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UNIVERSIDAD JOS CARLOS

MARIATEGUI
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA CIVIL

FORMULACIN Y ELABORACIN
DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA Y EXPEDIENTES
TCNICOS

ING. M. RONALD JIMNEZ VEGA

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Qu es un proyecto?
Un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un
producto, servicio o resultado nico.
Project Managemet Institute - PMI. 2013. PMBOK 5ta Edicin en Espaol.

La bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de


un problema tendiente a resolver, entre tantas, una necesidad
humana.
Sapag N, Nassir y Sapag Reinaldo. 2000. Preparacin y Evaluacin de Proyectos.
4ta. Edicin. Edit MacGrawHill.

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Qu es un proyecto?

Beneficio
s
(Producto
s)

Tiempo
0

n-2

n-1
n

Costos
(Insumos
)

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Proyecto de inversin
A partir del propsito u objetivo final que persigue un proyecto
podemos distinguir:

Proyecto

Proyecto
de
Desarrollo

Proyecto
Privado
Rentabilid
ad
Ganancia

Recursos
Privados

Bien
comn

Recursos
pblicos y
Privados

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Proyecto de Inversin Privado
Es un instrumento de decisin. Orienta y apoya el proceso
racional de toma de decisiones, permite juzgar cualitativa y
cuantitativamente las ventajas y las desventajas de asignar
recursos en la bsqueda de la rentabilidad o ganancia.
Como estructura general comprende:
Estudio de mercado
Estudio tcnico
Estudio econmico

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Qu es un proyecto de desarrollo?
Propuesta de cambio que se ejecuta o implementa en un
contexto social determinado.
Bobadilla, Percy. 2008. Material Diseo de Proyectos a distancia de la Maestra en
Gerencia Social de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima.

Tiempo
0

Costos
(Insum
os)

Benefici
os
(Produc
n-2
ntos)1

Realidad /
Contexto social

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Tipos de proyectos de desarrollo

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Proyecto de Inversin Pblica - PIP
Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar,
recuperar o rehabilitar la capacidad productora de
bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto y sean independientes de los de otros
proyectos
Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad.

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Proyecto de inversin pblica PIP
Es un tipo de proyecto de desarrollo.
Es la mnima expresin de una poltica pblica.
La Poltica Pblica corresponde a la construccin de una
solucin especfica (o varias) del cmo gestionar los
asuntos pblicos, para resolver un problema pblico
mediante el logro de determinados objetivos sobre la base
de determinados recursos (o medios) y su mejor
asignacin.

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Identificaci
n y
definicin
del
problema e
incorporaci
n en la
agenda

Poltic
a
Pblic
a

Evaluacin
de los
resultados
obtenidos

Implantaci
n de la
alternativa
selecciona
da

Formulaci
n de
alternativa
s

Adopcin
de
alternativa
s

La formacin de
polticas est
condicionada no slo
por variables del
entorno, sino tambin
por las reglas del juego
y los intereses de los
actores en el proceso.
Los movimientos
tcticos y estratgicos
que los actores juegan
en el proceso dan lugar
a la estructuracin de
tipos de accin a partir
de las cuales stos
desarrollan sus

ELEMENTOS CONCEPTUALES
Poltica publica

Modernizacin
del Estado

Proyecto
de
inversin

Enfoque de
Desarrollo

Concepcin y
Perspectiva
Estrategias y
Acciones

Fines y Objetivos
Medios y metodologa
Dimensin Social

Sistema Nacional
de Inversin
pblica
SNIP

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE GESTIN


PBLICA
Los Sistemas Administrativos Nacionales son sistemas de
gestin que actan como normas de calidad.

