LOS MEDIOS DE

IMPUGNACIN EN EL
NUEVO CPP, DE
CONFORMIDAD CON LOS
PRINCIPIOS: ACUSATORIO
Y DISPOSITIVO
1.-A modo de aproximacin
El nuevo CCP, expresa un modelo procesal-penal ajustado a los
principios jurdico-constitucionales y a los Convenios y Tratados
Internacionales sobre la materia, de esta forma se configura un cuerpo
de normas que ha de sintetizar de forma armoniosa dos elementos
imprescindibles: Garantas, en cuanto a los principios procesales de
orden constitucional que se erigen en lmites a la persecucin penal
estatal, con ello se pone en primer orden los derechos fundamentales
de los justiciables y su inherente dignidad (prueba prohibida).

El segundo elemento se refiere a la Eficacia, a la necesidad

imperiosa de que las normas contempladas en el Derecho penal
sustantivo adquieran concrecin real en todos aquellos que
culpablemente han lesionado y/o puesto en peligro bienes jurdicos
penalmente protegidos-; con ello nos referimos al valor justicia, de
que en una sociedad democrtica, los delitos sean sancionados,
importante a fin de confirmar la vigencia fctica del orden jurdico as
como la confianza de los ciudadanos hacia el sistema en su conjunto.
 En el proceso penal, confluyen, entonces, intereses
jurdicos de especial relevancia, v.gr., del imputado, de la
sociedad y de la vctima, en tal virtud la respuesta
jurisdiccional debe ser conforme a derecho, de que el
dictado de la judicatura se corresponda a la norma legal
pertinente, pero con ello, no slo nos referimos a un
aspecto meramente legalista, sino sustancialista, en
cuanto a su correspondencia con el plano axiolgico que
se desprende de la Ley Fundamental (control difuso de la
constitucionalidad normativa).

Resultando, entonces, que el nuevo CCP, se construye

normativamente bajo el principio acusatorio, en el marco
de una inclinacin adversarial, lo que en el campo de la
impugnacin trae a colacin una serie de consecuencias
jurdicas. Es un mtodo bilateral en el cual dos sujetos
naturalmente desiguales discuten pacficamente en
igualdad jurdica asegurada por un tercero imparcial que
acta al efecto en carcter de autoridad, dirigiendo y
regulando el debate para, llegado el caso, sentenciar la
pretensin discutida.
2.- Fundamentos de la Impugnacin en el nuevo CPP
Cuestin importante a destacar, son los fundamentos que sostienen la
impugnacin en el proceso penal, que en definitiva no pueden ser los
mismo que en el proceso civil, al distinguirse intereses jurdicos
diversos; no olvidemos que el Derecho procesal penal es de
naturaleza pblica, lo que imprime ciertos aspectos en la definicin
misma del procedimiento y en la articulacin de los mecanismos e
instrumentos de orden procesal.

En un proceso penal, la relacin jurdico-procesal que toma lugar entre

el imputado y el Fiscal, no representa una identidad en cuanto al
aspecto material, resultando que el persecutor pblico no es el titular
del ius puniendi estatal, slo es el titular de la accin penal.

Lo dicho despliega importantes repercusiones en el marco de la

condena penal, de lo que ha de significar en realidad el principio de
correlacin entre la acusacin y la sentencia; no puede haber
juzgamiento sin acusacin, pero s puede haber condena sin
acusacin.
 De antao, segn una perspectiva inquisitiva,
caracterizada esencialmente por estructuras fuertemente
estatales, donde la condena deba ser la regla y, la
absolucin la excepcin, es de seguro que el derecho a
recurrir, no habra de corresponderse con los fines
axiolgicos que en la actualidad impregnan la
impugnacin, sino como control institucional.

Si pasamos a un sistema mixto, donde se reconoce al

imputado, como un sujeto de derecho, es lgico que en
el sistema de recursos, aquello habr de tener una
repercusin muy importante: que la revisin de las
resoluciones jurisdiccionales (sentencia), por parte de una
doble instancia, ha de basarse en la cautela de una
libertad personal, que puede verse afectada de forma
injusta, ilegal e arbitraria.
3.- El principio de la Doble Conformidad
El basamento antes anotado, reposa en la proclamacin que se
contrae en el artculo 8, n 2, h, de la Convencin Americana de
Derechos Humanos, que dispone lo siguiente: que una persona
juzgada tiene en el procedimiento penal, entre otros derechos,
el Derecho de recurrir el fallo ante un juez o tribunal superior-

Por su parte el artculo 2.3.a del Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Polticos de 1966, establece que toda
persona cuyos derechos o libertades en el presente Pacto
hayan sido violados podr interponer un recurso efectivo, aun
cuando tal violacin hubiera sido cometida por personas que
actuaban en el ejercicio de sus funciones; mientras que su
artculo 14.5, determina que: toda persona declarada culpable
de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la pena
que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior
conforme a lo dispuesto por la ley.
 Dichas declaraciones, fruto de una concepcin garantista y
humanista a la vez, han llevado a autores como Maier, a
considerar que el recurso contra la sentencia de los tribunales
de juicio se debe elaborar como una garanta procesal del
condenado, que tiene derecho a que su sentencia sea revisada
por un tribunal superior, y, al mismo tiempo, perder por completo
su carcter de medio de control estatal de los rganos judiciales
superiores del Estado sobre sus inferiores (justice retenue).

