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GUA

PRCTICA:
EL USO DE SALIDAS ALTERNATIVAS Y MECANISMOS DE
SIMPLIFICACIN PROCESAL PENAL BAJO EL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL
Con el apoyo de la Oficina de Asuntos
Anti-Narcticos de la Embajada de los
Estados Unidos de Amrica Con el apoyo tcnico de:
Ocina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito
UNODC - Derechos
reservados
18
9
El conflicto penal
19 1. Principio de oportunidad
10
11
1.
2.
3.
1.1. Concepto 19
Principios ms importantes del Derecho Penal
1.2. Verificaci6n de exigencias previas a la aplicaci6n
del principio de oportunidad 20
Formas de resoluci6n de conflictos en el proceso
penal peruano 12
1.3. Supuestos escenciales para su aplicaci6n 21
4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico
frente a una denuncia penal
1.4. Casos en que no procede
26
13
1.5. Sujeto legitimado 27
5. Salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n
procesal
1.6. Trmite antes del proceso
28
14
1.6.1. Aspectos a tomar en cuenta 31
6. L6gica de las salidas alternativas y mecanismos de
simplificaci6n procesal
1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por
principio de oportunidad antes del proceso 30
15
7. Consideraciones previas para el uso de salidas
alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal
1.6.3. Efectos
31
16
17
32
1.7. Trmite iniciado el proceso
8. C6mo elegir un medio alternativo adecuado
3 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
2. Acuerdos Reparatorios 33 1.5. Momentos de la Etapa de Investigaci6n
Preparatoria
2.1. Concepto 33
45
46
46
47
47
47
48
2.2. Principio de oportunidad y acuerdos reparatorios 33
1.6. Presupuestos
2.3. Casos en que procede
34
35
36
37
1.7. Supuestos
2.4. Casos en que no procede
1.8. Oportunidad
2.5. Sujetos legitimados
1.9. A quin corresponde su incoaci6n?
2.6. Trmite antes del proceso
1.10. Control de la acusaci6n directa
2.7. Trmite iniciado el proceso 38
1.11. Trmite 2.8. Contenido y exigencias del acuerdo reparatorio 39
2.9. Efectos 40
1.12. La acusaci6n directa y la disposici6n de formali-
zaci6n y continuaci6n de la investigaci6n prepa-
ratoria
41
1. Acusaci6n Directa (Abreviaci6n de etapas)
42
49
1.13. Funciones del requerimiento acusatorio
en la acusaci6n directa 50
1.14. El derecho de defensa de las partes en
la acusaci6n directa
51
52
1.1. Concepto 42
1.15. Medidas coercitivas en la acusaci6n directa
1.2. Ubicaci6n normativa
42
1.16. Desestimaci6n de la acusaci6n directa y sus
efectos
1.3. Fundamento
43
53
1.4. Ubicaci6n de la acusaci6n directa dentro de las
fases del proceso comn 44
1.17. Jurisprudencia relevante 54
4 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
2. Proceso Inmediato (Abreviaci6n de etapas) 55 2.14. Controles que debe realizar el juez en el
proceso inmediato 63
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
2.7.
2.8.
2.9.
Concepto 57
2.14.1. Primer control: del
requerimiento
Ubicaci6n normativa 57
de proceso inmediato 64
Fundamento 56
2.14.2. Segundo control: del requerimiento
acusatorio 64
Presupuestos 57
Supuestos 57
2.15. Momentos de aportaci6n de medios probato-
rios en el proceso inmediato 65
Oportunidad 57
A quin corresponde su incoaci6n? 58
2.16.
2.17.
Efectos 66
Control del requerimiento de proceso inmediato 58
Diferencias de la acusaci6n directa respecto del
proceso inmediato 67 Control del requerimiento acusatorio 58
2.10. Trmite 59
3. Proceso de Terminaci6n Anticipada
(Abreviaci6n de etapas y sentencia
anticipada)
2.11. Esquema de proceso inmediato 60
68
2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus
funciones en las diligencias preliminares e
investigaci6n formalizada 61
Concepto 68 3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
Ubicaci6n normativa 68
Fundamento 68
2.13. Ausencia de etapa intermedia en el proceso
Esquema del proceso de terminaci6n anticipada
dentro de las fases del proceso comn 69
inmediato 62
3.5. Sujetos legitimados 70
5 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
3.6.
3.7.
3.8.
Oportunidad 70
71
72
72
72
73
74
75
76
4. Conclusi6n Anticipada del Juicio 84
84
84
84
85
86
Trmite 4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
Concepto
Audiencia de terminaci6n anticipada Elementos
3.8.1. Personas que intervienen Ubicaci6n normativa
3.8.2. mbito del acuerdo Clases de conformidad
3.8.3. Desarrollo de la audiencia Caractersticas
3.9.
3.10.
3.11.
3.12.
Esquema del proceso de terminaci6n anticipada Deberes del juez respecto del imputado
que se somete a conclusi6n anticipada
87
88
89
Circunstancias que debern observarse
Control judicial del acuerdo 4.7.1. Periodos del juicio oral
mbito de control judicial segn el Acuerdo
Plenario N 05-2009/CJ-116
4.7.2. Ubicaci6n de la conformidad
77
78
4.8. Esquema del juicio oral y ubicaci6n de la
conformidad 3.13.
3.14.
Recursos impugnatorios
90
91 Terminaci6n anticipada en caso de pluralidad
de hechos punibles e imputados
4.9. Fundamento
79
80
81
4.10. Posici6n del acusado frente a la acusaci6n
fiscal 3.15.
3.16.
3.17.
Efectos de la decisi6n judicial 92
93
Beneficios del acuerdo
4.11. Es el juez un simple fedatario del acuerdo?
Beneficios por terminaci6n anticipada segn
el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116
4.12. Qu debe verificarse en la admisi6n de
cargos?
82
83
93
94
95
3.18. Jurisprudencia relevante
4.13. La conformidad con pluralidad de acusados
4.14. Testimonio del sentenciado conformado
6 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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4.15.
4.16.
La conformidad y la reducci6n de pena 96 5.8. Supuestos de prohibici6n y concesi6n
limitada de beneficios 105
Aceptaci6n de los hechos, con cuestionamien-
to de la pena y reparaci6n civil 97 5.9. Actuaciones previas a la celebraci6n del
acuerdo por colaboraci6n eficaz 106
4.17. Supuestos de desvinculaci6n del Juez respec-
to al acuerdo por conclusi6n anticipada 5.10. Contenido del acta de colaboraci6n eficaz y
denegaci6n del acuerdo
98
107
5.11. Esquema de trmite de la colaboraci6n eficaz
antes y durante la etapa de investigaci6n
108
5. Proceso Especial por colaboraci6n eficaz 99
5.12. Esquema de trmite de la colaboraci6n
antes del inicio del juicio oral
5.1.
5.2
.
5.3.
Concepto 99
109
Ubicaci6n normativa 99
5.13. Colaboraci6n eficaz con posterioridad a la
sentencia
Objetivos a lograr con el proceso por colabo-
raci6n eficaz
110
100
5.14. Condiciones de la condici6n del beneficio
de colaboraci6n eficaz
5.4. Delitos materia del proceso de colaboraci6n
eficaz
111
101
5.15. Obligaciones que se pueden imponer al
beneficiado
5.5.
5.6.
Requisitos que debe reunir el colaborador 102
112
Beneficios que puede obtener el colaborador
eficaz
5.16. Revocaci6n del beneficio por colaboraci6n
eficaz
103
113
114
114
5.7. Exigencias para los casos de exenci6n y
remisi6n de pena
5.17. Efectos de la revocaci6n del beneficio
104
5.17.1. En el caso de exenci6n de pena
UNODC - Derechos
reservados
7 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
2.
3.
Finalidad de los principios 118
5.17.2. En el caso de disminuci6n de pena
114
115
Consideraciones a tener en cuenta a fin de determi-
nar la pena privativa de la libertad en los procesos
en que rige el principio de consenso
5.17.3. En el caso de remisi6n de pena
5.17.4. En el caso de suspensi6n de la
ejecuci6n de la pena, liberaci6n condi- cional,
detenci6n domiciliaria o comparecencia
115
119
4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan
reducir la pena son 120
5.18. Mrito de la informaci6n y de lo obteni-
do cuando se rechaza el acuerdo
115
12
1
116
1.
2.
3.
4.
5.
Caso 1
Caso 2
Caso 3
Caso 4
Caso 5
122
124
126
128
130




1. Principios que rigen la pena en un Estado Consti-
tucional de Derecho 117
8 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
9 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1. El Conflicto Penal
Tiene que ver con las conductas que afectan
bienes jurfdicos de importancia para el
Estado, las cuales, generalmente, alteran
la paz social o convivencia pacf ca. Por esta
razn, a travs del Derecho Penal se
dispone normativamente su prohibicin, y
su trasgresin es considerada como delito
sancionable con una pena o medida de
seguridad.
//
10 UNODC - Derechos
reservados
Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
2. Principios ms importantes del
Derecho Penal
PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
PRINCIPIO DE
CULPABILIDAD
PRINCIPI
O DE MNI
MA
Tanto el delito como la pena,
deben estar previstas en la ley
de manera previa, clara y
precisa. Lex Certa, Lex
Previa,
Slo puede ser sancionada
con una pena la persona
que haya sido previamente
declarada culpable. (artculo
IV. Tit.Prelim.C.P.)(*).
INTERVENCI
N
Ultima ratio.- Slo debe
intervenir para proteger
bienes jurdicos, cuando las
dems ramas del derecho
Lex Scripta. (artculo II
,
Tit.Prelim.C.P
.).
PRINCIPIO DE
LESIVIDAD
PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD
Carcter fragmentario.- Slo pueden ser consideradas
La pena y las medidas de seguri-
dad deben tener correspondencia
con la magnitud del hecho y
peligrosidad del autor. (artculo
VIII, Tit.Prelim.C.P.).
Slo debe proteger
los
bienes Jurdicos ms impor-
tantes para las personas y la
sociedad, ante los ataques
ms intensos.
como infraccin penal, las
conductas que afecten o pongan
en peligro un bien jurdico penal-
mente relevante. (artculo IV.
Tit.Prelim.C.P.).
Se ha eliminado, al menos formalmente, toda referencia a la culpabilidad en el Cdigo penal. Se le ha reemplazado por la nocin de
11
UNODC - Derechos
reservados

Forma clsica
Uso del proceso pe

mecanismos de simplificaci6n procesal
3. Formas de resolucin de conflictos en el proceso
penal peruano
Nuevas formas segn el NCPP
Principio de oportunidad
(art. 2.1 NCPP).
Terminaci6n anticipada
(art. 468 NCPP).
Acuerdos reparatorios
(art. 2.6 NCPP).
Conclusi6n
Anticipada
(art. 372 NCPP).
nal en
toda sus etapas hasta lograr la
imposici6n de pena o medida
de seguridad.
Colaboraci6n eficaz
(art. 472 NCPP).
Proceso especial por colabora-
ci6n eficaz (art. 472 NCPP)
con antecedentes en la Ley N
24388.
12 Gufa para el uso de salidas alternativas y penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
4. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico frente a una
denuncia pena
/
l

/
Ordenar el archivo de la denuncia, cuando al calificar el hecho, ste
no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan
causas de extinci6n de la acci6n penal (art. 334 NCPP).
Disponer la realizaci6n de diligencias preliminares en forma directa o
por la policfa, en el plazo de 20 dfas o en plazo distinto fijado por el
fiscal, cuando asf lo amerite el caso (arts. 65.2, 330.1 y 334.2
NCPP).
Disponer la formalizaci6n y continuaci6n de la Investigaci6n Prepara-
toria, cuando de la denuncia, informe policial o las diligencias prelimi-
nares surjan indicios reveladores de la existencia de un delito, la
acci6n no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y satisfecho
-si fuera el caso- los requisitos de procedibilidad (Art. 336
NCPP).
Aplicaci6n del principio de oportunidad en
los supuestos previstos por el Art. 2.1 NCPP.
13 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
5. Salidas alternativas y mecanismos de
simplificacion procesal
obtencion de una sentencia anticipada, respetando los estndares
mfnimos del debido proceso.
SIMPLIFIC
ACIN
conclusion anticipada del juicio y
colaboracion eficaz.
14 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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MECANISMOS DE
Permiten abreviar etapas en el trmite del proceso penal e
inclusive en algunos de stos, la
PROCESAL
El NCPP regula los siguientes: acusacion directa, proceso
inmediato, terminacion anticipada,

