MAESTRÍA EN SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE EN MINERÍA

Curso: Sistema Integrado de gestión y Auditoría

Tema: OHSAS 18001-2007

Catedrático: Dr. Oscar Pecho Antesano

Equipo de Trabajo:
 Chavez Cruzado, Karim Junnett
 Indigoyen Porras, Johanna De Rosario
 Vega Acevedo, Rigoberto Dehyer
 Pariona Ninanya, Grimaldo
 Mendoza Yurivilca, Dennys
 Rodríguez Gutiérrez, Fernando Luis

Mayo 2018
 CONTENIDO
• INTRODUCCION
• BASE LEGAL
• ESTRUCTURA OHSAS
• AUDITORIA SIGSSO
• TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
• PLAN DE AUDITORIA
• LA NUEVA ISO 45001-2008
• CONCLUSIONES
 INTRODUCCION
Las organizaciones deben ser capaces de afrontar los continuos retos de la seguridad y la
salud en el trabajo y desarrollar respuestas efectivas en forma de estrategias de gestión
dinámicas.
OHSAS 18001 ha sido desarrollado para ser compatible con las normas de sistema de
gestión ISO 9001:2000 (Calidad), e ISO 14001:2004 (Ambiental), de manera que se
facilite la integración de Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud
Ocupacional, si ellos desean hacerlo.
Las normas OHSAS que cubren la gestión de SSO están hechas para proporcionar a las
organizaciones los elementos de un sistema de gestión de SSO efectivo que pueda ser
integrada con otros requisitos de gestión y ayudar a que las organizaciones alcancen los
objetivos de SSO y económicos.
 BASE LEGAL
• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (2011), y modificatoria Ley 30222
(2016).
• D.S. 016-2009-EM y modificatoria D.S. 074-2009-EM Establecen disposiciones para las
auditorías de los sistemas de gestión en seguridad y salud en el trabajo en
empresas mineras
• D.S. 024-2016-EM y modificatoria D.S. 023-2017-EM Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería
• D.S. 005-2012-TR, Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y
su modificatoria la Ley 30222.
• OHSAS 18001-2007, Especifica requisitos para sistemas de gestión SSO
• OHSAS 18002-2008, Da la guía-directrices para la implementación de OHSAS 18001-2007.
• Organización Internacional del Trabajo:2001 Directrices relativas a los sistemas de gestión
de la seguridad y la salud en el trabajo (ILO-OSH:2001)
 OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001: Serie de estándares voluntarios internacionales
aplicados a la Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Está configurado por las siglas del acrónimo en lengua inglesa
Occupational Health and Safety Assessment Series
• O: Ocuppational
• H: Health
• S: Safety
• A: Assessment
• S: Series
 Quienes pueden implementar Sigsso
• Empresas de Producción (minería, alimentos, cosméticos, etc.)
• Empresas de Transporte
• Empresas que brindan servicios de mantenimiento
• Operadores Logísticos
• Empresas con actividades administrativas
 Beneficios de implementar el Sigsso
• Disminución de la siniestralidad laboral, minimizar riesgos relevantes a la salud, accidentes.
• Aumenta su productividad y mejorar su imagen tanto interna (entre los propios trabajadores,
proveedores y otros grupos de interés) como externa (clientes potenciales y reales y la sociedad
en su conjunto).
• Aumento de la rentabilidad y productividad de las organizaciones.
• Mejora imaginen de la organización, percepción de un entorno más seguro
• Ahorro de costos por bajas laborales, mejor desempeño de actividades y procesos
• Eliminación o reducción considerable de multas y sanciones administrativas derivadas de su
incumplimiento.
• Reducir litigación por efectos sobre personal externo a la organización
 Beneficios OHSAS 18001-2007
• Mejora la reputación y la oportunidad de hacer negocios en un ambiente seguro
• Minimización de riesgos y retrasos en la producción
• Demuestra el compromiso de cumplir con las obligaciones legales y de
mantenerlas
• Demuestra el compromiso mantener una política eficaz de seguridad y salud en el
trabajo
• Genera un sistema robusto para mantener y mejorar continuamente la salud y la
seguridad
• Minimiza los riesgos en tiempo de inactividad de causa de accidentes
 Fundamento – Ciclo PHVA
• PLAN (Planificar): Establecer los objetivos y procesos necesarios para obtener el
resultado acorde a la política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) de la organización.
• ·· DO (Hacer): Ejecutar el plan a través de la recogida de datos para su empleo en las
siguientes etapas.
• ·· CHECK (Verificar): Efectuar un seguimiento y la medición de lo realizado, ver hasta qué
punto y en qué medida ha conseguido la dirección cumplir con su deber de garantizar la
SST, así como informar sobre los resultados logrados.
• ·· ACT (Actuar): Llevar a cabo las acciones para la mejora del SGSST. Es la etapa que
cierra el ciclo dando paso a uno nuevo y que supone la implantación real del concepto
de la mejora continua.
Estructura
Fases de implementación Ohsas 18001-2007

Primera Fase.- Define tanto el alcance como los objetivos. Compromiso definido, involucrar a
todos, integrar, motivación de la organización para conseguir la Certificación.
Segunda Fase.- Hacer un diagnóstico, a través de un checklist, analizar y documentar el nivel de
madurez previo de la organización. Revisar la existencia de programas, procedimientos e
instrucciones en salud laboral – completo y documentado.
Tercera Fase.- Elaboración de un Plan de Proyecto (El análisis de riesgo, La ponderación de los
condicionantes y las posibles contingencias.
 Fases de implementación Ohsas 18001-2007

