METODOLOGA DE

ELABORACIN DE UN
PLAN ESTRATGICO
Ciro Espinoza MONTES

MODELOS DE PLANIFICACIN
ESTRATGICA

PROCESO DE FORMULACIN DEL

PLAN ESTRATGICO

Fuente: Hax y Majluf Gestin de empresa con una

visin estratgica (P,36)

PROCESO DE FORMULACIN DEL

PLAN ESTRATGICO
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Visin de la organizacin
Posicin estratgica y directrices de planificacin corporativo.
Misin de la unidad de negocio.
Formulacin de estrategias de negocios.
Formulacin de estrategias de funcional.
Consolidado de estrategias de negocios y funcional.
Definicin y evaluacin de los programas especficos de accin a
nivel de negocio.
Definicin y evaluacin de los programas especficos de accin a
nivel funcional.
Asignacin de recursos y definicin de las medidas de desempeo.
Preparacin del presupuesto a nivel de negocios.
Preparacin de presupuesto a nivel funcional.
Consolidacin de presupuesto y aprobacin.

PROCESO DE FORMULACIN DEL

PLAN ESTRATGICO
MISION
Porqu existimos?
VALORES
Qu es importante para nosotros?

VISION
Qu queremos ser?
ESTRATEGIA
Nuestro Plan
TABLERO DE MANDOS INTEGRAL
Balanced Scorecard
INICIATIVAS ESTRATEGICAS
cules son las prioridades?
MEJORA DE LA CALIDAD
En qu debemos mejorar?
OBJETIVOS PERSONALES/EMPOWERMENT
Yo, qu necesito hacer?

MISIN
Misin
Es el

Propsito

Responde a
o la Razn de Serlas preguntas
Quines
somos?

de una
Organizacin

Cul es nuestro
ramo de
actividad?
A qu nos
dedicamos?

LA MISIN
Describe, en trminos amplios, la actividad de la
organizacin y contribuye como una referencia
permanente en el proceso de planificacin
estratgica.
Expresa la razn de ser de la Universidad y se
comunica a travs de una oracin que define el
propsito fundamental de su existencia,
estableciendo, as, la diferencia en relacin a
otras Universidades.

FORMULACIN DE LA MISIN
AMBITO
Cules son los
productos o servicios
que vende la
organizacin?
Cul es la poblacin
Objetivo de sus
productos o servicios?
En qu lugares se
encuentra su
mercado?
Singularidad
Cmo se diferencia

ACTUAL

FUTURO

VALORES

Conducta
Actitudes
Paradigmas
Valores

PROCESO PARA ACLARAR LOS

VALORES
Obtener aprobacin de la alta direccin.
Gerente aporta sus propias ideas sobre los valores.
Equipo administrativo aporta ideas sin la
presencia del gerente.
Gerente y equipo administrativo comparten y
comparan.
Grupos de enfoque de empleados hacen su aporte.
Verificar con clientes y otros interesados
significativos.
Sintetizar todos los aportes y presentar misin y
valores recomendados a la alta direccin y
propietarios para aprobacin final.

EJEMPLO DE MISIN Y VALORES

Somos proveedores de soluciones de
telecomunicaciones y otras conexas, que satisfacen
las necesidades de los negocios para hoy y para
maana.
Por medio de actividades TICAS, SENSITIVAS y
RENTABLES nuestra compaa proveer a sus
empleados de un ambiente de trabajo en que
puedan realizarse, un servicio inmejorable para
nuestros clientes, valor aumentado para nuestros
accionistas y un espritu de responsabilidad
compartida con nuestra comunidad.
Tomado de: Blanchard (2000, p.59)

VISIN

Visin
Son

Formula y transmite
el

Aspiracion
Valores
es
De la
Dota de espritu a la
Organizaci
n

Misin

Futuro

LA VISIN
Apreciacin idealizada de lo que sus miembros
desean de su organizacin en el futuro.
Recoge lo valioso del pasado y la prepara para el
futuro.
Se comunica a travs de una declaracin que
presenta: Los valores, los principios de la
institucin y sus compromisos.
Debe ser precisa, simple y al mismo tiempo
retadora.
La visin debe ser conocida y compartida por
todos los miembros de la institucin y tambin
por aquellos que se relacionan con ella.

