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TCNICAS Y

PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIN DEL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS
Por: Mg. ROGER SALDAA PINEDA

ANTECEDENTES
Convencin de las Naciones Unidas
contra
la
delincuencia
Organizada
Transnacional de 2000 (Convencin de
Palermo) ratificada por el Estado Peruano
el 19 de noviembre de 2001

El artculo 20 de la CNUDOT establece


Tcnicas especiales de investigacin
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales
de su ordenamiento jurdico interno, cada Estado Parte
adoptar, dentro de sus posibilidades y en las
condiciones prescritas por su derecho interno, las
medidas que sean necesarias para permitir el
adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo
considere apropiado, la utilizacin de otras tcnicas
especiales de investigacin, como la vigilancia
electrnica o de otra ndole y las operaciones
encubiertas, por sus autoridades competentes en su
territorio con objeto de combatir eficazmente la
delincuencia organizada.

Decreto Legislativo N 1106-Decreto


Legislativo de Lucha Eficaz contra el
Lavado de Activos y otros Delitos
Relacionados a la Minera Ilegal y Crimen
Organizado.
Facultades especiales para la lucha
contra el lavado de activos vinculado
especialmente a la minera ilegal y otras
formas de crimen organizado (art. 12)

1. En el marco de la lucha eficaz contra el lavado


de activos, vinculado especialmente a la minera
ilegal u otras formas de crimen organizado, el
Juez, a solicitud del Fiscal o del Procurador
Pblico, podr ordenar:
a) La interceptacin, incautacin y ulterior
apertura de todo tipo de correspondencia que
reciba o remita el imputado.
b)
La
interceptacin
y
grabacin
de
comunicaciones telefnicas, radiales, electrnicas
u otras formas de comunicacin, cuando existan
suficientes elementos de conviccin de la presunta
comisin del delito.

Entrega vigilada
1. Cuando sea necesario para los fines de una
investigacin por el delito de lavado de activos, vinculado
especialmente a la minera ilegal u otras formas de crimen
organizado, y siempre que existan motivos razonablemente
fundados para estimar que se produce el transporte de
armas, explosivos, municiones, moneda falsificada,
insumos qumicos o cualquier otro bien de carcter
delictivo, o cuando haya informacin de agente encubierto
acerca de la existencia de una actividad criminal continua
en ese sentido, el Fiscal, de oficio o a instancia del
Procurador Pblico, podr disponer la realizacin de
entregas vigiladas de objetos cuya posesin, transporte,
enajenacin, compra, alquiler o simple tenencia se
encuentre prohibida (art. 14).

Bsqueda selectiva en bases de datos


Para la lucha contra el lavado de activos
vinculado especialmente a la minera ilegal
u otras formas de crimen organizado, la
autoridad policial, por iniciativa propia o a
instancia del Fiscal, podr realizar las
comparaciones de datos registradas en
bases mecnicas, magnticas u otras
similares, siempre y cuando se trate del
simple cotejo de informaciones de acceso
pblico (art. 15)

Actuacin excepcional de las Fuerzas Armadas


en auxilio del Ministerio Pblico
En los lugares de difcil acceso que implique
adems la ausencia de efectivos suficientes de la
Polica Nacional del Per o sin logstica o
infraestructura necesaria, el Fiscal en su calidad
de titular de la accin penal, puede
excepcionalmente solicitar la intervencin de las
Fuerzas Armadas para las acciones de
interdiccin de la minera ilegal, lavado de activos
u otras formas de crimen organizado (art. 16,
vigente).

Colaboracin eficaz
En el marco de la lucha contra el delito de lavado de activos, el
Ministerio Pblico podr celebrar acuerdos de beneficios y
colaboracin eficaz con quien se encuentre o no sometido a una
investigacin o proceso penal, o con quien haya sido sentenciado, a
fin de que preste a las autoridades su colaboracin y brinde
informacin eficaz para la accin de la justicia penal.
Para tales efectos, sern de aplicacin los presupuestos, alcances y
procedimiento establecidos en la Ley N 27378, Ley que establece
beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada (art. 17).

Informacin de operaciones
sospechosas
Los sujetos obligados establecidos a travs de la Ley N
27693 debern reportar bajo responsabilidad de forma
inmediata y suficiente a la Unidad de Inteligencia Financiera
cualquier informacin relevante sobre manejo de activos o
pasivos u otros recursos, cuya cuanta o caractersticas no
guarden relacin con la actividad econmica de sus clientes,
o sobre transacciones de sus usuarios que por su nmero,
por las cantidades transadas o por las caractersticas
particulares de las mismas, puedan conducir razonablemente
a sospechar que se est utilizando a la entidad para
transferir, manejar, aprovechar o invertir recursos
provenientes de actividades delictivas o destinados a su
financiacin.

Coordinacin interinstitucional
Las entidades del Estado, en los mbitos nacional,
regional y local, y las empresas en las que el Estado
tiene participacin, brindan su colaboracin a la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per UIFPer.
As mismo, la UIF-PERU mantendr relaciones de
coordinacin con el consejo de defensa jurdica del
Estado, a fin de lograr una mayor eficacia en la
lucha contra el delito de lavado de activos, vinculado
especialmente a la minera ilegal u otras formas de
crimen organizado.