Cuarta Fase.- Ejecución del Plan de Implantación, elección de un comité de implantación, integrado
por trabajadores de la organización, Prevención de Riesgos, Administración, Producción o
Mantenimiento, en función de cuál sea la organización de la propia empresa.
Lo primero es identificar los procesos y las operaciones, así como las personas, proveedores y
clientes que participan de los procesos.
Gestión del Riesgo: La identificación del peligro, El análisis de riesgo, La evaluación de riesgo.
Manual del Sistema de gestión.- Estructura: Presentación, Política de Seguridad y Salud en el
Trabajo, Objetivos y Programas de SST, Organización y distribución de las funciones y
responsabilidades de todos los elementos de la organización, Actividades esenciales del Plan de
Prevención y su programación (Evaluación de Riesgos, Vigilancia de la Salud, Formación...),
Planificación anual de la SST, Índice informativo de los procedimientos y de las instrucciones del
SGSST.
Auditoría Internas y Externas.- Es la planificación de una serie de actividades formativas sobre
prevención de riesgos y salud laboral
 Fases de implementación Ohsas 18001-2007

Quinta Fase.- Cierre del Proyecto

Consiste en la valoración de las acciones realizadas y de las
circunstancias que han tenido lugar de un modo retrospectivo,
así como de los resultados obtenidos.
La fase del cierre del proyecto suele coincidir con un ciclo
completo en el que se vuelve a realizar una revisión por parte
de la Dirección para establecer otro ciclo de mejora con otras
etapas, las cuales persiguen la mejora de la Seguridad y Salud
Ocupacional (SSO) en los procesos de la organización.
 4 Requisitos del Sistema de Gestión SSO – OHSAS
18001
• 4.1 Requisitos generales
Establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestión en SSO
• 4.2 Política SSO
La Gerencia debe definir y autorizar la política SSO de la organización y asegurar que dentro del alcance definido del Sistema de
Gestión SSO (Es documentada, implementada, mantenida, disponible, revisada periódicamente).
• Política de SST, es una declaración autorizada por la alta dirección de la organización, para dar cumplimiento con el presente
requisito de política, esta debe cumplir con cada uno de los puntos establecidos en el mismo:
• Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la organización.
• Incluir el compromiso de prevención de daños y el deterioro de la salud, y de la mejora continua.
• Cumplir con los requisitos legales y aquellos requisitos que suscriba la organización.
• Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.
• Estar documentada, implementada y actualizada en todo momento.
• Comunicarse a todas las personas que trabajan en la organización.
• Encontrarse a disposición de las partes interesadas dentro y fuera de la organización.
• Ser revisada de forma periódica, con el fin de garantizar que sigue siendo apropiada.
• Es importante que el documento se encuentre fechado y firmado por el máximo responsable que haya en la organización.
4.3 PLANIFICACIÓN

4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles

La organización debe de implementar un procedimiento para identificar

continuamente los peligros, evaluar los riesgos e implementar controles necesarios
(actividades rutinarias y no rutinarias).

La participación e involucramiento de la gente y su

actividad en la organización
(Contratistas y visitantes)

Se recomienda contar con registros de participación y/o

difusión en la elaboración de la matriz IPERC
4.3 PLANIFICACIÓN

Matriz IPERC

I DENTIFICACIÓN DE

P ELIGROS

E VALUACIÓN DEL

R IESGO E IMPLEMENTACIÓN DE

C ONTROLES Herramienta proactiva para prevenir accidentes en la organización

¿Dónde la podemos consultar?

R: ?
 ¿Qué contiene el IPERC?

RIESGO ACEPTABLE RIESGO MEDIO ACEPTABLE RIESGO GRAVE

Exposición rara/ ocasional Exposición frecuente Exposición constante

4.3 PLANIFICACIÓN

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

La organización deberá de establecer un procedimiento para identificar y acceder a los

Requisitos Legales y O.R.

Contar con un listado de los que le apliquen

Se recomienda contar con registros de difusión de

los Requisitos Legales
4.3 PLANIFICACIÓN

4.3.3 Objetivos y programa(s)

La empresa deberá tener y mantener objetivos y programas medibles cuando sean

factibles.

Coherentes con su política

Al cumplimiento de la normatividad
A la seguridad y salud ocupacional
O suscritos por la organización

Con enfoque de mejora continua

 4.4 Implementación y operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

OHSAS 18001 requiere que la persona designada para la gestión de SST sea
un miembro de la alta dirección. La persona designada para la gestión de SST
puede recibir apoyo de otras personas en quienes hayan delegado
responsabilidades. Se necesita un control directo de lo recursos humanos ,
financieros, etc.

OHSAS 18001 requiere que las responsabilidades y autoridad de todas las

personas que desempeñen tareas que forman parte del sistema de gestión
de la SSTse documenten.
 4.4.2 Competencia, formación y toma deconciencia

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y que realice
tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente. ¿El personal que lleva a cabo
las tareas de mantenimiento es competente?

La organización debe identificar las necesidades de formación y proporcionar formación o

emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de la
formación y debe mantener los registros asociados. Adecuada a su puesto de trabajo.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para

que las personas que trabajan para ella sean conscientes de ……Uso de EPI´s, emergencias,
riesgos asociados a su puesto, etc.
 4.4.3 Comunicación, participación yconsulta

4.4.3.1. Comunicación:

Información relativa a los peligros y riesgos a los que está expuesto el trabajador.
Empleados, subcontratas, visitantes, etc.

Información relativa sobre el sistema de gestión de prevenciónque esta llevando a cabo

la empresa.

Debeexistir mecanismos para canalizar lascomunicacionesinternas y externas.

