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ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA

AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION.


INGENIERIA INDUSTRIAL

GESTION DE LOS SISTEMAS DE CALIDAD

DOCENTE: L.I. ALEJANDRO GALLARDO MORAN


PRESENTA:

FRANCISCO JAVIER ARRIOLA RODRIGUEZ


HECTOR CASANOVA CONTRERAS
OBJETIVO DE NUESTRA
PRESENTACION

Adquirir los conocimientos y metodologías necesarios para


la planificación y realización de auditorias al sistema de
Gestión Integrado Calidad/ Ambiental con enfoque a las
versiones 2011 desarrollando para ello el proceso de
auditorias de conformidad con los lineamientos establecidos
en ISO 19011:2011.
OBJETIVOS Y CAMPO DE APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 19011

Esta Norma Internacional proporciona directrices sobre:

• La auditoria a sistemas de gestión y los principios de auditoria.

• El manejo de un programa de auditoria.

• La realización de las auditorias a sistemas de gestión.

• Evaluación y competencia de los individuos involucrados en el proceso de


auditoria.

• Es aplicable a todas las organizaciones que requieren llevar a cabo auditorias


internas o externas a sistemas de gestión o manejar un programa de auditorias.
Términos y definiciones

Auditoria:

• Proceso sistemático, independiente y documentado para


obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditorias:
Criterios de auditoria:
• Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados
como referencia y contra los cuales se compara la
evidencia de auditoria.

Evidencia de la auditoria:
• Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de
auditoria y que son verificables.
Hallazgos de la auditoria:
• Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

Conclusiones de auditoria:
• Resultado de una auditoria, tras considerar los objetivos
de la auditoria y todos los hallazgos de auditoria.
Cliente de la auditoria
• Organización o persona que solicita una auditoria.

Auditado:
• Organización que esta siendo auditada.

Auditor:
• Persona que lleva a cabo una auditoria.
Equipo auditor
• Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con
el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.

Experto técnico
• Persona que aporta conocimientos o experiencia
específicos al equipo auditor.
Observador: persona que acompaña al equipo auditor pero
que no audita.
Guía: persona designada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
Alcance: de la auditoría extensión y límites de una
auditoría.
Plan de auditoría: descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría.
Riesgo: efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.
Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y
habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
Conformidad: cumplimiento de un requisito.
Sistema de gestión: sistema para establecer la política y los
objetivos y para lograr dichos objetivos.
ELEMENTOS DE LA NORMA ISO 19011

Es importante mencionar que esta norma NO establece requisitos, sino que se


enfoca en dar guías para la gestión del programa de auditorías, la planeación y
realización de las mismas, así como las competencias y evaluación del equipo
auditor.

La norma se divide en los siguientes cuatro capítulos principales:

• Principios de auditoría

• Gestión del programa de auditoría

• Realización de una auditoría

• Competencia y evaluación de auditores


GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

Una organización que requiera llevar acabo la auditoria deberá establecer un


programa que apoye en la determinación de la efectividad del sistema de gestión
del auditado. El programa debiera definir los recursos necesarios para llevarlo a
cabo de manera efectiva, además de la siguiente información:

· Objetivo de la auditoria
· Extensión / número / duración / localidades a ser auditadas
· Procedimientos del programa de auditorias
· Criterios de auditoria
· Métodos de auditoria
· Selección del(os) equipo(s) de auditoria
· Recursos necesarios
· Procesos para el manejo confidencial de la información
Flujo del proceso para la gestión de un programa de auditoria:
REALIZACIÓN DE AUDITORIA

Esta cláusula define las guías para preparar y llevar a cabo una auditoria de
acuerdo al programa establecido.
COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

Los auditores deberán tener los conocimientos y las habilidades necesarias para desarrollar la auditoria, no es
necesario que cada auditor tenga las mismas competencias, sin embargo la competencia global del equipo de
auditoria necesita ser suficiente para alcanzar los objetivos de la auditoria

Algunos conocimientos y habilidades específicos de la disciplina incluyen:

Los requisitos y principios del sistema de gestión y su aplicación

Los requisitos de las partes interesadas pertinentes para la disciplina

Los principios, métodos y técnicas de gestión de riesgos pertinentes para la disciplina, tales que el auditor pueda
evaluar y controlar los riesgos asociados con el programa de auditoria.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS DEL LÍDER DE
UN EQUIPO AUDITOR

Un líder del equipo auditor debería tener los conocimientos y habilidades


necesarios para hacer lo siguiente:
Equilibrar las fortalezas y debilidades de los miembros individuales del equipo
auditor
Desarrollar una relación de trabajo armoniosa entre los miembros del equipo
auditor
Liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la auditoria
Preparar y completar el informe de la auditoria
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES PARA AUDITAR SISTEMAS DE
GESTIÓN QUE TRATAN MÚLTIPLES DISCIPLINAS

Los auditores que quieran participar como miembro de un equipo auditor en la


auditoria de sistemas de gestión, deberán tener la competencia necesaria para
auditar al menos una de las disciplinas de sistema de gestión y deben tener
conocimiento de cómo interactúa cada sistema, así mismo deben comprender
los requisitos de cada una de las normas de sistemas de gestión.
LOGRO DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR

Los conocimientos y habilidades del auditor pueden obtenerse usando lo


siguiente:

• Educación formal y experiencia que contribuya al desarrollo de los


conocimientos y habilidades.
• Programas de formación que cubran los conocimientos y habilidades
genéricos del auditor.
• Experiencia en auditorias bajo la supervisión de un auditor en la misma
disciplina.
ESTABLECIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE EVALUACION DEL
AUDITOR
Los criterios que se evalúan son cualitativos tales como su comportamiento
personal, sus conocimientos o el desempeño de las habilidades que demuestra
durante la ejecución de la auditoria y cuantitativos tales como los años de
experiencia laboral su nivel de educación el número de auditorías realizadas y
las horas de formación en auditoria.
SELECCIÓN DEL METODO APROPIADO DE EVALUACION DEL
AUDITOR
La evaluación que se lleva a cabo deberá tener dos o más métodos tales
como:

• La revisión de registros
• La retroalimentación
• La entrevista
• La observación
• Un examen
• La revisión después de la auditoria

REALIZACION DE LA EVALUACION DEL AUDITOR

La información que se recopila sobre la persona deberá compararse con los


criterios preestablecidos, no obstante si la persona no cumple con los mismo
deberá adquirir formación, experiencia laboral o experiencia en auditoria
adicional, y así se realizara una nueva evaluación.
MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL
AUDITOR

Los auditores y los líderes de los equipos auditores deberían mejorar sus competencias
continuamente, por medio de la ejecución regular de auditorías al sistema de gestión y
del desarrollo profesional este implica el mejoramiento y mantenimiento de sus
competencias, este puede conseguirse a través de la experiencia laboral adicional,
formación, estudios particulares, tutorías, asistencia a reuniones, seminarios y con
conferencias u otras actividades pertinentes.
La persona encargada de la gestión del programa de auditoria deberá establecer
mecanismos para la evaluación continua del desempeño de auditores y de los líderes de
equipos auditores.

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