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Formulacin y evaluacin

CONTENIDO MNIMO DEL


ESTUDIO DE PREINVERSIN A
NIVEL DE PERFIL REFORZADO
Contenido
1. RESUMEN EJECUTIVO
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
3. FORMULACIN
3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio pblico
3.3. Anlisis tcnico de las alternativas
3.4. Costos a precios de mercado:
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social
4.2. Evaluacin privada
4.3. Anlisis de Sostenibilidad
4.4. Seleccin de la alternativa11
4.5. Gestin del Proyecto
4.6. Estimacin del impacto ambiental
4.7 Lnea base para la evaluacin ex post de impactos
4.8. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
5. CONCLUSIONES
6. RECOMENDACIONES
1. RESUMEN EJECUTIVO
A. Informacin general del proyecto:
B. Planteamiento del proyecto:
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda:
D. Anlisis tcnico del Proyecto:
E. Costos del Proyecto:
F. Evaluacin Social:
G. Sostenibilidad del Proyecto:
I. Gestin del Proyecto:
J. Marco Lgico:
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
Informacin cuantitativa, cualitativa, material
grfico, fotogrfico, entre otros
Anlisis, interpretacin y medicin de la situacin
actual negativa que se busca intervenir con el
proyecto
Factores que influyen en su evolucin y
Las tendencias a futuro si no se ejecuta el
proyecto.
2. IDENTIFICACIN
2.1.1. rea de estudio:
Definir el rea geogrfica donde se debe analizar:
Caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad,
disponibilidad de servicios e insumos,
Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad
Productora (UP),
as como las dimensiones ambientales que se est
afectando o se pudiera afectar.
Como resultado de este anlisis se deber haber
identificado los lmites relevantes (geogrfico,
administrativo, entre otros)
2. IDENTIFICACIN
2.1.2. La Unidad Productora4 de bienes y/o servicios
(UP) en los que intervendr el proyecto:
(i) los procesos y factores de produccin (recursos
humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros),
(ii) los niveles de produccin;
(iii) las capacidades de gestin;
(iv) la percepcin de los usuarios respecto a los
servicios que reciben
(v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los
peligros identificados en el diagnstico del rea de
estudio, as como los efectos del cambio climtico; y,
(vi) los impactos ambientales que se estuviesen
generando.
2. IDENTIFICACIN
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Diagnstico de la poblacin afectada por el problema que se
busca resolver con el proyecto (que define el rea de influencia);
de este grupo se analizar los aspectos demogrficos,
econmicos, sociales, culturales, adems de los problemas y
efectos que perciben. Sobre esa base se planteara:
(i) el problema central;
(ii) la demanda
(iii) las estrategias de provisin de los bienes y servicios.
Considerar en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo
en el contexto de cambio climtico o de contaminacin ambiental
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden
ser o sentirse afectados con la ejecucin del proyecto, o podran
oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir
el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
2. IDENTIFICACIN
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos.
Especificar con precisin el problema central identificado,
sobre la base del diagnstico de involucrados.
Analizar y determinar las principales causas que lo
generan,
as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos
con evidencias basadas en el diagnstico
Incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP.
Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-
efectos
2. IDENTIFICACIN
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del
proyecto, as como los objetivos especficos o medios
(de primer orden y fundamentales),
Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-
fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema,
sobre la base del anlisis de las acciones que
concretarn los medios fundamentales.
Las alternativas debern tener relacin con el objetivo
central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables.
3. FORMULACIN
3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio pblico
3.2.1. Anlisis de la demanda:
Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa del
proyecto:
la poblacin demandante y
la demanda en la situacin sin proyecto y,
de corresponder, en la situacin con proyecto, del bien o los
servicios que se proveern en la fase de funcionamiento.
Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados; la informacin provendr del
diagnstico de involucrados.
3. FORMULACIN
3.2.2. Anlisis de la oferta:
Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y,
de ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las
capacidades de los factores de produccin;
efectuar las proyecciones de la oferta.
Se sustentar el enfoque metodolgico, los
parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de la UP
3. FORMULACIN
3.2.3. Determinacin de la brecha:
Sobre la base de la comparacin de la:
Demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o
con proyecto, segn corresponda) y
La oferta optimizada o la oferta sin proyecto cuando
no haya sido posible optimizarla.
3. FORMULACIN
3.3. Anlisis tcnico de las alternativas
3.3.1. Estudio tcnico
Basndose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento
de la poblacin objetivo a ser atendida por el proyecto y en el dficit o
brecha de oferta del servicio pblico a ser cubierto, conlleva el
desarrollo de aspectos fsicos-tcnicos interdependientes:
la localizacin,
el tamao
y la tecnologa de produccin o de construccin.
Los elementos tcnicos derivarn en requerimientos de recursos para
inversin y para operar y mantener el proyecto.
Para este anlisis se deber considerar:
los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los
establecidos en las normas tcnicas emitidas por los Sectores,
as como las relacionadas con la gestin del riesgo en contexto de cambio
climtico
y los impactos ambientales.
3. FORMULACIN
3.3.2. Metas de productos
Teniendo en consideracin la brecha oferta-
demanda y el estudio tcnico sealado en el
prrafo anterior
Establecer las metas concretas de productos que
se generarn en la fase de ejecucin,
incluyendo las relacionadas con la gestin del
riesgo en el contexto de cambio climtico
y la mitigacin de los impactos ambientales
negativos.
3. FORMULACIN
3.4. Costos a precios de mercado:
3.4.1 Identificacin y medicin de los
requerimientos de recursos.
Identificar y cuantificar los recursos que se
utilizarn en la:
Fase de ejecucin y
Para la operacin y mantenimiento.
Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda.
3. FORMULACIN
3.4.2 Valorizacin de los costos a precios de mercado.
a. Costos de inversin
Estimar los costos de inversin para cada alternativa,
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de
ejecucin;
incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos en contexto de
cambio climtico y
con la mitigacin de los impactos ambientales negativos,
as como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones,
expropiaciones, liberacin de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposicin
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de
activos durante la fase de funcionamiento del proyecto y estimar los
costos correspondientes.
c. Costos de Operacin y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento
incrementales sobre la base de la comparacin de los costos.
en la situacin sin proyecto
y en la situacin con proyecto.
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar,
cuantificar y
valorar (cuando corresponda)
los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los
usuarios del servicio,
as como las potenciales externalidades positivas;
los beneficios guardarn coherencia con los fines directos
e indirectos del proyecto y, de ser el caso, con los
asociados con la gestin del riesgo en contexto de cambio
climtico (costos evitados, beneficios no perdidos).
Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparacin de los beneficios en la situacin sin
proyecto y la situacin con proyecto.
4. EVALUACIN
4.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos
a precios de mercado, para lo cual se utilizar los
factores de correccin publicados por la DGPMI;
tener presente los costos sociales que no estn
incluidos en los flujos de costos a precios de mercado:
Como son las potenciales externalidades negativas,
as como los asociados con la gestin del riesgo en contexto
de cambio climtico y
los impactos ambientales negativos.
Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la
comparacin de los flujos de costos en la situacin
sin proyecto y la situacin con proyecto.
4. EVALUACIN
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad
social del proyecto de acuerdo con la
metodologa aplicable al tipo de proyecto.
VAN social
TIR social
CAE
VAE
ICE
4. EVALUACIN
4.1.4. Anlisis de sensibilidad y riesgo de la
rentabilidad social
Efectuar el anlisis de sensibilidad para:
(i) determinar cules son las variables (como la demanda,
costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados
a los usuarios, entre otros) ,
(ii) definir y sustentar los rangos de variacin de dichas
variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o
la seleccin de alternativas.
Estimar, mediante un anlisis probabilstico, el valor
esperado del VAN social del proyecto, as como el VAN
privado, de ser necesario.
4. EVALUACIN
4.2. Evaluacin privada
La evaluacin privada deber efectuarse para aquellos
proyectos de inversin que tienen un potencial de
generacin de ingresos monetarios
Contempla el anlisis de flujos de caja (ingresos y
egresos) desde el punto de vista de la institucin
(entidad o empresa pblica) responsable de la
ejecucin y operacin del proyecto, con el objeto de
determinar:
Su grado de autosostenibilidad y/o
Hasta qu punto tendr que ser financiado con recursos
pblicos.
4. EVALUACIN
4.3. Anlisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se estn adoptando para
garantizar que el proyecto generar los resultados
previstos a lo largo de su vida til.
Entre los factores que se deben considerar estn:
(i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y
mantenimiento, segn fuente de financiamiento;
(ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de ejecucin
y funcionamiento;
(iii) la capacidad de gestin del operador;
(iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios
(v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los
usuarios; y,
(vii) los riesgos en contexto de cambio climtico.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o
similar por la prestacin del servicio, se realizar el anlisis
para determinar el monto y elaborar el flujo de caja.
4. EVALUACIN