Todos los medios arbitrados con que cuenta el Estado, para

descargar violencia institucional, deben estar sometidos a
control, fiscalizacin y revisin, de forma concreta todas
aquellas resoluciones jurisdiccionales que se orientan a la
privacin, restriccin y/o limitacin de derechos fundamentales.

Es de verse que el rgimen de los recursos atenta contra el

principio de celeridad procesal, de que el proceso penal sea
resuelto de forma oportuna, en un plazo razonable, a fin de que
las pretensiones de las partes sean objetos de dirimencia con
prontitud, necesario para una debida realizacin de la justicia.
 La doctrina citada, apunta a la vigencia del principio de la doble
conformidad. El derecho al recurso se transformara, as, en la
facultad del condenado de poner en marcha, con su voluntad, la
instancia de revisin el procedimiento para verificar la doble
conformidad- que, en caso de coincidir total o parcialmente con el
tribunal de juicio, dara fundamento regular a la condena dos veces el
mismo resultado = gran probabilidad de acierto en la solucin- y, en
caso contrario, privara de efectos a la sentencia originada.

Llevada esta posicin doctrinaria a toda consecuencia, el derecho a

los recursos, de impugnar toda aquella resolucin jurisdiccional
susceptible de provocar un agravio, en el marco de la sentencia penal,
quedara reducido a un derecho exclusivo (monoplico) del
condenado, slo en cuanto a resoluciones de condena u otras, que
puedan tener como efecto jurdico, consecuencias gravosas para el
mismo.

Primero, debemos sealar que el derecho a los recursos, de impugnar

las resoluciones que causan agravio, tiene como fundamento esencial
el Debido proceso y la tutela jurisdiccional, de que la respuesta judicial
se ajuste a derecho conforme a los intereses que se someten a su
amparo; segundo, de que las resoluciones judiciales alcancen un alto
grado de certeza y de correccin jurdica.
 Si bien es cierto, que aquella resolucin que ha supuesto la
absolucin, cautela de cierta forma la libertad del imputado, no
es menos cierto, que dicho dictado puede ser producto de una
actuacin prevaricadora, abiertamente lesiva a las normas
jurdicas, que debe respetar en todos los casos el juez.

Es que acaso los recursos, no tienen por fin tambin, la

correcta aplicacin de las normas, en su dimensin no solo
legal, sino por sobre todo, sustancial (constitucional)?, Por qu
motivos una sentencia absolutoria, que no ha adquirido la
calidad de firme y/o consentida, que siendo manifiesto flagrante
de una afectacin a una norma de derecho material o de un
precepto constitucional no puede ser objeto de revisin judicial?.

Siguiendo a Teodoro Ros, diremos que los recursos encuentran

justificacin en la falibilidad de los tribunales y en la lgica
aspiracin de legalidad y justicia que motiva a remover el error
en la decisin impugnada; pero tambin su funcin revisora
tiene por fronteras la vigencia de los valores tan importantes
como la certeza jurdica y la celeridad procesal que una
proliferacin indebida de recursos imposibilitara realizar.
 La impugnacin debe entenderse como el acto procesal de parte que
se siente perjudicada por una resolucin judicial, ya sea por su
ilegalidad, ya sea por su injusticia. Para ello, el recurrente ha de
precisar en su escrito de impugnacin, el agravio provocado en la
resolucin de vista, pero lo ms importante el error incurrido, el cual
debe ser manifiesto y trascendental para la dirimencia del objeto de
litis.

En un proceso penal, la tutela jurisdiccional no puede ser percibida

nicamente como el abanico de garantas que deben revestir a la
persona del imputado; el procedimiento no slo tiene que ver, con la
cautela que ha de seguirse, para que su libertad no se vea mermada
de forma injusta, es que aparecen tambin otros intereses jurdicos,
tambin dignos de tutela: la realizacin de la justicia.

