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GERENCIA CONTROL DE CALIDAD Y PROCESOS

SUPERINTENDENCIA SISTEMA DE LA CALIDAD

NORMA Y PROCEDIMIENTO 09.03-22


Acciones correctivas y preventivas

U G 0 2 2 (1 6 - 0 6 - 2 0 1 0)

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09.03-22 Acciones Correctivas y Preventivas

Indicar los lineamientos para establecer, registrar,


ejecutar
y
controlar:
acciones
correctivas,
correcciones y acciones preventivas detectadas en la
organizacin, con el fin de contribuir en la mejora
continua de la eficacia de los sistemas de gestin de
la empresa.

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Identificar No Conformidades presentes o potenciales


Definir requisitos para revisar las No Conformidades detectadas y
determinar sus causas
Determinar e implementar acciones y registrar los resultados obtenidos
Revisar la eficacia de las acciones tomadas para eliminar las causas
de No Conformidades

Todas las Unidades organizativas de la empresa

U G 0 2(08-08-200)
UG-022
2 (1 6 - 0 6 - 2 0 1 0)

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1. Se deben establecer:

Cuando ?:

Acciones Correctivas
Correcciones o
Acciones Preventivas

se detecten en los procesos de la empresa No Conformidades


presentes o potenciales

Las No Conformidades se detectan a travs de:


Auditoras , seguimientos
Verificacin del cumplimiento de requisitos legales, y otros requisitos suscritos por la
empresa.
Revisin por la direccin de los Sist. de Gestin.
Ejecucin de los planes operativos,
Mediciones de satisfaccin de clientes,
Quejas o reclamos de los clientes, entre otros.

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2. Finalidad de las acciones:

Acciones Correctivas:
eliminar las causas de las No Conformidades
presentes, para evitar que ocurran de nuevo.
Correcciones: solventar de forma inmediata la No Conformidad.
Acciones Preventivas:
eliminar las causas de las No Conformidades
potenciales y evitar su ocurrencia.

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3.- La(s) Unidad(es) responsables de solventar una No Conformidad deben:


Evaluar el impacto de la no conformidad, efectuar el anlisis de sus causas, utilizando
herramientas estadsticas adecuadas (si es necesario), conservar el registro del anlisis
realizado.
Establecer las acciones necesarias para eliminar las causas de la No Conformidad
detectada y determinar la prioridad para la ejecucin de dichas acciones, tomando en cuenta
los recursos disponibles en su rea.
Registrar la no conformidad, sus causas y las acciones tomadas, en el sistema de
acciones
correctivas y preventivas, actualizar avance de las acciones establecidas,
durante los primeros
cinco (5) das de cada mes en el sistema referido, hasta culminar las
acciones.
Mantener bajo custodia y resguardo los registros soporte de la no conformidad, tales
como:
resultados de encuestas, cartas de control, comunicaciones, reclamos,
minutas, informes,
reportes de accidente ambiental u otros que evidencien la revisin y el
anlisis realizado.

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4.- La Suptcia. Sistema de la Calidad o la Div. Ambiente, como Unidades responsables de la
administracin de los Sistemas de Gestin de la Calidad y Ambiente respectivamente, deben:
Verificar que las acciones tomadas para solventar las no conformidades detectadas en las
auditoras de los sistemas de gestin o en seguimientos, se registren en el sistema de
acciones correctivas y preventivas

Revisar el avance de las acciones aplicadas para eliminar las causas de las No Conformidades,
detectadas en las auditoras y registradas en el Sistema de Acciones Correctivas y
Preventivas.
Verificar la eficacia de l as acciones establecidas, una vez culminada su aplicacin; es decir,
validar si se eliminaron las causas de No Conformidades (correctivas), si se evit la ocurrencia
de una No Conformidad (preventivas) o si es necesario planificar nuevas acciones.

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GENERALES

Cuando dos o ms Unidades organizativas son responsables de la aplicacin de las


acciones, para solventar una no conformidad detectada, la Unidad donde se detect esta No
Conformidad
debe
establecer
conjuntamente
con dichas
unidades,
las
responsabilidades para identificar, evaluar, aplicar y revisar las acciones correctivas o
preventivas, segn corresponda

Todo el personal de la Organizacin puede acceder al Sistema de Acciones


Correctivas y preventivas, para consultar la informacin de su unidad.

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5.- DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS


Las correcciones y acciones correctivas deben establecerse al detectarse una no
conformidad presente por: incumplimiento de requisitos de las normas ISO 9001 e ISO
14001 vigentes, o de los lineamientos, normas, actividades y otras establecidas en la
documentacin de los sistemas de gestin. (incluyendo la Sntesis del Sistema de Control
de la Calidad) o por cualquiera de las fuentes identificadas en el anexo A Fuentes de no
conformidades, parte A.1.

Cuando se aplica una o ms correcciones a una No Conformidad detectada, y no se logra


eliminar la no Conformidad, o se presenta nuevamente, se requiere aplicar acciones
correctivas que eliminen la causa raz.

Cuando se presentan desviaciones en las metas establecidas para los indicadores de


gestin, durante tres mediciones, consecutivas o no, es obligatorio establecer y registrar
acciones correctivas en el sistema de acciones correctivas y preventivas.

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5.- DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Las correcciones son acciones inmediatas que se ejecutan sin previo anlisis de
causas, por lo tanto no deben registrarse en el sistema de acciones correctivas y
preventivas.
Todas las acciones correctivas establecidas para eliminar una no conformidad presente
detectada, deben registrarse y controlarse en el sistema de acciones correctivas y
preventivas de la empresa.

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6.- DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS


Las acciones preventivas se deben establecer al detectarse una no conformidad
potencial originada por: indicador con tendencia a desviarse (segn el
comportamiento observado) o por cualquiera de las fuentes sealadas en el anexo A
Fuentes de No Conformidades, parte A.2.

Las acciones preventivas no son aplicables a no conformidades antes detectadas


en el mismo proceso.
Cuando se aplica una accin preventiva y la no conformidad considerada como
potencial se convierte en no conformidad presente, se deben establecer acciones
correctivas y aplicar los lineamientos correspondientes al caso.
Todas las acciones preventivas establecidas para eliminar una no conformidad
potencial detectada, deben registrarse y controlarse en el sistema de acciones
correctivas y preventivas de la empresa.

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Detecta una No Conformidad Presente o prev una No Conformidad Potencial en el


proceso, producto o Sistema de Gestin.

Determina el origen de la No Conformidad, segn se indica en el Anexo A Fuentes de


No Conformidades.

Con base en las causas analizadas, evala la necesidad de tomar acciones para que no
se repita la No Conformidad Presente o para prevenir que ocurra la No Conformidad
Potencial, y determina las acciones apropiadas.

Elabora el plan de ejecucin de las acciones determinadas, cuando sea necesario.


Registra la informacin en el Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas

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Anexo A

Fuentes de No Conformidades

Formularios e Instructivos:
IG-332

Control de Acciones Correctivas y Preventivas


(Reporte del Sistema)

APLICACIN
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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No Conformidad: incumplimiento de un requisito


Accin Correctiva: accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva: accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
Correccin: accin inmediata tomada para eliminar una no conformidad
detectada.

U G 0 2 2 (1 6 - 0 6 - 2 0 1 0)

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Accin Correctiva
No Conformidad presente

No Conformidad potencial

U G 0 2 2 (1 6 - 0 6 - 2 0 1 0)

Correccin

Accin Preventiva

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SISTEMA DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

SISCAL

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