ISTEC

AUDITORIA
INTERNA SSMA
 EQUIPO AUDITOR

Jefe de equipo: Miguel Calderón R.

Seguridad: Julio Brañez B.
Salud Ocupacional: Félix Urquiza
Mantenimiento Eléctrico: Antonio Monzón
(Raúl Barrientos)
Mantenimiento Mecánico: Luis Aguilar Ch.
Representante de Gerencia: Jesús Cardenas V.
(Roberto Rosario V.)
Representante de trabajadores: Mercedes Reyna
 ALCANCES

El alcance de la auditoría incluyó la seguridad, la

salud y el medio ambiente (SSMA) de la Zona Sur.
La auditoría, incluyó la verificación de la
documentación disponible en el lugar, así como la
identificación de peligros y la evaluación de riesgos.
El equipo de auditoría consideró y evalúo la
gestión y actividades de SSMA. Se dio énfasis al
desarrollo de las actividades de la identificación de
peligros y evaluación de riesgos, incluyendo
personal, equipos, maquinaria y procesos.
 PROPOSITO

Establecer la situación actual de cumplimiento

del programa de SSMA en la Zona Sur.
Determinar las fortalezas, debilidades,
oportunidades para mejorar y amenazas hacia la
seguridad, salud y medio ambiente de la Zona
Sur.
Apoyar y asistir en los requerimientos críticos y
en el entrenamiento para que pueda ser dirigido
y puesto en práctica el programa de SSMA del
sistema de seguridad ISTEC.
Desarrollar un sistema integrado de la gestión
de riesgos y un plan de implementación para la
Zona Sur.
 OBSERVACIONES

Se constató el desarrollo de los estándares básicos del

programa de seguridad para cumplir con los requisitos
mínimos de la legislación existente mientras que otros
recién se están desarrollando.
Los procedimientos aun no han sido desarrollados
formalmente.
Hubo participación activa de las contratas en todo el
proceso de auditoría.
Hay deficiencia en el programa estructurado de
implementación del sistema ISTEC, pese a contar con
un Plan de Gestión.
Se percibe conductas y actitudes negativas de los
trabajadores, en cuanto a la seguridad, salud y medio
ambiente en el ámbito de su labor.
Falta el desarrollo de estándares y la formalización
escrita de procedimientos. Están en etapa de
elaboración.
Hay necesidad de reforzar la disciplina y la
implantación de una cultura de seguridad en cada uno
de nuestros supervisores y subordinados, tanto de
PASSAC como de las Contratas.
Aunque hay algunas áreas de la Zona Sur en las que
se está haciendo un buen trabajo, se necesita terminar
de desarrollar e implementar estándares.
FORTALEZAS EN LA ESTRUCTURA ACTUAL

Hay compromiso y respaldo gerencial para

implementar el sistema.
Existe una estructura organizacional para SSMA
Existen los reporte de accidentes.
Hay orden y limpieza.
El trabajador reconoce que la seguridad es parte de
su responsabilidad y es su compromiso practicarlo
Se está realizando el “I concurso de Seguridad
Industrial”, del cual los trabajadores tienen
conocimiento.
 DEBILIDADES

No existe un sistema estructurado de SSMA.

No existe un programa de entrenamiento al
personal en gestión de riesgos de SSMA
Falta de conciencia de seguridad de los
trabajadores (Proactivos).
Falta de liderazgo.
Responsabilidades no claramente definidas en el
control de herramientas.
Falta procedimientos escritos para cada actividad
del proceso de producción.
No existe archivo de copias de minuta de reuniones.
No se presentó el listado de equipos y materiales de
protección personal, de los trabajadores de PASSAC.
 OPORTUNIDADES PARA MEJORAR

Proporcionar al personal de contrata la Política de

Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Mejorar la condición de los caminos.
Uniformizar y desarrollar documentación
adecuada para cada elemento.
Elaborar planos señalando las áreas de peligro y
riesgos para la salud.
Elaborar flujograma señalando rutas de escape en
casos de emergencia.
 AMENAZAS

Débil control de contratas.

