PLAN DE AUDITORA

Definicin: Plan de Auditora

Actividades de Auditora que a lo largo del
ao sern desarrolladas por las diferentes
Unidades o Comits de Auditora, en
coordinacin con la Oficina de Gestin de la
Calidad del establecimiento o sus equivalentes.
PLAN DE AUDITORA
Origen de la Auditora:
Plan Operativo - Denuncia
Plan de Auditora
Programa de Auditora
Ejecucin del Programa de
Auditora
Comunicacin de
Hallazgos
Recomendaciones
Emisin del Informe
INFORME
EJECUCION
PLANEAMIENTO
ETAPAS DE LA AUDITORIA
SEGUIMIENTO
MEJORA CONTINUA
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
ETICA
BASADO EN HECHOS
INDEPENDENCIA
CONFIDENCIALIDAD
DISPOSICIONES GENERALES

6.2 ORGANIZACIN

6.3 ACTIVIDADES

6.4 PROCESO DE AUDITORA

6.5 PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS






PLAN DE AUDITORA









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PLAN DE AUDITORA









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PLAN DE AUDITORA









PLAN DE AUDITORA
Preparacin del plan de auditora
El plan de auditora debera incluir lo siguiente:
a) los objetivos de la auditora;
b) los criterios de auditora y los documentos de referencia;
c) el alcance de la auditora, incluyendo la identificacin de
las unidades de la organizacin y unidades funcionales y los
procesos que van a auditarse;
PLAN DE AUDITORA
Preparacin del plan de auditora
d) las fechas y lugares donde se van a realizar las
actividades de la auditora in situ;
e) la hora y la duracin estimadas de las actividades de la
auditora in situ, incluyendo las reuniones con la direccin del
auditado y las reuniones del equipo auditor;
f) las funciones y responsabilidades de los miembros del
equipo auditor y de los acompaantes;
g) la asignacin de los recursos necesarios a las reas
crticas de la auditora.

PLAN DE AUDITORA
Preparacin del plan de auditora
PLAN DE AUDITORA
Adems, el plan de auditora debera incluir lo siguiente,
cuando sea apropiado:
h) la identificacin del representante del auditado en la
auditora;
i) el idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando
sea diferente del idioma del auditor y/o del auditado;
j) los temas del informe de la auditora;
k) preparativos logsticos (viajes, recursos disponibles in
situ, etc.);
l) asuntos relacionados con la confidencialidad;
m) cualquier accin de seguimiento de la auditora.

Preparacin del plan de auditora
PLAN DE AUDITORA

El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la
auditora y presentado al auditado antes de que comiencen
las actividades de la auditora in situ.
Cualquier objecin del auditado debera ser resuelta entre
el lder del equipo auditor, el auditado y el cliente de la
auditora. Cualquier revisin al plan de auditora debera
ser acordada entre las partes interesadas antes de
continuar la auditora.

Plan de Auditora de la Calidad de Atencin
Incluir los servicios de mayor riesgo
Seleccionar total o muestra
Modelo establecido por Comit Auditor
Acorde a la complejidad del EESS
Modelos detallados segn el rea
Reporte de Auditora







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