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Curso: FORMULACIN Y

GESTIN DE PROYECTOS

Geog. Jos Arias


Vera
C.U. 03 Setiembre 2016
GUIA DE UN PROYECTO DE INVERSIN
PBLICA A NIVEL DE PERFIL
Mdulo 1. ASPECTOS GENERALES

1.1 Nombre del Proyecto y Localizacin


1.1.1 Definicin del nombre
1.1.2 Localizacin del proyecto
1.2 Institucionalidad
. Unidad Formuladora / Unidad Ejecutora / rea Tcnica/
Operador
1.3 Marco de Referencia
. Antecedentes / hitos del Proyecto / Compatibilidad con
lineamientos y planes

Mdulo 2. IDENTIFICACIN

2.1 Diagnstico (Consideraciones generales, rea de Estudio,


involucrados
2.2 Definicin del problema, causas y efectos
2.3 Planteamiento: Objetivo, Medios y fines. Alternativas de
solucin
CONTINUACION ..
Mdulo 3. FORMULACIN
3.1 Horizonte de evaluacin
3.2 Determinacin de la brecha: Anlisis de la demanda /
oferta
3.3 Anlisis tcnico de la alternativas
3.4 Costos a precios de mercado

Mdulo 4. EVALUACIN

4.1 Evaluacin Social


4.2 Evaluacin Privada
4.3 Anlisis de Sensibilidad
4.4 Impacto Ambiental
4.5 Gestin del Proyecto
4.6 Matriz de Marco Lgico

ANEXOS
MDULO 1: ASPECTOS GENERALES

Se presentan algunos aspectos


generales vinculados al proyecto,
permitiendo caracterizarlo en forma
preliminar.

Por ello, al finalizar la Identificacin,


Formulacin y Evaluacin de las
Alternativas que podran hacerlo
viable, este Mdulo deber corregirse,
precisarse y/o adecuarse, considerando
la mayor informacin disponible para
sustentar el Proyecto.
1.2 INSTITUCIONALIDAD
1.2.1 UNIDAD FORMULADORA (UF): Es la entidad encargada de
formular el estudio (Gobierno nacional, regional o local), siempre que este
registrada como UF en el Banco de proyectos del SNIP a pedido de la
OPI. (Pre Inversin).
1.2.2 UNIDAD EJECUTORA (UE): Institucin /Unidad
responsable de ejecutar el Proyecto, debe indicarse su
experiencia y capacidad tcnica y operativa. La UE debe tener
competencia y capacidad para la ejecucin, adems de ser autorizada por
la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). (Inversin)
1.2.3 EL REA TCNICA (AT): Puede ser que en la ejecucin de PIP,
adems de la UE, sea necesario que un rgano (s) de la entidad se
encargue de la conduccin, la coordinacin o el desarrollo de los aspectos
tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los componentes del P
1.2.4 EL OPERADOR: Es el rgano de la entidad que se encargar de la
operacin y el mantenimiento del proyecto, puede ser la misma rea que
ejecute el proyecto u otra dentro de la institucin; inclusive, una entidad
distinta. Consigna la informacin que permita identificar al operador .
1.3 MARCO DE REFERENCIA

Comprende los siguientes puntos:


En este punto debes explicitar el contexto en el que se
desarrollar el proyecto.
Se requiere conocer, de manera resumida, los antecedentes
del Proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento
cronolgico de los principales hitos histricos sobre la
evolucin en la prestacin de los bienes y/o los servicios (si
ya existiese una UP), o cmo accede a estos la poblacin
potencialmente beneficiaria del PIP.
Se presenta una breve sntesis de los lineamientos de poltica
relacionados con los servicios que brindar el Proyecto, los
instrumentos de gestin de la entidad y las normas tcnicas, y
resuelve de manera eficiente y eficaz el problema identificado,
cuya solucin corresponde al Estado.
EJEMPLO DE ANTECEDENTES:
1.3.2 COMPATIBILIDAD DEL PROYECTO
Un criterio que debe cumplir un PIP para la declaracin de su
viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de
poltica y los planes de desarrollo, entendida esta como la
pertinencia, la cual se sustentar en este acpite; para ello
se necesitar haber definido el objetivo central y las
alternativas de solucin del proyecto.
MATRIZ DE
CONSISTENCIA
MODULO 2: IDENTIFICACIN DEL
PROYECTO (Indice)

