ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACION
PREPARATORIA

FASE INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

LA INVESTIGACIN PREPARARTORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1
ARCHIVO DE LA DENUNCIA

El hecho denunciado
no constituye delito
Causas de extincin

ORDENAR LA INTERVENCIN
DE LA PNP

El hecho denunciado
constituye delito
La accin penal no
ha prescrito
Falta la identificacin
del autor

2
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Denunciante, ha omitido
una condicin de
procedibilidad

3
FORMALIZACIN Y CONTINUACION
DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Indicios reveladores
de la existencia del delito
La accin penal no ha
prescrito
Individualizado el
imputado

ACUSACION DIRECTA

Cuando las diligencias

actuadas preliminarmente
establecen suficientemente
la realidad del delito y
la intervencin del imputado
en su comisin

ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA

EN EL PROCESO COMN

CARACTERSITICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

A) No jurisdiccional, pues las funciones de

investigacin estn bajo conduccin del Fiscal y
no del Juez a quien compete las labores
decisorias. Los elementos de conviccin
colectados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia, pero s para emitir resoluciones
dentro de la misma investigacin y en la etapa
intermedia.

 B) Finalidad preparatoria, porque busca

reunir los elementos de cargo o de descargo
que permitan al Fiscal acusar o no hacerlo y
al imputado preparar su defensa, determinar
si hay causa probable o base para iniciar un
juicio
No le toca probar el delito y la
responsabilidad del imputado, funcin del
juzgamiento.

 C) Proteccin de derechos y garantas

El Juez de la investigacin preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
polica y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario
dicta medidas de correccin o proteccin.
La restriccin de los derechos fundamentales
est
sujeta
a
autorizacin
previa,
convalidacin y control judiciales.

 D) Flexibilidad
Se busca un cambio de paradigmas, prcticas y
estrategias, distintas al estilo de acumular
papeles y citar personas sin sentido.
Las diligencias preliminares no se repiten,
aunque si pueden ampliarse.
La formalizacin no siempre tiene que darse,
pues, bajo ciertas circunstancias (flagrancia,
prueba evidente, confesin), el Fiscal puede
acusar directamente
Los actos de investigacin (declaraciones de
testigos, peritos y de la vctima) de la polica y
del Fiscal no son prueba, por lo que no forman
el expediente para el juicio.

 E) Eficacia,
Dirigida
a
la
seguridad
ciudadana,
procesando con xito los casos y
priorizndolos segn su trascendencia social,
reduciendo la impunidad, frustracin y
demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones.
El diseo de estrategias importar, en ciertos
casos, que el Fiscal desarrolle diligencias
preliminares sin formular un requerimiento al
Juez o solicitar una medida cautelar personal
contra el imputado

 Instrumentos para la eficacia de la persecucin del delito

Control de identidad. Vdeo vigilancia. Pesquisas.

Intervenciones
corporales.
Allanamiento.
Exhibicin e incautacin de bienes, actuaciones y
documentos no privados. Agente encubierto.
Entrega vigilada de bienes. Interceptacin o
intervencin postal y de comunicaciones o
telecomunicaciones.
Aseguramiento
e
incautacin
de
documentos
privados.
Levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria. Clausura o vigilancia de
locales e inmovilizacin. Prueba anticipada.
Colaboracin eficaz. Medidas de proteccin.
Mecanismos de cooperacin judicial internacional

 F) Racionalizacin o flujo adecuado de

casos, para ello el Fiscal puede:

1) No iniciar la investigacin, indicando que

no procede formalizar y continuar sta y
archivar lo actuado.
2) Reservar provisionalmente.
3) Aplicar el principio de oportunidad y los
acuerdos reparatorios.
4) Propiciar la terminacin anticipada.

 G) Ingreso de la oralidad y contradiccin,

Mediante audiencias ordenadas y dirigidas

por el Juez con intervencin de las partes, en
las cuales se debate y resuelve, entre otros
asuntos, los medios de defensa tcnica, la
convalidacin de la detencin preliminar, la
prisin preventiva.

FINALIDAD DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria persigue reunir los
elementos de conviccin, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad determinar si la conducta incriminada
es delictuosa, las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y
de la vctima, as como la existencia del dao
causado.

