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Auditorias de sistemas

de gestin
Segn ISO 19011

Ing. Nicolas Villarin


nicolasvillarin.blogspot.com
Auditoria
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoria, evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los requisitos
Tipos de auditorias
Medir desempeo de
Auditoria sistema, mejorar el
Auditoria de 1ra parte
interna sistema

Personas que tienen


inters en la
Auditoria a
organizacin, clientes
proveedores
por ejemplo
Auditoria
externa
Proporcionan registro
o certificacin de
Auditoria de 3ra parte
conformidad
Auditoria combinada
Gestin de seguridad y salud ocupacional
Gestin ambiental
Enfoque
basado en la Integridad
evidencia

Independenc
ia
Principios de Presentacin
ecunime
auditoria

Debido
Confidencialid
cuidado
ad
profesional
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer los objetivos del programa de
auditoria
Planear
Establecer el programa de auditoria

Implementacin del programa de


Hacer
auditoria

Monitorear el programa de auditoria Verifica


r
Revisar y mejorar el programa de Actuar
auditoria
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer los objetivos.
Responsabilidad de la alta gerencia
Dirigen la planeacin
Aseguran la correcta implementacin del
programa
Ejemplo:
Contribuir con la mejora del sistema de
gestin y su desempeo
Verificar cumplimiento de requisitos legales
Determinar la efectividad del sistema de
gestin
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer el programa de Auditoria
Roles, responsabilidades y competencia de la persona
(equipo de proyecto) que gestiona un programa de
auditoria.

Identificar los recursos necesarios


Establecer el alcance del programa
Identificar y evaluar los riesgos del programa
Manejar normas de sistemas de gestin y
documentos relacionados
Conocer las actividades, productos y procesos del
auditado
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer el programa de Auditoria
Establecer el alcance del programa de auditoria.
Hasta donde se pretende llegar con el programa:

Depende del tamao y naturaleza del auditado


Puede consistir en una sola auditoria (como
actividad de un proyecto)
Incumplimiento de requisitos legales
Disponibilidad de informacin
Eventos internos: incidentes de salud y seguridad,
actos criminales o incidentes ambientales
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer el programa de Auditoria
Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa
de Auditoria.
Factores en contra

Recursos, no disponer del tiempo suficiente


Seleccin del equipo auditor, falta de competencias
colectivas
Planeacin, objetivos mal planteados
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer el programa de Auditoria
Establecer procedimientos para el programa de
Auditoria.
En funcin de los riesgos

Planeacin y programacin
Establecer mtodos
Reportar a la alta gerencia los resultados
Mantener los registros
Gestin de un programa de Auditoria
Establecer el programa de Auditoria
Identificar los recursos del programa de Auditoria.

Establecer mtodos de auditoria


El alcance y los riesgos del programa
Disponibilidad de informacin tecnologas de
comunicacin
Gestin de un programa de Auditoria
Implementacin del programa de Auditoria
Generalidades.
Entre otras cosas:
Se debe comunicar las partes del programa a las
partes interesadas
Se debe asegurar que la auditoria se de bajo el
programa y tiempo establecido
Se debe asegurar que las actividades sean
registradas y que esos registros sean debidamente
manejados.
Gestin de un programa de Auditoria
Implementacin del programa de Auditoria
Seleccin de mtodo de Auditoria.
Dependen de:
Objetivos
Alcances
Criterios
Gestin de un programa de Auditoria
Seleccin del mtodo de Auditoria
Ubicacin del auditor
Grado de interaccin
entre el auditor y el
auditado En sitio Remota

Conducir entrevistas A travs de medios de


Completar lista de comunicacin interactiva:
verificacin y -entrevistas
cuestionarios con la -completar listas de
participacin del chequeo y cuestionarios
Interaccin humana
auditado -revisin documental con
Revisin documental con participacin del auditado
participacin del
auditado
Muestreo
Revisin documental Observacin de trabajo a
Observacin del trabajo travs de medios de
Realizacin de la Auditoria
Determinacin de la viabilidad de la Auditoria
Proveer la confianza en que los objetivos planteados
podrn ser alcanzados.
Dependen de:
Informacin suficiente
Cooperacin por parte del auditado
Tiempo y recursos adecuados
Realizacin de la Auditoria
Revisin documental durante la realizacin de la Auditoria

