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LEY PENAL CONTRA EL

LAVADO DE ACTIVOS
Decreto Legislativo 1106

ACTOS DE
CONVERSIN Y
TRANSFERENCIA

DESCRIPCIN LEGAL
Art. 1.

El que convierte o transfiere dinero,


bienes, efectos o ganancias cuyo
origen ilcito conoce o deba
presumir, con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa

PRESUPUESTOS
DELITO PREVIO
SUJETO ACTIVO
OBJETO MATERIAL DEL
DELITO

CONDUCTA

DELITO PREVIO
MINERA ILEGAL
TRFICO ILCITO DE DROGAS
TERRORISMO
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN
PBLICA
SECUESTRO
EXTORSIN
PROXENETISMO
TRATA DE PERSONAS
TRFICO ILCITO DE ARMAS
TRFICO ILCITO DE MIGRANTES
DELITOS TRIBUTARIOS
DELITO DE EXTORSIN
DELITO DE ROBO
DELITOS ADUANEROS
DELITOS QUE GENEREN GANANCIAS
ILEGALES
EXCEPCIN: ART. 194

CONDUCTA
1.CONVERTIR

2.TRANSFERIR

BIENES, EFECTOS O GANANCIAS

DIFICULTA LA IDENTIFICACIN DE
SU ORIGEN, SU INCAUTACIN O
DECOMISO

TIPICIDAD SUBJETIVA
DOLO

conoce el origen ilcito


puede presumir el origen ilcito

ELEMENTO SUBJETIVO DEL TIPO


La finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso

GRADOS DE DESARROLLO DEL


DELITO

CONSUMACIN

TENTATIVA

ACTOS DE
OCULTAMIENTO Y
TENENCIA

DESCRIPCIN LEGAL
Art. 2

El que adquiere, utiliza, guarda,


administra, custodia, recibe, oculta o
mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen
ilcito conoce o deba presumir, con la
finalidad de evitar la identificacin de
su origen, su incautacin o decomiso,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni
mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
das multa.

PRESUPUESTOS
DELITO PREVIO
SUJETO ACTIVO
OBJETO MATERIAL DEL
DELITO

CONDUCTA

CONDUCTA

DELITO PREVIO
MINERA ILEGAL
TRFICO ILCITO DE DROGAS
TERRORISMO
DELITOS CONTRA LA
ADMINISTRACIN PBLICA
SECUESTRO
EXTORSIN
PROXENETISMO
TRATA DE PERSONAS
TRFICO ILCITO DE ARMAS
TRFICO ILCITO DE MIGRANTES
DELITOS TRIBUTARIOS
DELITO DE EXTORSIN
DELITO DE ROBO
DELITOS ADUANEROS
DELITOS QUE GENEREN
GANANCIAS ILEGALES
EXCEPCIN: ART. 194

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

ADQUIERE
UTILIZA
GUARDA
ADMINISTRA
CUSTODIA
RECIBE
OCULTA
MANTIENE EN SU PODER

BIENES, EFECTOS O GANANCIAS

DIFICULTA LA IDENTIFICACIN DE
SU ORIGEN, SU INCAUTACIN O
DECOMISO

TIPICIDAD SUBJETIVA
DOLO

conoce el origen ilcito


puede presumir el origen ilcito

ELEMENTO SUBJETIVO DEL TIPO


La finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso

GRADOS DE DESARROLLO DEL


DELITO

CONSUMACIN

TENTATIVA

Transporte, traslado, ingreso


o salida por territorio nacional
de dinero o ttulos valores de
origen ilcito
Art. 3

DESCRIPCIN LEGAL
Art. 3
El que transporta o traslada dentro del
territorio nacional dinero o ttulos valores
cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de
su origen, su incautacin o decomiso; o
hace ingresar o salir del pas tales bienes
con igual finalidad, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte
a trescientos cincuenta das multa.

1.TRANSPORTA O TRASLADA DENTRO


DEL TERRITORIO NACIONAL
2. HACE INGRESAR O SALIR DEL PAIS

DINERO O TTULOS
VALORES

FINALIDAD:
EVITAR LA IDENTIFICACION
O DECOMISO

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS DLg 1106
Cuarta.- Modificacin de la Sexta
Disposicin Complementaria, Transitoria y
Final de la Ley N 28306
Modifquese
la
Sexta
Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la
Ley N 28306, en los trminos siguientes:
Sexta: Obligacin de declarar el
ingreso y/o salida de dinero en efectivo

6.1. Establzcase la obligacin para toda


persona, nacional o extranjera, que ingrese
o salga del pas, de declarar bajo juramento
instrumentos
financieros
negociables
emitidos al portador o dinero en efectivo
que porte consigo por sumas superiores a
US$ 10,000.00 (Diez mil y 00/100 dlares
de los Estados Unidos de Amrica), o su
equivalente en moneda nacional u otra
extranjera.

