Mdulo: 2

Unidad:

Semana: 3

LITIGACIN ORAL
Mecanismos alternativos para
la solucin del conflicto penal
MG. JUBENAL FERNANDEZ MEDINA

I. Introduccin

El sistema procesal penal ha cambiado de norte (de un sistema

inquisitivo al acusatorio con tendencia adversarial): de la persecucin
inflexible del Estado hasta la idea de un conflicto de intereses entre las
partes. El delito como todo problema jurdico, genera un conflicto de
intereses, son las partes (los interesados) las que deben tener un rol
protagnico y activo en el proceso penal. En donde el Juez cumple
funciones de control o garanta, as como de juzgamiento.

I. Introduccin

1.1 Intereses de la vctima:

a) Que se imponga una sancin al responsable del delito (pretensin
punitiva, la cual, ser llevada por el Ministerio Pblico al rgano
jurisdiccional a travs del proceso penal).

b) Que se reparen los daos y perjuicios que ha sufrido (pretensin

resarcitoria, que la puede sustentar directamente en el proceso
penal si se constituye en actor civil).
1.2 Inters del presunto responsable: La declaratoria de su
inocencia de los cargos que se le han formulado en su contra o,
al menos, recibir una sancin atenuada.

I. Introduccin
El proceso penal es el medio por el cual se ventilar el conflicto
generado por el delito, buscando hallar una solucin en funcin a los
intereses postulados, argumentados y probados.
Sin embargo esta solucin puede darse a travs de los mecanismos
alternativos a la solucin del conflicto penal, distintos a la emisin de
una sentencia, sin la necesidad de agotar todas las etapas o fases
del juzgamiento.
As, y tomando en cuenta el nuevo Cdigo Procesal Penal

a)
b)
c)
d)
e)

peruano de 2004, estos mecanismos son:

Principio de oportunidad.
Acuerdo reparatorio.
Transaccin de la accin civil derivada del delito.
Negociacin y conformidad del acusado.
Terminacin anticipada del proceso.

II. El principio de oportunidad

2.1 Antecedentes
2.1.1. Incorporacin: 28 de abril de 1991 en el artculo 2
del Cdigo Procesal Penal de ese ao.
Tres modificaciones:
Ley Nro. 27072 del 23 de marzo de 1999.
Ley Nro. 27664 del 08 de febrero de 2002.
Ley Nro. 28117, Ley de celeridad y eficacia procesal, del 10 de
diciembre de 2003.

2.1.2 Resolucin de Fiscala de la Nacin Nro. 1470-2005MP-FN del 12 de julio de 2005, Reglamento de
aplicacin del principio de oportunidad.
2.1.3 Anexo de la resolucin precitada del 04 de agosto
de 2005.

II. El principio de oportunidad

2.2 Definicin
2.2.1 Legal. Art. 2 del Cdigo Procesal Penal de 2004, El
Ministerio Pblico de oficio o a pedido del imputado y con su
consentimiento, podr abstenerse de ejercitar la accin penal
siempre y cuando concurran los supuestos previstos en el artculo
2.
2.2.2 Del autor del texto, Oscar Pea Gonzles. Es la facultad
que tiene el Ministerio Pblico, como titular del ejercicio pblico de
la accin penal, de abstenerse de su ejercicio, o en su caso, de
solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de la
causa, cuando existan algunos elementos probatorios de la
realidad del delito, o cuando se encuentre acreditada la
vinculacin con el imputado y se cumplan los presupuestos
establecidos por ley. El imputado debe expresar su consentimiento
para la aplicacin del citado principio, el cual no implica
necesariamente la aceptacin de su culpabilidad.

II. El principio de oportunidad

2.3 Fundamentos
2.3.1 Utilidad pblica o inters social. Or Guardia seala que
con este principio se invoca la poca relevancia social que supone
la comisin del hecho, la pronta reparacin de la vctima, la
conveniencia de evitar efectos crimingenos de las penas
privativas de la libertad de corta duracin, la readaptacin del
delincuente al someterse voluntariamente a un proceso
rehabilitador.
2.3.2 Escasa relevancia social. Se trata de casos en los cuales
no existe un inters social de punicin y que puede ser resuelto
por los sujetos de la relacin procesal sin poner en marcha el
aparato judicial o dando por concluido el ya iniciado.

II. El principio de oportunidad

2.4 Modelos de aplicacin
2.4.1 El principio de oportunidad como regla. Para este primer
modelo la oportunidad es la regla, elevada a principio rector de la
persecucin penal. Este es el sistema propio de los pases
anglosajones, tales como, por ejemplo, los Estados Unidos de
Amrica.
Su caracterstica fundamental es que el Fiscal ejerce la acusacin
despus de negociar con el acusado, o su representante legal, sin
sujetarse a ninguna regla preexistente.
Mediante este sistema se sustrae al Juez Penal el conocimiento
de los hechos, y su papel se limita a decidir sobre los trminos de
una negociacin libre que no ha controlado.