Sistemas
de Gestin

ciudadano

Estado

Servicio
Pblico

.... a fin de garantizar


la calidad del servicio

PRINCIPALES SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS DE GESTIN PBLICA
Inversin Pblica

Contabilidad

Tesorera

Endeudamiento
Pblico
Presupuesto
Gestin de
Recursos
Humanos

Control
Contrataciones y Adquisiciones

PROYECTOS MALOS
Generalmente han hecho este ciclo del proyecto:
Expediente
Tcnico

Idea

Ejecucin
de Obra

Con estos resultados:


Duplicidad de la inversin

Desviaciones de objetivos y polticas

Proyectos no sostenibles

Alto riesgo de la inversin

Sobredimensionamiento de la inversin

Proyectos no socialmente rentables

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PBLICOS

Parque al rbitro
Monumento al
Lagarto

El Municipio construy un
mirador de ms de 40 m. de
altura.

Pese a que cost 2 millones


de soles y el mantenimiento
mensual es de S/. 200,000, el
ascensor no est operativo
por los altos costos de
electricidad. Adems, su
ubicacin obstruye el trfico.
La tasa de analfabetismo es
de 22.3%, mayor que el
11.8% del promedio nacional.

Slo el 34.8% de la poblacin


cuenta con abastecimiento
de agua.

Mirador de 40 m. de alto

FINALIDAD: optimizar el uso de los


Recursos Pblicos destinados a la
inversin, mediante el establecimiento
de principios, procesos, metodologas
y normas tcnicas relacionados con las
diversas fases de los proyectos de
inversin.

Proyectos
rentables.

Proyectos bien
dimensionados.

Proyectos integrados, que


eviten duplicacin de
esfuerzos.
Proyectos enmarcados en planes que
contribuyan a alcanzar una visin de largo
plazo.
Proyectos
sostenibles.

Estadio y Municipalidad de Echarate, Cusco

Cul es la misin (aspiracin) del


SNIP?
Baja calidad de
la Inversin
Pblica

Proyectos
Buenos

LEY N 27293
(JUNIO 2000)

SNIP

Proyectos
Malos
Conjunto de rganos,
normas y procedimientos
orientados al logro de
una mayor calidad de la
inversin a cargo de las
entidades y organismos
del Sector Pblico

Mayor calidad de la
Inversin Pblica

Proyectos
Buenos

Cmo funciona el SNIP?


PROYECTO DE INVERSIN

PROBLEMA

IDENTIFICACIN
ANLISIS
DIMENSIONAMIENTO

SOLUCION

RENTABILIDAD SOCIAL
SOSTENIBILIDAD
CONSISTENCIA CON POLTICAS

MARCO NORMATIVO DEL SNIP

Ley N 27293

Ley de Creacin del Sistema


Nacional de Inversin Pblica

Ley N 27783

Ley de Bases de la
Descentralizacin

En el ao 2000 se crea el SNIP


para mejorar la calidad de la
Inversin.
En ese momento no se
incluyeron a los Gobiernos
Locales.

En el ao 2002 dispone el
desarrollo
progresivo
del
SNIP en los Gobiernos Locales
en su condicin de Sistema
Administrativo del Estado.

MARCO NORMATIVO DEL SNIP

ANTECEDENTES
R.M. N 314-2007-EF/15
Aprueba la delegacin de
facultades para
DV de los PIP

Delegacin para DV a favor de


OPI de GR y GL.
Para PIP que se financien con
endeudamiento
interno
cuando su monto de inversin
a precios de mercado sea
inferior o igual a
S/. 10

millones .

R.D. N 003-2011-EF/68.01
Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica

Se aprueba la Directiva N
001-2011-EF/68.01,
que
contiene normas tcnicas,
mtodos y procedimientos de
observancia obligatoria.
Aplicables a las fases del PIP
y a los rganos conformantes
del SNIP.

Principales
Conceptos

Qu es el

Sistema administrativo del Estado que acta


como un sistema de certificacin de calidad
de los proyectos de inversin pblica.
Su finalidad es optimizar el uso de los
recursos pblicos destinados a la inversin
a
travs
de
principios,
procesos,
metodologas y normas tcnicas

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA


Toda intervencin limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente
recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar,
mejorar, modernizar, recuperar o
rehabilitar
la
capacidad
productora de bienes o servicios
de una Entidad
Cuyos
beneficios
se
generen
durante la vida til del proyecto
Debe constituir la solucin a un problema vinculado a la
finalidad de una Entidad y a sus competencias, su ejecucin
puede hacerse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecucin de los estudios de preinversin.

