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EDUARDO SEPULVEDA CRERAR

PROFESOR DERECHO PENAL FACULTAD


DERECHO UNI VERSI DAD DE CHI LE
DERECHO PENAL PARTE GENERAL I
201 1

LOS FINES DE LAS PENAS
SANCIONES JURIDICAS
Son las consecuencias necesarias al cumplimiento o
incumplimiento de la ley.
As encontramos: La nulidad, la inexistencia, la
inoponibilidad, la indemnizacin, la lesin enorme,
todas ellas en el mbito del Derecho Civil.
Tambin hay sanciones jurdicas en otras sedes del
ordenamiento jurdico, especialmente en Derecho
Administrativo.

SANCIONES PENALES
Ante las transgresiones jurdicas de mucha gravedad,
se establecen las sanciones penales.
Estas sanciones penales se establecen ante la
gravedad de los ataques a los bienes ms
importantes, o por los medios repudiables
utilizados.
Se establecen porque los ataques han sido de una
mayor repercusin social al ordenamiento jurdico.
CONSECUENCIAS JURIDICAS DE LAS
INFRACCIONES PENALES
LAS PENAS
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
LA RESPONSABILIDAD CIVIL
LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS
LAS CONSECUENCIAS JURIDICO PENALES POR
EL DELITO
SISTEMA DE DOBLE VIA:
LAS PENAS : penales.
Se establecen para reprimir el delito respecto de
quien ha sido considerado culpable de aquel.
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD.
Se establecen para prevenir delitos futuros, respecto
de aquel que no se le poda someter a un juicio de
reproche, y en la medida que represente un peligro.
CONCEPTO DE PENA
ES UNA SANCIN JURDICA QUE IMPLICA UN
MAL, pues afecta derechos fundamentales,
consiste en la prdida o restriccin derechos para
el que ha delinquido.
Razones para considerarla un mal: importa
privacin coercitiva de derechos, sentido que la ley
da, atendiendo a las valoraciones que la gente hace
de esas medidas adoptadas.
La pena no es apta para eliminar el dao producido,
y se impone la pena adems de la no eliminacin del
dao provocado.
DEFINICION DE PENA
La pena es la consecuencia jurdica penal, prevista
por el legislador e impuesta por un tribunal
competente, a los partcipes imputables de una
accin u omisin tipificada, que implica la afliccin
de uno o ms derechos de los sancionados


EVOLUCION HISTORICA DE LA PENA
poca de la venganza:
Se devuelve mal con mal, no hay criterio de justicia.
Aparicin de los primeros lmites con la Ley del Talin:
ojo por ojo, diente por diente.
poca de la Pena Pblica:
El Estado toma la facultad de imponer sanciones.
En un primer perodo provocar mayor sufrimiento al
condenado.
En otro perodo. lograr el mejoramiento del condenado
(perodo humanitario, mitad del siglo XVIII)
La Legitimidad de la Pena
Al ser la pena una sancin, que afecta uno o ms
derechos de los sancionados, es por tanto un mal,
que debe estar legitimado o justificado.
Ello desde el punto de vista sustantivo: Necesidad
de la pena, proporcionalidad de ella,
merecimiento de pena.
Desde el punto de vista procedimental o adjetivo:
La pena slo puede imponerse luego de un
procedimiento racional y justo.
Desde el punto de vista de la ejecucin: La pena
no puede constituir un trato cruel, inhumano o
degradante.
TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA
Se trata de un problema esencial de orden filosfico-
jurdico que ha sido motivo de anlisis y propuestas
de los pensadores de todos los tiempos.


TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA
LA VIA ABOLICIONISTA
Quienes la sostienen, rechazan toda posibilidad de
legitimacin. Y en el fondo plantean la abolicin del
propio Derecho Penal criticndolo radicalmente.
Consideran ilegitimo el Derecho penal por estimar
que roba el conflicto a las personas directamente
implicadas en l y condenando a seres concretos a
enormes sufrimientos por razones impersonales y
ficticias.
Representan una minora, y con vertientes internas,
desde la abolicin total, hasta el derecho penal
mnimo , pasando por buscar otras formas de control
social.
TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA
LA VIA JUSTIFICACIONISTA

En la actualidad se expresa esto como las teoras
legitimantes o justificantes de la pena.
Constituyendo la pena un mal el Estado debe
justificar su establecimiento e imposicin.
Se ha traducido fundamentalmente en las opciones
de que se castiga porque se ha pecado, o debe
castigarse para que no se peque.
TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA
TEORIAS TRADICIONALES:
Absolutas
Relativas
Mixtas
TEORIAS FUNCIONALES:
Pena como mecanismo simblico de influencia
psicolgica en los miembros de la sociedad.
Pena como confirmacin de la identidad de la sociedad.
Irrupcin de lo fctico en la teora de la pena (necesidad
del dolor penal y el D Penal del Enemigo)
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
Son aquellas que vienen a sostener que la pena
encuentra su justificacin en si misma.
La pena tiene la misin trascendental de realizar el
valor justicia
En consecuencia, cumplen un fin en si misma, y por
lo que no es posible concebirlas como un medio para
conseguir fines de utilidad social.
Entre ellas se encuentran las de:
LA EXPIACION
LA RETRIBUCION


TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
LA EXPIACION
Es la reconciliacin del delincuente consigo mismo, con el
ordenamiento quebrantado, en definitiva con la comunidad
Con la expiacin moral el culpable se libera de su culpa,
alcanza con ello de nuevo su dignidad personal.
El sufrimiento doblega y redime esa voluntad dirigida al mal,
que es lo que realmente debe preocuparse en el delito.
La expiacin en este sentido, slo puede tener xito si el
culpable presta su libre arrepentimiento.
Claramente tiene un carcter metafsico, y solamente as
podra ser defendida, lo que es incompatible con las funciones
de un Estado neutral.

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
LA RETRIBUCION
Estas teoras prescinden de cualquier fin utilitario de la pena, ya que ella
obedecera a la exigencia de justicia.
Debe existir una restitucin al orden correcto de las cosas.
Tiene un valor ya de por s el que se ocasione un sufrimiento a alguien que
ha quebrantado el derecho.
Ha tenido histricamente muchos seguidores, no slo provenientes del
idealismo, sino tambin de tendencias autoritarias, e inclusive de aquellos
de raigambre cristiana.
El delito vulnera un ordenamiento de leyes, la misma ley impone un mal al
delincuente para restaurar el mal del delito por la retribucin mediante el
mal de la pena.
Por ello, pueden sealarse aquellas tendencias que refieren la retribucin:
Divina
Moral
Jurdica

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
Divina:
La antigua tica cristiana, ha dado legitimidad a las
doctrinas retribucionistas: Se ha dicho Es tarea de la
autoridad combatir el mal mediante la retribucin.
La pena es una reaccin exigida por el derecho y la
justicia.El culpable se ve obligado a someterse a los
preceptos del orden jurdico para mayor bien de la
comunidad y del mismo culpable. De ah nacen la esencia
y la necesidad de la pena As lo expresaba el Papa Pio
XII.
La autoridad en esa perspectiva era la que representaba
el orden divino instaurado en la tierra, y deba hacer
cumplir el orden jurdico impuesto.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
Moral
Para Kant la pena se presenta como una necesidad tica,
como un imperativo categrico.
La pena debe ser impuesta porque l ha delinquido. El
hombre no puede ser usado nunca como medio de las
intenciones de otros. El hombre no es una cosa, no puede
ser usado como mero instrumento, y debe ser tenido
siempre como un fin en s mismo.
Por medio de la pena debe ser alcanzada la justicia, esto
es, en el restablecimiento del orden perturbado por el
hecho. Ese orden es metafsico, extra estatal.
El delito para Kant se configura en primer lugar
mediante la lesin (inmaterial) del orden moral racional.

