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El procedimiento administrativo sancionador.

Principios y fundamentos
Ronnie Farfn Sousa
Profesor de Derecho Administrativo de la Universidad del Pacfico
Estudio Echecopar Abogados

Ica - 13 de Julio de 2013


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Introduccin
La potestad sancionadora de la Administracin Pblica. Potestad aflictiva.
La despenalizacin de ilcitos. El Ius Puniendi del Estado. Su doble manifestacin. La creacin de un ordenamiento sancionador general y uniforme. Su relacin con el procedimiento general. Pautas mnimas comunes y el establecimiento de principios generales.
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Los principios que rigen la potestad sancionadora de la AP


Fundamento constitucional. Derecho de defensa.
La necesaria distincin de los principios que rigen el proceso penal. Introduccin de matices. Imposibilidad de traslacin directa. Las funciones que cumplen estos principios: Fundante, (ii) Interpretativa, (iii) Integradora. (i)

Su relacin con los dems principios del procedimiento administrativo general.


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El principio de legalidad (i)


Manifestacin del principio de legalidad general de la AP. No toda entidad pblica puede ejercer potestad sancionadora. Doble reserva de ley: (i) para atribuir la potestad y (ii) para establecer las sanciones. Prohibicin de regulacin reglamentaria directa. Prohibicin de autoatribucin de potestad sancionadora. La Administracin no puede crear nuevas sanciones. 4 Solo aplica.

El principio de legalidad (ii)


La exigencia de que la norma de rango legal no solo establezca la sancin sino que se precisen sus alcances lo ms posible. Posibilidad de precisar mrgenes o especificidades por va reglamentaria (dentro de la cobertura legal).
Prohibicin de privacin de libertad.

El principio de tipicidad (i)


Por regla general, las infracciones tambin deben encontrarse tipificadas en norma de rango legal. Se admite la posibilidad de que por va reglamentaria se precisen las infracciones previstas legalmente. Principio de colaboracin reglamentaria. Diferencia penal. Sin embargo, tambin se admite la posibilidad de que la ley faculte directamente a una norma reglamentaria a la tipificacin de infracciones. Fundamento: tecnicidad muchas veces requerida para 6 la tipificacin de la que puede carecer el legislador.

El principio de tipicidad (ii)


Tipicidad exhaustiva. Lex certa. Exigencia de que la conducta sea lo ms detallada posible.
Doble fundamento: (i) que el administrado pueda adecuar su conducta de manera que no incurra en infraccin, (ii) que la AP no termine tipificando y creando nuevas infracciones.

Prohibicin de frmulas vacas, en blanco o de extrema vaguedad.


Problemas: Sobreinclusin y posibilidad de excluir 7 supuestos que deben ser sancionables.

El principio de tipicidad (iii)


Idea base: Precisin suficiente.
Prohibicin expresa de interpretacin analgica o extensiva. Favorecimiento de interpretacin restrictiva. Ejemplos de normas que vulneran el principio de tipicidad.

El principio de debido procedimiento (i)


Fundamento constitucional. Derecho de defensa. Se proyecta a cualquier tipo de procedimiento, no solo el judicial, incluyendo el procedimiento administrativo. Su particular importancia en el procedimiento de gravamen, aflictivo. caso de un

Algunos derechos comprendidos: (i) Exponer argumentos, (ii) presentar y producir pruebas, (iii) motivacin de las decisiones. Todas las dems reglas especiales propias del procedimiento sancionador. 9

El principio de debido procedimiento (ii)


Propone la implementacin del ms amplio sistema de garantas. De esta manera quedan descartadas: (i) Sanciones de plano. (ii) Sanciones producidas al interior de un procedimiento de naturaleza distinta al sancionador. (iii) Prohibicin de acto-sancin-inicio.
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El principio de razonabilidad (i)


Fundamento constitucional. Principio de razonabilidad o proporcionalidad.
Su relacin con el principio de razonabilidad general regulado en la LPAG. Actos de gravamen. Dos elementos a ser considerados (i) la previsin de que la comisin de la infraccin no resulte ms ventajosa en funcin al costo de la sancin. Anlisis costo-beneficio de parte del infractor. (ii) la previsin de que en tanto acto de gravamen la sancin sea aquella estrictamente necesaria.
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El principio de razonabilidad (ii)


Necesidad, adecuacin y proporcionalidad en estricto.
Estos criterios deben ser explicitados en la motivacin.

