Curso-Taller: Gestin Estratgica en la Funcin Pblica

Dirigido a Magistrados y Funcionarios del Sector Justicia

Proyecto de Apoyo al Fortalecimiento del Poder Judicial.
PNUD
Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y
Social. ILPES/CEPAL
LIMA, PER. 22 al 25 de Octubre de 2008

Lineamientos metodolgicos para la

construccin de indicadores de
desempeo

Marianela Armijo

Consultora
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin
Pblica

ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org

Contenido de la
presentacin

Indicadores: Qu son para qu se usan?

10 pasos bsicos para la construccin
de indicadores
Conceptos

INDICADORES DE
DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar

DellatnIndicare,significa:Mostraro
significaralgo,conindiciosyseales
RealAcademiadelaLengua

INDICADORES DE
DESEMPEO
Cuantificacin de los factores crticos de
desempeo

Es una herramienta que entrega

informacin
cuantitativa
respecto del logro o resultado en la
entrega de productos (bienes o
servicios)
generados
por
la
institucion, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos.

El uso de los indicadores es

variado

Mejorar en Informacin
Fundamentar la discusin de Resultados
Posibilitar la Evaluacin
Apoyar el proceso de Formulacin de
Polticas
Rendir cuentas
Facilitar el establecimiento de
Compromisos de Resultado.
Etc

10 pasos bsicos para construir

indicadores
1.

Establecer las definiciones

estratgicas como referente
para la medicin

6.

Establecer las metas o el valor

deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

2.

Establecer las reas de

desempeo relevantes a medir

7.

Sealar la fuente de los datos

3.

Formular el indicador para

medir el producto u objetivo y
describir la frmula de clculo.

8.

Establecer supuestos
(observaciones)

9.

Evaluar: establecer referentes

comparativos y establecer
juicios

10.

Comunicar e Informar el
desempeo logrado

4.

Validar los indicadores

aplicando criterios tcnicos

Recopilar los datos

1. Establecer las definiciones estratgicas

como referente para la medicin del
desempeo

MISION
VISION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS

PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTIVIDADES

PROPOSITOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

FUNDAMENTALES

QUE ESPERA LOGRAR LA

ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO

CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
INDICADORES

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL

GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS

ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO

PLAN ESTRATEGICO

METAS o LINEAS DE ACCION

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,

FIN, PROPOSITO

Proceso productivo

2.

medir

Proceso 3
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)

Proceso 1

Insumos
Y
Recursos

Resultados

Establecer las reas de desempeo

relevantes a
Proceso 2

Productos

Proceso 4

2. Establecer las reas de desempeo

relevantes a medir
Economa

Eficacia

Eficiencia
Eficacia

$$

Insumos

Procesos

Productos

Costo Efectividad

Resultados

Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores

crticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos
estratgicos de la institucin
Misin

Aspectos relevantes Indicadores

de medicin

Tipo

Formula

Promover en la
poblacin en
general estilos de vida
activa por medio de la
prctica peridica
del ejercicio fsico, el
deporte y la recreacin
en todas sus
Manifestaciones,
contribuyendo al
mejoramiento de la calidad de
vida de la poblacin

Estilos de vida
activa de la
poblacin

Resultado
Final o
Impacto

(Poblacin que
practica deporte
ao n
/Poblacinao n1)-1*100)

Prcticas peridica
del ejercicio fsico,
deporte y la
recreacin

Calidad de vida..

Tasa Variacin
de la poblacin
entre x aos
que practica
deporte en
forma
peridica
Porcentaje de
la poblacin
objetivo que
prctica alguna
actividad
deportiva de
forma
peridica

Resultado
Intermedi
o

(Poblacin
participante
Programa Deporte
que practica
actividad
deportiva dos
veces a la
semana/Poblacin
inscrita
Programa)*100

Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores

crticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos
estratgicos de la institucin
Objetivos Estratgicos
Aumentar la oferta de
programas en deporte,
recreacin
y ejercicio fsico que permitan
mayor incorporacin de llos
diferentes sectores de la
poblacin (niez,
adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.
Incrementar la participacin
en el
deporte, recreacin y ejercicio
fsico adaptado para la
poblacin
con discapacidad fsica.
Mejorar el rendimiento
deportivo