En sentido estricto, es una mecanismo alternativo de solucion al fondo
del conficto penal,
SALIDAS
distinta a la persecucion tradicional de juicio y pena.
ALTERNATIVAS
Nuestro Codigo Procesal Penal, ofrece dos tipos de salidas
alternativas en estricto: el principio de

oportunidad y los acuerdos reparatorios, denominados tambin criterios de
oportunidad.
inados criterios:
6. Logica de las salidas alternativas y mecanismos de
simplificacion procesal
a. Mnima repercusi6n social.- Teniendo en cuenta este criterio,
es posible solucio-
nar el conficto, sin el uso formal del proceso penal o
simplificando las etapas del proceso comn.
Simplificaci6n de la soluci6n.- Se sustenta en la existencia de una causa
con elementos de convic- cion suficientes, donde la solucion rpida al
conficto penal por las partes, es aceptada socialmente.
Racionalizaci6n de la persecuci6n penal.- Obedece a la insuficiencia de
recursos por parte del
Estado, para perseguir todos los casos denunciados.
Economa procesal.- Uso adecuado de los recursos en la persecucion penal,
conforme a la necesidad e importancia del caso.
Respeto al debido proceso.- Siendo importante preservar el
equilibrio eficacia-garantfas, al reducirse las garantfas del imputado ante
la asuncion de culpabilidad, su control resulta necesario.
Uso racional del plazo.- Se sustenta en que el plazo razonable, resulta
ser equivalente al plazo funcional o necesario para superar el conficto
penal.
Diseo de poltica criminal.- El Estado no puede desconocer el xito
obtenido en otros pafses respecto al uso de salidas alternativas y
mecanismos de simplificacion procesal.
Surgen como una
necesidad, en virtud de
deter
b.
c.
d.
e.
f.
g.
15 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
7. Consideraciones previas para el uso de salidas alternativas
y mecanismos
de simplificacion procesal
El Fiscal deber tener en cuenta que:
La soluci6n de un conflicto penal requiere atenci6n inmediata y la decisi6n que
se adopte, tiene repercusiones para los involucrados directos, quienes esperan
una soluci6n oportuna y eficaz del conflicto.
Una persona imputada de la comisi6n de un delito, debe ser llevada a juicio, s6lo
cuando sea necesario debatir la prueba por existir controversia, o cuando exista
un tema jurfdico que requiere ser discutido con mayor amplitud.
Mucho depender de la actitud y rol que asuma el fiscal y las partes para poder
solucionar el conflicto.
Nuestra normatividad procesal ofrece salidas alternativas al conflicto penal
y mecanismos de simplificaci6n procesal, que merecen ser utilizados por
los beneficios que ofrecen a las partes involucradas.
16 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
Analizar la posibilidad
de soluci6n a satisfac-
ci6n de los involucrados.
Conocer el caso en
toda su magnitud.
8. Como
elegir
un medio
alternati
vo
adecuad
o
Analizar las consecuencias
inmediatas y futuras de la
soluci6n.
Analizar la repercusi6n
social.
Tener en cuenta los criterios
previstos en la norma para su
procedencia.
17 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1. Principio de Oportunidad.
2. Acuerdos Reparatorios
18 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1. Principio de
Oportunidad
1.1
Concepto
El principio de oportunidad es la
facultad conferida al Ministerio
Pblico de abstenerse del ejercicio
de la accin penal, en los casos
establecidos por la ley, y, si ya
se hubiera promovido, a solicitar
el sobreseimiento cuando
concurran los requisitos exigidos por
la ley.
La regla general de nuestro sistema procesal es el principio de
legalidad: corresponde al Ministerio Pblico instar obligatoria-
mente la acci6n de la justicia penal cuando tenga conocimiento de
la perpetraci6n de un delito y existan mnimos fundamentos racio-
nales de su comisi6n. Sin embargo, paralelamente y como excep-
ci6n puntual a su ejercicio, la ley en determinados supuestos
taxati- vamente reconocidos faculta al Fiscal a abstenerse de
promover la acci6n penal o a provocar el sobreseimiento de la
causa si el proce- so ya se ha instaurado. (SAN MARTN
CASTRO).
(ORE
GUARDIA).
El legislador ha optado por el sistema del principio de oportuni-
dad reglado, consagrndolo en el artculo 2 del NCPP.
19 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.2. Verificacion de exigencias previas a la aplicacion
del principio
de oportunidad
Si no concurren dichas exigencias, el Fiscal deber archivar
el caso o solicitar el sobreseimiento, dependiendo de si se
encuentra a nivel de Diligencias Preliminares o de
Investiga- ci6n Preparatoria formalizada.
20 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.3. Supuestos escenciales para su
aplicacin
Agente afectado por el delito (autor-vfctima)
(art. 2 inc. 1a NCPP).
Mfnima gravedad del delito (delitos de bagatela)
(art. 2 inc. 1b NCPP).
Supuestos de atenuaci6n de pena (mfnima
culpabilidad)
(art. 2 inc. 1c NCPP).
En estos supuestos ser necesario que el agente
hubiere reparado los daos y perjuicios ocasionados
o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.
21 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
Se trata de un supuesto de falta de necesidad de pena y
exige que el agente
haya sido afectado gravemente por las consecuencias
del delito.
La afectacin puede ser fsico o moral, puede recaer
en la persona del autor o
de otras vinculadas a l y su valoracin requiere del
auxilio de un perito, salvo en aquellos casos en que
sea evidente y baste la sola discrecionalidad del Fiscal.
Procede tanto en los delitos culposos como dolosos,
siempre que este Jltimo no est reprimido con pena
privativa de la libertad mayor a 4 aos.
AGENTE
AFECTADO
POR EL
DELITO
(AUTOR-
ViCTIMA}
(ART. 2.1A
NCPP}.
La ley no exige reparacin del dao
ocasionado.
Ejm. El padre que al estacionar su auto en la cochera de su
casa, atropella a su
hija de tres aos causndole la muerte.
22 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
Es un supuesto de falta de merecimiento de pena. Lo esencial
en este supuesto es la
falta de inters pJblico en la persecucin penal de delitos
de escasa gravedad o de falta de trascendencia social.
Slo es posible aplicar este supuesto en aquellos delitos cuyo
extremo mnimo de la
pena, no sea superior a 2 aos de pena privativa de la libertad.
MiNIMA
GRAVEDAD DEL
DELITO
(DELITOS DE
BAGATELA}
(ART. 2.1B
NCPP}.
La determinacin del extremo mnimo de la pena no obliga
al Ministerio PJblico
abstenerse de la persecucin penal, porque tal atribucin es
facultativa.
En resguardo del inters de la vctima, la ley exige
reparacin del dao ocasionado
(art. 2.3 NCPP).
Ejm. Podra aplicarse en los delitos de omisin de socorro
(art. 126 CP), bigamia
(art. 139 CP), violacin a la intimidad (art. 154 primer
prrafo CP), etc.
23 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
Tambin se trata de supuestos de falta de
merecimiento de pena.
En estos casos el Fiscal est habilitado para aplicar el
principio de oportunidad,
cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las
condiciones personales del denunciado, veri que que
concurre:
- Error de tipo o error de prohibicin (art. 14 CP).
- Error de comprensin culturalmente condicionado
(art.15 CP).
- Tentativa (art. 16 CP).
- Causas de justi cacin o inculpabilidad imperfectas (art.
21 CP).
- Responsabilidad restringida por la edad (art. 22 CP).
- Complicidad secundaria (art. 25 CP).
SUPUESTOS DE
ATENUA-
CIN DE PENA
(MiNIMA
CULPABILIDAD}
(ART. 21C
NCPP}.
Es necesario que el Fiscal, determine que no
existe ningJn inters
gravemente comprometido en la persecucin del
delito.
pJbli
co
24 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
Suuuesto esuecial, sue a diferencia del tratamiento sue el
legislador ven[a otorgan-
do a esta institucion, incluye a delitos sancionados con
uenas graves, con la finalidad de suuerar las consecuencias
sue imulica la uunicion de las actividades de minera informal
contaminante.
Los delitos de miner[a ilegal incoruorados al Codigo Penal
uor el Decreto Legislativo
1102 (29.02.2012J en los sue urocede la aulicacion del
Princiuio de Ouortunidad son:
SUPUESTOS DE
ATENUA-
CIN DE PENA
(MiNIMA
CULPABILIDAD}
(ART. 21C
NCPP}.
-
-
-
-
-
Delito de miner[a ilegal (art. 307-A CPJ.
Formas agravadas del delito de miner[a ilegal
(art. 307-B CPJ. Delito de financiamiento de
la miner[a ilegal (art. 307-C CPJ.
Delito de obstaculizacion de la fiscalizacion
administrativa (art.307-D CPJ. Actos ureuaratorios
de miner[a ilegal (art. 307-E CPJ.
La condicion uara su urocedencia es sue el agente
comurometido en la comision del
delito susuenda sus actividades il[citas de modo
voluntario, definitivo e indubita- ble, comunicando este
hecho al Organismo de Evaluacion y Fiscalizacion Ambiental
mediante instrumento de fecha cierta.
25 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.4. Casos en que no procede
En el supuesto de mfnima gravedad del delito (delitos
de bagatela).
Cuando el extremo mfnimo de la pena supere los 2 aos de
pena privativa de la libertad (art. 2.1b NCPP).
En los supuestos de atenuaci6n (mfnima culpabilidad).
Cuando se trate de un delito conminado con una sanci6n superior a
4 aos de pena privativa de la libertad (art. 2. 1c NCPP).
En el supuesto de mfnima gravedad del delito (delitos de bagatela)
y en los supuestos de atenuaci6n de pena (mfnima culpabilidad).
Cuando el agente es un funcionario pblico y el delito hubiera
sido cometido en el ejercicio de su cargo (art. 2. 1b y 1c
NCPP).
26 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

Gu
1.5. Sujeto
legitimado
27 fa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.6. Trmite antes del
proceso
(art. 2 incisos 3, 4 y 5
NCPP)
Fiscal emite disposi-
ci6n de abstenci6n
del ejercicio de la
acci6n penal y
archiva el caso
Acuerdo y reparaci6n
civil satisfecha
Esta disposici6n
impide bajo sanci6n
de nulidad, que otro
fiscal pueda
promover u ordenar
que se promueva
acci6n penal por
una denuncia que
contenga los
mismos hechos
Fiscal dispone
la aplicaci6n
Cita al
imputado
Realizaci6n de
la diligencia
de acuerdo
del principio
de
oportunidad
y al
agraviado Fiscal se abstiene
del ejercicio de la
acci6n penal, pero
suspende sus
efectos hasta el
cumplimiento del
pago
Acuerdo y pago
de reparaci6n
civil diferido
Al incumplimiento,
fiscal dicta disposici6n
de la acci6n penal
Verificado el cumpli-
miento, archiva el caso
28 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.6.1. Aspectos a tomar en
cuenta
El Fiscal
deber:
Exigencia adicional para suprimir el inters
pblico en la
persecucin:
Documentar la diligencia en un acta.
En caso de inasistencia del agraviado podra
determinar el monto de la reparaci6n civil
que corresponda.
Si el imputado y la vctima no llegan a un
acuerdo sobre el plazo para el pago de la
reparaci6n civil, el Fiscal lo fijara sin
que exceda de nueve meses.
No sera necesaria la referida diligencia si el
imputado y la vctima llegan a un acuerdo y
ste consta en instrumento pblico o docu-
mento privado legalizado notarialmente.
Si el Fiscal considera imprescindible, para suprimir
el
inters pblico en la persecucin, imponer adicio-
nalmente el pago de un importe a favor de una institu-
ci6n de inters social o del Estado y la aplicaci6n de
las reglas de conducta previstas en el artculo 64
del C6digo Penal (Reserva de Fallo Condenatorio),
debe solicitar la aprobacin de la abstencin al Juez
de la Investigacin Preparatoria.
El juez resolvera previa audiencia de los interesados,
siendo aplicables las disposiciones del numeral 4) del
artculo 2 del NCPP.
29 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1.6.2. Contenido y exigencias del acuerdo por principio
de oportunidad antes del proceso
ACEPTE EL
TRMITE
est suueditada a la voluntad del agraviado. No obstante el imuutado
est obligado a resarcir el dao
ACEPTE
RESARCIR EL
C}
CONOCIMIE
NTO
el caso de sue el Fiscal Suuerior considere revocar la misma, fijar el nuevo
monto y/o forma de uago, si
SUPER
IOR
30 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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El Fiscal Suuerior conoce de una causa en trmite de aulicacion del urinciuio
de ouortunidad, v[a consul- ta o auelacion, en cuyo caso uuede confirmar o
revocar la disuosicion venida en grado.
DEL FISCAL
Si el agraviado discreua de la disuosicion en el extremo del
monto de la reuaracion u otros extremos, en
as[ corresuondiera.
Contra lo decidido uor el Fiscal Suuerior no cabe recurso imuugnatorio
alguno. Su decision es definitiva.
B} QUE EL IMPUTADO
Al Fiscal le corresuonde la facultad de uoder abstenerse del ejercicio
de la accion uenal, sin sue tal uotestad
DAO
causado en los casos sue corresuonda.