Sostenimiento de labores y caída de rocas
Falta de presión de aire en labores alejadas.
Falta de chimeneas para mejorar la ventilación
Los tajeos con caminos empotrados con puntales,
deben de tener doble acceso.
Falta de señalización de las rutas de escape.
No se han identificado los posibles escenarios de
desastre, por lo tanto no se ha preparado un plan de
emergencia.
SECCION 1
SISTEMA DE GESTION DE INTEGRACION
1.10 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales
1.11 Responsabilidades y estructura organizacional
1.20 Códigos, estándares y pautas de requisito legal
1.20 Ambito, objetivos, registros, planeamiento y programa
1.30 Desarrollo, entrenamiento de competencia al personal
1.51 Comités
1.60 Informe investigación y análisis de incidentes
1.61 Mantenimiento del registro de incidentes
1.80 Gestión y evaluación de riesgos
1.81 Auditorías y medidas correctivas
1.82 Sistemas de inspección
1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo
12
 Hoja de puntaje
NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 1 SISTEMA DE GESTION E INTEGRACION MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
P.CAL. P.ASIG. ( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
1.1 45 180 45/180
Liderazgo , compromiso y responsabilidad gerenciales 25 X
1.11 29 160 29/160
Responsabilidades y etructura organizacional 18 X
1. 20 20 90 20/90
Códigos, estándares y pautas de requisto legal 22 X
1. 30 41 100 41/100
Desarrollo , entrenamiento y competencia del personal 41 X
1. 40 3 100 3/100
Preparación para emergencias 3 X
1.51 43 100 43/100
Comités 43 X
1. 60 128 340 128/340
Informe, investigación,y análisis de incidentes 38 X
1.61 51 80 51/80
Mantenimiento del registro de accidentes 64 X
1. 80 10 60 10/60.
Gestión y evaluación de riesgos 17 X
1.81 35 100 35/100
Auditoría y medidas correctivas 35 X
1.82 0 100 0/100
Sistemas de inspección 0 X
1. 90 0 80 0/80
Financiamiento del riesgo, seguross y costos del riesgo 0 X
TOTAL 405 1490 27 X
SECCION 2
SEGURIDAD OCUPACIONAL Y
PROTECCION FISICA
2.10 Orden y limpieza en el local
2.11 Mantenimiento de edificios, estructura, caminos y pisos.
2.21 Escaleras escalones,pasarelas y andamios.
2.22 Maquinas y equipos de izaje
2.26 Manipulación de materiales
2.61 Procedimientos seguros de trabajo seguro
6
 Hoja de puntaje

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 2 SEGURIDAD OCUPACIONAL Y
PROTECCION FISICA MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
2. 10 175 210 175/210
Orden y lim pieza en el local 83 X
2.11 45 100 45/100
Mantenim iento de edificios, estructuras, cam inos y pisos 45 X
2.21 26 110 26/110
Escaleras, escalones, pasarelas y andam ios 24 X
2.22 9 90 9/90.
Máquinas y equipo de izaje 10 X
2.26 39 100 39/100
Manipulación de m ateriales 39 X
2.61 32 100 32/100
Procedim ientos escritos de trabajo seguro 32 X
TOTAL 326 710 46 X
SECCION 3
SALUD HIGIENE Y MEDICINA
OCUPACIONAL
3.10 Salud ocupacional
3.11 Atención básica de la salud
3.20 Higiene ocupacional
3.22 Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo
3.23 Conservación de la audición
5
 Hoja de puntaje

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 3 SALUD,HIGIENE Y MEDICINA MUY NIVEL
OCUPACIONALES INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
3.10 19 100 19/100
Salud ocupacional 19 X
3.11 11 50 11/50.
Atención básica de la salud 22 X
3.20 13 120 13/120
Program a de higiene ocupacional 11 X
3.22 55 110 55/110
Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo. 50 X
3.23 24 100 24/100
Conservación de la Audición 24 X
TOTAL 122 480 25 X
SECCION 4
SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE LAS
MINAS
4.10 Información y documentación del proceso
4.50 Prácticas de operación y factores humanos
4.60 Conocimiento de la seguridad del proceso
4.70 Autorización para trabajos de alto riesgo
 Hoja de puntaje

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE MUY NIVEL
LAS MINAS INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
4.10 5 150 5/150
Inform ación y docum entación del proceso 3 X
4.50 38 100 38/100
Prácticas de operaciones y factores hum anos 38 X
4.60 37 90 37/90
Conocim iento de la seguridad del proceso 41 X
4.70 12 100 12/100
Autorización para trabajos de alto riesgo. 12 X
TOTAL 92 440 21 X
SECCION 5
PREVENCION Y CONTROL CONTRA
INCENDIOS
5.10 Programa de prevención contra incendios
 Hoja de puntaje

