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SESION

RESUMEN
DE
DERECHO PROCESAL
PENAL I
SISTEMAS PROCESALES: INQUISITIVO, ACUSATORIO Y
MIXTO.
1.- SISTEMA INQUISITIVO.
Caractersticas:
- Es el Estado el que promueve la represin de los delitos
porque el inters es de todos.
- El Juez est investido de una potestad permanente para
actuar de oficio, investigar, buscar, adquirir y valorar las
pruebas al margen de la voluntad de los sujetos procesales.
- Predomina la escritura y que las diligencias sean secretas.
- El acusado es considerado como un objeto de la persecucin
penal.
2.- SISTEMA ACUSATORIO.
Csar San Martn Castro seala que las caractersticas de un
sistema acusatorio son:
- El proceso se pone en marcha cuando un particular formula la
acusacin. El Juez no procede de oficio.
- La acusacin privada determina los mbitos objetivo y
subjetivo del proceso, es decir el hecho punible y la persona
que se va a procesar.
- Rige el brocado iuxta alegata et probata es decir el Juez no
investiga hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las
partes.
- El Juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada
ni por hechos distintos de los imputados.
- El proceso se desarrolla conforme a los principios de
contradiccin e igualdad, permaneciendo el acusado en
libertad.
3. SISTEMA MIXTO.-
Caractersticas:
- La accin corresponde a un rgano estatal (Ministerio Pblico).
- El proceso penal se divide en dos etapas contradictorias: la
instruccin inspirada en el proceso inquisitorio ( escrito y
secreto), y el juicio, inspirado en el sistema acusatorio
(contradictorio, oral y pblico).
- Ambas etapas (instruccin y juicio), son encargados a rganos
judiciales diferentes.
- La prueba recabada en la instruccin es merituada segn el
sistema de la libre conviccin.
- El imputado es un sujeto de derechos, cuya posicin jurdica
durante el proceso corresponde con la de un inocente a quien
se le reconocen una serie de derechos procesales de carcter
constitucional.
PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL
1. PRINCIPIO ACUSATORIO
2. PRINCIPIO DE ORALIDAD
3. PRINCIPIO DE CONTRADICCION
4. PRINCIPIO DE INMEDIACION
5. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
6. PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL
7. PRINCIPIO DE UNIDAD Y CONCENTRACION.
8. PRINCIPIO DE DEBIDO PROCESO
CARACTERISTICAS DEL PRINCIPIO ACUSATORIO
El Tribunal Constitucional en el expediente N 2005-2006-
PHC/TC las ha reconocido en estos trminos:
La vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento determinadas caractersticas:
a) Que no puede existir juicio sin acusacin, debiendo ser
formulada sta por persona ajena al rgano jurisdiccional
sentenciador, de manera que si ni el fiscal ni ninguna de las
otras partes posibles formulan acusacin contra el
imputado, el proceso debe ser sobresedo necesariamente;
b) Que no puede condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada;
c) Que no pueden atribuirse al juzgador poderes de
direccin material del proceso que cuestionen su
imparcialidad
2. PRINCIPIO DE ORALIDAD
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR
Artculo I. Justicia Penal.-
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral,
pblico y contradictorio, desarrollado conforme a las
normas de este Cdigo.
Segn Vctor Cubas Villanueva, la oralizacin de los medios
probatorios es el corolario del Principio de Oralidad.
Jorge Rosas Yataco lo concibe como un medio o canal de
comunicacin entre los medios procesales.
El proceso penal sumario del anterior Cdigo era
esencialmente escrito.
3. PRINCIPIO DE CONTRADICCION
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR
Artculo I. Justicia Penal.-
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral,
pblico y contradictorio, desarrollado conforme a las
normas de este Cdigo.
Gua bsicamente todo el desarrollo del proceso,
especialmente del juicio oral, pero esencialmente la
actividad probatoria, pues otorga la posibilidad a los sujetos
procesales de realizar sus planteamientos, aportar pruebas,
discutirlas, debatirlas, realizar sus argumentaciones
iniciales, finales y opiniones sobre incidentes, etc.
gador

4. PRINCIPIO DE INMEDIACION
Jos Antonio Neyra Flores seala que consiste bsicamente
en la exigencia de la existencia de una relacin directa entre
el acusado y su Juzgador, pues la informacin oral, como
corporal, que pueden trasmitir ambas personas ser de
primera mano (sin intermediarios como suceda en el
proceso sumario del anterior Cdigo).
Para que la informacin sea confiable para que satisfaga
un mnimo control de calidad debe ser percibida
directamente por los jueces. (Andrs Baytelman)
5. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
CONSTITUCION POLITICA
Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional:
4. La publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria de la
ley.
Los procesos judiciales por responsabilidad de funcionarios
pblicos, y por los delitos cometidos por medio de la prensa y los
que se refieren a derechos fundamentales garantizados por la
Constitucin, son siempre pblicos.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR
Artculo I. Justicia Penal.-
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y
contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este
Cdigo.
6. PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
TITULO PRELIMINAR
Artculo I. Justicia Penal.-
3. Las partes intervendrn en el proceso con iguales
posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos
en la Constitucin y en este Cdigo. Los jueces preservarn
el principio de igualdad procesal, debiendo allanar todos los
obstculos que impidan o dificulten su vigencia.
EL PRINCIPIO DEL DEBIDO PROCESO
El debido proceso est concebido como el cumplimiento de
todas las garantas, requisitos y normas de orden pblico
que deben de observarse en las instancias procesales de
todos los procedimientos.
Se antepone a todos los dems principios, pues constituye
la garanta de un proceso con reglas de juicio claras.
Es el proceso justo.
Constituye la primera de las garantas constitucionales de
la administracin de justicia.
Jorge Martn Ostos, escribe que el debido proceso es el
derecho de todo ciudadano a ser parte, en su caso, en un
proceso con todas las garantas.
CLASES DE ACCION PENAL

