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CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN

CRONOGRAMA FISICO

El cronograma
se realiza en
DOS NIVELES:
CRONOGRAMA FINANCIERO

COSTOS
DE INVERSIÓN
Determinar el monto de la inversión de cada
alternativa, estimando los costos desagregados
por componentes y rubros, precisando las
cantidades y precios unitarios.

DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Determinar
los
costos
de
operación

y
mantenimiento que no es inversión pública , así
como tampoco reposición de activos asociadas a la
operatividad y funcionamiento del proyecto.

COSTOS A PRECIO DE MERCADO
Costos en la situación “sin proyecto” – situación
optimizada

• Considera los gastos de ejercicios anteriores como

salarios, gastos de administración y otros costos de
operación (materiales y útiles).
Costos en la situación “con proyecto”

n, Adquisición de
rehabilitación o
equipamiento y

Construcció
Elaboración de
(Estudios,

aplicativos

expediente técnico

orgánica, procesos)

terrenos.
adecuación de
i
nfraestructura

COSTOS INVERSION CON PROYECTO

COSTOS INVERSION CON PROYECTO

COSTOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO .

calificada. mano de obra no espera o de traslado para calificada. no Costos de traslado. Aplicar los factores de corrección de precios de mercado . etc.COSTOS SOCIALES Fórmula • Costos sociales = Costos privados x factor de corrección Identificar el tipo de recursos: Identificar otros costos sociales. acceder a servicios. bienes y servicios transables. tiempo de transables.

FACTORES DE CORRECCION .

COSTOS DE INVERSION .

mientras que la social lo hace con precios sombra o sociales. .Similitudes y diferencias principales entre la “evaluación privada” y la “evaluación social”  Ambas utilizan criterios similares para estudiar la viabilidad de un proyecto.  La evaluación privada trabaja con precios de mercado.e. la diferencia está en la valoración de los costos y beneficios que se le asocien.  En la evaluación social es muy importante definir la “línea de corte” o “línea de base” para efectuar el ANALISIS CON Y SIN PROYECTO.  No siempre un proyecto es rentable para el inversionista privado y para el país en su conjunto. La redistribución de ingresos o la contaminación ambiental)  El tratamiento que se da a los “impuestos” y a los “subsidios” es diferente.  La evaluación social toma en cuenta los efectos indirectos o externalidades que los proyectos generan en la comunidad (p.

Análisis de sensibilidad 4. Plan de implementación . Análisis de sostenibilidad 4.1.2.5. Organización y gestión 4.4. EVALUACIÓN 4.3. Evaluación social 4.IV.

Evaluación del proyecto ¿Por qué es necesario evaluar? Independientemente de si es evaluación privada o social. para cada una de las alternativas. . que los beneficios derivados de la solución del problema central son mayores a los costos en los que se incurre para solucionarlo.  Estimar el retorno de cada una de las alternativas y decidir por aquella que nos ofrece la mayor rentabilidad. la evaluación nos permite:  Verificar.

Evaluación del proyecto  EVALUACIÓN SOCIAL  La Evaluación determina la rentabilidad económica y social de cada Alternativa de Solución.  Se calcula a precios sociales considerando los parámetros de evaluación señalados en la normatividad del SNIP. .

. Cuando no es posible expresar los beneficios sociales en términos monetarios. o su medición es muy compleja.Efectividad Cuando los beneficios sociales se pueden expresar en términos monetarios y son fáciles de medir.Beneficio Costo .Metodologías de Evaluación La Evaluación social del proyecto se puede desarrollar de dos maneras: Costo .

.Ejemplo Costo beneficio  235 nuevos soles x hectárea de terreno Costo efectividad o costo eficiencia  Incremento de niveles de compresión lectura siendo  Disminución en X% de la tasa de mortalidad infantil.

educación.) . p.Costo / Beneficio.e. con el objeto de seleccionar la alternativa de menor costo dentro de los límites de una línea de corte Se aplica a proyectos en los cuales es muy difícil cuantificar los beneficios (salud. El C/E consiste en comparar los costos y beneficios. El C/B permite conocer los indicadores de rentabilidad social del proyecto mediante el VAN y TIR Costo / Efectividad.