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION MUY NIVEL
CONTRA INCENDIOS INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
5.10 32 80 32/80
Program a de prevención contra incendios 40 X
TOTAL 32 80 40 X
SECCION 6
PROTECCION AMBIENTAL
6.20 Manejo de la calidad del agua
6.30 Manejo del agua
6.40 Manejo del terreno
 Hoja de puntaje

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
6.20 16 20 16/20
Manejo de la calidad del aire 80 X
6.30 21 30 21/30
Manejo del agua 70 X
6.40 18 30 18/30
Manejo del terreno 60 X
TOTAL 55 80 69 X
 Hoja de puntaje
NIVEL Y PORCENTAJE
RESUMEN DE LAS SECCIONES MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
SECCION 1 405 1490 405/1490.
SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION 27 X
SECCION 2 326 710 326/710
SEGURIDAD OCUPACIONAL Y PROTECCION FISICA 46 X
SECCION 3 122 480 122/480.
SALUD , HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONAL 25 X
SECCION 4 92 440 92/440
SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE LAS MINAS 21 X
SECCION 5 32 80 32/80.
PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS 40 X
SECCION 6 55 80 55/80.
PROTECCION AMBIENTAL 69 X
TOTAL 1032 3280 31 X
 CUADRO DE RESULTADOS POR SECCIONES

125
PORCENTAJE

100 100 100

75 75
80
75
(+)
67 (-)
50 (.)

25 17 25
16.5 20
8 0
0 0 0 0 0
SECCION 1 SECCION 2 SECCION 3 SECCION 4 0
SECCION 5 SECCION 6

PROAUDIT
MODELO DEL IDENTIFICACIÓN PROCESO
Identificación del peligro
Evaluación de la Línea de
Base
Análisis de Peligro
MONITOREO EVALUACIÓN

Evaluación de
Auditoría Riesgos
Revisión MC Control de Revisión
Control Mediciones

IMPLEMENTACIÓN DESARROLLO

Programas Planes de Acción

Planes de Mejora Estándares
Etapas Procedimientos
 MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS
1
C 1 2 4 7 11
Catastrófico
O 2
N Fatalidad 3 5 8 12 16
S 3
E Lesión 6 9 13 17 20
permanente
4
C Lesión temporal 10 14 18 21 23
U 5
E Lesión menor 15 19 22 24 25
N

No es probable

Imposible que
Puede Ocurrir
Ha Ocurrido

que ocurra
C
Común

ocurra
I

E
B
A

A
S
PROBABILIDAD
 PREGUNTAS PARA OBREROS
1.- ¿QUE ES EL ISTEC?
2.- ¿QUE ES UN ACCIDENTE?
3.- ¿QUE ES UN INCIDENTE?
4.- ¿QUIEN ES EL RESPONSABLE DE LA SEGURIDAD?
5.- ¿QUE HARÍA UD. CUANDO HAY UN TIRO CORTADO?
6.- ¿CUAL ES LA SECUENCIA PARA REALIZAR UN SOSTENIMIENTO EN LOS TAJEOS?
7.- ¿QUE ES UN EPP Y NOMBRALOS?
8.- ¿COMO SE DETECTA UN BANCO FLOJO?
9.- ¿CON QUE FRECUENCIA SE DICTAN CHARLAS DE SEGURIDAD EN SU AREA DE TRABAJO Y QUIENES
LAS DICTAN?
10.- ¿HAY ALGUN CONCURSO DE SEGURIDAD Y CON FRECUENCIA SE DA?
11.- ¿ QUE PROVOCA LA INHALACION DE POLVOS?
12.- ¿PORQUE PIENSAS QUE SE HAN COLOCADO BAÑOS QUIMICOS Y COMO LO USAS?
13.- ¿CONOCE UD. LA UBICACION DE BOTIQUINES, BALON DE OXIGENO, EXTINTORES Y CAMILLAS Y
SABES USAR LA BOTELLA DE OXIGENO?
14.- ¿CON QUE FRECUENCIA SE REALIZA EL ASEO DE LOS BAÑOS QUIMICOS Y QUIEN ES EL RESPONSIBLE
DE SU LIMPIEZA?
15.- ¿CREE UD. QUE LA UBICACION DE BOTIQUINES, BALON DE OXIGENO Y EXTINTORES ES ADECUADA?
16.- ¿CONOCES LAS ENEFERMEDADES QUE PUEDE OCASIONAR SI NO TOMAS AGUA POTABLE?
17.- ¿A QUE HORA SE REALIZAN LOS DISPAROS Y CUAL ES LA SECUENCIA?
18.- ¿CON QUE FRECUENCIA REALIZAS ORDEN Y LIMPIEZA?
19.- ¿QUE SECUENCIA REALIZAS PARA LA LIMPIEZA DE MINERAL?
20.- ¿QUIEN ES EL RESPONSABLE DE EVALUAR LAS HERRAMIENTAS PARA REALIZAR UN TRABAJO SEGURO?
 GRAFICO DE RESULTADO DE ENCUESTA DE OBREROS
20
18 18 18
18 17 17 17 17