Capacitacin de Fiscales y otros


funcionarios
El Ministerio Pblico disear y pondr en ejecucin
un programa de capacitacin contra el lavado de
activos vinculado a la minera ilegal y otras formas
de crimen organizado, as como a su
financiamiento, destinado a introducir habilidades y
competencias en los fiscales en los procesos de
investigacin, para la mayor eficacia.
Esta capacitacin involucra a la Polica Nacional del
Per Nacional del Per y a los integrantes de las
Fuerzas Armadas que se estime pertinente.

Cmo estamos actualmente


en la lucha contra el delito de
lavado de activos?

Informe de Inteligencia
Financiera (IIF)
Documento
de
carcter
confidencial
y
reservado, mediante el cual la UIF-Per
transmite al Ministerio Pblico informacin a
nivel de inteligencia que, luego del anlisis
respectivo, presuma que est vinculada a
actividades de lavado de activos o de
financiamiento del terrorismo. El IIF no puede
ser utilizado como elemento indiciario o medio
de prueba en la investigacin o proceso penal.

Tcnicas y procedimientos de
investigacin

Generales

Antecedentes
Informacin de bienes
Movimiento migratorio
Actividades laborales
Datos de acceso pblico
Declaraciones
Pericias

Especiales

Circulacin y entrega vigilada de


bienes delictivos
Consiste en permitir que remesas ilcitas o
sospechosas de bienes delictivos, circulen
por el territorio nacional o salgan o entren
en l, sin interferencia de la autoridad y bajo
su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a los involucrados de la comisin
de algn delito vinculado con la criminalidad
organizada.

Interceptacin y apertura de
envos postales
Se puede interceptar y aperturar los
envos postales, as como sospechosos
de contener bienes delictivos y, en su
caso, sustituir los bienes delictivos que
hubiese en su interior.

Bienes delictivos objeto de esta


tcnica especial
a) las drogas txicas, estupefacientes o
sustancias psicotrpicas, as como otras
sustancias prohibidas;
b) las materias primas o insumos
destinados a la elaboracin de aquellas;
c) los bienes, dinero, ttulos valores,
efectos y ganancias a que se refiere el
Decreto Legislativo 1106;

d) los bienes relativos a los delitos


aduaneros;
e) bienes culturales
f) especies de flora y fauna silvestre
g) billetes y monedas falsificadas
h) instrumentos o insumos destinados a
la falsificacin de billetes o monedas
i) armas, municiones y explosivos

Agente Encubierto
El agente encubierto o secreto es aquella persona
seleccionada y adiestrada que con identidad supuesta
[simulando ser delincuente] se infiltra o penetra por
disposicin de autoridad competente a una
organizacin criminal, con el propsito de
proporcionar [desde adentro de ella] informacin
sobre sus integrantes, funcionamiento y financiacin
toda vez que el agente, al lograr infiltrarse de
manera clandestina a la escena misma del crimen,
observa in
personan los
hechos
delictivos
practicados por los autores y partcipes de la
organizacin criminal (Exp N 04750-2007-PHC/TC).

Operaciones encubiertas
La
operacin
encubierta
es
un
procedimiento especial de investigacin,
de carcter secreto, autorizado por el
Fiscal, con el fin de identificar a personas
naturales o jurdicas, as como bienes y
actividades vinculadas a la criminalidad
organizada, para la cual el Fiscal
autorizar el trfico jurdico de una
empresa ya existente o crear una ficticia.

Videovigilancia
El fiscal, de oficio o a instancia de la
autoridad policial, y sin conocimiento del
investigado, puede disponer que este o
terceras personas con las que guarda
conexin sean sometidos a seguimiento y
vigilancia por parte de la Polica Nacional
del Per.

La intervencin de comunicaciones y
telecomunicaciones

Cuando existan suficientes elementos de


conviccin para considerar la comisin de
un delito sancionado con pena superior a
los cuatro aos de privacin de libertad y
la
intervencin
sea
absolutamente
necesaria
para
proseguir
las
investigaciones se puede intervenir las
comunicaciones telefnicas, radiales o de
otras formas de comunicacin.

Levantamiento del secreto bancario,


reserva tributaria y burstil
Se puede ordenar, de forma reservada y
de forma inmediata, el levantamiento del
secreto bancario o de la reserva tributaria,
as como informacin sobre cualquier tipo
de movimiento u operacin burstil,
relacionados a acciones, bonos, fondos,
cuotas de participacin u otros valores.

Congelamiento de activos
Que, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 3 de
la Ley N 27693, modificado por la primera disposicin
complementaria modificatoria del Decreto Legislativo N
1106, la SBS -a travs de la UIF-Per- tiene la facultad de
disponer excepcionalmente, dada la urgencia de las
circunstancias o el peligro en la demora y siempre que
sea necesario por la dimensin y naturaleza de la
investigacin, el congelamiento de fondos en los casos
vinculados al delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo, correspondiendo dar cuenta
al Juez en el plazo de veinticuatro (24) horas de dispuesta
la medida, quien en el mismo trmino podr convalidar la
medida o disponer su inmediata revocacin.