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FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERIA

INGENIERIA EN EJECUCIÓN INFORMATICA DE GESTION


AUDITORIA COMPUTACIONAL
COBIT
INTER ELECTRIC LTDA.
INFORME FINAL
INTRODUCCIÓN
 El presente informe, entrega los
antecedentes recogidos a la Empresa
INTER ELECTRIC LTDA; la cual nosha
solicitado realizar una Auditoria al Área
Informática de esta entidad.
ANTECEDENTES GENERALES
 Nombre Empresa: INTER ELECTRIC LIMITADA.
 Giro Comercial: Producción y Venta de Artículos
Electrónicos.
 MISION
 INTER ELECTRIC, una de las principales empresas
dedicada a la producción y venta de artículos
 electrónicos del mercado, en su mayoría sus
productos son construidos en sus dependencias o
armados en
 Chile.
 VISION
 Dada sus expectativas económicas, pretende abrir
subsidiarias a nivel nacional: en Viña del Mar, Temuco,
 Iquique, Concepción, de ellas pretende ganar posibles
aperturas hacia mercados de Latinoamericano.
SERVICIOS
SERVICIOS
INTER ELECTRIC cuenta con los siguientes servicios:

 Automatización de Riego.
 Proyecto e Instalaciones Eléctricas en Alta y Baja
Tensión.
 Montaje y Mantención de Equipos e Instalaciones.
 Empalmes Monofásicos, Trifásicos, At, Bt, Aéreos y
Subterráneos.
 Diseño y Mediciones de Mallas de Tierra.
 Instalación de Redes de Computación.
 Refrigeración.
 Venta de Artículos Eléctricos en General.
OBJETIVOS
 El objetivo principal de INTER ELECTRIC LTDA;
es mantenerse en el tiempo como una empresa
 competitiva, solvente y totalmente confiable
con sus clientes.
 Para esto la empresa constantemente debe
estar a la vanguardia con la tecnología existente
en el momento en el mercado referida a material
y artículos eléctricos.
 Potenciando y abasteciendo de la forma mas
rápida y constante las distintas sucursales de la
 empresa. Para así lograr en un tiempo no
muy lejano lograr expandir sus fronteras.
PLANEACION Y ORGANIZACION
DEFINICIÓN DE UN PLAN ESTRATÉGICO DE TI

Empresa
 INTER ELECTRIC posee equipamiento
computacional que le permitirá desarrollar
las proyecciones de abrir subsidiarias, pero
se encuentra con problemas logísticos
debido a la ineficiencia con la cual utiliza
dicho recurso. El personal que posee para
solventar y las políticas que presenta en
todas las áreas en las cuales utiliza
tecnología de información es insuficiente y/o
mal administrada.
Evaluación Sistemas y
Aplicaciones
 Comprobar existencia de niveles de seguridad
de los equipos.
 Comprobar seguridad en aplicaciones tanto en
su transferencia como en su uso.
 Verificar existencia políticas de acceso y
protección de las aplicaciones.
 Verificar si los usuarios tienen correctamente
asignado el software correspondiente.
 Analizar operaciones, funciones de la red.
 Analizar existencia de manuales de los sistemas
y aplicaciones.
DEFINICIÓN DE LA ARQUITECTURA
DE LA INFORMACIÓN
Eva lu a ción Eva lu a ción a Sist e m a Eva lu a ción d e la s
e q u ip a m ie n t o d e com u n ica ción . In st a la cion e s
com p u t a cion a l
Verificar políticas de mantención, · Verificar existencia de topologías · Verificar la existencia de normas
estado, características de los adecuadas en la transmisión de los de seguridad relativas a su
equipos. datos. mantenimiento
· Verificar Planes de Contingencia, · Verificar Normas de Seguridad en · Revisar plan de contingencias
para la mantención adecuada de la la transmisión de los datos. ante hechos de riesgo en que sea
información. · Verificar Políticas en el uso necesario evacuar el edificio.
· Verificar Políticas de Seguridad adecuado de las comunicaciones. · Verificar estado, seguridad,
para el Servidor y para el resto de · Verificar nivel de respuesta de los distribución de las instalaciones
los P.C. sistemas. eléctricas en red fija.
· Verificar responsabilidad del uso · Evaluar conocimiento respecto a · Verificar estado en que se
adecuado del equipamiento la administración de los sistemas encuentra el actual edificio Central.
computacional de comunicación. · Políticas de mantenimiento de las
instalaciones.
DETERMINACIÓN DE LA DIRECCIÓN
TECNOLOGICA
Distribución Geográfica:
 La Empresa INTER ELECTRIC cuenta con
una Casa Central y 4 Sucursales: Casa
Central ubicada en la ciudad de Santiago, las
sucursales se encuentran en:
 Iquique
 Viña del Mar
 Concepción
 Temuco
Distribución Física
 Empresa INTER ELECTRIC presenta la siguiente distribución
en su Planta del Edificio Central:
DEFINICIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y
DE LAS RELACIONES DE LA TI