- EJERCICIO PUBLICO DE LA ACCION PENAL.- Se ejerce de


oficio, por intermedio del Representante del Ministerio
Pblico.
Aplicable a todos los delitos excepto a aquello cuyo ejercicio
es privado.
- EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCION PENAL.- El ejercicio de la
accin penal est reservado por ley a promoverla, en forma
exclusiva, a quien ha sido directamente ofendido.
Aplicable solamente a algunos delitos de manera excepcional.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Es la institucin procesal que permite al Representante del
Ministerio Pblico abstenerse del ejercicio de la accin penal
en los casos previamente establecidos en nuestro
ordenamiento procesal penal. (Art. 2 del Reglamento de
Aplicacin del Principio de Oportunidad.)
Se le conoce tambin con la denominacin criterio de
oportunidad, ya que es una excepcin al principio de
legalidad.
Es un medida desjudicializadora.
OBJETIVOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Los objetivos del criterio de oportunidad, tal y como est diseado
en nuestra ley procesal penal, son
1.- Eficiencia del sistema: Por un lado la descarga de trabajo para el
Ministerio Pblico dejando que la labor jurisdiccional se concentre
en los llamados delitos graves.
2.- La intervencin mnima del Estado en problemas que pueden
resolverse a travs de la conciliacin entre las partes, recogindose
de esta manera los principios humanizadores y racionalizadores del
derecho penal moderno. Se vincula con la descriminalizacin.
3.- Resarcimiento a la vctima; se permite resarcir el dao a la vctima
evitando dilaciones de tiempo resultando esta pronta y oportuna,
evitando adems que el procesado sea sometido a los efectos de
una persecucin en instancia jurisdiccional.
4.- La economa procesal.- Costo-beneficio (efectividad)
CRITERIOS PARA DETERMINAR LA COMPETENCIA
La competencia en el proceso penal se determina por:
1.-Materia
2.-Territorio
3.-Conexin.
Complementariamente se precisa la competencia por
razn del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley
Orgnica del Poder Judicial ya que es competencia de los
Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de
las Salas y Juzgados, as como las horas del despacho
judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial)
NCPP - Decreto Legislativo No. 957
Artculo 21.- Competencia territorial.- La competencia
por razn del territorio se establece en el siguiente orden:
1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se
realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ces la
continuidad o la permanencia del delito.
2. Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito.
3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas
materiales del delito.
4. Por el lugar donde fue detenido el imputado.
5. Por el lugar donde domicilia el imputado.
NCPP
LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL
Artculo 26. Competencia de la Sala Penal de la Corte
Suprema.-
Compete a la Sala Penal de la Corte Suprema:
1. Conocer del recurso de casacin interpuesto contra las
sentencias y autos expedidos en segunda instancia por las
Salas Penales de las Cortes Superiores, en los casos previstos
por la Ley.
2. Conocer del recurso de queja por denegatoria de apelacin.
3. Transferir la competencia en los casos previstos por la Ley.
4. Conocer de la accin de revisin.
5. Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley,
y entre la jurisdiccin ordinaria y la militar.
6. Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la extradicin activa y
emitir resolucin consultiva respecto a la procedencia o
improcedencia de la extradicin pasiva.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Juzgar en los casos de delitos de funcin que seala la
Constitucin.
9. Entender de los dems casos que este Cdigo y las Leyes
determinan.
Artculo 27 Competencia de las Salas Penales de las Cortes
Superiores.-
Compete a las Salas Penales de las Cortes Superiores:
1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las
sentencias en los casos previstos por la Ley, expedidos por los
Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales -
colegiados o unipersonales-.
2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la
Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o
unipersonales- del mismo o distinto Distrito Judicial,
correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la
Sala Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que
previno.
3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior,
las medidas limitativas de derechos a
que hubiere lugar.
5. Conocer del recurso de queja en los
casos previstos por la Ley.
6. Designar al Vocal menos antiguo de
la Sala para que acte como Juez de
la Investigacin Preparatoria en los
casos previstos por la Ley, y realizar el
juzgamiento en dichos casos.
7. Resolver la recusacin planteada
contra sus Magistrados.
8. Conocer los dems casos que este
Cdigo y las Leyes determinen.
Artculo 28 Competencia material y funcional de los Juzgados
Penales.-
1. Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces,
conocern materialmente de los delitos que tengan sealados en la
Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de
seis aos.
2. Los Juzgados Penales Unipersonales conocern materialmente de
aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales
Colegiados.
3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o
Colegiados, lo siguiente:
a) Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley
deban conocer;
b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del
juzgamiento;
c) Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes
determinen.
4. Los Juzgados Penales Colegiados, funcionalmente, tambin
conocern de las solicitudes sobre refundicin o acumulacin
de penas;
5. Los Juzgados Penales Unipersonales, funcionalmente,
tambin conocern:
a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme
a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal;
b) Del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias
expedidas por el Juez de Paz Letrado;
c) Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley;
d) De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre
los Jueces de Paz Letrado.
Artculo 29 Competencia de los Juzgados de la Investigacin
Preparatoria.-
Compete a los Juzgados de la Investigacin Preparatoria:
1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin de las
partes durante la Investigacin Preparatoria.
2. Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de
derechos durante la Investigacin Preparatoria.
3. Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba
anticipada.
4 . Conducir la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia.
S

5. Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo.

6. Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se


hubiera inscrito la defuncin, y siempre que se hubiera
identificado el cadver, la correspondiente inscripcin en el
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil.

7. Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes


determinen.