A} QUE EL IMPUTADO
La aceutacion del imuutado deber ser libre y voluntaria,
uudiendo exuresarla uor escrito o verbalmente,
EXPRESAMENTE
dejndose constancia en el acta.

sal penal bajo el NCPP 31
1.6.3.
Efectos
El Fiscal emite
disposici6n
de abstenci6n del ejerci-
cio de la acci6n penal y
consecuentemente archi-
va el caso, cuando las
partes dan por satisfe-
chas sus pretensiones en
virtud del principio de
oportunidad.
Cuando el acuerdo sobre
el pago la reparaci6n del
dao est sujeto a plazo,
el fiscal suspende los
efectos de la disposici6n
de abstenci6n del ejerci-
cio de la acci6n penal,
hasta su cumplimiento.
Si el imputado, no acepta la aplicaci6n del principio de
oportunidad o habiendo aceptado, incumple el pago de la
reparaci6n del dao dentro del plazo fijado, el fiscal
dicta disposici6n de promoci6n de la acci6n penal.
Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n proce UNODC - Derechos
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ismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
1.7. Trmite iniciado el proceso (art.
2.7 NCPP)
El Fiscal, durante el curso de la Investiga-
ci6n formalizada, solicita al Juez de la
Investigacin Preparatoria la aplicaci6n
del principio de oportunidad.
Juez:
Cita al
imputado y al
agraviado
Realizaci6n de la
audiencia de
principio de
oportunidad
Si hay
acuerdo
Juez de la Investigaci6n Preparatoria dicta auto de sobre-
seimiento, con o sin las reglas del artfculo 64 del C6digo
Penal, hasta antes de formularse la acusacin.
El auto de sobreseimiento es inimpugnable, salvo cuando
la reparaci6n civil es fijada por el juez ante la inexistencia
de acuerdo entre el imputado y la vfctima, o respecto a
las reglas de conducta cuando stas son desproporciona-
das y afectan irrazonablemente la situaci6n jurfdica del
imputado
32 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecan UNODC - Derechos
reservados
2. Acuerdos
Reparatorios
2.1
Concepto
Es una instituci6n procesal penal compositiva del
conflicto, de caracter consensual, que consiste,
fundamentalmente, en la bsqueda de una coinci-
dencia de voluntades del imputado y la vctima,
generada a iniciativa del fiscal o por el acuerdo
de aquellos, en virtud de la cual la vctima es
satisfac-
2.2. Principio de
oportunidad y
acuerdos reparatorios
A diferencia de los supuestos de aplicaci6n del
principio de oportunidad, en el caso de los acuer-
dos reparatorios, el Fiscal esta obligado a
proponer la frmula reparatoria.
La aplicaci6n de los acuerdos reparatorios, es
considerada un requisito de procedibilidad
para el ejercicio de la acci6n penal.
toriamente reparada por el autor del
evitando as el ejercicio de la acci6n penal.
(ANGULO ARANA).
ilcito,
Es una salida alternativa al proceso penal, en
virtud
de la cual se puede extinguir la acci6n penal en
determinados delitos expresamente sealados en
la ley.
33 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.3. Casos en que procede (art.
2.6 NCPP)
Delitos en los que
procede
Cdigo
Penal
Delitos en los que
procede
Cdigo
Penal
fo
34 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Apropiaci6n de prenda
de 1991
art. 193
Estafa art. 196

Defraudaciones

art. 197
Fraude en la administra-
ci6n de personas jurfdicas

art. 198
Dao simple art. 205
Libramiento indebido art. 215
Delitos culposos art. 12

Lesiones leves
de 1991
art. 122
Hurto simple art. 185

Hurto de uso

art. 187
Hurto de ganado art. 189-A
primer prra
Apropiaci6n ilfcita art. 190
Sustracci6n de cosa propia art. 191
Apropiaci6n de hallazgos,
tesoros, por error o caso
fortuito
art. 192
2.4. Casos en que no
procede
Del tenor del artfculo 2.6 del
NCPP, se desprende que su
aplicaci6n no procede:
35 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.5. Sujetos
legitimados
Fiscal
quien podr
ejercerlo de oficio
o a pedido
de parte
Imputado
Vctima
36 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.6. Trmite antes del proceso (art.
2.6 NCPP)
Fiscal emite disposici6n de
abstenci6n del ejercicio de la
acci6n penal
Realizaci6n de la
Concurrencia
de las partes
diligencia con
acuerdo
Fiscal dispone
aplicaci6n de
acuerdo
reparatorio
Cita al
imputado
y al
agraviado
Realizaci6n de la
Dicta disposici6n de
promoci6n de la acci6n
penal
Inconcurrencia
del imputado
diligencia sin
acuerdo
Se efecta una
segunda citaci6n
Si no concurre a la segunda citaci6n o
se ignora su domicilio o paradero, el
fiscal promover la acci6n penal
37 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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F
a
a
2.7. Trmite iniciado el proceso (art.
2.7 NCPP)
iscal solicita al Juez
de la investigacin
Preparatoria (JIP) la
plicaci6n de acuerdo
reparatorio hasta ntes
de formularse
la acusacin.
JIP dicta
auto
de
sobre-
seimiento
Realizaci6n
de la
audiencia de
acuerdo
reparatorio
Cita al
imputado
y
al agraviado
Debe tener en cuenta que:
Basta la presentaci6n del acuerdo reparatorio en un instrumento
pblico o documento privado legalizado notarialmente, para que el
Juez dicte auto de sobreseimiento.
38 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.8. Contenido y exigencias del acuerdo
preparatorio
EL
IMPUTAD
O
CUALQUIE
RA DE
ViCTI
MA:
39 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Y cuando se incumple el acuerdo dentro del proceso?
LAS SIGUIENTES
Se puede establecer el cumplimiento diferido del acuerdo, en cuyo
caso, se
OBLIGACIONES A deben suspender los efectos de la disposici6n de abstenci6n del
ejercicio de la
FAVOR DE LA
acci6n penal.

PUEDE ASUMIR Y
De hacer: realizar una actividad adecuada y lfcita para reparar el
CUMPLIR dao causado.

De dar: una suma de dinero u otro bien de valor econ6mico.
2.9.
Efectos
Penale
s
Civil
es
El fiscal no continuar la
investigaci6n ni acusar al
imputado.
La causa termina archivndo-
se definitivamente.
Se extingue la acci6n penal.
Otro Fiscal no puede promo-
ver u ordenar que se promue-
va acci6n penal por una
denuncia que contenga los
mismos hechos.
El agraviado que particip6 en
el acuerdo, est impedido de
recurrir a la vfa civil recla-
mando la indemnizaci6n del
dao causado.
40 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.
2.
3.
4.
5.
Acusaci6n Directa.
Proceso Inmediato.
Proceso de Terminaci6n
Anticipada.
Conclusi6n Anticipada del Juicio.
Proceso especial por Colaboraci6n
Eficaz.
41 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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sal penal bajo el NCPP 42
1. Acusacin
Directa
1.1
Concepto
La acusaci6n directa es el instituto proce-
sal que le permite al fiscal acusar directa-
mente solo con el resultado de las
diligencias preliminares; obviando la
investigaci6n preparatoria formalizada.
Esto es, que acuse directamente cuando
los actos de investigacin que ha reali-
zado le permiten establecer suficiente-
mente la realidad del delito y la inter-
vencin del imputado en su comisin.
1.2. Ubicacin
Normativa
Forma parte del proceso
comn (art. 336.4 NCPP)
Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n
proce
UNODC - Derechos
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1.3.
Fundamento
43 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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penal bajo el NCPP 44
1.4. Ubicacin de la acusacin directa dentro de las fases del
Proceso Comn
Investigaci6n
Preparatoria
(i) Etapa de Investigaci6n
Preparatoria
PROCES
O
COMN
Diligencias
Preliminares
Acusaci6n
Directa
ii) Etapa Intermedia
iii) Etapa de Juzgamiento
En la Acusaci6n Directa, NO EXISTE Etapa de
Investigaci6n
Preparatoria propiamente dicha. SI EXISTE Etapa
Intermedia,
en cuyo caso el plazo ordinario es de 8 meses. La pr6rroga por
igual plazo debe concederla el Juez de la Investigaci6n Prepa-
ratoria a solicitud del Ministerio Pblico.
Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal UNODC - Derechos
reservados
1.5. Momentos de la Etapa de Investigacin
Preparatoria
Las Diligencias
Preliminares:
Destinadas a realizar los actos de investiga-
ci6n ms urgentes e inaplazables. Su plazo
es de 20 dfas naturales, salvo plazo distinto
fijado por el fiscal segn las caracterfsticas,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigaci6n.
Acusacin
Directa
EN LA
CASACIN N
02-2008-LA
LIBERTAD, SE
PRECIS QUE
LA ETAPA DE
INVESTIGA-
CIN
PREPARATORI
A, PRESENTA
DOS
MOMENTOS
BIEN
DEFINIDOS:
ETAP
A
DE
INVESTIGACI
N
PREPARATOR
IA
La Investigacin Preparatoria
propiamente dicha:
Es la continuaci6n de los actos de investigaci6n, y se inicia
una vez que el fiscal emite la disposici6n de formalizaci6n
y continuaci6n de la investigaci6n preparatoria. Su plazo
es de 120 dfas naturales, prorrogables a 60 dfas ms, salvo
que el proceso sea complejo, en cuyo caso el plazo ordina-
rio es de 8 meses. La pr6rroga por igual plazo debe conce-
derla el juez de la investigaci6n preparatoria a solicitud del
Ministerio Pblico.
45 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
1.6.
Presupuestos
b) Que se hayan satisfecho los
requisitos de procedibilidad
de existirlos.
a) Que el delito no
haya prescrito.
Presupuestos
1.7.
Supuestos
b) La existencia de una alta
probabilidad de que el
imputado (debidamente
individualizado) se encuentre vinculado
con la comisin del mismo.
a) La existencia de una alta
probabilidad de
la realizacin del
delito; y,
46 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

Es decir, el fiscal - de la realizaci6n de las Diligencias Preliminares-, deber verificar:
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente
la realidad del delito y la intervenci6n del imputado en su comisi6n, podr formular
directamente acusaci6n. (art. 336.4 NCPP).
1.8.
Oportunidad
1.9. A quin corresponde su incoacin?
La aplicaci6n de la acusacin directa es una facultad del Fiscal, pues es a l, a quien le
corresponde evaluar, si el plazo previsto en la norma para la realizaci6n de la Etapa de
Investigaci6n Preparatoria propiamente dicha, resulta innecesario.
Es el Fiscal, quien en calidad de titular de la acci6n penal, decide pasar directamente
a la Etapa Intermedia prescindiendo de la Etapa de Investigacin formal.
1.10. Control de la acusacin directa
Es el Juez de la Investigaci6n Preparatoria -que ejerce el control de la acusaci6n directa
en la Etapa Intermedia-, quien puede desestimar el pedido del Fiscal cuando concurra
alguna de las causales de sobreseimiento previstas en el artculo 344.2 NCPP.
47 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Se puede aplicar luego de realizada las Diligencias Preliminares.
1.11.
Trmite
48 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1.12. La acusacin directa y la disposicin de
formalizacin y
continuacin de la investigacin
preparatoria
Si el fiscal decide no continuar con las
diligencias de investigaci6n y acusar
directamente, el imputado solo podr
solicitar la realizaci6n de los elementos
de convicci6n durante las diligencias
preliminares porque no existir etapa
de Investigaci6n Preparatoria por ser
La Acusaci6n - que en este caso es
directa- y cuyos requisitos estn previs-
tos en el artfculo 349 NCPP, contiene
los mismos elementos exigidos para la
formalizaci6n de la Investigaci6n
Preparatoria prevista en el artfculo
336.1 NCPP, por lo que se garantiza
el conocimiento cierto de los cargos y
la probabilidad de contradicci6n (Ver
Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).
innecesaria.
49 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1.13. Funciones del requerimiento acusatorio en la
acusacin directa
Segn el Acuerdo
Plenario N
(ii) satisface el principio de imputaci6n necesaria describiendo de forma clara y
6-2010/CJ-116, el
requeri
miento acusatorio,
en el
precedentes, concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificaci6n;
procedimiento de
acusacin
(iii) establece la suficiencia probatoria sealando los elementos de convicci6n
que fundamentan el requerimiento acusatorio;
directa, cumple las
funciones
de la disposicin de la
formali-
zacin de la
investigacin
preparatoria en la
etapa de
investigacin. Es
decir:
50 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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(v) ofrece los medios de prueba para su actualizaci6n en la audiencia.
(iv) determina la cuantfa de la pena que se solicita y fija la reparaci6n civil
cuando no hay actor civil; y

- precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus circunstancias
(i) individualiza al imputado y seala los datos que sirven para identificarlo;
1.14. El derecho de defensa de las partes en la
acusacin directa
El derecho de defensa de las partes
procesales queda salvaguardado
con la notificaci6n del requerimien-
to acusatorio para que en el plazo
de 10 das puedan pronunciarse
sobre el pedido fiscal.
Al imputado, en virtud del artfculo
350.1 NCPP, se le posibilita observar
la acusaci6n fiscal formal y sustan-
cialmente y, de ser el caso, ofrecer las
pruebas que considere se deben
producir en el juzgamiento.
La vctima podr solicitar al Juez de la Investigaci6n Preparatoria su constituci6n
en actor civil conforme al artfculo 100 del NCPP, dentro de los diez dfas de
notifi- cada la acusaci6n segn el artfculo 350.1h del NCPP, que permite a las
partes plantear cualquier otra cuesti6n que tienda a preparar mejor el juicio;
asimismo podr objetar la reparaci6n civil, o reclamar su incremento o
extensi6n, para lo cual ha de ofrecer los medios de prueba pertinentes para su
actuaci6n en el juicio oral. (Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116).
51 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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cta 1.15. Medidas coercitivas en la
acusacin dire
El Fiscal en el requerimiento acusatorio,
de conformidad con el artculo 349.4
NCPP, podr solicitar se dicten medidas
de coercin.
52 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1.16. Desestimacin de la acusacin directa y
sus efectos
53 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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El Fiscal podr apelar dicha decisi6n.
No hay posibilidad de formalizar la investigaci6n ante la negativa de pasar
a juicio oral.

