Modulo Evaluacion Diplomado

PROGRAMA DE ASISTENCIA TCNICA PAT SNIP
Mdulo de Evaluacin
EVALUACIN
4.7 EVALUACIN SOCIAL
4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
4.9 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
4.11 SELECCIN DE ALTERNATIVA
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
4.13 ORGANIZACIN Y GESTION
4.14 MARCO LOGICO
5. CONCLUSIONES
6. ANEXOS
TEMAS

A diferencia de la evaluacin privada de un
proyecto, en la cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el inversionista, en la
evaluacin social interesa calcular la rentabilidad
de un PIP para toda la sociedad en su conjunto.
Esto se logra comparando los beneficios
sociales y costos sociales, atribuibles al
proyecto.

Este anlisis comprende la elaboracin de :
1. Flujo de beneficios sociales generados por el
proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologas de evaluacin:
a. Costo Beneficio
b. Costo Efectividad o Costo - Eficacia
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO

SNIP 10):
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Tengamos presente:
En tanto los recursos son pblicos
y provienen principalmente de los
impuestos de los ciudadanos
quienes se constituyen en los
accionistas del proyecto-, la
rentabilidad social del mismo debe
medirse en trminos de los
beneficios que se generan para
ellos/as, los ciudadanos y las
ciudadanas.
Tengamos presente:
Los beneficios sociales son
aquellos que permiten a los
pobladores atendidos por el PIP
incrementar su nivel de bienestar,
como consecuencia del consumo
del bien o servicio que produce el
proyecto.
Los beneficios sociales de un PIP de residuos

slidos estn relacionados fundamentalmente
con:
Liberacin de recursos (gasto en el manejo de
los residuos slidos en la situacin sin proyecto
menos gasto en la situacin con proyecto).
Reduccin de costos en salud debido a
eliminacin de focos de contaminacin.
Reduccin de costos en recuperacin
ambiental, por evitar contaminar el suelo, el
agua, entre otros recursos naturales.
10
Proyecto
Ingresos
Gestin de
residuos
slidos
Arbitrios
Tarifa por
disposicin
Beneficios Sociales
Reduccin contaminacin ambiental
(aire, suelo, agua)
Ahorro en tratamiento enfermedades
al reducir su incidencia (debido a la
reduccin de focos infecciosos, de la
proliferacin de vectores y de
roedores, entre otros)
11
FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

En la evaluacin social, interesa conocer el valor que tiene
para la sociedad los bienes y servicios que se emplearan
en el proyecto.
Los precios que nosotros conocemos (los precios de
mercado), generalmente traen consigo una serie de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden
conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un
determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
12
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Se elaborarn los flujos de costos sociales, teniendo

como base los flujos de costos a precios de mercado,
los cuales sern ajustados aplicando los factores de
correccin de precios de mercado a precios sociales.
Tomar como referencia los parmetros de evaluacin
sealados en la Directiva General del SNIP.
13
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Con la finalidad de estimar los costos sociales del

proyecto, debe entenderse que el precio social de un
determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.),
es igual al precio de mercado afectado por un factor de
correccin
que
refleja
las
distorsiones
o
imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
14
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP

10):
Hay factores de correccin globales para costos de inversin, de

operacin y de mantenimiento (ver guas simplificadas).
15
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66
16
17
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
Gastos en Bienes Nacionales
Gastos en Bienes Importados
Impuestos indirectos de Insumos Importados
1/
- Tasa Ad Valorem
- Tasa Impuesto general a las ventas
Factor de correccin de la divisa
Gastos en combustibles
Costos indirectos (gastos administrativos y
financieros)
Servicios de consultoras (incluye expediente
tcnico y supervisin)
Persona jurdica
Persona natural
Gastos en mano de obra calificada
Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano
Regin costa urbano
Regin costa rural
Regin Sierra urbano
Regin Sierra rural
Regin Selva urbano
Regin Selva rural
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/
Valor
Valor
0.84
0.81
%
%
Valor
12
18
1.08
0.66
Valor
0.84
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
0.84
0.91
0.91
0.86
0.68
0.57
0.6
0.41
0.63
0.49
18
INVERSIN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES
ALTERNATIVA 1
N
ACTIVIDADES
COSTO
CANTI UNITARI
UNIDAD
DAD
O
( S/. )
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE

1
CALLES Y PLAZAS
1.1 Almacenamiento
1.1.1 Equipos
Adquisicin de papeleras de 50 lt con

1.1.1.1 instalacin
Unidad
110
490.00
1.2 Barrido de calles y plazas

1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes
1.2.1.1Equipos
Adquisicin de Coches de barrido de

polietileno de alta densidad. 120 litros.
Casillero metlicos ( lockers de 3 cuerpos de
1.2.1.1
12 casilleros)
1.2.1.2Herramientas
1.2.1
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
(S/.)
CALIFICACI
N
F. DE
CORR.
COSTOS A
PRECIOS
SOCIALES (S/.)
116,589.70
98,329.24
53,900.00
45,294.12
53,900.00
45,294.12
53,900.00
Bie.Nacion.
0.84
45,294.12
62,689.70
53,035.12
52,689.70
43,944.21
13,252.00
10,803.29
Unidad
26
422.00
10,972.00
Bie. Importa
0.81
8,887.32
Unidad
760.00
2,280.00
Bie. Nacion
0.84
1,915.97
9,594.00
8,062.18
1.2.1.2 Conos de seguridad
Unidad
52
19.90
1,034.80
Bien. Nacion
0.84
869.58
1.2.1.2 Escobas de baja polica
Unidad
156
16.50
2,574.00
Bien. Nacion
0.84
2,163.03
1.2.1.2 Escobas metlicas
Unidad
156
27.90
4,352.40
Bien. Nacion
0.84
3,657.48
1.2.1.2 Recogedor Metlico
Unidad
52
11.50
598.00
Bien. Nacion
0.84
502.52
1.2.1.2 Crucetas de seguridad
Unidad
52
19.90
1,034.80
Bien. Nacion
0.84
869.58
Equipos de Proteccin Personal (EPPs)
29,843.70
1.2.1.3
25,078.74
Camisaco de 100% algodn color naranja, con

cintas de seguridad de acuerdo a diseo. Tela
1.2.1.3
mercerizada
Unidad
54
55
2,970.00
Bien. Nacion
0.84
2,495.80
1.2.1.3 Pantaln de drill 100% algodn color naranja
Unidad
81
44
3,564.00
Bien. Nacion
0.84
2,994.96
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1

COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIN Y MANTENIMIENTO
ITE
M
I
PRODUCTOS / METAS
AO 0
ETAPA DE INVERSIN, OPERACIN Y MANTENIMIENTO

AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
AO 6
AO 7
AO 8
AO 9
AO 10
PRE INVERSIN
19
Total (S/.)
0
II-A COSTO DIRECTO

CALLES Y PLAZAS
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
2
RECOLECCIN Y TRANSPORTE
1
13,116,294
13,116,294
116,590
116,590
3,260,940
3,260,940
3,902
3,902
426,768
426,768
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES

ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGNICOS
ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGNICOS
8,903,224
8,903,224
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,

5
FINANCIERA Y TECNICA
182,171
182,171
6 ADECUADAS PRCTICAS DE LA POBLACIN
222,700
222,700
10%
675,447
675,447
10%
675,447
675,447
5%
655,815
655,815
5%
655,815
655,815
15,778,818
15,778,818
4 ADECUADA DISPOSICIN FINAL
Gastos generales (% de los costos de

obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras)

