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Cronograma de Auditorias

internas de calidad
La calidad ms que un
atributo es una actitud
Publicado: 20_02_2014
N 1.

Auditoria interna al sistema


de Gestin Institucional

Ejecucin
En la realizacin de las auditoras internas debe evaluarse diferentes
aspectos:
El Proceso
Asegura la identificacin y control de los requisitos de los clientes, los
requisitos reglamentarios, los de Norma ISO 9001:2008 y los requisitos
internos establecidos.
Lleva al mejoramiento del desempeo frente a la satisfaccin del cliente
En los documentos (procedimientos, instructivos, formatos, guas, etc.)
Son suficientes (los que se requieren)
Son adecuados (llevan al logro de los resultados)
Se aplican (por ende se conocen)
Se mantienen (se adaptan frente a los cambios)
Establecen puntos de control interno suficientes para evitar la
materializacin de riesgos.

Ejecucin
En la realizacin de las auditoras internas debe evaluarse diferentes
aspectos:
El equipo de auditores internos en la realizacin de la auditoria debe tener en
cuenta
Evitar emitir opiniones personales
No calificar ni descalificar
Basarse en hechos y datos
El auditor es un facilitador cuya labor principal es ayudar a la institucin a
mejorar su sistema de gestin.
Durante este ciclo el nfasis ser la identificacin de puntos de control
interno en los procesos que eviten la materializacin de riesgos.

Verificacin
Los hallazgos de auditora interna pueden estar relacionados con:
Desviaciones frente a requisitos del Sistema de gestin
Desviaciones frente a requisitos legales y reglamentarios
Desviaciones frente a requisitos internos establecidos
Existencia o no de puntos de control para evitar que se materialicen
riesgos

Ajustes:
la descripcin de los hallazgos (No conformidades) tenga en cuenta lo
siguiente:

El Auditor realiza el seguimiento a la implementacin de las acciones tomadas


en las fechas propuesta.
El Auditor Principal tiene adems como responsabilidades, revisar la
identificacin de las causas que generan las no conformidades y los planes de
accin propuestos.

PROCEDIMIENTO:
QU
Seleccionar al equipo auditor para ejecutar el ciclo
de auditorias.

QUIN/ CUANDO

REGISTRO

Representante
de
la Correo electrnico
Direccin para el Sistema de
Gestin / septiembre 2016

Ver

programa

Preparar programa de auditoria interna de calidad.

Coordinador de sistema de auditoria


gestin ( septiembre de
2016

Informar a los auditores internos de calidad.

Coordinador de sistema asistencia


de gestin septiembre
2016

de

Correo interno, lista de

Acordar plan de auditoria interna de calidad con el


rea a auditar.

Auditor principal / De
acuerdo con el programa de
auditoria entregado

Plan de Auditoria

PROCEDIMIENTO:
QU
Preparar la
procesos)

auditora.

(Ver

QUIN/ CUANDO

caracterizacin

de

Equipo
auditor
/
Segn
fecha
concertada

REGISTRO
Lista de chequeo

Identificar el objetivo del proceso y sus indicadores, las entradas y


proveedores, las actividades principales y los documentos que las describen
e detalle, las salidas y requisitos, los clientes del proceso, los parmetros de
medicin y seguimiento, los responsables, los requisitos por cumplir.

Realizar reunin de apertura.


recordar el objetivo y alcance de la auditora, confirmar el plan que se va
a iniciar

Recolectar evidencia objetiva


Obtener pruebas tangibles de que el sistema de calidad funciona
correcta y eficazmente, y que establece puntos de control para los riegos del
proceso

Equipo
auditor
/
Segn
fecha
concertada

Equipo
auditor
/
Segn
fecha
concertada

No se requiere

Lista de chequeo.

Lista de chequeo.

Realizar la reunin evaluativa de la auditoria.

Equipo auditor

Realizar reunin de cierre con los auditados.

Equipo auditor

Presentar Hallazgos de auditoria. Fortalezas y debilidades evidenciados.

P30 3 Plan de mejora


para cierre de no
conformidades
VER
FORMATO.

PROCEDIMIENTO:

QU

QUIN

Establecer las causas de la no conformidad (Causa efecto


5 porqu) y las acciones a seguir por parte de los
auditados.

Responsable
del
proceso auditada.

REGISTRO

El auditor verifica que las acciones sean adecuadas para mitigar las causas

Iidentificacin
acciones
correctivas y preventivas
ver archivo en excel.

Realizar el seguimiento al cierre de las acciones tomadas.

Equipo de auditores

Presentar informe final de auditora

Auditor principal / Informe de AuditoriaEntregar mximo el


25 de octubre de
2016

Adjuntar todos los soportes del proceso: plan, No conformidades, etc.