La acusaci6n directa puede ser desestimada por el juez de la investigaci6n
preparatoria en la audiencia preliminar, si concurre alguna de las causales
de sobreseimiento previstas en el artfculo 344.2 NCPP.
1.17. Jurisprudencia
relevante
ACUERDO PLENARIO N 6-
2010/CJ-116 DEL 16
DE NOVIEMBRE DE 2010.
ASUNTO : ACUSACIN
DIRECTA Y PROCESO
CASACIN N 002-2008 LA
LIBERTAD.
INMEDI
ATO
PLAZO PARA LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES
HTTP://HISTORICO.PJ.GOB.PE/C
ORTESUPREMA/
NCPP/DOCUMENTOS/CORTESSU
PERIOR/LALIBE RTAD/CAS0002-
2008_AUTOCASACION.PDF
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/W
CM/CONNECT/
4C6D7D80499149198771F7CC4F0B
1CF5/ACUE
RDO_PLENARIO_PENAL_06-
2010.PDF?MOD=
AJPERES&CACHEID=4C6D7D804
99149198771
F7CC4F0B
1CF5
54 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
enal

2.
2. Proceso
Inmediato
2.1.
Concepto
El proceso inmediato es un tipo de
proceso especial, que bajo ciertos
presupuestos especfficamente previs-
tos en la ley, permiten abreviar el
proceso penal. De cumplirse tales
presupuestos, el fiscal queda habilita-
do para incoarlo, obviando el desarro-
llo de las etapas de investigaci6n
preparatoria (total o parcial) e inter-
media, propias del proceso
comn.
2. Ubicacin
normativa
Es un proceso especial con sus propias
reglas, normado en el Libro V, Secci6n
I, artfculos 446/448 NCPP.
55 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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mos de simplificaci6n procesal penal bajo el N

y
s
e
la
da
d
ue
,
rio
s
2.3.
Fundamento
El proceso inmediato es un proceso
penal especial ademas una forma de
simplificaci6n procesal que
fundamenta en la facultad del Estado
de organizar respuesta del sistema
penal con criterios de racionali
y eficiencia sobre todo en aquellos
casos en los q por sus propias
caractersticas, son innecesa mayores
actos de investigaci6n.
56 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanis CPP UNODC - Derechos
reservados
2.5. Supuestos
Segn el artfculo 446.1 NCPP, el Fiscal, podr solicitar
la vfa del proceso inmediato, segn corresponda,
cuando:
2.4. Presupuestos
a) Que el delito no haya prescrito.
b) Que se hayan satisfecho los requisi-
tos de procedibibilidad de existirlos.
c) Que se incurra en uno de los supues-
tos de hecho que habilita la incoa-
ci6n del proceso inmediato.
a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en
flagrante delito.
b) El imputado ha confesado la comisi6n del delito.
c) Los elementos de convicci6n acumulados durante
las diligencias preliminares, y previo interrogatorio
del imputado, sean evidentes.
2.6. Oportunidad
Luego de realizada las Diligencias Preliminares;
Antes de los 30 dfas de formalizada la Investigaci6n Preparatoria.
57 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.7. A quin corresponde su
incoacin?
2.8. Control del requerimiento de proceso inmediato
Es el Juez de la Investigaci6n Preparatoria quien ejerce el control del requerimiento de
proceso inmediato.
2.9. Control del requerimiento acusatorio
Si el Juez de la Investigaci6n Preparatoria declara la procedencia del proceso inmediato, el
Fiscal procede a formular acusaci6n y es el Juez Penal Unipersonal o el Juzgado Penal Cole-
giado el encargado de controlar el requerimiento acusatorio.
58 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Es una facultad del Fiscal, pero su procedencia se encuentra sujeta a control
jurisdiccional.
2.10. Trmite
a) Luego de las Diligencias Preliminares o hasta antes de los 30 dfas de formalizada la Inves-
tigaci6n Preparatoria, el fiscal formula requerimiento de proceso inmediato ante el juez
de la Investigaci6n Preparatoria, sin perjuicio de solicitar las medidas de coerci6n que
corresponda. Se deber adjuntar la carpeta fiscal.
b) El requerimiento ser puesto en conocimiento de las partes en el trmino de 3 dfas para
su pronunciamiento, y el juez de la Investigaci6n Preparatoria resolver en igual plazo. La
resoluci6n que se emita es apelable con efecto devolutivo.
c) Notificado el auto que dispone la incoaci6n del proceso inmediato, el fiscal formular
acusaci6n. El juez de la Investigaci6n Preparatoria la remitir al juez Penal competente,
para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y de citaci6n a juicio para la
realizaci6n del juzgamiento bajo las reglas comunes.
d) Notificado el auto que rechaza la incoaci6n del proceso inmediato, el fiscal dictar la
disposici6n que corresponda disponiendo la formalizaci6n o continuaci6n de la Investi-
gaci6n Preparatoria.
59 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.11. Esquema del Proceso
Inmediato
Improcedente
la solicitud
Contina la
investigaci6n
Diligencias
Preliminares
Juez de la
Solicitud de
proceso
inmediato
investigaci6n
preparatoria:
Investigaci6n
Preparatoria
Formulaci6n
de acusaci6n
Procedente
la solicitud (Hasta antes de
los 30 das de
formalizada)
Auto de
juzgamiento
y citaci6n a juicio
En el Proceso Inmediato, no necesaria-
mente EXISTE Etapa de Investigaci6n
Preparatoria propiamente dicha, y NO
EXISTE Etapa Intermedia.
Sentencia Juicio oral
60 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.12. El requerimiento de proceso inmediato y sus
funciones en las
diligencias preliminares e investigacin
formalizada
El Fiscal tiene la posibilidad de requerir la incoaci6n del proceso inmediato en
dos momentos: (i) luego de culminar las diligencias preliminares y (ii) antes de
los 30 dfas de formalizada la lnvestigaci6n Preparatoria.
En base al primer supuesto, se estar ante un Proceso lnmediato incoado sin
formalizaci6n de la lnvestigaci6n Preparatoria; de ahf que resulta necesario que el
requerlmlento de lncoaclen de este proceso lncorpore los mlsmos elemen-
tos que una dlsposlclen de formallzaclen de Investlgaclen Preparatorla y
supuestos de apllcaclen que se producen.
En cambio, en el segundo supuesto, existiendo la obligaci6n de formalizar la
lnvestigaci6n Preparatoria -con las implicancias que ello tiene-, se debe notlficar
esta dlsposlclen al lmputado a fin que conozca la imputaci6n hecha en su
contra y pueda preparar su estrategia de defensa, o de ser el caso interponer los
medios de defensa tcnicos que considere pertinentes. (ver Acuerdo Plenarlo
N 6-2010/CJ-116).
61 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.13
.
Ausencia de etapa
intermedia en el
Proceso Inmediato
62 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.14. Controles que debe realizar el juez en el
Proceso Inmediato
2.14.1. Primer control: del
requerimiento del proceso
inmediato (Acuerdo Plenario N
6-2010/CJ-116)
Le corresponde al Juez de la Investigacin
Preparatoria, verificar el cumplimiento de los
supuestos de aplicaci6n, a fin de determinar si
procede o no dar inicio al proceso inmediato.
El juez podra resolver en audiencia o sin ella. En el
primer caso, atendiendo a las circunstancias de la
causa, sequira el tramite del articulo 8 NCPP. En ella -
aunque no obliqatoriamente- podra producirse un
debate con la concurrencia del fiscal, del imputado y su
aboqado defensor.
Conforme al artculo 448.1 NCPP, el juez
corre
traslado a las partes del requerimiento por un
plazo de tres das y decide en iqual plazo, si
acepta o rechaza el pedido fiscal.
El fiscal, de ser el caso, solicitara la aplicaci6n de
las
medidas de coerci6n que considere pertinentes, de
manera simultanea y separada del requerimiento de
incoaci6n del proceso inmediato, siquiendo las
consideraciones del Titulo I, Secci6n III, del
Libro Sequndo del citado C6diqo, seqn
corresponda.
63 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.14.2. Segundo control: del
requerimiento
acusatorio
El segundo control a cargo de la autoridad judicial, es
el de la acusacin fiscal, y le corresponde al Juez
Penal Unipersonal o Juzgado Penal Colegiado,
segn corresponda.
En virtud del articulo 349 NCPP tal requerimiento
debe cumplir determi- nados requisitos que
condicionan su validez.
Satisfecha dichas exigencia el juez de juicio oral,
dictar acumulativa- mente el auto de
enjuiciamiento y citacin a juicio en virtud del
articulo
448.2
NCPP
64 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.15. Momentos de aportacin de medios probatorios en el
Proceso Inmediato
En el proceso lnmedlato no se ha regu-
lado un momento especiffco en el que
el imputado y las dems partes realicen
la aportaci6n de medios probatorios.
Asimismo no se ha regulado la oportu-
nidad para que las partes procesales
puedan constituirse como tales.
Al no existir investigaci6n preparato-
ria, ni etapa intermedia, los sujetos
procesales tendrn, al lnlclo del julclo
oral, oportunldad para sollcltar su
constltuclen en parte procesal
(Acuerdo Plenarlo N 6-2010/-
CJ-116).
En aplicaci6n del artculo 373 NCPP cabe la posibilidad de permitir
que las partes ofrezcan medlos de pruebas al lnlclo del julclo oral,
correspondiendo al juez de Juzgamiento realizar el control respectivo.
Esto no afecta el principio de imparcialidad porque se est ante un
proceso especial y adems queda garantizado el contradictorio.
65 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2.16.
Efectos
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Si se desestima el requerimiento de proceso inmediato, el Fiscal dictar la dispo-
sici6n que corresponda disponiendo la formalizaci6n o continuaci6n de la
investigaci6n preparatoria.
Al establecerse supuestos taxativos para su aplicaci6n, el Juez de la lnvestiga-
ci6n Preparatoria puede desestimar el requerimiento de proceso inmediato, si
no concurren los supuestos del artfculo 446.1 NCPP.

El Fiscal podr apelar dicha decisi6n.

