LA APLICACIÓN DEL CONTROL SIMULTANEO PARA EL

LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES EN LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LA ESPERANZA, AÑO 2019

INTEGRANTES:

• Collantes Obando, Norma Jhoselin

• Gutiérrez Córdova, Kevin
• Martínez Santiesteban, Lucila
 NORMATIVA
CORRUPCIÓN

CONTROL
GUBERNAMENTAL: MUNICIPALIDAD
SUPERVISA y VIGILA DISTRITAL DE
LA ESPERANZA
 ¿De qué manera aplicación del control simultáneo
incide en el logro de los objetivos institucionales en
la Municipalidad Distrital de la Esperanza, año 2019?
 Contribuir a un mejor control en la gestión pública y
garantizar la transparencia y el debido proceso en
la gestión de los bienes y servicios de la
Municipalidad de la Esperanza.

 Esta investigación permitió conocer el nivel de

efectividad del control simultáneo en la Municipalidad
de la Esperanza,

 Pudimos contrastar la información que recepcionamos,

analizarla y comparar si el control simultáneo se está
aplicando de manera correcta en los procesos de la
Municipalidad.
La aplicación del control simultáneo influye de
manera significativa el logro de sus objetivos
institucionales en la Municipalidad Distrital de la
Esperanza, año 2019.

Evidenciar el cumplimiento de la
normativa correspondiente al control
simultáneo en los procesos de la
Municipalidad Distrital de la
Esperanza, Trujillo, la libertad, año
 Comprobar la aplicación de la normativa de control simultaneo en el servicio de
Orientación de Oficio en la municipalidad distrital de La Esperanza año 2019
 Comprobar la aplicación de la normativa de control simultaneo en el servicio de
Acción Simultanea en la municipalidad distrital de La Esperanza año 2019
 Comprobar la aplicación de la normativa de control simultaneo en el servicio de

2019. Visita de Control en la municipalidad distrital de La Esperanza año 2019

 Comprobar la aplicación de la normativa de control simultáneo en el servicio de

Visita Preventiva en la municipalidad distrital de La Esperanza año 2019.
 CONTROL SIMULTÁNEO

• El servicio de control simultaneo es aquel que se realiza a actos hechos o actividades de

un proceso en curso, correspondiente a la gestión de la entidad sujeta a control
gubernamental, con el objeto de alertar oportunamente al Titular de la entidad sobre la
existencia de hechos que ponen en riesgo el resultado o el logro de sus objetivos, a fin
de que la entidad defina las acciones que correspondan para el tratamiento de estos.
 CARACTERÍSTICAS

OPORTUNO

EXPEDITIVO

PREVENTIVO
ORIENTADO
AL
CIUDADANO
 RESPONSABILIDAD DEL TITULAR DE LA
ENTIDAD

• Disponer la entrega de la documentación e información en la forma y plazos requeridos.

• Asignar los recursos logísticos solicitados.
• Autorizar el acceso a los lugares o ambientes de la entidad.
• Adoptar o disponer a partir de los riesgos comunicados, las acciones que corresponda
para su tratamiento.
• Comunicar al OCI las acciones adoptadas para el tratamiento de los riesgos
 MODALIDADES DE CONTROL SIMULTÁNEO

 PLANIFICACIÓN
 EJECUCIÓN
ACCIÓN SIMULTÁNEA:  ELABORACIÓN ORIENTACIÓN DE OFICIO
DEL INFORME

VISITA DE CONTROL VISITA PREVENTIVA

MODALIDADES DE CONTROL SIMULTÁNEO

 PLANIFICACIÓN
 EJECUCIÓN No debe exceder 20
ACCIÓN SIMULTÁNEA:  ELABORACIÓN DEL días hábiles
INFORME
 Los vehículos que se
Se aplico un
tienen en libros y
cuestionario a la
figuran en el control Las unidades vehiculares
subgerente de Logística Se hizo caso omiso a lo
patrimonial no no cumplen con lo
y Control Patrimonial establecido en la Ley N
concuerdan con la ordenado por el
en la cual ella expreso 27815, Ley del Codigo
cantidad del inventario Decreto Supremo N°
que la municipalidad no de Ética de la Función
que realizo, se 016-2009-MTC.
contaba con reglamento, Publica. La cual expresa:
encontraron placas (DNI, Licencia de
directiva o similares que se debe proteger y
desactualizadas y Conducir,
regulen el uso de conservar los bienes
unidades que no
vehículos y maquinaria
estaban registradas
pesada
correctamente
 MODALIDADES DE CONTROL SIMULTÁNEO

Cuando toma conocimiento de la presencia de

situaciones que puedan conllevar a la entidad a incurrir en
errores, omisiones o incumplimientos en el desarrollo de
ORIENTACIÓN DE OFICIO
una o más actividades de un proceso en curso, de los
cuales se puede tomar conocimiento a través de la misma
entidad u otras fuentes

