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TALLER

AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008

PRESENTACIN
NOMBRE
PUESTO
CONOCIMIENTO EN ISO 9001:2008
EXPECTATIVA DEL TALLER
UNA PALABRA QUE LOS DEFINA

OBJETIVOS DEL TALLER


Entender

los conceptos y principios de gestin de la calidad, incluidos en


la Norma ISO 9001:2008.
Conocer

la metodologa de planeacin, ejecucin, verificacin y control


de Auditorias Internas.
Desarrollar

habilidades para la preparacin de documentos de auditoria


y conocimiento de las tcnicas de la auditoria interna.

Auditar

los procesos del Sistema de Gestin de la organizacin


conforme a los lineamientos de la Norma 19011.

1. INTRODUCCIN A ISO
9001:2008

PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
1. ENFOQUE AL CLIENTE

2. LIDERAZGO

3. PARTICIPACIN DEL
PERSONAL

Determina las expectativas,


necesidades y requisitos
para la satisfaccin del
Cliente.

Personal alineado en la
direccin y propsito
de la empresa /entidad.
Excelencia de la gente con
alto grado de tica en
la utilizacin de sus
Habilidades para el
logro de los objetivos.

PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
4. ENFOQUE BASADO
EN PROCESOS

5. ENFOQUE DE SISTEMA
PARA LA GESTIN

El resultado deseado se
Alcanza cuando las actividades
y los recursos se gestionan
como un proceso.

Manejo de un sistema de
Procesos interrelacionado
para el logro de objetivos.
MEJORA CONTINUA DEL SGC

TRANSFORMACIN

ACTUAR

PROVEEDOR

CLIENTE

HACER

Gestin
de
Recursos

Medicin,
Anlisis y
Mejoramient
o

Realizacin
del Producto

CONTROL

REQUISITOS

CLIENTES

PLANEAR

Responsabilidad de
a Gerencia

SALIDAS

CLIENTES

ENTRADAS

Salida

PRODUCTO Y/O
SERVICIO

Entrada

SATISFACCION

PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
A
ACTUAR

P
PLANEAR
Definir las
Metas

Actuar
Correctivamente

Verificar los
resultados
de la tarea
ejecutada

V
VERIFICAR

Definir
los mtodos
que permitirn
alcanzar las
metas
propuestas
Educar y
Entrenar

Ejecutar
la tarea y
recoger
los datos

H
HACER

6. MEJORA CONTINUA
Es la concepcin gerencial
bsica que dinamiza
la relacin entre el Hombre
y los Procesos y entre
los Procesos y los Resultados.

Ciclo P-H-V-A

PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE LA
CALIDAD
7. ENFOQUE BASADO EN
HECHOS Y DATOS PARA LA
TOMA DE DECISIN.

8. RELACIONES MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS
CON EL PROVEEDOR.

Anlisis de datos e
informacin.

Creacin de valor y
Capacidad de las
organizaciones.

FAMILIA ISO 9000

0. INTRODUCCIN
0.1
Decisin Estratgica para
adoptar un Sistema de
Gestin de la Calidad

0.2
Enfoque basado en
procesos

0. INTRODUCCIN
0.3
Relacin con la Norma ISO
9004

0.4
Compatibilidad con
otros Sistemas de
Gestin

1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIN

1.1
Generalidades

1.2
Aplicacin

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

3. TERMINOS Y DEFINICIONES
PRODUCT
O

SERVICIO

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA
CALIDAD

5. RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCIN

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

7. REALIZACIN DEL SERVICIO

8. MEDICIN, ANLISIS Y
MEJORA

EJERCICIO
IDENTIFICACIN DE
DEBES
ISO-9001-2008-ESPANOL (1).DOC

TALLER

AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008

EJERCICIO
REQUISITOS ISO
9001:2008
EJERCICIO REQUISITOS.DOC

DOCUMENTAL

IDENTIFICACIN DE
CLAUSULAS
IDENTIFICACIN DE CLAUSULAS.DOCX

CUESTIONARIO
CUESTIONARIO ISO 9000.DOCX

PREGUNTAS

2. INTRODUCCIN A LAS
AUDITORIAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTIN DE
CALIDAD

AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los
criterios de auditora (3.2)

EVIDENCIA DE LA
AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos

o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora
y que son verificables.