 En cuanto, al Recurso Humano existente en el área de Informática se


compone de la siguiente forma:







 Efectuar dos copias a los respaldos, una permanece en Operaciones y


la otra es entregada a una
 Empresa Externa, dedicada al almacenamiento de cintas magnéticas;
SEGUR.

 Niveles jerárquicos y funcionalidad definidas, como se muestra en el
organigrama.
COMUNICACIÓN DE LA DIRECCIÓN Y
ASPIRACIONES DE LA GERENCIA
 Existe un ambiente positivo en las actualizaciones del
equipamiento por parte de la gerencia, para seguir
dentro del mercado de los productos eléctricos.
 Gerencia General junto con Gerencia de Informática,
están encargadas de formular y reformular las
políticas
 informáticas dentro de la empresa.
 La comunicación de las políticas de informáticas es a
través de cada jefatura y el cumplimiento de ellas.
 Se con una Planificación Informática, elaborada en
base a las Políticas Estratégicas de la empresa.
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS
HUMANOS
 Evaluación Recurso Humano
 El reclutamiento y promociones del personal de esta
empresa, es a través de cuestionarios y evaluaciones y
calificaciones semestrales.
◦ Cumplimiento de las políticas de la empresa
◦ Nivel de desempeño de la labor realizada

 Existe una alta rotación del personal en soporte de usuarios
y tecnologías de información, lo cual permite involucrarse
a fondo verificar el nivel de desempeño de cada persona.
§ Verificación nivel de responsabilidad del personal de cada
departamento, a través de asignación de cargos
§ Nivel de capacitación y/o estudios del personal.
§ Políticas en el uso de Claves de acceso y de Atributos para operadores
y usuarios.
§ Establecer funcionalidades de cada departamento.
§ Establecer persona responsable de la administración de la red.
RECURSO HUMANO
 (cuestionarios Recurso Humano)
 Modelo Optimo
 INTER ELECTRIC LTDA. contempla abrir nuevas
subsidiarias, para ello lo más importante es contar
con el personal capacitado y cantidad necesaria
para satisfacer las demandas en el ámbito
informático que requerirá.

Pruebas
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Prueba Nº1
Objetivo: Verificación de las funciones y responsabilidad del
personal.
Comprobación: Entrevista a Gerente de Informática, Jefe
Desarrollo/Mantención de Sistemas, Operaciones y
Encargado de Soporte de Usuarios.
Comentario: Al existir jefes encargados de cada área a
quienes responsabilizar, personas capacitadas para el cargo,
existe una disfunción en el área de Usuario, la cual no es
considerado preponderante dentro de la Gerencia de
Informática. Cada uno de los funcionarios, conoce sus
limitantes y funciones que debe desarrollar.
Pruebas
PRUEBAS SUSTANTIVAS
Prueba N° 1 Prueba N° 2
Objetivo: Verificación de conocimiento y capacidad del personal. Objetivo: Desconocimiento o falencias en el desarrollo de
Comprobación: Entrevista a Encargado de Soporte de Usuarios. sistemas
Comentario: Personal se obtiene desde Institutos Profesionales, Comprobación: Entrevista a Encargado de Soporte de Usuarios.
lo que demuestra la inexistencia de personal con experiencia en el Comentario: Debido a las constantes fallas del nuevo sistema
área de soporte de usuarios y por ende, desconocimiento de la implementado queda de manifiesto la problemática de
problemática de la organización, transcurrido el tiempo de conocimientos avanzados en el desarrollo de sistemas
utilización de los sistemas.