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (ABSOLUTAS)
Jurdica
Para Hegel, la pena es una necesidad dialctica.
El delito es la negacin del derecho.
La pena es la negacin de la negacin y con ello el
restablecimiento del derecho.
No es la utilidad de la pena su finalidad, sino la idea
misma del derecho, que debe imponerse.
Por otro lado si se acepta la autonoma de la persona, hay
que aceptar la necesidad de la pena: a travs de ella el
delincuente obtiene la posibilidad de la expiacin.
ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS DE
LA RETRIBUCION
Tiene capacidad para lograr una adecuada
impresin psicolgico-social
Proporciona una adecuado limite o estndar para la
fijacin de la magnitud de la pena
CRITICAS FORMULADAS A LAS TEORIAS DE
LA RETRIBUCION
No se puede prescindir de todo fin utilitario social
que cumpla la pena(Proteccin de bienes jurdicos).
El causar un mal por un mal simplemente sin fines
utilitarios no resulta justificado en un Estado de
Derecho
No promueve impulso alguno a la ejecucin de la
pena.
CRITICAS A LAS TEORIAS ABSOLUTAS
Presuponen la libertad del hombre, su libre albedro,
lo cual es una asunto de fe.
Presentan una clara tendencia moralizante, impropia
de la tarea del orden jurdico.
El castigo ese esencialmente retributivo, es irreal
pues al mal causado con el delito, que no se supera
con la pena se aade el mal que se causa a travs de
la pena.
Se controvierte el principio de la necesidad de la
pena, para aquellos casos en que ella sea
innecesaria.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS O PREVENTIVAS)
TEORIAS RELATIVAS DE LA PENA
Segn estas teoras las penas cumplen un fin de
utilidad social, satisfacen necesidades de la sociedad.
La pena no es un fin en si mismo, es un medio para
procurar fines de paz social.
Deben imponerse para reeducar al hechor y
reinsertarlo en la comunidad, o disuadir a quienes an
no han delinquido para que no perpetren conductas
delictivas.
Estas tendencias niegan el libre albedrio, tienen una
visin determinista de la existencia del individuo.
La pena no se impone porque se ha cometido un delito,
sino para prevenir nuevos delitos.

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
Teoras relativas o preventivas
La pena es un medio para prevenir los delitos, para
contener a los delincuentes, para reeducarlos o para que
la sociedad se defienda de ellos.
Para algunos autores la prevencin general del delito, se
logra a travs de la pena:
a) Con la coaccin psquica sobre los impulsos
desordenados del hombre para que entienda la gravedad
del mal que sobrevendr si comete el hecho.
b) Infundiendo temor a los malhechores para que en un
futuro no ofenda a la sociedad. All se expresa el instinto
de conservacin del cuerpo social.

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
Teora de la prevencin general
Prevencin General Negativa
Prevencin General Positiva


Teora de la prevencin especial
Prevencin Especial Positiva
Prevencin Especial Negativa

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
TEORIAS DE LA PREVENCIN GENERAL
Se atribuye a la pena la finalidad de evitar que en
el futuro se cometan delitos por parte de todos
los ciudadanos en general.
La pena que se impone al hechor de un delito es
una advertencia a los dems.
Se trata de motivar a los ciudadanos a un
comportamiento conforme al derecho.
No tiene por finalidad retribuir la culpabilidad
del delincuente , ni de impedir o evitar que ese
condenado cometa nuevos delitos.



TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
PREVENCIN GENERAL NEGATIVA
Se trata de intimidar a potenciales delincuentes.
La pena que se impone al hechor de un delito
debe servir de advertencia para los dems.
La amenaza penal ejerce coaccin psicolgica.
Lo que mueve al sujeto a delinquir es su
capacidad de apetecer, la que debe ser contenida
mediante otro estmulo.
Este otro estimulo es saber que tendr un mal
mayor, es decir la pena, la que estar
determinada con claridad igual que el hecho
antes de su eventual perpetracin.-

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
PREVENCIN GENERAL POSITIVA (prevencin
integracin)
La funcin de la pena es el reforzamiento de la
conciencia colectiva, de los valores ticos de la
conviccin jurdica.
Segn estas teoras, las penas cumplen una finalidad de
reforzar los valores de la sociedad, una funcin integradora.
No es la intimidacin a travs de la amenaza penal
la forma de motivar a los ciudadanos a no lesionar
bienes jurdicos, sino el fortalecimiento que se
produce en la conviccin de la poblacin sobre la
intangibilidad de los bienes jurdicos.-

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
TEORIAS DE LA PREVENCIN ESPECIAL
Sostienen estas teoras que la finalidad de la pena es evitar
que el hechor vuelva a cometer nuevos delitos.
El fin de la pena es disuadir al autor de futuros hechos
punibles.
Slo ser indispensable aquella pena que se necesite para
lograrlo.
La pena tiene un efecto motivatorio dirigido hacia el
delincuente.
El efecto preventivo puede tener lugar, sea impidiendo con
fuerza fsica que el hechor recaiga en el delito, sea
persuadindolo, o llevando a condiciones tales que se
abstenga de ellos.



TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
PREVENCION ESPECIAL NEGATIVA
La pena debe intimidar al sujeto para que no
vuelva a cometer delitos.
Si el sujeto no es intimidable, la pena deber
tender a corregir a ese sujeto.
Si ese sujeto no es corregible, deber
inocuizarlo, es decir eliminarlo como peligro
futuro de realizacin de nuevos delitos.

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
PREVENCION ESPECIAL POSITIVA


Su finalidades son posibilitar un tratamiento para
lograr la reinsercin social del sujeto que cometi
el delito.
Se tratara de retornar al camino correcto a quien
se ha desviado, a aquel que no se ha adaptado
correctamente a la sociedad, esto es se trata de un
acto de asistencia estatal.
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS
RELATIVAS
Prevencin General
Respecto de la retribucin, incorpora criterios de
utilidad social.
Exige respeto del principio de legalidad y
taxatividad.
Aunque no exista peligro de un nuevo delito, permite
no renunciar a la total imposicin de la pena (Con
respecto a la prevencin especial)
TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
ASPECTOS POSITIVOS DE LAS TEORIAS
RELATIVAS
Prevencin Especial
Su finalidad humanizadora
La preocupacin por el individuo concreto
Posibilidad de individualizacin de la pena

TEORAS DE JUSTIFICACIN DE LA
PENA (RELATIVAS)
ASPECTOS CRITICABLES DE LAS TEORIAS
RELATIVAS
A las de prevencin general negativa:
No incluye ninguna medida para la delimitacin de la
duracin de la pena.
Puede atentar contra la dignidad humana
No da impulso alguno a la ejecucin de la pena.
A las de prevencin especial negativa:
No proporciona un estndar o lmite para la pena ( penas
indeterminadas o desproporcionadas)
Claramente puede implicar graves afecciones a la
dignidad humana.
TEORIAS MIXTAS DE JUSTIFICACION DE LA
PENA
TEORIAS MIXTAS, O DE LA UNION O DE SINTESIS