Artculo 30 Competencia de los Juzgados de Paz Letrados.-


Compete a los Juzgados de Paz Letrados conocer de los
procesos por faltas.
LOS SUJETOS PROCESALES
EL JUEZ Y LAS PARTES PROCESALES
- TEORIA GENERAL.
- POSICION DEL JUEZ.
- PARTES ACTIVAS: MINISTERIO PUBLICO,
QUERELLANTE Y ACTOR CIVIL.
- PARTES PASIVAS: IMPUTADO, DEFENSOR, TERCERO
CIVIL Y PERSONAS JURIDICAS.
LOS SUJETOS PROCESALES.
PARTES ACTIVAS: MINISTERIO PUBLICO, VICTIMA,
AGRAVIADO, ACTOR CIVIL Y QUERELLANTE.
1.- EL MINISTERIO PUBLICO
El Fiscal es el funcionario pblico (magistrado), integrante
del Ministerio Pblico, que dirige la direccin de
la investigacin criminal y ejercita la accin penal pblica.
Es el Magistrado del Ministerio Pblico quien
obligatoriamente tiene que estar presente en todas las
Audiencias celebradas ante el Juez, las Salas Penales de
las Cortes sean Superiores o Suprema, de acuerdo a su
jerarqua.
PARTES PASIVAS: IMPUTADO, DEFENSOR, TERCERO CIVIL Y
PERSONAS JURIDICAS

1. EL IMPUTADO.
Persona a quien se le seala
como autor o partcipe de un
hecho punible; y en especial
a la sealada en la denuncia
y/o en la investigacin.
Aquella persona a la que se
le atribuye la comisin de un
delito.
Es aquel contra quien se
dirige la accin penal.
LA TUTELA DE DERECHOS
NCPP
ART. 71.-
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigacin Preparatoria no se ha dado
cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no son
respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir
en va de tutela al Juez de la Investigacin Preparatoria para
que subsane la omisin o dicte las medidas de correccin o de
proteccin que correspondan. La solicitud del imputado se
resolver inmediatamente, previa constatacin de los hechos
y realizacin de una audiencia con intervencin de las partes.
LOS MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA

- 1.-CUESTION PREVIA.
- 2.-CUESTION PREJUDICIAL.
- 3.-LAS EXCEPCIONES:
3.1. Naturaleza de juicio
3.2.Improcedencia de accin
3.3.Cosa juzgada
3.4. Amnista.
3.5.Prescripcin.
LAS EXCEPCIONES EN EL NCPP.
Artculo 6.- Excepciones.-
1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
a) Naturaleza de juicio, cuando se ha dado al proceso una
sustanciacin distinta a la prevista en la Ley.
b) Improcedencia de accin, cuando el hecho no constituye
delito o no es justiciable penalmente.
c) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de
una resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma
persona.
d) Amnista.
e) Prescripcin, cuando por el vencimiento de los plazos
sealados por el Cdigo Penal se haya extinguido la accin
penal o el derecho de ejecucin de la pena.
NCPP
Artculo 4.- Cuestin previa.-
1. La cuestin previa procede
cuando el Fiscal decide
continuar con la Investigacin
Preparatoria omitiendo un
requisito de procedibilidad
explcitamente previsto en la
Ley. Si el rgano jurisdiccional
la declara fundada se anular
lo actuado.
2. La Investigacin Preparatoria
podr reiniciarse luego que el
requisito omitido sea
satisfecho.
NCPP
Artculo 5 Cuestin prejudicial.-
1. La cuestin prejudicial procede cuando el Fiscal decide
continuar con la Investigacin Preparatoria, pese a que fuere
necesaria en va extra - penal una declaracin vinculada al
carcter delictuoso del hecho incriminado.
2. Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se
suspende hasta que en la otra va recaiga resolucin firme.
Esta decisin beneficia a todos los imputados que se
encuentren en igual situacin jurdica y que no la hubieren
deducido.
Artculo 7.- Oportunidad de los medios de defensa.-
1. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones se
plantean una vez que el Fiscal haya decidido continuar con las
investigaciones preparatorias o al contestar la querella ante el
Juez y se resolvern necesariamente antes de culminar la
Etapa Intermedia.
2. La cuestin previa y las excepciones tambin se pueden
deducir durante la Etapa Intermedia, en la oportunidad fijada
por la Ley.
3. Los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden
ser declarados de oficio.
Artculo 8.- Trmite de los medios de defensa
Artculo 9.- Recurso de Apelacin.
Artculo.- 8 Trmite de los medios de defensa.-
1. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones que se
deduzcan durante la Investigacin Preparatoria sern planteadas
mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin sealada en
el artculo 3, adjuntando, de ser el caso, los elementos de conviccin
que correspondan.
2. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado
informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados
en la causa y luego de notificarles la admisin del medio de defensa
deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la realizacin de
la audiencia, la que se realizar con quienes concurran a la misma.
El Fiscal asistir obligatoriamente y exhibir el expediente fiscal
para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
3. Instalada la audiencia, el Juez
de la Investigacin Preparatoria
escuchar por su orden, al
abogado defensor que propuso el
medio de defensa, al Fiscal, al
defensor del actor civil y al
defensor de la persona jurdica
segn lo dispuesto en el artculo
90 y del tercero civil. En el turno
que les corresponde, los
participantes harn mencin a los
elementos de conviccin que
consten en autos o que han
acompaado en sede judicial. Si
asiste el imputado tiene derecho
a intervenir en ltimo trmino.
4. El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver
inmediatamente o, en todo caso, en el plazo de dos das luego
de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por
veinticuatro horas, podr retener el expediente fiscal para
resolver el medio de defensa deducido, que se har mediante
auto debidamente fundamentado.
5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa
Intermedia, en la oportunidad fijada en el artculo 350, se
resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352.
6. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones
deducidas a favor de uno de los imputados beneficia a los
dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.
LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS PERSONALES
LLAMADO TAMBIEN MEDIDAS DE COERCION PERSONAL 0
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.
1. LA DETENCION
2. EL ARRESTO CIUDADANO
3. LA DETENCION PRELIMINAR JUDICIAL
4. LA PRISION PREVENTIVA
5. LA COMPARECENCIA
6. LA INTERNACION PREVENTIVA
7. EL IMPEDIMENTO DE SALIDA
8. LA CONDUCCION COMPULSIVA
4. LA PRISION PREVENTIVA
NCPP
Art. 268.- Texto del Artculo 3 de la Ley N 30076, publicada
el 19 agosto 2013.
Artculo 268 Presupuestos materiales.-
1. El Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, podr dictar
mandato de prisin preventiva, si atendiendo a los primeros
recaudos sea posible determinar la concurrencia de los
siguientes presupuestos:
a) Que existen fundados y graves elementos de conviccin
para estimar razonablemente la comisin de un delito que
vincule al imputado como autor o partcipe del mismo.
b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de
pena privativa de libertad; y
c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras
circunstancias del caso particular, permita colegir
razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia
(peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad
(peligro de obstaculizacin).