NO SON PIPs:
Las intervenciones que constituyen
operacin y mantenimiento.
La reposicin de activos que:

gastos

de

(i) se realice en el marco de las inversiones


programadas de un proyecto declarado
viable;
(ii) est asociada a la operatividad de las
instalaciones fsicas para el funcionamiento
de la entidad; o
(iii) no implique ampliacin de capacidad para
general, la reposicin de activos es el
la provisin deEnservicios.
OJO

reemplazo de un activo cuyo tiempo de


operacin ha superado su periodo de vida til o
ha sufrido daos por factores imprevisibles que
afectan la continuidad de sus operaciones

GASTOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

Gastos de Mantenimiento:

Financian el
conjunto de actividades operaciones y procesos
requeridos para que la infraestructura, maquinaria,
equipos y procesos regulares de la Entidad conserven
su condicin adecuada de operacin.

Gastos de Operacin:

Son aquellos que


financian el conjunto de actividades, operaciones y
procesos necesarios que aseguran la provisin
adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.

OTRAS DEFINICIONES

Programa de Inversin.

Es un conjunto de PIP y/o


Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo
comn.
Los GR y GL solo pueden formular Programas que se
enmarquen en sus competencias.

Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala


que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo,
tamao o costo unitario y que corresponden a una misma
funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional
Programtico.

Solo puede ser un componente de un Programa de


Inversin.

RECURSOS PBLICOS
Se consideran Recursos Pblicos a:

Todos los recursos financieros y no financieros;


de propiedad del Estado o que administran las
Entidades del Sector Pblico.
Los recursos financieros comprenden todas las
fuentes de financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de
cooperacin tcnica no reembolsable (donaciones
y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados,
captados o incorporados por las Entidades sujetas
a las normas del SNIP.

Directiva General del


SNIP
Vigente desde el 10.04.2011

APLICACIN DE LAS NORMAS DEL


SNIP

A todas las entidades y empresas del Sector Pblico No Financiero de


los tres niveles de gobierno;

Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecucin,

la O y M estar a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, debern ser


formulados por stas ltimas y declarados viables por el rgano del
SNIP que resulte competente;
A los proyectos de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica
internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los
gastos de O y M;

Se aplican a los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con

sus propios recursos, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al
SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos adicionales de
operacin y mantenimiento de carcter permanente.

Estructura del
En cada
Sector

En cada
Gobierno
Regional

En cada
Gobierno
Local

rgano Resolutivo
Ministro

Presidente

Alcalde

Oficina de Programacin e Inversiones


(OPI)

Unidad(es) Formuladora(s) (UF)


Unidad(es) Ejecutora(s)

MEF

DGIP
Tcnico Funcional

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA


DE INVERSIONES - DGIP (ANTES
DGPM)

Determina en ltima instancia, en caso de


discrepancia entre OPI y/o UF, la
metodologa,
estudios
adicionales
y
parmetros de formulacin y evaluacin de un
proyecto.
La DGIP cautela que las declaraciones de viabilidad
renan los requisitos de validez tcnica y legal, dispone
las acciones respectivas segn cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.

OPI tiene 10 dh para


implementar
recomendaciones de DGPI

RGANO RESOLUTIVO

Recordemos:

Ministros
Mxima autoridad ejecutiva del
Sector
Directorio FONAFE
Presidente Regional
Alcalde
Presidente del Consejo Directivo
MM

Atribuciones:
Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades
del personal de la OPI de su Sector, Gobierno Regional o
Local, as como de sus UF y UE.
Autoriza la elaboracin de ET o ED y ejecucin de PIP
viables. Ambas autorizaciones se pueden realizar en un
solo acto.
Los PIPs viables en su PIA se consideran ya autorizados y
no requieren autorizacin expresa, salvo para aquellos
PIP que implican modificacin presupuestaria.
Esta es la nica funcin que puede ser objeto de
delegacin.

