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TEMA 3.

El papel econmico del Estado

3.1 Los fallos del mercado


3.2 Los impuestos y el gasto pblico 3.3 El papel del Estado

3.1 Los fallos del mercado

Fallos del mercado: todas las economas de mercado tienen imperfecciones que provocan males como una contaminacin excesiva, desempleo, situaciones extremas de pobreza y de riqueza, etc. El Estado, en las economas modernas, asume muchas tareas en respuesta a los fallos del mecanismo de mercado

3.1 Los fallos del mercado

En buena medida se justifica la intervencin del Estado en la economa a partir de la existencia de fallos del mercado

3.1 Los fallos del mercado

En el mundo real ninguna economa de ningn pas se ajusta totalmente al funcionamiento de una economa pura de mercado: economa mixta

El papel del Estado en pases como EEUU llega aproximadamente al 35 % y en la UE entre el 50-60 % segn pases

3.1 Los fallos del mercado

Intervenciones del Estado:

Actividades caractersticas del Estado (ejercito; polica; construccin de autopistas; etc.) Proyectos socialmente tiles (investigacin; exploracin del espacio; etc.) El Estado puede regular algunos sectores (la banca; el servicio de recogida de basura; etc.) y subvencionar a otros (educacin; sanidad; etc.) El Estado grava a los ciudadanos (impuestos) y redistribuye parte de los ingresos recaudados a otros colectivos sociales ms necesitados

3.1 Los fallos del mercado

El Estado puede regular algunos sectores (la banca; el servicio de recogida de basura; etc.) y subvencionar a otros (educacin; sanidad; etc.)

Regula la banca: para proteger a los consumidores/ahorradores Subvenciona la sanidad: para extender el servicio a un colectivo mayor de personas

Funciones econmicas del estado

A travs de toda una amplia gama de actividades el Estado desempea tres grandes funciones econmicas:

El Estado aumenta la eficiencia El Estado fomenta la equidad El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Funciones econmicas del estado

El Estado aumenta la eficiencia Fomentando la competencia Frenando las externalidades (como la contaminacin) Suministrando bienes pblicos El Estado fomenta la equidad Utilizando los impuestos y el gasto pblico para redistribuir la renta a favor de determinados grupos sociales El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico Por medio de la poltica econmica (poltica fiscal, poltica monetaria, etc.) persigue:

Disminuir el desempleo Reducir la inflacin Estimular el crecimiento econmico

El Estado aumenta la eficiencia

Fomentando la competencia Frenando las externalidades (como la contaminacin) Suministrando bienes pblicos

El Estado aumenta la eficiencia

En ciertas condiciones el mercado puede conducir a una solucin no eficiente: fallos del mercado Punto de referencia:

Mercado de competencia perfecta Cuando los mercados son perfectamente competitivos, el mecanismo del mercado asigna eficientemente los recursos y la economa se encontrara en su frontera de posibilidades de produccin

El Estado aumenta la eficiencia

En la realidad, multitud de mercados no funcionan como un mercado de competencia perfecta por mltiples razones:

Por la competencia imperfecta (monopolios, oligopolios) Por la existencia de externalidades (contaminacin) Por la presencia de bienes pblicos (defensa nacional, justicia, construccin de autopistas, etc.)

El Estado aumenta la eficiencia

En todos los casos anteriores, un fallo del mercado hace que la produccin o el consumo sean ineficientes, y el Estado puede mejorar la situacin Situacin de ineficiencia: Punto U

Fallo del mercado: competencia imperfecta

Competencia imperfecta: surge cuando un comprador o vendedor puede influir en el precio del producto Casos del monopolio y oligopolio Cuando hay competencia imperfecta es posible que la sociedad se desplace a un punto situado por debajo de la frontera de posibilidades de produccin (punto de ineficiencia econmica). Ocurrira si un productor eleva significativamente el precio de un producto para obtener ms beneficios, entonces la produccin de ese bien se reducira por debajo de su nivel de produccin de eficiencia

Fallo del mercado: competencia imperfecta

La competencia imperfecta hace que los precios suban por encima de los costes de produccin y que los consumidores disminuyan sus compras hasta alcanzar unos niveles ineficientes. En definitiva:

Los precios son excesivamente altos Y los niveles de produccin (y demasiado bajos

consumo)

Fallo del mercado: competencia imperfecta

Medidas para frenar los casos ms extremos de competencia imperfecta:

Mediante la regulacin de los precios y beneficios de los monopolios (empresas de agua, telfono y electricidad) Mediante la legislacin antimonopolio (prohbe prcticas como la fijacin colusoria de los precios o los acuerdos para repartirse el mercado) Mediante la apertura de los mercados a la competencia

Fallo del mercado: competencia imperfecta

El caso de la competencia monopolstica: difcil solucin por parte del Estado


Caso de muchos productores Hay diferenciacin de producto (marca, publicidad, etc.) El productor influye en el precio Libertad de entrada

Multitud de ejemplos: libros; programas de ordenadores; muebles; vestidos; restaurantes; etc.)