Prueba N° 3 Prueba N° 4
Objetivo: Inexistencia de procedimientos de trabajo. Objetivo: Verificación de alta rotación del personal.
Comprobación: Entrevista a Jefe de Desarrollo/Mantención de Comprobación: Entrevista a Encargado de Soporte de Usuarios.
Sistemas. Comentario: Personal que se utiliza es por lo general personal de
Comentario: La poca utilización de la metodología de desarrollo reemplazo de Institutos Profesionales, quienes no tienen el
de sistemas y mantenciones consume al personal en su totalidad conocimiento necesario de la organización para el desarrollo de
en trabajos que importancia ínfima por no establecer las tareas asignadas.
procedimientos de trabajo.
EVALUACION DE RIESGO
 Objetivo General
 Por ser esta la primera Auditoria Computacional a
INTER ELECTRIC, a través de ella evaluaremos el
Entorno Informático de ésta, con el objeto de
determinar los puntos críticos, y como afectan estos
para el desarrollo de las tareas de la organización y
como apoya Informática los objetivos
organizacionales.
 Para que dicho objetivo general se cumpla se
evaluarán la red de área Local (LAN) y metodología
de trabajo para determinar el grado de cumplimiento
de la seguridad, privacidad, confiabilidad, e
integridad de la información utilizada en la gestión
de la empresa.
Objetivos Específicos

 Evaluar la Planificación Informática, Plan de Contingencia, la


Metodología de Desarrollo de Sistemas,
 Política Informáticas y Manuales de Procedimientos con el
objeto de implementación de nuevos sistema de
equipamiento y trabajo.
 Evaluar las comunicaciones de la red, para medir transferencia
de archivos y tener la seguridad que lleguen en forma íntegra
los datos.
 Evaluar políticas y normas de seguridad de uso de los equipos,
con personal calificado y autorizado con el objeto de medir la
seguridad de operación en la empresa.
 Evaluar estados de los equipos y conexiones de Red, para crear
una distribución lógica y coherente de los escritorios y
equipos, al no contar con planes de mantención.
 Evaluar el software utilizado, con el objeto de verificar su
confiabilidad operacional, y funcionalidad de la información
que resulte de los procesos.
SEGUNDO ANÁLISIS DE RIESGO
MATRIZ DE RIESGO
SUBPROCESO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
Implementación de Pérdida de tiempo y recursos por Probable Alta
nuevos sistemas desconocimiento del
Respaldos en el área sistema, software,
Inexistencia capacidad de
de lugar Probable Alta
de operaciones respuesta de estos.
específico y seguro para ellos
Conexión al único Colapso de la red, dada la Probable Alta
servidor central IBM cantidad de equipos conectados
Mantenciones a ella,
La lentitud en
inexistencia detiempo de Probable Alta
respuesta
mantenciones a PC hace que
Comunicación entre se encuentren
Realizar con problemas
programas de Probable Media
usuario y jefe constantes
explotación sin haber
desarrollo comprendido personalmente
los requerimientos, solo por
escrito
SEGUNDO ANÁLISIS DE RIESGO
MATRIZ DE RIESGO
SUBPROCESO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA

Seguridad en Vulnerabilidad de la información a Probable Alta


equipos(accesos, terceros sin autorización pudiendo ser
virus)
Accesibilidad a última mal utilizada,
Lentitud en el pérdida
acceso,de información
pérdida de o Probable Media
versión de programas modificación
tiempo, ya quedenodatos claves. La a la
se encuentran
fuentes
Utilización de los inexistencia
vista
Desconocimientode aplicaciones de antivirus
en su utilización por Probable Alta
equipos permite que se puedan perder
parte de los usuarios, genera problemas
información
de y/o incapacitar a los equipos
mantenimiento
Instalar conexiones Mala distribución y la inexistencia de red Probable Alta
para los Pc. (a través innecesarios
fija para ellos,y/o inutilización
puede llevar a de ellos los
quemar
de alargadores) equipos, pérdida de
información.
MATRIZ DE CONTROL
SUBPROCESO RIESGO CONTROL CLASIFICACION EFECTIVIDAD