Expediente tcnico y EIA (% del costo
9
directo)
Supervisin y liquidacin (% del costo
10
directo)
II TOTAL DE INVERSIN
III REINVERSIN
IV POST INVERSIN
3,408,658 5,486,925
31,304
14,658,440
1,536,546 1,536,546 1,578,381 1,578,381 1,578,381 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 16,816,314
Mantenimiento
242,440
15,778,818 1,778,987
VI OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)
1,778,987 1,778,987 1,820,821 1,820,821 1,820,821 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 19,240,717
Operacin
V COSTO TOTAL CON PROYECTO
245,541 5,486,013
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
2,424,404
2,024,527 7,306,834 1,820,821 5,229,479 7,530,981 2,044,056 2,044,056 2,075,360 2,044,056 49,677,975
2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
15,778,818
-486,287 -240,747 5,041,560 -444,453 2,964,205 5,265,707 -221,218
-221,218
-189,914
-221,218 27,025,235
CRONOGRAMA DE REINVERSIN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS DE MERCADO 20
REINVERSIN
Ao 2
Ao 6
Ao 9
TOTAL
490.00
980.00
980.00
2,450.00
Coches recolectores de polietileno
10,972.00
11,394.00
11,394.00
33,760.00
Casilleros Metlicos
2,280.00
2,280.00
2,280.00
6,840.00
Trimoviles
16,650.00
16,650.00
16,650.00
49,950.00
Papeleras de 50lts
Ao 3
Ao 5
Vehculos compactadores
3,089,259.30
3,089,259.30
Minicargador sobre ruedas
179,035.00
179,035.00
140,363.40
385,904.00
Contruccin de planta de compostaje

Construccin de celda de disposicin
final
Total
245,540.59
5,455,620.77
5,455,620.77
245,540.59 5,486,012.77
3,408,657.70 5,486,924.77
10,911,241.54
31,304.00
14,658,439.84
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1

ITE
M
I
DESCRIPCIN
AO 0
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
AO 6
AO 7
AO 8
AO 9
21
AO 10 Total (S/.)
PRE INVERSIN
II-A COSTO DIRECTO

1

CALLES Y PLAZAS

ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
3.1
ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGNICOS
3.2
ADECUADO REAPROVECH. RRSS

INORGNICOS
10,518,513
10,518,513
98,329
98,329
2,643,790
2,643,790
2,835
2,835
348,637
348,637
7,093,862
7,093,862
ADECUADA DISPOSICIN FINAL

150,708
150,708
ADECUADAS PRCTICAS DE LA POBLACIN
180,351
180,351

obras):
10.00%
536,518
536,518
Utilidad (% de los costos de obras)
10.00%
536,518
536,518
5.00%
525,926
525,926
5.00%
525,926
525,926
12,643,399
12,643,399
7
8

directo)
directo)
II
TOTAL DE INVERSIN
III
REINVERSIN
IV
POST INVERSIN
1,310,428 1,310,428 1,336,354 1,336,354 1,336,354 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 13,998,555
Operacin
1,109,365 1,109,365 1,135,291 1,135,291 1,135,291 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 11,987,921
Mantenimiento
V
VI
COSTO TOTAL CON PROYECTO
201,063
12,643,399 1,310,428
OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
199,805 4,318,587
201,063
201,063
201,063
2,759,525 4,319,340
201,063
201,063
201,063
201,063
25,386
201,063
201,063
11,622,642
2,010,634
1,510,233 5,654,941 1,336,354 4,095,879 5,793,067 1,473,727 1,473,727 1,499,113 1,473,727 38,264,597
1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
12,643,399
-389,292 -189,487 3,955,221 -363,366 2,396,159 4,093,347 -225,993
-225,993
-200,608
-225,993 21,267,394
22
CRONOGRAMA DE REINVERSIN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS SOCIALES
REINVERSIN
Ao 2
Ao 6
Ao 9
Total
411.60
823.20
823.20
2,058.00
Coches recolectores de polietileno
8,887.32
9,229.14
9,229.14
27,345.60
Casilleros Metlicos
1,846.80
1,846.80
1,846.80
5,540.40
Trimoviles
13,486.50
13,486.50
13,486.50
40,459.50
Papeleras de 50lts
Ao 3
Ao 5
Vehculos compactadores
2,502,300.03
2,502,300.03
Minicargador sobre ruedas
145,018.35
145,018.35
112,206.37
312,011.81
Contruccin de planta de compostaje

Construccin de celda de disposicin final
Total
199,805.45
4,293,954.33
4,293,954.33
199,805.45 4,318,586.55 2,759,524.75 4,319,339.97
8,587,908.67
25,385.64
11,622,642.36
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 2

Productos / Metas
ITEM
COSTO PARCIAL
AO 1
AO 6
AO 7
AO 8
Total (S/.)
AO 9
AO 10
116,590
116,590
3,260,940
3,260,940
3,902
3,902
487,171
487,171
8,903,224
8,903,224
182,171
182,171
222,700
222,700
10%
675,447
675,447
10%
675,447
675,447
5%
658,835
658,835
5%
658,835
658,835
15,845,262
15,845,262

ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS

RRSS MUNICIPALES
3.1
ADECUADO REAPROVE. RRSS ORGNICOS
3.2
ADECUADO REAPROVEC RRSS

INORGNICOS


obras):

directo)
10
directo)
9
REINVERSIN
0.00
IV POST INVERSIN
Operacin
Mantenimiento
VI
AO 5
13,176,697

CALLES Y PLAZAS
III
AO 4
13,176,697
AO 3
PRE INVERSIN
II-A COSTO DIRECTO
AO 2
23
15,845,262
OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN

PROYECTO
15,845,262
245,540.59 5,486,012.77
0.00
3,408,657.70 5,486,924.77
0.00
0.00
31,304.00
0.00
14,658,440
1,800,687
1,800,687
1,885,911
1,885,911
1,885,911
2,080,262
2,080,262
2,080,262
2,080,262
2,080,262
19,660,413
1,555,241
1,555,241
1,640,465
1,640,465
1,640,465
1,834,816
1,834,816
1,834,816
1,834,816
1,834,816
17,205,954
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
2,454,459
1,800,687
2,046,227
7,371,923
1,885,911
5,294,568
7,567,186
2,080,262
2,080,262
2,111,566
2,080,262
50,164,114
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
22,652,740
-464,587
-219,047
5,106,649
-379,363
3,029,294
5,301,912
-185,012
-185,012
-153,708
-185,012
27,511,374
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 2

ITE
M
DESCRIPCIN
AO 0
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
AO 6
AO 7
AO 8
AO 9
AO 10
I PRE INVERSIN
24
Total (S/.)
0
10,568,044
10,568,044
98,329
98,329
2,643,790
2,643,790
2,835
2,835
398,168
398,168
7,093,862
7,093,862
150,708
150,708
180,351
180,351
10%
536,518
536,518
10%
536,518
536,518
5%
528,402
528,402
5%
528,402
528,402
12,697,883
12,697,883
II-A COSTO DIRECTO

1
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO

DE CALLES Y PLAZAS


MUNICIPALES
3.1
ORGNICOS
3.2
INORGNICOS
3

5


7

obras):

directo)
10
directo)
9
III
REINVERSIN
IV POST INVERSIN
Operacin
Mantenimiento
VI
OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN

PROYECTO
12,697,883
4,318,587
2,759,525 4,319,340
25,386
11,622,642
1,330,142 1,330,142 1,360,745 1,360,745 1,360,745 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628
1,502,628 14,255,660
1,126,328 1,126,328 1,156,935 1,156,935 1,156,935 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040
1,299,040 12,218,659
203,814
12,697,883
199,805
203,814
203,811
203,811
203,811
203,588
203,588
203,588
203,588
203,588
2,037,000
1,330,142 1,529,948 5,679,332 1,360,745 4,120,270 5,821,968 1,502,628 1,502,628 1,528,013
1,502,628 38,576,185
1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720
1,699,720 16,997,203
-369,578 -169,773 3,979,612 -338,975
-197,093
2,420,550 4,122,247
-197,093
-197,093
-171,707
21,578,982
25
METODOLOGAS DE EVALUACIN SOCIAL

Calcular los beneficios monetarios que obtendremos
acerca de los beneficios ambientales y sociales, es
complejo.
Por ello, es necesario utilizar un mtodo de evaluacin
social distinto al mtodo costo beneficio.
Cuando no es posible expresar los beneficios

sociales del proyecto en trminos monetarios, es
posible usar la metodologa costo-efectividad
26

Metodologa Costo Efectividad
Con esta metodologa, estimamos el costo social de

lograr los resultados e impactos del PIP o de cada una
de sus alternativas.
27

Para utilizar esta metodologa,
necesitamos definir un indicador
que exprese los impactos del
PIP, a ste se le conoce como
indicador de efectividad.
Sin embargo, frente a la
dificultad de medir este tipo de
indicadores, es posible realizar
una aproximacin basados en
resultados inmediatos del PIP,
que se expresan con un
indicador de eficacia.
Proyecto
Indicadores de
eficacia (resultados)
Indicadores de efectividad
(impactos)
Ampliacin de los servicios de

recoleccin de residuos Slidos
Cantidad de toneladas
de residuos slidos
tratados
Disminucin de enfermedades
infecto contagiosas.
28
EVALUACIN SOCIAL
Clculo del Costo Eficacia:
Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada
alternativa, aplicando el factor de correccin.
Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la base del
flujo a precios privados, aplicando el factor de correccin.
Calcular el flujo de costos sociales incrementales para cada
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN)
para cada alternativa.
Se calcula el ratio CE
CE =
VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES

INDICADOR DE EFICACIA
29
EVALUACIN SOCIAL
QU BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO
COSTO EFICACIA?
El costo promedio por tonelada de

residuo tratada
CMO CALCULAREMOS EL RATIO?
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES
N de toneladas de residuos slidos

tratados en el horizonte del proyecto
30
EVALUACIN SOCIAL
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS); se calcula
aplicando la Tasa Social de Descuento (10%). Los
Resultados para ambas alternativas se muestran en el
siguiente cuadro.
El Indicador de Eficacia es el numero de Toneladas
tratadas, que se brindaran a los usuarios
La Meta ser igual a la sumatoria de las toneladas
durante el horizonte de evaluacin.
El Ratio costo eficacia, nos indica el costo social por
cada tonelada de residuos tratada.
31
Alternativa 1 Costo eficacia (a precios de mercado)

DESCRIPCION
A. INVERSION
Tasa de Descuento
10%
VACM
Costos
Inversion (S/.)
1,865,383
2
0
3
0
AOS
5
1,000
279,800
1,000
8
0
9
0
1,000
10
-37,547
10%
de
Indicador de Eficacia
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
DESCRIPCION
B. POST INVERSION
C.
COSTOS
DE
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
2,026,381
8,994
225.31
0.00 525,212.90 540,969.29 557,198.37 573,914.32
AOS
5
591,131.75
0.001,824,353.00 1,824,353.00 1,824,353.001,824,353.00 1,824,353.00
Tasa de Descuento
10%
10%
VACM
Costos
de
Inversion (S/.)
-7,594,428
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
8,994
-844.43
10
608,866
627,132
645,946
665,324
685,284
1,824,353
1,824,353 1,824,353
1,824,353 1,824,353
1,299,140.10 1,283,383.71 -1,267,154.631,250,438.68 -1,233,221.25 -1,215,487.30 -1,197,221.33-1,178,407.38 -1,159,029.01-1,139,069.29
32
Alternativa 1 Costo eficacia (a precios sociales)

AOS
DESCRIPCION
0
A. INVERSION
1,555,639
2
0
3
0
4
840
5
0
226,638
7
840
8
0
9
0
10
840
-31,552
Tasa de Dcto. 10%

10%
VACS
Costos
de
Inversion (S/.)
1,685,661
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
8,994
187.43
AOS
DESCRIPCION
0
B. POST INVERSION
C.
COSTOS
DE
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
Tasa de Dcto. 10%

VACS
Costos
de
Inversion (S/.)
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
1
0.00
425,753 438,525
508,371
451,681
465,232
479,189
493,564
523,622
0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457

-1,106,704 1,093,932-1,080,776
1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457 1,532,457
-1,067,225 -1,053,268
-1,038,893
-1,024,086 -1,008,835
10
539,331
555,511
1,532,457 1,532,457
-993,126
0.10
-6,485,511
8,994
-721.13
-976,946
33
Alternativa 2 Costo eficacia (a precios mercado)

DESCRIPCION
A. INVERSION
1,282,724
Tasa de Descuento
10%
10%
VACM
Costos
de
Inversion (S/.)
1,398,709
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
2
0
3
0
1,000
AOS
5
4
0
279,800
B. POST INVERSION
C.
COSTOS
DE
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
0.00 1,824,353 1,824,353 1,824,353
-1,658,190-1,653,205 -1,648,071
10%
de
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
1,000
8
0
9
0
10
1,000 -154,298
155.52
AOS
2
3
4
5
171,147.7 176,282.2
0.00 166,162.90
9
2 181,570.69 187,017.81
VACM
Costos
Inversion (S/.)
8,994
DESCRIPCION
Tasa de Descuento
10%
-10,066,037
8,994
-1,119.24
192,628
198,407
204,359
1,824,353
1,824,353
1,824,353
1,824,353
1,824,353 1,824,353
-1,642,782 -1,637,335
-1,631,725
-1,625,946 -1,619,994
-1,613,863 -1,607,548
1,824,353
10
210,490
216,805
34
Alternativa 2 Costo eficacia (a precios sociales)

AOS
DESCRIPCION
0
A. INVERSION
Tasa de Dcto 10%
VACS
Costos
Inversion (S/.)
842,430
2
0
3
0
4
840
5
0
226,638
7
840
8
0
9
0
10
840 -129,663
0.10
de
934,625
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
8,994
103.92
AOS
DESCRIPCION
0
10
132,400
136,372
140,463
144,677
149,017
153,488
158,093
162,835
0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457
1,532,457
-1,407,657 -1,403,913 -1,400,057
-1,396,085
-1,391,994
-1,387,780
-1,383,440 -1,378,969
0.00
B. POST INVERSION
C. COSTOS DE
OPERACIN Y
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
Tasa de Dcto 10%

VACS
Costos
Inversion (S/.)
124,800
128,544
0.10
-8,557,195
8,994
-951.48
-1,374,364 -1,369,622
de
Costo Eficacia - CE
(S/ton.)
Costo Eficacia en proyectos integrales
35
(Declarados Viables)
Cdigo
SNIP
Muni. distrital /
Departamento
C/E
(S/./Ton)
Beneficiaros
directos
Inversin (PM)
118716
Lamas (San Martin)
330.39
10.767
5,796,266
114126
Pomabamba (Huaraz)
436.19
6.845
2,985,750
158958
Ayaviri (Puno)
120.00
22.667
2,706,731
178352
Sivia (Ayacucho)
677.22
3.607
1,712,477
Instalacin de recipientes diferenciados de dos colores.