Efectúa el registro de los resultados del

servicio en el aplicativo informático
establecido por la contraloría.
 Se genera el riesgo de
DIRECTIVA: N° 17 . SE ADJUDICÓ LA
OFICIO: N° 003-2018 dar por consentida una
2016-CG/DPROCAL BUENA PRO:
SEDALIB S.A.-3000- adjudicación de buena
CONTROL  EDICA SAC
OCI pro, suscribir un
SIMULTÁNEO CONTRATISTAS
SEÑOR INGENIERO: contrato y permitir que
APROBADA GENERALES.
ANA TERESA un profesional
MEDIANTE  CONSORCIO
FERNANDEZ GILL propuesto desempeñe
RESOLUCIÓN DE CAV.(No se señala el
PRESIDENTE DE simultáneamente
CONTYRALORÍA N° nombre del
DIRECTORIO funciones de supervisor
432-2016-CG DE 3 profesional
ASUNTO: general y de ingeniero
OCTUBRE 2016. responsable de
COMUNICACIÓN DE asistente en una obra
OFICIO: N° 006-2017 ejercer la
ORIENTACIÓN DE que se encuentra en
SEDALIB S.A. 24 supervisión de la
OFICIO ejecución.
ENERO DE 2017 obra)
 Mejoramiento Redes de
agua para consumo y
Sistema de alcantarillado
Sanitario Centro Poblado
Pacanguilla-Distrito de
Pacanga-Provincia de
Chepén
Mejoramiento Redes de
alcantarillado Sanitario
CARLOS ANTONIO Sanitario Sector I Distrito
CANCINO CERVÁN La Esperanza-Segunda
Etapa.

Se genera el riesgo de
dar por consentida una
CONSORCIO MBC: SUPERVISOR adjudicación de buena
ARTÍCULO 159:
GENERAL DE LA OBRA. pro, suscribir un
INSPECTOR O
contrato y permitir que
SUPERVISOR DE
un profesional
OBRAS:
propuesto desempeñe
Está prohibido que un
simultáneamente
supervisor de obra CONCURSO PÚBLICO N°005- funciones de supervisor
tenga más de un 2017 SEDALIB: INGENIERO general y de ingeniero
contrato a la vez. ASISTENTE DE SUPERVISIÓN asistente en una obra
que se encuentra en
ejecución.
 MODALIDADES DE CONTROL SIMULTÁNEO

Presenciar actos o hechos

relacionados a la recepción por
parte de la entidad de bienes y
VISITA DE CONTROL
prestación de servicios en
general NO PUEDE
EXCEDER DE 7
D.H

ELABORACIÓN DEL
PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN
INFORME
 ASPECTOS RELEVANTES

 La entidad no cuenta con

 No se evidencia que el grupo de
centro de operaciones de
trabajo de la gestión del riesgo
emergencia (COE), lo que
de desastres de la Municipalidad
genera riesgo de no monitorear
Distrital de la Esperanza estén
de manera permanente los
cumpliendo con sus funciones,
peligros, emergencias y
lo que genera riesgo que la
desastres inminentes, así como
municipalidad no implemente de
de no recabar y compartir
manera efectiva y oportuna en
información para la oportuna
sus procesos la gestión de
toma de decisiones de las
riesgos de desastres.
autoridades.
 ASPECTOS RELEVANTES

 La entidad no cuenta con planes  Los almacenes de bienes de

específicos por procesos en ayuda comunitaria, carecen de
concordancia con el plan control y acondicionamiento
nacional de gestión de riesgos apropiado, originando riesgo
de desastres lo que genera que los bienes puedan sufrir
riesgo que la municipalidad no deterioro y/o pérdidas,
identifique las zonas de peligro, asimismo afecta el
analice las vulnerabilidades y aprovisionamiento de bienes
estime riesgos para las medidas para la consecución de los
de prevención más efectiva. objetivos.
 MODALIDADES DE CONTROL SIMULTÁNEO

Verificar una o más actividades

vinculadas a la prestación de
servicios públicos, así como los
servicios al ciudadano, que las
VISITA PREVENTIVA entidades tienen a su cargo en el NO PUEDE
marco de sus competencias EXCEDER DE 7
funcionales. D.H

ELABORACIÓN DEL
PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN
INFORME
 CONCLUSIONES

 En el informe de  En el informe de acción

Orientación de Oficio o
se lleva un correcto
control de los vehículos
y de la maquinaria pues
no se tiene una directiva,
lineamiento o un similar
que permita una
supervisión efectiva, a su
vez no se controla los
gastos de combustible, el
mantenimiento de los
bienes y si se posee los
documentos requeridos
para su uso.
simultanea Se puede  En el informe de Visita
observar y concluir que
la Municipalidad de la
Esperanza no cumple
con la normativa
establecida pues no
realizo la revisión
necesaria para
determinar que un
mismo profesional
estaba siendo propuesto
para realizar dos labores
para entidades del
estado en un mismo
periodo
de Control se puede
observar y concluir que
la Municipalidad de la
Esperanza no contaba
con el COE como se
tieneq ue tener en las
municipalidades y los
trabajadores que fueron
contratados para
conformarla realizan
labores distintas a las de
su contrato