EVALUACIÓN SOCIAL (1) Beneficios cualitativos • Son aquellos que generan bienestar a la población o al medio socioeconómico pero son difíciles de valorizar. como la satisfacción del usuario. Cuantificación de Utiliz ar valor social del beneficios AHORRO DE TIEMPOS DE USUARIO tiempo S EFICIENCIA LIBERACIÓ N POR REDUCCIÓ DE RECURSOS MAYOR SOCIALE DE COSTOS DE S N TRANSACCI BENEFICIOS ÓN Ejm: Ejm: Ejm: cambio por necesidad de cada viaje adicional l de modalidad presencial a no menor •Liberación de recursos que •Ahorro de tiempos por presencia centralización de personal en la entidad infraestructura •Ahorro de tiempos por •Costos de transporte por servici tiene que realizar el o usuario para obtener el .

Beneficios sociales Oy M I % T .Benefici •Costo Una vez elaborados los fujos anuales de costos y o beneficios del proyecto a precios sociales.EVALUACIÓN SOCIAL (2) Análisis . calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).ó + de 1 Período 0 TSD=9 año S/. .

Criterios de rentabilidad usados en evaluación de proyectos       Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Ratio Beneficio Costo (B/C) Valor Anual Equivalente (VAE) Costo Anual Equivalente (CAE) Período de Recuperación del Capital (PR) .

en moneda de hoy.Valor Actual Neto (VAN)  Es el valor actual de los beneficios netos que genera el proyecto durante toda su vida  Para su cálculo se requiere predeterminar una TASA DE DESCUENTO que representa el “costo de oportunidad” del capital  Mide. cuanto más dinero recibe el inversionista si decide ejecutar el proyecto en vez de colocar su dinero en una actividad que le reditúe una rentabilidad equivalente a la tasa de descuento  Su valor depende del tiempo .

Fórmula para el cálculo del VAN n VAN = t=1 Bt .Ct (1+i)^t Io Donde: Bt : Beneficios del período t Ct : Costos del período t i : Tasa de descuento Io : Inversión inicial n : Vida útil del proyecto .

Tasa Interna de Retorno (TIR)  Es una tasa porcentual que indica la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en el proyecto  También se define como la tasa de descuento que hace que el VAN = 0  Su valor no depende del tiempo  Representa el máximo costo que el inversionista podría pagar por el capital prestado .

si tienen distinta duración o diferente distribución de beneficios  Un mismo proyecto puede tener diferentes TIR porque matematicamente pueden darse diversas soluciones a la ecuación: VAN = 0 .Ventajas y desventajas de la TIR  Ventaja : Brinda un coeficiente de rentabilidad comprensible y facilmente comparable  Desventajas  No es apropiado aplicar a proyectos mutuamente excluyentes.

Determinar el costo efectividad del proyecto  A partir del cálculo del costo total del proyecto (neto de impuestos) se calculan el :  VACT = Valor actual del flujo de costos totales (*)  VAE = Valor anual equivalente de los costos del proyecto. dependiendo del indicador de resultado se puede utilizar : CE = VAE / INDICADOR CE = VACT / INDICADOR . incluída la inversión total (*)  Cálculo del costo – efectividad.

COSTOS INCREMENTALES .

1 Evaluación Social del Sistema de Agua Potable En base a información de las alternativas sobre:   Costos a Precios Sociales y Beneficios Sociales se elaboraron los Flujos de Costos y Beneficios Sociales proyectados a nivel de alternativas. para fines de evaluación social. EVALUACI ÓN SOCIAL 9.IX. . que se muestran en los siguientes cuadros.