De conformidad con la Primera Disposicin Complementaria


Final de la Ley N 30076, publicada el 19 agosto 2013,
se adelante la vigencia del presente artculo (268 del NCPP),
en todo el territorio peruano.
Artculo 269 .- Peligro de fuga.- Para calificar el peligro de
fuga, el Juez tendr en cuenta:
1. El arraigo en el pas del imputado, determinado por el
domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y de sus
negocios o trabajo y las facilidades para abandonar
definitivamente el pas o permanecer oculto;
2. La gravedad de la pena que se espera como resultado del
procedimiento;
3. La importancia del dao resarcible y la actitud que el
imputado adopta, voluntariamente, frente a l;
4. El comportamiento del imputado durante el procedimiento o
en otro procedimiento anterior, en la medida que indique su
voluntad de someterse a la persecucin penal.
Artculo 270 Peligro de obstaculizacin.- Para calificar el peligro
de obstaculizacin se tendr en cuenta el riesgo razonable de
que el imputado:
1. Destruir, modificar, ocultar, suprimir o falsificar
elementos de prueba.
2. Influir para que coimputados, testigos o peritos informen
falsamente o se comporten de manera desleal o reticente.
3. Inducir a otros a realizar tales comportamientos.
Artculo 272 Duracin.-
1. La prisin preventiva
no durar ms de nueve
meses.
2. Tratndose de
procesos complejos, el
plazo lmite de la prisin
preventiva no durar ms
de dieciocho meses.

EXISTE CONTROL DEL


PLAZO DE LA PRISION
PREVENTIVA
Artculo 278 Apelacin.-
1. Contra el auto de prisin preventiva procede recurso de
apelacin. El plazo para la apelacin es de tres das. El Juez de
la Investigacin Preparatoria elevar los actuados dentro de
las veinticuatro horas, bajo responsabilidad. La apelacin se
concede con efecto devolutivo.
2. La Sala Penal se pronunciar previa vista de la causa, que
tendr lugar, dentro de las setenta y dos horas de recibido el
expediente, con citacin del Fiscal Superior y del defensor del
imputado. La decisin, debidamente motivada, se expedir el
da de la vista de la causa o dentro de las cuarenta y ocho
horas, bajo responsabilidad.
3. Si la Sala declara la nulidad del auto de prisin preventiva,
ordenar que el mismo u otro Juez dicte la resolucin que
corresponda con arreglo a lo dispuesto en el artculo 271.
MEDIDAS COERCITIVAS O LIMITATIVAS DE
DERECHOS II
MEDIDAS CAUTELARES REALES:
- EL EMBARGO.
- EL DESALOJO PREVENTIVO
- LA PENSION ANTICIPADA DE ALIMENTOS
- LA INCAUTACION
- LA INHIBICION.
- MEDIDAS ANTICIPADAS
- MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PERSONAS
JURIDICAS.
FORMAS DE EMBARGO:
Depsito, retencin,
inscripcin,
intervencin,
administracin.
LA PRUEBA
Es el conjunto de medios (dato, elemento de juicio) que sirva
al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. En el caso
de la prueba penal, es el conjunto de elementos de juicio que
permiten generar conviccin en el Juez sobre la existencia de
delito y responsabilidad penal. Dichos medios pueden ser
producidos por el Juez, o los dems sujetos procesales.
EL DERECHO A LA PRUEBA
CONSTITUCION
Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional:
3. La observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional.
Sentencia del Tribunal Constitucional N 010-2002-AI/TC.

El derecho a la prueba goza de proteccin constitucional, en la


que se trata de un contenido implcito del derecho al debido
proceso.
Se faculta a los justiciables a postular los medios probatorios
que justifiquen sus afirmaciones en un proceso dentro de los
lmites y alcances de la Constitucin y la ley.
CONTENIDO DEL DERECHO A PROBAR
El contenido del derecho a probar se encuentra integrado por los
siguientes derechos:
1. El derecho a ofrecer los medios probatorios destinados a
acreditar la existencia o inexistencia de los hechos que son
objeto concreto de prueba.
2. El derecho que se admitan los medios probatorios as
ofrecidos.
3. El derecho a que se acten adecuadamente los medios
probatorios admitidos y los que han sido incorporados de
oficio por el Juzgador.
4. El derecho a que se asegure la produccin o conservacin de
la prueba a travs de la actuacin anticipada y adecuada de
los medios probatorios.
5. El derecho a que se valoren en forma adecuada y motivada
los medios de prueba que han sido actuados y que han
ingresado al proceso o procedimiento.
(Reynaldo Bustamante Alarcn)
LOS PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APORTACION Y LA
ADMISION DE LA PRUEBA O QUE ORIENTAN LA ACTIVIDAD
PROBATORIA. (segn Pablo Talavera Elguera)