6.2. Asimismo, queda expresamente prohibido


para toda persona, nacional o extranjera, que
ingrese o salga del pas, llevar consigo
instrumentos financieros negociables emitidos al
portador o dinero en efectivo por montos
superiores a US$ 30,000.00 (Treinta mil y 00/100
dlares de los Estados Unidos de Amrica) o su
equivalente en moneda nacional u otra extranjera.
El ingreso o salida de dichos importes deber
efectuarse necesariamente a travs de empresas
legalmente autorizadas por la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones para realizar ese tipo de
operaciones.

AGRAVANTES
Art. 4

La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni


mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das multa, cuando:

1. El agente utilice o se sirva de su condicin de


funcionario pblico o de agente del sector
inmobiliario, financiero, bancario o burstil.

2. El agente cometa el delito en calidad de


integrante
de una organizacin criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados sea superior al equivalente a
quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias.

AGRAVANTES
La pena ser privativa de la libertad no
menor de veinticinco aos cuando el

dinero,
bienes,
efectos
o
ganancias provienen de la
minera ilegal, trfico ilcito de
drogas, terrorismo, secuestro,
extorsin o trata de personas.

ATENUANTES, art. 4
La pena ser privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de
seis aos y de ochenta a ciento diez das multa,

1. Cuando el valor del dinero, bienes, efectos o


ganancias involucrados no sea superior al
equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas
Tributarias.
2. La misma pena se aplicar a quien proporcione
a las autoridades informacin eficaz para evitar
la consumacin del delito, identificar y capturar
a sus autores o partcipes, as como detectar o
incautar los activos objeto de los actos
descritos en los artculos 1, 2 y 3 del presente
Decreto Legislativo.

OMISIN DE COMUNICACIN
DE OPERACIONES O
TRANSACCIONES
SOSPECHOSAS
Art. 5

El
que
incumpliendo
sus
obligaciones
funcionales
o
profesionales, omite comunicar a
la autoridad competente, las
transacciones u operaciones
sospechosas
que
hubiere
detectado, segn las leyes y
normas reglamentarias, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho
aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa e
inhabilitacin no menor de cuatro ni mayor de seis aos, de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36 del Cdigo
Penal.

OMISIN DE COMUNICACIN
DE OPERACIONES O
TRANSACCIONES
SOSPECHOSAS CULPOSA
Art. 5

La omisin por culpa de


la
comunicacin
de
transacciones
u
operaciones sospechosas
ser reprimida con pena de multa de ochenta a
ciento cincuenta das multa e inhabilitacin de uno
a tres aos, de conformidad con los incisos 1), 2) y
4) del artculo 36 del Cdigo Penal.

REHUSAMIENTO, RETARDO
Y FALSEDAD EN EL
SUMINISTRO DE
INFORMACIN
Art. 6

DESCRIPCIN LEGAL
El que rehsa o retarda suministrar a la autoridad
competente, la informacin econmica, financiera,
contable, mercantil o empresarial que le sea
requerida, en el marco de una investigacin o
juzgamiento por delito de lavado de activos, o
deliberadamente presta la informacin de modo
inexacto o brinda informacin falsa, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos,
con cincuenta a ochenta das multa e inhabilitacin no mayor de tres
aos de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36 del
Cdigo Penal.

1. REHSA
2. RETARDA
3. PRESTA INFORMACIN INEXACTA
4. BRINDA INFORMACIN FALSA

LA INFORMACIN ECONMICA,
FINANCIERA, CONTABLE,
MERCANTIL O EMPRESARIAL
QUE LE SEA REQUERIDA

SUMINISTRAR A LA AUTORIDAD
COMPETENTE

MARCO DE UNA INVESTIGACIN


O JUZGAMIENTO POR DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS

AGRAVANTE
Si la conducta descrita se realiza en el
marco de una investigacin o juzgamiento
por delito de lavado de activos vinculado a
la minera ilegal o al crimen organizado
Si el valor del dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados es superior al
equivalente a quinientas (500) Unidades
Impositivas Tributarias, el agente ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos,
con ochenta a ciento cincuenta das multa e inhabilitacin no mayor
de cuatro aos, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del
artculo 36 del Cdigo Penal.

LEY PENAL CONTRA EL


LAVADO DE ACTIVOS