En el mismo sentido, debe motivarse no solo la medida adoptada y la necesidad de adoptarla sino tambin los alcances de la misma (graduacin de sanciones). Para ello debe tomarse en cuenta los criterios para graduar y los atenuantes o agravantes que puedan prever las normas especiales. Ejemplo: Beneficio ilegalmente obtenido.
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El principio de irretroactividad (i)


Manifestacin de rgimen de aplicacin de normas en el tiempo. Hechos cumplidos.
Dos exigencias: (i) Imposibilidad de aplicar sanciones a comportamientos anteriores a la tipificacin de la infraccin. (ii) Necesidad de que la norma se encuentre vigente tambin al momento de determinar la sancin aplicable. Aplicacin retroactiva de normas ms favorables. Anlisis integral de la norma para determinar si esta es realmente ms favorable. 13

El principio de irretroactividad (ii)


La retroactividad benigna no puede aplicarse frente a ordenamientos sancionadores distintos. Lmites a la aplicacin del principio. Ejemplo, multas pagadas, sanciones cumplidas.

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El principio de infracciones continuadas (i)


Lmite a la potestad de imponer sanciones continuas frente a infracciones continuadas.
Qu se requiere para definir si estamos ante una infraccin continuada? (i) Identidad subjetiva activa. (ii) Identidad subjetiva pasiva. (iii) Pluralidad fctica. (iv) Proximidad Temporal. (v)Identidad en los preceptos lesionados.

administrativos
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El principio de infracciones continuadas (ii)


Proteccin al administrado.
Evitar varias sanciones por algo que en realidad es un conjunto de hechos que responden a causas y motivaciones comunes. No obstante, existe un lmite temporal. La AP est obligada a requerir el cese de la conducta y si dentro de treinta das no se ha cumplido con cesar la conducta infractora, recin se podr dar inicio a un nuevo PAS. Lo contrario podra contravenir tambin el principio de 16 non bis in dem.

El principio de causalidad
Personalidad de las sanciones. Imposibilidad de ser sancionado por hechos de otros. Tomar en cuenta tambin la proscripcin de imputacin de responsabilidad por causas no imputables. Ejemplos. Responsabilidad en conjunto de empresas vinculadas, de funcionarios subordinados, rganos colegiados, supuestos de reorganizacin societaria.

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El principio de presuncin de licitud (i)


Fundamento constitucional. Presuncin de inocencia.
No ser sancionado si no existe conviccin. Prohibicin de sancionar por indicios, sospechas, inferencias, por falta de descargos o de ejercicio de derecho de defensa, etc. Carga de la prueba de parte de la Administracin. Tratamiento como sujeto inocente. Respeto a derechos fundamentales (honor, imagen, etc.) tambin aplicables a las personas jurdicas. . 18

El principio de presuncin de licitud (ii)


Limitacin en el dictado de medidas cautelares o provisionales.
Derecho a absolucin en caso de insuficiencia probatoria o duda razonable sobre culpabilidad.

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El principio de non bis in dem (i)


Prohibicin de ser sancionado dos veces por el mismo hecho.
Se extiende a todo el ordenamiento pero deben tenerse en cuenta determinados criterios como la confluencia de una triple identidad: Identidad subjetiva. Identidad objetiva. Identidad de fundamento.
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El principio de non bis in dem (ii)


Ejemplos. tica pblica y cohecho. Medio ambiente y seguridad en el trabajo.

El concepto de medidas correctivas como figura distinta a la sancin.


Posibilidad de aplicar medidas correctivas y sanciones al mismo tiempo sin contravenir el principio de non bis in dem.

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Gracias

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