1. PRINCIPIO DE LIBERTAD DE PRUEBA.


2. PRINCIPIO DE PERTINENCIA.
3. PRINCIPIO DE CONDUCENCIA o IDONEIDAD.
4. PRINCIPIO DE UTILIDAD.
5. PRINCIPIO DE LICITUD.
6. PRINCIPIO DE NECESIDAD
PRUEBA ILICITAMENTE ADQUIRIDA O PROHIBIDA Y
REGLA DE EXCLUSION
PRUEBA PROHIBIDA
Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada
al proceso penal con violacin a las formalidades que
prev la Ley o con el empleo de violencia. La sancin de
prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la
prueba que as ha sido sancionada.
Art. 155 inciso 2 NCPP.
ART. 393 inciso 1 NCPP
La prueba prohibida es un derecho fundamental que no se
encuentra expresamente contemplado en la Constitucin, que
garantiza a todas las personas que el medio probatorio
obtenido con vulneracin de algn derecho fundamental sea
excluida en cualquier clase de procedimiento o proceso para
decidir la situacin jurdica de una persona, o que prohbe que
este tipo de prueba sea utilizada o valorada para decidir la
situacin jurdica de una persona. (EXP. N. 00655-2010-
PHC/TC)
NCPP
TITULO PRELIMINAR
Artculo Vlll. Legitimidad de la prueba:
1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido
e incorporado al proceso por un procedimiento
constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente, con violacin del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta
constitucional establecida a favor del procesado no podr
hacerse valer en su perjuicio.
ESTRUCTURA DE LA PRUEBA INDICIARIA segn Arsenio Or
Guardia.
INDICIO.- Es el dato cierto, inequvoco y probado a travs del
cual, mediante una operacin lgica, se puede inferir otro.
INFERENCIA.- Es el razonamiento que se efectuar aplicando
las reglas de la lgica pertinentes. Este razonamiento debe
lograr una relacin de causalidad admitida entre el dato
conocido (indiciario), y el dato an no conocido (indicado).
CONCLUSION.- Debe ser conducente, pertinente y til. Para
obtener una conclusin correcta y coherente es preciso que
una de las premisas tenga el necesario grado de veracidad.
ART. 158.- Valoracin
3. La prueba por indicios
requiere:
a) Que el indicio est
probado;
b) Que la inferencia est
basada en las reglas de la
lgica, la ciencia o la
experiencia;
c) Que cuando se trate de
indicios contingentes, stos
sean plurales, concordantes y
convergentes, as como que no
se presenten contraindicios
consistentes.
GRAFICO DE UNA PRUEBA INDICIARIA
A testifica que ha visto a B salir muy presuroso y temeroso de
la casa de C con un cuchillo ensangrentado en la mano, poco
antes de que ste fuese hallado muerto de una cuchillada
(hecho base). De acuerdo a la mxima de la experiencia, quien
sale de una casa en estas condiciones, es decir, muy presuroso
y temeroso, y con un cuchillo ensangrentado en la mano es
porque ha matado a una persona (razonamiento deductivo).
Al haber sido hallado muerto C producto de una cuchillada,
podemos inferir que B ha matado a C (hecho consecuencia).
Esto ltimo es consecuencia del hecho base. (SENTENCIA DEL
TC SOBRE CASO GIULIANA LLAMOJA. EXP. 00728-2008-
PHC/TC).
LA PRUEBA ANTICIPADA
Es aquella prueba que se practica en una fase o etapa
anterior a aquella que ha previsto el procedimiento
penal por motivos de urgencia o necesidad para
asegurar su actuacin.
OPORTUNIDAD.- Se puede celebrar en la etapa de la
investigacin preparatoria como en la etapa
intermedia.
Lo solicita el Fiscal; quien lo requiere previamente al
Juez de la Investigacin Preparatoria para que lo
declare fundado.
Posteriormente la prueba se acta ante el Juez de
Investigacin Preparatoria.
EL PLAZO RAZONABLE
Es un derecho fundamental y garanta jurisdiccional
integrante del debido proceso.
Es el derecho a un juicio rpido en el marco de las garantas
constitucionales y jurisdiccionales.
El plazo razonable est vinculado al debido proceso y la tutela
jurisdiccional (artculo 139 inciso 3 de la Constitucin).
El plazo razonable es la expresin ms significativa que
utiliza la dogmtica de los derechos fundamentales para
regular la prerrogativa del imputado a que su proceso termine
tan pronto como sea posible.
CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DEL PLAZO
RAZONABLE EN LA INVESTIGACIN FISCAL
CRITERIO SUBJETIVO
a. La injustificada inasistencia del investigado a las citaciones del
Fiscal.
b. El ocultamiento o negativa injustificado a entregar
informacin relevante para el desarrollo de la investigacin.
c. Recurrir de mala fe a determinados procesos constitucionales
u ordinarios con el fin de filtrar o paralizar la investigacin
prejurisdiccional.
d. Todas aquellas conductas que tengan por fin desviar o evitar
que los actos de investigacin conduzcan a la formalizacin de
la denuncia penal.