Adquisicin de volquete. Implementacin de unidad de
Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
Caracterstica principal
Construccin y equipamiento del complejo sanitario de
disposicin final de los residuos slidos; capacitacin,
sensibilizacin
Implementacin con maquinarias y equipos, habilitacin de
relleno sanitario y relleno de seguridad, construccin de
cobertura de lombricultura, habilitacin de rea de compost.
Canalizacin con sistema de drenes y evacuacin de aguas,
programacin de campaa de de salud publica, y
capacitacin a beneficiarios.
168733
Ancon (Lima)
70.36
33.367
2,874,000
Equipos de recoleccin de residuos, equipos para el servicio

de barrido de vas publicas, programa de segregacin en la
fuente, construccin y equipamiento de maestranza
municipal, programas de difusin, capacitacin y
sensibilizacin a la poblacin.
147839
Salas (Ica)
142.00
16.373
3,407,091
Infraestructura de disposicin final semi mecanizada con

reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento
de la materia orgnica. Sensibilizacin ambiental y planta de
reciclaje, compostaje, humus y disposicin final.
146332
Tambobamba
(Apurimac)
191.09
3.193
2,045,042
158763
Carabayllo (Lima)
2.91
244.91
3,310,189
154558
Vitor (Arequipa)
99.13
2693
1,239,154
Adquisicin de equipo, medio de transporte de recoleccin,

contratacin de personal, capacitacin de los vecinos y el
personal, construccin de infraestructura de disposicin final
de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento,
implementacin de sistema de monitoreo, programas de
sensibilizacin a la poblacin. Desarrollo de campaas de
pago.
Adquisicin de equipo, infraestructura de disposicin final,
equipo para el reaprovechamiento, implementacin de
sistema de monitoreo, programas de sensibilizacin a la
poblacin.
Capacitacin
personal de la limpieza, adquisicin de
compactadoras. Campaas de concientizacin a la
poblacin. Fortalecimiento para el cumplimiento de las
normas vigentes de medio ambiente.
36
4.8 ANLISIS DE SENSIBILIDAD

EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE
PARA:
Identificar los cambios o variaciones que pueden
alterar la seleccin de alternativas o los valores
lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin
que el PIP deje de ser rentable.
37

PASOS PARA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD:
Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay
mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
Determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios
esperados en las variables identificadas.
Definir los rangos de variacin de los factores que el
proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad
social.
38

Qu factores podran afectar el xito del
proyecto y que seran materia de anlisis?
La generacin per cpita
Los costos de inversin
39
4.8 ANLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC
40
4.8 ANLISIS DE SENSIBILIDAD - CI
41
4.9 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

CapacidaddelPIPparaproducirlosbienesyserviciosdemanera
ininterrumpida alolargodesuvidatil.
Financiamientodeloscostosdeoperacinymantenimiento.
CapacidaddegestindelaorganizacinencargadadelPIPenla
etapadeoperacin.
Arreglosinstitucionalesparalaoperacinymantenimiento.
Participacindelosbeneficiarios.Usodelosservicios
Gestindelriesgodedesastres.
42
FINANCIAMIENTO
Se ha definido la tarifa que represente los costos
efectivos del servicio que se brinda.
Existe un sistema de recaudacin efectivo que permita
reducir los niveles de morosidad?
Se fomenta en el proyecto alianzas pblico - privadas
para brindar el servicio?
El financiamiento de costos de operacin y
mantenimiento es factible con los ingresos recaudados
de la prestacin del servicio a terceros o con algn
subsidio inicial?.
43
Disponibilidad de recursos financieros

Proyeccin de ingresos:
Cules seran los ingresos sin proyecto?
El pago por servicio de recoleccin
Cules seran los ingresos con proyecto?
El pago por servicio de barrido, recoleccin y
disposicin final (Arbitrios)
El pago por el servicio de disposicin final
prestado a otros.
44
Disponibilidad de recursos financieros

Consideraciones para estimar ingresos:
Considerar gradualidad en mejora de niveles de
cobranza
45
Determinacin de la Tarifa
Tarifa que cubre los costos de inversin, operacin y
mantenimiento
Tarifa que cubre los costos de operacin y

mantenimiento
Clculo de la Tarifa 1/3

Se trabaja con costos a precio de mercado
46

Del cuadro se tiene que:
VAC = Valor actual de costos de Inversin, operacin y mantenimiento: S/
38,036,042 (15,844,533 + 22,191,489)
IE = Indice de eficacia = 223,027 Ton
CIP =
VAC
INDICADOR DE EFICACIA
CIP = 38,036,042 171 Soles/Ton

223,027
Valor actual de costos de operacin y mantenimiento = S/.
VAC =22,191,489
IE = Indice de eficacia = 223,027 Ton
CIP = 22,191,489 100 Soles/Ton
223,027
47
48

Calculo de Tarifa Mensual (costos de operacin y
mantenimiento) por Vivienda
Concepto
Generacin per capita (Kg./hab./da)
Valor
0.56
Personas promedio por vivienda
Residuos generados por vivienda en un da (Kg./vivienda/da)
2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes)
84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes)
0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes)
8.36
Calculo de Tarifa Mensual (costos de inversin y de

operacin y mantenimiento) por Vivienda
Concepto
Generacin per capita (Kg./hab./da)
Personas promedio por vivienda
Valor
0.56
5
Residuos generados por vivienda en un da (Kg./vivienda/da)
2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes)
84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes)
0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes)
14.33
49
Determinacin de la Tarifa: Servicio de

Barrido 1/2
Criterios para determinar la tarifa:
1. Costo del servicio
2. Longitud de calles que reciben el servicio
3. Para individualizar el arbitrio, se toma en consideracin la
longitud del frontis del predio que recibe el servicio de barrido.
BARRIDO: COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
50

Barrido 2/2
TARIFA: BARRIDO DE CALLES
Determinacin de
arbitrios :
Barrido de calles
Barrido de calles
Soles/km*
Soles/m
Barrido
estimado de
frontis por
viviendas
(m/da)
12
0.01
10
*Soles / Km: promedio de soles/km de los 10 aos
tarifa diaria
(S/. / da)
tarifa
mensual
(S/. /mes)
0.12
3.53
51

recoleccin, transporte y disposicin final
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
AO
RECOLECCIN
( S/. / ao )
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
902297.949
902297.949
902297.949
902297.949
902297.949
916897.949
916897.949
916897.949
916897.949
916897.949
REAPROVECHAMIE
DISPOSICIN FINAL
NTO
( S/. / ao )
( S/. / ao )
32471
32471
74305.8
74305.8
74305.8
125446
125446
125446
125446
125446
447636.3179
447636.3179
447636.3179
447636.3179
447636.3179
605130.802
605130.802
605130.802
605130.802
605130.802
52

recoleccin, transporte y disposicin final
Determinacin
Cargo por
Factor
Frecuenci
Factor
Arbitrio
de arbitrios :
la
de
Arbitrio
N de
Generaci
a
porcentu
mensual
N
Fuente de
recoleccin
proporc
anual
viviendas n (t/da)
servicios/
al
(S/. /
generacin :
de barrido
ionalida
(S/. / ao)
da
(%)
mes)
Domicilios
(t/da)
d
1 Domiciliarios
21,257
27.26
6.55
1
33.81 100%
42.71
3.56
Total
907,973.2
21,257
27.26
33.81 100%
es
9
Tarifa
promedio
3.56
53
Determinacin de Tarifa para terceros:

