NORMA ISO 14000

SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
MSc, Orlando Parada Suarez
 SGA - PRINCIPIOS
PRINCIPIO 1: Compromiso y Poltica
PRINCIPIO 2: Planificacin
PRINCIPIO 3: Implementacin
PRINCIPIO 4: Medicin y Evaluacin
PRINCIPIO 5: Revisin y Mejoramiento
 SGA MODELO
POLITICA
MEJORA CONTINUA

PLANIFICACION
REVISION
GERENCIAL
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
Estructura y Responsabilidad
Entrenamiento, conocimiento y
Competencia. VERIFICACION Y
Comunicaciones. ACCIONES CORRECTIVAS
Documentos Monitoreo y medicin
Control de documentos
Control operacional No conformidad y accin
Preparacin y respuesta ante correctiva y preventiva.
emergencias Registros
Auditoria
 NORMA ISO 14001

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organizacin debe establecer y mantener un sistema

de administracin ambiental, cuyos requisitos estn
descritos en el numeral 4.
POLITICA
 NORMA ISO 14001
4.2 POLITICA AMBIENTAL
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la
organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance
definido en su sistema de gestin ambiental, sta:

a) es apropiada para la naturaleza, escala e impacto

ambiental de sus actividades, productos y servicios

b) incluya un compromiso de mejora continua y

prevencin de la contaminacin
 NORMA ISO
NORMA ISO14001
14001
4.2 POLITICA AMBIENTAL (Cont...)

c) incluye un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales;

d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos y las metas ambientales;

e) se documenta, implementa y mantiene;

f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o

en nombre de ella; y

g) Est a disposicin del pblico.

 POLITICA AMBIENTAL DE
PRODUCTOS ABC

Productos ABC S.A. busca fabricar productos de bajo

impacto ambiental. Para ello procuramos encontrar nuevas
formas de incrementar la eficiencia de los recursos
utilizados y reducir emisiones, vertimientos y desechos.

En productos ABC S.A. reafirmamos nuestro compromiso

con la proteccin del medio ambiente implementando y
manteniendo un Sistema de Gestin Ambiental segn ISO
14001.
 POLITICA AMBIENTAL DE
PRODUCTOS ABC
La Poltica Ambiental de Productos ABC S.A. requiere:

Cumplir la legislacin ambiental colombiana aplicable a la empresa.

Disear, fabricar y desarrollar todas las actividades propias de la
empresa teniendo como gua la prevencin de la contaminacin.
Cumplimiento de los objetivos y metas ambientales establecidos,
revisando su evolucin a travs de evaluaciones y revisiones
gerenciales.
Mejora continua.

Productos ABC hace esta poltica accesible y la pone a disposicin de

todos sus empleados y la publica por medios externos al pblico en
general.
PLANIFICACION
ESTRATEGIA

POLTICA
AMBIENTAL
ASPECTOS / IMP.
AMBIENTALES

REQ. LEGALES Y
VOLUNTARIOS

PLANEACIN
OBJETIVOS, METAS
y PROGRAMA
AMBIENTAL
 NORMA ISO 14001
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos ambientales
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para:
a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro
del alcance definido del SGA, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados;
y
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impacto
significativo sobre el medio ambiente (s decir aspectos ambientales
significativos)
La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada
La organizacin debe asegurar que los aspectos ambientales
significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su SGA.
ASPECTOS AMBIENTALES

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Contaminacin por
gases
Emisiones al aire
Marterial particulado
Calor
Ruido

Contaminacin del
Vertimientos agua.

Contaminacin al Marterial particulado

suelo
VALORACION DE IMPACTOS

INTERESES AMBIENTALES

MAGNITUD
SEVERIDAD DEL IMPACTO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PERMANENCIA DEL IMPACTO
VALORACION DE IMPACTOS
INTERESES COMERCIALES Y OTROS

LEGISLACION
DIFICULTAD PARA CAMBIAR EL IMPACTO
COSTO DE CAMBIARLO
EFECTO DEL IMPACTO SOBRE OTRAS
ACTIVIDADES Y PROCESOS
INQUIETUDES DE OTRAS PARTES
INTERESADAS
EFECTO SOBRE LA IMAGEN PUBLICA DE LA
ORGANIZACIN
LA SALUD
PRESION SOBRE RECURSOS
ESTRATEGIA

POLTICA
AMBIENTAL
ASPECTOS / IMP.
AMBIENTALES

REQ. LEGALES Y
VOLUNTARIOS

PLANEACIN
OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMA
AMBIENTAL
 NORMA ISO 14001
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimiento para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos, legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con
sus aspectos ambientales; y
b) Para determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.