CRITERIO OBJETIVO

a. La naturaleza y cantidad de hechos investigados.


b. La pluralidad de personas investigadas.
c. Los recursos con los que cuenta el rgano de investigacin.
PRINCIPIO DE LA PRESUNCION DE INOCENCIA
Es un derecho fundamental y tambin y principio
constitucional.
A lo largo del proceso el imputado debe ser considerado
y tratado como inocente.
La presuncin de inocencia solo puede entenderse
desvirtuada cuando en el proceso se ha practicado
prueba vlida y sta es de cargo.
El acusado no necesita probar nada, siendo toda la
prueba de cuenta de los acusadores, de modo que si falta
la misma ha de dictarse sentencia absolutoria. (JUAN
MONTERO AROCA).
MANIFESTACIONES DE LA PRESUNCION DE INOCENCIA
Desde el punto de vista constitucional, el derecho fundamental a
la presuncin de inocencia tiene diferentes manifestaciones:
1) la carga de la prueba es responsabilidad de la parte
acusadora, lo cual quiere decir, en otras palabras, que el
inculpado no tiene la obligacin de probar su inocencia;
2) la aplicacin del principio indubio pro reo recogido en el
artculo 139 -11 de la Constitucin, segn el cual, el juez
est obligado a la absolucin del imputado debido a la
ausencia de elementos probatorios que puedan enervar la
presuncin de inocencia
3) en cuanto se presuma la inocencia del imputado, su
detencin ser una circunstancia excepcional.
El Principio ne bis in idem es un principio de naturaleza
sustantiva y procesal. En un primer trmino, viene a
configurarse como el derecho de la persona a no ser
sancionada dos veces por un mismo hecho-delito, falta o
infraccin-, este es el ne bis in idem sustantivo.
De otro lado, se presenta como el derecho de la persona de no
ser procesada, nuevamente, por un hecho que ya fue objeto
de prosecucin judicial, en este segundo supuesto estamos
frente al ne bis in indem procesal.
PRINCIPIO DEL DERECHO DE DEFENSA
La defensa es un derecho y tambin un principio.
Es parte inseparable del debido proceso.
Consiste en el derecho que tiene toda persona de defenderse
de manera eficaz y oportuna durante todo el estado del
proceso penal, e incluso en la investigacin fiscal
prejurisdiccional, respecto a todo acto procesal ya sea que
ste provenga de la parte acusadora como del Juez y que
pueda, eventualmente, ocasionar algn menoscabo en sus
derechos, intereses o su situacin jurdica. (Csar Landa)
Se traduce tambin a no generar una situacin de indefensin.
Comprende el derecho a ser odo, a la asistencia de un
letrado. Incluso involucra el derecho a la no incriminacin.
DERECHO DE DEFENSA DE LAS VICTIMAS (Agraviado, actor
civil y querellante).
SENTENCIA TC EXP. N. 2028-2004-HC/TC AREQUIPA MARGI
EVELING CLAVO PERALTA
3. El ejercicio del derecho de defensa, de especial relevancia en el
proceso penal, tiene una doble dimensin: una material, referida al
derecho del imputado de ejercer su propia defensa desde el mismo
instante en que toma conocimiento de que se le atribuye la
comisin de determinado hecho delictivo; y otra formal, lo que
supone el derecho a una defensa tcnica, esto es, al asesoramiento
y patrocinio de un abogado defensor durante todo el tiempo que
dure el proceso. Ambas dimensiones del derecho de defensa
forman parte del contenido constitucionalmente protegido del
derecho en referencia. En ambos casos, se garantiza el derecho a no
ser postrado a un estado de indefensin.
ACTOS DEL MINISTERIO PUBLICO Y DEL PODER JUDICIAL
NCPP
Artculo 122 Actos del Ministerio Pblico.-
1. El Ministerio Pblico, en el mbito de su intervencin en el
proceso, dicta Disposiciones y Providencias, y formula
Requerimientos.
2. Las Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la
continuacin o el archivo de las actuaciones; b) la conduccin
compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando pese a
ser emplazado debidamente durante la investigacin no
cumple con asistir a las diligencias de investigacin; c) la
intervencin de la Polica a fin de que realice actos de
investigacin; d) la aplicacin del principio de oportunidad;
y, e) toda otra actuacin que requiera expresa motivacin
dispuesta por la Ley.
3. Las Providencias se dictan para ordenar materialmente la
etapa de investigacin.
4. Los Requerimientos se formulan para dirigirse a la autoridad
judicial solicitando la realizacin de un acto procesal.
5. Las Disposiciones y los Requerimientos deben estar
motivados. En el caso de los requerimientos, de ser el caso,
estarn acompaados de los elementos de conviccin que lo
justifiquen.
6. Rige, en lo pertinente, el artculo 127.
Artculo 123 Resoluciones judiciales.-
1. Las Resoluciones judiciales, segn su objeto son decretos,
autos y sentencias. Salvo los decretos, deben contener la
exposicin de los hechos debatidos, el anlisis de la prueba
actuada, la determinacin de la Ley aplicable y lo que se
decide, de modo claro y expreso.
2. Los decretos se dictan sin trmite alguno. Los autos se
expiden, siempre que lo disponga este Cdigo, previa
audiencia con intervencin de las partes. Las sentencias se
emiten segn las reglas previstas en este Cdigo.
CONCORDANCIAS: Acuerdo Plenario N 6-2011-CJ-116
(Acuerdo Plenario en materia penal sobre la motivacin
escrita de las resoluciones judiciales y el Principio de
Oralidad.
LA ETAPA DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA.
1. LA FASE DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
CONCORDANCIAS
CONSTITUCION
Art. 159 ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PUBLICO.