Aspectos relevantes Indicadores

de medicin

Tipo

Formula

Ejemplos

mbito de los Procesos productivos

(Ejemplos para Actividades Centrales)

administracin financiera

Capacidad de ejecucin de los recursos

recursos humanos

Funcionarios con las competencias requeridas

procesos administrativos
Registro de usuarios calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los

Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total

Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total

Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado

Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales

Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados

Porcentaje de subsidios asignados

Porcentaje de familias pobres catastradas

Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

mbito de los Procesos productivos

(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra
Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos
procesos tecnolgicos
Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los

Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado

Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda

Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social

(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)

Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los

Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado

Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda

Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social

(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)

Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios :

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos

- Caractersticas tcnicas del producto

- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas)

- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios

mbito de los Resultados:

Resultados intermedios

Cambio en el comportamiento de los

beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.

La entrega de los bienes y/o servicios a los

usuarios supone que conduce a la
Obtencin de los resultados finales.

Constituye una aproximacin a los

resultados finales

Algunos ejemplos de indicadores

en el mbito de Resultados
Intermedios
: vivienda efectivamente pagados
Porcentaje de subsidios de
respecto del total de subsidios otorgados

Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un

programa de capacitacin tcnica

Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con

actitud crtica hacia la droga

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial
con apoyo del Estado
Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica

Resultados Finales o
Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios
entregados, significan un mejoramiento en las
condiciones objetivas de la poblacin objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final)

se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?

el impacto no se produce inmediatamente

es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)

por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)

Algunos ejemplos de
indicador de resultado
final o impacto

Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un

programa de capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar
en programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefona

Conceptos de dimensiones
de desempeo

EFICACIA

Indicador de eficacia: nos dice acerca

del grado de cumplimiento de los
objetivos de la organizacin, sin referirse
al costo de los mismos. Por esta razn
podemos obtener indicadores de eficacia,
tanto de los productos (outputs), o bien
de los resultados ya sea intermedios o
finales (impactos-outcomes)

Eficacia

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)

EFICACIA
(Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
Area Total del

Area de cultivo incluida en el

Programa de Cultivo

Programa

Direccin General de Servicios Agrcolas

Uruguay

COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANO

Controles de emisiones de
Buses Interurbanos

Total de Buses Inter

urbanos

Subsecretaria de Transportes Chile

PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUST

Reclusos con actividad industrial

Direccin Nacional de Crceles Uruguay

Total de reclusos

Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:

Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua

potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia

Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:

Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado

EFICIENCIA

Describe la relacin entre dos

magnitudes:

La produccin fsica de un producto

(bien o servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de produccin

Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel

de recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios
utilizando la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA

Indicador de eficiencia: costo por unidad

de
servicio
o
bienes
provistos;
o
productividad de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.
Los
indicadores
de
eficiencia
pueden
expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.

Ejemplos de Indicadores
de Eficiencia

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la
tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos

Calidad
Capacidad de la institucin por responder en
forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de
los productos.
B)Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.

CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta

Direccin General de Salud

Tiempo de tramitacin media de solicitudes
mineras
Direccin General de Geologa e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de
legalizacin
Direccin General de Secretara

INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad

Accesibilidad

Percepcin
usuarios

Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
lmitesacordados.

Nmero
de
localidades
cubiertas por
atencionesmviles

Porcentaje
de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes

Porcentaje
de
reportes
econmicos
entregados
en
tiempoacordado

N de horas que
la Biblioteca est
abierta fuera de
las
horas
de
trabajo

Porcentajede
usuariossatisfechos

Nmerode
intervencionescon
retraso/Nmerode
intervenciones
totales

Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales
que
son
miembros
activos de la
Biblioteca

de

Precisin

Porcentaje
contratos
terminados
errores

de
por

Nmero de fallas
reales/
Fallas
programadas

Ndeusuarios
satisfechos/Total
usuariosencuestados

Ndeusuarios
Satisfechosconel
tratoenla
atencin/Total
usuarios

Porcentajede
contratosconunoo
mserrores
encontradospor
revisionesexternas

CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los
usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo

ECONOMIA

Indicador de economa: mide la capacidad de

de la institucin para movilizar adecuadamente
sus recursos financieros para lograr el
cumplimiento de sus objetivos

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de

inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin

ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversin del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin

EJEMPLOS
Indicador de Producto

Indicador de
Resultado Intermedio

Indicador de Resultado
Final

N de nios matriculados
en Educacin preescolar
pblica/N de nios entre 3
a 6 aos del pas