Implementación de Pérdida de tiempo y recursos Correctivo Computacional Pobre


nuevos sistemas por desconocimiento del
Respaldos en el sistema, software,
Inexistencia de lugarcapacidad Correctivo Computacional Bueno
área de respuesta de estos.
específico y seguro para ellos
de operaciones
Conexión al único Colapso de la red, dada la Correctivo Computacional Pobre
servidor central IBM cantidad de equipos
Mantenciones conectados a ella,
La inexistencia de lentitud en Preventivo Manual Excelente
tiempo de respuesta
mantenciones a PC hace que
se encuentren
Comunicación entre Realizar con problemas
programas de Correctivo Manual Excelente
Usuario Constantes sin haber
explotación
comprendido personalmente
los requerimientos, solo por
escrito
MATRIZ DE CONTROL
SUBPROCESO RIESGO CONTROL CLASIFICACION EFECTIVIDAD

Seguridad en Vulnerabilidad de la información a Preventivo Computacional Excelente


equipos(accesos, terceros sin autorización pudiendo ser
virus)
Accesibilidad a mal utilizada,
Lentitud en el pérdida
acceso,de información
pérdida de o Detectivo Dependiente Bueno
última modificación de datos claves.
tiempo, ya que no se encuentran a la La Computador
versión de de los
Utilización inexistencia
vista
Desconocimientode aplicaciones de antivirus
en su utilización por Detectivo Manual Excelente
programas
equipos permite que se puedan perder
parte de los usuarios, genera problemas
fuentes información
de y/o incapacitar a los
mantenimiento
Instalar conexiones Mala distribución y la inexistencia de red Correctivo Manual Excelente
equipos
innecesarios
para los Pc. (a fija para ellos,y/o inutilización
puede llevar a de ellos los
quemar
través equipos, pérdida de
de alargadores) información.
ADMINISTRACIÓN DE
CALIDAD
 Considerar una Metodología de Desarrollo de
Sistemas, la cual define los ciclos de vida de un
proyecto.
 Conocimiento de desarrollo de sistemas por los
reiterativos y constantes mantenciones a los
sistemas.
 Alta demanda de usuarios por mantenciones de los
sistemas, lo cual permite utilizar la metodología de
desarrollo de sistemas actualizadas.
 Existe un formulismo para cambios a los programas en
explotación, esto afecta a cualquier requerimiento
de cambio que tenga una relevancia importante y/o
urgente.
INSTALACIONES
(cuestionario de Instalaciones)
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Prueba N° 1
Objetivo: Disponibilidad de productos en
bodega.
Comprobación: Entrevista a Jefe de
Operaciones.
Comentario: Por la conexión y enlace
existente entre los diferentes procesos y
archivos que involucran una
compra y venta, se tiene el stock necesario en las
instalaciones de la empresa, para distribuirlas
cuando sea
pertinente.
PRUEBAS SUSTANTIVAS
Prueba N° 1 Prueba N° 2
Objetivo: Verificación de Respaldos y copia. Objetivo: Distribución Física de lo equipos.
Comprobación: Entrevista a Gerente de Comprobación: Entrevista a Encargado de
Informática. Soporte de Usuarios.
Comentario: No poseer un área física especial Comentario: No permite el edificio una
para el resguardo de las copias a los respaldos, reestructuración mejor de sus espacios, dado que
incurre en un riesgo para la información no se puede realizar modificaciones, lo que
contenidas en ellas, ya que las instalaciones no dificulta la instalación permanente de los equipos.
tienen los elementos necesarios para su
seguridad.