Combinan las distintas finalidades asignadas tanto en las
teoras absolutas como relativas o preventivas de la pena.
La pena es por esencia un mal que se impone para retribuir al
mal de la conducta reprochable. (Este es su contenido, no su
funcin).
La esencia retributiva de la pena no es incompatible con su
funcin preventiva.
Existe consenso que no cabe asignar a la pena una funcin
nica, sino varios objetivos que se realizan o cumplen en
distintos momentos
Entre ella la ms actual es la planteada por Roxin como teora
dinmica o dialctica de los fines de la pena.
TEORIAS MIXTAS DE JUSTIFICACION DE
LA PENA
Ventajas y desventajas
Algunos argumentan que desde el punto de vista de
la poltica criminal, se aumenta la punibilidad, por
cuanto al sumar fines se suman las justificaciones.
En efecto, cuando la pena no se justifica por una de
dichas finalidades, puede justificarse por la otra, y
por lo mismo siempre habr pena.
Se seala adems metodolgicamente, que al sumar
los diferentes fines tambin se suman los defectos de
todos ellos..
TEORIAS FUNCIONALES DE LA PENA
El delito consiste en la defraudacin de expectativas, no
en la lesin de bienes.
La pena debe mantener dichas expectativas (vigencia de
las normas)
El fin de la pena, en consecuencia, es preventivo general,
consiste en asegurar la probabilidad de seguimiento de la
norma.
El lmite de la pena es tratar al delincuente como una
persona, porque solo se reacciona frente al sujeto
responsable.
Se plantea, un lmite a ese lmite: Que el delincuente
pueda garantizar su fidelidad a las normas en el futuro
(si ello no es as, debe ser tratado como enemigo)
EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES
DE LA PENA
Hubo una primera etapa psicologista, en que se
consideraba la pena como prevencin, se estimaba como
un mecanismo simblico de influencia (psicolgica) en
los miembros de la sociedad.
La pena viene a expresar que no es incorrecta la
expectativa de la sociedad, sino la accin o comunicacin
del sancionado, y resuelve comunicativamente el
conflicto mediante la imputacin de los costos de
resolucin del mismo a un sujeto.
Se trataba en opinin de Jakobs, que se buscaba la
confianza general en la vigencia de las normas. Se trata
de garantizar la vigencia de las expectativas normativas
esenciales.
EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES
DE LA PENA
En la segunda etapa, se establece un concepto
funcional de retribucin, en que la pena sera la
confirmacin de la identidad de la sociedad, esto es
de la estabilidad normativa.
La pena tiene como funcin esencial en el plano del
significado simblico la condena del hecho y esa
retribucin del hecho tiene un significado positivo
para la sociedad de cara al futuro.
EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES
DE LA PENA
En una tercera etapa, de la teora funcional de Jakobs, se
incorporan elementos fcticos o empricos en su teora.
El primer elemento que se incorpora es el dolor penal
como presupuesto del funcionamiento de la pena: La
pena es un mal, y por ello, habr de ser impuesta en un
proceso simblico de efectos bilaterales: pago y
compensacin.
El dao producido por el delito en la vigencia de la
norma ha de comprenderse en sentido real, y por ello el
dolor penal, el dao, debe ser infligido ya que solamente
as la empresa delictiva se considerara fracasada. Y ese
dolor slo puede llegar al monto que deba el infractor
por su hecho.
EVOLUCION DE LAS TEORIAS FUNCIONALES
DE LA PENA
Un segundo elemento fctico que se incorpora a esta teora,
es la reaccin frente a imputables peligrosos.
El derecho penal del enemigo, las frmulas que se aplican
respecto de aquellos infractores que se apartan
permanentemente del cumplimiento de la norma.
Este derecho penal del enemigo se caracteriza por:
a) Adelantamiento de la punibilidad
b)Penas desproporcionadas
c)Relativizacin de las garantas procesales
d) Funcin de identificacin de una categora de sujetos como
enemigos, utilizando la exclusin.
Este mecanismo constituye una reaccin de combate del
ordenamiento jurdico contra individuos especialmente
peligrosos
LOS FINES DE LA PENA EN EL
ORDENAMIENTO INTERNACIONAL


Desde el sistema internacional se desprenden una
serie de elementos, directrices o principios, que
permiten tener una lectura o visin distinta del
quehacer penitenciario y, sobre todo, permiten
entender en el contexto de una sociedad
democrtica cmo se debe llevar a cabo el
tratamiento de las personas privadas de libertad y
las condiciones de detencin. Por otra parte, la
ejecucin de la pena no se encuentra alejada de
estas consideraciones, sino todo lo contrario.
DEFINICIN Y FINES DE LA PENA
EN CHILE
EN EL ORDENAMIENTO JURDICO CHILENO TANTO
A NIVEL CONSTITUCIONAL COMO LEGAL-PENAL NO
EXISTE UNA DEFINICIN DE PENA.