4.4. Seleccin de la alternativa


Seleccionar la alternativa de acuerdo con los
Resultados de la evaluacin social,
del anlisis de sensibilidad y
de sostenibilidad,
Explicando los criterios y razones de tal seleccin.
4. EVALUACIN
4.5. Gestin del Proyecto
4.5.1. Para la fase de ejecucin:
(i) plantear la organizacin que se adoptar;
(ii) especificar la Unidad Ejecutora de Inversiones designado, sustentando las capacidades y la
designacin, respectivamente;
(iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del
proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos
necesarios;
(iv) sealar la modalidad de ejecucin del proyecto, sustentando los criterios aplicados para
la seleccin;
(v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y
la eficiente ejecucin.
4.5.2. Para la fase de funcionamiento:
(i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se
adoptar;
(ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP;
(iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operacin.
4.5.3. Financiamiento:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento,
Especificar las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de ser el caso, los
rubros de costos a los que se aplicar.
4. EVALUACIN
4.6. Estimacin del impacto ambiental
Identificar y analizar los impactos positivos o
negativos que el proyecto puede generar sobre el
ambiente,
Como resultado de este anlisis, se podrn plantear
medidas de gestin ambiental, concerniente a:
Acciones de prevencin,
Correccin
y mitigacin, de corresponder,
Acorde con las regulaciones ambientales que sean
pertinentes para la fase de Formulacin y Evaluacin
del proyecto.
4. EVALUACIN

4.7 Lnea base para la evaluacin ex post de


impactos
Establecer la metodologa e indicadores relevantes
que debern ser considerados en la
determinacin de la lnea de base para la
evaluacin expost de impactos, de ser el caso.
Detallar los costos y cronograma para la
elaboracin de la lnea base.
4. EVALUACIN
4.8. Matriz de marco lgico para la alternativa
seleccionada
Se presentar la matriz del marco lgico de la
alternativa seleccionada, en la que se debern
consignar los indicadores relevantes y sus valores
en el ao base y esperados, a efectos del
seguimiento y evaluacin ex post.
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso
de formulacin y evaluacin del proyecto y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en
trminos de lo siguiente:
Las razones de orden tcnico y econmico por las cuales se
seleccion a la alternativa.
Cumplimiento de los tres atributos que definen la condicin de
viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte viable. Si
el resultado es no viable, indicar qu atributo o atributos no se
logr cumplir.
Emitir un juicio tcnico sobre:
La calidad y la pertinencia del grado de profundizacin de la informacin
empleada para la elaboracin del estudio de preinversin, as como
La consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes
de informacin, las normas tcnicas, los parmetros y metodologas
empleadas, entre otros elementos claves relacionados con el
fundamento tcnico y econmico de la decisin de inversin.
6. RECOMENDACIONES
La UF plantear recomendaciones tcnicas para la UEI que asumir la
ejecucin y posterior operacin y mantenimiento :
Fase de Ejecucin:
Las variables crticas que pueden influir en la estimacin de los costos de inversin,
Los plazos de ejecucin del proyecto, de tal forma de generar alertas sobre
posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de ejecucin.
Sealar las limitaciones de informacin que enfrent la UF para realizar tales
estimaciones.
Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de informacin que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
Fase de Funcionamiento.
Las condiciones que podran afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la
entrega de servicios a la poblacin beneficiaria en particular, en los aspectos
financieros, presupuestales
Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de los activos que se generan con
el proyecto debido a un mantenimiento intermitente o insuficiente durante el
periodo de funcionamiento del proyecto.
Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de informacin que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.