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MATRIZ DE EVALUACION

DE RIESGO-RAM (Ecopetrol)
Cristhian Leonardo Lopez
Keysi Mariana Esteban
Lisseth Adriana Ortiz

ANTECEDENTES
Metodologa Conesa
(1997)

Matriz RAM (Risk


Assessment Matrix)

Establece la importancia
de impacto ambiental

Probabilidad de la
ocurrencia que presenta
cada impacto

Se toman en cuenta para desarrollar


MATRIZ DE EVALUACION DE
RIESGO-RAM (Ecopetrol)

MATRIZ DE EVALUACION DE
RIESGO-RAM (Ecopetrol)
Es una HERRAMIENTA til que ayuda a la
gerencia y toda la organizacin a ENMARCAR
dentro de las POLITICAS, procedimientos y
objetivos estratgicos relacionados con los
RIESGOS
e interpretar en trminos de
NIVELES DE RIESGO TOLERABLES
las
actividades cotidianas.

La metodologa contempla la identificacin, evaluacin


y anlisis de los posibles impactos en las siguientes
fases:
Planeacin y Alistamiento
Construccin
Movilizacin y montaje
Operacin
Desmantelamiento y abandono

Para qu se hacen?
Evaluacin cualitativa de los riesgos y clasificacin
de las amenazas
La gestin de la Salud
Seguridad
Medio Ambiente
Relacin con clientes
Bienes e imagen de la
empresa

HSE

REA O TEMA

HSE
Gestin social
Seguridad fsica

EJEMPLO

Manejo de riesgos HSE, gestin social y seguridad fsica, fijando los


objetivos y priorizando las iniciativas de reduccin de riesgos

Anlisis de Trabajo Seguro

Valoracin riesgo de tareas especficas

Investigacin de los incidentes (Accidentes, Casi accidentes, fallas


operacionales, etc.)

Clasificacin de los hallazgos de auditoras

Evaluacin y clasificacin de los incidents

Deteccin de vulnerabilidad

Anlisis de riesgos de instalaciones de la Empresa

Proteccin de funcionarios

REA O TEMA

EJEMPLO

Planeacin de mantenimiento
Planeacin de paradas de planta
Planeacin de la produccin
Procedimiento para adquisicin de bienes y servicios
Priorizacin de acciones de mantenimiento o inversin

Sistema de permisos de trabajo

Construccin
mantenimiento y
montaje

Seleccin de cdigos y prcticas de diseo e ingeniera

Seleccin de guas en salud ocupacional y seguridad en construccin.

Inspeccin basada en el riesgo (RBI)

Mantenimiento centrado en confiabilidad (RCM)

Funcin de proteccin por instrumentos (IPF)

Sistema de permisos de trabajo


Procedimientos de arrancada.
Sistemas de permisos de trabajo
Procedimientos para cambios en plantas
Procedimiento de movimientos y manejo de cargas y productos

Planeacin

Puesta en marcha

Produccin

TIPOS DE PROYECTOS
Explotacin Petrolera
Exploracin
Explotacin
Poliductos
Oleoductos
Gaseoducto
s
Refinacin

COMO SE HACE

1. EVALUACIN DE
LAS CONSECUENCIAS
Las consecuencias se evalan
en las siguientes categoras:
dao a personas (PE),
consecuencias econmicas
(EC), efectos en el medio
ambiente (MA), afectacin al
cliente (CL) E impacto en la
imagen de la empresa (IM).

MATRIZ DE VALORACIN DE RIESGOS RAM


CONSECUENCIAS
A
Personas

Economic

Ambiental

Clientes

Una o mas Catastrofi

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

Imagen

de la
Empresa

Contaminacin

Veto como

Internac

proveedor

ional

Irreparable
Contaminacin
Prdida de Naciona
Mayor
participacion en
l
el mercado
Contaminacin

Prdida de

Regiona

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

PROBABILIDAD
C
D

No ha

Ha
Ha
Sucede varias
Sucede varias
ocurrido ocurrido ocurrido veces al ao veces al ao en la
5 CATEGORIAS
en
la
en la
en la en la Empresa
Unidad,
Industria Industria Empresa
Superintendencia o
Departamento
M
M
H
H
VH