Algunos Ejemplos
- Registros
- Documentos
- Fotografas
- Observaciones

CRITERIOS DE AUDITORA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia

Algunos Ejemplos
- ISO 9001:2008
- ISO 19011
- Requisitos del Cliente
- Requisitos Legales
- Requisitos Corporativos

HALLAZGOS DE LA
AUDITORA
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora

Hallazgos de la
Auditora
Conformidad
- Oportunidad de
Mejora
- Observaciones
- No Conformidad
-

TIPOS DE AUDITORA AL SG
Empresa

Empresa

Auditoras de 1 era.
Parte
Auditoras Internas
Empresa

Cliente

Auditoras de 2da.
Parte
Auditoras ClienteProveedor
Empresa

Certificador

Auditoras de 3 era.
Parte
Auditoras
Certificacin

ATRIBUTOS PERSONALES, CONOCIMIENTOS


Y HABILIDADES DEL AUDITOR
Educacin
El auditor debe contar con la
educacin que le facilite el proceso de
auditora y el dominio del proceso de
realizacin del servicio.

Nivel Secundaria (mnimo)


Licenciatura o su equivalente

Evidencias Objetivas
Copia de Certificado de estudios,
Constancia, Ttulo entre otros.

ATRIBUTOS PERSONALES, CONOCIMIENTOS


Y HABILIDADES DEL AUDITOR
Experiencia Laboral
Proporciona al Auditor el conocimiento
administrativo sobre los procesos de
realizacin del producto.

1 ao (mnimo)

Disminuye con el grado de


Educacin

Evidencias Objetivas
Copia de documento que acredite su
relacin laboral y funciones en la
organizacin.

ATRIBUTOS PERSONALES, CONOCIMIENTOS


Y HABILIDADES DEL AUDITOR
Habilidades
El auditor adquiere habilidades por
medio de la observacin del
proceso de auditora, y la tcnica
de investigacin en los procesos.

1 auditora como observador

Evidencias Objetivas
Registrar
en
auditora los
observadores.

el
informe
nombres de

de
los

ATRIBUTOS PERSONALES, CONOCIMIENTOS


Y HABILIDADES DEL AUDITOR
Formacin
Proporciona al Auditor los
conocimientos sobre las normas del
Sistema de Gestin.

ISO 9001:2008
Formacin de Auditores

Evidencias Objetivas
Copia de Constancias de
participacin.

ATRIBUTOS PERSONALES
Adicionalmente se debe verificar los atributos personales
y la aplicacin de los 4 rubros anteriores en la aplicacin
de la auditora.
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y
discreto.
Mentalidad abierta, es decir, dispuesto a
considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
Diplomtico, es decir, con tacto en las
relaciones con las personas.
Observador, es decir, activamente consciente
del entorno fsico y las actividades.

RESPONSABILIDADES DE LOS
AUDITORES

Planificar y desarrollar objetiva, efectiva y eficientemente las


tareas asignadas
Preparar los documentos de trabajo
Recopilar y analizar las evidencias
Documentar las observaciones.
Participar en la elaboracin del informe con los resultados de la
auditoria y
Verificar si se ejecutaron las acciones correctivas de las no
conformidades detectadas en auditorias anteriores, en el tiempo
pactado y si fueron efectivas.
Retener y salvaguardar los documentos pertinentes a la auditoria.
Cooperar con y asistir al auditor responsable

VIDEO DE AUDITORIA
INTERNA
HTTPS://WWW.YOUTUBE.COM/WATCH?V=STD3ZCDK_DA

ETAPAS DE LA AUDITORIA

Revis
Aprob
No. Rev.
Fecha

Actividad
Auditora Interna
1ra. Parte
Auditora Cliente
2da. Parte
Auditora de Seguimiento
3era. Parte
Auditora Interna
1ra. Parte
Auditora Cliente
2da. Parte
Auditora de Seguimiento
3era. Parte

IMML
ONNO
2
Mayo 05, 2005

2005
Objetivo
Evaluacin del SGC
Seguimiento al contrato
Seguimiento a la
Certificacin
Evaluacin del SGC
Seguimiento al contrato
Seguimiento a la
Certificacin

Equipo Auditor

Ene
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada
Programa
Realizada

Feb

Mzo

Abr

May

Jun

Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS


2. Asignacin de Recursos (incluye auditores)
3. Identificar los Objetivos de la Auditora
Capacidad del SG para alcanzar objetivos
Optimizar el Desempeo de Calidad
Determinar la conformidad con los requisitos
establecidos
Ofrecer al personal de la Organizacin una primera
situacin real de auditora
4. Determinar el Alcance de la Auditora, las unidades de la
Organizacin
5. Identificar los Criterios de Auditora y los Documentos
de Referencia

PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS


6.

Realizar el Anlisis Documental


Su objetivo es comprobar que el Sistema de Gestin presenta el
grado mnimo de madurez
Evaluar los documentos del Sistema de Gestin.
Considerar los informes de las auditoras anteriores
Informacin disponible (folletos, Internet, entre otros)
Programas de Acciones Correctivas y Preventivas
Considerar los hallazgos identificados en la elaboracin de las listas
de Verificacin de auditora
Consultar el procedimiento de auditora para comprobar que se
cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos los formatos para
realizar la auditora

7.