La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se
tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su SGA.
 Requisitos Legales y Otros
Requisitos Legales: Son aquellos que se
derivan de las legislacin aplicables a la
empresa
Otros requisitos: Requisitos a los que la
empresa se adhiere voluntariamente, ejemplos:
Responsabilidad Integral
Produccin mas limpia
Buenas practicas sectoriales
LEGISLACION AMBIENTAL
COLOMBIANA

CONSTITUCION
NACIONAL

LEYES

DECRETOS

RESOLUCIONES
ESTRATEGIA

POLTICA
AMBIENTAL
ASPECTOS / IMP.
AMBIENTALES

REQ. LEGALES Y
VOLUNTARIOS

PLANEACIN
OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMA
AMBIENTAL
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4.3.3 Objetivos, metas y programas
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas
ambientales documentados, en los nivel y funciones pertinentes dentro de la
organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la poltica ambiental incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua.

Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener
en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba
y sus aspectos ambientales significativos. Adems, debe considerar sus
opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas.
 Objetivos Metas
Reduccin del 30% de residuos
Slidos para el ao 2002

Reducir descargas Reduccin del 40% de residuos

y vertimientos peligrosos para el ao 2003

Remover el 80 % de la carga GYA

para el ao 2003

Reducir el consumo
de electricidad de
Reducir consumo 5 Kwh./ton a 4 Kwh./ton.
de energa
Reducir el consumo
de gas natural de
1200 m3/ton a 900 m3/ton
 NORMA ISO 14001

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos
programas deben incluir:
a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y
metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin;

b) los medios y el plazo para lograrlos.

 PROGRAMA DE
ADMINISTRACION AMBIENTAL

OBJETO: Llevar a cabo los objetivos y metas

ambientales.

Los PAA ayudan a la empresa a mejorar su desempeo

ambiental.

Para mayor eficacia el PAA debe estar integrado con la

planificacin estratgica.
 PROGRAMA DE
ADMINISTRACION AMBIENTAL

Los PAA pueden estar relacionados con:

Toda la empresa
Lneas de produccin
Procesos individuales
Proyectos
Productos
Servicios
Instalaciones dentro de un mismo sitio
 PROGRAMA DE
ADMINISTRACION AMBIENTAL
Se recomienda que el PAA tenga:

Cronograma
Actividades o tareas
Secuencia de actividades
Tiempos de ejecucin
Recursos
Financieros
Humanos
Tecnolgicos
Informticos
Responsabilidades
 PROGRAMA DE
ADMINISTRACION AMBIENTAL
Al disear un PAA es conveniente hacer las siguientes preguntas:

Como el PAA responde a la poltica y a la planificacin

estratgica de la empresa?
Existe en la empresa un proceso para el desarrollo de PAA?
Es adecuado para cumplir los objetivos y metas ambientales?
Se involucran a todas las partes responsables?
Hay un proceso para revisiones peridicas del programa?
Se cuenta con recursos?
Estn establecidas las responsabilidades?
Como van ha ser monitoreado el cumplimiento del PAA?
Cmo se revisar el PAA?
 PROGRAMA DE ADMINISTRACION AMBIENTAL

OBJETIVO: Reducir el consumo de energa en un 20% para el 2003-12-31

N META PLAN DE ACCION RESPONSABLE FECHA

TERMINACION

1 Reducir el consumo de Reemplazar las lmparas Jefe de 2003-06-15

energa en iluminacin en un incandescentes por lmparas Servicios
15% fluorescentes. Generales.

2 Reducir el consumo de Reemplazar equipo obsoleto Gerente de 2003-11-30

energa en aire comprimido por equipo de ltima Planta
en la planta en un 20% tecnologa

3 Incrementar la eficiencia en el Revisar clculo de potencias Gerente de 2003-10-20

uso de motores elctricos y redisear segn proyectos
para fuerza motriz necesidades actuales.
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
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4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de

recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental.
Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organizacin, y los
recursos financieros y tecnolgicos.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se

deben definir, documentar y comunicar para facilitar una
gestin ambiental eficaz.
 NORMA ISO 14001
4.4.1 Estructura y responsabilidad (Cont...)

La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios

representantes quien, independientemente de otras responsabilidades,
debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad
para:
a) asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece,
implementa y mantiene, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;

b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de

gestin ambiental, para revisin, incluyendo las recomendaciones
para la mejora.
 NORMA ISO 14001
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que
realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente
pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organizacin, sea competente tomando como
base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe
mantener los registros asociados.