Corresponde al Ministerio Pblico:
Inciso 4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito.
Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir
los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin.
La investigacin preparatoria
tiene dos fases:
1. La fase de las diligencias
preliminares.
2. La fase de la investigacin
preparatoria propiamente
dicha.
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Son aquellos actos urgentes e inaplazables que comprenden
los pasos iniciales de toda investigacin penal: las primeras
declaraciones, actuaciones investigatorias y aseguramiento de
los primeros elementos de investigacin; los mismos que van
a ser sustanciales para la decisin fiscal posterior de
formalizar o no la investigacin preparatoria.
El objetivo fundamental de la investigacin preliminar es
determinar si se presentan los presupuestos procesales
establecidos en el Cdigo Procesal Penal a fin de proceder a
formalizar la investigacin preparatoria. Es decir si existen
indicios reveladores de la comisin de un delito, se ha
identificado al autor, y la accin penal no ha prescrito.
FINALIDADES DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
1. FINALIDAD MEDIATA: Determinar si el Fiscal debe formalizar
la Investigacin Preparatoria.
2. FINALIDAD INMEDIATA: Realizar una serie de actos urgentes.
Estos actos urgentes o inaplazables estn destinados
exclusivamente a:
a. Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.
b. Asegurar los elementos materiales de su comisin.
c. Individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados.
d. Individualizadas las personas involucradas en la comisin
de los hechos, asegurarlas debidamente dentro de los lmites
de la Ley.
PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.
ART. 334.
2. El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al artculo
3, es de SESENTA das, salvo que se produzca la detencin de
una persona. No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo
distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias
de los hechos objeto de investigacin. Quien se considere
afectado por una excesiva duracin de las diligencias
preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la
Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud
del afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo podr
acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria en el plazo de
cinco das instando su pronunciamiento. El Juez resolver
previa audiencia, con la participacin del Fiscal y del
solicitante.
CARACTERISTICAS DE LA FASE DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES.
1. Sus diligencias y actos de investigacin no tienen
carcter probatorio. Art. 325; art. IV inciso 3 T.P. NCPP.
2. Sus diligencias son urgentes e inaplazables. Art. 330
inciso 2.
3. Igualdad de armas en su realizacin. Art. I inciso 3 T.P. ;
Art. 337 inciso 4; art. 71; art. 84; art. 95; art. 104 NCPP
4. Solo se exige la exigencia de una sospecha para su
realizacin. Art. 329 inciso 1.
Tres plazos tienen las diligencias preliminares, excluyentes
entre s.
- 24 horas, cuando se produce la detencin de una persona.
- 60 das, si no hay detencin y si no fija otro plazo el Fiscal.
- Ms de 60 das, el llamado plazo distinto. Por la
complejidad, caractersticas y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin. En este caso la ley no establece
una plazo mximo de las diligencias preparatorias. Ver art.
342 inciso 1. Plazo de 120 das.
AUDIENCIA DE CONTROL DE PLAZO DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES.
Art. 334 inciso 2.
Se celebra una audiencia a solicitud del afectado y resuelve el
Juez de la Investigacin Preparatoria.
CONTROL DE PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.
Es un mecanismo procesal para controlar jurisdiccionalmente
la actividad persecutoria del Ministerio Pblico a efectos de
evitar el exceso en la duracin de la fase de las diligencias
preliminares.
Su objeto es garantizar el derecho al cumplimiento de los
plazos procesales.
CAUSALES PARA SOLICITAR CONTROL DE PLAZO DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES.
1. El Fiscal se ha excedido en el plazo de las diligencias
preliminares.
2. El Fiscal ha establecido un plazo irrazonable dentro de las
diligencias preliminares.
ALTERNATIVAS DEL FISCAL AL CONCLUIR LA FASE DE LA
INVESTIGACION PRELIMINAR.
Esta fase concluye con la disposicin emitida por el Fiscal en la
que alternativamente puede:
a.- Declarar que no procede formalizar y continuar con la
investigacin preparatoria, al considerar que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente
o se presentan causas de extincin previstas en la ley.
b.- Ordenar que la polica contine con la investigacin
preliminar tendiente a la identificacin del autor o partcipe,
en casos que el hecho fuese delictuoso, la accin no hubiere
prescrito, pero faltare la identificacin del mismo.
c.- Disponer la formalizacin y
la continuacin de la
investigacin preparatoria,
cuando de la denuncia, informe
policial o diligencias
preliminares que se han
realizado, aparecen indicios
reveladores que el hecho
constituye delito, que la accin
penal no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado o
imputados, as como a los
partcipes y de ser el caso, se ha
satisfecho los requisitos de
procedibilidad.
Queja de derecho
ART. 334 INCIS0 5 NCPP
5. El denunciante que no estuviese conforme con la
Disposicin de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones al Fiscal Superior.