Determinar la conformidad del sistema


Determinar si la informacin es:
Completa
Correcta
Consistente
Actual
Realizacin de la Auditoria
Generacin de hallazgos de Auditoria
La evidencia de la auditoria se debe comparar con los
criterios establecidos.
Deben indicar:
Conformidad o no conformidad con los criterios
Existen oportunidades de mejora
Las no conformidades deben estar registradas y
clasificadas

Vital para el diagnostico.


Realizacin de la Auditoria
Preparacin de conclusiones de Auditoria
Deben tratar aspectos como:
El grado de conformidad con los criterios de
auditoria y la robustez del sistema de gestin
La efectiva implementacin, mantenimiento y
mejora del sistema de gestin
Causas-raz de los hallazgos

Vital para el diagnostico.


Competencias del equipo auditor.
En gestin ambiental:
Deben tratar aspectos como:
Terminologa ambiental
Mediciones y estadsticas ambientales
Interaccin de ecosistemas y biodiversidad
Tcnicas para determinar riesgos (evaluacin de
aspectos/impactos ambientales, incluyendo mtodos
de evaluacin de significancia)
Evaluacin de ciclo de vida
Evaluacin de desempeo ambiental
Uso de sustancias peligrosas
Prevencin y control de la contaminacin.
Competencias del equipo auditor.
En gestin de seguridad y salud ocupacional:
Deben tratar aspectos como:
Identificacin de peligros, incluyendo aquellos
factores que afectan el desempeo humano en el
lugar de trabajo
Evaluacin de riesgos, determinacin de controles y
comunicacin de riesgos (OHSAS 18001:2007)
Evaluacin de factores de salud y humanos
Principios y practicas para identificar situacin
potenciales de emergencia
Mtodos para evaluacin e investigacin de
incidentes
Sistemas de valores de limites de exposicin
Competencias del equipo auditor.
Del sector el cual esta siendo auditado (naturaleza de la organizacin):

Procesos, equipos, materias primas, sustancias


peligrosas, ciclos de proceso, logstica, organizacin
del flujo de trabajo, practicas de trabajo,
programacin de turnos, cultura organizacional,
liderazgo, comportamiento
Riesgos y peligros tpicos para el sector, incluyendo
factores humanos y de salud
Estructura de la lista de verificacin
Norma OHSAS 18001 Fases del ciclo PHVA Elementos de las fases del PHVA
Poltica de seguridad y salud
ocupacional
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y determinacin de controles
Planificacin
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos y programas
Recursos, roles, responsabilidad, funciones y
autoridad
Competencia, formacin y toma de conciencia
REQUISITOS DEL Comunicacin, participacin y consulta
SISTEMA DE GESTION Implementacin y operacin
Documentacin
DE SEGURIDAD Y
Control de documentos
SALUD OCUPACIONAL
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
Medicin y monitoreo del desempeo
Evaluacin del cumplimiento
Investigacin de incidente, no conformidad,
Verificacin
accin correctiva y accin preventiva
Control de registros
Auditoria interna
Revisin por la gerencia
Estructura de la lista de verificacin
Norma ISO 14001-2004 Fases del ciclo PHVA Elementos de las fases del PHVA
Poltica ambiental
Aspectos ambientales
Planificacin Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
Recursos, responsabilidad, funciones y autoridad
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Implementacin y operacin Documentacin
REQUISITOS DEL
Control de documentos
SISTEMA DE GESTION
Control operacional
AMBIENTAL
Preparacin y respuesta ante emergencias
Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidad, accin correctiva y accin
Verificacin
preventiva
Control de registros
Auditoria interna
Revisin por la gerencia
Que se busca con las lista de verificacin

Ubicar que fase del ciclo PHVA es mas dbil


Categorizar las no conformidades del
sistema de gestin (Ambiental, seguridad y
salud ocupacional)