Elaborar Listas de Verificacin

PLAN DE LA AUDITORA
8. Elaborar el Plan de la Auditora
Objetivo de la auditora
Criterios de Auditora y Documentos de Referencia
Alcance de la Auditora
Funciones y Responsabilidades del Equipo Auditor
Indicar las fechas y lugares donde se van a
realizar las actividades de la auditora
Horarios estimados
Asignacin de los Recursos
Asuntos relacionados a la Confidencialidad
Debera ser aprobado por el Auditor Lder
Hacer la difusin oportuna del documento

ACTIVIDAD: ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIA

LISTAS DE VERIFICACIN
Son guiones preparados por el equipo auditor para realizar de manera
ordenada y secuencial la auditora.
Tomar en cuenta las recomendaciones del documento El papel y valor de
las listas de verificacin para auditora
Incluyen
Preguntas especficas
Requisitos de la norma
Registros Obligatorios
rea de Notas
Personal Auditado
Ayuda a la memoria

LISTAS DE VERIFICACIN
Ventajas
Recopilar ordenadamente la informacin aplicable
Establecer una secuencia ordenada del proceso
Evitar improvisaciones sobre temas fundamentales
Recopilar y anotar datos que servirn a la hora de tomar
decisiones
Apoyar Auditores Inexpertos
Facilita la redaccin del Informe
Desventajas
Crea una visin limitada del proceso
Contenido excesivo de preguntas
No da pauta a desarrollar el sentido
comn
Puede intimidar al Auditado

ACTIVIDAD: ELABORAR UNA LISTA DE VERIFICACIN

REUNIN DE APERTURA
La Reunin debe ser dirigida por el Auditor Lder
Presentacin de los participantes;
Confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de
auditora;
Confirmacin del horario de la auditora;
Mtodos y procedimientos que se utilizarn;
La auditora se basa en un muestreo
Confirmacin de los canales de comunicacin;

REUNIN DE APERTURA
El auditado ser informado del progreso;
Confirmacin de los recursos;
Confirmacin de la confidencialidad;
Confirmacin de los procedimientos de emergencia y
seguridad;
Solicitar el apoyo de guas;
Mencin al informe final y clasificacin de los
hallazgos.
Mantener informada a la organizacin (oral y escrita)

EJECUCIN DE LA AUDITORA

Las entrevistas deberan mantenerse con las


personas que desempeen actividades o
tareas dentro del alcance de la auditora;
Deberan realizarse durante las horas de
trabajo y, cuando sea prctico, en el lugar de
trabajo de la persona entrevistada;

EJECUCIN DE LA AUDITORA

Se debera hacer todo lo posible para tranquilizar


a la persona que se va a entrevistar antes y
durante la entrevista;
Debera explicarse la razn de la entrevista y de
cualquier nota que se tome;
Las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a las
personas que describan su trabajo;

EJECUCIN DE LA AUDITORA

Deberan evitarse preguntas que predispongan


las respuesta (es decir, preguntas inductivas);
Los resultados de la entrevista deberan ser
resumidos y revisados con la persona
entrevistada;
Agradecer a las personas entrevistadas su
participacin y cooperacin.

EJECUCIN DE LA AUDITORA

Permitir al auditado hablar, evitando el exceso


Cuidar el lenguaje no verbal
Dirigirse al auditado formalmente y por su
nombre

COMO DIRIGIRSE AL AUDITADO


Es muy importante:
No hacer ms de una pregunta a la vez.
No tener miedo de esperar hasta lograr una
respuesta.
No tener miedo de hacer preguntas sencillas
Repetir la pregunta de otra forma, si no ha sido
entendida
Preguntar a la persona que hace el trabajo, no al gua.
Ser poco emotivo, ser imparcial.
Mirar a la persona a la que se esta hablando
Disculparse por interrumpir el trabajo.

COMO DIRIGIRSE AL AUDITADO


Continuacin

No dudar en insistir buscando la evidencia.

Tomar nota si le prometen informacin, para recordar


pedirla.

No discutir.

No dar opiniones de como hacer algo, puede comentar lo


visto en otra evaluacin faltando a la confidencialidad.

Cuidar no actuar por impulso, tomar nota y confirmar su


hallazgo ms adelante

COMO DIRIGIRSE AL AUDITADO


La primera pregunta tpica:
"Por favor, puede explicarme lo que esta haciendo?"
Quin - Cundo - Cmo - Dnde - Por qu?
O podra comenzarse con:
"Creo que esta haciendo... para .... me equivoco?".
"Por favor, enseme...".
"Perdn, no lo entiendo, podra repetrmelo?".

PREGUNTAS ABIERTAS - CERRADAS

EJERCICIO DE
INCIDENCIAS
INCIDENCIAS.DOC

ANLISIS DE CASO
PRCTICO
DEBATE.DOCX