OFICINA DE PROGRAMACIN E
INVERSIONES (OPI)
Atribuciones:
Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF
contrate la elaboracin de los estudios de
preinversin.
Aprueba el plan de trabajo, cuando la misma UF
elabore los estudios de preinversin.

OJO: No aplica a los


proyectos de un
conglomerado.

Atribuciones:
Promueve la capacitacin permanente del personal
tcnico de las UF y UE de su Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
Emite Opinin favorable sobre cualquier cambio de la
informacin de un estudio o registro en el BP para
PIPs que evala. La OPI podr solicitar la
informacin necesaria.

RECORDAR: Realiza el seguimiento de los PIP


durante la fase de inversin.

Registros en el BP:
En un PIP viable (SIN DEUDA), puede
realizar el cambio de UE de mbitos
institucionales distintos.
Debiendo chequear si:
UE tiene la capacidad tcnica y financiera,
UE tiene la competencia legal para la ejecucin
del PIP.
Cuenta con la conformidad de la UE propuesta.

UNIDAD FORMULADORA
(UF)
Atribuciones:
Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboracin de
los estudios de preinversin, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios;
Elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los
estudios de preinversin la realice la propia UF.
Ambos en base a Anexo SNIP 23:
Pautas para los trminos de referencia o
planes
de trabajo
la contratacin o elaboracin
Deber
tener
en para
cuenta

OJO:
las Pautas de los TdRs o
planes de trabajo para la
elaboracin de estudios de
preinversin (Anexo SNIP-23)

Atribuciones:
Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica
que se cuenta con el saneamiento fsico legal
correspondiente o con los arreglos institucionales
respectivos para la implementacin del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la
localizacin geogrfica del PIP corresponda a su
circunscripcin territorial, salvo que se trate de un
PIP de alcance intermunicipal o de influencia
interregional.

Atribuciones:
Elabora los estudios de preinversin y los remite a la
OPI responsable de su evaluacin en versin impresa
y electrnica.

Para el registro del Perfil, deber incluir escaneados:


Los TdRs o el plan de trabajo, segn sea el caso, y
el Informe de aprobacin de la OPI.

En el registro del Factibilidad deber incluirse los TdRs o el plan


de trabajo, segn sea el caso, y el Informe Tcnico de aprobacin
del estudio de preinversin a nivel de perfil emitido por la OPI.

Recordar:
Cuando los gastos de O&M estn a cargo de una entidad
distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la
opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el
Perfil para su evaluacin.

Puede ser parte directa o indirectamente de la


UNIDAD EJECUTORA y viceversa.

UNIDAD EJECUTORA (UE)


Atribuciones:
Debe ceirse a la viabilidad para la elaboracin del
ET o ED y ejecucin del PIP, bajo responsabilidad
de quien los apruebe y del responsable de la UE.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.
Informa OPORTUNAMENTE al rgano que declar
viabilidad, toda modificacin en fase de inversin.

EL CICLO
PROYECTO

DEL

En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes


fases:
Idea

Pre Inversin

Inversin

Perfil

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Pre
Factibilidad
Factibilidad

Ejecucin

Post Inversin
Operacin y
Mantenimiento

Evaluacin
Ex Post

Retroalimentacin

* Antes de la Fase de Inversin, se obtiene la viabilidad del PIP

ESQUEMA
PERFIL
MDULO I
Aspectos
Generales
NOMBRE DEL
NOMBRE DEL
PROYECTO
PROYECTO
UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIN DE
PARTICIPACIN DE
LOS BENEFICIARIOS
LOS BENEFICIARIOS

MARCO DE
MARCO DE
REFERENCIA
REFERENCIA

RUTA

DEL

MDULO II
Identificacin

MDULO III
Formulacin

DIAGNSTICO DE LA
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
SITUACIN ACTUAL