4 7 9 1 63 .2 5 0 3 88 .1 48 29 5.6 13 31 3.8 2 9 2 78 .0 20 31 0.2 83 39 3.6 9 1 1 91 .4 48 -1.4 0 9 1 50 .7 35 20 7.3 0 3 s o le s 46% .7 6 1 2 20 .4 11 -2.2 96 -2.1 8 0 3 72 .2 5 4 3 24 .3 32 28 0.8 2 7 3 09 .6 97 1 .9 41 -1.5 3 5 4 05 .5 3 3 -35 8.6 18 23 7.9 24 40 5.8 2 8 2 93 .8 19 -1.0 61 -2. I ( 3) -2.1 72 0 2 7.9 7 8 1 77 .3 21 -1.0 4 4 2 63 .5 74 -1.0 61 -1.0 62 -9 31 -7 99 -6 64 -5 27 -3 89 -2 49 -1 09 ( 4) ( 5 ) 1 28 .94 5 2 7.9 37 23 6.0 07 15 2. ( 1 ) ( 2) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 3 58 .7 78 38 8.1 93 -1.1 1 7 2 34 .3 17 32 5.7 02 22 1.0 4 9 .5 98 -2.17 2 13 1.6 8 2 3 40 .4 7 3 2 49 .94 5 2 7.8 44 37 2.2 74 17 9.94 5 2 7.3 2 4 3 56 .Y BENEFIC IOS FL UJO NET O SOC IA L M A NT EN.6 1 9 2 05 .8 90 16 6.0 3 4 4 21 .1 77 35 6.1 71 25 0.H OJA DE R E S U L T A DOS F L U J O D E C OS T OS Y B E N E F IC IOS D E L A AL T E R N AT IV A 1 C OST OS A ÑO C OST O DE M A RGINA L DE INV ERSION OPERA C .7 53 16 5.6 98 -1.94 5 V AN S O C IAL T IR S O C IAL AL T .

682 340.619 205.828 293.842 222.250 388.827 237.904 9.646 12.505 141.827 309. ( 3) 8.533 -240.523 266.181 194.149 1.2 ALT.384 14.405 12.900 V AN S O C IAL T IR S O C IAL ALT.275 11.044 263.978 177.674 310.977 332.386 357.630 16.023 12.180 372.580 13.409 150.474 9.004 154.034 421.645 295.03 5.Y M A NT EN.900 72.829 278.057 16.623 so les 59% FL UJO NET O .154 167.181 13.040 341.484 SOCIA L ( 4) ( 5) 128.904 11.HOJA DE RESUL TADOS FLU JO D E C OS TOS Y B E N E F IC IOS D E LA ALTE R N ATIV A 2 A ÑO C OST O DE INV ERSION ( 1 ) ( 2) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 240.794 15.900 72.178 10.324 356.479 163.761 220.793 13.041 372.473 249.905 388.209 15.703 253.691 191.857 208.753 119.513 108.538 10.021 178.900 72.535 405.254 324.034 280.117 234.823 10.753 0 72.979 14. 2 C OST OS M A RGINA L DE BENEFIC IOS OPERA C .

Análisis de Sensibilidad   El análisis de sensibilidad es una herramienta que se utiliza para estudiar el riesgo que presenta el proyecto frente a cambios de ciertas variables críticas Usualmente estas variables son:     Precios de Productos Precios de insumos Fenómenos naturales que modifiquen el cronograma Variables técnicas .

la variable va a tener valores de 130%. 110% y 70%. 30%. 20% y 10% para las variables críticas. se vuelve a elaborar el flujo de caja Por último se calcula el VAN social para cada una de las variaciones de las variables . 120%. 80% y 90% Con cada uno de estos nuevos valores de la variable. es decir.Análisis de Sensibilidad    Se asumen cambios de. por ejemplo.

desde los precios de los insumos hasta los gastos de operación. la metodología es un simple ejercicio numérico Por ello es indispensable sustentar todos los datos que se utilizan en el análisis. de una manera detallada y clara .Análisis de Sensibilidad   Si bien existe un concepto detrás de los tres análisis anteriormente expuestos.