Prueba N° 3 Prueba N° 4
Objetivo: Verificación de instalaciones eléctricas. Objetivo: Verificación de compromiso de los
Comprobación: Entrevista a Encargado de usuarios con los equipos.
Soporte de Usuario. Comprobación: Entrevista a Encargado de
Comentario: Se realizan ampliaciones y Soporte de Usuario.
conexiones de equipos a través de alargadores, Comentario: Funcionarios se alimentan en el
sin el debido resguardo de instalaciones seguras. y mismo lugar donde se encuentran los equipos, se
resguardadas. reparó uno por la derrame de café en él.
ADQUISICIÓN E IMPLEMENTACION
IDENTIFICACIÓN DE SOLUCIONES
 INTER ELECTRIC, identifico las posibles soluciones para
llevar con éxito los objetivos propuestos y apoyar la gestión de
control:

1.Realizar Plan Informático acorde a las nuevas necesidades de


la empresa, en el cual se contemple el soporte que se
deberá ofrecer a las nuevas subsidiarias que se tienta
abrir.
2.Desarrollar Políticas de Contratación de Personal para evitar
rotación de éste y conjuntamente realizar estudio interno
de los motivos de la deserción a la empresa.
3.Realizar un catastro de la cantidad de equipos en los
diferentes departamentos en los cuales se encuentran y
buscar la distribución más óptima de éstos para poder
desarrollar una instalación eléctrica de suministro de red
fija.
ADQUISICIÓN E IMPLEMENTACION
IDENTIFICACIÓN DE SOLUCIONES
4.Realizar capacitación básica a los usuarios de los equipos,
para crear en ellos un ambiente amigable y disminuir los
requerimientos de mantención por problemas
simples( falta de papel en impresoras, etc.).
5.Realizar respaldos quincenalmente y no semanalmente
6.Comprar como mínimos tres servidores más para el apoyo de
la Red, uno para uso exclusivo de Firewall y el segundo
para dividirse con el existente la cantidad de usuarios
dependientes.
7.Contratar una persona dedicada exclusivamente como
Administrador de la Red.
8.Establecer como política de mantención bitácoras de los
problemas que se suscitan con los equipos.
ADQUISICIÓN Y
MANTENIMIENTO DE
SOFTWARE DE APLICACIÓN
q Software utilizado, no sirve para solventar las necesidades de la
empresa, con lo cual puede verse sobrepasada por la información
que emanarán además, de las posibles subsidiarias,
q Actualizaciones en versiones respecto de las aplicaciones y
lenguaje que tienen una vida útil establecidas, resten
competitividad frente al mercado.
q La demora en la emisión de facturas, de 30 a 45 días dependiendo
de la modalidad.
q Ausencia de antivirus en los PC y si lo hubiera, no existe un plan de
actualización.
q No contar con planes de mantención para los PC. y Servidores.
q Ineficiencia en el respaldo de la información en cintas magnéticas.
ADQUISICIÓN Y MANTENIMIENTO
DE ARQUITECTURA DE TECNOLOGIA
Equipamiento computacional de última Tres equipos como servidor (cliente/servidor)

generación para sus 150 estaciones de trabajo para la red de 150 equipos.
Software, para ventas con la información que Actualizaciones en versiones respecto de las
cuentan con procesadores PENTIUM III,
emanarán además, de
tarjetas emuladoras delas posibles subsidiarias aplicaciones y lenguaje .
procesamiento
Software de emisión de facturas. Revisión de Instalaciones eléctricas, ya que se
centralizado, herramientas que permitirán
Software de antivirus en los PC., y Servidor, encuentran resguardadas de los usuarios.
solventar el crecimiento de la empresa.
Sistema de Venta estrechamente ligado con otros sistemas y aplicaciones, los cuales afectan
con un plan de actualización. Instalación de una topología para la red.
dichas ventascomo son: Materiales, Producción, Clientes
HARDWARE
(Cuestionarios de Hardware)
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Prueba N° 1 Prueba N° 2
Objetivo: Verificación de Equipamiento Objetivo: Mantención a equipo central.
computacional. Comprobación: Entrevista a Gerente de
Comprobación: Entrevista a Gerente de Informática.
Informática. Comentario: Se tiene contrato con el
Comentario: 150 estaciones de trabajo proveedor del equipo con realiza
cuentan con procesadores PENTIUM III, mantenciones cada 6 meses.
tarjetas emuladoras de procesamiento
centralizado, herramientas que permitirán
solventar el crecimiento de la empresa.,
más un equipo central IBM, concepto
cliente/servidor.
(Cuestionarios de Hardware)

PRUEBAS SUSTANTIVAS
Prueba N° 1
Objetivo: Verificación de un solo
equipo central.
Comprobación: Entrevista a Gerente
de Informática.
Comentario: El equipo central debe
dar abasto a las 150 estaciones de
trabajo, lo que conlleva un uso excesivo
y lento de este.
INSTALACIÓN Y ACREDITACION DE
SISTEMAS
SISTEMAS Y APLICACIONES
 Modelo optimo

 Se considera como óptimo el contar cada 50 PC.