La organizacin debe identificar las necesidades de formacin

relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de
gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender
otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe
mantener los registros asociados.
 NORMA ISO 14001

La organizacin debe establecer y mantener uno o varios

procedimientos para que sus empleados o las personas que
trabajan en su nombre tomen conciencia de:

a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los

procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental

b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos

relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los
beneficios ambientales de un mejor desempeo personal
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia (Cont..)

c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la

conformidad con los requisitos del sistema de gestin
ambiental, y

d) las consecuencias potenciales de desviarse de los

procedimientos eespecificados.
 NORMA ISO14001
NORMA ISO 14001
4.4.3 Comunicaciones
En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin
ambiental, la organizacin debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) La comunicaciones interna entre los diversos niveles y funciones

de la organizacin

b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de partes interesadas externas.

La organizacin debe decidir si comunica o no externamente

informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y
debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla, la
organizacin debe establecer e implementar uno o varios mtodos
para realizar esta comunicacin externa.
 NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:

a) La poltica, objetivos y metas ambientales;

b) La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de
gestin ambiental y su interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta
Norma Internacional;
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con
sus aspectos ambientales significativos.
 NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin ambiental y por
esta Norma Internacional se deben controlar. Los registros son un tipo
especial de documentos y de deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

a) Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su

emisin;

b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y

aprobarlos nuevamente;

c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin

actual de los documentos;
 NORMA ISO14001
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4.4.5 Control de documentos (Cont..)
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso;
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables;
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen
externo que la organizacin ha determinado que son
necesarios par la planificacin y operacin del sistema
ambiental y se controla su distribucin; y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.4.6 Control operacional
La organizacin debe identificar y planificar aquellas
operaciones que estn asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados, de acuerdo con su
poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajo las condiciones
especificadas, mediante:

a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de

uno o varios procedimientos documentados para controlar
situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica, los objetivos y metas
ambientales; y
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.4.6 Control operacional

b) el establecimiento de criterios operacionales en los

procedimientos; y

c) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de

procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios
utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas.
 NORMA ISO
NORMA ISO14001
14001
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

La organizacin debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para identificar
situaciones potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cmo responder ante ello.

La organizacin debe responder ante situaciones de

emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar
los impactos ambientales adversos asociados.
.
 NORMA ISO
NORMA ISO14001
14001
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

La organizacin debe revisar peridicamente, y

modificar cuando sea necesario sus procedimientos
de preparacin y respuestas ante emergencias, en
particular despus de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.

La organizacin tambin debe realizar pruebas

peridicas de tales procedimientos, cuando sea
factible.
VERIFICACION
 NORMA
NORMA ISO
ISO 14001
14001
4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Seguimiento y medicin

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben
incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento
del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y

medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados , y se deben
conservar los registros asociados.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento,

la organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

La organizacin debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento

con otros requisitos que suscriba.

La organizacin puede combinar esta evaluacin con la

evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el
apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios
procedimientos separados.

La organizacin debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas.
 NORMA
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ISO 14001
4.5.3 No conformidad y accin correctiva y accin preventiva
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a) La identificacin y correccin de las no conformidades y tomar

las acciones para mitigar sus impactos ambientales;

b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus

causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que
vuelvan a ocurrir.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.5.3 No conformidad y accin correctiva y accin preventiva
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas
definidas para evitar su ocurrencia.

d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones

correctivas tomadas; y

e) La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones

correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la

magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
La organizacin debe asegurarse de cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentacin del sistema de gestin ambiental.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.5.4 Control de los registros

La organizacin debe establecer y mantener registros que sean

necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestin ambiental y de esta Norma Internacional, y para
demostrar los resultados logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de
los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables

 NORMA ISO 14001
NORMA ISO 14001
4.5.5 Auditora interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del
sistema de gestin ambiental se realizan a intervalos planificados
para:

a) Determinar si el sistema de gestin ambiental:

1)es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2)se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b) Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las

auditoras.

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener

programas de auditora, teniendo en cuenta la importancia ambiental
de las operaciones implicadas y los resultados de las auditoras
previas.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos de auditora que traten sobre:

-Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las

auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados;

-la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y

mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
REVISION POR LA DIRECCION
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin

ambiental de la organizacin, a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la
poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se
deben conservar los registros de las revisiones por la
direccin.
 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben
incluir:

a) Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de

cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba;

b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas

las quejas;

c) El desempeo ambiental de la organizacin;

d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;

e) El estado de las acciones preventivas y correctivas;

 NORMA
NORMA ISO 14001
ISO 14001
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION

f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones

previas llevadas a cabo por la direccin;

g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los

requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y
h) Las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas

las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles
cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos
del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromiso de
mejora continua.