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IMPLEMENTACION Y

APLICACIN DEL SISTEMA DE


GESTIN INTEGRADO DE
CALIDAD, SAGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO
AMBIENTE
ISO9001:2008, ISO14001:2004,
OHSAS18001:2007
Ing. Edgar Hurtado J.


RIESGO
COSTE
El riesgo en la actividad empresarial
Riesgos de
Seguridad
Riesgos
Medioambientales
Tipos de riesgos en la actividad empresarial
Riesgos de
Calidad
En el mejor de los casos con un
SISTEMA DE GESTION INDEPENDIENTE
Cmo controlar estos riesgos.....
Pero ello lleva asociadas determinadas
desventajas asociadas.....
Incremento de la burocracia y de los costes
Derroche en los esfuerzos de gestin
Ineficacia del sistema de control
Poca informacin global de la organizacin
Prdida de motivacin de los trabajadores

CALIDAD MEDIO AMBIENTE PRL

Normas de carcter
voluntario, en algunos
casos legislacin de
obligado cumplimiento

Extenso campo
normativo para
productos y menos para
servicios, orientado a
prestaciones

Amplio desarrollo de
mtodos y herramientas
de gestin
estandarizados

Normas para sistemas
de gestin



Legislacin de obligado
cumplimiento



Leyes para procesos y
productos, orientado a
lmites de impacto



Normas y leyes para
mtodos de control y
evaluacin de impacto


Normas para sistemas
de gestin

Legislacin de obligado
cumplimiento



Amplio cuerpo legal
para instalaciones,
personas y procesos
orientado a la
proteccin.

Pocas normas de
productos, asimiladas a
las de calidad


Amplio desarrollo de
mtodos y herramientas
sectorizados

Integracin de sistemas de gestin
marco legal y normativo
Similitudes entre sistemas de gestin
Estructura similar
Poltica
Organizacin y responsabilidades
Recursos
Procesos
Soporte Documental
Filosofa PDCA de gestin
PLAN
ACT
CHECK
DO
Similitudes entre los sistemas de gestin
Requisitos
de la misma
naturaleza integrables
Poltica
Estructura y responsabilidades
Formacin
Gestin documentacin
Requisitos (Clientes/Legislacin)
Control Procesos/Operacional
Acciones Correctoras/Preventivas
Objetivos y Metas
Auditoras
Revisin por la Direccin
Auditora calidad
Programa de calidad
Planificacin preven.
Programa
medioambiental
Auditora seguridad
Auditora
medioambiental
Procedimientos
NECESIDADES
Clientes
Empleados
Sociedad
Obj. MEDIO AMBIENTE
Obj. SEGURIDAD
Obj. CALIDAD
Principio bsico del sistema integrado
Requisitos
Legales
Ventajas/inconvenientes sistema integrado
VENTAJAS

Menor complejidad
Visin global de la gestin
Menor soporte documental:
Documentos y registros
Menor esfuerzo mantenimiento y
evaluacin del sistema
Programas combinados
(Auditorias, Formacin, etc)
Mayor implicacin del personal
Mayor facilidad informatizacin
Menor coste certificacin?
INCONVENIENTES

Mayor esfuerzo en asignar
responsabilidades
Mayor esfuerzo en
implantacin inicial
Mayor esfuerzo de
planificacin

Mejoramiento
Continuo
de la Calidad
La Reduccin de
Costos
Se logra con
Antes ....
COSTO + UTILIDAD = PRECIO DE VENTA
Ahora :
PRECIO DE VENTA - COSTO = UTILIDAD