Conectados a un servidor modalidad cliente/servidor.

 La red LAN que se tiene debe responder a las necesidades


de seguridad, velocidad, capacidad, seguridad de acceso
a ellas y los sistemas y aplicaciones que en ella corren.
(Cuestionario de Sistemas y
Aplicaciones)
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Prueba N°1 Prueba N° 2
Objetivo: Verificar existencia de Planificación Objetivo: Verificación de respaldos.
Informática. Comprobación: Entrevista a Gerente de
Comprobación: Entrevista a Gerente de Informática.
Informática. Comentario: Se realizan respaldos
Comentario: Se cuenta con una Planificación diarios, semanales, mensuales y
Informática, se está implementando desde hace anuales.
8 meses nuevos sistemas dentro de todas las
áreas.

Prueba N° 3 Prueba N° 4
Objetivo: Verificación de copias. Objetivo: Verificación de Metodología de
Comprobación: Entrevista a Gerente de Desarrollo de Sistemas.
Informática. Comprobación: Entrevista a Jefe
Comentario: Se efectúan dos copias de los Desarrollo/Mantención de Sistemas.
respaldos, una queda en el Comentario: A pesar de contar con una
área de operaciones y el otro en una empresa metodología, esta no se utiliza debido al
externa SEGUR. alto volumen de mantenciones.
(Cuestionario de Sistemas y Aplicaciones)
PRUEBAS SUSTANTIVAS
Prueba N° 1 Prueba N° 2
Objetivo: Verificación conocimiento de versión Objetivo: Verificación de conocimiento
y atributos del software. de desarrollo de sistemas.
Comprobación: Entrevista a Gerente de Comprobación: Entrevista a Jefe de
Informática. Desarrollo/Mantención de Sistemas.
Comentario: Aplicación en lenguaje Cobol, Comentario: Reiterados mantenciones a
desde hace 5 años con formato fecha de dos los nuevos sistemas, desarrollados por
dígitos. personal interno.

Prueba N° 3 Prueba N° 4
Objetivo: Verificación de respaldos semanales. Objetivo: Existencia de un solo servidor.
Comprobación: Entrevista a Gerente de Comprobación: Entrevista a Gerente de
Informática. Informática.
Comentario: Se realiza respaldos semanal, Comentario: Equipo central IBM
pero que a la próxima semana son borrados por concepto cliente/servidor, con 150
una nueva grabación semanal. Inutilización estaciones de trabajo conectadas a él.
efectiva de recursos.
( Cu e st iona r io d e Sist e m a s y Ap lica cion e s)
PRUEBAS SUSTANTIVAS
Prueba N° 5 Prueba N° 6
Objetivo: Verificación de excesivo formulismo en Objetivo: Verificación de topologías de red.
requerimientos. Comprobación: Entrevista a Encargado de
Comprobación: Entrevista a Jefe de Desarrollo. Soporte de Usuarios.
Comentario: Para la realización de cambios en los Comentario: Se realizan constantes
programas de reubicaciones de los equipos, dada la falta
explotación se de llenar formularios de una claridad en la distribución lógica y
preestablecidos, que recibe el jefe de física de ellos.
Desarrollo/Mantención de Sistemas y
luego por el analista. Se deja de lado conocimiento
personal de los problemas suscitados entre los
usuarios y los encargados de desarrollarlos.