Se confiriere entonces, al Fiscal facultad subjetiva- de impugnar,

cuando la resolucin jurisdiccional causa un agravio a la sociedad,
pero ms importante, que dicha respuesta sea materialmente
incorrecta, el persecutor no slo debe cautelar los intereses de la
sociedad, sino que es fiel guardin de la legalidad formal y de la
normatividad constitucional, por lo que no puede impugnar, si a la vez
atenta contra la legalidad. Finalmente, la vctima, el ofendido, quien ha
resultado injustamente afectado con los efectos perjudiciales de la
conducta criminal.
 Segn una concepcin estricta, de acuerdo a la doctrina
de la doble conformidad, slo el imputado tendra el
derecho de recurrir a una doble instancia-, en el caso de
una sentencia condenatoria, por tanto, el persecutor
pblico, estara impedido de hacerlo, con ello, el inters de
la sociedad en la persecucin y sancin del delito,
quedara de lado, producindose una merma significativa
de lo que debemos entender por tutela jurisdiccional
efectiva, en un Estado Social y Democrtico de Derecho.

Un modelo procesal penal que pretende adscribirse a su

Constitucionalizacin, como sostuvimos, debe combinar
armoniosamente garantas con eficacia, para hacer de
este mecanismo, una articulacin sinttica de principios-
lmites, para con la persecucin penal, pero por otro lado,
que se pueda ajustar una persecucin penal eficaz, para
con los fines esenciales de la poltica criminal del Estado.
3.1.La facultad impugnativa en el nuevo CPP, segn el principio de
igualdad de armas
Somos contestes al principio de la doble conformidad en cuanto a sus
efectos-, no slo por motivos doctrinarios y consideraciones de orden
poltico criminal, sino tambin por la nueva estructura intranormativa que
toma lugar en el nuevo CPP, de lege lata.

Tal como se desprende del inciso tercero de la Norma 1 del Ttulo

Preliminar del nuevo CPP, cuando a la letra se seala lo siguiente: Las
partes intervendrn en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las
facultades y derechos previstos en la Constitucin y este Cdigo. Los
jueces preservaran el principio de igualdad procesal, debiendo allanar
todos los obstculos que impidan o dificulten su vigencia.

Para Ortells Ramos, en el proceso ya iniciado, que a las partes, situadas

ante un juez imparcial, se concedan iguales posibilidades y derechos (de
alegar, de probar, de recurrir, etc.), se las someta a las mismas cargas
(prdida de oportunidades por no cumplir diligentemente la ley procesal) y
que se reparta entre ellas de modo igualitario el riesgo del resultado del
proceso.
 Siguiendo el principio anotados, nos remitimos a la Parte General de la
Impugnacin en el nuevo CPP Libro Cuarto, que en su artculo
404.2, dispone lo siguiente: El derecho de impugnacin corresponde
slo a quien la Ley se lo confiere expresamente. Si la Ley no distingue
entre los diversos sujetos procesales, el derecho corresponde a
cualquiera de ellos; mientras que el artculo 407.1, prev que el
imputado y el Ministerio Pblico podrn impugnar, indistintamente, del
objeto penal o del objeto civil de la resolucin.

Coligindose lo siguiente: que el derecho de recurrir (facultad de

impugnacin subjetiva), se rige por el principio de legalidad, slo la
Ley determinar a quien le corresponde dicha facultad, si aqulla no
contempla prohibicin taxativa, dicho derecho corresponder a
cualesquiera de los sujetos procesales. As tambin, se establece que
el persecutor pblico y el imputado, cuentan con la facultad de
impugnar indistintamente los extremos de la resolucin jurisdiccional.

A la primera de ellas se denomina impugnacin parcial y la segunda

de las mencionadas, impugnacin total. De la misma forma, el
persecutor pblico, podr slo impugnar el extremo punitivo de la
resolucin, pero dejar consentido el extremo de la sancin pecuniaria
y, tambin al revs.
 Sin embargo, en este punto debe sealarse que el Fiscal slo
podr impugnar el extremo de la sancin punitiva, en caso de
sentencia condenatoria, cuando el Tribunal impuso una pena
por debajo a la solicitada en su acusacin, en la medida, que si
el Colegiado fijo una pena igual a la requerida por el persecutor
pblico, no haba congruencia con lo solicitado en el escrito de
acusacin y lo decidido, a todas luces incompatible con el
principio acusatorio y con el de congruencia procesal.

En resumidas cuentas, si la ley procesal confiere igual derecho

de impugnacin a las partes que se confrontan en el proceso
penal, es de verse lo preceptuado en el artculo 409.3 del nuevo
CPP, al establecer que la impugnacin del Ministerio Pblico
permitir revocar o modificar la resolucin an a favor del
imputado, de comn idea con lo se expone en el artculo 425.3,
inc. b), cuando se seala que la sentencia de segunda
instancia, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 409
(extensin del recurso), puede dentro de los lmites del recurso,
confirmar o revocar la sentencia apelada. Si la sentencia de
primera instancia es absolutoria puede dictar sentencia
condenatoria imponiendo las sanciones y reparacin civil a que
hubiera lugar o referir la absolucin a una causa diversa a la
enunciada por el Juez.
 Se desprende la objecin que ha de plantearse en
cualquiera reforma en segunda instancia, que acta como
una instancia de mrito, la inmediacin que no da lugar en
sede de revisin, pues como sabemos, en el proceso
penal el juzgamiento es la etapa donde se produce la
actuacin probatoria, bajo los principios de oralidad,
inmediacin, publicidad, contradiccin y bilateralidad y, por
otro lado, se dira que tomara lugar una nueva
persecucin penal.