GESTION DE CALIDAD NUEVO ENFOQUE
REQUISITOS
REQUISITOS
Mejora Continua del
Sistema de Gestin de
la Calidad
Responsabilidad
de la Direccin
Gestin de
Recursos
Medicin,
Anlisis y
Mejora
Realizacin
del Producto
Clientes
(ISO 9001)
Otras partes
interesadas
(ISO 9004)
Clientes
(ISO 9001)
Otras partes
interesadas
(ISO 9004)
PRODUCTO
MODELO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA
CALIDAD BASADO EN PROCESOS
Necesidad Mundial de Gestin
Ambiental
Tecnologa
Residuos
Slidos
Lquidos
Gaseosos
Etreos
Pasivo
Ambiental
Transporte
Derrames
Insumos y
Productos
Problemas
Deshechos industriales
Contaminacin del Mar
Desertificacin
Deforestacin
Desaparicin de especies
Debilitamiento de la Capa Ozono
Lluvia Acida
Calentamiento Global
Desarrollo Urbano
AMBIENTE Y GESTION AMBIENTAL
Ambiente .- Es el entorno en que
opera una organizacin,
incluyendo aire, agua, suelo,
flora, seres humanos y la
interrelacin entre ellos.
Gestin Ambiental .- Es la
administracin adecuada del
ambiente.
Que es ISO-14000 ?
Es una familia de normas
internacionales de carcter
voluntario que se orientan
hacia la gestin adecuada del
ambiente en el marco de la
mejora continua.
La nica norma certificable
es la ISO 14001-2004

Que es OHSAS - 18000 ?
Es una familia de normas
internacionales orientadas hacia
implementar un Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional de
carcter voluntario en el marco de la
mejora continua.
La nica norma certificable es la
OHSAS 18001-2007

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN
INTEGRADO PARA LA PREVENCIN DE
RIESGOS LABORALES
POLITICA
AMBIENTAL
MEJORAMIENTO
CONTINUO
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
REVISION
POR LA
DIRECCION

VERIFICACION
Ventajas de los Sistema de Gestin
Integrados
Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud
Econmicas
Tributarias
Polticas
Marketing
Financieras
Administrativas
Compatibilidad
Formacin y Capacitacin
Control Operativo Optimo
TERMINOS Y DEFINICIONES
CONCEPTOS RELATIVOS A LA GESTION
Gestin
Mejora Continua
Gestin
Eficiencia Eficacia
Accin recurrente
para aumentar la
capacidad para
cumplir los requisitos
Actividades coordinadas
para dirigir y controlar una
organizacin
Actividades
coordinadas para
dirigir y controlar
una organizacin
resultados alcanzados
recursos utilizados
Extensin en las que se
realizan las actividades
planificadas y se
alcanzan los resultados
planificados
REQUISITOS DE LAS NORMAS

ISO9001 ISO14001 OHSAS18001

Los Ocho Principios de Gestin ISO 9008
1. Enfoque al Cliente
2. Liderazgo
3. Participacin del personal
4. Enfoque basado en procesos
5. Enfoque de sistema para la gestin
6. Mejora continua
7. Enfoque basado en hechos para tomar decisiones
8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor

4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.3 Control de Documentos
4.2.4 Control de los registros de la calidad
4. Sistemas de Gestin de
Calidad
4.1 Requisitos
Generales
4.2 Requisitos de la
Documentacin
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planificacin del SGC
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante de la Direccin
5.5.3 Comunicacin interna
5. Responsabilidad
de la Direccin
5.1 Compromiso
5.2 Enfoque al
Cliente
5.3 Poltica de
Calidad
5.4 Planificacin
5.5 Responsabilidad,
Autoridad y Comunicacin
5.6 Revisin del SGC
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia,Sensibilizacin y Formacin
6. Gestin de Recursos
6.1 Provisin de
Recursos
6.4 Ambiente de
Trabajo
6.3 Infraestructura
6.2 Recursos
Humanos
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
II. ELEMENTOS DE LA NORMA ISO 90001:2000
7.5.1 Control de la Produccin y Prestacin del Servicio
7.5.2 Validacin de los procesos de produccin y entrega del Servicio
7.5.3 Identificacin y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservacin del Producto
7.0 Realizacin del
Producto
7.1 Planificacin del
Producto
7.2 Procesos relacionados
con el cliente
7.3 Diseo y Desarrollo 7.4 Compras
7.5 Control de la Produccin
y Prestacin del Servicio
7.6 Control de los Dispositivos
de Seguimiento y Medicin
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
I. ELEMENTOS DE LA NORMA ISO 90001:2000
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditoras internas
8.2.3 Medicin y seguimiento de los Procesos
8.2.4 Medicin y seguimiento del Producto
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Acciones correctivas
8.5.2 Acciones preventivas
8. Seguimiento y
Medicin
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y
Medicin
8.3 Control del Producto
No Conforme
8.4 Anlisis de Datos
8.5 Mejora
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
POLTICA SSMA
El punto de partida para el
desarrollo del Sistema
Gestin SSMA, definiendo
el compromiso que la
empresa est dispuesta a
asumir en materia de
SSMA.
Poltica SSL:
Declaracin autorizada por la alta
direccin de la organizacin, de
sus intenciones y principios en
relacin con la Prevencin de
Riesgos Laborales y Cuidado
del Medio Ambiente, que
establece los objetivos globales y
el compromiso de mejora de los
resultados de SSMA.