ASIMISMO TAMPOCO EXISTE UNA DEFINICIN DE
LOS FINES QUE LE ASISTEN A LA PENA EN EL
ORDENAMIENTO CONSTITUCIONAL Y LEGAL

SOLO ES POSIBLE EXTRAER LOS FINES DE LA PENA
DEL ORDENAMIENTO INTERNACIONAL.

Fines implcitos de la Pena en la CPR de
Chile
La reinsercin social es la finalidad implcita que la Constitucin
Poltica de la Repblica de Chile asigna a las penas.
Ello se puede desprender inequvocamente de las siguientes
disposiciones:
Art. 1: El Estado se encuentra al servicio de la persona humana
Art. 5: La soberana tiene lmites en el respeto a los derechos
fundamentales
Art. 5 inciso 2: Los tratados internacionales forman parte del
ordenamiento jurdico interno.
Art. 19: La pena afecta garantas constitucionales. Por ello debe estar
limitada en su establecimiento, imposicin y ejecucin. Se prohben las
penas crueles, inhumanas y degradantes.

Fines implcitos de la Pena en el CP
de Chile
El CP Chileno es de matriz liberal clsica, y responde tanto a una
concepcin retributiva, como a una a una preventivo general de la
pena.
Esto se expresaba originariamente, en la bsqueda de la
proporcionalidad de las penas en relacin a la gravedad del delito y la
importancia del bien jurdico afectado, y tambin en las reglas de
determinacin de las penas, lo cual era manifestacin inequvoca del
racionalismo utilitarista predominante en la poca.
En las posteriores reformas al CP de 1875 se ha acrecentado la
orientacin de prevencin general de las penas en su sentido
intimidatorio o negativo y con ello se ha afectado la proporcionalidad
de ellas.
CONCLUSIONES GENERALES
La doctrina moderna reconoce la estrecha relacin
entre el Derecho Penal y el Derecho Constitucional.

La CPR de Chile, de manera explcita, no establece
los fines ni le asigna funciones a la pena.

CONCLUSIONES GENERALES
Con la incorporacin de los tratados
internacionales sobre derecho humanos, segn lo
dispone el Art. 5 inciso segundo de la carta
fundamental, se ha reconocido en Chile en el
ordenamiento una finalidad resocializadora
esencial de la pena.

Desde la CPR se pueden extraer principios
limitadores en torno al establecimiento de penas y
a su aplicacin en el pas. Especialmente,
partiendo del respeto a la dignidad de la persona.
CONCLUSIONES GENERALES
A los jueces como rganos del Estado, les
corresponde la proteccin y promocin de los
derechos fundamentales de la persona, segn se
desprende inequvocamente del artculo 5 de la
Constitucin Poltica de Chile.

La judicatura, por lo tanto, debe asumir la
responsabilidad de aplicar directamente los
principios garantistas de humanidad y
proporcionalidad en torno a la pena.


CONCLUSIONES GENERALES
Deber legislarse urgentemente para cumplir con
el principio de legalidad en la ejecucin de las
penas, sobre todo, en lo que se refiere a una ley de
cumplimiento penitenciario, en la que se
reconozcan adecuadamente los derechos de los
penados.

Corresponder establecer un Juez de Ejecucin de
Penas, que tendr como misin fundamental
resolver los conflictos que se plantean en esta
etapa.
CONCLUSIONES GENERALES
A modo de conclusin podemos afirmar:
En la aplicacin del mal necesario, debe actuarse
en conformidad a la ley, y siempre respetando las
garantas del individuo y su dignidad fundamental.