Prueba N° 7
Objetivo: Verificación de inexistencia de seguridad lógica.
Comprobación: Entrevista a Encargado de Soporte de Usuario.
Comentario: Debido a la existencia de seguridad solamente por la que
tiene el sistema, no existe una actualización de los
software de antivirus existentes en el mercado.
ENTREGA DE SERVICIOS Y
SOPORTES
 Administración servicios prestados
por terceros
 La comunicación con los proveedores y la
empresa, existe mediante vía intranet e
Internet, ya que existe por los medios del
correo electrónico y el e−comerce.
 Los contratos con terceros o empresas de
prestaciones de servicios que esta tiene,
es el marketing y envió de personal
cuando esta la requiera.
ADMINISTRACIÓN DE DESEMPEÑO Y
CAPACIDAD
COMUNICACIONES
PRUEBAS DE PRUEBAS SUSTANTIVAS
CUMPLIMIENTO
Prueba N° 1 Prueba N° 1
Objetivo: Verificación de Objetivo: Verificación instalaciones
comunicación entre sistemas. de comunicación entre equipos.
Comprobación: Entrevista a Comprobación: Entrevista a
Gerente de Operaciones. Encargado de Soporte de Usuario.
Comentario: Existe una estrecha Comentario: La transmisión de
relación entre los sistemas que se datos no cuenta con la seguridad
encuentran conectados para las necesaria, ya que los dispositivos
rebajas y para ella,
cargos que se deben realizar en los se conectan a través de alargadores.
sistemas de Ventas, Facturación,
Contrato, Productos y Clientes.
GARANTIZAR LA SEGURIDAD
DE LOS SISTEMAS
 Efectuar dos copias a los respaldos, una permanece en Operaciones y la
otra es entregada a una Empresa Externa, dedicada al almacenamiento
de cintas magnéticas; SEGUR.
 Poca claridad en la existencia o no de seguros para el equipamiento.
 Existe un Plan de Seguridad que permita evaluar los riesgos que pueden
suscitarse.
 Las medidas de seguridad a nivel de sistemas, es mediante un Usuario y
Password que le permitirá el acceso a dichas aplicaciones y no al acceso
de todos los sitios restringidos.
 Cuando existe una violación en el sistema, el Administrador de Red, tiene la
obligación de informar a Gerencia de Informática.
 En las Políticas de Información y en el nuevo Plan Informático se
encontraran las actualizaciones de Prevención, Detección y Corrección
de Software Maliciosos.
ANÁLISIS DE EVIDENCIAS
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Prueba N° 1
Objetivo: Verificación de Control Centralizado.
Comprobación: Entrevista a Jefe de
Operaciones.
Comentario: Al existir un solo servidor, deben
obligatoriamente todos los procesos, información
y datos de los movimientos que se realizan.
EDUCACIÓN Y ENTRETAMIENTO DE
USUARIOS
 En los cuestionarios y nuevas tecnologías
que la empresa implemente a los usuarios
que ocupen estas se lesenviaran a cursos
de capacitación.
 Los entrenamientos que se puedan enviar al
personal para mejorar el trabajo grupal y
relaciones internas.
MONITOREO
MONITOREO DEL PROCESO
RECOLECCION DE DATOS EN EL PROCESO
 La recolección de datos, se puede dar por dos arterias
dentro de la empresa.
vControl Interno de encuestas e Informes
escritos.
vControl interno por monitoreo del
Administrador de Red.
 Ambos procesos se controlan a nivel Gerencial y se
toman decisiones optimas para el buen funcionamiento
dela empresa y las Tecnologías de Información.
EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
 La evaluación de desempeño, se registra mediante una encuesta de
cada personal que trabaje en la empresa, en donde se mide el
nivel de desempeño que cada persona tenga y este
comprometida con su trabajo.
 Esta encuesta la evalúa cada jefe de departamento y se informa a
gerencia, el cual lleva una calificación general que esta dividida
en 4 escalas.
 En esta encuesta se mide:
 · Desempeño Laboral.
 · Dedicación de la Labor Realizada.
 · Conocimiento del trabajo.
 · Cumplimiento de normas e instancias
 · Interés por el trabajo
EVALUACIÓN ADECUADO DEL
CONTROL INTERNO
 MONITOREO CONTROL INTERNO
 El monitoreo de control se canaliza mediante las jefaturas y
procedimientos de cada departamento, con sus respectivas políticas
internas.
 Existen políticas internas a nivel de empresas, pero como
también existen políticas a nivel departamental.
 OPERACIÓN OPRTUNA DEL CONTROL INTERNO
 Cuando existe algún tipo de problemas, existen personas
especializadas para la reparación optima de las tecnologías de
información que tenga la empresa.
 Existe personal especializado, en el área de informática, como
también en las otras dependencias. Se prevé con la planificación y el
cumplimientos de reglas internas que puedan tener.
PERSONAL QUE AUDITO