II. El principio de oportunidad

2.4 Modelos de aplicacin

2.4.2 El principio de oportunidad como excepcin. Tambin
conocida como sistema de oportunidad reglada. Es propio de
aquellos pases que adoptaron tradicionalmente el sistema de
legalidad en la persecucin pblica (Alemania, Italia, Francia,
Holanda, Portugal, Espaa, etc.). El Cdigo Procesal Penal
peruano asumen este sistema.
Su caracterstica radica en que la ley prev taxativamente los
supuestos bajo los cuales el Fiscal puede decidir la persecucin
penal y decidirse por el archivamiento del caso.

II. El principio de oportunidad

2.5 Objetivos
Descriminalizacin.
Resarcimiento rpido y oportuno a la vctima.
Eficiencia del sistema penal.

II. El principio de oportunidad

2.6 Cambios que introduce el nuevo Cdigo Procesal Penal

2.6.1 Causales de procedencia ms rgidos:
2.6.1.1 En lo referente a que el sujeto haya sido afectado gravemente a
consecuencia de su delito doloso o culposo, se aade, como lmite, que el
delito sea reprimido con pena que no supere los 4 aos.
2.6.1.2 En lo atinente a la comision de su delito que no afecta gravemente el
inters pblico, solo se hace la aclaracin que es el extremo mnimo de la
pena, el que no debe superar los dos aos.
2.6.1.3 En la tercera causal se enumera, por un lado, los atenuantes
generadores de la aplicacin del principio de oportunidad, y por otro lado,
establece como lmite para la procedencia de esta causal que la pena no
supere los 4 aos.

2.6.2 El Fiscal, en ausencia del agraviado, puede proponer la

frmula reparatoria.
2.6.3 Aparte del pago de la reparacin a favor de la vctima, se
puede establecer un pago a favor del Estado o alguna institucin
de apoyo social.
2.6.4 Se puede imponer al imputado las reglas del fallo
condenatorio.

III. Acuerdo reparatorio

3.1 Definicin del autor del texto, Oscar Pea Gonzles. Salida alternativa
al juicio oral, en donde el imputado acuerda con la vctima dar, hacer algo
a su favor para reparar el dao causado.
3.2 El acuerdo reparatorio en el Cdigo Procesal Penal peruano. Se
resalta su propuesta obligatoria; no por la presencia de causales, sino por
disposicin de la ley slo para determinados delitos.
En este sentido, en el Per ser el Fiscal quien est obligado, cuando la
investigacin preliminar gire en torno a la comisin de los delitos que
seala la ley, en proponer la frmula o contenido del acuerdo reparatorio,
a fin que el imputado y la vctima preste su asentimiento, caso contrario el
proceso penal continuar.

III. Acuerdo reparatorio

3.3 En qu casos procede el acuerdo reparatorio

Art. 2, numeral 6, del Cdigo Procesal Penal del 2004.
Delitos

Cdigo Penal de 1991

Lesiones leves

Art. 122

Hurto simple

Art. 185

Hurto de uso

Art. 187

Hurto de ganado

Art. 189-A primer prrafo

Apropiacin ilcita

Art. 190

Sustraccin de cosa propia

Art. 191

Apropiacin de hallazgos, tesoros, por error o caso fortuito

Art. 192

Apropiacin de prenda

Art. 193

Estafa

Art. 196

Defraudaciones

Art. 197

Fraude en la administracin de personas jurdicas

Art. 198

Dao simple

Art. 205

Libramiento indebido

Art. 215

Delitos culposos

Art. 12

III. Acuerdo reparatorio

3.4 En qu casos no procede el acuerdo reparatorio
Art. 2, numeral 6, del Cdigo Procesal Penal del 2004.
Cuando halla pluralidad importante de vctimas; o
Concurso con otro delito, salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que
afecte bienes jurdicos disponibles.
3.5 Sujetos legitimados
El fiscal que lo puede aplicar de oficio o a pedido de parte.
El imputado.
La vctima.
3.6 Requisitos de procedencia:
Art. 2, numeral 6 y 7, del Cdigo Procesal Penal del 2004.
Que se trate de los delitos sealados en el art. 2 numeral 6 del Cdigo Procesal Penal.
Que halla consentimiento del imputado y agraviado.
Que la vctima y el imputado lleguen a un acuerdo en forma plenamente libre, sin
amenazas, presiones y estn completamente informados del contenido del acuerdo y de
sus consecuencias legales.
Que el acuerdo reparatorio sea presentado en un instrumento pblico o documento
privado legalizado notarialmente.
Que halla sido aprobado por el Juez.