La posibilidad de reforma en peor, cuando impugna el

persecutor pblico, slo puede tener lugar, bajo la
concurrencia de dos hiptesis: cuando en uso de las
facultades previstas en el artculo 422.1 del nuevo CPP, el
Tribunal de alzada, admiti nuevas pruebas, que debe ser
entendido de comn idea con el artculo 422.3 (in fine), las
cuales podrn ser valoradas, conforme a las reglas de la
audiencia, que se fijan en el artculo 424, concordantes
con las del juzgamiento:
1.- En la audiencia de apelacin se observarn, en cuanto sean aplicables,
las normas relativas al juicio de primera instancia. 2.-Al iniciar el debate se
har una relacin de la sentencia recurrida y de las impugnaciones
correspondientes. 3.-A continuacin se actuarn las pruebas admitidas. El
interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute
el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia, salvo que decidan
abstenerse de declarar. Y, segundo, cuando de las pruebas actuadas en el
juzgamiento (primera instancia), el Tribunal A quem, ha de advertir que de
la secuencia lgica y jurdica de las pruebas, se infera plenamente la
acreditacin de la punibilidad de la conducta y la responsabilidad del
imputado, donde no existe una congruencia entre la premisa menor (relato
fctico) y la premisa mayor (subsuncin de tipicidad penal).

En todos los otros casos, slo cabr declarar la Nulidad, cuando resulta
una afectacin a las normas que garantizan el debido proceso, no
olvidemos que los recursos de apelacin y de casacin, llevan
intrnsecamente potestades nulificantes (art. 409.1).

Carmona Ruano afirma que frente a una casacin estrictamente limitada

en este punto a la correccin de un error evidenciado por una prueba
documental no contradicha por otras, la apelacin no conoce, en principio,
lmite alguno en la revisin de la actividad probatoria llevada a cabo en
primera instancia, de modo que nada impide al rgano que conoce de ella
llegue, sobre la misma base probatoria, a conclusiones distintas a las que
lleg el Juez de Instruccin.
4.-Los principios acusatorio y dispositivo en el rgimen de los
Recursos
a.-El Principio Acusatorio
Como premisa fundamental, el principio acusatorio supone la
delimitacin estricta de las funciones acusadoras y estrictamente
decisorias; () clave del sistema acusatorio apunta Guzmn
Fluja- es que la funcin de acusar no puede ser desarrollada por la
misma persona que tiene la funcin de juzgar. Asimismo, es
inherente a un sistema acusatorio que la persona encargada de
investigar o instruir no puede desarrollar la funcin de juzgar y
decidir.

Del principio acusatorio, entonces, ha de desprenderse un principio

fundamental del proceso penal: la imparcialidad, quiere decir, esto
que el juzgador no podr inclinarse ni por la acusacin ni por la
defensa, slo podr en el marco de la impugnacin, imponer una
mayor pena a la impuesta por primera instancia, cuando el
persecutor pblico haya hecho uso de su facultad recursiva.
 En primera lnea el principio acusatorio imponer ciertas
consecuencias en el rgimen de los recursos, en lo que
respecta a los lmites del Tribunal de segunda instancia, al
momento de resolver el recurso. La Sala Penal slo ha de
resolver aquellas peticiones que se contienen en el escrito de
impugnacin, no podr ir mas all de lo solicitado por las partes,
en el extremo de la pena, no podr agravarla si es que el Fiscal
no impugn la resolucin de vista, dando lugar a la proscripcin
de la reforma en peor.

Punto importante a destacar, el principio acusatorio, ha de

revelar la necesidad de que deba existir siempre una acusacin
previa, para que se pueda realizar el juzgamiento (nullum
accusatione sine iudicium), que determina el principio de
correlacin entre la acusacin y la sentencia.

El rgano jurisdiccional podr imponer una pena, sobre la base

de una figura delictiva distinta a la sostenida por el persecutor
pblico, siempre y cuando las partes hayan podido debatir y
contradecir la nueva imputacin delictiva en el Juicio Oral, de
acuerdo a lo previsto en el artculo 373 del nuevo CPP.
 Si bien en principio, sus facultades decisorias se encuentran limitadas
a las pretensiones de las partes, sucede algo muy particular, que va en
contra del principio acusatorio, pues a pesar de que el Fiscal, haya
impugnado la resolucin de primera instancia, sea porque sta fue
absolutoria o sea porque la pena es menor a la que solicit, podr el
rgano jurisdiccional, no slo fijar una pena por debajo a la de primera
instancia, sino tambin de absolver, cuando la sentencia de vista era
condenatoria.