1.− Srta. Raúl Rojas Vergara, Ayudante


Técnico en Auditoria, Programador en
Computación.
2.− Sr. Jonathan Ponce Morales, Ayudante

Técnico en Auditoria y Especialista en


Electrónica.
3.− Sr. Contador Auditor.
CONCLUSIONES
 No existe una Política de Contingencia o Normas para la
Distribución, Seguridad, Conexiones de los equipos en la
Red, que garantice un normal funcionamiento de los
sistemas y aplicaciones, el cual se encuentra
desactualizado respecto a los productos y software
ofrecidos en el mercado, lo que puede llevar a tener una
leve baja en la competitividad al que se verá sometido.
 El personal existente no es lo más idóneo, ya que la
implementación del sistema, hace que se pierdan
recursos en la mantención y reparación de éstos, lo que
conlleva a una disminución de la eficiencia de los
sistemas.
CONCLUSIONES
 Personal reemplazante al poseer una alta rotación no tiene el
tiempo suficiente para el conocimiento acabado de las
funciones, objetivos que se desarrollan dentro de la
organización. No se puede dejar pasar el hecho de que las
personas reemplazantes son estudiantes egresados de Institutos
Profesionales de cada zona, lo que significa que no existen
personal de planta con experiencia que de soporte a las otras
sucursales.
 Presentan una clara falencia, lo que lleva a una debilidad,
partiendo por ser un edificio al que no se le pueden realizar
reparaciones para un mejor aprovechamiento de recurso físico
en bienestar de las instalaciones que se desean realizar.
 El no poseer una distribución física estable no permite realizar
instalaciones fija de red eléctrica para que los equipos puedan
ser conectados y así disminuir el riesgo de seguridad implícito
existente.
 Permite mantener una comunicación riesgosa al no poseer una
topología de red estable y de las instalaciones,
 ya que existen ruidos en la transmisión de datos e información.

RECOMENDACIONES
 Terminada la auditoria realizada a Inter Electric
Ltda., sugerimos las siguientes recomendaciones
para llevar
 con éxito los objetivos propuestos y apoyar la
gestión de control:

 Realizar Plan Informático acorde a las nuevas
necesidades de la empresa, en el cual se
contemple el soporte que se deberá ofrecer a las
nuevas subsidiarias que se tienta abrir.
 Desarrollar Políticas de Contratación de Personal
para evitar rotación de éste y conjuntamente
realizar estudio interno de los motivos de la
deserción a la empresa.
RECOMENDACIONES
 Realizar un catastro de la cantidad de equipos en los diferentes
departamentos en los cuales se encuentran y buscar la
distribución más óptima de éstos para poder desarrollar una
instalación eléctrica de suministro de red fija.
 Realizar capacitación básica a los usuarios de los equipos, para
crear en ellos un ambiente amigable y disminuir los
requerimientos de mantención por problemas simples( no
imprime, falta papel en impresoras, etc.).
 Realizar respaldos quincenalmente y no semanalmente,
Comprar como mínimos tres servidores más para el apoyo de
la Red, uno para uso exclusivo de Firewall, el segundo y
tercero para dividirse con el existente la cantidad de usuarios
dependientes.
 Contratar una persona dedicada exclusivamente como
Administrador de la Red.
 Establecer como política de mantención bitácoras de los
problemas que se suscitan con los equipos.
INTER ELECTRIC LTDA.
 Sucursal
◦ Iquique
 Sucursal
◦ Temuco
 Sucursal
◦ Viña del Mar
 Sucursal
◦ Concepción
◦ Casa Central
◦ Sgto. Centro