Una vez aprobada la incoaci6n del proceso inmediato, recin se formular acusa-
ci6n de la lnvestigaci6n Preparatoria.
2.17. Diferencias de la Acusacin Directa respecto del
Proceso inmediato Acusacin
Directa
Proceso
Inmediato
a) En cuanto a su formulacin: si el fiscal considera que de
las diliqencias preliminares, cuenta con suficientes
elementos de convicci6n que vinculen al imputado con
los hechos delictivos, formulara acusaci6n directa,
evitan- do as la formalizaci6n de la investiqaci6n
preparatoria. (art. 336.4 NCPP).
b) En cuanto a sus efectos: El requerimiento acusatorio,
puede ser desestimado en la audiencia de control,
quedando archivada la acusaci6n. La parte afectada
puede impuqnar la decisi6n; sin embarqo, en caso de no
apelar o de confirmarse la decisi6n, no hay la posibilidad
de formalizar la investiqaci6n.
c) En cuanto a la celeridad: Evita el desarrollo de la investi-
qaci6n preparatoria.
d) En cuanto a los requisitos: No se exiqe el interroqatorio
previo del imputado.
a) El fiscal no acusa; lo que solicita, ante el juez de
la
investiqaci6n preparatoria, es la incoaci6n de un
proceso inmediato, el cual de ser aprobado,
recin dara paso a la acusaci6n fiscal .
b) De no proceder dicho requerimiento, el fiscal an
puede formalizar la investiqaci6n preparatoria o
continuar con la ya iniciada.
c) Evita el desarrollo de la investiqaci6n
preparatoria
(total o parcial) y la etapa
intermedia.
d) En el supuesto del artculo 446 1c NCPP se
exiqe
el previo interroqatorio del imputado, sin embar-
qo, es de recordar que el imputado tiene derecho
a quardar silencio.
67 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3. Proceso de Terminacin
Anticipada
3.1.
Concepto
Es un proceso especial y un
mecanismo de simplificaci6n
procesal que sustenta en el
principio de consenso y en
virtud del cual se beneficia el
procesado que acepta los
carqos con una reducci6n de
pena, en la medida que permi-
te la culminaci6n anticipada de
la causa penal.
3.2. Ubicacin
normativa
Se encuentra requlado el Libro V, Secci6n V, artculos
468/471 NCPP, siendo de aplicaci6n supletoria en todo lo no
previsto las reqlas del proceso comn, siempre que no se
vulneren las disposiciones y principios en que se sustenta,
as como su estructura procesal.
3.3. Fundamento
Se fundamenta en la necesidad de loqrar una justicia rapida y
eficaz, siendo uno de los exponentes de la justicia penal neqo-
ciada.
68 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.4. Esquema del proceso de TERMINACIN
ANTICIPADA, dentro
de las fases del proceso comn
lnvestigaci6n
Preparatoria
TERMlNACl
N
ANTlClPAD
A
(i) Etapa de lnvestigaci6n
Preparatoria
Diligencias
Preliminares
PROCES
O
COMN
ii) Etapa lntermedia
No existe etapa intermedia,
ni juicio oral
iii) Etapa de Juzgamiento
69 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.5. Personas legitimadas para
solicitarlo.
c. En forma conjunta: fiscal e impu-
tado acompaando un acuerdo
provisional sobre la pena, repara-
ci6n civil y dems consecuencias
accesorias.
a. El
Fiscal
b. El lmputado
3.6.
Oportunidad.
70 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Puede realizarse s6lo durante la investigaci6n preparatoria y por una sola vez.
3.7.
Trmite
Se inicia a solicitud del imputado o
requerimiento fiscal o pedido de
ambos. El Juez de investigaci6n prepa-
ratoria, pone en conocimiento dicha
petici6n a todas las partes, por el plazo
de cinco dfas (art. 468. 1, 2 y 3 NCPP).
En el plazo sealado, las partes
se pronunciarn acerca de la
procedencia del pedido y, en su
caso, formular sus pretensiones
(art. 468.3 NCPP).
Se cita a audiencia la
cual se realizar con el
carcter de privada.
71 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.8. Audiencia de terminacin
anticipada
3.8.1. Personas
que
interviene
n
La audiencia se instala necesaria-
mente con la presencia del fiscal, del
imputado y su abogado defensor. Es
facultativa la presencia de las dems
partes procesales. (art. 468.4
NCPP) pues, por excepci6n, el
fiscal est legitimado para acordar
sobre la reparaci6n civil, an cuando
haya actor civil constituido y a
ausencia de ste.
3.8.2. mbito del acuerdo
a. Circunstancias del hecho punible.
b. Pena: que en el caso de imposici6n de privativa
de la libertad, puede ser no efectiva.
c. Reparaci6n civil.
d. Dems consecuencias accesorias (art. 468.5
NCPP). e. Se debe cuidar que en el acuerdo no
se omita pronunciamiento sobre la situaci6n de los
dems sujetos procesales (tercero civil, personas
jurfdicas,
etc.).
72 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.8.3. Desarrollo de la
audiencia
A.- lniciada la audiencia, el fiscal presenta los
cargos contra el imputado quien tendr la
oportunidad de aceptados en todo o en
parte, o rechazarlos.
B.- El juez previamente a la admisi6n o recha-
zo de cargos, debe explicar al imputado
los alcances y consecuencias del acuerdo,
especialmente la limitaci6n de controver-
tir su responsabilidad.
C.- En la audiencia no se permite la actuaci6n
de pruebas y se puede suspender por
breve trmino, pero debe terminar el
mismo dfa. Si existe acuerdo, correspon-
de al juez el control de legalidad y razo-
nabilidad de la pena, caso contrario el
proceso continua.
73 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.9. Esquema del proceso de terminacin anticipada
lnexistencia de hechos,
atipicidad de la conducta o
situaci6n similar.
Contina la
investigaci6n
Acuerdo: control judicial
negativo
Juez de la
investigaci6n
preparatoria,
Solicitud de
terminaci6n
lNVESTlGACl
N
Audiencia
PREPARATOR
lA
anticipada corre traslado
por 5 dfas a
las partes.
Se emite
sentencia en
forma
inmediata o
dentro de las
48 horas
Acuerdo: control judicial
positivo
74 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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75 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.10. Circunstancias que debern observarse

Es aplicable a todo tipo de delitos.

El Fiscal podr apelar dicha decisi6n.

Se solicita ante el Juez de lnvestigaci6n Preparatoria.
La declaraci6n del imputado en caso de producirse se tendr como inexistente,
cuando no se llegue a un acuerdo o no se apruebe el mismo.

Se lleva a cabo en carpeta independiente, sin afectar la continuaci6n del proceso.

El fiscal y el imputado pueden llevar a cabo reuniones preparatorias informales.
3.11. Control Judicial del
Acuerdo
SOBRE LA PENA Y
REPARACION
CIVIL: LA
RAZONABILIDAD
(ART.
468.6 NCPP}:
EVITAR QUE SE
VULNERE, POR
EXCESO O POR
DEFECTO, EL
PRINCIPIO DE
PROPORCIONALID
AD.
SOBRE LOS
HECHOS:
CONTROL A LA
EXISTEN- CIA
DE ELEMENTOS
DE
CONVIC
CION
SUFICIENTES
(ART. 468.6
NCPP}.
76 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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MBITO
JURDICO:
LA
CORRECTA
CALIFICACI
ON DEL
HECHO
PUNIBLE
(ART. 468.6
NCPP}.
3.12. mbito del control judicial segn acuerdo plenario
05-2009/cj-116
3.- La exigencia de una 2.- El ambito de la legalidad
de la pena y, en su caso, a
su correspondencia con
los parametros, mfnimo
y maximo, que fluyen del
tipo legal aplicado y de
las circunstancias modi-
ficativas de la responsa-
bilidad -pena basica--
1.- De la tipicidad o
suficiente actividad
calificaci6n jurfdico
indiciaria, lo que implica
que, de las actuaciones o
diligencias de la investiga-
ci6n permitan concluir que
penal, en relaci6n a
los hechos objeto de
la causa y
circunstancias
a las
que
hecho
existe base suficiente
rodean al
(probabilidad delictiva): (i)
de la comisi6n de los
hechos imputados y de su
vinculaci6n con el imputa-
do, y (ii) que estan presen-
tes todos los presupuestos
de la punibilidad y de la
perseguibilidad.
punible .
Tambin
legalidad
ambitos
definidos
el juicio de
alcanza a los
legalmente
de la repara-
ci6n civil y de las conse-
cuencias accesorias.
77 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

m
b
i
t
o

d
e
l

C
o
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r
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l

J
u
d
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c
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a
l

3.13. Recursos
impugnatorios
En el caso de la
aprobacin
En caso de
desaprobacin del
acuerdo
del
acuerdo
Puede ser apelada por el agravla-
do o el actor clvll si el monto de
su pretensi6n sobre la reparaci6n
civil no fue tomada en cuenta
(art. 468.7 NCPP).
Por el fiscal: por falta de motivaci6n,
por causarle agravio al no poder
concluir un proceso cuando su
pretensi6n punitiva resulta satisfecha
con el acuerdo, etc. (art. 405.1.a,
416.1.e, 150.d
NCPP).
El lmputado: ademas, porque el
agravio resulta evidente al no poder
acogerse al beneficio que otorga la
terminaci6n anticipada (art. 405.1.a,
416.1.e, 150.d
NCPP).
Los dems sujetos procesales
(tercer civilmente responsable,
persona jurfdica incorporada al
proceso), cuando cuestionen la
legalidad del acuerdo (art. 468.7
NCPP)
.
78 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
3.14
.
Terminacin Anticipada en caso de
pluralidad
de hechos punibles e imputados
La regla es que procede la termi-
naci6n anticipada, cuando todos
los imputados lleguen a un acuer-
do y por todos los hechos puni-
bles que se incrimine a cada uno.
ACUE
RDO
TOT
AL
Procede en el caso de delitos cone-
xos y en relaci6n con otros imputa-
dos, siempre que no perjudique la
investigaci6n o si la acumulaci6n no
resulta indispensable.
ACUE
RDO
PARCI
AL
79 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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do, con lo que se da por satisfecha la pretensi6n punitiva. La decisi6n es apelable.
confesi6n sincera si fuera el caso.
D
niente, debiendo la causa ser dilucidada conforme a las reglas del proceso comn, en
80 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.15. Efectos de la decisin
judicial
A
Si el juez da por superado el control de legalidad, emite sentencia aprobando el acuer-

B

Aprobado el acuerdo el imputado goza del beneficio de reducci6n de 1/6 de la pena
concreta o final consensuada, la que es adicional y acumulable al 1/3 que reciba por

C
Si se desaprueba el acuerdo, se da por culminado el proceso de terminaci6n anticipada.
Cuando no se llega a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaraci6n del imputado
en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser usado en su contra.

E
Desaprobado el acuerdo por inexistencia de los hechos, atipicidad de la conducta
atribuida u otra situaci6n similar, el Juez podr dictar sentencia absolutoria en lo concer-
tanto que en este proceso no existe valoraci6n probatoria y lo que se busca es la deter-
minaci6n de validez y eficacia jurfdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.