2.1 Diagnstico: Area de estudio, influencia,


Involucrados
2.2 Definicin del problema: Causas y efectos
2.3 Planteamiento del proyecto (Objetivo,
medios, fines y alternativas.
2. 1
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Comprende los siguientes puntos:


Situacin o problema que motiva el proyecto. Inters de
la comunidad en resolverlo.
Caractersticas de la Zona y de la poblacin afectada.
Gravedad de la situacin que se intenta modificar:
Temporalidad (tiempo que existe la situacin negativa);
Relevancia del problema y Grado de Avance (% de
poblacin involucrada).
Intereses de Grupos Involucrados
2.1.4 LOS INVOLUCRADOS
SE DEBE INDICAR QUIENES SON LAS PERSONAS Y/O
INSTITUCIONES RELACIONADAS CON EL PROBLEMA
QUE SE QUIERE RESOLVER, AS COMO SU
SOLUCIN.
COMO PERCIBEN EL PROBLEMA
CUALES ES EL INTERES EN EL TEMA
IDENTIFICAR LAS ESTRATEGIAS PARA RESOLVER
CONFLICTOS SI LOS HUBIERA
SEALAR LOS ACUERDOS Y COMPROMISOS
ALCANZADOS (O LOS QUE SE DEBERN
ALCANZAR).
PARTICIPACIN DE INTERESADOS

La importancia de la participacin de
las entidades involucradas y de la
poblacin radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cual sera el problema y las
posibles soluciones. Los
Ningn proyecto
involucrados deben conocer sus
puede ser exitoso, si
beneficios y
los costos de
desde un comienzo
operacin y mantenimiento. no es participativo.

El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participacin


de la poblacin en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
ANLISIS DE INVOLUCRADOS / INTERESADOS

- IDENTIFICAR A LOS GRUPOS DIRECTA O INDIRECTAMENTE


INVOLUCRADOS AL PROBLEMAS HALLADO.
- SABER CUAL ES SU INTERS CON EL PROBLEMA.
- CUAL ES SU PERCEPCIN DE LOS PROBLEMAS.
- CUAL ES LA MISIN (MANDATO) DE SUS ORGANIZACIONES.
- DE QUE RECURSOS SE DISPONE.
- SABER QUE GRUPO APOYA EL PROYECTO.
- FOMENTAR EL SENTIDO DE PERTENENCIA (IDENTIFICACIN)

MAXIMIZAR EL APOYO
Y MINIMIZAR SU RESISTENCIA AL PROYECTO
CUADRO
CUADRO DE
DE INVOLUCRADOS/
INVOLUCRADOS/ INTERESADOS
INTERESADOS
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS RECURSOS Y
PERCIBIDOS MISIN

EN CADA FILA SON LOS TAL Y COMO LOS RECURSOS QUE


SE COLOCA EL INTERESES DE PERCIBE CADA GRUPO CADA GRUPO
NOMBRE DE LOS CADA GRUPO PUEDE PONER A
GRUPOS DEBEN EXPRESARSE DISPOSICIN PARA
INVOLUCRADOS AQUELLOS QUE EN FORMA CLARA LA SOLUCIN EL
TIENEN RELACIN PROBLEMA DE
PLANTEARSE DE LA
DIRECTA CON EL DESARROLLO
MANERA MS
PROBLEMA NEGATIVA POSIBLE

PUEDEN REFLEJAR
SOLUCIONES DE
CADA GRUPO
ANLISIS
ANLISISDE
DEINTERESADOS:MATRIZ
INTERESADOS:MATRIZ PODER
PODER//INTERES
INTERES

Fuente:
Fuente:PMBOK
PMBOK
ANLISIS
ANLISISDE
DEINTERESADOS:
INTERESADOS: MATRIZ
MATRIZ DE
DEPROMINENCIA
PROMINENCIA

Fuente:
Fuente:PMBOK
PMBOK
ANLISIS
ANLISISDEDEINTERESADOS:
INTERESADOS: MATRIZ
MATRIZ DE
DEEVALUACIN
EVALUACIN
DE
DECOMPROMISO
COMPROMISODEDEINTERESADOS
INTERESADOS

Desconocedor: Desconoce el Proyecto y sus impactos potenciales.