Este artculo concuerda con el art. 12 de la Ley Orgnica del


Ministerio Pblico.
COSA DECIDIDA FISCAL Y NE BIS IN IDEM
Las Disposiciones de archivo del Ministerio Pblico no estn
revestidas de la calidad de la cosa juzgada, pero tienen la
naturaleza de cosa decidida que las hace plausibles de
seguridad jurdica
El principio de cosa decidida forma parte del derecho
fundamental al debido proceso en sede administrativa, por lo
que, frente a su transgresin o amenaza, necesariamente se
impone el otorgamiento de la tutela constitucional
correspondiente.
La vertiente procesal del principio del ne bis in idem consiste
en que un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos
distintos.
Artculo 335 Prohibicin de nueva denuncia.-
1. La Disposicin de archivo prevista en el primer y ltimo
numeral del artculo anterior, impide que otro Fiscal
pueda promover u ordenar que el inferior jerrquico
promueva una Investigacin Preparatoria por los mismos
hechos.

La existencia de nuevos elementos probatorios, no


conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico,
permitira al titular de la accin penal reabrir la
investigacin preliminar, siempre que los mismos revelen
la necesidad de una investigacin del hecho punible y el
delito no haya prescrito. Art. 335 inciso 2
2.-LA FASE DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA.
FORMALIZACION Y CONTINUACION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA.
Acto procesal que realiza el Fiscal por intermedio de una
Disposicin que est revestido de determinados requisitos
procesales en la que oficializa el inicio de la investigacin
preparatoria.
El proceso penal empieza con la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
La formalizacin de la investigacin preparatoria debe estar
debidamente motivada.
Esta Disposicin se comunica al Juez de Investigacin
Preparatoria.
Art. 122 incisos 2 y 5 NCPP.
REQUISITOS DE FONDO PARA LA FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA.
1.- INDICIOS REVELADORES DE LA EXISTENCIA DE UN DELITO.-
Lo que el legislador hace al aludir a los indicios reveladores
de la existencia de un delito es precisar el carcter objetivo
de los elementos de prueba que deben justificar la
formalizacin de la investigacin preparatoria, los mismos
que as como permiten el inicio formal del proceso tambin
posibilitan su cuestionamiento ante el rgano
jurisdiccional.
Se refiere a que debe precisarse en qu consisten esos
indicios que permitan razonablemente creer que el delito
se ha cometido y que el imputado est vinculado en la
comisin de ese delito.
2.- QUE LA ACCION PENAL NO HAYA PRESCRITO.
La prescripcin de la accin penal es una causa de extincin
de la responsabilidad criminal fundada en la accin del
tiempo sobre los acontecimientos humanos o la renuncia
del Estado al ius punendi, en razn de que el tiempo
transcurrido borra los efectos de la infraccin.
resulta lesivo al derecho al plazo razonable del proceso
que el representante del Ministerio Pblico, titular de la
accin penal, sostenga una imputacin cuando sta se ha
extinguido, o que formule denuncia penal cuando la
potestad persecutoria del Estado, por el transcurso del
tiempo, se encuentra extinguida, y que el rgano
jurisdiccional abra instruccin en tales supuestos. EXP.
N. 02407-2011-PHC/TC Punto N 4.
3.- QUE SE HAYA INDIVIDUALIZADO AL IMPUTADO.-
Debe tratarse de una persona cierta y que est
debidamente identificada, con nombres completos,
domicilio, datos fsicos personales.
No es posible formalizar una investigacin contra los que
resulten responsables o personas desconocidas.
FINES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
1.- Determinar si la conducta practicada por el imputado
constituye delito.
2.- Establecer las circunstancias o mviles de la comisin del
hecho punible.
3.- Precisar la identidad tanto del imputado como del
agraviado.
4.- Determinar la existencia del dao causado.
Artculo 342 Plazo.-
1. El plazo de la Investigacin Preparatoria es de ciento veinte
das naturales. Slo por causas justificadas, dictando la
Disposicin correspondiente, el Fiscal podr prorrogarla por
nica vez hasta por un mximo de sesenta das naturales.
2. Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la
Investigacin Preparatoria es de ocho meses. La prrroga por
igual plazo debe concederla el Juez de la Investigacin
Preparatoria.
PROCESO COMPLEJO.
NCPP.
ART. 342 inciso 3
3. Se considera proceso complejo cuando:
a) requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de
investigacin;
b) comprenda la investigacin de numerosos delitos;
c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;
d) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaborares de bandas u organizaciones delictivas;
e) demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de
una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos;
f) necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o
g) Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del
Estado.
CONTROL DE PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA.
Es un mecanismo procesal para controlar jurisdiccionalmente la
actividad persecutoria del Ministerio Pblico a efectos de evitar el
exceso en la duracin de la etapa de la Investigacin preparatoria.
Su objeto es garantizar el derecho al cumplimiento de los plazos
procesales.
CAUSALES PARA SOLICITAR CONTROL DE PLAZO
1. Se ha cumplido con el objeto de la investigacin y el Fiscal no ha
dado por concluida la investigacin preparatoria.
2. El Fiscal se ha excedido en el plazo de la investigacin
preparatoria.
3. El Fiscal ha establecido un plazo irrazonable de la investigacin
preparatoria.
En la etapa de investigacin preparatoria adems de
practicarse las diligencias de investigacin, los actos de
investigacin y acopiarse los elementos de conviccin, que los
dirige el Fiscal, tambin se realizan los siguientes actos
procesales:
- 1. Aplicacin del Principio de Oportunidad. Art. 2 NCPP
- 2. Tramitacin de los medios de defensa. Arts. 4 a 8 NCPP
- 3. Constitucin de las partes - del actor civil, del tercero civil,
de las personas jurdicas. Art. 29 inciso 1; art. 101 y 102;
arts. 111 a 113; art. 91 NCPP.
- 4. Sobre medidas limitativas de derechos. Art. 29 inciso 2;
arts. 253 a 320; 203 a 252 NCPP. Entre ellas medidas
cautelares o de coercin; bsqueda de pruebas y restriccin
de derechos; medidas de proteccin.
- 5. Actuacin de prueba
anticipada. Arts. 242 a 245
NCPP
- 6. Declinatoria de
competencia. Art. 34 NCPP
- 7. Va de tutela. Art. 71 inciso
4 NCPP.
ALTERNATIVAS DEL FISCAL AL CONCLUIR LA ETAPA DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA.

1.- FORMULAR ACUSACION.


2.- SOLICITAR EL SOBRESEIMIENTO.

Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.-


1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de
conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir
en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de
la causa.
ACUSACION DIRECTA
Forma parte del proceso comn y es un mecanismo de
aceleracin del proceso que busca evitar trmites
innecesarios.
CONCEPTO.- Es el instituto procesal que le permite al Fiscal
acusar directamente solo con el resultado de las diligencias
preliminares, obviando la investigacin preparatoria
formalizada.
NO ES UN PROCESO ESPECIAL.
FUNDAMENTOS:
-Economa procesal.
-Celeridad procesal.
-Eficiencia.
Procedimiento de la acusacin directa.
1.- El Fiscal formula acusacin directa ante el Juez de
Investigacin Preparatoria.
2.- Dicha acusacin directa debe cumplir con los requisitos del
artculo 349 del NCPP. (contenido del requerimiento de la
acusacin fiscal.
3.- El Juez de Investigacin Preparatoria deber correr
traslado de la acusacin directa a todos los dems sujetos
procesales. Art. 350 NCPP.
4.- Se contina con la etapa intermedia. Art. 351 y ss. Del
NCPP.