4.2 Poltica de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente
IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS (IPER)
Se deben incluir:
Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que
acceda a las instalaciones.
Comportamiento, aptitudes y otros
factores humanos.
Peligros identificados fuera del lugar
trabajo que estn bajo control
organizacin.
Peligros generados por la vecindad.
Infraestructura, equipos y materiales
suministradas por la organizacin u otros.
Cambios realizados o propuestos
Modificaciones del SSO
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos
La organizacin deber establecer
procedimientos para la continua
identificacin de peligros, valoracin
de riesgos y la determinacin de
medidas de control necesarias.
La reduccin de riesgos contempla:
. Eliminacin
. Sustitucin
. Controles de ingenieria
. Sealizacin
. Equipo de Proteccin
- Cruzar el camino
- Conducir un vehculo
- Esquiar
- Viajar en avin
- Hacer deportes
- Subir por una escalera
- Desinstalar una lnea qumica
- Ingresar a un espacio confinado
- Trabajar en minas subterrneas

Toda actividad cuenta con riesgos asociados :
PROCESO IPER
EVALUACION DE
RIESGOS
ANALISIS DE LAS
PROBABILIDADES
FRECUENCIA
ANALISIS DE LAS
CONSECUENCIAS
SEVERIDAD
IDENTIFICACION
DE PELIGROS
EVALUACION DE
MEDIDAS DE
CONTROL
REDUCCION
DEL RIESGO
EVALUACION DE RIESGOS
REDIDUALES
PELIGRO, BLANCOS Y BARRERAS
(Medidas de Control)
Ruta de la energa
Ruta de la energa
Ruta de la energa
BARRERA DE SEGURIDAD
ORDEN Y
LIMPIEZA
PROCESOS TECNOLOGIA MAQUINARIA
INGENIERIA DISEO
DISPOSITIVOS
SEGURIDAD
SECURITY
MECANICO INTEGRIDAD
ESTANDARES
FISICOS
MEDIO
AMBIENTE
IPER
ANALISIS DE
INCIDENTES
CAPACITACION
INSPECCIONES
M. DE ROCAS
PROCEDIMIENTOS
AUDITORIAS CHECK LIST
COMPROMISO CONDUCTA CONOCIMIENTO
HABILIDAD
COMPETENCIA LIDERAZGO
TRABAJO
EQUIPO
COMUNICACION
DAR PODER CLIMA CULTURA
MTODOS DE IDENTIFICACIN DE
PELIGROS
Investigaciones de Accidentes
Estadsticas de Accidentes
Inspecciones
Discusiones, entrevistas
Anlisis de trabajo seguro
Auditorias
Check list ( Lista de Revisin)
Factor Psicolgico del Personal

ANALISIS DE RIESGOS
Antes de poder controlar los riesgos se
debe de identificar los peligros. Una manera
eficaz de hacerlo es mediante el monitoreo y
anlisis a travs de inspecciones .
POR LO TANTO, NECESITAMOS UN
PROCESO QUE PREGUNTE:
Identificar el rango de los eventos.
Intercambiar ideas/experiencia del equipo.
No solamente solucionar el ltimo incidente.


Tratar con la frecuencia de los eventos.
Considerar la interaccin/intensificacin.

Dilucidar lo importante de lo trivial.
Promover el establecimiento de metas.