III. Acuerdo reparatorio

3.7 Oportunidad y procedimiento
Art. 2, numerales 6 y 7, del Cdigo Procesal Penal del 2004.
3.7.1 El acuerdo reparatorio antes del ejercicio de la accin
penal (extra proceso). Es decir antes que el fiscal formalice la
respectiva denuncia penal. El pedido puede ser solicitado por el
imputado, la vctima o el fiscal de oficio puede aplicarlo. Si el
imputado no concurre a la segunda citacin o se ignora su
domicilio o paradero, el fiscal promover la accin penal.
3.7.2 El acuerdo reparatorio despus del ejercicio de la accin
penal (extra proceso). Una vez promovida la accin penal, el juez
de la investigacin preparatoria dictar el auto de sobreseimiento
con la sola presencia del acuerdo reparatorio en un instrumento
pblico o documento privado legalizado notarialmente.

III. Acuerdo reparatorio

3.8 Contenido
El imputado en el acuerdo reparatorio puede obligarse a:
Dar algo a la vctima, como por ejemplo una determinada cantidad
de dinero o dar una cosa de valor.
Hacer algo a favor de la vctima, como por ejemplo hacer un
trabajo o simplemente pedirles disculpas.

III. Acuerdo reparatorio

3.9 Efectos
3.9.1 Penales:
Significa que el proceso penal termina definitivamente.
El fiscal no continuar con la investigacin, ni acusar al imputado.
Es causa de extincin de la responsabilidad penal.
No se podr imponer una pena privativa de la libertad al imputado.
3.9.2 Civiles:
Se da cuando el imputado no cumple con el acuerdo; la vctima podr
pedir al juez de la investigacin preparatoria para que obligue a aquel a
hacerlo en el caso que el acuerdo reparatorio se d dentro del proceso.
Efectos subjetivos del acuerdo reparatorio. El Cdigo Procesal Penal
chileno (art. 244) contempla este efecto, al considerar que si en la causa
existiere pluralidad de imputados o vctimas, el procedimiento continuar
respecto de quienes no hubieren concurrido al acuerdo.

IV. Transaccin de la accin civil derivada del

delito
Negociacin penal. Aquellas tratativas entre la defensa y la
fiscala con relacin a los cargos y monto de la pena.
Conformidad. Declaracin unilateral del acusado sobre los
trminos de la acusacin fiscal, aceptando los trminos de la
misma, generando el corte del juicio oral y el dictado de la
sentencia, llamada a estos efectos sentencia de conformidad (art.
372 del nuevo Cdigo Procesal Penal).
La responsabilidad civil asumida como consecuencia del delito y la
responsabilidad civil extracontractual son de idntica entidad. As
se infiere del art. 101 del Cdigo Penal, a travs del cual se ha
dispuesto que la reparacin civil se rija adems por las normas
pertinentes del Cdigo Civil.

IV. Transaccin de la accin civil derivada del

delito
La lectura del art. 92 del Cdigo Penal es enriquecida por el segundo
pargrafo del art. 9 de la Ley de Conciliacin (Ley 26872), pues ahora
queda ms claro que el art. 92 del Cdigo Penal establece la regla
general, esto es, que la reparacin civil se determina conjuntamente con la
pena, en tanto que el referido artculo de la Ley de Conciliacin establece
implcitamente una excepcin a esa regla: que la cuanta de la reparacin
civil puede ser decidida antes de la imposicin de la pena y en un
procedimiento autocompositivo, es decir, sin la intervencin del juez.
Art. 9 (ltima parte) de la Ley de Conciliacin. La conciliacin puede tener
lugar en cualquier momento una vez surgida la obligacin de reparar el
dao, y sta surge al momento de perpetrado el dao. Por otro lado, se
tiene que el procedimiento conciliatorio puede tener lugar aun durante el
trmite de la apelacin de sentencia o del recurso de nulidad y hasta que
la decisin final no surta sus efectos. Adems, es necesario cuidar que
sea el extremo de la reparacin civil el que no haya quedado firme porque
puede ser que la decisin en torno a la pena no haya quedado firme pero
s el extremo que fija la reparacin civil.