ite
er
cio-
6lo
i6n
3.16. Beneficios del
acuerdo
Tener
presente
que:
1.- En el caso de confesi6n, la reduc-
ci6n de un tercio (1/3) de la pena
a imponerse (art. 161 NCPP).
La confesi6n que per
rebaja de la pena, debe
espontnea y sincera.
2.- Reducci6n adicional de un sexto
(1/6) de la pena que le hubiese
correspondido si el proceso se
hubiera terminado mediante
juicio oral. (art. 471 NCPP).
Este es beneficio incondi
nal que se obtiene con s
hacer uso de la terminac
anticipada.
81 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3.17. Los beneficios por terminacin anticipada segn el
acuerdo plenario
05-2009/CJ-116
Segn este acuerdo plenario, la reduc-
ci6n de un sexto por terminaci6n antici-
pada, sera de la pena concreta o final, la
que resultarfa luego de la reducci6n por
confesi6n sincera. Esta posici6n es
desarrollada incluso por unos expertos,
quienes sostienen que la circunstancia
de confesi6n sincera y sus efectos
atenuantes deben ser apreciados
dentro del proceso de determinaci6n
de la pena concreta final consensuada y
por consiguiente, es a ese resultado, que
ya incluye la eficacia atenuante de la
confesi6n sincera, al que adicionalmen-
te se le reducira el 1/6 premial (Determi-
naci6n Judicial de la Pena y Acuerdos
Plenarios. 2010).
La posici6n asumida en el acuerdo antes referido, puede resultar
cuestionable en su aplicaci6n concreta, porque por el mismo
hecho dos personas que actuaron en coautorfa, pueden recibir
reducci6n distinta por el mismo derecho. Es el caso por ejemplo de
dos coautores de robo agravado, uno que confiesa los hechos en
forma sincera y espontanea y el otro no; sin embargo ambos
deciden concluir el proceso por terminaci6n anticipada. En este
caso, si el agente que no confes6 los hechos acord6 con el fiscal
una pena concreta de doce aos de pena privativa de la libertad,
recibira como beneficio una reducci6n de dos afios de la misma
pena; en cambio el otro, que sf confes6 los hechos, por el mismo
derecho, s6lo recibira como beneficio la reducci6n de un afio y
cuatro meses porque ste es el calculo que resulta de una pena
concreta que incluye la reducci6n por confesi6n sincera (si se
reduce el extremo maximo de la confesi6n), es decir de ocho
aos. Entonces, dentro de la competencia del Fiscal, sera
til reconocer esto y llegar a un acuerdo con penas
justas, priorizando la importancia de una confesin sincera.
82 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
3.18. Jurisprudencia
relevante
ACUERDO PLENARIO 05-2009/CJ-116
DEL 13 DE
NOVIEMBRE DEL 2009
ASUNTO: PROCESO DE
TERMINACIN ANTICIPADA:
ASPECTOS ESENCIALES
HTTP://WWW.PJ.GOB.PE/WPS/WCM/
CONNECT/FB50
420049913B41859AF5CC4F0B1CF5/AC
UERDO_PLEN ARIO_05-2009-CJ-
116_301209.PDF?MOD=AJPERES
&CACHEID=FB50420049913B41859AF
5CC4F0B1CF5
83 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
4. Conclusin Anticipada
del Juicio
4.2.
Elementos
4.1.
Concepto
La conformidad es un mecanismo de
simplificaci6n procesal que tiene por
objeto la pronta culminaci6n del proce-
so -en concreto, del juicio oral- a travs
de un acto unilateral del imputado
(acusado), quien previa consulta con su
La conformidad consta de dos
elementos materiales:
a) El reconocimiento
de hechos:
Una declaraci6n a travs de la cual el
acusado reconoce su participaci6n en el
delito o delitos que se les haya atribuido
en la acusaci6n; y,
abogado defensor, reconoce los
b) La declaracin
de voluntad del
acusado:
A travs de la cual expresa, de forma
libre, consciente, personal y formal la
aceptaci6n de las consecuencias jurfdi-
co penales y civiles derivadas del delito.
hechos objeto de imputacin concre-
tados en la acusaci6n fiscal, y acepta las
consecuencias jurfdicas penales y
civiles correspondientes, con lo cual el
Juez declara la conclusi6n del juicio.
4.3. Ubicacin Normativa
La conformidad o conclusi6n anticipada del juicio se
encuentra regulada en el artfculo 372 NCPP.
84 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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4.4. Clases de
conformidad
4.4.1 Desde un punto de vista
subjetivo
a) Total o propia.- Cuando la totalidad
de los acusados la prestan.
b) Parcial o impropia.- Cuando, ante una pluralidad
de acusados, tan s6lo alguno de ellos la prestan.
4.4.2 Atendiendo al nmero y naturaleza de las
pretensiones
b) Limitada.- Cuando comprende exclusivamente
a la pretensi6n penal, en cuyo caso el juicio oral
continuar a los solos efectos de debatir la
pretensi6n civil.
a) Absoluta.- Si comprende las preten-
siones penal y civil.
4.4.3 Atendiendo al mbito de disposicin
a) Plena.- Se proyecta no s6lo contra b)Limitada.- Cuando se proyecta s6lo a la acepta-
los hechos punibles objeto de acusa-
ci6n, sino tambin sobre la petici6n
de pena y de reparaci6n civil.
ci6n de los hechos punibles objeto de acusaci6n,
no asf a la petici6n de pena o al monto de la repa-
raci6n civil.
85 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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4.5
Caractersticas
86 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

a) Estriba en el principio de adhesin en el proceso penal, porque el imputado a travs de
un acto unilateral y expreso, reconoce los hechos objetos de acusacin y sus
consecuencias jurdicas.
b) Es un acto unilateral de disposicin del acusado, que importa la renuncia a la
actuacin de pruebas y del derecho a un juicio pblico, conviniendo en la expedicin
de una sentencia condenatoria en su contra.

c) Lo anterior implica que en la sentencia conformada: (i) los hechos vienen
definidos, sin injerencia del rgano jurisdiccional sentenciador, por la
acusacin con plena aceptacin del acusado; (ii) no puede apreciar prueba
alguna, porque no existe actuacin probatoria; (iii) la ausencia de contradictorio
impide valorar actos de investiga- cin.
4.6. Deberes del juez respecto del imputado que
se somete
a conclusin anticipada del juicio
El Juez deber
verificar que:
87 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
4.7 Periodos del juzgamiento o JUICIO ORAL y
momento de la conformidad
4.7.1. Perodos del juicio oral
b) Periodo probatorio
Comprende el desarrollo de
la actividad probatoria.
a) Periodo inicial
Comprende la apertura del juicio y
posici6n de las partes, asf como la
posici6n del acusado y la posibili-
dad de la conclusin anticipada
del juicio.
c) Periodo decisorio
Comprende los alegatos
finales de las partes, la
autodefensa, asf como la
deliberaci6n y sentencia.
88 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

Gufa para el us
4.7.2. Ubicacin de la
conformidad
89 o de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

Su definici6n determinar si se pone fin al acto oral con la inme-
diata expedici6n de una sentencia conformada, evitndose el
periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, los alegatos
de las partes respecto a la actividad probatoria, inexistente
cuando se produce la conformidad.

La conformidad, constituye un paso necesario del periodo
inicial del juzgamiento o juicio oral.
4.8. Esquema del juicio oral y ubicacin de la
conformidad
Alegatos
preliminares
de las partes
Posici6n del
acusado frente
a la acusaci6n
Informaci6n de
derechos al
acusado
PERO
DO
INICI
AL
Instalaci6n
del juicio
Conformidad
Oralizaci6n
de prueba
documental
Examen de
testigos,
peritos
PERO
DO
PROBAT
ORIO
Examen del
acusado
Actuaci6n de
prueba material
Alegatos
finales de las
partes
PERO
DO
DECISO
RIO
Deliberaci6n Sentencia
90 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
4.9.
Fundamento
La conclusi6n anticipada del juicio, es un mecanis-
mo de slmpllficaclen procesal que sobre la base
de los principios de economfa y celeridad procesa-
les, evita el desarrollo de la actividad probatoria, al
no existir cuestionamiento de los hechos por el
acusado, desde que este acepta el hecho punible y
sus consecuencias jurfdicas.
91 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados
4.10. Posicin del acusado frente a la
acusacin fiscal.
normal del juicio.
permite tener la posibilidad de llegar a un acuerdo sobre la pena y/o reparaci6n
civil.
D
se emite la sentencia conformada.
92 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
reservados

A
No aceptar los cargos o guardar silencio, caso en el cual se contina con el desarrollo

B

Conferenciar previamente con el fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena.

C
Admitir ser autor o partfcipe del delito y responsable de la reparaci6n civil, lo cual le
Aceptar los cargos y mantener cuestionamiento sobre la pena y/o la reparaci6n civil,
caso en el cual el debate se reduce s6lo a este extremo.

E

Aceptar los cargos y llegar a un acuerdo sobre la pena y reparaci6n civil, caso en el cual

- Derechos reservados Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el
4.11. Es el Juez un simple fedatario del
acuerdo?
En funci6n a los principios de jurisdiccionalidad y legalidad, el juez no puede
convertirse en un mero fedatario del acuerdo propuesto por los sujetos legitima-
dos, amparando acuerdos arbitrarios o ilegales, toda vez que, si bien los acuerdos se
adscriben en la denominada justicia penal consensuada, sta no puede conseguir-
se a costa de los principios que rigen la determinaci6n de la pena en un estado
constitucional de derecho.
4.12. Qu debe verificarse en la admisin
de cargos?
93 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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La admisi6n de los cargos referidos a la imputacin fctica.

La admisi6n de los cargos referidos a la imputacin jurdica.
La admisi6n de los cargos referidos a las consecuencias jurdicas del delito.

procesal penal bajo el NCPP 94
4.13. La conformidad con pluralidad de
acusados
Es factible que una causa que se
sigue contra una pluralidad de
imputados, unos se acojan a la
El artculo 372.1 del NCPP
pres-
cribe que si son varios los acusados
y solamente admiten los cargos
una parte de ellos, con respecto a
estos ltimos se aplicar el trmite
previsto en este artfculo y se expe-
dir sentencia, continuando el
proceso respecto a los no confesos.
conformidad
cen.
y otros la recha-
Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n UNODC - Derechos
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4.14. Testimonio del sentenciado
conformado
El sentenciado conformado puede ser considerado
como testigo en el juicio contradictorio, sindole aplica-
ble el rgimen jurfdico de los testigos, en consecuencia
sometido a las consecuencias penales correspondientes.
El sentenclado conformado, respecto del cual se ha
emitido sentencia de conformidad que ha adquirido
firmeza, ya no es parte en el proceso y est protegido
por la clusula del ne bls ln ldem.
No obstante, permaneciendo latente las sospechas que
encierra este testlmonlo, deber ser sometido a los
controles ulteriores y especiales cuidados que exige el
juicio de fiabilidad o credibilidad.
95 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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4.15. La conformidad y la reduccin
de pena.
No obstante, teniendo en cuenta el estado
procesal en que puede ser invocada, la
reducci6n de pena no puede llegar a una
sexta parte como ocurre en la termina-
ci6n anticipada-, sino que ha de ser siem-
pre menor de ese trmino, habindose
establecido en dicho acuerdo plenario que la
reducci6n podr graduarse entre un spti-
mo o menos, segn la entidad o complejidad
de la causa, las circunstancias del hecho y la
situacin personal del imputado, y el nivel de
su actitud procesal.
96 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Desde esa perspectiva, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como
efecto el beneficio de reducci6n de la pena, sin perjuicio de la confesi6n, que de
presentarse se acumula al primero.
Sin embargo, en el Acuerdo Plenarlo N 5-2008/CJ-116 ha quedado establecido
vfa anal6gica que tanto la terminaci6n anticipada como la conformidad que se
rigen por el principio de consenso- tienen caracterfsticas o elementos comunes.
El NCPP no ha regulado el otorgamiento expreso de beneficios premiales para los
acusados que se acogen a la conformidad.
4.16. Aceptacin de los hechos, con
cuestionamiento
de la pena y
reparacin civil
Puede suceder que el acusado acepte los hechos,
pero mantiene un cuestionamiento sobre la pena
y/o reparaci6n civil. En este caso, conforme al
artfculo 372.3 NCPP, el juez delimitar el debate a
la sola aplicaci6n de la pena y/o a la fijaci6n de la
reparaci6n civil, determinndose los medios de
prueba que deben actuarse.
97 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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4.17. Supuestos de desvinculacin del Juez
respecto al acuerdo
por conclusin anticipada.
a) El hecho aceptado no constituye delito o resulte manifiesta cualquier
causa que exima responsabilidad penal, caso en el cual puede absol-
ver al acusado, conforme al artfculo 398.1 del NCPP.
El juez puede
desvincularse del
acuerdo cuando
se produzcan los
siguientes
supuestos:
b) Resulta manifiesta cualquier causa que atene la responsabilidad
penal, caso en el cual, el juez puede imponer una pena inferior o
menos grave a la que fue materia de acuerdo.
c) En el extremo del monto de la reparaci6n civil, cuando exista actor
civil y haya observado expresamente la cuantfa fijada por el fiscal o
que ha sido objeto de acuerdo.
98 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5. Proceso por
Colaboracion Eficaz
5.1.
Concepto
Expresi6n del derecho penal premial en
la lucha contra la criminalidad organiza-
da, al que puede acogerse la persona
que se encuentra sometida o no a un
proceso penal, asf como quien ha sido
sentenciado, proporcionando informa-
ci6n til y valiosa para prevenir, comba-
tir y evitar los efectos nocivos de la crimi-
nalidad organizada.
5.2. Ubicacion
normativa
Es un proceso especial con
sus
propias reglas, normado en el
Libro V, Secci6n VI,
artfculos
472/481 NCPP.
99 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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rador, se
alternativa
tivamente
NC
5.3. Objetivos a lograr con el proceso de
colaboracion eficaz
Con la informaci6n que
proporcione el colabo-
pretende,
o acumula-
: (art.474.1
PP)
100 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organizaci6n delictiva, averi-
guar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizaci6n delictiva.
c) Identificar a los autores y partfcipes de un delito cometido o por
cometerse o a los integrantes de la organizaci6n delictiva y su funcio-
namiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o dete-
ner a uno o varios de sus miembros.
b) Conocer las circunstancias en las que se planific6 y ejecut6 el delito,
o las circunstancias en las que se viene ejecutando o planificando.
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumaci6n del delito, o
disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecu-
ci6n. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que
podrfan producirse cuando se est ante una organizaci6n delictiva.
5.4. Delitos materia del proceso de
colaboracion eficaz
Asociaci6n ilfcita, terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad.
Secuestro agravado, robo agravado, abigeato, delitos monetarios y trfico
ilfcito de drogas, siempre que en estos casos el agente acte en calidad de
integrante de una organizaci6n delictiva.
DELIT
OS
MATERIA
DEL
PROCESO
DE
COLABOR
ACIN
EFICAZ
Concusi6n, peculado, corrupci6n de funcionarios, delitos tributarios,
delitos aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre
que el delito sea cometido en concierto con una pluralidad de personas.
Otros delitos que se establezcan por ley.
101 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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No ser obstculo para la celebraci6n del acuerdo cuando se trate de concurso de
delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el artfculo 473 NCPP.
5.5. Requisitos que debe reunir el colaborador (art.
472.2 NCPP)
102 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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C

Presentarse al Fiscal mostrando su disposici6n de proporcionar informaci6n eficaz.