Qu puede suceder?
Con qu frecuencia y seriedad ?
Qu debemos hacer al respecto?
Cualquier elemento de una organizacin
que pueda interactuar con el ambiente
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
Caractersticas

Son multidimensionales
constituyen la lnea de base para los SGA
Recursos
Productos
Residuos
Actividades
Procesos
Servicios
Normales
Anormales
Emergencia
Presentes
Pasados
Futuros
MULTIDIMENSIONALIDAD DE
LOS ASPECTOS AMBIENTALES
Aspecto : Cualquier elemento de la organizacin
que puede interactuar con el ambiente

Impacto : Cualquier cambio beneficioso o adverso
en el ambiente de una organizacin
Debe determinarse la relacin entre los aspectos
encontrados y los posibles impactos ambientales
RELACION ASPECTO vs. IMPACTO AMBIENTAL
Magnitud (Recursos, Productos y Residuos)
Frecuencia
Nivel de Riesgo
Grado de Control
Nivel de Ahorro
Requisitos Legales
Requisitos de partes interesadas
Requisitos Corporativos y/o voluntarios
CRITERIOS PARA EVALUACION DE
ASPECTOS AMBIENTALES
4.3.2. Requisitos legales y otros
La organizacin deber establecer procedimiento para:
lIdentificar
lAcceder
lMantener al da
lComunicar a trabajadores y partes interesadas, la informacin
relevante
Los requisitos legales y otros requisitos que le sean de aplicacin en
materia de SSMA.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin
correctora
Revisin
4.3.3. Objetivos y Metas SSMA
Planificaci
n
Implantaci
n
Comprobaci
n y accin
correctora
Revisin
Objetivo:
Meta, en trminos de
resultados de la SSMA, que la
organizacin se impone a s
misma alcanzar
La organizacin deber establecer y
mantener documentados objetivos de
SSMA, para cada una de las funciones
y niveles de la organizacin.

En la revisin se debe considerar:
lLos requisitos legales y otros,
aplicables.
lPeligros, riesgos y aspectos
ambientales significativos.
lOpciones tecnolgicas.
lRequisitos financieros, operativos y de
negocio.
lOpinin de partes interesadas.

Los objetivos deben ser:
Coherentes con la poltica
SSMA
Programa Gestin Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente
Establecer, mantener y documentar un programa para
alcanzar los objetivos y metas.
Como?
Estableciendo:
las responsabilidades
la autoridad
los medios
los plazos
Revisndolo a intervalos
programados y regulares
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
Revisin
Debe nombrar a un
miembro de primer
nivel directivo, con
responsabilidad en
asegurar que:
lEl sistema est
implantado.
lSe ejecuta segn
los requisitos.
lSe comunican los
resultados a la alta
direccin.
Responsabilidad es de la alta direccin
Deben definir, documentar y
comunicar la
responsabilidad y autoridad
al personal que:
lGestiona
actividades.
lRealiza actividades.
lVerifica actividades.
Debe proporcionar recursos:
lHumanos con habilidades
especficas.
lTecnolgicos.
lFinancieros.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
Revisin
4.4.1. Estructura y responsabilidades.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin
y accin
correctora
Revisin
4.4.2. Formacin, concienciacin y
competencia.
La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos con el fin
de asegurar que los empleados
conozcan:
lLa poltica y los requisitos del
sistema.
lLos aspectos preventivos de su
actividad.
lSus funciones y responsabilidades.
lLas consecuencias asociadas al
incumplimiento de los procedimientos
operativos.
La formacin debe abarcar los
diferentes niveles de:
lResponsabilidad, aptitud y
capacidad.
lRiesgo.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
Revisin
4.4.3. Consulta, participacin y comunicacin.
Las disposiciones sobre la implicacin y
consultas a trabajadores deben estar
documentadas.
Partes interesadas:
Individuo o grupo interesados o afectados por el
comportamiento en SSMA de una organizacin
Las partes interesadas deben estar
informadas.
La organizacin debe tener
procedimientos que aseguren que
la informacin es comunicada hacia
y desde los empleados y otras partes
interesadas.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
Revisin
4.4.4. Documentacin.
Se debe establecer y
mantener la informacin en
un medio adecuado, tal como:
La documentacin debe ser la
mnima requerida a efectos de
eficacia y eficiencia.
REQUISITOS CONTENIDO
La informacin debe:
lDescribir los elementos nucleares
del sistema y sus interacciones.
lProporcionar las referencias de la
documentacin relacionada.
lPapel
lSoporte electrnico
VENTAJAS DE LA DOCUMENTACIN