HORIZONTE DE
HORIZONTE DE
EVALUACIN
EVALUACIN

DEFINICIN DEL
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
EFECTOS
OBJETIVOS DEL
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
FINES
ALTERNATIVAS DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
SOLUCIN

ANLISIS DE DEMANDA
ANLISIS DE DEMANDA
ANLISIS DE OFERTA
ANLISIS DE OFERTA
BALANCE DEMANDA
BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA
OFERTA OPTIMIZADA
CRONOGRAMA DE
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ACCIONES
COSTOS DEL PROYECTO
COSTOS DEL PROYECTO
A PRECIOS DE
A PRECIOS DE
MERCADO
MERCADO
COSTOS
COSTOS
INCREMENTALES A
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
PRECIOS DE MERCADO

MDULO IV
Evaluacin
FLUJO DE INGRESOS DEL
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
EVALUACIN ECONMICA
EVALUACIN ECONMICA
A PRECIOS DE MERCADO
A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
SOCIALES
EVALUACIN SOCIAL
EVALUACIN SOCIAL
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIN DE LA MEJOR
SELECCIN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA
ANLISIS DE
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE IMPACTO
ANLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
AMBIENTAL
MARCO LGICO
MARCO LGICO

MDULO

ASPECTOS

GENERALES

El objetivo de este Mdulo es precisar los aspectos bsicos


del PIP. Si al inicio de la elaboracin del estudio no se tiene la
informacin para completarlo, debe revisarse este Mdulo a
medida que se avance el PIP.

Especficamente, se debe tener una idea clara de cmo:

Denominar el
proyecto

Identificar la
Unidad
Formuladora y
la Unidad
Ejecutora

Establecer la
participacin
de la
poblacin en
el proyecto

Sealar el
marco del
proyecto:
antecedentes
y contexto

1. NOMBRE
PROYECTO

DEL

El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al


leerlo permita formarse una idea de qu se persigue con su
ejecucin.
El nombre del proyecto debe indicar la tipologa de la
intervencin, cul ser el bien o servicio proporcionado por el
proyecto y su localizacin.
Un ejemplo puede ser:

QU SE VA A HACER ?

TIPOLOGA

QU BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ? DNDE SE VA A LOCALIZAR ?

BIEN

CREACIN
E INSTALACIN

SERVICIO

L O C AL I ZAC I N

DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE


DE LETRINAS

EN PAMPA FLORIDA

2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD


EJECUTORA
UNIDAD

FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional,


regional o local), siempre que haya sido registrada como UF en el
SNIP, a pedido de la OPI.
En el PIP CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E
INSTALACIN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad
formuladora puede ser Foncodes.

UNIDAD

EJECUTORA

Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener


competencia y capacidad para la ejecucin, adems de haber sido
autorizada por la DNPP.
En el PIP, CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E
INSTALACIN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad ejecutora
puede ser Foncodes.

3.

PARTICIPACIN

DE

LA

POBLACIN

La importancia de la
participacin de las
entidades involucradas y de
la poblacin radica en que
TODOS conozcan y den su
punto de vista sobre cual
Ningn proyecto
sera el problema y las
puede ser exitoso,
si desde un
posibles soluciones, de
comienzo no es
manera que todos los
participativo.
involucrados conozcan sus
beneficios y los costos de
El proyecto
mencionar el grado de conocimiento y
operacindebe
y mantenimiento.
participacin de la poblacin en el mismo. (Fomalizar los
compromisos asumidos)

4.

MARCO

DE

REFERENCIA

DEL

PROYECTO

ANTECEDENTES
Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del
PIP.
En el PIP, se dice que las comunidades deben tener capacidad
para cubrir los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40%
de la Inversin .

CONTEXTO
Debe

sealarse

los

lineamientos

de

poltica

sectorial

que

corresponde con el objetivo del PIP, as como el objetivo


estratgico del Plan de Desarrollo Concertado que se pretende
alcanzar con el PIP.
El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artculo 80 : Proveer los
servicios de saneamiento rural .