Análisis de Sensibilidad .

Análisis de Sensibilidad .

costos de operación y mantenimiento. • Financiamiento de la inversión.ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD Temas a evaluar • Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación. GASTOS de los CORRIENTES • Los riesgos de desastres gastos ¿El crecimiento INCREMENTALES corrientes pueden cubrir los costos de O y M que genera el proyecto? COSTOS INCREMENTAL ES DE OyM . • Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación.

otros).  La participación de los beneficiarios. .  La capacidad de gestión de la organización encargada de etapa de operación.  Señalar los aportes de los involucrados (Municipalidad. Gobierno Nacional. beneficiarios.SOSTENIBILIDAD Debe incluir los siguientes aspectos:  Acuerdos institucionales previstos para la fase de Operación y Mantenimiento.

cuenta con experiencia que garantice su adecuada implementación. para realizar la O&M de las instalaciones. En este aspecto: la Municipalidad Distrital de Huamancaca a suscrito CONVENIOS DE ASISTENCIA TÉCNICA para implementar el proyecto. las cuales cuentan con amplia experiencia en ejecutar proyectos del sector. En este aspecto se implementará la Unidad de Gestión de los servicios de agua potable y alcantarillado en la municipalidad de Huamancaca Chico. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD Adicionalmente a la evaluación económica del Proyecto. el estudio debe: a. b. el Gobierno Regional de Junín y la EPS SEDAM HUANCAYO. Garantizar que la entidad a cargo de la administración de los servicios tendrá una adecuada gestión. materiales. insumos. . Demostrar que la UE responsable de las obras del proyecto.XI. Adiestrando y capacitando al personal que se hará cargo de la O y M del nuevo sistema. con recursos humanos y contabilidad propia para la gestión de los servicios de saneamiento. se dotará a dicha entidad de quipos. herramientas. Además.

4 7 3 1 0 0 % La población participará aportando durante la ejecución mano de obra no calificado así como fondos para financiar el costo de las conexiones domiciliarias. Ver fuentes en el Cuadro. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD c.1 7 8 8 0 % 2 9 5 2 0 % 1 . La Municipalidad Distrital de Huamancaca ha suscrito con el Gobierno Regional de Junín y Junta de Usuarios de servicios de saneamiento básico de la localidad CONVENIOS DE COMPROMISO DE APORTE DE RECURSOS para financiar las inversiones del Proyecto.XI. Garantizar que est án asegurados los recursos para financiar las inversiones y costos de operación y mantenimiento del Proyecto. F u e n te d e G o b ie r n o F in a n c ia m ie n t o R e g io n a l J u n í n M u n ic ip a lid a d / p o b la c ió n T o ta l A p o r t e ( m i le s s o le s ) M o n to % 1 . . El financiamiento de las inversiones está garantizado.

alcanzaría a S/. se ha estimado el CmgLP del servicio de agua potable y alcantarillado. considerando que según información del Estudio.1/m3 correspondería al costo marginal/m3 consumido de agua potable y alcantarillado.XI. Demostrar que las familias de la localidad cuentan con capacidad para pagar las tarifas de los servicios. con los siguientes resultados:  S/ 5. 20 soles / mes. .9 / familia /mes. a precios de mercado. considerando que una familia consume en promedio 15 m3/mes.  La capacidad de pago de las familias de la población de la zona del Proyecto. 400. O&M. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD d. el ingreso promedio mensual/familia se estima en S/. así como de consumo de agua potable de los nuevos usuarios. Con información del estudio sobre costos de inversión y CO&M de los sistemas.75. asciende a S/. considerando los costos de inversión.  La tarifa para cubrir el total de costos de inversión. y la tasa de descuento del 9% normada por SUNASS. O&M.