FORMULACIN DE LA VISIN
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA
ORGANIZACIN
Aspiraciones de la organizacin
Qu logros de su empresa le gustara
recordar dentro de 10 aos?
Valores de la organizacin
Cmo ser el comportamiento de la
organizacin con su entorno?
Desarrollo tecnolgico
Qu innovaciones podra hacerse en
su empresa?
Qu avances tecnolgicos podra
utilizarse en sus procesos?
Desarrollo social de la comunidad
Qu expectativa de su comunidad
podra satisfacer su empresa?
Qu problemas de la regin sern

PRESENTE

FUTURO

XEROX
Todo lo que Xerox ofrece a sus clientes est
diseado para ser devueltas - si se trata de una
mquina, un cartucho de repuesto, o en el envase.
Todos estos elementos, una vez devueltos, son
procesados para su reutilizacin o reciclado. La
nica cosa que queremos dejar a nuestros clientes
es - EL DOCUMENTO .
* Xerox Corporation, the Environmental Call: What on Earth Are
We Doing for Customers? Xerox Environment, Health and Safety,
1997

VISIN Y MISIN DE LA UNCP

Visin
Universidad humanista e innovadora, generadora
de ciencia y tecnologa, lder en el desarrollo
sostenible.
Misin
Formar profesionales competitivos,
investigadores, con identidad y prctica de
valores morales, comprometidos con el desarrollo
sostenible.

VISIN Y MISIN DE LA FACULTAD

DE INGENIERA MECNICA
Visin
Ser una facultad innovadora, humanista y de
calidad, lder en el desarrollo tecnolgico
sostenible nacional.
Misin
Formar ingenieros mecnicos e investigadores
innovadores y generadores de soluciones
tecnolgicas para el desarrollo nacional, con
identidad y calidad humana.

VALORES DE LA UNCP
POSICIONAMIENTO ESTRATGICO
Universidad Humanista e Innovadora.
VALORES INSTITUCIONALES
Creatividad
Trabajo en equipo
Responsabilidad
Liderazgo
Equidad

ESTRATEGIA

La estrategia es formulada a partir de los

factores internos y externos:
FORTALEZAS

DEBILIDADES

OPORTUNIDADES
AMENAZAS

ANLISIS DEL ENTORNO

AMENAZAS:
Situacin desfavorable, actual o futura, que
presenta el entorno de la Universidades, la cual
debe ser enfrentada con miras a evitar o
minimizar los daos potenciales sobre el
desempeo y la supervivencia de la misma.
OPORTUNIDADES:
Es una situacin favorable, actual o futura, que
ofrece el entorno de la Universidad, cuyo
aprovechamiento adecuado o oportunidad
mejorara su posicin de competencia.

ANALISIS INTERNO
FORTALEZA:
Es una posicin favorable que posee la
organizacin en relacin con alguno de sus
elementos (recursos, procesos, etc.) y que la sita
en condiciones de responder eficazmente ante
una oportunidad o ante una amenaza.
DEBILIDAD:
Es una posicin desfavorable que tiene la
organizacin con respecto a alguno de sus
elementos y que la ubica en condiciones de no
poder responder eficazmente las oportunidades y
amenazas del entorno.

OBJETIVOS Y PROYECTOS
Los objetivos se definen como resultados a largo
plazo (ejes estratgicos), y los proyectos (lneas de
accin) como resultado a corto plazo.
Los objetivos se establecen en trminos generales
y amplios mientras que los proyectos poseen un
mayor nivel de especificidad.

IMPLANTACIN DE ESTRATEGIAS Y
OBJETIVOS
Las fases anteriores nos exigirn capacidad
intelectual, reflexin y anlisis, ahora se trata de
implantar los cambios, asignar recursos,
construir planes y programas.
Las estrategias deben hacerse operativas y de all
deriva la necesidad de formular objetivos
especficos y proyectos.

CONTROL
Seguimiento de los Objetivos y de los Resultados
de los Proyectos

INDICADORES: CUADRO DE
MANDO INTEGRAL

CONTABILIDAD ANALTICA

IMPLANTACIN DE ESTRATEGIAS Y
OBJETIVOS
EJECUCION

CONTROL

ACCIONES

PROYECTOS

OBJ.
ESPECIF.

OBJ.
GRALES.