Organizar y homogeneizar
Ayudan a reflexionar
Formativa
Fomenta participacin
Demostrar

Planificacin
Implantacin
Comprobacin
y accin
correctora
Revisin
4.4.5. Control de los documentos y de los datos.
lEstn localizados.
lSon peridicamente revisados,
comprobados y aprobados.
lLas versiones actuales estn
disponibles en los lugares donde
se llevan a cabo operaciones
esenciales para el funcionamiento
del Sistema.
lLas versiones obsoletas son
rpidamente retiradas.
lSon identificados, los documentos
y datos, guardados con propsitos
legales o para preservar el
conocimiento.
La organizacin debe establecer
y mantener procedimientos
para el control de los
documentos y datos.
Debiendo stos asegurar que
los documentos y datos
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin
correctora
Revisin
4.4.6. Control operativo.
Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos para compra y uso de
productos, equipos y servicios.
Comunicacin a contratas y
proveedores los requisitos relevantes.


Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados de operacin.
En procedimientos incluir criterios operativos.
La organizacin debe
identificar las actividades
u operaciones (incluyendo
el mantenimiento), que
requieren medidas de
control.
Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos para diseo del lugar de
trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria.
Planificacin
Implantacin
Comprobacin y
accin correctora
Revisin
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias.
lSu identificacin.
lLa respuesta, ante los mismos.
lPrevenir y mitigar, sus efectos.
lSu revisin.
lPuesta en prctica.
La organizacin debe
establecer y mantener planes
y procedimientos ante
posibles incidentes y/o
situaciones de emergencia
que permitan:
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos
para supervisar y medir los resultados del SSMA.
Deben proporcionar:
Medidas cualitativas y cuantitativas.
Supervisin del grado en la que se alcanzan
los objetivos.
Medidas reactivas ante accidentes, incidentes,
enfermedades, y otras evidencias de los
resultados.
Sus funciones y responsabilidades.
Registro de datos y resultados de las
mediciones y supervisiones realizadas.
En caso de ser
necesarias
mediciones se
debern establecer y
mantener
procedimientos de
calibracin y
mantenimiento de
equipos.
4.5.1. Medicin y supervisin de los
resultados
4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
Requisitos
Legales
Aplicables
Normativa Nacional (Leyes,
Decreto Supremo, etc.)
Permisos, autorizaciones
de funcionamiento
Otros (directrices de Grupo,
Filial, etc.)
Autorizaciones, PxQx,
vertimientos, explosivos
Identificados y Cumplidos
Son todos, han sido
renovados
Qu requisitos?
Vigente con DINANDRO,
INRENA, DISCAMEC
Cmo estamos?
Estn definidos y son
cumplidos
Implementar procedimiento (s) de cumplimiento y mantener
registros de los resultados de las evaluaciones periodicas


4.5.3 Accidentes, incidentes, no
conformidades y acciones correctoras y
preventivas
La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos para:
lTratamiento e investigacin de
accidentes, incidentes.
lNo conformidades.
lAcciones correctoras y preventivas
y el seguimiento para determinar su
eficacia.
Requisitos:
Las acciones adoptadas deben ser
proporcionales a los riesgos.
Las acciones que requieran
cambios en los procedimientos
deben ser registrados e
implementados.
Las acciones propuestas deben ser
evaluadas, previa a su
implantacin.


No conformidad, accin correctora y accin preventiva
Anlisis de la causa raz
Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios
PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCION CORRECTORA:
TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS
4.5.3 Accidentes, incidentes, no conformidades y
acciones correctoras y preventivas
La organizacin deber
establecer y mantener
procedimientos para la
identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros de
SSMA (incluyendo resultados
de auditoras y de revisiones.
Los registros deben ser:
lLegibles
lIdentificables
lTrazables
Los registros deben almacenarse
y mantenerse de forma que se
garantice la proteccin frente a
daos, prdidas o deterioros.
4.5.4 Registros y gestin de los registros
La organizacin deber
establecer y mantener
programas de auditoras.
Deben considerar los resultados
de:
lLa evaluacin de riesgos SSMA
lAuditoras anteriores
La organizacin deber
establecer y mantener
procedimientos para llevar a
cabo auditoras peridicas.
Deben incluir:
lEl alcance
lLa frecuencia
lLa metodologa
lLas competencias y
responsabilidades
lRequisitos para su ejecucin
lInformar los resultados
4.5.5 La auditora
AUDITORIA DE SISTEMAS
INTEGRADOS
Proceso sistemtico, independiente y documentado,
para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de
auditoria
(3.1 ISO 19011)
Introduccin
Tipos de Auditoras













Auditoras Internas de Primera Parte
Auditoras Externas de Segunda Parte
Auditoras Externas de Tercera Parte
Introduccin
CALIFICACION DEL AUDITOR

Gestin de un Programa de Auditora
Adiestramiento:
-Sistemas de Gestin
-Tcnicas de Auditora
Participacin en Auditoras
Examen
Re-calificacin
Habilidades adicionales:
planeamiento
organizacin
comunicacin
coordinacin
Actividades de Auditoria
Seguimiento de la Auditora
(6.8)
Finalizacin de la Auditora
(6.7)
Informe de Auditora
(6.6)
Actividades de Auditora In Situ
(6.5)
Preparacin de Actividades
de Auditora in situ
(6.4)
Revisin de la Documentacin
(6.3)
Iniciacin de la Auditora
(6.2)

Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)
Tcnicas de Auditora:
Observacin
Entrevista
Documentacin
Verificacin Registros


O Preguntas Abiertas
O Preguntas Cerradas
O Se debe evitar hacer:
-Preguntas que sugieren una respuesta
-Preguntas sin salida
-Preguntas antagnicas
OEntonacin adecuada
TECNICA DE ENTREVISTA
Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)
Generacin de hallazgos de auditora
Evidencia de
auditoria
Criterios de
auditoria
Hallazgos de auditoria
Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)
No Conformidades ms Comunes...

O Existencia de Documentos Obsoletos
O Documentos actualizados sin autorizacin
O Registros incompletos o sin implementar
O Falta de Cumplimiento de Objetivos
O Incumplimientos Legal
O Falta Identificacin de Necesidades de Capacitacin por
competencias
O Falta de control operacional
O Ausencia de identificacin de aspectos ambientales
significativos
O No identificacin de riesgos intolerables

Estructura:

Alcance y objetivos de la auditora
Identificacin de los auditores
Personas contactadas
fecha de la auditora
Normas de referencia
Descripcin de las no conformidades encontradas
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los requisitos
de la Norma y documentos
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones

Informe de Auditora (6.6)

No
conformidad
Accin
inmediata
Evaluacin de
causas
Acciones
correctivas
Implementacin
de acciones
correctivas
Evaluacin de la
efectividad de las
acciones tomadas
ok
FIN
SI
NO
Seguimiento de Auditora (6.8)

-tico imparcial, sincero, honesto y discreto
-De mentalidad abierta
-Diplomtico-Amable
-Con capacidad de comunicacin (oral y escrita)
-Observador
-Perceptivo
-Preparado
-Paciente
-Interesado
-Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
-Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
-Decidido
-Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la
vez que se relaciona eficazmente con otros
-Puntual



Competencias de los auditores
Cualidades personales
Un
auditor
debe
ser:
La alta direccin debe revisar
el SSMA a intervalos
peridicos
El proceso de revisin
debe asegurar:
lLa informacin
permite la evaluacin.
lSe documenta.
Objeto:
Asegurar la idoneidad, adecuacin y eficacia
del SSMA
Determinar posibles cambios en poltica,
objetivos y elementos del sistema
4.6. Revisin por la Direccin
Elementos de entrada:
. Auditorias internas y evaluacin legal
. Resultados de participacin y consulta
. Comunicaciones y quejas
. Estado de investigacin de incidentes
. Revisiones anteriores de la direccin
. Recomendaciones de mejora
Elementos de Salida:
. Propuestas de cambios y recursos; as
como deben estar disponibles para
comunicacin y consulta
Ing. EDGAR HURTADO JARA
Email: edgarhurtado38 yahoo.es
Celular: 01 - 997913342
GRACIAS