Servicio de Disposicin final
DISPOSICIN FINAL
( t / ao )
( S/. / ao )
( S/. / t )
18,787
447,636
23.83
18,961
447,636
23.61
19,137
447,636
23.39
19,316
447,636
23.17
19,496
447,636
22.96
19,679
605,131
30.75
19,863
605,131
30.46
20,050
605,131
30.18
20,240
605,131
29.90
20,431
605,131
29.62
54
SE DEBE CONSIDERAR
La actualizacin de unidades
fsicas se aplica slo para
encontrar una tarifa promedio, a
largo plazo. Se aplica el VAN
como un algoritmo matemtico de
clculo.
Por consiguiente se considera la
sumatoria de toneladas tratadas
como IE.
55
Clculo del valor actual de las Toneladas de residuos slidos

tratados
Generacin
Generacin Generacin Generacin
de
GPc
de
de
de
RSM
Kg/hab/da RSD ton/da RS ton/da RSM ton/da
ton/ao
Ao
Poblacin
Hab.
2010
7771
0.2
1.55
0.21
1.77
646.05
2011
8154
0.2
1.65
0.22
1.87
682.55
2012
8556
0.2
1.75
0.24
1.98
722.7
2013
8978
0.21
1.85
0.25
2.1
766.5
2014
9421
0.21
1.96
0.27
2.23
813.95
2015
9885
0.21
2.08
0.28
2.36
861.4
2016
10372
0.21
2.2
0.3
2.5
912.5
2017
10884
0.21
2.33
0.32
2.65
967.25
2018
11420
0.22
2.47
0.34
2.81
1025.65
2019
11983
0.22
2.62
0.36
2.98
1087.7
10 2020
12574
0.22
2.78
0.38
3.16
1153.4
TOTAL 8,993.60
Valor Actual de la Demanda de Residuos Slidos en Toneladas
5,039.52
56
CAPACIDAD DE GESTIN
Asegurar que la Municipalidad tendr la capacidad
econmica, tcnica y administrativa para la ejecucin y
el manejo de los fondos asignados al proyecto.
Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idneo
para llevarlo a cabo.
Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se
definen las responsabilidades en cada servicio.
Establecer un programa de sensibilizacin tributaria que
permita reducir los niveles de morosidad.
57
CAPACIDAD DE GESTIN
Establecer las medidas necesarias para evitar los
conflictos potenciales (en etapa de operacin y
mantenimiento) identificados en el Diagnstico de los
involucrados.
Participacin de los Beneficiarios. A travs de la
ejecucin permanente de programas de informacin y
sensibilizacin a la poblacin y autoridades.
Establecer un sistema de supervisin, control
monitoreo de cada uno de los servicios considerados:
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de

barrido, recoleccin y disposicin final empleando los
indicadores sealados en la Matriz de Marco Lgico.
58
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Identificar los arreglos institucionales necesarios para
el financiamiento de los costos de operacin y

mantenimiento, sealando cuales seran los aportes de
las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros).
Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos
con otras instituciones. Ejemplo: en el caso de
mancomunidades: definir mediante acuerdos escritos:
cul de los gobiernos locales involucrados ser
responsable de la administracin del relleno sanitario.
todos los gobiernos locales se hacen responsables
del transporte de sus residuos municipales al relleno
sanitario, etc.
59
GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
Se tiene que demostrar que se efectu el

anlisis del riesgo y que, de ser el caso, se han
incluido medidas de reduccin, previa
evaluacin de su rentabilidad social.
60
Flujo de Costos e Ingresos

IT
E
M
Productos / Metas
AO 0
AO
AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9
10
Total
(S/.)
I PRE INVERSIN
IICOSTO DIRECTO
A
1
CALLES Y PLAZAS
2


RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
10,043,111
10,043,111
76,856
76,856
3,320,477
3,320,477
3.1

RESIDUOS SLIDOS ORGNICOS
261,000
261,000
3.2

RESIDUOS SLIDOS INORGNICOS
548,309
548,309
5,455,898
5,455,898

5
184,671
184,671
195,900
195,900
1 Obras
3,563,195
3,563,195
2 Equipamiento
6,138,915
6,138,915
3 Consultorias
341,000
341,000
10%
356,320
356,320
10%
356,320
356,320
5%
502,156
502,156
5%
502,156
502,156
11,760,061
11,760,061

obras):

7
directo)
8
directo)
INVERSION POR REPOSICION
2,788,75
9
3,298,83 2,908,73
4
5
37,482
9,033,810
61
Flujo de Costos e Ingresos

ITE
M

Productos / Metas
Total (S/.)
AO 0
III POST INVERSIN

Operacin
Mantenimiento
IV COSTO TOTAL CON PROYECTO
V
11,760,061
OPERACIN Y MANTENIMIENTO
SIN PROYECTO
VI COSTOS INCREMENTALES(IV-V)
VII INGRESOS
VIII FLUJOS NETOS
-11,760,061
AO 1
AO 2
2,177,241
2,177,241
1,931,628
1,931,628
245,613
245,613
2,177,241
2,177,241
1,482,632
1,482,632
694,609
694,609
1,177,056
1,199,511
482,446
504,902
AO 3
AO 4
AO 5
AO 6
AO 7
AO 8
AO 9 AO 10
2,427,25 2,427,25 2,437,28

23,032,857
7
7
3
2,180,68 2,180,68 2,190,23
1,931,628 1,941,181 1,941,181 2,161,581 2,180,686
20,571,124
6
6
9
2,177,241 2,187,227 2,187,227 2,407,626 2,427,257
245,613
246,046
246,046
246,046
246,571 246,571 246,571 247,044 2,461,733
2,427,25 2,464,73 2,437,28

43,826,728
7
9
3
1,482,63 1,482,63 1,482,63
1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632
14,826,320
2
2
2
4,966,000 2,187,227 5,486,061 5,316,361 2,427,257
3,483,368
704,595 4,003,429 3,833,729 944,625 944,625 982,107 954,651 29,000,408
4,010,905 1,251,356 4,573,266 4,588,048 1,720,077

527,537
546,761
569,837
754,319
1,748,29 1,814,27 1,812,39

23,895,177
1
1
7
775,452 803,666 832,163 857,746 -5,105,231
62
SE DEBE CONSIDERAR.
Se debe presentar y analizar en
todo perfil de PIP el flujo de
ingresos y egresos resultante de
la alternativa seleccionada.
Se debe demostrar que el PIP
ser sostenible.
63
4.10 EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
64
EFECTOS EN EL AMBIENTE
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA ETAPA DE MANEJO DE

RESIDUOS SLIDOS PARA ADOPTAR POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE MITIGACION
AMBIENTAL RESPECTIVAS
GENERACIN
COMERCIALIZACION
SEGREGACION
REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
- Biogs
ALMACENAMIENTO
A CARGO DEL MUNICIPIO

RECOLECCIN
SEGREGACION
TRATAMIENTO
Residuos
peligrosos
TRANSPORTE
Directo
BARRIDO
DISPOSICIN FINAL
65
66
CONTENIDO DE LA PRE EVALUACIN PARA
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL
(BORRADOR)
Resumen Ejecutivo
Elaborar de acuerdo a los literales A,B,D,F,G,H,I, K Y L del numeral 1 del Anexo SNIP 05
(mximo 3 pginas).
1. Datos generales del proyecto de inversin pblica-PIP
Cdigo SNIP del PIP:
1.1. Datos del titular del PIP:
1.2 Autoridad Competente para realizar la Pre-evaluacin:
2. Descripcin general del PIP:
2.1 Nombre del Proyecto de Inversin PIP:
2.2 Caractersticas del PIP
2.2.1 Etapa de operacin
2.2.2 Etapa de mantenimiento
2.2.3 Etapa de abandono o cierre
2.2.4 Modelo de diagrama de flujo del PIP
2.2.5 Infraestructura de servicios de la zona donde se ubica el proyecto de inversin pblica
PIP :
2.2.6 Vas de acceso:
2.2.7 Materias Primas e Insumos (si aplica):
2.2.8 Efluentes y/o Residuos Lquidos
2.2.9 Residuos Slidos
2.2.10 Emisiones Atmosfricas.
2.2.11 Generacin de Ruido
2.2.12 Generacin de Vibraciones
2.2.13 Pre Evaluacin y acciones propuestas a implementar
67
Evaluacin de Impacto Ambiental