Reuniones, web, tablones de anuncios, CSS,etc.
 4.4.3 Comunicación, participación yconsulta
4.4.3.2 Participación y consulta

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

a) la participación de los trabajadores:

•Identificación de los peligros, evaluación de riesgos y la

determinación de los controles.
• Adecuada participación en la investigación de incidentes;
• Involucración en el desarrollo y la revisión de las políticas y
objetivos de SST.
• Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST.
• Representación en los temas de SST.

Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de

participación, incluido quién o quiénes son sus representantes en
temas de SST.¿C.S.S.?
 4.4.4 Documentación

La organización debería mantener actualizada la documentación suficiente para asegurar que su

sistema de gestión de la SST puede entenderse adecuadamente y operarse de manera eficaz y
eficiente.

Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y riesgos

concernientes, y que se mantenga al mínimo requerido para alcanzar la eficacia y eficiencia.
 4.4.5 Control dedocumentos

La organización debe procedimientos establecer, implementar y mantener uno o varios

para:

• Aprobar los documentos

• Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario
• Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual
• Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo

No existe un formato concreto. Si ya se cuenta con un Servicio de Prevención se podrá elaborar un documento
describiendo la interrelación entre la documentación existente y los requisitos que exige la OHSAS.
 4.4.6 Control operacional

La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas

con los peligros identificados para poder gestionarlos y cumplir con la política de
prevención de riesgos laborales.

Paraesasoperaciones y actividades, la organizacióndebe implementar y

mantener:

• Los controles operacionales, deben integrarse dentro de su sistema de gestión.

• Controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos.
• Controles relacionados con los contratistas y otros visitantes.
• Procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia podría
llevar a desviaciones de su política y sus objetivos de SST.
 4.4.6 Control operacional

•Medidas de control generales: orden y limpieza,

máquinas, etc.

•Desempeño de tareas peligrosas: procedimientos,

instrucciones especificas. carga y descarga de
gasóleo.

•Uso de materiales peligrosos: almacenamiento de

sustancias químicas, etc.

•Instalaciones y equipos. mantenimientos, control

de EPI´s, etc.
 4.4.7 Preparación y respuesta anteemergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para: (plan de emergencia)

• Identificar situaciones de emergencia potenciales;

• Responder a tales situaciones de emergencia.

La organización también debe realizar pruebas periódicas de su

procedimiento o procedimientos para responder a situaciones
de emergencia. Simulacros
 4.5. Verificación:

La etapa de verificación consiste en establecer mecanismos para la evaluación del

desempeño en materia de seguridad y salud de la empresa.
• 4.5.1. Medición y Monitoreo del Desempeño
La empresa ha establecido medidas para la evaluación del desempeño en materia de
seguridad como índices e indicadores, análisis de los reportes de seguridad e
inspecciones periódicas. En materia de salud, los monitoreos de agentes y de exámenes
médicos son la parte fundamental para el monitoreo del desempeño.
Todas las disposiciones y formatos relacionados se encuentran en el Procedimiento para
la medición y el monitoreo del desempeño.
 4.5.2. Evaluación del Cumplimiento Legal
Como garante del cumplimiento de la legislación que aplica a la organización, ésta deberá establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos destinados a tal fin, determinando en qué
momentos y con qué periodicidad se van a realizar las evaluaciones de los requisitos legales aplicables.
Dicha evaluación deberá llevarse a cabo por parte de personal capacitado de la propia organización o
recurriendo a la contratación de recursos externos a la misma.
Para la evaluación de los requisitos se tendrán en cuenta los resultados de diferentes elementos de
entrada, tales como:
• • Las auditorías.
• • El resultado de las inspecciones reglamentarias.
• • El análisis de inspecciones reglamentarias.
• • Las revisiones de los documentos o registros de incidentes y evaluaciones de riesgos.
• • Las entrevistas.
• • Las inspecciones de las instalaciones, de equipos y del área.
• • Los análisis de los resultados de pruebas de seguimiento y ensayo.
Los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento con requisitos legales u otros requisitos
deberán ser registradas.
 4.5.3. Investigación de Incidentes, No
conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas

4.5.3.1. Investigación de Incidentes

• En conformidad con la ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y los requisitos de la Norma
OHSAS, se establece el Procedimiento para la Investigación de Incidentes y Accidentes en el
cual se presentan las disposiciones y la metodología para la investigación.
4.5.3.2. No conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
• Todo hallazgo encontrado en materia de seguridad y salud debe ser reportado mediante un
formato especial, en base al cual se elaborará un plan de acción. Este plan se estructurará de
acuerdo al tipo de hallazgo con el fin de eliminar una desviación de los estándares de seguridad
o implementar una mejora en la empresa. Las disposiciones se encuentran en el Procedimiento
para el reporte de No Conformidades y la elaboración de Plan de Acción
 4.5.4 Control de Registros
Dado que los registros son una parte importante del funcionamiento del sistema ya que brindan
información sobre el desempeño y cumplimiento de los planes y estándares, se establecen medidas para
la gestión de los mismos.
Los registros son las evidencias documentales del sistema que permiten demostrar que la organización
está haciendo funcionar el sistema de gestión de forma eficaz y que se están gestionando los riesgos de
SST.
4.5.5. Auditoría Interna
• El Procedimiento para Auditoría Interna comprende todas las disposiciones y pautas que deben
tenerse en cuenta para realizar una auditoría del sistema de gestión.
• Este requisito concluye la fase de verificación del correcto estado del Sistema de Gestión en el que se
pretende obtener un punto de vista objetivo sobre cuál es el estado real del sistema.
• La guía y referencia internacional para la realización de auditorías eficaces de los sistemas de gestión,
es la Norma UNE-EN ISO 19.011:2012 “Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión”. En ella
se establecen las bases para poder desarrollar de forma completa el proceso auditor y cuáles deben
ser las competencias pretendidas para los auditores.
• En el presente apartado, se va a analizar en exclusiva la exigencia del requisito del estándar OHSAS y
no en el proceso de auditoría en sí, ya que ello se encuentra minuciosamente descrito en la
publicación anteriormente mencionada.
• La auditoría interna deberá ser una actuación a ejecutar de forma periódica y debidamente planificada
mediante la cual, la organización revisará y evaluará el grado de cumplimiento del sistema de gestión,
así como la efectividad de los procedimientos que se encuentren establecidos.
 4.6 Revisión por la gerencia
La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión SSO de la organización, a intervalos planeados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuos. Las revisiones deben incluir oportunidades de evaluación para el mejoramiento y la necesidad de
cambios en el sistema de gestión SSO, incluyendo la política y objetivos SSO. Se deben mantener los registros de las revisiones por la
gerencia.
a) Resultados de auditorias internas y evaluación de conformidad con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscribe;
b) Resultados de participación y consulta
c) Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas, incluyendo quejas;
d) Desempeño SSO de la organización;
e) Grado de cumplimiento de los objetivos;
f) Estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y preventivas;
g) Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;
h) Cambios de circunstancias, incluyendo evolución en los requisitos legales y otros requisitos relacionados con SSO; y
i) Recomendaciones para la mejora
Compromiso de la organización al mejoramiento continuo y deben incluir en lo posible:
• Desempeño SSO; Política y objetivos SSO; Recursos; y Otros elementos del sistema de gestión SSO.
 OHSAS 18002-2008
• El estándar OHSAS 18002 explica los principios fundamentales del
estándar OHSAS 18001 y describe el propósito, elementos de entrada
típicos, procesos y resultados típicos, para cada requisito de la OHSAS
18001. Se facilita así la comprensión e implementación de OHSAS
18001.
• El estándar OHSAS 18002 no establece requisitos adicionales a
aquellos especificados en el estándar OHSAS 18001 ni prescribe
enfoques obligatorios a la implementación de OHSAS 18001.
Objetivos:
• Reducir peligros.
• Aumentar la satisfacción de los trabajadores.
• Aumentar la formación de los trabajadores y la concienciación.
• Reducir incidentes.
• Reducir el uso de materiales peligrosos.
• Reducir la exposición de sustancias peligrosas.
La Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
- Perú

• Es una normativa creada para intentar rebajar la elevada

cifra de accidentes laborales que se venían produciendo
en los últimos años.
• Esta Ley considera que el principal instrumento clave en
materia de prevención se encuentra en fomentar la
concienciación de todos los integrantes de una empresa
(directivos y empleados). Por este motivo, se persigue
que las organizaciones se identifiquen, evalúen,
prevengan y comuniquen los posibles riesgos a todos los
trabajadores. El Reglamento de la ley, publicada en el año
Minera Chinalco
 ELEMENTO 1
POLITICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO PERSONAL

Los altos directivos, gerentes, empleados y contratistas, entienden

la importancia de ejercer el liderazgo y compromiso de la SST.
Política de desarrollo Sostenible (aprobada, difundida, revisada):
Las actividades en seguridad, deben ser espec+ificas y medible
Programa de reconocimiento al liderazgo e innovación, para
premiar este buen desempeño y los comportamiento de SST.
 ELEMENTO 2
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Procedimiento de Identificación de requisitos legales y evaluación de cumplimiento.
Asegurarse que Requisitos legales, reglamentarios y otros aplicables a SSO deben estar
identificados, accesibles, documentados, mantenidos, comunicados, entendidos y
cumplidos.
Plataforma george – requisitos – normas.
 ELEMENTO 3
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y GESTION DE
RIESGOS
Los peligros en SSO son identificados en forma proactiva y los riesgos asociados
son evaluados y gestionados, con enfoque común, de manera continua, mediante
la aplicación del procedimiento de identificación de Peligros, evaluación y control
de riesgos (Matriz Iperc).
Tener en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias, cambios planificados o
no, al personal propio/el de contratistas, socios comerciales, proveedores y
visitantes.
Los Riesgos se mantienen en un registro. Se actualiza una vez al año.
Se implementan medidas de control apropiadas (incluidos los catastróficos),
mediante el uso eficaz de jerarquía de controles de riesgo.
Identificar, gestionar, conocer, registrar, prevenir, comunicar, participar.
Se valora el Nivel de Riesgo para cada peligro identificado considerando los criterios de
Severidad y Probabilidad contemplados en la Matriz del nivel del riesgo.
 ELEMENTO 4
PLANIFICACION, OBJETIVOS Y METAS
Establecer objetivos y metas para el desempeño de la SSO, revisión,
ejecución, cambios en actividades o condiciones de operación.
Prevenir incidentes o minimizar sus impactos
Proporcionar mejora continua
Plan Anual de SSO
Plan de mejora individual o de equipo de SSO, complementarios a
los de la organización
Reuniones Alta Dirección y representantes de los trabajadores
Documentar y revisar el desempeño, progreso – Plan
 ELEMENTO 5
ESTRUCTURA, RESPONSABILIDADES Y
OBLIGACIONES
Asegurar que la estructura, responsabilidad y la rendición de cuentas está
debidamente asignado para la implementación, mantenimiento y la mejora continua
de la gestión de la SSO
Evaluación de Desempeño llega ala alta Dirección
Garantizar el funcionamiento del Comité de SSO
Perfil de Puesto, funciones y obligaciones relacionados con la SSO (también
contratistas)
 ELEMENTO 6
GESTION DEL CAMBIO