OBLIGACION DE PRESTAR APOYO AL FISCAL EN LA

INVESTIGACION PREPARATORIA

ART. 321.2. La Polica y sus rganos

especializados en criminalstica, el Instituto
de Medicina Legal, el Sistema Nacional de
Control, y los dems organismos tcnicos del
Estado, estn obligados a prestar apoyo al
Fiscal. (...).

ORGANISMOS FACULTADOS PARA APOYAR

AL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
ART. 321.2 (...) Las Universidades, Institutos
Superiores y entidades privadas, de ser el
caso y sin perjuicio de la celebracin de los
convenios correspondientes, estn facultadas
para proporcionar los informes y los estudios
que requiera el Ministerio Pblico.

Facultad del Fiscal de nombrar Equipos De

Expertos en la Investigacin Preparatoria
Art. 321.3. El Fiscal, mediante una Disposicin,
y con arreglo a las directivas emanadas de la
Fiscala de la Nacin, podr contar con la
asesora de expertos de entidades pblicas y
privadas
para
formar
un
equipo
interdisciplinario de investigacin cientfica
para casos especficos, el mismo que actuar
bajo su direccin.

Direccin de la Investigacin
preparatoria
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria.
A tal efecto podr realizar por s mismo o
encomendar a la Polica las diligencias de
investigacin que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por
propia iniciativa o a solicitud de parte,
siempre que no requieran autorizacin
judicial ni tengan contenido jurisdiccional.

Funcin del Juez de la Investigacin

Preparatoria
1. Autorizar la constitucion de las partes.
2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas de
derechos que requieren orden judicial y- cuando
correspondan- las medidas de proteccion.
3. Resolver excepciones, cuestiones previas o
prejudiciales.
4. Realizar actos de prueba anticipada.
5. Controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas en el cdigo

CARCTER RESERVADO Y SECRETO DE LA

INVESTIGAICON PREPARATORIA

RESERVADO
Slo podrn enterarse de su
contenido las partes de
manera directa o a travs de
sus abogados debidamente
acreditados en autos. En
cualquier momento pueden
obtener copia simple de las
actuaciones.

SECRETO
El Fiscal puede ordenar que
alguna actuacin o documento
se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte das,
prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por
un plazo no mayor de veinte
das, cuando su conocimiento
pueda dificultar el xito de la
investigacin. La Disposicin del
Fiscal que declara el secreto se
notificar a las partes.

Se pueden solicitar copias de las actuaciones

de la investigacin preparatoria?
SI, las copias que se obtengan son para uso
de la defensa. El Abogado que las reciba est
obligado a mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si reincidiera se
notificar al patrocinado para que lo sustituya
en el trmino de dos das de notificado. Si no
lo hiciera, se nombrar uno de oficio.

Carcter de las actuaciones de la investigacin

Las actuaciones de la investigacin tienen
carcter de acto de investigacin y solo
servirn para emitir las resoluciones propias
de la investigacin y de la etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo tienen
carcter de acto de prueba las pruebas
anticipadas y la prueba preconstituida, que
se obtuvo en la etapa de investigacin
preparatoria.

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE

INVESTIGACIN

FACULTAD Y OBLIGACIN DE DENUNCIAR

FACULTAD

OBLIGACION

Cualquier persona tiene la 1. Quienes estn obligados a hacerlo por

expreso mandato de la Ley. En
facultad de denunciar los
especial lo estn los profesionales de la
hechos delictuosos ante la
salud por los delitos que conozcan en
autoridad
respectiva,
el desempeo de su actividad, as
siempre y cuando el ejercicio
como los educadores por los delitos
de la accin penal para
que hubieren tenido lugar en el centro
perseguirlos sea pblico.
educativo.
2. Los funcionarios que en el ejercicio de
sus atribuciones, o por razn del cargo,
tomen conocimiento de la realizacin
de algn hecho punible.

QUINES NO ESTAN OBLIGADOS A

DENUNCIAR?
1. Nadie est obligado a formular denuncia
contra su cnyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
2. Tampoco existe esta obligacin cuando el
conocimiento de los hechos est amparado
por el secreto profesional.

CUL ES EL CONTENIDO Y FORMA DE LA

DENUNCIA?

CONTENIDO
1. Toda denuncia debe contener
la identidad del denunciante,
una narracin detallada y
veraz de los hechos, y -de
ser
posiblela
individualizacin del presunto
responsable.
2. Si el denunciante no puede
firmar se limitar a colocar su
impresin digital, dejndose
constancia en el acta del
impedimento

FORMA
1.