El principio acusatorio supone en un proceso de rasgo adversarial, que

la parte acusadora ha de velar siempre por la concrecin de la
pretensin punitiva, por lo que no cabra una posicin imparcial del
Fiscal, pues ste estar siempre interesado en la condena. Sin
embargo, el nuevo CPP (artculo 405.1, literal a), le reconoce la
potestad de recurrir a favor del imputado, lo cual resulta paradigmtico.

Facultad recursiva a favor del imputado, que en realidad es limitada a

ciertas incidencias propias del proceso penal, concretamente
determinados mecanismos de defensa (excepciones, cuestiones
previas, etc.); pues es de verse que todas aquellas medidas
(coercitivas) que importan afectacin, restriccin y limitacin de
derechos fundamentales, solo pueden ser impuestas por el juzgador,
previa solicitud del Fiscal (principio de rogacin), por lo que el
persecutor no puede impugnar una medida que el mismo solicit.
 En lo que respecta a la resolucin sobre el fondo de la litis,
si el persecutor pblico acuso por un determinado delito y,
el Tribunal amparo su pedido, el primero no podra
impugnar la sentencia de condena, puesto que estara
contradiciendo si propia posicin en el juicio, si ya no
estaba seguro de la responsabilidad penal del acusado, lo
que debi haber es retirar la acusacin.

Si siguiramos a rajatabla el principio acusatorio, en el

rgimen de los recursos, habra que concluir lo siguiente:
primero, que el persecutor pblico no podra desistirse del
recurso ya presentado, segundo que el Fiscal habra de
impugnar toda resolucin jurisdiccional que no recoja su
pretensin punitiva. En cambio, en un proceso civil las
partes gozan de plena disponibilidad del objeto del
proceso, con ello tambin de su facultad a recurrir a una
instancia superior, lo que incide en la facultad de
desistirse del recurso interpuesto.
b.-El Principio Dispositivo
El principio dispositivo es privativo del proceso civil, en la medida
que ste tiene por fin: conceder amparo jurisdiccional efectivo a
pretensiones puramente privadas, son las partes que a partir de su
derecho de accin acuden a la va judicial, con el objeto de que se
les reconozca derechos subjetivos contemplados en el
ordenamiento jurdico, de conformidad con lo previsto en el artculo
I del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil.

El proceso civil, a diferencia del proceso penal, slo puede iniciarse

a instancia de la parte interesada, a cuyos efectos debe presentar
una demanda ante el Poder Judicial, mediando una concreta
pretensin de tutela jurisdiccional, para lo cual deber invocar el
precepto legal (material), que sostiene su accin, indicando contra
quien se dirige (demandado). As, lo expresa el artculo IV del Ttulo
Preliminar del CPC, al sealar que el proceso se promueve slo a
iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para obrar.
 En este caso, por tanto, existe una plena identidad entre los titulares
del derecho material, con la relacin jurdico-procesal que se entabla
en el proceso. Y, si las partes son titulares del derecho material, ha de
convenirse en el proceso, la existencia de instituciones que garanticen
la plena disponibilidad del objeto del mismo; () las partes no slo son
dueas del ejercicio de la accin o de la incoaccin del proceso, sino
que lo son tambin de la pretensin y del proceso mismo.
El CPC, en los artculos 321 y 322, regula una serie de instituciones,
cuya invocacin permite una conclusin anticipada del proceso (con o
sin declaracin sobre el fondo), que resultan una manifestacin clara
del principio dispositivo; vgr., desistimiento, transaccin, conciliacin,
allanamiento, etc. Este poder de disposicin, nicamente ha de
encontrar un lmite, cuando de derechos indisponibles se trata.

Quiere decir entonces, que el juzgador ha de limitarse a resolver los

puntos que las partes exponen en su escrito de demanda y de
contestacin de demanda (reconvencin), slo ha de pronunciarse
sobre los aspectos controversiales que dan lugar a la litis, no pudiendo
ir ms all del petitorio, no pudiendo reconducir los hechos a una
norma legal no invocada por las partes. No obstante, el artculo VII del
Ttulo Preliminar del CPC, concede a los jueces la potestad del iura
novit curia, al disponer que el Juez debe aplicar el Derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes
o la haya sido errneamente.
 En el marco de los recursos impugnativos en el proceso civil, el principio
dispositivo se manifiesta a partir de una serie de instituciones. El artculo 361
del CPC, dispone que durante el transcurso del proceso, las partes pueden
convenir la renuncia a interponer recurso contra las resoluciones, que
pronuncindose sobre el fondo, le ponen fin. Esta renuncia ser admisible,
siempre que el derecho que sustente la pretensin discutida sea renunciable y
no afecte el orden pblico, las buenas costumbres o norma imperativa.