Todo cambio planeado y no planeado está identificado y son gestionados

oportunamente-operaciones, procesos, personal, actividades rutinarias y no
rutinarias.
Aseguran de que las consecuencias de los cambios son comunicados y
entendidos por todo el personal afectado. Incluye planos y requisitos de la
organización.
Trabajadores y Contratistas están capacitados para identificar lo que constituye
un cambio y la forma de inicial la gestión del proceso de cambio.
 ELEMENTO 7
ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y CONCIENCIA

Trabajadores, contratistas y visitantes, conscientes de los requisitos de

SSO, reciben formación, capacitación, y conocen los peligros, riesgos,
medidas de control en su centro de trabajo o áreas de responsabilidad.
Inducción antes del ingreso al inicio de periodo del empleo, labor o de la
visita.
Los que participen deben llevar a cabo actividades de forma segura
Monitoreo del cumplimiento, refuerzo de comportamientos y corregir
conductas de riesgo.
Cursos de actualización, asegurar que el personal y contratistas lleven a
cabo, registros documentados de fácil acceso y mantenidos en un medio
adecuado.
 ELEMENTO 8
HIGIENE Y SALUD OCUPACIONAL
Empleados, contratistas y visitantes, son evaluados para determinar su aptitud para el trabajo,
protegidos de riesgos para la salud asociado con las operaciones.
Monitoreo y control continuo y programa de vigilancia médica.
Registro, evaluación y revisión, utilizando datos y aplicando el programa de vigilancia médica y
tratamientos médicos relacionado con incidentes.
Mediante la jerarquía de controles se establecen y mantienen disposiciones y controles para
proteger a los empleados y contratistas de los peligros para la salud asociados con su puesto
de trabajo.
Si no reducen se identifican y comunican las necesidades del uso de Epps, proporcionan
entrenamiento a empleados y contratistas. Estos tienen acceso a asistencia médica y de
primeros auxilios, control de alcohol y drogas, gestión de la fatiga.
 ELEMENTO 9
COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACION
Evaluación anual del Programa SSO, idoneidad de las políticas y procedimientos,
comunicaciones externas, procedimiento de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos, procedimiento de manejo de incidentes, Reglamento del Comité de
SST, estándar de observación de tareas, revisión por la Dirección.
Se implementa procesos para garantizar la participación y la comunicación en lo relativo a
la SSO en todos los niveles de la organización.
Reuniones, foros de discusión en cuestiones de SSO, difusión, seguimiento y monitoreo
sobre la eficacia del Sigsso.
Buzón de sugerencias sobre el Sigsso, procedimiento, documentado, implementado y
archivo de las ideas de mejora.
 ELEMENTO 10
PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES OPERACIONALES

Todas las instalaciones y equipos son operados, mantenidos, inspeccionados y probados

haciendo uso de mecanismos y procedimientos que gestionan los riesgos en SSO.
Plan de control Operacional, procedimiento de gestión de contratistas y otros
Se identifican y planifican los procesos y actividades que requieren medidas de control –
evaluación de riesgos – controles operacionales.
Se revisan periódicamente y/o después de un evento o incidente.
Capacitación en controles operacionales, actividades críticas, inspecciones de instalaciones y
equipos.
Inspección y pruebas – documentado. Antes de su uso/mantener la integridad operativa.
 ELEMENTO 11
DISEÑO, CONSTRUCCION Y PUESTA EN SERVICIO

La gestión de riesgos en SST incluye las etapas de diseño, aprobación,

contratación, construcción y puesta en servicio, mediante el Procedimiento
respectivo, compatibles con la legislación vigente.
Las revisiones de diseño para la factibilidad de construcción, operatividad y
mantenimiento de nuevas instalaciones, equipos y sistemas asegurar que los
riesgos en SSO y otras consideraciones han sido efectivamente identificados,
tratados y documentados.
 ELEMENTO 12
GESTION DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

La contratación de servicios, la compra, alquiler o arrendamiento de equipos y materiales, y

las actividades con socios estratégicos, se llevan a cabo de una manera que se minimicen
las consecuencias adversas en SSO y cuando sea posible para mejorar las oportunidades de
desarrollo comunitario, mediante el procedimiento de Gestión de Contratistas.
En Los contratos se incluyen las obligaciones específicas en SSO – asegurar el cumplimiento
– Supervisión.
Tiene Registro de Contratistas y proveedores que trabajan en la operación, sobre
desempeño de seguridad (cumplimientos e incumplimientos).
En el contrato se consideran clausulas de resolución, cuando hay un pobre rendimiento en
seguridad.
El Sistema de Gestión del Contratista debe asegurar que su gerencia audita y revisa
periódicamente sus operaciones en el sitio.
 ELEMENTO 13
PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
Tiene la capacidad para responder adecuadamente a situaciones de emergencia y crisis, mediante
el Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias.
Se identifican, evalúan y documentan todas las posibles situaciones de emergencia y de crisis,
respecto de la gravedad potencial de emergencia e identifica los recursos necesarios para una
respuesta adecuada, así como, sus potenciales impactos - tanto en áreas vecinas o fuera de la
operación (cuenta con recursos disponibles: personal, contratistas, servicios de emergencia,
instituciones de apoyo, equipos y dispositivos de emergencia).
Este Plan, contiene la Política de Emergencias, su organización, instructivos, Reportes,
Responsabilidades y procedimientos de comunicación, Conformación del Comité de Crisis,
Procedimientos de evacuación, Planos de las instalaciones, Información de respuesta externa,
entre otras.
Personal, Contratistas, Visitantes, capacitados y familiares con los procesos. Simulacros por lo
menos 4 veces al año, para evaluar la eficacia de respuesta.
 ELEMENTO 14
GESTION DE LA INFORMACION Y CONTROL
DOCUMENTARIO
Toda información en materia de SSO está identificada, es de fácil acceso, y se cuenta con un
sistema eficaz de control de documentos, mediante la Política de Control documentario, Política
Sistema de Control Interno, Manual de Sigsso.
Sistema de control documentario, disponible y comprensible para el usuario.
Los documentos de fuentes externas relevantes en SST
Garantiza que las versiones actualizadas de os documentos de gestión de SSO (planos,
especificaciones del fabricante, manuales de equipos, datos de hojas MSDS, etc), estén
disponibles, mantenidos y revisados periódicamente, para verificar su adecuación y precisión por
personal autorizado, y son legibles y compresibles.
Garantiza que todos los registros confidenciales, incluido personal médico, legales y de otro, son
controlados y mantenidos de forma segura.
 ELEMENTO 15
MANEJO DE INCIDENTES Y NO CONFORMIDADES