La
denuncia
podr
formularse por cualquier
medio. Si es escrita, el
denunciante
firmar
y
colocar su impresin digital.
Si es verbal se sentar el
acta respectiva.
2. Si el denunciante no puede
firmar se limitar a colocar
su
impresin
digital,
dejndose constancia en el
acta del impedimento

CULES SON LAS FORMAS DE INICIAR LA

INVESTIGACION?
1. El Fiscal inicia los actos de investigacin
cuando tenga conocimiento de la sospecha de
la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito. Promueve la investigacin
de oficio o a peticin de los denunciantes.
2. La inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de
persecucin pblica.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD
Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y
su delictuosidad, as como asegurar los
elementos
materiales
de
su
comisin,
individualizar a las personas involucradas en su
comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro
de los lmites de la Ley, asegurarlas
debidamente.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la
intervencin de la Polica o realizar por s mismo
diligencias preliminares de investigacin para
determinar si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de
ejercicio pblico de la accin penal, podr
constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados
necesarios y efectuar un examen con la finalidad
de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso,
impedir
que
el
delito
produzca
consecuencia ulteriores y que se altere la escena
del delito.

ACTUACIN POLICIAL
1. Tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin
de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico por la va ms rpida y tambin
por escrito, indicando los elementos esenciales
del hecho y dems elementos inicialmente
recogidos.
2. Despus de comunicada la noticia del delito, la
Polica continuar las investigacion hasta que se
apersone el Fiscal. Despus de ello practicar las
dems diligencias que indique el Fiscal.
3. Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la polica a las personas
pueden efectuarse hasta por tres veces.

INFORME POLICIAL
1. La Polica en todos los casos en que intervenga
elevar al Fiscal un Informe Policial.
2. El Informe Policial contendr los antecedentes que
motivaron su intervencin, la relacin de las
diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos
investigados,
abstenindose
de
calificarlos
jurdicamente y de imputar responsabilidades.

3. El Informe Policial adjuntar las actas

levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputacin, as como la
comprobacin del domicilio y los datos
personales de los imputados.

CALIFICACION DE LA DENUNCIA
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus
de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan
causas de extincin previstas en la Ley,
declarar que no procede formalizar y
continuar con la Investigacin Preparatoria,
as como ordenar el archivo de lo actuado.
Esta Disposicin se notificar al denunciante
y al denunciado.

2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la

accin penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificacin del autor o partcipe,
ordenar la intervencin de la Polica para tal
fin.
3. Cuando aparezca que el denunciante ha
omitido una condicin de procedibilidad que
de l depende, dispondr la reserva
provisional de la investigacin, notificando al
denunciante.2

4. El denunciante que no estuviese conforme

con la Disposicin de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente
la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones al
Fiscal Superior.
5. El Fiscal Superior se pronunciar dentro del
quinto da. Podr ordenar se formalice la
investigacin, se archiven las actuaciones o
se proceda segn corresponda.

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS

PRELIMINARES
El plazo de las Diligencias Preliminares es de 20
das, salvo que se produzca la detencin de una
persona. No obstante ello, el Fiscal podr fijar un
plazo distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin. Quien se considere
afectado por la duracin de las diligencias
preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino. Si
el Fiscal no acepta la solicitud o fija un plazo
irrazonable, se acudir al Juez. El Juez resolver
previa audiencia, con la participacin del Fiscal y
del solicitante.

PROHIBICION DE NUEVA DENUNCIA

1. La Disposicin de archivo impide que otro Fiscal
pueda promover u ordenar que el inferior
jerrquico
promueva
una
Investigacin
Preparatoria por los mismos hechos.
2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos
elementos de conviccin, en cuyo caso deber
reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En
el supuesto que se demuestre que la denuncia
anterior no fue debidamente investigada, el Fiscal
Superior que previno designar a otro Fiscal
Provincial.

Formalizacin de la Investigacin
preparatoria
Vencido el plazo de la Investigacin Preliminar,
el Fiscal entre una de las opciones de
actuacin podr disponer la formalizacin y
continuacin de la Investigacin Preparatoria,
mediante la expedicin de una DISPOSICIN,
adjuntando copia de sta al Juez de la
Investigacion preparatoria, si concurren los
requisitos.

Requisitos para la formalizacin de la

Investigacin preparatoria

1. Existencia de indicios reveladores de la

existencia de un delito.
2. Que la accin penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de
procedibilidad, si fuera el caso.