En un proceso penal, regido por los principios, acusatorio y de legalidad,

Sera factible que proceda la renuncia a recurrir?, de plano habra que negar
dicha posibilidad, pues el persecutor pblico, no tiene la disponibilidad del
objeto del proceso, al representar un inters pblico, empero dicha actuacin
hay que colegirla con el principio de legalidad.

El nuevo CPP, no hace alusin propiamente a la renuncia al recurso, al haber

adoptado normativamente la figura del desistimiento, regulada en el artculo
406, que a la letra seala lo siguiente: Quienes hayan interpuesto un recurso
pueden desistirse antes de expedirse resolucin sobre el grado, expresando
sus fundamentos.

El inciso 2, del articulado mencionado, dispone que el defensor no podr

desistirse de los recursos interpuestos por l sin mandato expreso de su
patrocinado, posterior a la interposicin del recurso. Con ello, ha de
asegurarse la administracin de justicia, que el abogado defensor no esta
atentando contra los intereses de su patrocinado.
5.-Los Lmites del Tribunal de Alzada:
5.1.-La Interdiccin de la Reforma Peyorativa
Surge una premisa fundamental, que ha de corresponderse con
el principio de congruencia, que toma cabida en el proceso civil,
en el artculo 370 del CPC, que a la letra seala lo siguiente:
El Juez superior no puede modificar la resolucin impugnada
en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte haya tambin
apelado o se haya adherido. Sin embargo, puede integrar la
resolucin apelada en la parte decsoria, si la fundamentacin
aparece en la parte considerativa.

El Tribunal A quem, slo tiene potestad, entonces, para

pronunciarse sobre los aspectos que hayan puesto de relieve
las partes, en sus respectivos recursos de impugnacin,
mediando el aforismo tantum appellatum quantum devolutum,
en virtud del cual el Tribunal de Alzada solamente puede
conocer mediante la apelacin de los agravios que afectan al
impugnante.
 Del nuevo CPP, se desprenden preceptos que guardan similitud, con las
normas del CPC antes anotadas-, al haberse previsto en el artculo 409.1,
que la impugnacin confiere al Tribunal, competencia solamente para resolver
la materia impugnada, as como para declarar la nulidad en casos de
nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. Mientras
que el artculo 409.3, dispone que la impugnacin del Ministerio Pblico
permitir revocar o modificar la responsabilidad an a favor del imputado. La
impugnacin interpuesta exclusivamente por el imputado no permite
modificacin en su perjuicio.

De los preceptos antes invocados-, se coligen los principios de congruencia y

de la prohibicin de la reforma en peor, segn este ltimo la situacin jurdica
del imputado no puede ser modificada en peor, a costa de su propio recurso, a
menos que el persecutor pblico haya impugnado tambin la resolucin.

Con ello se busca impedir que el imputado sea perjudicado sorpresivamente

por una resolucin son que haya podido defenderse de aquellos extremos de
la misma que lo afectan.

Los efectos irradiante de la reforma en peor, debemos extenderla tambin al

extremo de la reparacin civil, propuesta en la sentencia de condena;
entonces, si es que el condenado slo recurre dicho, extremo considerando
exagerado el monto fijado por la indemnizacin pecuniaria y, si dicho aspecto
de la resolucin no fue impugnado por el actor civil o por el fiscal, el Tribunal
superior, no podr agravar el monto en su perjuicio.
 El fiscal es el nico legitimado para sostener la pretensin punitiva del Estado,
por tanto, el Tribunal no puede de oficio-, reformar la pena, en desmedro del
condenado, pues no existe una peticin del persecutor pblico, en ese sentido.
Al respecto se pronuncia la siguiente ejecutoria suprema, Exp. N 3110-2000:
Para la graduacin de la pena debe considerarse que el procesado carece de
antecedentes, as como la forma y circunstancias en que perpetr el ilcito
materia de juzgamiento, por lo que es de caso modificar la pena impuesta por
el Colegiado, conforme a lo dispuesto por el artculo 46 del Cdigo Penal y a la
facultad conferida por el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales:
declararon haber nulidad en la sentencia, en la parte que impone cinco aos
de pena privativa de libertad; reformndola en este extremo impusieron cuatro
aos.

