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Curso

Formulacin y Evaluacin de Proyectos.


Montevideo, Uruguay
11 al 13 de diciembre de 2006

Temario
Ciclo
de vida
Identificacin

Formulacin de Proyectos

Diagnstico
Estudio
de alterEduardo
nativas Aldunate

Experto
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica

ILPES/CEPAL
eduardo.aldunate@cepal.org

10:00-11:00 / 11:15-13:00

14:30- 16:00 / 16:1517:30

Fecha

9:30 10:00

Lunes
11

Inauguraci
. Formulacin de
n, Objetivos
proyectos:
del curso y
Identificacin y anlisis
presentaci
del problema, Diagnstico
n de
de la situacin actual,
participante
Demanda, Oferta y dficit
s.

Taller:
Formulacin de
proyectos

Marte
s 12

Evaluacin Socio-econmica de
Proyectos:
Costos y Beneficios
Indicadores de rentabilidad
Precios sociales

Taller:
Evaluacin de
proyectos

Mirco
-les 13

La Matriz de Marco Lgico:


Resumen narrativo del proyecto,
Indicadores y Medios de Verificacin,
Supuestos

Taller:
Matriz de Marco
Lgico

Formulacin de Proyectos
TEMARIO
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagns
tico
Estudio
de alternativas

El Ciclo de Vida de los Proyectos


Identificacin y anlisis del problema
Diagnstico de la situacin actual
Estudio de alternativas

El Ciclo de Vida de los Proyectos


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Preinversin

Inversin

Operacin

Idea

Diseo

Puesta en
marcha

Perfil

Ejecucin

Operacin
plena

Prefactibilidad
Factibilidad

Evaluacin y Ciclo de Vida


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Preinversin

Evaluacin
ex-ante

Inversin
Control de
proceso
C4

Operacin

Evaluacin de
resultados

Evaluacin
Ex-Post

Contenido de los estudios de


Preinversin

Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Identificacin del problema


Problema
Causas y Efectos
Medios y Fines
Acciones - Alternativas
Diagnstico de la situacin actual
Area de estudio e influencia
Oferta, Demanda y Dficit
Lnea de base
Anlisis de alternativas
Optimizacin de la situacin actual
Dimensionamiento
Localizacin
Tecnologa
Impacto ambiental
Viabilidad y sostenibilidad
Evaluacin
Estimacin de costos y beneficios
Clculo de indicadores privados y sociales

Identificacin y anlisis del problema


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Pasos a seguir:

Identificar el problema
Examinar los efectos del problema
Identificar las posibles causas del problema
Definir los objetivos para la solucin
Formular acciones para solucionar el
problema
Configurar alternativas viables y pertinentes

Identificar el problema
Orientaciones importantes:
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Identificar los principales problemas de la situacin


analizada
Centrar el anlisis en un problema (problema
principal)
Formular el problema como un estado negativo
Priorizar problemas existentes (no aleatorios,
ficticios o futuros)
No confundir el problema con la falta de una
solucin
Hace falta un semforo
Hay una alta tasa de
accidentes

Examinar los efectos del problema


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Arbol de Efectos:
Es un excelente y sencillo
instrumento para identificar las
repercusiones del problema.
Representa grficamente el
problema y sobre ste los efectos
encadenados.

Construccin del Arbol de Efectos:


Temario

Se representa graficamente el problema.

Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Alta tasa de accidentes en la interseccin

Construccin del Arbol de Efectos:


Temario

Se colocan sobre el problema los efectos directos o


inmediatos, unidos con flechas.

Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Alta
mortalidad

Gran nmero
de heridos

Grandes
daos a la
propiedad

Descontento
con la autoridad
comunal

Alta tasa de accidentes en la interseccin

Construccin del Arbol de Efectos:


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si


hay otros efectos derivados de l. Colocarlos en
un segundo nivel, unidos por flechas a el o los
efectos de primer nivel que los provocan.
Altos costos de
atencin de salud

Alta
mortalidad

Alta inasistencia
laboral

Gran nmero
de heridos

Altos costos
reparaciones

Grandes
daos a la
propiedad

Prdida de
votos

Descontento
con la autoridad
comunal

Alta tasa de accidentes en la interseccin

Construccin del Arbol de Efectos:


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Continuar as hasta llegar a un nivel que se considere


superior dentro de la rbita de competencia.
Menor calidad
de vida

Altos costos de
atencin de salud

Alta
mortalidad

Prdida de
productividad

Alta inasistencia
laboral

Gran nmero
de heridos

Altos costos
reparaciones

Grandes
daos a la
propiedad

Prdida de
votos

Descontento
con la autoridad
comunal

Alta tasa de accidentes en la interseccin

Arbol de Efectos
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Si aparecen efectos importantes


el problema amerita solucin

=>
Proceder al anlisis de las causas

Construccin del Arbol de Causas:


Temario
Ciclo
de vida

Se identifican las causas posibles del problema


y se representan bajo ste.
Alta tasa de accidentes en la interseccin

Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Exceso de
velocidad de
los vehculos

Gran nmero
de peatones
cruzando

Visibilidad
limitada

Falta de
sealizacin

Construccin del Arbol de Causas:


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Luego se buscan las causas de las causas,


construyendo las races encadenadas del rbol.
Alta tasa de accidentes en la interseccin

Exceso de
velocidad de
los vehculos

Gran distancia a
semforos aguas
arriba y abajo

Gran nmero
de peatones
cruzando

Inexistencia
de un puente
peatonal

Imprudencia de
los conductores

Visibilidad
limitada

Falta de
sealizacin

Hay
vehculos
estacionados

Imprudencia de
los peatones

No hay seal
de prioridad

No hay
semforo

Arbol de Causas
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Es recomendable dar rienda suelta


a la creatividad. Una buena
definicin de las causas aumenta
la probabilidad de soluciones
exitosas.

Arbol del Problema


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

El empalme del Arbol de Efectos con


el Arbol de Causas genera el

Arbol de Causas - Efectos


o
Arbol del Problema

Arbol del Problema


Menor calidad
de vida

Prdida de
productividad

Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Altos costos de
atencin de salud

Alta
mortalidad

Alta inasistencia
laboral

Gran nmero de
heridos

Altos costos
reparaciones

Grandes
daos a la
propiedad

Prdida de votos

Descontento con
la autoridad
comunal

Alta tasa de accidentes en la interseccin

Exceso de
velocidad de
los vehculos

Gran distancia a
semforos aguas
arriba y abajo

Gran nmero de
peatones
cruzando

Inexistencia de
un puente
peatonal

Imprudencia de los
conductores

Visibilidad
limitada

Falta de
sealizacin

Hay vehculos
estacionados

Imprudencia de los
peatones

No hay
semforo

No hay seal
de prioridad

Definir los objetivos para la solucin


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Arbol de objetivos:
(Arbol de Medios-Fines)
Representa la situacin esperada al resolver el
problema.
Se expresa por la manifestacin contraria al
problema identificado.
"Carencia " se transforma en "suficiencia "
Efectos se transforman en fines
Causas se transforman en medios

Construccin del Arbol de Objetivos


Menor
Mejor calidad
calidad
de vida

Prdida
Buenade
productividad

Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Altos costos
dede
Menores
costos
atencin de salud

Alta
Baja
mortalidad

Alta inasistencia
Menor
inasistencia
laboral

GranPocos
nmero de
heridos

Altoscostos
costosde
Bajos
reparaciones

Menores
Grandes
daos a la
propiedad

Prdida
de votos
Se mantiene
apoyo electoral

Descontento
Satisfaccin con
con
la autoridad
comunal

Baja
Alta tasa
tasa de
de accidentes
accidentes en
en la
la interseccin
interseccin

Exceso
Adecuada
de
velocidad de
los vehculos

Menor
Gran distancia
distanciaaa
semforos aguas
arriba y abajo

Gran
Bajo nmero
nmero de
de
peatones
cruzando

Inexistencia de
Existe
un
un
puente
puente
peatonal
peatonal

Imprudencia
Prudencia de
delos
los
conductores

Visibilidad
Buena
limitada
visibilidad

Falta
de
Existe
sealizacin

No
hay
vehculos
Hay
vehculos
estacionados

Imprudencia
Prudencia de
delos
los
peatones

Hayhay
No
seal
seal
de
deprioridad
prioridad

No
Hay
hay
semforo

Arbol de Objetivos
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Si el "negativo " no es inmediato hay un


problema en el Arbol de Causas-Efectos
Se verifica la lgica y pertinencia del
Arbol de Objetivos
Eliminar redundancias y detectar vacos