Contenido de la Disposicin de Formalizacin

a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificacin especfica
correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigacin, indicando los
motivos de esa calificacin.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban
actuarse.

Efectos de la formalizacin de la
investigacin
1.

La formalizacin de la investigacin
suspender el curso de la prescripcin de la
accin penal.

2. El Fiscal perder la facultad de archivar la

investigacin sin intervencin judicial.

Diligencias de la Investigacin
Preparatoria
1. El Fiscal realizar las diligencias de
investigacin que considere pertinentes y tiles,
dentro de los lmites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de
la Investigacin Preparatoria. No podrn
repetirse una vez formalizada la investigacin.
Procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuacin o que
ineludiblemente deba completarse como
consecuencia de la incorporacin de nuevos
elementos de conviccin.

FACULTADES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION

PREPARATORIA

1. Disponer la concurrencia de:

a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
2. Estas personas y los peritos estn obligados
a comparecer ante la Fiscala, y a
manifestarse sobre los hechos objeto de
investigacin o emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinar su
conduccin compulsiva.

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION PREPARATORIA

2. El Fiscal puede exigir informaciones de

cualquier particular o funcionario pblico,
emplazndoles conforme a las circunstancias
del caso.

Solicitud de realizacin de diligencias

1. Durante la investigacin, tanto el imputado
como los dems intervinientes podrn
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias
que consideraren pertinentes y tiles para el
esclarecimiento de los hechos.
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instar al
Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca
de la procedencia de la diligencia.

Condiciones de la Actuacin de Diligencias

El Fiscal podr permitir la asistencia de los
sujetos procesales en las diligencias que
deba realizar, salvo las excepciones previstas
por la Ley.
Esta participacin est condicionada a:
- Su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos.
- A que no ocasione perjuicio al xito de la
investigacin
- Que no impida una pronta y regular actuacin.

Condiciones de la Actuacin de Diligencias

Cuando el Fiscal, salvo las excepciones
previstas en la Ley, deba requerir la
intervencin judicial para la prctica de
determinadas diligencias, la actuacin de
prueba anticipada o la imposicin de medidas
coercitivas, estar obligado a formalizar la
investigacin, a menos que lo hubiere
realizado previamente.

Facultades de direccin del Fiscal en la

actuacin de Diligencias
El Fiscal velar porque la concurrencia de
las personas autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e impartir
instrucciones obligatorias a los asistentes
para
conducir
adecuadamente
la
diligencia. Est facultado a excluirlos en
cualquier momento si vulneran el orden y
la disciplina.

Facultades de direccin del Fiscal en la

actuacin de Diligencias

El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de

investigacin, podr solicitar la intervencin
de la Polica y, si es necesario, el uso de la
fuerza pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
PLAZO
1. El plazo es de 120 das, prorrogables por
causas justificadas por un mximo de 60
das ms.
2. Si se trata de investigaciones complejas, el
plazo ser 8 meses. La prrroga por igual
plazo debe concederla el Juez de la
Investigacin Preparatoria.

Investigacin Compleja
Se considera proceso complejo cuando:
a. Requiera la actuacin de una cantidad
significativa de actos de investigacin.
b. Comprenda la investigacin de numerosos
delitos.
c. Involucra una cantidad importante de
imputados o agraviados.
d. Investiga delitos perpetrados por imputados
integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas.

e. Demanda la realizacin de pericias que

comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis
tcnicos.
f. Necesita realizar gestiones de carcter
procesal fuera del pas.
g. Deba revisar la gestin de personas jurdicas
o entidades del Estado.

CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE

LA ETAPA PREPARATORIA
1.

El Fiscal dar por concluida la

Investigacin
Preparatoria
cuando
considere que ha cumplido su objeto, aun
cuando no hubiere vencido el plazo.

 2. Si vencidos los plazos previstos en el

artculo anterior el Fiscal no d por concluida
la Investigacin Preparatoria, las partes
pueden solicitar su conclusin al Juez de la
Investigacin Preparatoria.
Para estos efectos el Juez citar al Fiscal y a
las dems partes a una audiencia de control
del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictar
la resolucin que corresponda

3. Si el Juez ordena la conclusin de la

Investigacin Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez das debe pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando
acusacin,
segn
corresponda.
Su
incumplimiento
acarrea
responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal.