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AUDITORES INTERNOS

ISO 9001:2008
TALLER
1. INTRODUCCIN A ISO
9001:2008
QU ES ISO?
LA INSTITUCIN INTERNACIONAL DE NORMALIZACIN (ISO) ES UNA
FEDERACIN MUNDIAL DE ORGANISMOS MIEMBROS DE ISO PARA LA
NORMALIZACIN, EST INTEGRADA POR COMITS DE REPRESENTANTES
DE DIFERENTES PASES Y MXICO PARTICIPA A TRAVS DE LA DGN
(DIRECCIN GENERAL DE NORMAS).
LA PREPARACIN DE LAS NORMAS INTERNACIONALES SE REALIZA A
TRAVS DE COMITS TCNICOS, ISO 9001 FUE PREPARADA POR EL
COMIT TCNICO 176, GESTIN Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD,
SUBCOMIT SC 2, SISTEMAS DE CALIDAD.
8 PRINCIPIOS
8 PRINCIPIOS
FAMILIA ISO 9000
NORMA ISO 9001:2008
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
7. REALIZACIN DEL SERVICIO
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
EJERCICIO
IDENTIFICACIN DE
DEBES
ISO-9001-2008-ESPANOL (1).DOC
AUDITORES INTERNOS
ISO 9001:2008
TALLER
EJERCICIO
REQUISITOS ISO
9001:2008
EJERCICIO REQUISITOS.DOC
ESTRUCTURA
DOCUMENTAL
IDENTIFICACIN DE
CLAUSULAS
IDENTIFICACIN DE CLAUSULAS.DOCX
CUESTIONARIO
CUESTIONARIO ISO 9000.DOCX
PREGUNTAS
2. ELEMENTOS BSICOS DE
AUDITORIA
REFERENTES A LOS AUDITORES:

Conducta tica : confianza,
integridad, confidencialidad y
discrecin.
Presentacin ecunime:
obligacin de reportar con
veracidad y exactitud.
Debido Cuidado profesional: la
aplicacin de diligencia y juicio al
auditar.
REFERENTES A LA AUDITORA:

Independencia: la base para
la imparcialidad de la
auditora y la objetividad de
las conclusiones de la
auditora.
Enfoque basado en la
Evidencia : mtodo racional
para conclusiones de la
auditora fiables y
reproducibles.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

Criterios de
Auditoria
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Nota: Los criterios de auditora se utilizan como una
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoria.
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los Criterio s de
auditora y que son verificables.
Evidencia de
la Auditoria
Hallazgos de
la Auditoria
Primera Parte - por una organizacin en s misma para sus propios
propsitos.
Segunda parte - por una organizacin interesada en otra
organizacin, por ejemplo un cliente en un proveedor.
Tercera parte - por una organizacin independiente, tpicamente
para la certificacin.
CLASIFICACION DE LAS AUDITORIAS
Auditor Auditado
Primera Parte
(auditora Interna)
Organizacin Organizacin
Segunda Parte
(Auditoria Externa)
Otra
Organizacin
Organizacin
Tercera Parte
(Auditoria Externa)
Organismo
Independiente
Organizacin
HABILIDADES AUDITORES
Habilidad para entender
el problema rpidamente
sin saltar a conclusiones.
Perceptividad
La habilidad para vencer las
dificultades y mantener el
curso de accin planeado a
pesar de las contrariedades.
Persistencia
Enfoque Disciplinado
Habilidad para enfocar un
problema lgica y sistemticamente.
Habilidad para definir los lmites
de responsabilidad del rea de
investigacin.
Punto de vista flexible

La habilidad para ver cosas desde
diferentes puntos de vista y adaptarse a
circunstancias cambiantes.
HABILIDADES AUDITORES
Habilidades Tcnicas
Habilidad para investigar y determinar el
grado de cumplimiento en todas las
reas y procesos.
La habilidad para expresar
claramente juicios, ideas y
propuestas, tanto oral como
por escrito.
Habilidades de
Presentacin
La habilidad para expresar
claramente juicios, ideas y
propuestas, tanto oral como
por escrito.
Habilidades de
Presentacin
CARACTERSTICAS
POSITIVAS
Corts.
Amigable.
Servicial.
Constructivo.
Informativo.
Perceptivo.
Juicioso.
Tenaz.
Mente abierta.
Diplomtico.
Honesto.
Maduro.
Modesto.
tico.
CARACTERSTICAS PARA
EVITAR
Criticn.
Polmico.
Agresivo.
Desconsiderado.
Inconsistente.
Indeciso.
Inflexible.
Perezoso.
Errtico.
Susceptible.
No prctico.
Sabelotodo.
RESPONSABILIDADES DE LOS
AUDITORES
Planificar y desarrollar objetiva, efectiva y eficientemente las tareas asignadas
Preparar los documentos de trabajo
Recopilar y analizar las evidencias
Documentar las observaciones.
Participar en la elaboracin del informe con los resultados de la auditoria y
Verificar si se ejecutaron las acciones correctivas de las no conformidades
detectadas en auditorias anteriores, en el tiempo pactado y si fueron efectivas.
Retener y salvaguardar los documentos pertinentes a la auditoria.
Cooperar con y asistir al auditor responsable
1. Determinacin de la factibilidad de la auditora.
2. Establecimiento del equipo de la auditora.
3. Cronograma del perodo.
1. Definicin de objetivos y criterio.
2. Planificacin de las actividades de las auditoras.
3. Asignacin de responsables del equipo auditor.
4. Establecimiento de documentos de trabajo.
1. Estudio de documentos.
2. Elaboracin de listas de verificacin.
1. Reunin de apertura.
2. Recopilacin y verificacin de informacin.
3. Hallazgos de la auditora y reuniones de enlace.
4. Comunicacin con el cliente y el responsable del
proceso auditado ( reuniones de retroalimentacin).
5. Preparacin de la reunin de cierre.
6. Reunin de cierre.
Programacin
Planeacin
Ejecucin
Preparacin
Informe
S
e
g
u
i
m
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t
o

ETAPAS DE LA AUDITORIA
VIDEO DE AUDITORIA
INTERNA
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EJERCICIO DE
INCIDENCIAS
INCIDENCIAS.DOC
DEBATE DE
AUDITORES
DEBATE.DOCX