Reticente: Conoce el Proyecto y sus impactos potenciales, y es
reticente al cambio.
Neutral: Conoce el Proyecto, pero no lo apoya ni es reticente.
Partidario: Conoce el Proyecto y sus impactos potenciales, y apoya el
cambio.
Lder: Conoce el Proyecto y sus impactos potenciales, y activamente
involucrado en asegurar el xito del mismo.
Datos:
Datos:
Fuente:
Fuente:PMBOK
PMBOK CC==Carrera
Carrera
DD==Deseado
Deseado
ETAPAS PARA FORMULAR EL MARCO LGICO DE UN
PROYECTO

1 ANLISIS DE INVOLUCRADOS
HERRAMIENTA
2 S DE
ANLISIS DE PROBLEMAS DIAGNSTICO

3 ANLISIS DE OBJETIVOS
HERRAMIENTAS
DE
4 ANLISIS DE ALTERNATIVAS IDENTIFICACIN

5 MATRIZ DE CONSISTENCIA HERRAMIENTA DE


PLANIFICACIN

HERRAMIENTA DE
6 MATRIZ DE MARCO LGICO SEG UIMIENTO/
EVALIUACIN
2.
DEFINICIN DEL PROBLEMA
IDENTIFICAR EL PROBLEMA PRINCIPAL CON RESPECTO A LA
SITUACION EN CUESTIN (LLUVIA DE IDEAS)
SE IDENTIFICA DESDE EL LADO DE LA DEMANDA (NECESIDAD)
FORMULAR EN POCAS PALABRAS EL PROBLEMA CENTRAL
DETERMINAR SI EL PROBLEMA TIENE RELACIN CON LOS
LINEAMIENTOS DE LA INSTITUCIN
IDENTIFICAR LAS CAUSAS DIRECTAS DEL PROBLEMA
ANOTAR LOS EFECTOS PROVOCADOS POR EL PROBLEMA
REVISAR EL ESQUEMA COMPLETO Y VERIFICAR SU LGICA E
INTEGRIDAD.
ELABORAR EL ESQUEMA QUE MUESTRA LAS RELACIONES DE
CAUSA Y EFECTO EN FORMA DE UN RBOL DE PROBLEMAS

UN PROBLEMA NO ES LA AUSENCIA DE
UNA SOLUCIN, PORQUE SOLO SE
ENCONTRAR UNA SOLUCIN
APARENTEMENTE NICA
EL PROBLEMA CENTRAL EN LA MAYORA DE TIPOLOGAS, SE
REFIERE A ALGUNA DE LAS SIGUIENTES SITUACIONES
PROCESO PARA DEFINIR CAUSAS

1. LOS PARTICIPANTES PARTICIPAN DE LA LLUVIA DE IDEAS


2. DESCARTAR LAS CAUSAS QUE NO PUEDEN SER RESUELTAS
POR EL PROYECTO Y NO SE RELACIONAN CON EL
PROBLEMA.
3. SE AGRUPAN LAS CAUSAS POR SU VINCULACIN CON EL
PROBLEMA Y ORDENARLAS SEGN SU RELACIN CAUSAL
ENTRE ELLAS Y EL PROBLEMA.
4. LAS CAUSAS SE SUSTENTAN CON EVIDENCIAS
(DIAGNSTICO: INDICADORES, INFORMES, ETC)
5. SELCCIONAR Y JERARQUIZAR LAS CAUSAS DIRECTAS E
Ejemplo del rbol de Causas sera:

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y


CENTRAL
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE HUAMANQUIQUIA

CONSUMO DE AGUA DE DISPOSICIN DE INADECUADAS


DEFICIENTE CALIDAD EXCRETAS AL AIRE LIBRE PRCTICAS DE HIGIENE

CAUSAS
DIRECTAS

DEFICIENTE INEXISTENCIA DE DESCONOCIMIENTO


BAJO NIVEL DE INFRAESTRUCTURA INFRAESTRUCTURA DE EDUCACIN
COBERTURA DEL SISTEMA DE Y DISPOSICIN DE SANITARIA
CAUSAS AGUA EXCRETAS
INDIRECTAS
PROCESO PARA DEFINIR EFECTOS