Localizada

6 NIVELES DE
L
M
GRAVEDAD

EJEMPLO DE SITUACIONES CON


RESULTADOS REALES Y
POTENCIALES

SITUACIN HIPOTTICA
CONSECUENCIA REAL
CONSECUENCIA POTENCIAL
De una gra cae una carga a Dao a la carga
Lesin fatal si la persona hubiera
un metro de una persona.
estado debajo de la carga.
Un auto se vuelca en una va Dao al auto; hay heridas leves
industrial.
(usando cinturn de
Lesiones graves muerte.
seguridad).
Un operador abre la vlvula
Contaminacin
mayor
si
el
equivocada:
combustible Afectacin menor.
derrame
no
hubiera
sido
diesel
contamina
el
ro;
identificado tan rpidamente.
rpidamente detectado por un
tercero.
Exposicin a cloro: rescatado y Dos das internado
en
Muerte
resucitado de inmediato.
observacin: lesiones menores.
Quema excesiva de
Emisin atmosfrica fuera del Derrame de
hidrocarburo e
hidrocarburos en la tea con
umbral.
incendio en la base de tea.
arrastre de lquidos.

Afectacin
econmica
por Adems de reposicin del equipo y
Prdida de computador
reposicin del equipo y prdida prdida
de
informacin
porttil en las instalaciones.
de informacin
importante, fuga de informacin
confidencial
Sabotaje a los canales de red
Paro total de las operaciones
de datos
(ej:
CCMO, Prdida de comunicacin para generando prdidas econmicas y
dependencias
comunicaciones, etc)
retraso en la entrega de productos

Retraso en el acceso de
Bloqueo de vas a
personal a las instalaciones de Paro en la operacin y prdidas
instalaciones, campos y pozos la empresa
econmicas

DEFINICIN DE LAS CATEGORIAS DE LAS CONSECUENCIAS

DESCRIPCIN
Ninguna lesin
Lesin leve primeros auxilios: Atencin en lugar de trabajo y no afecta el
rendimiento laboral ni causa incapacidad.
Lesin menor sin incapacidad (incluyendo casos de primeros auxilios y de
tratamiento mdico y enfermedades ocupacionales): No afectan el
rendimiento laboral ni causan incapacidad.
Incapacidad temporal > 1 da (lesiones que producen tiempo perdido):
Afectan el rendimiento laboral, como la limitacin a ciertas actividades o
requiere unos das para recuperarse completamente (casos con tiempo
perdido): Efectos menores en la salud que son reversibles, por ejemplo:
irritacin en la piel, intoxicacin por alimentos.
Incapacidad permanente (incluyendo incapacidad parcial y permanente y
enfermedades ocupacionales): Afectan el desempeo laboral por largo
tiempo, como una ausencia prolongada al trabajo. Daos irreversibles en la
salud con inhabilitacin seria sin prdida de vida; por ejemplo: hipoacusia
provocada por ruidos, lesiones lumbares crnicas, dao repetido por
realizar esfuerzos, sndrome y sensibilizacin.
1 ms muertes: Por accidente o enfermedad profesional.

DAOS A PERSONAS

No.
0
1

No.

DESCRIPCIN
Ninguna

Marginal (menos de 10 mil dlares - daos leves): No hay interrupcin de


la actividad (produccin, mantenimiento, puesta en marcha, etc.).

Importante (de 10 mil a 100 mil dlares - daos menores): Interrupcin


breve de la actividad (degradaciones, recirculacin, reprocesos).

Severo (de 100 mil a 1 milln de dlares - daos locales): Prdidas


econmicas por parada temporal, lucro cesante o responsabilidad civil.

Grave (de 1 milln a 10 millones de dlares - daos mayores): Prdida


parcial en las operaciones o de la planta desde uno hasta 10 millones de
dlares

Catastrfica (ms de 10 millones de dlares - daos generalizados):


Prdida total o sustancial en la produccin, en la infraestructura, etc.