B

Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le
imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colabora-
ci6n eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,

A

Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

sta
ajo
6n
a-
ta,
la
e
P).
5.6. Beneficios que puede obtener el
colaborador eficaz
Se puede
conceder (Art.
474.2,3 NCPP)
1. Exenci6n de pena.
La disminucin de
pena, no
excJuye Ja suspensin
de su ejecucin, si se
cumpJe con Jos
requisitos previstos en
eJ artcuJo
57 deJ Cdigo
PenaJ.
Dentro de Jos
beneficios se incJuye Ja
variacin de Ja prisin
preventi- va por Ja
medida de comparecen-
cia con restricciones,
incJuido eJ arresto
domiciJiario.
El beneficio
depende
de:
2. Disminuci6n de pena ha
por una mitad por deb
del mfnimo legal.
3. Suspensi6n de la ejecuci
de la pena.
4. Liberaci6n condicional.
5. Remisi6n de la pena.
6. Conversi6n de la pena priv
tiva de libertad por mul
prestaci6n de servicios a
comunidad o limitaci6n d
dfas libres (art. 478.3 NCP
Naturaleza del delito y
responsabilidad por el
hecho
Grado de eficacia e
importancia de la
colaboraci6n
103 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.7. Exigencias para los casos de exencion y
remision de pena
Supuesto
distinto al
artfculo
68 del C.P
Evitar la realizaci6n de un delito especial de
connotaci6n y gravedad.
Exenci6n
de pena
Identificar y propiciar la detenci6n de los lfderes
ms importantes de la organizaci6n delictiva.
Descubrir el aprovisionamiento y la fuente de
financiamiento de la organizaci6n delictiva.
Para la
persona que
esta
cumpliendo
condena
Remisi6n
de pena Ubicar los instrumentos, efectos y bienes delicti-
vos de importancia para los fines de la organiza-
ci6n delictiva.
104 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.8. Supuestos de prohibicion y concesion limitada
de beneficios Tener en cuenta
que, existe: Prohibicin total para
gozar de los beneficios
por colaboraci6n eficaz.
Para los jefes, cabecillas o dirigen-
tes principales de la organizaci6n
delictiva.
nicamente disminuci6n de pena
hasta un tercio (1/3) para los que
han cometido un delito especial-
mente grave, sin ser cabecillas o
jefes de la organizaci6n delictiva.
La disminuci6n de pena no inclu-
ye la posibilidad de suspensi6n de
la efectividad de la misma.
Pueden gozar de los beneficios de
liberaci6n condicional.
Obtencin limitada
de los beneficios por
colaboraci6n eficaz.
105 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.9. Actuaciones previas a la celebracion del acuerdo por
colaboracion eficaz
E
N
CUALQ
UIER
ESTAD
O
DEL
PROCE
SO,
EL
FISCAL
PUEDE:
Mientras
tanto:
El colaborador ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias, para garan-
tizar la conclusi6n exitosa del proceso, de la investigaci6n y su seguridad personal.
UNODC - Derechos
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106 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
Realizar reuniones previas con los colaboradores, para acordar la procedencia de los beneficios.
Si el colaborador est con mandato de detenci6n o algn impedimento, puede hacerlo con su
abogado.
Luego de la o las entrevistas, dispone los actos de investigaci6n necesarios para corroborar la informa-
ci6n proporcionada, pudiendo pedir apoyo de la policfa, sin afectar la tramitaci6n del proceso comn.

Celebrar Convenio Preparatorio, precisando los beneficios acordados, las obligaciones establecidas,
mecanismos de aporte de informaci6n y colaboraci6n.
Solicitar al Juez (JIP) dicte las medidas de protecci6n y coerci6n respectivas y a quien corresponde
la informaci6n acerca de todos los cargos imputados al colaborador.

El agraviado ser citado en la etapa de verificaci6n para informar sobre los hechos, conocer sus
pretensiones y hacerle saber la posibilidad de proporcionar informaci6n y firmar el acuerdo.
5.10. Contenido del acta de colaboracion eficaz y
denegacion del acuerdo
1. El beneficio acordado
2. Los hechos a los cuales se refiere
el beneficio y la confesi6n en los
casos en que sta se produjere; y,
3. Las obligaciones a las que
queda sujeta el beneficiado.
Verificada
la
informaci6n
Respecto al solicitante, dispondr lo
que corresponde, conforme a las
actuaciones de investigaci6n que
orden6.
Si se demuestra la inocencia del
involucrado por el colaborador, se le
informar de su identidad para los
fines legales, si existen indicios de
imputaci6n falsa.
107 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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El Fiscal puede La informaci6n ha
sido
considerar proce- corroborada, caso en
dente la concesi6n el cual firmar el acta
de beneficios, de acuerdo, que
cuando: contendr:

El Fiscal puede La informaci6n no ha
denegar la realiza- sido corroborada en sus
ci6n del acuerdo, aspectos fundamentales,
cuando: caso en que:
5.11. Esquema del trmite de la colaboracion eficaz
antes y durante la etapa de investigacion
Puede observar el
Puede levantar
observaciones
acta y concesi6n de
beneficios, en el
plazo de 5 dfas
Sin
investigaci6n
Auto que
desaprueba
el acuerdo
Audiencia privada
especial, dentro del
dcimo dfa, que
constar en acta
Acta de acuerdo
de beneficios y
colaboraci6n
Juez de la
investigaci6n
preparatoria
Decisi6n
apelable
Sentencia
aprobatoria del
acuerdo
Con
investigaci6n
No observa
el acta
Juez impone obligaciones
que corresponda
108 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.12. Esquema del trmite de la colaboracion antes del
inicio del juicio oral
Puede observar el
acta y concesi6n de
beneficios, en el
plazo de 5 dfas
Puede levantar
observaciones
Antes de inicio
del juicio oral
Auto de
improcedencia
Audiencia privada
especial, dentro del
dcimo dfa, que
constar en acta
Acta de acuerdo de
beneficios y
colaboraci6n
Decisi6n
apelable
Juez Penal
Si declara
procedente emite
sentencia
No observa
el acta
Juez impone obligaciones
que corresponda
109 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.13. Colaboracion eficaz con posterioridad a
la sentencia
El Juez de la Investigaci6n prepara-
toria a solicitud del fiscal, previa
celebraci6n de una audiencia priva-
da, podr conceder remisi6n de
pena, suspensi6n de la ejecuci6n de
la pena, liberaci6n condicional,
conversi6n de pena privativa de
libertad por multa, prestaci6n de
servicios o limitaci6n de dfas libres,
conforme a las equivalencias previs-
tas en el artfculo 52 del C6digo
Penal.
El juez puede desestimar
el
acuerdo, indicando en su
resoluci6n las razones que
motivaron su decisi6n. La
resoluci6n auto desaprobato-
rio o sentencia desaprobatoria
que dicta el juez-, es susceptible
de recurso de apelaci6n.
110 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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5.14. Condiciones de la concesion del beneficio de
colaboracion eficaz
111 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Concurrir a toda citacin derivada de Jos hechos materia deJ
acuerdo de coJaboracin aprobado judiciaJmente.

CumpJir Jas obJigaciones impuestas por eJ juez, cuyo
cumpJimiento deber ser controJado por eJ Ministerio PbJico,
con intervencin deJ rgano especiaJizado de Ja poJica nacionaJ.

enal bajo el NCPP 112
ficiado 5.15. Obligaciones que se pueden
imponer al bene
a) Informar de todo cambio de
residencia;
b) Ejercer oficio, profesi6n u ocupa-
ci6n lfcitos;
c) Reparar los daos ocasionados
por el delito, salvo imposibilidad
econ6mica;
d) Abstenerse de consumir bebi-
das alcoh6licas y drogas;
e) Someterse a vigilancia de las
autoridades o presentarse peri6-
dicamente ante ellas;
f ) Presentarse cuando el Juez o el
Fiscal lo solicite;
g) Observar buena conducta
individual, familiar y social;
h) No salir del pafs sin previa auto-
rizaci6n judicial;
i) Cumplir con las obligaciones
contempladas por el C6digo de
Ejecuci6n Penal y su Reglamen-
to;
j) Acreditar el trabajo o estudio
ante las autoridades competen-
tes.
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Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal
5.16. Revocacion del beneficio por
colaboracion eficaz
113 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Es procedente el recurso de apelaci6n contra la resoluci6n que resuelve el pedido de
revocatoria.
Escuchadas las partes y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente,
mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres dfas.
Recibida la solicitud por el juez, ste deber correr traslado de la misma por el trmino
de cinco dfas , luego de los cuales citar a la audiencia de revocaci6n de beneficios con
asistencia obligatoria del fiscal y a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo
de colaboraci6n.
El procedimiento de revocaci6n se inicia con el pedido del fiscal provincial
al juez que otorg6 el beneficio premial.
El incumplimiento de las condiciones y obligaciones impuestas al benefi-
ciado, puede provocar la revocatoria de los beneficios concedidos.
5.17. Efectos de la revocacion del
beneficio
5.17.1. En el caso de exencion
de pena
El fiscal deber formular acusaci6n y solicitar
la pena que corresponda, correspondiendo al Juez
Penal emitir el auto de enjuiciamiento y correr
traslado a las partes por el plazo de cinco dfas
para que formulen sus alegatos escritos, intro-
duzcan las pretensiones que correspondan y
ofrezcan las pruebas pertinentes para la determi-
naci6n de la sanci6n y reparaci6n civil.
Resuelta la admisi6n de los medios de prueba, se
emitir el auto de citaci6n a juicio, sealando dfa
y hora para la audiencia.
En la audiencia, luego de examinarse al imputa-
do, actuadas las pruebas, escuchado los alegatos
orales de las partes y concedido el uso de la
palabra del acusado, se emitir sentencia, la cual
puede ser apelada.
5.17.2. En caso de disminucion
de pena
El Fiscal deber formular la pretensi6n de conde-
na correspondiente, segn la forma y circunstan-
cias de comisi6n del delito y el grado de respon-
sabilidad del imputado; correspondiendo al Juez
Penal correr traslado a las partes para que en el
plazo de cinco dfas formulen sus alegatos
escritos, introduzcan las pretensiones que corres-
pondan y ofrezcan las pruebas pertinentes.
Resuelta la admisi6n de los medios de prueba, se
llevar a cabo la audiencia, donde se examinar al
imputado y de ser el caso, se actuarn las pruebas
admitidas, escuchado los alegatos orales de las
partes y concedido el uso de la palabra del acusa-
do, se emitir la sentencia, la cual puede ser
apelada.
UNODC - Derechos
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114 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
5.17.3. En el caso de la remision de la pena
El Juez Penal en la misma resoluci6n que dispone la revocatoria, ordenar que
el imputado cumpla con el extremo de la pena remitida.
5.17.4. En caso de suspension de la ejecucion de la
pena, liberacion
condicional, detencion domiciliaria o
comparecencia
Se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecuci6n penal.
5.18. Mrito de la informacion y de lo obtenido cuando se
rechaza el acuerdo
Si el acuerdo es denegado por el Fiscal o desaprobado por el Juez, las declaraciones formuladas
por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra.
No obstante, las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboraci6n asf
como la prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas e
irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a su
propio mrito y a lo dispuesto en el artfculo 158 del NCPP y en todo caso, lo establecido en el
artfculo 159 del NCPP.
115 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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116 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
1. Principios que rigen la pena en un Estado
Constitucional de Derecho
P. de responsabilidad por el hecho
P. de lesividad
P. de legalidad o garantfa de certeza
P. de jurisdiccionalidad
P. de culpabilidad
P. de personalidad
P. de humanidad
P. del ne bis in idem y de unidad del
orden sancionatorio
P. de celeridad
P. de flexibilidad
P. de necesidad y suficiencia
P. de in dubio pro reo
P. de resocializaci6n
P. de subsidiaridad, minimizaci6n penal o ltima ratio
P. de equidad
P. de concentraci6n de la reacci6n penal
P. de la pena natural
Principio de proporcionalidad
117 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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2. Finalidad de los
principios
Los principios de la pena
tienen por cometido impedir
la expansi6n de la punici6n
ms all de los lfmites
establecidos oportunamente
por la ley y la decisi6n
judicial. Es por ello que todos
obran como limitadores de la
respuesta penal.
Los principios de la pena son
aplicados como reductores
de la misma, limitadores de
su natural capacidad aflicti-
va, no pudiendo nunca ser
utilizados para expandir o
agravar la punici6n.
(ABEL FLEMING PABLO
LPEZ VIALS).
118 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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3. Consideraciones a tener en cuenta a fin de determinar la pena
privativa de la
libertad en los procesos en que rige el principio de consenso
Primero
Segundo
Tercero
Cuarto
119 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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Aplicar los beneficios premiales que correspondan.

ldentificar y consignar las razones legales y legitimas por las cuales la
pena concreta puede ser reducida hasta por debajo del minimo legal.
Considerar las atenuantes y agravantes existentes, para llegar a una
pena concreta dentro del extremo mfnimo y mximo de pena estipulada
para el delito materia de la condena.