1. SE REALIZA LA LLUVIA DE IDEAS


2. SELECCIONAR LOS EFECTOS RELEVANTES QUE REFLEJEN
LAS CONSECUENCIAS DE MANTENER LA SITUACIN
ACTUAL DEL PROBLEMA. (ACTUALES Y FUTUROS)
3. AGRUPAR LOS EFECTOS POR SU VINCULO CON EL
PROBLEMA Y SE ORDENAN SEGN SU RELACIN CAUSAL
CON EL PROBLEMA.
4. SUSTENTAR LOS EFECTOS DIRECTOS E INDIRECTOS CON
EVIDENCIAS (INFORMES, INDICADORES, FOTOS).
5. SELECCIONAR Y JERARQUIZAR LOS EFECTOS DIRECTOS E
INDIRECTOS.
Ejemplo del rbol de Efectos sera:
EFECTO
FINAL INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

EFECTO MAYOR GASTO EN ATENCIN


INDIRECTO DE LA SALUD DE LA POBLACIN

EFECTOS MAYOR MAYOR MAYOR


DIRECTOS DESNUTRICIN MORBILIDAD MORTALIDAD

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y


CENTRAL
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE HUAMANQUIQUIA
En el ejemplo anterior, el rbol de Problemas sera:
EFECTO
FINAL INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

EFECTO MAYOR GASTO EN ATENCIN


DE LA SALUD DE LA POBLACIN
INDIRECTO

EFECTOS MAYOR MAYOR


MAYOR
DIRECTOS DESNUTRICIN MORBILIDAD MORTALIDAD

PROBLEMA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y


CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE HUAMANQUIQUIA

CONSUMO DE AGUA DE DISPOSICIN DE EXCRETAS INADECUADAS PRCTICAS


DEFICIENTE CALIDAD AL AIRE LIBRE DE HIGIENE
CAUSAS
DIRECTAS
DEFICIENTE INEXISTENCIA DE DESCONOCIMIENTO
BAJO NIVEL DE INFRAESTRUCTURA Y
INFRAESTRUCTURA DE EDUCACIN
COBERTURA DISPOSICIN DE
DEL SISTEMA DE AGUA SANITARIA
EXCRETAS
CAUSAS
INDIRECTAS
3
ANLISIS DEL RBOL DE OBJETIVOS

EXPRESAR EN POSITIVO EL PROBLEMA NO IMPLICA REDACTARLO


DE MANERA IDENTICA.
SE UTILIZA PARA DESCRIBIR LA SITUACIN QUE PODRIA EXISTIR
DESPUES DE RESOLVER EL PROBLEMA
EL PROBLEMA PRINCIPAL (RBOL DE PROBLEMAS) SE CONVIERTE
EN UN OBJETIVO.
LAS RELACIONES CAUSA - EFECTO DEL RBOL DE PROBLEMAS SE
PLANTEAN COMO MEDIO FIN
LAS CAUSAS DE CADA PROBLEMA SE CONVIENTEN EN MEDIOS
PARA ABORDAR EL PROBLEMA.
LOS MEDIOS DEBEN REFLEJAR LOS CAMBIOS ESPECFICOS QUE SE
ESPERA ALCANZAR CON LAS INTERVENCIONES.
LOS EFECTOS DEL PROBLEMA SE CONVIERTEN EN FINES
DE SER NECESARIO SE AADEN NUEVAS FRASES EN EL CONTEXTO
MEDIOS FINES.
SE ELIMINAN LOS OBJETIVOS QUE NO SEAN EFECTIVOS O
NECESARIOS.
PARA LOS FINES SE DEBE IDENTIFICAR LOS INDICADORES DE
RESULTADOS CON LOS CUALES SE PODR VERIFICAR DURANTE LA
OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL PIP.
En el ejemplo anterior, el rbol de Objetivos sera:
EFECTO
FINAL REDUCCIN DE LA POBREZA DE LA POBLACIN