Impactos Positivos
Preservacin de la salud de la poblacin: El manejo
adecuado de los RR.SS. permitir la eliminacin de los
botaderos y la disminucin de focos infecciosos y
vectores transmisores de enfermedades.
Recuperacin de reas afectadas por la inadecuada
disposicin de los RR.SS.
Mejora del ecosistema urbano.
Fuente de trabajo: la poblacin acceder a trabajo
temporal en la etapa de construccin; posteriormente en
la etapa de operacin y mantenimiento se considera que
el proyecto genera trabajo estable.
Evaluacin de Impacto Ambiental

Impactos Negativos
Remocin de capa superficial de suelos (alteracin
vegetacin y fauna): en la etapa de construccin se
efectuar movimiento de tierra a fin de construir
trincheras, ello afectar el top soil.
Movimientos de tierra: La excavacin de trincheras
originar la acumulacin de grandes volmenes de tierra
que debern ser adecuadamente dispuestos dentro del
rea del relleno sanitario.
Efectos barreras: construccin de un cerco perimtrico.
Dicha infraestructura limitar el acceso de especies de
la zona al rea del proyecto.
Actividades propias de una faena de obras civiles: ruido,
polvo, trnsito, movimiento de maquinaria pesada.
Los COSTOS para mitigar los impactos ambientales negativos
debern de ser incluidos en la Evaluacin Econmica.
68
Disposiciones para la concordancia entre el

Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto
Ambiental (SEIA) y el SNIP
CRITERIOS DE PROTECCIN AMBIENTAL:
1. LA PROTECCIN DE LA SALUD PBLICA Y DE LAS PERSONAS:
Para determinar la ocurrencia del nivel de riesgo a la salud de las
personas:
69
70
2. LA PROTECCIN DE LA CALIDAD AMBIENTAL: Para determinar la

ocurrencia del nivel de riesgo al aire, suelo, como la incidencia que
puedan producir el ruido y vibracin, residuos slidos y lquidos, efluentes,
emisiones gaseosas, radiaciones y de partculas y residuos radioactivos:
71
3. LA PROTECCIN DE LOS RECURSOS NATURALES: Para

determinar la ocurrencia del nivel de riesgo, especialmente a las aguas,
bosques, suelo, flora y fauna:
72
73
Asignar un nico valor por cada factor. Si se califica como Alto

asignar un valor igual a 3, como medio un valor igual a 2 y
como bajo un valor igual a 1
Realizar la sumatoria por columnas y sumar los parciales
colocndolo en Total
El valor Total determinar el nivel de riesgo que se le asignara a
este criterio:
Si el valor total es > igual a 22: ALTO
Si el valor toral es de 14-21: MEDIO
Si el valor es < 14: BAJO
El nivel identificado (ALTO, MEDIO BAJO) ser asignado en la
Tabla de Resultados
74
75
Infraestructura
de residuos
slidos
ETAPAS DEL PROYECTO

1. Habilitacin
2. Operacin
Impacto
Medida de
Mitigacin
Impacto
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestacin con
especies nativas
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestacin con especies

nativas
Generacin
material
particulado.
Riego de vas de
acceso interior
Generacin
material
particulado
Riego de vas de acceso interior
de
Medida de Mitigacin
de
Generacin ruido
Relleno Sanitario
Generacin ruido
Implementacin de
cortina vegetal en
el permetro del
predio
Generacin
de
olores molestos.
Proliferacin de
vectores
3. Clausura
Impacto
Infiltracin
de
aguas residuales
en el subsuelo
Infiltracin de
lixiviados
Medida de
Mitigacin
Tratamiento
de
aguas servidas en
pozo sptico y en
pozo percolador.
Implementacin
de
Cortina
vegetal en el permetro del predio
Cobertura diaria de los residuos
4. Post clausura
Impacto
Medida de Mitigacin
Generacin
lixiviados
de
Construccin de drenes
Generacin
biogs
de
Construccin de chimeneas e
Instalacin de quemadores
76
Infraestructura de
residuos slidos
ETAPAS DEL PROYECTO

1. Habilitacin
Impacto
Planta de
Tratamiento de
Residuos Slidos
Medida de
Mitigacin
2. Operacin
Impacto
Medida de Mitigacin
Generacin ruido
Implementacin de
cortina forestal en el
permetro del predio
Generacin
ruido
Generacin
material
particulado
Riego de vas de
acceso interior y
suelos expuestos
Generacin
material
particulado
de
Riego de vas de acceso interior y

suelos expuestos
Emisin de gases
Mantenimiento
constante de los
equipos y de la flota
vehicular
Emisin
gases
de
Mantenimiento constante de los

equipos y de la flota vehicular
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestacin con
especies nativas
Desplazamiento
temporal
de
cobertura
vegetal.
Reforestacin
nativas
con
especies
Generacin de
olores molestos
Recubrimiento
transportado
del
material
Proliferacin de
vectores
Efectuar
continuamente
limpieza
de
todas
instalaciones.
de
Implementacin
de
cortina
forestal en el permetro del predio
la
las
3. Clausura
Impacto
Infiltracin de aguas residuales en el
subsuelo
Medida de Mitigacin
Tratamiento de aguas servidas en pozo sptico y en
pozo percolador.
77
Infraestructura de
residuos slidos
ETAPAS DEL PROYECTO

1. Habilitacin y Cierre
Impacto
Generacin
ruido
Estacin de
Transferencia
2. Transporte y descarga de residuos
Medida de
Mitigacin
Impacto
Medida de Mitigacin
de
Implementacin
de
permetro del predio
Generacin de ruido
Implementacin
de
permetro del predio
Generacin
de
material particulado
Riego de vas y
suelos expuestos de
acceso interior
Generacin de material
particulado
Riego de vas y suelos

expuestos de acceso
interior
Generacin de
gases
Mantenimiento
constante de los
vehicular
Generacin de gases
Mantenimiento
constante
de
los
vehicular
Perdida
de
la
cobertura vegetal
Reforestacin
con
especies nativas
Generacin de Olores
molestos
Recubrimiento
del
material transportado
Proliferacin de
vectores
Efectuar continuamente
la limpieza de todas las
instalaciones
Vertido accidental de
aceites, combustibles.
Recojo continuo
suelo contaminado
de
3. Mantenimiento
Impacto
Medida de Mitigacin
Generacin de ruido
Implementacin de cortina forestal en el permetro

del predio
Generacin de efluentes
Encauzamiento de
trampas de grasa.
efluentes,
instalacin
de
78
4.11 SELECCIN DE LA MEJOR

ALTERNATIVA DE SOLUCIN
De acuerdo con los resultados de:
la evaluacin social (mejor ratio costo /
eficacia),
el anlisis de sensibilidad (mejor
respuesta al cambio) y
el anlisis de sostenibilidad,
explicitando los criterios y razones de tal
seleccin.
79
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIN

Detallar la programacin de las actividades
previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crtica,
duracin, responsables y recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes para
garantizar el inicio oportuno y adecuado de la
ejecucin.
80

Identificacindeactividades.
Anlisisdetiemposysecuencia.
Elaboracindelcronogramadeactividades
Definicinderesponsables
Detallederecursosnecesarios
81
82
83
84
85
86
4.13 Organizacin y Gestin

Se describir los roles y funciones que deber cumplir
cada uno de los actores que participan en la ejecucin
as como en la operacin del proyecto, analizar la
capacidades tcnicas, administrativas y financieras
para poder llevar a cabo las funciones asignadas.
Los costos de organizacin y gestin deben estar
incluidos en los respectivos presupuestos de inversin
y de operacin.
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin
(contrata, administracin directa) ms apropiada para
cada uno de los componentes de la inversin,
sustentando los criterios utilizados.
87
Organizacin y Gestin
En etapa de inversin:
En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin
de obras por Administracin Directa, se deber
sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de
su ejecucin cuente con el personal tcnicoadministrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento
de las metas previstas.
88
Organizacin y Gestin
En etapa de operacin y mantenimiento:
Vas Administracin Directa:
Unidad de gestin
Empresa Municipal
Con intervencin del Sector Privado
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin
(contrata, administracin directa) ms apropiada para
cada uno de los componentes de la inversin,
sustentando los criterios utilizados.
89
4.14 MATRIZ DE MARCO

LGICO
90
MATRIZ ML
1era Columna de la
MMM
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
B
Fin Indirecto
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
OBJETIVOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
91
SUPUESTOS
92
4.9 MARCO LOGICO

INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES
FIN
Indicadores
Unidadde ValorActual
Medida
Ao0
Reduccinde
puntoscrticos
deacumulacin
deresiduos
slidos
municipales
Disminucinde
enfermedades
MEJORA
DE
LAS
CONDICIONES
SANITARIAS
Y
AMBIENTALES
DEL
DISTRITO DE QUEREVAL
100%
Ao5
MEDIOS DE SUPUESTOS
MetaFinal VERIFICACION IMPORTANTES
Ao10
Informesde
vigilancia
sanitariaa
Reduccin Reduciral
cargodela
alao5en ao10a
Subgerencia
un50%
20%
de
Saneamiento
Ambiental
Lapoblaciny
lasautoridades
participan
activamenteen
losprogramas
orientadosal
manejo
adecuadode
500casos
Estadsticas residuos
1000casos
0casosde
slidos.
de
MINSA
de
salmonelosi
salmonelosis
DIRESA
salmonelosis
salao
alao
PUESTODE
alao
SALUD
93
4.9 MARCO LOGICO

PROPSITO
Indicadores
Longitud de calles
barridas por da
entre longitud total
de calles
% de poblacin
cubierta por el
servicio de
recoleccin en la
MEJORAMIENTO Y poblacin total
AMPLIACIN DEL
SERVICIO DE % de RRSS
dispuestos en
BARRIDO,
RECOLECCIN Y Instalaciones
DISPOSICIN Autorizadas
FINAL DE LA
% de residuos
CIUDAD DE
slidos reciclados
RETABLO
respecto al peso
de los RRSS
recolectados
Reduccin del uso
de recursos de
Transferencia
para la O&M del
servicio de
Limpieza Pblica
Unidad de Lnea
Medida
base
Ao
5
Meta Final
Ao 10
MEDIOS DE
VERIFICACION
30%
70%
100%
Reportes mensuales
del rea de Limpieza
Pblica de la
Municipalidad
50%
80%
100%
Igual al anterior
Dispone el 60 Dispone el 80 %
% de los RRSS de RRSS
Municipales Municipales
generados generados
0%
0%
10%
30%
100%
60%
0%
SUPUESTOS
IMPORTANTE
S
Poblacin
Reporte del ingreso de sensibilizada
residuos slidos a las
respecto al
infraestructuras
manejo de
Autorizadas
RRSS y
cultura de
Pago.
Reporte del rea de LP
de la M. respecto a las
actividades de
segregacin
Reportes financieros
Presupuesto
ejecutado.
94
4.9 MARCO LOGICO

PROPSITO
Indicadores
Percepcin
MEJORAMIENTO Y de la
AMPLIACIN DEL poblacin
SERVICIO DE
sobre la
BARRIDO,
RECOLECCIN Y mejora de la
DISPOSICIN limpieza en
FINAL DE LA
espacios
CIUDAD DE
RETABLO
pblicos
Unidad de Lnea
Medida
base
Ao
5
70
Meta Final
Ao 10
100
MEDIOS DE
VERIFICACION
ENCUESTAS A LOS
BENEFICIARIOS
SUPUESTOS
IMPORTANTE
S
Poblacin
sensibilizad
a respecto
al manejo
de RRSS y
cultura de
Pago.
95
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCTOS
Unidad
ValorAo
Indicadores de
Ao1
0
Medida
Porcentaje
de
1.1
papeleras
operativas
1. ADECUADO
Capacidad
SERVICIO DE
instaladade
ALMACENAMIE 1.2 almacenami t/da
NTO DE
ento
RESIDUOS
SLIDOS Y
BARRIDO DE
CALLES Y
ESPACIOS 1.3 Planderuta Plan
debarrido
PBLICOS
Espacios
pblicosde
1.4 altotrnsito
libresde
RRSS
0.00%
0.00
Ao3
100%depapeleras
operativasalao1
0.00
Ao5
Ao7
Ao9
MetaFinal
Ao10
SUPUESTOS
MEDIOS DE
IMPORTANT
VERIFICACION
ES
Informedela
100%depapeleras
100%depapeleras Subgerencia
operativasal100%al operativasal100%al Ambientaldela
ao5
ao10
M.Prov.de
Hunuco
Informedela
Subgerencia
Ambientaldela
M.Prov.de
Hunuco
Informedela
Subgerencia
Ambientaldela
M.Provincialde
Hunuco
Informedela
30%deespacios
45%deespacios
60%deespacios Subgerencia
pblicoslibredeRRSS pblicoslibredeRRSSpblicoslibredeRRSSalAmbientaldela
alao1
alao5
ao5
M.Provincialde
Hunuco
Adecuado
usodelos
serviciosde
limpieza
pblicapor
partedela
poblacin.
96
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCTOS
Indicadores
Unidad Valor
de
Actual
Medida Ao0
Toneladasde
RS
Ton/da
recolectadas
2. EFICIENTE
SERVICIO DE
RECOLECCIN
Y TRANSPORTE
Disponibilidad
devehculos
para
recoleccin
40
10
Ao5
70
80
MetaFinal
Ao10
180
100
MEDIOS DE
VERIFICACION
SUPUESTOS
IMPORTANTES
Informedela
Subgerencia
Adecuadousodelos
Ambientaldela
serviciosdelimpieza
M.Prov.de
pblicaporpartedela
Hunuco
poblacin.
Verificacinin
situdela
capacidad
instaladade
recoleccin
Elcrecimientode
presupuestopublico
garantizalacontinuidad
delaprestacindelos
serviciospblicos.
97
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCT
OS
Indicadores
Programasde
segregacin
permanentes
realizadospor
recicladoresy
3.Eficiente juntasvecinales
reaprovec
hamiento
de RRSS
Nderecicladores
formalizados
Unidad
ValorActual
de
Ao0
Medida
Ao5
10
20
MetaFinal
Ao10
20
50
MEDIOS DE
SUPUESTOS
VERIFICACION IMPORTANTES
Adecuadouso
Informedela
delosservicios
Subgerencia
delimpieza
AmbientaldelaM. pblicapor
Prov.deHunuco
partedela
poblacin.
Elcrecimiento
depresupuesto
publico
Informedela
garantizala
Subgerencia
AmbientaldelaM. continuidadde
Prov.deHunuco laprestacinde
losservicios
pblicos.
98
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCTOS
SUPUESTO
MEDIOS DE
S
Meta VERIFICACI
Indicador Unidadde ValorActual
IMPORTANT
Ao1 Ao3 Ao5 Ao7 Ao9 Final
ON
es
Medida
Ao0
ES
Ao10
Tonelada
sde
4.Apropiada residuos
disposicin
slidos
final
dedispuest
residuos
ospor
relleno
sanitario
Adecuadouso
delos
serviciosde
limpieza
pblicapor
Informedela partedela
Gerenciau poblacin.
t/da
109 180 200 300 400
600
rganos
encargados
dela
disposicin
finalde
RRSS.
Elcrecimiento
de
presupuesto
publico
garantizala
continuidadde
laprestacin
delos
servicios
pblicos
99
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCTOS
Indicadores
Unidad Valor
de
Actual Ao1 Ao3 Ao5 Ao7
Medida Ao0
Cursode
N
capacitacina Capacita
Funcionarios ciones/
municipales
ao
5.EFICIENTE Accionesde
GESTIN supervisin
TCNICA, integral
ECONMICA Y
FINANCIERA
Recaudacin
decobranza
MetaFinal
Ao10
10
Veces/m
es
12
15%
28%
50%
90%
MEDIOS DE SUPUESTOS
VERIFICACION IMPORTANTES
Reportesdela Adecuadouso
oficinade
delosservicios
RRHHy/o
delimpieza
capacitacion
pblicapor
partedela
poblacin.
Reportede
vigilanciadela Elcrecimiento
supervisin. depresupuesto
publico
garantizala
continuidadde
Informesdela
laprestacin
Subgerencia
delosservicios
de
pblicos
Recaudacin
Tributaria
100
4.9 MARCO LOGICO