Determinar la pena conminada del tipo penal infringido. Se debe
verificar la presencia de circunstancias agravantes cualificadas (arts.
46-A, 46-B, 46-C, 48, 49 y 50 del C6digo Penal).
4. Tener en cuenta que las circunstancias que autorizan
reducir la pena son:
La omisi6n impropia (art. 13
CP).
El error de tipo y de prohibici6n (art. 14
CP).
Error de comprensi6n culturalmente condicionado (art. 15 CP).
La tentativa (Art. 16
CP).
Las eximentes de responsabilidad incompletas (art. 21 CP).
La responsabilidad restringida por raz6n de la edad (art. 22 CP).
La complicidad secundaria (art. 25 segundo prrafo CP).
Confesi6n sincera (art. 161 NCPP).
120 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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121 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1. Caso
01
1.1.
Hechos
El dfa 19 de abril del 2011, a horas quince
con treinta aproximadamente, Elfas S.S.
en circunstancias que transitaba por la
cuadra cinco de la calle Los Mochicas de
la ciudad de Trujillo, se encontr6 con
Oscar D.D. con quien tenfa una antigua
rencilla. Empezaron a insultarse, momen-
to en el cual Oscar D.D. golpea a Elfas
S.S. con el puo de su mano derecha en
el rostro, llegando a fracturarle el
tabique nasal. Este hecho es denunciado
por Elfas S.S. ante la fiscalfa de turno de
Trujillo.
1.2. Diligencias
preliminares
lniciada las diligencias preliminares, luego
de recibir la declaraci6n de Elfas S.S. el
fiscal dispone que pase reconocimiento
mdico legal, que arroj6 como resultado
segn el certificado mdico legal nmero
002387-LL, tres atenciones facultativas
por doce dfas de incapacidad mdico
legal. Tambin recibe la declaraci6n de
Oscar D.D. quien admite haber golpeado a
Elfas S.S. y estar dispuesto a reparar el
dao.
122 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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1.3. Solucin al
caso
CALIFIC
ACIN
122 del Cdigo
Penal.
123 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP UNODC - Derechos
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B.
SOLUCIN AL CASO
Teniendo en cuenta que Oscar D.D. ha manifestado su
predisposicin de reparar el dao, se
A TRAVS DE
debe hacer uso de un acuerdo reparatorio conforme al
artfculo 2.6 del NCPP.
SALID
AS
ALTERNA
TIVAS

A.
El fiscal califica los hechos como tfpicos del delito de
lesiones leves previsto por el artfculo
JURDICA
2. Caso 02
2.1. Hechos
Jos P. G. ha participado en el concurso pblico de
mritos para ocupar la plaza de director en la institu-
ci6n educativa Jos Carlos Maritegui del distrito de
San Jos de la provincia de Lambayeque. En dicho
concurso, con fecha 25 de enero del 2011 fue declarado
ganador. Un mes despus, el 6rgano de control institu-
cional, en el proceso de verificaci6n de la documenta-
ci6n presentada, determin6 que el mencionado
concursante con fecha 20 de diciembre del 2010
present6 dentro de su currfculo, el diploma de Maestro
en Ciencias de la Educaci6n otorgado por la universi-
dad Carlos lll de la ciudad de Lima, que conforme a
la
2.2. Diligencias
preliminares
lniciadas las diligencias preliminares, a
travs del informe emitido por la Universi-
dad Carlos lll se corrobor6 que el
certifi- cado de estudios de la maestrfa
presenta- do por Jos P.G. era falso, pues
s6lo estudi6 dos semestres acadmicos en
el programa de maestrfa de dicha casa de
estudios. Tambin se logr6 determinar que
fue l personalmente quien present6 su
currfcu- lo para el concurso e incluso su
firma es la que aparece en toda la
documentaci6n presentada, hecho que fue
aceptado al rendir su declaraci6n ante la
fiscalfa en presencia de su abogado
defensor.
tabla de calificaci6n, le otorg6 puntaje adicional
respecto de los dems concursantes. Este hecho fue
puesto de conocimiento de la fiscalfa de Turno de la
ciudad de Chiclayo.
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124 Gufa para el uso de salidas alternativas y mecanismos de simplificaci6n procesal penal bajo el NCPP
2.3. Solucin al caso a travs de salidas alternativa y mecanismo de
simplificacin procesal
b. Alternativas de solucin
b.1. Disponer la aplicaci6n del principio de oportunidad, en raz6n de
que el extremo mfnimo de la pena para el delito cometido no supera
los dos anos de pena privativa de libertad , si el fiscal considera que
se trata de un hecho que no afecta gravemente el interes pblico.
b.2. El fiscal puede formalizar la investigaci6n preparatoria, para
que dentro de ella, se pueda instar el proceso de terminaci6n
anticipada, por parte de los sujetos legitimados.
a. Calificacin
jurdica
El fiscal califica los hechos
como un supuesto de false-
dad de uso de documento
pblico, previsto en el artfcu-
lo 427 segundo parrafo del
C6digo Penal.
b.3. El fiscal puede acusar directamente,
conforme al artfculo 336.4 NCPP, por
contar con elementos de convicci6n
suficientes para llevar el caso directamente
a la etapa intermedia.
Como se advierte, tanto el fiscal como los demas
sujetos legitimados tienen una serie de opciones
para solucionar el conflicto penal, lo mas tempra-
namente posible, ya sea antes del proceso formal
b.4. lncoar el proceso inmediato e ir directamente a la
etapa del juicio oral, al contar con elementos de convic-
ci6n suficientes para llevar al imputado a juicio, teniendo
en cuenta que este declar6 ante la fiscalfa en presencia de
su abogado defensor.
o dentro de el, sin necesidad de hacer uso de
todas las etapas del proceso comn. Obviamente,
dependiendo dicha soluci6n de las particulares
que cada caso presente.
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3. Caso 3
3.1.
Hechos
A Luis J.J. se le atribuye que con fecha 10 de octubre
del 2010, a las diecinueve horas, se acerc6 a Georgina
M.P. cuando sta salfa del local del Banco lnterbanc
ubicado en Plaza San Miguel del distrito del mismo
nombre (Lima); la abraza disimuladamente, para
luego presionarle en forma lenta el cuello y con un
cuchillo de cocina la amenazaba a la altura de la
cintura, mientras pronunciaba las siguientes palabras
No te muevas, camina, entrgame el dinero o te
hinco. Georgina ante el temor causado, le entreg6 el
dinero retirado del Banco ascendente a la suma de
5,000 nuevos soles. Cuando Luis J.J. se disponfa a
huir con el dinero, Georgina pidi6 auxilio, a un
vehfculo policial que circunstancialmente pasaba por
el lugar, producindose la persecuci6n e inmediata
captura de Luis J.J. a quien se le encontr6 en poder
del cuchi- llo y los cinco mil nuevos soles.
3.2. Diligencias preliminares y
formalizacin de la
investigacin preparatoria
Fiscal recibe declaraci6n de la agraviada, quien
presenta el boucher de retiro de dinero y el estado de
su cuenta de ahorros firmado por el funcionario del
banco donde consta el retiro de cinco mil nuevos
soles momentos antes de los hechos; recibe el infor-
me de la policfa con las actas de intervenci6n y regis-
tro personal, acta de incautaci6n del cuchillo y dinero,
manifestaci6n de los policfas intervinientes quienes
dan fe de la forma y circunstancias de la intervenci6n
del imputado. Luis J.J. ejerci6 su derecho a guardar
silencio. Con estos elementos de convicci6n el fiscal,
formaliz6 la investigaci6n preparatoria y solicit6
medida cautelar de prisi6n preventiva, que le fue
concedida.
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3.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de
simplificacin procesal
CALIFIC
ACIN
189 del Cdigo Penal con las agravantes
de los inciso 2 y 3.
presente dentro de los 30 dfas de formalizada la
investigacin preparatoria.
ALTERNA
TIVAS
da, con los beneficios que se
pueden obtener.
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b.1. Incoar el proceso inmediato e ir directamente a la etapa
del juicio oral, al contar con
elementos de conviccin suficientes para llevar al imputado
a juicio, teniendo en
B.
cuenta que Luis J.J. fue capturado en flagrante delito,
siempre que tal solicitud se
DE SOLUCIN
b.2. Los sujetos legitimados pueden concluir el
caso vfa proceso de terminacin anticipa-
b.3. Concluir el proceso vfa conclusin anticipada del juicio, si
logra llegar el caso a juicio
oral.
A.
El fiscal califica los hechos como un supuesto de robo
agravado, previsto por el artfculo
JURDICA
4. Caso 4
4.1.
Hechos
A Jorge M.D. de treinta aos de edad, se le atribuye,
haber tenido relaciones sexuales vfa vaginal con la
menor de las iniciales A.C.C. el dfa veinte de marzo
del dos mil diez, fecha en que sta cumplfa trece aos
de edad. Este hecho ocurri6 a las cuatro de la maana
en el domicilio de la menor ubicado en la calle
Salaverry nmero 330 de la ciudad de Piura, donde
se celebr6 su fiesta de cumpleaos. Jorge M.D.
aprovech6 que los invitados ya se habfan retirado y
los padres de la menor se habfan quedado dormidos
por la ingesta de alcohol, ademas de la atracci6n que
la menor sentfa por l. Producto del acto sexual la
menor qued6 embarazada, atribuyendo la paternidad
de su emba- razo a Jorge M.D.
Los padres de la menor pusieron en conocimiento de
la Fiscalfa Penal de turno estos hechos.
4.2. Formalizacin de la
investigacin preparatoria
y etapa intermedia
La fiscalfa, formalizada la investigaci6n preparatoria,
recibe la declaraci6n de la menor, quien confirma los
hechos; dispone se realice el examen de reconoci-
miento mdico legal que corrobora el embarazo;
recaba la partida de nacimiento de la menor que
determina su minorfa de edad. El imputado en su
declaraci6n con presencia de abogado defensor
niega los hechos, por lo que la fiscalfa dispone tomar
las muestras correspondientes para la realizaci6n del
examen de ADN, el cual se realiz6 luego del nacimien-
to del hijo de A.C.C, arrojando resultado positivo en
la homologaci6n respecto de la paternidad que se le
atribuye a Jorge M.D. Con estos elementos formula
acusaci6n y se lleva a cabo la audiencia preliminar de
control de acusaci6n, a la cual s6lo asiste el abogado
defensor del imputado, quien no ofreci6 medios
probatorios.
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4.3. Solucin al caso a travs de mecanismo de
simplificacin procesal
a. Calificacin
jurdica
b. Alternativas de
solucin
El fiscal califica los hechos
como un supuesto de viola-
ci6n sexual de menor de
edad, previsto por el artfculo
1732 del C6digo Penal.
b.1. Aceptar los cargos y llegar
a un acuerdo con el fiscal,
sobre la pena y reparaci6n
civil.
b.2. Aceptar los cargos y redu-
cir el debate a la determi-
naci6n de la pena y repa-
raci6n civil.
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5. Caso
5 5.2. Calificacin jurdica del hecho
y
salida
alternativa
a. Calificacin
jurdica
Los hechos en que participa Miguel L.L., son
tfpicos del delito de Trafico llfcito de Drogas,
previsto por el artfculo 297.6 del C6digo Penal.
4.1.
Hechos
Miguel L.L., integrante de una organizaci6n
de Trafico llfcito de Drogas que se dedica
al envfo de drogas a Mjico, en su calidad
de encargado de seguridad del traslado
de dinero para pagar a los proveedores,
se entera circunstancialmente que la
DEA esta realizado un investigaci6n a su
organi- zaci6n, por sus vfnculos con
carteles mejicanos. Conocedor de la
estructura y funcionamiento de la
organizaci6n crimi- nal, decide consultar
con un abogado la posibilidad de
abandonar la organizaci6n y entregarse a la
justicia confesando su parti- cipaci6n en la
organizaci6n delictiva.
b. Salida
alternativa
Miguel L.L. puede hacer uso del proceso de colabora-
ci6n eficaz, para lo cual debe cumplir los requisitos
exigidos por el artfculo 472.2 del CP, es decir, abando-
nar voluntariamente sus actividades delictivas,
presentarse al fiscal mostrando su disposici6n de
proporcionar informaci6n eficaz, con los beneficios
que le correspondan conforme a ley, por haberse
acogido a este proceso especial.
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