Porcentaje de nios de
3-6 aos matriculados
que logran terminar la
enseanza preescolar

Porcentaje de nios que

terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
bsicas en lecto escritura

Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida

PRODUCTO

RESULTADO
INTERMEDIO

RESULTADO
FINAL O
IMPACTO

Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del
Programa

Tasa anual de variacin

de reclusos con
contrato de trabajo

Porcentaje de
desempleo da
poblacin reclusa
aprobada

Talleres de
capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin
programados

Participantes que
consiguen
certificarse /Total de
participantes

(Produtividad de los
participantes ao t
-Productividad
participantes ao t1/Produtividad
participantes ao t1)*100

PRODUCTO

RESULTADO
INTERMEDIO

Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del
Programa

Tasa anual de variacin

de reclusos con
contrato de trabajo

Talleres de
capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin
programados

Participantes que
consiguen
certificarse /Total de
participantes

RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de
desempleo
de poblacin reclusa
aprobada

(Produtividad de los
participantes ao t
-Productividad
participantes ao t1/Produtividad
participantes ao t1)*100

UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD

SOBRE:

Cules son los aspectos relevantes que deben

ser medidos
Qu mbitos se van a medir
Cules dimensiones

Corresponde construir cada uno de los indicadores

INSUMO
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS

Costos planilla
Costos unidades
de productos

D
I
C
A
D
O
R
E
S

Nmero de
funcionarios
Licitaciones
realizadas

CUAN BIEN LO
HACEMOS

Costo por
vivienda

Tiempo de
respuesta
Fallo judicial
Tiempo promedio
atencin
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado

Eficiencia
Calidad
Economa

Sistema de
Informacin
Interna

Presupuesto

Entidades

Sistema de
Informacin Interna
(Productos
Intermedios)

Contralora

PRODUCTO
QUE HACEMOS

Nmero de viviendas

RESULTADO
INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS

Kilmetros construidos

Porcentaje de viviendas con

estndares de calidad en la
normal

Resoluciones

Porcentaje de viviendas con

entorno urbano
Mejorado

Costo por
kilmetro
construido

Insumos o
Inputs

I
N
F.

U
S
O

T
I
P
O

Actividades

PROCESO

Sentencias
judiciales

Eficacia
(Cobertura,
Focalizacin)
Calidad

Porcentaje de usuarios de
tribunales que acceden a la
justicia
Porcentaje de tribunales de
familia que resuelven casos
en menos de 120 das

RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LAS
CONDICIONES INICIALES

Disminucin del dficit

habitacional
Provincia X
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfaccin
por calidad y entorno
Tasa de variacin en la
percepcin de los
ciudadanos respecto de
la justicia.
Porcentaje de
reduccin de
criminalidad

Eficacia
Eficiencia
Calidad

Eficacia
Eficiencia
Calidad

Presupuesto

Presupuesto

Presupuesto

Sistema de
Informacin interna
(Productos
intermedios,
Productos finales, no
relacionados con
O.Estratgicos)

Sistema de Informacin
Directivo

Sistema de
Informacin
Directivo

(Productos Finales)

ORGANISMO DE
PLANIFICACION,
HACIENDA

3. Formular el nombre del indicador, la

frmula de clculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo

ms ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la frmula debe
permitir informar sobre los
parmetros o variables que se
estn midiendo

Nombre del indicador

Debe ser claro, preciso y autoexplicativo

Que cualquier persona entienda qu se mide con
ese indicador
Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben
definirse en una nota explicativa
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con
sistema ILS
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.

Sentido de la medicin

Indicador ascendente o descendente

Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el

indicador es ascendente

En general:

Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento

de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes

3. Frmula de clculo

La relacin matemtica de las

variables deben entregar como
resultado lo que se defini en el
nombre

(Total de aeropuertos con sistema

ILS / Total de aeropuertos del pas) *
100

INSTITUCIN: PANI

Supuestos

PROGRAMA : Centros Asistencia Tcnico Profesional

Metas

Nombre,
OBJETIVO(S) ESTRATGICO(S)
INSTITUCIONAL(ES):
Producto
s

Objetivos
Estratgico
s

Usuarios

Indicador
(Producto
,
Resultado
Intermedi
o,
Resultado
Final)