9 soles /mes/vivienda. si tendrían capacidad de pago suficiente para cubrir el costo del servicio. si se incluyera en la tarifa la recuperación de costos de inversión.XI. un subsidio equivalente al 55. no tienen capacidad de pago suficiente para cubrir el costo total del servicio. por cuanto necesitan en promedio. .si sólo se incluyera en la tarifa la recuperación de los costos de operación y mantenimiento de los servicios. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD  Por tanto. las familias en promedio. O&M de los servicios.  Las familias en promedio.

de sostenibilidad y la evaluación del impacto social. y los análisis de sensibilidad.4. VANS 1 sea positivo.5 Selección de alternativas • Selecciona la alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación económica de las alternativas. se elige Siempre que el VANS VANS 2 ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 o evitados Costos de según la siguiente > Liberación Construcción Costos Benefcios recursos Costos Benefcios Ahorro de regla: Equipamient Costos de operación recursos Liberación de Costos de Ahorro de OyM tiempos tiempos alquiler .

XIII SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS  Para seleccionar la mejor alternativa. . “Construcción de galerías filtrantes. resulta la mejor. que se presentan a continuación  Se observa que la Alternativa 1. se ha tenido en cuenta los resultados de la evaluación social. interconectando los 2 sistemas de distribución existentes ampliando redes y conexiones”. sostenibilidad e impacto ambiental. análisis de sensibilidad.

3031.377 988.554 41% 52% 337.623 46% 59% 991.035.023 25% 30% AseguradaAsegurada Ninguno Ninguno .703 324.049.Indicadores de Evaluación para la Selección de Alternativas Indicador de Rentabilidad Valor Actual Neto Evaluación Social sin Social (VANS) al 14% Incremento del monto (soles) Tasa Interna de de la Inversión Retorno Social (TIR) Valor Actual Neto Sensibilidad de la Social (VANS) al 14% Evaluación Social: (soles) Incremento del monto Tasa Interna de Retorno Social (TIR) de de la la Inversión Inversión en en 15% Valor Actual Neto Sensibilidad de la Social (VANS) al 14% Evaluación Social: (soles) Reducción del monto Tasa Interna de de los Benefcios en Retorno Social (TIR) 50% Sostenibilidad Impacto Ambiental Alternativas 1 2 1.

IMPACTO AMBIENTAL Temas a evaluar Costos de las medidas Identifica los posibles impactos para ambientales. Clasificaci ón ambiental en preinversi ón . de mitigación incluirlas en Normas SEIA y el SNIP presupuesto del proyecto.

. El análisis se centra en aspectos predeterminados “a priori” de la elaboración de la lista. Para utilizar este método el proyectista debe tener experiencia previa en la formulación de proyectos de la misma naturaleza.Evaluación de Impacto Ambiental LISTA PRE-FABRICADA O AD-HOC    Método que emplea la opción de reconocimiento rápido de los impactos en los componentes ambientales principales.

Evaluación de Impacto Ambiental Ejemplo: Construcción de un canal de riego Actividad Impacto Variable cuantifcable Medida de mitigación Grado Apertura de plataforma de canal Perdida de cobertura vegetal Área removida Reforestación o resiembra de cobertura vegetal 1 Instalación de campamento de obra Generació n de residuos sólidos Cantidad de basura producida Ejecución de un plan de recolección de desechos 3 Apertura de plataforma de canal. maquinaria Generació n de altos niveles ruido Ausencia de la Fauna de zona Rapidez y efectividad de las actividades. Tiempo mínimo 4 .