Fallo del mercado: competencia imperfecta

El caso de la competencia monopolstica: difcil solucin por parte del Estado

Para regular el precio, el Estado tendra que controlar multitud de empresas que producen bienes diferenciados La carga administrativa de esta medida sera enorme y sus posibilidades de xito muy limitadas

El Estado aumenta la eficiencia

En la realidad, multitud de mercados no funcionan como un mercado de competencia perfecta por mltiples razones:

Por la competencia imperfecta (monopolios, oligopolios) Por la existencia de externalidades (contaminacin) Por la presencia de bienes pblicos (defensa nacional, justicia, construccin de autopistas, etc.)

Fallo del mercado: externalidades

Externalidades: se presentan cuando las actividades de las empresas o de los individuos que operan en un mercado dan lugar a costes (externalidad negativa) o beneficios (externalidad positiva) a otros agentes fuera del mercado

Coste externo: contaminacin (Aeropuerto) Beneficio externo: investigacin (Transistor: electrnica)

revolucin

Fallo del mercado: externalidades

El Estado puede actuar frente a las externalidades de las siguientes formas:

Mediante la regulacin Mediante el establecimiento de impuestos

Mediante las subvenciones

Fallo del mercado: externalidades

El Estado puede actuar frente a las externalidades de la siguiente forma:

Mediante la regulacin: normas medioambientales (aire/agua); regulacin espacios naturales; normas sobre vertidos peligrosos; regulacin de productos farmacuticos y de alimentos inseguros; etc.

Fallo del mercado: externalidades

El Estado puede actuar frente a las externalidades de la siguiente forma:

Mediante el establecimiento de impuestos

Impuesto sobre contaminacin

Situacin inicial E: equilibrio del mercado


Sin impuesto medioambiental Curva O: slo recoge los costes privados La curva O: recoge el coste social

Punto E: ptimo social

Dos efectos
El dinero recaudado se destina a la descontaminacin Disminuye Q: disminuye la contaminacin

Fallo del mercado: externalidades

El Estado puede actuar frente a las externalidades de la siguiente forma:


Mediante las subvenciones Por ejemplo, subvencin a la investigacin

El Estado aumenta la eficiencia

En la realidad, multitud de mercados no funcionan como un mercado de competencia perfecta por mltiples razones:

Por la competencia imperfecta (monopolios, oligopolios) Por la existencia de externalidades (contaminacin) Por la presencia de bienes pblicos (defensa nacional, justicia, construccin de autopistas, etc.)

El Estado aumenta la eficiencia

Por la presencia de bienes pblicos (defensa nacional, justicia, construccin de autopistas, etc.)

El mercado no suministra de forma adecuada una serie de bienes pblicos: fallos del mercado

Fallo del mercado: bienes pblicos

Resulta difcil la produccin privada de los bienes pblicos porque los beneficios (derivados de su consumo) se dispersan entre la poblacin Ejemplo del faro

Fallo del mercado: bienes pblicos

Bien pblico: son mercancas en las que el coste de extender el servicio a una persona adicional es cero y de cuyo disfrute es imposible excluir a nadie (por ejemplo, la defensa nacional o la seguridad). Dado que generalmente son insuficientes los bienes pblicos que suministran las empresas privadas, el Estado debe intervenir para producir tales bienes pblicos. Los impuestos es el precio que pagamos por los bienes pblicos. A diferencia del precio, los impuestos no son voluntarios.