Identificar acciones
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Para cada base del rbol de objetivos se busca


creativamente una accin que concrete el medio
Menor distancia a
semforos aguas
arriba y abajo

Existe un puente
peatonal

Prudencia de
los conductores

Instalar otros
semforos

No hay vehculos
estacionados

Prudencia de
los peatones

Construir
Pasarela

Campaa
educacional

Hay
semforo
Hay seal de
prioridad

Prohibir
estacionamiento

Instalar
disco PARE

Instalar
semforo

Configurar alternativas de proyecto


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Examinar las acciones propuestas en los


siguientes aspectos:
Analizar su nivel de incidencia en la solucin
del problema. priorizar las de mayor incidencia.
Verificar interdependencias y agrupar acciones
complementarias.
Definir alternativas con base en las acciones
agrupadas.
Verificar la factibilidad (fsica, tcnica,
cultural, presupuestaria, institucional) de
cada alternativa.

Configurar alternativas de proyecto


Temario

Instalar otros
semforos

Ciclo
de vida

Estudio
de alternativas

Prohibir
estacionamiento

Campaa
educacional

Identificacin
Diagnstico

Construir
Pasarela

Alternativa 1
Construir
pasarela
+ Campaa
educacional

Alternativa 2
Instalar
disco PARE
+ Campaa
educacional
+Prohibir
estacionamiento

Instalar
semforo

Instalar
disco PARE

Alternativa 3
Instalar
semforo
+ Campaa
educacional
+Prohibir
estacionamiento

Reflexiones Finales
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

El proceso de anlisis es iterativo y


retroalimentado: siempre es posible incorporar
nuevas alternativas o integrar aquellas
complementarias.
El resultado de esta etapa es un buen
conocimiento del problema y el planteamiento de
alternativas consideradas factibles.
Si aparecen causas (alternativas) fuera del mbito
de accin se comunican a los responsables.
El siguiente paso consistir en estudiar y
especificar todos los aspectos de cada
alternativa.

Diagnstico de la situacin actual


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Area de Estudio
Area de Influencia
Determinacin de la Oferta
Estimacin de la Demanda
Clculo del Dficit
Definicin de la Lnea Base

rea de Estudio
Temario
Ciclo
de vida

Zona geogrfica que sirve para


contextualizar el problema
Su definicin depende de:

Identificacin

La red de servicios existentes


Lmites relevantes

Diagnstico

Geogrficos
Administrativos - Polticos

Estudio
de alternativas

Condiciones de accesibilidad

Transporte

Area de estudio
Temario

Ferrocarril

Puente

Lmite comunal

Ciclo
de vida

P Policia
B Bomberos
S Centro de Salud
L Liceo
Estacin de

Ferrocarril

Identificacin

Au
to p

EB 2

EB 1

EB
1

Estudio
de alternativas

Aer
op

Diagnstico

ista

uer
to

Ro

Ferrocarril

rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario

Tipo de zona (urbana, rural, mixta)

Ciclo
de vida

Localizacin de la poblacin

Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Condiciones socio-econmicas de la poblacin


Infraestructura de la zona
Comercio, industria, agricultura
Aspectos culturales
Medio ambiente
Institucionalidad

rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario

Tipo de zona (urbana, rural, mixta)

Ciclo
de vida

Localizacin de la poblacin

Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Condiciones socio-econmicas de la poblacin


Infraestructura de la zona
Comercio, industria, agricultura
Aspectos culturales
Medio ambiente
Institucionalidad

Area de influencia
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Marca los lmites dentro de los cuales una


alternativa de proyecto puede constituir una
solucin al problema detectado.
Puede ser igual al rea de estudio o un
subconjunto de ella.
Cada alternativa de proyecto puede tener un
rea de influencia diferente.