Desempeo
histrico

Frmula

Metas del
Indicador

Monto Estimacin
Recursos
Presupuestarios
(millones de
colones)

FF

Lnea Base

Eficacia,
Eficiencia
, Calidad,
Economa

:
Fuentes de
Datos

Frmula

Asistenci
a tcnico
profesio
nal en
Centros
PANI

Nios y
Nias
Centros

Contar con
el personal
profesionaliz
ado y
comprometi
do con altos
estndares
de calidad

Porcentaj
e de
centros
PANI que
cuentan
con
siclogos
capacitad
os en
tratamien
to de
nios

FF

Total
de
Centro
s que
cuenta
n con
psicolo
gos
capaci
tados/
Total
de
Centro
s

200
5

200
6

200
7

200
8

200
9

201
0

10%

15%

15%

30%

50%

60%

Fuente
De
Datos

Observaci
ones

UNIDAD DE MEDIDA
Indicador
(Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediatoanterior)*100.
(Escuelas primarias indgenas que estn
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas
de
educacin
primaria
indgena
evaluadas)*100
(Nmero de informes de evaluacin y
seguimiento elaborados / el nmero de
informes de evaluacin y seguimiento
programados)*100
(Nmero de beneficiarios que manifiestan
que sefortaleci y preserv supatrimonio
cultural / Nmero total de beneficiarios
entrevistados)*100
(Nmero de empresas lideradas por
mujeres/Nmerodeempresasatendidas)
*100

Unidad de Medida.
Hectreas.

Escuelasprimariasindgenas.

Informes de
seguimiento.

evaluacin

Beneficiariosentrevistados.

Empresas

DEFINIR LAS FORMULAS O

ALGORITMOS

A) BASES DE COMPARACIN:
Sirve para
medir cobertura lograda,
cumplimiento programado, cumplimiento
solicitado
Lo que se hace

Lo que debe hacerse

N de usuarios
atendidos

Ndeusuariosporatender

N de certificados
emitidos

N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada

Montoasignadoparainversin

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo

1999

Vas navegables habilitadas ao t/

Vas navegables programadas ao t

s/d

2000
s/d

2001
(120/143)*100
83,9%

FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto
medio, indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad
Ejecutora y su conexin en red
Frmula de clculo:

1999

2000

2001

[(Equipos incorporados y
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100

53

71

96

33,9%

35,2%

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO
Tiempo mximo de respuesta de tramitacin
Frmula de clculo:
1999
Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas

(das)

2000

Meta

18das 30das 25das

4. Validar los indicadores

5. RECOPILAR LOS DATOS

INDICADORES

PARA CONSTRUIR LOS

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas

de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc

6.

Establecer las metas o el valor

deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
METAS:

Expresan el nivel de desempeo a alcanzar.

Se vinculan a los Indicadores, proveen la base
para la planificacin operativa y el presupuesto.
Cuatro caractersticas generales:

Especifica un desempeo medible.

Especifica la fecha tope o el perodo de Cumplimiento
Debe ser realista y lograble, pero representa un
desafo significativo.

6.

Establecer las metas o el valor

deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

DESEMPEO HISTORICO

LINEA BASE

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

Objetivo-Indicador-Metas

Objetivo, Indicador, Metas

OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.

Nmero de hogares rurales

con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.

Ao 2006

60% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

META 2007:

66% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

Ao 2012

95% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

7. Sealar las fuentes de

datos

Registros de la institucin (posibles

de auditar)

Estadsticas oficiales

Encuestas (realizadas por entes

externos)

8. Supuestos
(observaciones)

Aspectos no controlables por la

institucin
Variaciones del tipo de cambio, o
determinados precios pueden afectar niveles
ingresos esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos
la que hay probada posibilidad (norma
procedimiento externa) que puede alterar
programacin)
Flujo de recursos internacionales, etc.

de
de
en
o
la

9.- Monitorear y Evaluar

Establecimiento de las metas

Sistema de Monitoreo
Registro de resultados
Comparacin de resultados
v/s metas e indicadores
Anlisis de causas de variaciones

Evaluacin de
alternativas
Toma de decisiones

Evaluacin y retroalimentacin

Rendicin de cuentas

Anlisis del desempeo de

los indicadores
Toma de decisiones
correctivas

Vuelta al proceso de
planeacin: polticas,
programas
Redefinicin de
responsabilidades
Redefinicin de procesos
Reasignacin de recursos,
etc

Seguimiento

Se implantaron
acciones
Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?