El Estado aumenta la eficiencia

Fomentando la competencia Frenando las externalidades (como la contaminacin) Suministrando bienes pblicos

Funciones econmicas del estado

El Estado aumenta la eficiencia Fomentando la competencia Frenando las externalidades (como la contaminacin) Suministrando bienes pblicos El Estado fomenta la equidad Utilizando los impuestos y el gasto pblico para redistribuir la renta a favor de determinados grupos sociales El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico Por medio de la poltica econmica (poltica fiscal, poltica monetaria, etc.) persigue:

Disminuir el desempleo Reducir la inflacin Estimular el crecimiento econmico

El Estado fomenta la equidad

La economa basada en el funcionamiento del mercado no garantiza la igualdad en la distribucin de la renta. En muchas ocasiones, el grado de desigualdad en la distribucin de la renta es inaceptable, alcanzando niveles de pobreza para ciertos colectivos

El Estado fomenta la equidad

Por qu podra dar el mecanismo del mercado una solucin inaceptable a la pregunta de para quin producir?

Las rentas dependen de una amplia variedad de factores: el esfuerzo individual, la educacin, la herencia, los precios de los factores y la suerte La desigualdad de la renta puede ser inaceptable desde un punto de vista poltico o tico

El Estado fomenta la equidad

El Estado puede mejorar la distribucin de la renta:

A travs de los impuestos (mediante impuestos progresivos; impuestos sobre la riqueza o sobre las grandes herencias) Mediante transferencias (ayudas a los ancianos, a los discapacitados; seguro de desempleo; cupones alimenticios; viviendas subvencionadas; etc.)

Funciones econmicas del estado

El Estado aumenta la eficiencia Fomentando la competencia Frenando las externalidades (como la contaminacin) Suministrando bienes pblicos El Estado fomenta la equidad Utilizando los impuestos y el gasto pblico para redistribuir la renta a favor de determinados grupos sociales El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico Por medio de la poltica econmica (poltica fiscal, poltica monetaria, etc.) persigue:

Disminuir el desempleo Reducir la inflacin Estimular el crecimiento econmico

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Por medio de la poltica econmica (poltica fiscal, poltica monetaria, etc.) persigue:

Disminuir el desempleo Reducir la inflacin Estimular el crecimiento econmico

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Poltica de estabilizacin

Se trata de controlar las situaciones extremas del ciclo econmico.

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Poltica de estabilizacin

Planteamiento keynesiano: el Estado puede influir en los niveles de la produccin, el empleo y la inflacin utilizando adecuadamente la poltica monetaria y fiscal (poltica de estabilizacin: ver sobre FPP)

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Poltica de estabilizacin

Son polticas a corto plazo Poltica fiscal: Variacin del gasto pblico (G) y de los impuestos (T) Poltica monetaria: control de la cantidad de dinero (M)

Afecta a los tipos de inters (i)

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

A partir de los aos 80, los gobiernos empezaron a preocuparse tambin en disear medidas de poltica econmica a largo plazo, para promover el crecimiento econmico y la productividad

El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento econmico

Poltica de Ejemplos:

crecimiento

econmico.

Incremento inversin pblica productiva Mejoras de la formacin Fomento del I+D+i Reduccin de tipos impositivos (para mejorar los incentivos al ahorro y a la produccin) Disminucin del dficit pblico (importancia del ahorro pblico)

TEMA 3. El papel econmico del Estado

3.1 Los fallos del mercado


3.2 Los impuestos y el gasto pblico 3.3 El papel del Estado

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

El sistema tributario

El Estado debe pagar sus programas de gastos pblicos. Y la va principal para obtener recursos son los impuestos Impuesto: es un flujo monetario desde los individuos y otros agentes econmicos hacia el Estado. Pero tambin implica un flujo de recursos reales Al establecer el impuesto, el Estado decide sobre la cantidad de recursos de los hogares y de las empresas del pas que se van a emplear con fines pblicos

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

El sistema tributario

Impuesto: es un flujo monetario desde los individuos y otros agentes econmicos hacia el Estado. Pero tambin implica un flujo de recursos reales

Ejemplo: gastos militares


Militares/personas dedicadas a actividades civiles (trabajo en empresas) Se emplean aviones, barcos y camiones militares/se pueden dedicar a actividades empresariales civiles como transporte de turistas, etc. Se consume petrleo y otras materias primas/se pueden dedicar a fabricar bienes y servicios por empresas

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Qu impuestos utilizar en un pas?

Sistema tributario (Sistema fiscal)

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Sistema tributario

En parte basado en el principio del beneficio y en parte en el principio de la capacidad de pago

Principio del beneficio: los individuos deben pagar unos impuestos en funcin de los beneficios que reciben de los programas de gastos pblicos (autopista de peaje). Se pagaran impuestos en funcin de la utilizacin de los bienes colectivos Principio de la capacidad de pago: los impuestos que pagan los individuos deben estar relacionados con su nivel de renta o riqueza. A mayor riqueza o renta ms altos sern los impuestos a pagar (autopista financiada con impuestos)

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Clasificacin de los impuestos

Impuestos progresivos y regresivos.