Sobre la naturaleza de la prohibicin de reforma en peor, el Tribunal

Constitucional, en la sentencia recada en el Expediente N 4310-2004-HC/TC,
ha declarado lo siguiente Una exigencia de esta naturaleza (la proscripcin de
la reformatio in peius) se impone por la necesidad de respetar el derecho de
defensa de la persona sometida a un proceso penal, lo cual no se lograra si,
destinando su participacin a defenderse de unos cargos criminales,
precisados en la denuncia o en la formulacin de la acusacin fiscal, sin
embargo, termina siendo condenado por otros, contra los cuales,
naturalmente, no tuvo oportunidad de defenderse; y, asimismo, porque no se
puede modificar la pena aumentando los extremos de la sancin, pues es
indudable que, no habiendo interpuesto medio impugnatorio el titular de la
accin penal, esto es, el Ministerio pblico, aquel extremo debe entenderse
como consentido y, por tanto, prohibido de reformarse para empeorar la pena.
 Esta facultad del tribunal no la podemos sostener en el
principio acusatorio, sino en el principio de legalidad
material, los jueces han de velar por la correcta aplicacin
de las normas del Derecho penal material, en lo que
respecta a los elementos que han de concurrir, para que
una conducta sea susceptible de una pena, tanto en los
aspectos de fondo como aquellos que se fundan en la
perseguibilidad, y si algunos de estos no concurre, no
habr problema alguno para que se le absuelva al
condenado.

El numeral b) del artculo 425.3, estipula que la segunda

instancia, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 409,
puede dictar sentencia absolutoria, si la sentencia de
primera instancia es condenatoria.
5.2.-El principio de Congruencia
Debe existir una plena correspondencia entre lo peticionado en el
recurso impugnativo, con lo resuelto por el Tribunal de alzada. No
puede el Tribunal ira ms all de los petitorios, por lo tanto las
decisiones jurisdiccionales no pueden fundarse en hechos diversos de
los alegados por las partes, de acuerdo al rgimen del principio
acusatorio, distinto a las amplias potestades que se concedan al
juzgador en el rgimen inquisitivo.

A ello cabe agregar un segundo motivo de especial repercusin en el

proceso penal, el aspecto de la imputacin delictiva que se contiene
en el escrito de acusacin, lo que ha de reflejarse en el principio de
correlacin entre la acusacin y la sentencia, que ms que fundarse en
el acusatorio.

Surge la figura de la adhesin a los recursos. El tercer prrafo del

artculo 373 del CPC, prev que al contestar el traslado, la otra parte
podr adherirse al recurso, fundamentando sus agravios, de lo que se
correr traslado a la otra parte.
 Por regla general, el rgimen de los recursos, sigue la
suerte de la autonoma de la voluntad, de que la
impugnacin implica una voluntad que ha de manifestarse
con la presentacin del recurso.

As, ha de verse en el artculo 404.4 del nuevo CPP, al

fijarse que los sujetos procesales, cuando tengan derecho
de recurrir, podrn adherirse, antes que el expediente se
eleve al Juez que corresponda, al recurso interpuesto por
cualquiera de ellos, siempre que cumpla las formalidades
de interposicin.
6.-Principio de Comunidad de los Recursos
En el mbito civil, es el titular de un derecho subjetivo, quien
acude directamente a la jurisdiccin, a efectos de solicitar
amparo judicial; derecho de accin que importa la activacin de
la tutela jurisdiccional efectiva. Para ello se requiere legitimidad
e inters para obrar.

Debindose distinguir entre la legitimacin activa, que da lugar

con la titularidad de un derecho subjetivo, reconocido por el
orden jurdico, con la capacidad procesal; por lo que la
legitimatio ad causam, refiere a una cuestin distinta a la
legitimatio ad processum; no siempre habla una plena identidad
entre ambas, pues ciertas personas (incapaces, menores de
edad, etc.), a pesar de contar con la legitimacin de un derecho,
carecen de capacidad procesal, por lo que son representados
por un tercero.
 Sin embargo, en un proceso civil, ha de procurarse que todas las
personas que puedan verse afectados con la resolucin jurisdiccional,
participen en el proceso, a fin de que puedan hacer valer sus
argumentos, de que sean odos, de ofrecer prueba a su favor, de
impugnar, etc. Por lo cual se instituyeron la figura de la Litisconsorio
(activo y pasivo), mediando la aplicacin de dicha institucin, el juez
esta en la obligacin de incorporacin en la relacin jurdico-procesal,
a todos aquellos (demandantes o demandados), que tienen una misma
pretensin.

El Litisconsorte ser necesario, cuando la decisin a recaer en el

proceso, ha de afectarlo en sus intereses y, facultativo, cuando sta
pueda litigar de forma independiente. El Juez, por tanto, slo podr
declarar el saneamiento del proceso, cuando se advierta la existencia
de una relacin jurdico-procesal vlida, segn lo dispuesto en el
artculo 465 del CPC, si se omiti la incorporacin del proceso de un
litisconsorte necesario, el proceso estar viciado de Nulidad.