EFECTO MENOR GASTO EN ATENCIN


DE LA SALUD DE LA POBLACIN
INDIRECTO

EFECTOS MENOR MENOR


MENOR
DIRECTOS DESNUTRICIN MORBILIDAD MORTALIDAD

OBJETIVO REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y


CENTRAL PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD HUAMANQUIQUIA

CONSUMO DE AGUA BUENA DISPOSICIN SANITARIA ADECUADAS PRCTICAS DE


DE BUENA CALIDAD DE EXCRETAS HIGIENE
MEDIOS
DIRECTOS
BUENA EXISTENCIA DE CONOCIMIENTO
BUEN NIVEL INFRAESTRUCTURA
INFRAESTRUCTURA DE EDUCACIN
DE COBERTURA PARA DISPOSICIN DE
DEL SISTEMA DE AGUA SANITARIA
EXCRETAS
MEDIOS
FUNDAMENTALES
ANLISIS DE ANLISIS DE
PROBLEMAS (-) OBJETIVOS (+)

EFECTOS INDIRECTOS FINES INDIRECTOS

EFECTOS DIRECTOS FINES DIRECTOS

EFECTOS FINES

PROBLEMA OBJETIVO
CAUSAS MEDIOS

MEDIO PRIMER
CAUSAS
NIVEL
DIRECTAS
MEDIO
CAUSAS
FUNDAMENTAL
4.
ANLISIS
ANLISIS DE
DE ALTERNATIVAS
ALTERNATIVAS

1. ANALIZAR LA INTERRELACIN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES PARA


LOGRAR EL OBJETIVO CENTRAL Y LOS MEDIOS DE PRIMER ORDEN
(OBJETIVOS SECUNDARIOS).
2. PARA CADA MEDIO FUNDAMENTAL SE DEBE IDENTIFICAR TODAS LAS
ACCIONES POSIBLES QUE PERMITAN QUE DICHOS MEDIOS PUEDAN
LOGRARSE. ES CLAVE IDENTIFICAR LAS ACCIONES CON LAS QUE SE
PODRA LOGRAR CADA MEDIO FUNDAMENTAL.
3. ANALIZAR LA RELACIN ENTRE ELLAS: MUTUAMENTE EXCLUYENTE;
COMPLEMENTARIAS E INDEPENDIENTES.
4. LAS ALTERNATIVAS TIENEN QUE SER TECNICAMENTE POSIBLES,
PERTINENTES Y COMPARABLES.
Continuacin...
Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los
medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:

Cmo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?

Para ello se debe prestar atencin a los MEDIOS


FUNDAMENTALES definidos, y a partir de cada uno de ellos
preguntarse:

Qu hacer para implementar cada medio fundamental?


Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones
planteadas deben ser viables tcnica y operativamente desde el
punto de vista de la Unidad Ejecutora.
ANLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO
FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 FUNDAMENTAL 3 FUNDAMENTAL 4

Buena Existencia de
Buen nivel de infraestructura del infraestructura para Conocimiento de
cobertura sistema de agua disposicin de educacin sanitaria
excretas

ACCIN 1 ACCIN 2 ACCIN 3A ACCIN 4

Interconexin al Implementacin Construccin de Programa de


sistema de agua de un sistema letrinas tipo capacitacin
potable de agua potable hoyo seco para educacin
ventilado sanitaria

ACCIN 3B

Construccin de
letrinas con
arrastre
hidrulico
ALTERNATIVA
DE SOLUCIN Interconexin al Sistema de Agua Potable
1 Implementacin de un Sistema de Agua Potable
( Accin 1 Construccin de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado
+ Accin 2
+ Accin 3A Programa de Capacitacin para Educacin Sanitaria
+ Accin 4 )

ALTERNATIVA
Interconexin al Sistema de Agua Potable
DE SOLUCIN
2 Implementacin de un Sistema de Agua Potable

( Accin 1 Construccin de Letrinas con Arrastre Hidrulico


+ Accin 2
Programa de Capacitacin para Educacin Sanitaria
+ Accin 3B
+ Accin 4 )

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