. ....E O N MO EM DI CI OO F I S I C O ACTIVIDAD 1 Sistema Subsistema MEDIO INERTE Componente Ambiental Aire Tierra y suelo Agua MEDIO BIOTICO Flora MEDIO PERCEPTUAL Unidades de paisaje Fauna Usos del territorio MEDIO SOCIOCULTURAL Cultural Infraestructura Humanos Economía MEDIO ECONOMICO Población ACTIVIDAD 2 ...Evaluación de Impacto Ambiental MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES M E D I O S O C I O .

etc. revisar impactos Si hay modificaciones a Resolución de Certificación Dimensiones ambientales Autoridad Competente Residuos (sólidos. Resolución de Clasificación para Ambiental Procesos y Recursos ruidos.) . efluentes.IMPACTO AMBIENTAL PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA PREINVERSIÓN INVERSIÓN POST-INVERSIÓN evaluación Requiere preRequiere actualización Anexo 2 Directiva (RM) Solicitud y perfil con información Competente sobre pre-evaluación Pronunciamiento de la Autoridad para la (30 días) certificación Requiere clasificación y del Reglamento SEIA Solicitud con información Anexo 6 al 3º año de inicio operación PIP.

EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL Proceso en perfil similar al PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE FACTIBILIDAD anterior PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA PREINVERSIÓN Requiere POSTcalificación -INVERSIÓN INVERSIÓN Requiere certificación al 5º año de inicio Requiere actualización información Anexo 6 del Reglamento Solicitud y estudio factibilidad con o detallado Solicitud con estudio semi-detallado SEIA PIP. revisar impactos Resolución de clasificación (20 días hábiles) Ambiental Resolución de Certificación Autoridad Competente operación Si hay modificaciones a .

MATRIZ ML 1era Columna de la Árbol de Objetivos MMM Fin Último Fin Último Fin Indirecto Fin Indirecto “A” Fin Directo “A” “B” Central Fin Directo “B” Propósito Fin Directo “C” Objetivo Medio de Primer Nivel “A” Fundamental “A” Medio de Primer Nivel “B” Medio de Fundamental segundo nivel nivel “B1” Medio de Fundamental segundo “B2” “B12” Medio Medio Medio -Componente “A” Componentes: .

MATRIZ DE MARCO LOGICO .

Un breve resumen de los resultados obtenidos del análisis de sensibilidad.El VAN social estimado en el módulo de evaluación.CONCLUSIONES Esta sección debe incluir: • La definición del problema central. . .Los procedimientos a seguir en la etapa de ejecución del proyecto.La asignación y/o negociación de fondos (señalando las instituciones involucradas e incluyendo fuentes de cooperación internacional. .La conclusión de que el proyecto es viable.El estudio de factibilidad (si es necesario).La concordancia del proyecto con las políticas sectoriales. por ejemplo: . regionales y/o locales. • Las acciones a realizar luego de la aprobación del perfil. • La descripción de la alternativa seleccionada considerando: . . . señalando los aportes del Estado cuando sean requeridos.La sostenibilidad del proyecto. . si fuera el caso).El monto total de inversión requerido. . .

ANEXOS 1. relación de insumos. oficios y otros . oficios y otros 7. Documento de donación de terreno. 3. aprobados. Planos de planta y de habilitación urbana. 5. Nominas. 9. 4. Encuestas. Cartas. Presupuesto a detalle. 6. 2.-Acta de compromiso del cofinanciamiento. Acta de compromiso para el mantenimiento del proyecto. Cartas. 8. inventarios. costos unitarios. metrados.

Los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad dependen del Monto de inversión. .REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA A. Tecnología. B. Los estudios de pre-inversion permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo de invertir. Complejidad del PIP y otros factores. C. La elaboración del Perfil del PIP es obligatoria para iniciar cualquier nivel de inversión publica.

Cuanto mas grande es el proyecto que involucra un alto nivel de inversión.REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA D. 23 Directiva SNIP . bajo responsabilidad de la UE. a fin de reducir el alto nivel de incertidumbre. E. F. Art. mayor es la profundización de los estudios. La elaboración de los expedientes técnicos deben ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad por la OPI. No se puede pasar de la fase de Pre-inversion a la fase de Inversión sino se cuenta con la Declaratoria de Viabilidad del PIP por la OPI.