Impuesto progresivo: grava a las personas de renta alta una fraccin de la renta mayor que a las personas de renta baja (por ejemplo, el impuesto sobre la renta de las personas fsicas) Impuesto regresivo: grava a las personas de renta alta una fraccin de la renta menor que a las personas de renta baja (por ejemplo, el impuesto sobre el tabaco) Impuesto proporcional: grava a las personas de renta alta una fraccin de la renta igual que a las personas de renta baja (por ejemplo, impuestos sobre las nminas) Impuesto directo: gravan directamente a los individuos o a las empresas (impuesto sobre la renta de las personas fsicas, sobre las nminas, el impuesto de sociedades, etc.) Impuesto indirecto: son aquellos que gravan los bienes o servicios y, por lo tanto, slo gravan indirectamente a los individuos (impuestos sobre las ventas, sobre el tabaco o la gasolina, el IVA, etc.)

Impuestos directos e indirectos.

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Principales tipos de impuestos

Impuesto sobre la renta de las personas fsicas Cotizaciones a la Seguridad Social Impuesto de sociedades Impuestos sobre consumos especficos Impuesto sobre el valor aadido (IVA)

Principales tipos de impuestos

Impuesto sobre la renta de las personas fsicas

Se calcula a partir de la renta bruta que percibe el individuo o el hogar: salarios, intereses, dividendos y dems rentas Es un impuesto progresivo Tipo impositivo medio: es igual a los impuestos totales a pagar dividido por la renta total del hogar (tme = T/Y) Tipo impositivo marginal: es el impuesto adicional que se paga por cada euro de renta adicional (tma = T/ Y)

Principales tipos de impuestos

Cotizaciones a la Seguridad Social

Es un impuesto sobre las nminas Es un impuesto proporcional (grava una proporcin fija de los ingresos del trabajo)

Principales tipos de impuestos

Impuesto de sociedades

Es un impuesto sobre los beneficios de las sociedades Problema de la doble imposicin

Primero se gravan los beneficios de la sociedad (en el impuesto de sociedades) En segundo lugar se gravan los dividendos (en el impuesto sobre la renta de las personas fsicas)

Principales tipos de impuestos

Impuestos sobre consumos especficos

Sobre el tabaco, las bebidas alcohlicas o la gasolina Suelen ser impuestos regresivos

Principales tipos de impuestos

Impuesto sobre el valor aadido (IVA)

Es un impuesto sobre las ventas y grava cada fase de la produccin Es un impuesto indirecto

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Principales tipos de impuestos

Impuesto sobre la renta de las personas fsicas Cotizaciones a la Seguridad Social Impuesto de sociedades Impuestos sobre consumos especficos Impuesto sobre el valor aadido (IVA)

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica


Impactos negativos sobre la produccin Influencia negativa de unos elevados tipos impositivos: sobre el ahorro y la inversin Impuestos eficientes e impuestos que graven los males Problema de la incidencia del impuesto

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Impactos negativos sobre la produccin

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Influencia negativa de unos elevados tipos impositivos: sobre el ahorro y la inversin


Curva de Laffer Economa de la oferta (Dcada de los 80): los impuestos afectan a la conducta de los consumidores y de las empresas

Mediante una disminucin de tipos impositivos: se incentiva a los individuos a ahorrar y a las empresas a invertir

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Curva de Laffer

A partir de t0: cualquier t afecta negativamente al nivel de los ingresos fiscales (los individuos disminuyen su oferta de trabajo y su nivel de ahorro; las empresas disminuyen la inversin y la produccin) Disminuye Y ( T=t*Y)

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Impuestos eficientes e impuestos que graven los males

Impuestos eficientes (Regla de Ramsey) Impuestos que gravan los males ecolgicos)

(Impuestos

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Impuestos eficientes (Regla de Ramsey)

Regla: el Estado debe gravar ms los factores y los productos cuya oferta o cuya demanda sea ms inelstica respecto al precio

Por ejemplo el impuesto sobre la gasolina

Cuando se cumple esta regla, el impuesto tiene un efecto negativo menor sobre la produccin y el consumo

Impuestos eficientes (Regla de Ramsey)