PRODUCTOS
Indicadores
%delapoblacin
querecibicharlas
desensibilizacin
6.ADECUADAS
PRCTICAS DE LA %Centros
POBLACIN EN EL Educativosque
MANEJO DE
realizanmanejo
RESIDUOS
selectivodeRRSS
SLIDOS
Unidad Valor
de Actual Ao3
Medida Ao0
Ndefamiliasque
entregansus
familias
residuosseparados
3%
Ao5
10%
MetaFinal
Ao10
20%
20%
80%
500
1500
MEDIOS DE
VERIFICACION
SUPUESTOS
IMPORTANTES
Registrode
Adecuadouso
personas
paraticipantesenlas delosservicios
delimpieza
charlasde
pblicaporparte
sensibilizacin
delapoblacin.
Informesdelas
Elcrecimientode
instituciones
presupuesto
educativasala
UGELydelaCAM publicogarantiza
lacontinuidadde
laprestacinde
losservicios
Reportesdel
programademanejo pblicos.
selectivodela
Municipalidad.
101
4.9 MARCO LOGICO

ACTIVIDADES
Incremento del almacenamiento
1 temporal y del barrido en espacio
pblicos
Comprareinstalarpapelerasde50
1.1
litros
Adquirirequiposparaelbarridode
1.2
calles
Comprareinstalar
papelerasde50litros
Adquirirequiposparael
1.2.1
barridodecalles
1.1.1
S/.13,720.00
S/.13,674.00
1.3
Adquirirdeherramientasparael
barridodecalles
Adquirirdeherramientas
paraelbarridodecalles
S/.8,888.40
1.4
AdquirirEPPsparalostrabajadoresde
AdquirirEPPsparalos
1.4.1
barrido
trabajadoresdebarrido
S/.29,473.20
1.3.1
Contrataruna
Contratarunaconsultoriaparael
consultoriaparael
1.5
1.5.1
diseodeunplanymanualdebarrido
diseodeunplany
manualdebarrido
Repotenciamientodepapeleras
1.6
existentes

MEDIOS DE
VERIFICACIN
Contratarserviciospara
1.6.1 elrepotenciamientode
papelerasexistentes
S/.10,000.00
S/.1,100.00
S/.76,855.60
SUPUESTOS
IMPORTANTES
Lapoblacin
capacitadaesta
Contratos,facturase predispuestaa
colaborarconel
informes
proyecto.
Contratos,facturase
informes
-Nosedauna
Contratos,facturase variacinsiganificativa
enlosnivelesde
informes
precios.
Contratos,facturase -Secumplen
oportunamentecon
informes
todosloshorariosy
cronogramas
dispuestos
Contratos,facturase
-Lasdecisiones
informes
polticasnovulneran
nireducenlos
impactosdela
implementacindel
proyecto.
102
5. CONCLUSION
Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la
siguiente accin a realizar con relacin al ciclo de
proyecto.
103
6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier informacin que precise
algunos de los puntos considerados en este perfil.
Ejemplo de anexos que podran considerarse
-Estudio de caracterizacin (domestico y no domestico).
-Estudio de Seleccin de sitio
-Estudio del mercado de reciclaje local
-Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados
-Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)
-Fotografas de las diferentes etapas de elaboracin del perfil
-Encuestas aplicadas a la poblacin sobre predisposicin de pago
-Compromisos de participacin del sector privado
-Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento
referidos a los diversos clculos. Memorias de clculo
-Estudios de campo (suelos, topografa, encuestas, cotizaciones,
anlisis de precios unitarios, metrados, etc.)
- Pre-diseo de las alternativas de solucin
104
CONSIDERAR LO SIGUIENTE .
La gua, es una pauta, y es difcil
que abarque a detalle todo el
universo de posibilidades de
proyectos de inversin que sobre
un servicio especifico.
Aplquela considerando la
situacin del servicio y su realidad
especifica.
105
MuchasGracias!

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PROGRAMA DE ASISTENCIA TCNICA PAT SNIP

4.7 EVALUACIN SOCIAL

4.7 EVALUACIN SOCIAL

FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

Los beneficios sociales de un PIP de residuos

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

Se elaborarn los flujos de costos sociales, teniendo

COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

Con la finalidad de estimar los costos sociales del

FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP

Hay factores de correccin globales para costos de inversin, de

FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES

PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66

FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES

ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE

Adquisicin de papeleras de 50 lt con

1.2 Barrido de calles y plazas

Adquisicin de Coches de barrido de

1.2.1.2 Conos de seguridad

1.2.1.2 Escobas de baja polica

1.2.1.2 Escobas metlicas

1.2.1.2 Recogedor Metlico

1.2.1.2 Crucetas de seguridad

Equipos de Proteccin Personal (EPPs)

Camisaco de 100% algodn color naranja, con

1.2.1.3 Pantaln de drill 100% algodn color naranja

FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1

ETAPA DE INVERSIN, OPERACIN Y MANTENIMIENTO

II-A COSTO DIRECTO

3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES

ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,

6 ADECUADAS PRCTICAS DE LA POBLACIN

4 ADECUADA DISPOSICIN FINAL

Gastos generales (% de los costos de

8 Utilidad (% de los costos de obras)

VI OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

V COSTO TOTAL CON PROYECTO

-486,287 -240,747 5,041,560 -444,453 2,964,205 5,265,707 -221,218

CRONOGRAMA DE REINVERSIN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS DE MERCADO 20

Coches recolectores de polietileno

Minicargador sobre ruedas

Contruccin de planta de compostaje

FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1

II-A COSTO DIRECTO

ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE

SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE

ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES

ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGNICOS

ADECUADO REAPROVECH. RRSS

ADECUADA DISPOSICIN FINAL

ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,

ADECUADAS PRCTICAS DE LA POBLACIN

Gastos generales (% de los costos de

Utilidad (% de los costos de obras)

Expediente tcnico y EIA (% del costo

COSTO TOTAL CON PROYECTO

OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)

-389,292 -189,487 3,955,221 -363,366 2,396,159 4,093,347 -225,993