Todos los incidentes en SSO, incluyendo los casi accidentes (incluidos los actos y
condiciones inseguras), son reportados, investigados y analizados. Las acciones
correctivas y preventivas son tomadas y los aprendizajes se comparten, mediante el
procedimiento de Reporte e Investigación de Incidentes y el Procedimiento de Sistema
de Tratamiento de No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
Las investigaciones de incidentes identifican y priorizan las acciones correctivas y
preventivas, tendientes a eliminar o reducir el riesgo y la recurrencia de los incidentes y
casi accidentes.
En caso de incidentes de alto potencial o de graves consecuencias, el trabajo en el área
cesa y se reanuda una vez que hayan ejecutado las acciones de control, autorizado por
la gerencia del área involucrada.
 ELEMENTO 16
AUDITORIA, MONITOREO Y EVALUACION DE
DESEMPEÑO
La gestión y los Sistemas de SSO son monitoreados, auditados y revisados para identificar tendencias,
medir el progreso, evaluar si se cumplen e impulsar la mejora continua, mediante el procedimiento de
Auditorías Internas, Procedimiento de Mantenimiento y Calibración de equipos de medición de SSO,
Procedimiento de Seguimiento y medición, Procedimiento de Gestión de SSO e Higiene.
Auditoría.- Evaluación detallada para determinar objetivamente si una instalación cumple con los
requisitos de los criterios definidos para sistemas de gestión, así como con los requisitos de Prevención
de Perdidas y salud; Medio Ambiente y Asuntos Externos definidos en los reglamentos, estándares,
códigos y prácticas. Las auditorías son efectuadas por profesionales debidamente capacitados en
técnicas de auditoría y en la actividad auditada.
Monitoreo.- Proceso de seguimiento del desempeño en comparación con lo que fue planeado, mediante
la recolección y análisis de datos de los indicadores establecidos. El monitoreo provee información
continuada sobre si se está avanzando hacia el logro de resultados
Valoración.- Actividad de monitoreo de los indicadores fundamentales en el desempeño de Prevención
de Pérdidas, Medio Ambiente y Asuntos Externos. Las valoraciones son métodos para evaluar el
desempeño y los logros. Tal como se les considera en este estándar, las valoraciones más amplias pero
no tan detalladas que las auditorias
 ELEMENTO 17
REVISION POR LA DIRECCIÓN