16 15 15 15 15
14 14 14 14 14 14
CANTIDAD PREGUNTAS

14 13 13 13
12 12 12
12 11 11 11
10 10
10 9 9
8 8 8 8
8
7 7 7
6 6 6 6
6 5 5 5
4 4 4 44 4 4
4 3 3 3 3 3 3
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
2 1 1 1 1 1 1
0 0 0 0 0 0 0
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
N° PREGUNTA

PREGUNTAS EFECTUADAS CONTESTADAS

A MEDIAS NO CONTESTADAS
 PREGUNTAS PARA SUPERVISORES

1.- ¿QUE ES EL ISTEC?

2.- ¿QUE ES UN ACCIDENTE?
3.- ¿QUE ES UN INCIDENTE?
4.- ¿QUE ES EL IPER?
5.- ¿CUAL ES EL MODELO DE PROCESO DEL ISTEC?
6.- ¿QUE SON PETS?
7.- ¿CUAL ES EL PROCEDIMIENTO QUE TIENE PARA INFORMAR SOBRE UN
ACCIDENTE?
8.- ¿CUAL ES EL PROCEDIMIENTO DE TRABAJO PARA UNA LABOR CIEGA?
¿LO ENCUENTRA REGISTRADO?
9.- ¿CON QUE FRECUENCIA SE LLEVA A CABO REUNIONES DE SEGURIDAD EN SU AREA DE TRABAJO?
¿QUIENES LAS DICTAN?
10.- ¿EN QUE TIPOS DE EJERCICIOS DE EMERGENCIAS HA PARTICIPADO UD.?
11.- ¿TODOS LOS TRABAJADORES PASAN EXAMEN MEDICO PREOCUPACIONAL Y PERIODICO?
12.- ¿CUALES SON LAS AREAS DE PELIGRO PARA LA SALUD?
13.- ¿CONOCE UD. LA UBICACION DE BOTIQUINES, BALON DE OXIGENO, EXTINTORES Y CAMILLAS?
14.- ¿CON QUE FRECUENCIA SE REALIZA LA LIMPIEZA DE LOS BAÑOS QUIMICOS Y QUIEN ES EL
RESPONSABLE?
15.- ¿CREE UD. QUE LA UBICACION DE BOTIQUINES, BALON DE OXIGENO Y
EXTINTORES ES ADECUADA?
16.- ¿CREE UD. QUE EL AGUA DE MINA ES POTABLE, PORQUE?
17.- ¿QUE SIGNIFICA SSMA?
18.- ¿CON QUE FRECUENCIA REALIZAS ORDEN Y LIMPIEZA?
19.- ¿QUIEN ES EL RESPONSABLE DE REALIZAR SEGURIDAD?
20.- ¿QUE ES MANTENIMIENTO PREVENTIVO?
 GRAFICO DE RESULTADO DE ENCUESTA A SUPERVISORES

8 8 8 8 88 8 8 8
8

7 7 7 7 7 7
7
6 6 66 6 6 6 6 6 66 66 66 6
6
PREGUNTAS

5 5 5 5
5

44 4 4 4
4

3 3
3
22 2 2 2
2

11 1 1 1 1 1 1 1 1
1

0 0 0 0 00 00 0 00 0 0 0 0 00 00 0 00 0
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

N° PREGUNTA
PREGUNTAS EFECTUADAS CONTESTADAS
A MEDIAS NO CONTESTADAS
 RESUMEN DE ENCUESTAS

350

288
300
N°´PREGUNTAS

250

200
173
150 138

100 92 100
100
74 60 67
41 26
50 26
14 20 14 1 9
0
OB R ER O POR C EN T A JE SU PER V ISION POR C EN T A JE

PERSONAL

PREGUNTAS EFECTUADAS CONTESTADAS A MEDIAS NO CONTESTADAS