Indicadores de desempeo
en el Sector Justicia

Indicadores en el Sector Justiciatienen casi 20 aos

de aplicacin en pases desarrollados..aplicacin ms
reciente en Amrica Latina

22 estndares de desempeo 5 reas (Trial Court Performance Standards,

National Center for State Courts): 1995

Acceso a la justicia
Duracin,
Igualdad, Equidad e Integridad
Independencia y dacin de cuentas
Confianza pblica

Informe del Vera Institute of Justice (2003)

Otros citados en Cifrar y Descifrar: Indicadores Judiciales

para las Amricas. Vol II.. Santos Pastor. 2005. CEJA

Indicadores de desempeo
en el Sector Justicia

Indicadores de corte tradicional:

estadsticas presupuestarias,
administrativas, de recursos humanos, de
disponibilidad, etc. de los rganos Judiciales

Porcentaje del gasto en justicia/PIB

Porcentaje del gasto en justicia/Gasto Pblico Total
Jueces por 100.000 habitantes, etc.

Indicadores sobre calidad de la justicia

(Confianza, Accesibilidad, etc..)

Requisitos
El resultado de la medicin del indicador entrega un
valor de comparacin el cual est referido a alguna
meta asociada.
El indicador deber estar focalizado y orientado a
medir aquellos aspectos claves, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cules son los objetivos o
propsitos de la institucin, y no todos, sino aquellos
ms relevantes que se relacionan con los productos
estratgicos, dirigidos a los usuarios externos.

Requisitos de los indicadores

Deben lograr una informacin integrada del desempeo de
la institucin: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeo de eficiencia,
eficacia, calidad, economa

Deben ser comparativos: N de estudiantes matriculados,

no es indicador. Debiera ser Nmero de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados

INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la poblacin escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE
EFICACIA
Poblacin escolar en
programa / poblacin
escolar total

INDICADOR DE EFICIENCIA

INDICADOR DE CALIDAD

Costo promedio de las

raciones: gasto total
programa / nmero de
raciones

* Caloras por racin.

* Porcentaje de aceptacin
de los escolares (encuesta)

Requisitos de los indicadores

El indicador comprometido es una promesa de
desempeo, por lo tanto debe tener la aprobacin
del Directivo responsable por el producto que se
est midiendo
Recordar que deben ser pocos, muchos
indicadores generan mayor costo y poca utilidad
Deben permitir la medicin continua de las
variables relevantes

Indicadores que permitan medir

continuamente (ao a ao) variables
relevantes en el cumplimiento de la
misin y de inters para la
Tasa de escolaridad
ciudadana

Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Porcentaje
Tiempo de

de recaudacin de impuestos
de vas en buen estado
de delitos contra la propiedad
de plagas bajo control
de fallos favorables
respuesta

Preguntas de validacin

Requisito a validar SI/ NO

Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con la misin de La institucin,
programa o subprograma?
Es importante el indicador para la institucin?
Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable

Preguntas de validacin
Sehadefinidolafrecuenciademedicindelindicador?
Launidaddemedicinesadecuadaparalametaqueseesperamedir?
Esposiblerecopilardatosconfiablesyprecisosparaesteindicador?
Elresultadodeesteindicadorpodraestarcondicionadoporotras
entidades?
Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los
interesados?(interesadosinternosyexternos,elpublicoengeneral,etc.)
Elindicadorfueelaboradoenformaparticipativa?(liderazgoypersonal
delainstitucinyelprograma,gruposdeinterspblicos,etc.)

Esimportanteelindicadorparaelusuario?

Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder

seranalizadoporlosinteresadosexternosalainstitucin?

La Planeacin estratgica y los

Indicadores son slo instrumentos.,
su validez se potencia en un ambiente
propicio:

Reformas institucionales y continuidad de las

iniciativas

Liderazgos directivos, regularidad en la

aplicacin de las herramientas de gestin.

Asistencia tcnica sostenida

Incentivos en un marco de integralidad de la

evaluacin

El mejor uso de los indicadores, depender de

cmo stos sirvan a sus diferentes
propsitos

Toma de decisiones y mejoramiento de la

gestin institucional (proceso presupuestario)

Evaluacin de todos los componentes del

sector justicia

Evaluacin de la reforma judicial

Rendicin de Cuentas