CONSECUENCIA
ECONMICA

DESCRIPCIN
Sin efectos: Sin afectacin ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente.
Efectos Leves: Emisiones o descargas con afectacin ambiental leve y temporal,
y dentro de las instalaciones. Acciones de remediacin en el inmediato plazo. No
existe contaminacin
Efectos menores: Emisiones o descargas menores, con afectacin al medio
ambiente dentro de las instalaciones, sin efectos duraderos, que requieren
medidas de recuperacin en el corto plazo, una nica violacin a los lmites
legales actos administrativos una nica queja registrada (call center o
escrita) ante organismos gubernamentales. No existe contaminacin
Contaminaciones
localizadas:
Emisiones
o
descargas
limitadas
con
contaminacin ambiental localizada en predios vecinos y/o el entorno, que
requiere medidas de recuperacin en el mediano plazo, repetidas violaciones
de los lmites legales actos administrativos varias quejas registradas (call
center o escrita) ante organismos gubernamentales.
Contaminaciones mayores: Emisiones o descargas que causan contaminacin
ambiental dispersa o grave que requiere medidas de recuperacin en el largo
plazo, violaciones prolongadas a los lmites legales o actos administrativos,
molestia generalizada de la comunidad, registrada (call center o escrita) ante
organismos gubernamentales.
Contaminaciones irreparables: Emisiones o descargas que causan un dao
ambiental irreparable en un rea extensa o en reas de uso recreativo o de
preservacin de la naturaleza; constante violacin de los lmites legales o
actos administrativos. Requiere medidas de compensacin por daos

EFECTOS EN EL
MEDIO AMBIENTE

No.
0

AFECTACIN AL
CLIENTE

No
DESCRIPCIN
.
0 Ningn impacto a los clientes
Riesgo de incumplir cualquiera de las especificaciones acordadas con el cliente:
1 Circunstancias planeadas o no planeadas, que afectan procesos o productos que
pueden impactar los compromisos establecidos con los clientes, pero con
posibilidades de
solucin antes de que el cliente perciba el potencial
incumplimiento.
Implica quejas y/o reclamos: Cuando efectivamente situaciones planeadas o no
2 planeadas impactan procesos o productos comprometidos con los clientes, que
generan quejas y/o reclamos en cualquier cantidad, cuyo trmite de solucin est
definido dentro del compromiso y/o contrato con los clientes.
Prdida de clientes y/o desabastecimiento: Decisiones y/o circunstancias que
implican afectacin a procesos y/o productos comprometidos con los clientes, que
3 pueden afectar la relacin comercial y/o el ndice de lealtad, al punto de llevar al
cliente a que tome la decisin de no volver a comprarle a ECOPETROL, o que
efectivamente no se pueda asegurar el suministro confiable para algn mercado
objetivo de la Sociedad.
Prdida de participacin en el mercado (para mercado internacional prdida en la
participacin en el presupuesto del cliente destinado a la compra de productos
4 ofertados por ECOPETROL): Decisiones y/o circunstancias de cualquier ndole, de
una magnitud tal, que implique prdida efectiva de participacin en el mercado
para productos de comercializacin nacional, y en el mercado internacional la
prdida de participacin en el presupuesto de compra del cliente.

1
2

DESCRIPCIN
Ningn impacto: No es de inters
Interna: Puede ser de conocimiento interno de la empresa pero no de inters
pblico.
Local - inters pblico local relativo: Atencin de algunos medios de prensa,
comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la empresa
Regional - inters pblico regional: Oposicin de los medios locales de prensa.
Relativa atencin de los medios nacionales de prensa y/o partidos polticos
locales/regionales. Oposicin de ONGs regionales y del gobierno local
Nacional - inters pblico nacional: Oposicin general de los medios de prensa
nacionales. Polticas nacionales/regionales con medidas potencialmente
restrictivas y/o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs
nacionales. Posible afectacin del valor de las Acciones.
Internacional inters pblico internacional: Oposicin general de los medios de
prensa internacionales. Polticas nacionales/internacionales con un impacto
potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa, el
otorgamiento de licencias y/o la legislacin impositiva. Afectacin del valor de
las Acciones.

IMPACTO EN LA IMAGEN
DE LA EMPRESA

No.
0

2. EVALUACIN DE
LA PROBABILIDAD

El eje horizontal representa la


medicin de probabilidad de la
ocurrencia del evento, con la
consecuencia identificada. La escala
del eje horizontal se define como:
A No ha ocurrido en la industria
B Ha ocurrido en la industria
C Ha ocurrido en nuestra Empresa
D Sucede varias veces por ao en
nuestra Empresa
E Sucede varias veces por ao en la
Unidad,
Superintendencia
o
Departamento.
Obsrvese que no debe confundirse
con la probabilidad de que se
produzca el peligro: se trata de la
probabilidad de que se produzcan las
consecuencias potenciales o reales
estimadas, segn sea el caso.

MATRIZ DE VALORACIN DE RIESGOS RAM


CONSECUENCIAS
A
Personas

Economic

Ambiental

Clientes

Una o mas Catastrofi

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

Imagen

de la
Empresa

Contaminacin

Veto como

Internac

proveedor

ional

Irreparable
Contaminacin ESCALA
Prdida de DE
Naciona
Mayor
participacion en
l
PROBABILIDAD
el mercado
Contaminacin

Prdida de

Regiona

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

PROBABILIDAD
C
D

No ha

Ha
Ha
Sucede
Sucede varias
ocurrido ocurrido ocurrido varias veces veces al ao en
en la
en la
en la
al ao en la
la Unidad,
Industria Industri Empresa Empresa Superintendencia
a
o Departamento
5
M
M
H
H
VH

Localizada

PARA EJECUTAR TRABAJOS

Buscar alternativas. Si se decide


hacer el trabajo, la alta direccin
(Vicepresidente o Director) define
el equipo para la elaboracin del
ATS y lo aprueba.

Deben
buscarse
alternativas
que

presenten menor riesgo. Si se decide Buscar alternativas. Si se decide

realizar la actividad se requiere demostrar hacer el trabajo, el Gerente,


cmo se controla el riesgo y los cargos de Gerente General, Gerente de

Alto niveles iguales o superiores a Gerente, Negocio, Jefe de Unidad o Jefe de


Gerente General, Gerente de Negocio o Departamento
del
rea
Jefe de Unidad deben participar y aprobar involucrada nombra el equipo
la decisin.
para elaborar ATS y lo aprueba.

No son suficientes los sistemas de control


Medio establecidos; se deben tomar medidas El coordinador nombra el equipo
que controlen mejor el riesgo.
para elaborar ATS y lo aprueba.

Se deben gestionar mejoras a los


sistemas de control establecidos
Efectuar Tres Ques:

Bajo (procedimientos, listas de chequeo, Qu puede salir mal o fallar?


responsabilidades, protocolos, etc.).
Qu puede causar que algo

Riesgo muy bajo, usar los sistemas de salga mal o falle?


control
y
calidad
establecidos Qu podemos hacer para evitar

Ningun (procedimientos, listas de chequeo, que algo salga mal o falle?

CRITERIO DE CONTROL DE
ACUERDO AL NIVEL DE RIESGOS

COLOR RIESG
TOMANDO DECISIONES
O

Muy
VH
Intolerable.
Alto

EVALUACIN DEL RIESGO


Estimar
las
consecuencias
potenciales, en caso
de materializarse el
riesgo, para cada una
de las categoras de la
matriz.

Estimar
la
probabilidad
de
ocurrencia de esa
consecuencia.

PROBABILIDAD
C
D

No ha
Ha
Ha
Sucede varias Sucede varias
ocurrido ocurrido ocurrido veces al ao veces al ao en la
en la
en la
en la
en la
Unidad,
Industria Industria Empresa
Empresa
Superintendencia
o Departamento

Combinacin de la
consecuencia con
la
probabilidad
estimada

PASOS PARA USAR LA MATRIZ RAM

CONSECUENCIAS

A
Personas Economic

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

No ha

proveedor
Irreparable
Contaminacin
Prdida de Naciona
Mayor
participacion en
l
el mercado

Contaminacin

Ambiental

Clientes

Veto como

Una o mas Catastrofi

PROBABILIDAD
C
D

Contaminacin

Prdida de

Imagen

Ha
Ha
Sucede
Sucede varias
de la
ocurrido ocurrido ocurrido varias veces veces al ao en
Empres
en la
en la
en la
al ao en la
la Unidad,
a
Industria Industri Empresa Empresa Superintendencia
a
o Departamento
Internac 5
M
M
H
H
VH
ional

Regiona

Localizada

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

1. Defina claramente la actividad que se quiere evaluar

CONSECUENCIAS
A
Personas Economic

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

No ha

proveedor
Irreparable
Contaminacin
Prdida de Naciona
Mayor
participacion en
l
el mercado

Contaminacin

Ambiental

Clientes

Veto como

Una o mas Catastrofi

PROBABILIDAD
C
D

Contaminacin

Prdida de

Imagen

Ha
Ha
Sucede
Sucede varias
de la
ocurrido ocurrido ocurrido varias veces veces al ao en
Empres
en la
en la
en la
al ao en la
la Unidad,
a
Industria Industri Empresa Empresa Superintendencia
a
o Departamento
Internac 5
M
M
H
H
VH
ional

Regiona

Localizada

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

2. Estime las consecuencias potenciales o reales para cada categora.

CONSECUENCIAS
A
Personas Economic

No ha

proveedor
Irreparable
Contaminacin
Prdida de Naciona
Mayor
participacion en
l
el mercado

Contaminacin

Ambiental

Clientes

Veto como

Una o mas Catastrofi

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

Contaminacin

Prdida de

Imagen

PROBABILIDAD
C
D

Ha
Ha
Sucede
Sucede varias
de la
ocurrido ocurrido ocurrido varias veces veces al ao en
Empres
en la
en la
en la
al ao en la
la Unidad,
a
Industria Industri Empresa Empresa Superintendencia
a
o Departamento
Internac 5
M
M
H
H
VH
ional

Regiona

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

PE

Localizada

3. Estime la probabilidad de ocurrencia de la consecuencia.

CONSECUENCIAS
A
Personas Economic

No ha

proveedor
Irreparable
Contaminacin
Prdida de Naciona
Mayor
participacion en
l
el mercado

Contaminacin

IM

Ambiental

Clientes

Veto como

Una o mas Catastrofi

fatalidades

ca
> $10M
Incapacida Grave
d
$1M a
permanent
$10M
e (parcial o
total)
Incapacida Severo
d temporal $100k a
(>1 da)
$1M

Contaminacin

Prdida de

Imagen

PROBABILIDAD
C
D

Ha
Ha
Sucede
Sucede varias
de la
ocurrido ocurrido ocurrido varias veces veces al ao en
Empres
en la
en la
en la
al ao en la
la Unidad,
a
Industria Industri Empresa Empresa Superintendencia
a
o Departamento
Internac 5
M
M
H
H
VH
ional

Regiona

clientes y/o
l
desabastecimie
nto
Lesin
Important Efecto Menor
Quejas y/o
Local
menor (sin
e
reclamos
incapacida $10k a
d)
$100k
Lesin leve Marginal
Efecto Leve
Incumplir
Interna
(primeros
especificaciones
<$10k
auxilios)
Ninguna
Ninguna Ningn efecto Ningn impacto Ningn
lesin
impacto

EC

PE

Localizada

AM
1

4. Termine de evaluar todas las consecuencias y su probabilidad.

Evaluacin del Riesgo en Persona (PE)

Evaluacin del Riesgo Econmico (EC)

Ejemplo 2
Una matriz de asignacin de responsabilidades (RAM) se utiliza
para ilustrar las relaciones entre las actividades o los paquetes de
trabajo y los miembros del equipo del proyecto. El formato
matricial muestra todas las actividades asociadas con una persona
y todas las personas asociadas con una actividad. Esto asegura que
haya una sola persona encargada de rendir cuentas por una tarea
determinada a fin de evitar confusiones.
Por lo general este tipo de diagramas muestran el trabajo que
debe realizarse en la columna izquierda como actividades. Los
recursos asignados pueden representarse como personas o grupos
y se representan en las columnas.

Plantilla de la matriz RAM de asignacin de


responsabilidades

http://www.pmoinformatica.com/2013/08/plantillamatriz-ram-asignacion.html