rea de influencia
Temario

Ferrocarril

Puente

Lmite comunal

Ciclo
de vida

P Policia
B Bomberos
S Centro de Salud
L Liceo
Estacin de

Ferrocarril

Identificacin

Au
to p

EB 2

EB 1

EB
1

Estudio
de alternativas

Aer
op

Diagnstico

ista

uer
to

Ro

Ferrocarril

Area de influencia
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Para su delimitacin se debe considerar:


Ubicacin de la poblacin afectada
Localizacin de la alternativa de proyecto
Condiciones de accesibilidad
Nivel socio-econmico de la poblacin
Aspectos administrativos e institucionales
Impacto ambiental

Determinacin de la Oferta
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Corresponde al volumen de servicio provisto en el rea


de estudio
Debemos distinguir:
Oferta actual
Oferta disponible
Para estimar la oferta disponible es necesario
considerar:
La capacidad de la infraestructura existente
El equipamiento disponible y su estado
El personal y su nivel de calificacin
El cumplimiento de normas de calidad de servicio
Hay que determinar la evolucin esperada de la
situacin actual

Determinacin de la Oferta:
Infraestructura
Temario

La capacidad de la infraestructura depende de:

Ciclo
de vida

El nmero de unidades

Identificacin

El estado de conservacin

Las dimensiones o capacidad de cada unidad


Normas de calidad de servicio o de seguridad

Diagnstico
Estudio
de alternativas

20
km/h

Determinacin de la Oferta:
Equipamiento
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

La capacidad del equipamiento depende de:

El nmero de unidades por tipo de equipo


La capacidad de cada unidad
La disponibilidad efectiva
Normas de calidad de servicio o de seguridad

Determinacin de la Oferta:
Personal
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Es necesario conocer:

La cantidad de personal segn especialidad


El nmero de horas de trabajo de cada uno
El rendimiento esperado en cada tarea
Normas de calidad de servicio o de seguridad

Determinacin de la Oferta Disponible


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura,


Oferta de Equipamiento,
Oferta de Personal}
Este anlisis permite: Detectar cuellos de botella

Identificar ineficiencias
Optimizar la situacin actual
Identificar alternativas de proyecto

Proyeccin de la oferta
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Asumir mantenimiento adecuado de la


infraestructura y equipos
Estimar vida til tcnica
Considerar la reaccin de la competencia

Anlisis de la demanda
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Corresponde al volmen de servicio


requerido en el rea de estudio
Se puede estimar con base en:
La poblacin afectada (D = P*C)
Registros histricos
Estudios especficos
Encuestas - Matrices Origen Destino

Modelos - Simulaciones

Proyeccin de la demanda
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Demanda sin proyecto y con proyecto


Demanda del proyecto
Estimar el aumento de la poblacin
Determinar el aumento del consumo per
cpita
Elasticidad ingreso de la demanda
Elasticidad cruzada
Elasticidad precio

Clculo del dficit


Temario

Diferencia entre oferta y demanda

Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

El dficit puede ser:


Cuantitativo
Cualitativo

Estudio de alternativas
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Optimizacin de la situacin actual


Dimensionamiento del proyecto
Estudio de localizacin
Aspectos tecnolgicos
Organizacin e institucionalidad
Impacto ambiental

Optimizacin de la situacin actual


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Corresponde a la situacin actual mejorada con


medidas de bajo costo
Evita sobre-estimar beneficios y/o
sobredimensionar el proyecto
Puede cambiar significativamente el
dimensionamiento y los beneficios del
proyecto.
Puede contemplar:
Inversiones menores
Medidas de gestin
Reformas institucionales

Optimizacin de la situacin actual:


Algunas medidas posibles
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Redistribucin de
personal
Contratacin de personal
adicional
Aumento de horarios de
servicio
Reasignacin de
poblacin
Cambios en el uso de la
infraestructura
Readecuacin de recintos
Redistribucin de equipos

Reparaciones menores de
infraestructura
Reparacin de equipos
Educacin a usuarios
Capacitacin de personal
Informatizacin
Cooperacin ciudadana o
del sector privado