Impuesto sobre un bien con demanda elstica respecto al precio

Impuesto gasolina

sobre

la

Problema de la equidad

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Impuestos eficientes e impuestos que graven los males

Impuestos eficientes (Regla de Ramsey) Impuestos que gravan los males ecolgicos)

(Impuestos

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Impuestos que gravan (Impuestos ecolgicos)

los

males

Se trata de cambiar la orientacin general de los impuestos que suelen gravar los bienes: el trabajo, la inversin en capital y el ahorro Y centrar la atencin en gravar los males

Impuesto sobre bebidas alcohlicas Impuesto sobre el tabaco Impuestos ecolgicos (impuesto sobre emisiones de dixido de carbono)

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica


Impactos negativos sobre la produccin Influencia negativa de unos elevados tipos impositivos: sobre el ahorro y la inversin Impuestos eficientes e impuestos que graven los males Problema de la incidencia del impuesto

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica

Problema de la incidencia del impuesto

Las empresas pueden trasladar el impuesto: quin paga efectivamente el impuesto?

Problema de la incidencia del impuesto

Caso del impuesto sobre la gasolina: supongamos una subida de 50 cntimos de euro por litro

Puede ocurrir que la carga del impuesto se traslade hacia delante a los consumidores Tambin puede ocurrir que los consumidores reduzcan tanto sus compras de gasolina que la carga del impuesto se traslade hacia atrs, hacia las compaas petrolferas

Impuesto de la gasolina

E: P= 1 euro/litro E: P=1.4 euros/l Consumidor paga: 0,4 euro/l Productor paga: 0,1 euro/l

Impuesto de la gasolina

3.2 Los impuestos y el gasto pblico

Repercusiones de los impuestos sobre la eficiencia econmica


Impactos negativos sobre la produccin Influencia negativa de unos elevados tipos impositivos: sobre el ahorro y la inversin Impuestos eficientes e impuestos que graven los males Problema de la incidencia del impuesto

TEMA 3. El papel econmico del Estado

3.1 Los fallos del mercado


3.2 Los impuestos y el gasto pblico 3.3 El papel del Estado

3.3 El papel del Estado

Al igual que hablamos de los fallos del mercado (monopolios, contaminacin,...) tambin hay fallos del Estado: nos referimos a los casos en los que la intervencin del Estado provoca despilfarro o redistribuye negativamente la renta. Estas cuestiones forman parte de la denominada teora de la eleccin pblica

3.3 El papel del Estado

Temas que aborda la teora de la eleccin pblica:

Anlisis econmico de los mecanismos de votacin


Suma de preferencias individuales/decisiones sociales Ciudadano: demanda de bienes pblicos y preferencias sociales Polticos: ofertan los bienes pblicos Corto horizonte temporal de los Gobiernos Falta de una restriccin presupuestaria fuerte Financiacin del proceso electoral, etc.

Otras cuestiones

3.3 El papel del Estado

Tipos de fallos del Estado:

Imperfecciones derivadas del mercado poltico


Polticos: bsqueda del bien comn/altruismo Ciudadanos: grupos organizados/fines propios

Ineficiencias en la produccin de bienes pblicos y sociales Dificultades en el control de los monopolios naturales Existencia de grupos de presin Ignorancia de los costes real de las actuaciones pblicas

3.3 El papel del Estado

Bsqueda de un equilibrio adecuado entre el Estado y el mercado:

Corriente liberal: el Estado debe corregir los fallos del mercado y atenuar los problemas sociales de los pobres y desfavorecidos Corriente conservadora: exigen la menor intervencin posible del Estado en la economa. Consideran que el mercado puede contribuir a mejorar el nivel de vida de todo el mundo. Centran sus acciones en disminuir los impuestos y el papel del Estado en la economa

Predominio de pases con economas mixtas

3.3 El papel del Estado

Medios de Estado para intervenir en la economa:


Modificando los impuestos (poltica fiscal) Actuando sobre el gasto pblico (poltica fiscal) Mediante reglamentaciones (regulaciones o normas)

3.3 El papel del Estado

Dentro del papel del Estado en la economa cabe destacar, en la actualidad, los siguientes campos:

Proteccin del medio ambiente Distribucin de la renta y la lucha contra la pobreza Estabilidad y crecimiento econmico Limitacin del poder de mercado y defensa de la competencia

TEMA 3. El papel econmico del Estado

3.1 Los fallos del mercado


3.2 Los impuestos y el gasto pblico 3.3 El papel del Estado