IV. Transaccin de la accin civil derivada del

delito
Inciso 9 del artculo 46 del Cdigo Penal. Para determinar la pena dentro de los
lmites fijados por la ley, el juez debe considerar especialmente entre otras
circunstancias la reparacin espontnea que el imputado hubiere hecho del dao.
Este proceder del encausado puede serle de utilidad para lograr una rebaja
prudencial de la pena dentro de los lmites fijados por la ley.
Cul es el efecto de la conciliacin plasmada en un ttulo de ejecucin en cuanto
al contenido de la sentencia? Una vez regulada la reparacin civil por las partes, no
debe ser expedido pronunciamiento en cuanto a sta. Sin embargo, dicha
abstencin es slo posible si el acuerdo es total, pues las partes bien pueden slo
haber llegado a un acuerdo en cuanto al dao emergente, mas no en cuanto al
lucro cesante.
La ley modificatoria tiente dos bondades: a) hace ms claro que la conciliacin en
esta materia es facultativa, y b) ampla las posibilidades de conciliacin sobre el
particular.
No se permite la oposicin fiscal, dado que es un mecanismo de extincin de las
obligaciones civiles generadas por el delito que solo incumbe al imputado y al
agraviado. Sin embargo, la celebracin de la misma, no impide la continuacin de
la accin penal.

V. Negociacin y conformidad del acusado

Sabido es que el sistema de justicia penal negociada por excelencia es el
norteamericano, a travs de la figura conocida como el plea bergaining, la cual
emergi como una prctica significativa desde principios del siglo XIX.
Consiste en concesiones que el Fiscal hace luego de haber formulado los cargos al
imputado, a cambio de la aceptacin de la responsabilidad por parte de ste,
aceptacin que significa la renuncia del juicio. Las concesiones pueden consistir en
la imposicin de una condena leve por el hecho efectivamente cometido, o bien la
imputacin de menor cargos o un cargo menor que el efectivamente cometido, o
una combinacin de ambos.
En el Per, la conformidad del acusado ha sido regulado en forma escueta y solo
consiste en que el acusado, previa consulta con su abogado defensor, responde
afirmativamente a la acusacin fiscal, declarando el Juez la conclusin del juicio.
Sin embargo, antes de responder, el acusado tambin podr solicitar por s o a
travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un
acuerdo sobre la pena, para cuyo efecto se suspender por breve trmino.

V. Negociacin y conformidad del acusado

La conformidad presenta las siguientes caractersticas:

Absoluta. No supeditada a condicin, plazo o limitacin de clase alguna.
Personalsima. Dimanante y no por medio de mandatario, representante o
intermediario.
Voluntaria. Consciente y libre.
Formal. Debe reunir las solemnidades de ley, que son de estricta observancia e
insubsanables.
Vinculante. Tanto para el acusado o acusados como para las partes acusadoras,
las cuales, una vez formuladas han de pasar necesariamente tanto por la ndole de
la infraccin como por la clase y extensin de la pena mutuamente aceptada.
De doble garanta. Se exige inexcusablemente anuencia de la defensa y
subsiguiente ratificacin del procesado o procesados; o confesin del acusado o
acusados y aceptacin tanto de la pena como de la responsabilidad civil, ms la
consecutiva manifestacin del defensor o defensores de no considerar necesaria la
continuacin del juicio.

VI. Terminacin anticipada del proceso

Ms que una medida alternativa, el texto adjetivo peruano lo trato como un tipo de
proceso penal especial.
6.1 Modelos
6.1.1 En que el arrepentido entra en escena como testigo en el juicio oral y est
obligado a declarar en el mismo como condicin para obtener algn tipo de
inmunidad que le permite dejar de ser imputado, y dado que est expuesto a una
situacin de peligro se le otorga la condicin de testigo protegido. Este modelo lo
hallamos en pases anglosajones como Estados Unidos y Gran Bretaa.
6.1.2 El arrepentido interviene fundamentalmente en la fase de instruccin del
proceso, colaborando con las autoridades de persecucin penal en el
esclarecimiento de los hechos y el descubrimiento de los culpables, conducta
premiada generalmente de modo facultativo por el juez con una rebaja o incluso
una exclusin de la pena. Este es el modelo propio de Alemania, Suiza, Austria,
Holanda y Espala.
Italia adopt elementos de ambas categoras.

VI. Terminacin anticipada del proceso

Sin embargo, esta figura, en el Per, aparece como un mecanismo de

simplificacin del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y
legislativas. Se basa en el llamado derecho penal de transaccin que busca,
mediante una frmula de consenso o acuerdo, evitar un periodo de la instruccin y
de juzgamiento innecesarios, sentencindose anticipadamente. El procesado, pro
su parte, obtiene una reduccin de la pena. El acuerdo se realiza entre el Fiscal y el
imputado y requiere de la aprobacin del Juez de Investigacin Preparatoria.
Pero este acuerdo, a diferencia del principio de oportunidad, puede ser formulado
cualquiera que sea la gravedad del delito; basta con que el imputado acepte los
cargos impuestos y la pena solicitada por el Fiscal.

GRACIAS