Cabe concluir que en un proceso civil, los efectos de la resolucin de

segunda instancia slo han de recaer, en aquellos que incoaron el
recurso impugnativo respectivo, pero en definitiva, tratndose de
pretensiones homogneas (coincidentes), no cabe duda, que stos
tambin se extendern a los otros actores, que sin haber recurrido la
resolucin de primera instancia, se vern beneficiados o perjudicados
por los efectos de la sentencia de alzada.
 En el marco del proceso penal, la reforma trada a mas con el nuevo CPP,
propone nuevas perspectivas en cuanto al principio de personalidad, en sede
impugnativa y, ha de contemplarse conforme la regulacin prevista en el
artculo 408 del corpus adjetivo, que dispone la extensin del recurso. As, lo
expresa los tres incisos, que se glosan en el articulado en cuestin: primero,
cuando seala que en un procedimiento hay coimputados, la impugnacin de
uno favorece a los dems, siempre que los motivos en que se funde no sean
exclusivamente personales.

Segundo, se hace alusin a que la impugnacin presentada por el imputado,

favorece al tercero civil. Debe tratarse de una causal que elimine la categora
de injusto penal o de un mecanismo procesal que pueda atacar la validez de la
accin penal, lo cual es lgico considerando que la reparacin civil, se
encuentra condicionada a la acreditacin de la responsabilidad penal, por lo
que el juzgador ha de convenir que dicho extremo tampoco sea pasible de
condena (civil).

Rengln seguido, se establece que la impugnacin presentada por el tercero

civil favorece al imputado, en cuanto no se haya fundamentado en motivos
exclusivamente personales.

De lo mencionado se advierte, que la extensin de los efectos del recurso,

slo se admite cuando sean favorables al recurrente, nunca en su perjuicio. Lo
ltimo supondra incurrir en la reformatio in peius prohibida.
 A MODO DE CONCLUSIN
El rgimen de los recursos en el marco del proceso penal ha de
sostenerse conforme la idea del debido proceso y la tutela
jurisdiccional efectiva, de que las resoluciones jurisdiccional hayan de
adquirir un mximo de certeza y de seguridad jurdica.

El derecho a recurrir, atenta contra el principio de celeridad procesal y

con la aspiracin del ministerio de la cosa juzgada, pero ha de
convenirse que la necesidad por cautelar la legitimidad y justicia de las
resoluciones jurisdiccionales, se vuelve en imperativo, que dichos
dictados sean revisados por una segunda instancia, como un
mecanismo de interdiccin a la arbitrariedad pblica.

Dicha potestad recursiva ha de fundamentarse, no slo en relacin al

imputado, sino tambin extensible al resto de intereses jurdicos, que
tambin requieren de amparo jurisdiccional. El nuevo CPP, construido
normativamente sobre la base del principio acusatorio, de inclinacin
adversarial, tiene como orden rector el principio de igualdad de
armas, quiere decir ello, que a todas las partes confrontadas ha de
reconocerse igual medios y mecanismos de defensa y contradiccin.
 El principio de la doble conformidad, importa en realidad un
criterio plausible, que encuentra asidero en un proceso penal
garantista, que debe reforzar la proteccin a la libertad personal,
tal vez de mayor sustento axiolgico en un modelo mixto;
empero, en un sistema adversarial, que recoge un
procedimiento inter-partes, la impugnacin no puede
circunscribirse a la sentencia de condena, sino tambin a las
sentencias absolutorias.

En el sistema de los recursos en el proceso penal, el principio

acusatorio, implica en principio, una nica instancia, sin
embargo, su constitucionalizacin trae como consecuencia que
la garanta de la doble instancia constituye una proclama que ha
de unificarse en el marco de una teora general del proceso.

La transformacin estructural al modelo acusatorio, de corte

adversarial, como se acoge en el nuevo CPP, desnuda la
entrada en vigencia del principio dispositivo, en el rgimen
impugnativo, poniendo lmites precisos a la competencia del
Tribunal de alzada, al momento de resolver el recurso.
 Aparecen tambin en el nuevo CPP, el principio de Comunidad
de los recursos, que se opone a un rgimen estrictamente
personal, en virtud del cual los efectos jurdicos de la
resolucin de segunda instancia, han de extenderse a los otros
sujetos procesales, no obstante haber hecho caso omiso a su
facultad impugnativa, siempre y cuando coincidan sus
pretensiones y, las causales puedan fundarse desde un prisma
comunitario.

Por otro lado, se incorpora el desistimiento del recurso, que ha

de basarse tambin en el principio dispositivo, cuya inclusin en
el nuevo CPP, resulta importante en orden a preservar los
principios de celeridad y eficacia procesal.

Con todo el rgimen impugnativo en el nuevo CPP, trae a

colacin una serie de instituciones que encuentran asidero
comn en el proceso civil, en el que respecta a los principios del
debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva, sin embargo,
ciertas potestades que se confieren al Tribunal de segunda
instancia han de sostenerse en principios como el de legalidad
material.
FIN