El sistema de gestión en SSO es revisado en forma permanente por la alta

dirección y se ha demostrado que es eficiente y eficaz en su aplicación,
mediante el procedimiento de revisión por la dirección.
Se realiza por lo menos (1) una vez al año. El alcance de la revisiónm se define
según las necesidades y riesgos presentes.
Sustento – Auditoría Sigsso
Sustento – Auditoría Sigsso
Sustento – Auditoría Sigsso
 Auditoría – Fuentes de Información
• Entrevistas con ejecutivos, administrativos, coordinadores, trabajadores y
otras personas; Lima y unidad minera
• Observación de actividades y condiciones que rodean el trabajo;
• Control Documentario, políticas, objetivos, planes, procedimientos,
normas, instrucciones, licencias y permisos.
• Registros, registros de inspección, actas de reunión, reportes de auditoría,
registros de programa de monitoreo y los resultados de las mediciones;
• Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño;
• Información sobre los planes de muestreo del auditado y sobre los
procedimientos para los procesos de control de muestreo y de medición;
• Informes de gestión y desempeño de contratistas;
 Consideraciones de la Auditoría
• Durante la auditoría, la información relevante a los objetivos, alcance y criterios de la auditoría,
incluyendo información relacionada con interfaces entre funciones, actividades y procesos
fueron recolectadas por medio de un muestreo apropiado y verificadas objetivamente. Solo
información verificable fue aceptada como evidencia de auditoría.
• La evidencia de auditoría ha sido evaluada contra los criterios de la auditoría a fin de determinar
los hallazgos de la auditoría. Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad
con los criterios de la auditoría.
• Los hallazgos individuales de auditoría deberían incluir conformidad y buenas prácticas junto con
su evidencia de soporte, oportunidades de mejora y recomendaciones para el auditado.
 Definiciones
• NO CONFORMIDAD MAYOR: Incumplimiento a un requerimiento o
normativa legal aplicable al sector.
• NO CONFORMIDAD MENOR: Incumplimiento a un requisito o
normativa legal, de manera puntual y sin mayor trascendencia.
También se puede considerar como un potencial incumplimiento.
• OBSERVACIÓN: Hallazgo que puede ser tomado en cuenta para
mejorar la actividad o proceso analizado. (puede afectar
negativamente a la Seguridad)
• RECOMENDACIÓN: La acción o medidas correctivas a tomar
• RESPONSABLE: Persona encargada de implementar la recomendación
• PLAZO: Periodo de ejecución de recomendación
 Fortalezas
• Se evidencia que el Compromiso de la Alta Dirección en la Gestión de Seguridad y Salud
sigue siendo el valor primordial que permite la sustentabilidad dentro de
• sus operaciones.
• La Gerencia de SSO ha desarrollado el PASSO consistente y sólido sobre la gestión de los
resultados del año 2017 que ha permitido establecer los objetivos del 2018
cuantificables y reales, con indicadores de las mejores prácticas mundiales.
• La gestión del IPERC ha alcanzado un nivel satisfactorio y valioso, llegando aun dominio
eficiente de la mayoría de las áreas operativas y administrativas, la gestión de los
controles de los riesgos asignados se ha internalizado en la operación con un buen nivel
de gestión del Control Operacional y Control Documentario.
• Están definidos las responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos
para mantener este nivel de sostenibilidad alcanzado.
• El área de Servicios Técnicos Geología-Geotecnia, ha ejecutado un Mapeo total de
labores subterráneas antiguas, de tal modo que la operación mina superficie pueda
realizar sus actividades en forma segura al tener identificado estos pasivos.
• Buen desempeño al seguimiento de las acciones correctivas planteadas a partir de las
inspecciones/auditorias, etc.
 Resultados
• No Conformidad Mayor 0
• No Conformidades menores 4
• Observaciones 16
Las No Conformidades menores afectan al D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional en Minería, a la Ley 29783, al DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad
y Salud en el Trabajo.
Se pudo evidenciar que el Sistema de Gestión de Seguridad aplicado al proyecto
Toromocho está basado principalmente en tres aspectos fundamentales:
a) La Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y establecimiento de controles
IPERC,
b) El PASSO, documento donde se describen todas las actividades del Sistema de Seguridad
estableciendo los cronogramas de ejecución y control del cumplimiento, y
c) La Identificación de los Requisitos Legales y evaluación del cumplimiento.
La implementación de las herramientas del Sistema de Gestión SSO en las operaciones ha
alcanzado un buen nivel, y es consistente.
 Ejemplo: No Conformidad Mayor
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN:
• Se evidenció que la Alta Gerencia del titular de actividad minera no
tiene la Política de Seguridad y Salud Ocupacional.
• REQUISITO LEGAL:
• DS 024-2016-EM Artículo 56
RECOMENDACIÓN:
Desarrollar e implementar la Política de SSO, previa consulta con los
trabajadores -a través de sus representantes- ante el Comité de Seguridad
y Salud Ocupacional, dentro del alcance de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
• RESPONSABLE: Alta Gerencia
• PLAZO: 60 días
 Ejemplo: No conformidad Menor
DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN:
• Durante el recorrido por la unidad minera, el auditor líder pudo evidenciar una actividad
de transito de alto riesgo en el cruce Copaycocha donde los equipos livianos y de
materiales, cruzan la vía principal de acarreo en dos puntos del tajo abierto donde
circulan los camiones CAT 797, se evidenció que los controles de semaforización y
señalización existentes son parciales.
REQUISITO LEGAL:
• DS 024-2016-EM Artículo 262 Inc “a”
RECOMENDACIÓN:
• La Gerencia de Mina deberá implementar elementos de seguridad, que puedan cubrir
cualquier tipo de error humano, y a la vez aumentar el margen de seguridad en el uso de
los semáforos.
• RESPONSABLE: La Gerencia Mina soportado por la Gerencia SSO, deberán establecer las
responsabilidades de ejecución de acciones para minimizar el riesgo.
• PLAZO: 30 días
 Ejemplo: Observación
OBSERVACIÓN
• DESCRIPCION DEL HALLAZGO:
En el área de Molinos y Servicios auxiliares Planta Procesos, se verificó que las Guardas y
protectores de las partes móviles de los equipos no están inventariados, e identificados,
además, se evidenció que en áreas de fajas se tienen guardas instaladas parcialmente.
• REQUISITOS LEGAL:
D.S. 024-2016-EM y su modificatoria DS 023- Artículo 320
• RECOMENDACIÓN:
Complementar las guardas faltantes y realizar la identificación e inventario, de acuerdo al
plazo establecido.
• RESPONSABLE: Gerencia de Procesos
• PLAZO: 30 días
 TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
• PRO-SSO-011 Sistema de Tratamiento de NO Conformidades Acciones Correctivas y
Preventivas
– Resumen:
o Finalidad de tomar acciones correctivas y preventivas en la implementación, mantenimiento y mejora del SIGSSO
o Análisis de la causa raíz, acciones preventivas y correctivas, responsables y plazos
o Son detectadas en Auditorías, inspecciones, monitoreos, reportes, reuniones, seguimiento del Passo, seguimiento Programas de
mantenimiento
o Identificar y buscar las medidas para su eliminación
o Se informa al Comité de SST
o Ante el cumplimiento se dan por cerradas
• Los incidentes de seguridad se investigan de acuerdo al PRO-SSO-003 Reporte e
Investigación de incidentes.
• Cuando afectan la gestión operativa se aplica el PRO-SSO-001 Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos – IPERC
• Las evidencias de implementación de las acciones correctivas y preventivas son
registradas por el Supervisor del Área en el formato FOR-SSO-004 Solicitud de Acción
preventiva/correctiva SAPC
• Seguimiento del avance, FOR-SSO-005 Seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas, hasta el cierre.
 Auditoría efectuada al SIGSSO de Chinalco