Dimensionamiento del proyecto


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Usar unidades apropiadas para indicar el tamao:

Cantidad de producto por unidad de tiempo


es normalmente la medida mas adecuada.
Tipo de proyecto

Unidad de medida

Aeropuerto

Pasajeros/da o /ao
Operaciones/da

Carretera

TMDA (TPDA)

Vialidad urbana

Veh. equiv./hora

Puertos

TEU/da o Ton/da

Ferrocarril

Ton/ao o Pas/da

Algunos factores condicionantes del


tamao del proyecto
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Poblacin afectada y
nivel de demanda
Tecnologa utilizada
Financiamiento para
inversin y operacin
Localizacin del
proyecto
Disponibilidad de
insumos

Fluctuaciones y
estacionalidad de la
demanda
Riesgo asociado al
proyecto
Economas de escala
Capacidad de gestin

Evolucin del tamao del proyecto


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Alta capacidad instalada


Expansin escalonada
Tamao inicial bajo
Programa de inversiones

Localizacin del proyecto

Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Debe determinarse:
Macro-localizacin
Micro-localizacin

Factores locacionales
se clasifican en:
Factores determinantes
=> decidir
Factores deseables
=> desempatar

1
EB

Temario

Factores locacionales
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Ubicacin de la
poblacin objetivo
Localizacin de materias
primas o insumos
Vas de comunicacin y
medios de transporte
Infraestructura y
servicios bsicos
Topografa y calidad de
suelos
Clima (temperaturas,
pluviometra, vientos)
Condiciones de
salubridad
Impacto ambiental

Planes reguladores y
ordenanzas
Tendencias geogrficas del
desarrollo
Precio de la tierra
Tamao y tecnologa
Incentivos fiscales
Polticas de desconcentracin
Preservacin del patrimonio
histrico
Aspectos culturales
Presiones polticas o sociales
Equidad
Seguridad

Tendencias locacionales
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Tendencia

Ejemplo

Hacia los insumos

Microcentral
generadora

Hacia el consumidor

Estacin de metro

Intermedia
Asociada a la
tecnologa
Asociada a la
topografa

Estacin de
transferencia de RS
Planta de tratamiento
de Aguas Negras
Carretera

Seleccin de la tecnologa:
Factores incidentes
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Financiamiento
Tamao y evolucin
prevista
Economas de escala
Localizacin
Condiciones
ambientales
Usos, costumbres y
cultura
Insumos requeridos
Inters en aprovechar
insumos locales

Confiabilidad y
nmero de proveedores
Servicio tcnico
Experiencia acumulada
Existencia de personal
capacitado
Obsolescencia
Empleo generado
Aranceles o impuestos
Seguridad industrial
Aspectos ambientales

Tecnologa: Especificaciones
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Definicin de objetivos
Definicin del producto (bien o servicio)
Detallar el proceso productivo
Listar y cuantificar los insumos fsicos
Especificaciones del equipamiento
Distribucin espacial ("layout ")
Requerimientos de recursos humanos
Construcciones (arquitectura-ingeniera)
Especificacin de obras complementarias
Programacin de obras

Tecnologa: Es necesario asesorarse!


Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Universidades
Centros de investigacin tecnolgica
Sistemas de informacin tecnolgica
Experiencias exitosas
Especialistas (consultores)

Asociaciones profesionales
Gremios o asociaciones productoras
Firmas proveedoras (con precaucin)

Viabilidad y sostenibilidad
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Deben preverse aspectos:


Administrativos
Institucionales
Financieros
Sociales
Ambientales
Durante las etapas de:
Construccin
Operacin
Cierre

Viabilidad de la ejecucin
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Financiamiento
Mecanismo de ejecucin
Supervisin tcnica
Ordenanzas y regulaciones
Aspectos sociales
Aspectos ambientales

Viabilidad de puesta en marcha y


sostenibilidad
Temario
Ciclo
de vida
Identificacin
Diagnstico
Estudio
de alternativas

Responsable de la operacin y mantencin


Financiamiento de la operacin y mantencin
Disponibilidad de personal
Ordenanzas y regulaciones
Participacin comunitaria
Impacto ambiental
Capacitacin
Supervisin