PROGRAMA INTERNACIONAL DIPLOMADO LDER EN

GERENCIA DE SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ

Profesor: Ing. Carlos Caas

TCNICAS DE
AUDITORIAS

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9.2 AUDITORIA INTERNA

La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a
intervalos planificados para proporcionar informacin acerca de
si el sistema de gestin de la calidad:
a) cumple:
1. los requisitos propios de la organizacin para su sistema
de gestin de la calidad;
2. los requisitos de esta Norma Internacional;
b) est implementado y mantenido eficazmente.

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Auditora
Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios
de auditora.

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CONCEPTO DE AUDITORIA
EVIDENCIA OBJETIVA

CRITERIO DE AUDITORIA

HALLAZGO
CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

OBSERVACION

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 Es el riesgo tolerable ?
Alto riesgo
Probabilidad

perdida total

Intolerable
Importante
Apreciable
Tolerable
Poco significativo
Bajo riesgo
No significativo
Severidad

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NO CONFORMIDADES
FRECUENCIA

CRITICO
MAYOR

MENOR
OBSERVACION
Severidad
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TIPOS DE AUDITORIAS
Segn quien las realice:
Las auditorias internas, denominadas en algunos casos

como auditoras de primera parte, se realizan por, o en

nombre de, la propia organizacin para fines internos y puede
constituir la base para la autodeclaracin de, conformidad de
una organizacin.

Las auditorias externas incluyen lo que se denomina

generalmente "auditoras de segunda o tercera parte".

Las auditorias de segunda parte se llevan a cabo por partes

que tienen un inters en la organizacin, tal como los clientes,
o por otras personas en su nombre.
Las auditorias de tercera parte se llevan a cabo por
organizaciones independientes externas Tales organizaciones
proporcionan la certificacin o el registro de conformidad con
requisitos como los de las Normas ISO 9001 ISO 17025 e
ISO 14001.

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Conclusiones de la auditora
CRITERIO DE
AUDITORIA

EVIDENCIA
OBJETIVA

OBJETIVOS DE
LA AUDITORIA

HALLAZGOS

CONCLUSIONES

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5. Gestin del programa de auditora.

GENERALIDADES( 5.1 )
DEFINICION DEL PROGRAMA
DE AUDITORIA( 5.2, 5.3.)
- Objetivos / Extensin.
- Responsabilidades, roles, competencias.
Recursos.
Riesgos
- Procedimientos

REVISAR,
MEJORAR EL
PROGRAMA DE
AUDITORIA (5.6)

IMPLEMENTACION DEL PROGRA MA DE AUDITORIA( 5.4)

- Mtodos de auditoria.
- Asignacin del equipo auditor.
- Responsabilidades
- Registros

ACTUAR

MONITOREAR
EL PROGRAMA DE AUDITORIA(5.5)
- Identificacin de actividades de
mejoramiento

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PLANEAR

COMPETENCIA
DE LOS
AUDITORES ( 7 )
HACER

ACTIVIDADES
DE
AUDITORIA ( 6 )
VERIFICAR

PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVO GENERAL

CLASE
DE
AUDITO
RIA

CRITER
O PPAL

OBJETIVO
DE
AUDITORI
A

ALCANCE:

CRONOGRAMA ANUAL
EQUIPO
AUDITOR

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RECURSO
S

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

PLAN DE AUDITORIAS
Fecha de Elaboracin:
Objetivo:
Alcance:
Criterios:

No.

Actividad

Fecha

Hora

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Duracin

Lugar

Participantes
/Auditado

Responsable/Auditor

LISTA DE VERIFICACION O DE CHEQUEO

PROCESO:
OBJETIVO AUDITORA:
ITEM
REQUISITO

FECHA:
DOCUMENTO

Auditor:

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ASUNTO

TIEMPO

Firma:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
FECHA DE AUDITORIA

ESTANDAR Y CLAUSULA DE REFERENCIA

AREA Y/O SECCION

NUMERO DE RNC
No Conf. Mayor

No conf. Menor

Observacin

AUDITOR (ES )
AUDITADO (S )

HALLAZGO DEL AUDITOR

Firma Auditor
___________________________________

Fecha
______________________________________

ACCION CORRECTIVA PROPUESTA ( Adjuntar formato de acciones correctivas diligenciado )

Firma Auditado

________________________

Fecha de compromiso para cumplimiento __________________________

SEGUIMIENTO A LA ACCION CORRECTIVA

CIERRE
Firma del auditor

Fecha
_____________________________

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_________________________

EJECUCION DE LAS ACTIVIDADES

No conformidad:
No cumplimiento de un
requisito
ISO 9000

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EJECUCION DE LAS ACTIVIDADES

REDACCIN DE LAS NO CONFORMIDADES
Es deseable que contengan tres elementos:

LA

EVIDENCIA

Hallazgos,
respaldados
con
evidencias objetivas o atestiguadas
por el auditado.

LA REFERENCIA

Al requisito de la norma y/o manual

de calidad o procedimiento. Un
requisito a la vez, el que ms aplica.

Genrica, breve, precisa y aceptada

por el auditado.

LA CONCLUSIN

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EJEMPLO
EVIDENCIA :
El procedimiento PA 525 tiene enmendaduras hechas a mano

REFERENCIA:
El procedimiento de control de documentos establece en
su seccin 5 que ningn documento del sistema podr
tener enmendaduras hechas a mano. Adems la norma
ISO 9001:2015 en el numeral 7.5.3.2 literal b) establece
que para el control de la informacin documentada debe
tratarse el almacenamiento y la preservacin, incluida la
preservacin de la legibilidad. El hacer enmendaduras no
garantiza la preservacin de la legibilidad.
CONCLUSION:
Esto es una contravencin al procedimiento de control
de documentos en su clusula 5 y a la norma ISO
9001:2015 en su clusula 7.5.3.2.b)
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Muchas
Gracias!
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