 Chinalco, Sistema de Gestión y cumplimiento de las normas legales, de acuerdo al DS

016-2019-EM.
 Se aplicó los Principios de auditoria y directrices de evaluación de la competencia de
trabajadores involucrados en el proceso de auditoría
 Basado en el tamaño y naturaleza de los procesos de la organización determinada en
el Plan de Auditoria, así como en la naturaleza, funcionalidad y complejidad y el nivel
del cumplimiento legal.
• Temas resaltados: Dentro del proceso de mejora continua, características clave de los
peligros relacionados a salud y seguridad y sus controles.
• Alcanzó también los Derechos y Obligaciones del Titular, Supervisor, Trabajadores y
Contratistas Mineras y de Actividades Conexas, Gestión de la Seguridad, Higiene y
Salud Ocupacional, así como los estándares de las Operaciones Mineras, de Servicios
y Actividades Conexas.
Plan de Auditoría
 LA FUTURA NORMA ISO 45001-2018

• ISO 45001-2018, del 12.03.2018

• Trae cambios muy importantes, aunque el más destacado es la integración del bienestar del
personal de una organización a través de su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
• Puede ser implantada en una organización, aunque existe un periodo de transición de 3 años
especialmente relevante para aquellas organizaciones que tengan un certificado vigente bajo
OHSAS 18001.
Diferencias en la estructura de OHSAS 18001-2007 e
ISO 45001-2018
Diferencias en la estructura de OHSAS 18001-2007 e
ISO 45001-2018
• Sistemas
La Estructura.- ISO 45001 adopta una nueva estructura de alto nivel siendo común a la norma ISO 9001
de Gestión de la Calidad, ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental, ISO 27001
estándar para la seguridad de la información, y así sucesivamente.
• El Contenido.- El contexto de la organización: es un concepto nuevo en comparación con la norma OHSAS 18001. La
empresa tendrá que considerar todas las cuestiones internas y externas relevantes para su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Liderazgo y participación de los trabajadores.- La política y los roles del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, se añade a la selección del liderazgo que hace hincapié en la responsabilidad de la dirección durante todo el
proceso
• La planificación.- Trata de los riesgos y las oportunidades que tiene que ser abordados, y se aclaran las ambigüedades
• Soporte.- Se cubren todos los requisitos necesarios para tener un SIGSST
• Operación.- Comprende controles operacionales y la preparación para emergencias y respuesta. adquisidores y
Contratistas.
• Evaluación de desempeño.- Monitoreo y medición del SIGSST, mejorar el rendimiento, la evaluación de las
obligaciones de cumplimiento, auditoría interna y revisión por la dirección.
• Mejora.- Los incidente son ahora una parte de la misma cláusula como las no conformidades y las acciones correctivas,
que deben ser tratados de la misma forma como las no conformidades.
 Que aporta la ISO 45001-2018
• La norma ISO 45001 en la parte de los riesgos y las oportunidades se encuentran mucho más
elaboradas que en estas dos normas, y esto hace que sea mucho más fácil de entender lo que
se espera de ellos.
• Por otra parte los anexos son muy buenos para la norma ISO 45001. Tener un anexo separado
para cada cláusula de información adicional sin duda será útil para todos los usuarios de la
norma y los requisitos que se encuentran claramente definidos, por lo que será más fácil de
cumplir.
- Aporta un enfoque distinto, centrándose no tanto en la identificación de los peligros sino en la
detección preventiva de los riesgos.
- Amplía la idea de lugar de trabajo más allá del espacio físico donde el trabajador lleva a cabo
sus tareas, por lo que las responsabilidades en seguridad ocupacional se ampliarán a otras
ubicaciones relacionadas con la actividad laboral del empleado. Se revisa también el concepto
de trabajador para evitar contradicciones en determinados países.
- Se facilita la integración con otras normas como la ISO 9001 e ISO 14001 a través de una
estructura común que facilitará la integración de los sistemas de gestión.
 OHSAS 18002-2008
• El estándar OHSAS 18002 explica los principios fundamentales del
estándar OHSAS 18001 y describe el propósito, elementos de entrada
típicos, procesos y resultados típicos, para cada requisito de la OHSAS
18001. Se facilita así la comprensión e implementación de OHSAS 18001.
• El estándar OHSAS 18002 no establece requisitos adicionales a aquellos
especificados en el estándar OHSAS 18001 ni prescribe enfoques
obligatorios a la implementación de OHSAS 18001.
 Conclusiones
La correcta y eficaz gestión de los riesgos y de la salud de sus trabajadores permite a las empresas
alcanzar una serie de beneficios fundamentales para aumentar su productividad y mejorar su
imagen tanto interna (entre los propios trabajadores, proveedores y otros grupos de interés) como
externa (clientes potenciales y reales y la sociedad en su conjunto).
Los estándares OHSAS sobre gestión de la SST tienen como finalidad proporcionar las
organizaciones los elementos de un sistema de gestión de la SST eficaz que puedan ser integrados
con otros requisitos de gestión, y para ayudar a las organizaciones a lograr los objetivos de SST y
económicos. Estos estándares, al igual que otras normas internacionales, no tienen como fin ser
usados para crear barreras comerciales no arancelarias, o para incrementar o cambiar las
obligaciones legales de una organización.
El estándar OHSAS 18001 no incluye requisitos específicos para otros sistemas de gestión, tales
como los relativos a la gestión de la calidad, gestión ambiental, gestión de la seguridad o gestión
financiera, aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de
gestión.
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCION