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Objetivo
Conocer la importancia y racionalidad del SNIP y del Ciclo (de vida) del Proyecto. Asimismo conocen los principales cambios que han ocurrido en la normatividad, procedimientos y aplicativos informticos del SNIP.
CONCEPTOS GENERALES
Estado
Ciudadano
Estado
Ciudadano
Qu es inversin pblica?
Es la accin permanente del estado por incrementar su stock de activos y por mejorar o ampliar su capacidad productora de bienes y servicios pblicos
SNIP
Aplicando el Ciclo de Proyecto herramienta mundialmente utilizada para mejorar la calidad de la inversin
Proyectos Buenos
Idea
Expediente Tcnico
Ejecucin de Obra
Lograr que los escasos recursos pblicos tengan mayor impacto sobre el desarrollo econmico y social del pas. El uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin por las distintas instancias del Gobierno.
Independientemente de la fuente de financiamiento se busca que los proyectos sean viables. La viabilidad se sustenta en estudios de preinversin que demuestren la rentabilidad social y sostenibilidad del proyecto.
QU ES UN PROYECTO VIABLE?
Un proyecto se declara viable cuando a travs del estudio de preinversin ha demostrado ser:
Socialmente rentable
beneficios
costos
Sostenible
Recursos para operacin y mantenimiento, aceptacin de la comunidad, gestin apropiada, no vulnerable a peligros, etc. Enmarcados en los planes y prioridades del pas, regin o localidad (salud, educacin inicial, infraestructura rural, etc.)
Qu
Preinversin
Inversin
Post-inversin
Perfil
Prefactibilidad
Operacin y mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin expost
Factibilidad
Gestin de la preinversin Gestin de la ejecucin
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
Retroalimentacin
PLAZOS (DAS) 5 20 30 40
Este punto debe recoger algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar.
DNDE SE VA A LOCALIZAR?
Se va a generar Se va a mejorar
Se va a recuperar
El centro de salud
Generacin de energa elctrica en la cuenca del ro Putumayo Mejoramiento del sistema de En el barrio de alcantarillado del barrio San San Pedro Pedro Recuperacin del centro de En el distrito de salud del distrito de Queropalca Queropalca
Direccin Ejecutiva de Proyectos-DEP Energa y Minas Ministerio de Energa y Minas 4750056 - Anexo 324 Av. Las Artes N 260 San Borja
Para el desarrollo del proyecto es necesaria la participacin activa y decidida de las autoridades locales, regionales y de la poblacin (beneficiarios) para garantizar la buena ejecucin del mismo.
Es necesario incentivar la participacin de la poblacin con el fin de aclarar las demandas y problemas de los sectores sociales con los que se va a trabajar.
3.- IDENTIFICACIN
Tenemos que definir correctamente el Problema que se intenta solucionar. Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central y plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP. Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problema identificado. Cada Alternativa de Solucin deber estar enfocada en alcanzar el objetivo central planteado.
Limitada provisin de energa durante el da. Bajos rendimientos de los cultivos. Bajos rendimientos de los nios en los primeros aos de educacin primaria.
Una vez definido el problema, es importante preguntarse: Por qu ocurre este Problema? Cules son las Causas del Problema?
CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS
Son aquellas que no actan Son aquellas que se relacionan directamente sobre el Problema directamente con el Problema Central, sino que lo hacen a Central. travs de otra Causa.
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano Infraestructura obsoleta para generar energa Mala gestin del servicio de generacin local de energa
4. FORMULACIN Y EVALUACIN
El anlisis y proyeccin de la demanda y oferta de los bienes y servicios que intervendr en el PIP. Una vez conocidos estos valores se podr definir el dficit en la demanda de bienes y/o servicios que nuestro proyecto especfico atender. Conociendo este dficit podremos dimensionar nuestras Alternativas de Solucin, para as poder hacer el Costo de las mismas a Precios de Mercado.
Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP. Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las etapas de pre-inversin, inversin o de operacin y mantenimiento.
PRE- INVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN
El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluacin no debe ser mayor de 10 aos para fines de evaluacin de cada Alternativa de Solucin. Sin embargo, la DGPM puede aceptar perodos mayores, con el debido sustento tcnico del caso.
Ao 3
......
Ao 10
Pre-inversin
Inversin
Estudios Definitivos y Expediente Tcnico
Post-Inversin
Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Entrega de agua para riego a los beneficiarios
Estudio de Perfil
Construccin de la infraestructura
Est referida al anlisis de la demanda actual, aquella que utiliza o demanda hoy el bien o servicio que el proyecto proveer.
DEMANDA INCREMENTAL
La demanda potencial se calcula a partir de dos posibles situaciones: 1. La poblacin que actualmente NO demanda, y al ejecutarse el proyecto van a demandar el bien o servicio. 2. La poblacin que antes SI demandaba y que al ejecutarse el proyecto pueden demandar ms.
Continuando con el ejemplo: De ejecutarse el proyecto aproximadamente unas 250 familias se incorporaran a la agricultura bajo riego. Entonces la cantidad de hectreas incorporadas sera de 500 ha. (2 ha. por familia), y la demanda de agua para riego podra ser de 250 lt/seg. La demanda total en nuestro ejemplo ser: las 750 familias (500 de la situacin sin proyecto ms 250 que se incorporan por el proyecto), que trabajan 1,500 ha. demandarn 750 lt/seg de agua para riego en total.
La demanda total o demanda con proyecto est dada por la suma de los dos componentes anteriores.
El conocer la Demanda por el bien o servicio permitir a la Unidad Formuladora encontrar el tamao ptimo del PIP
Situacin actual Proyeccin de la demanda actual Ao 0 Ao 1 Ao 10 Familias dedicadas a la agricultura 500 500 500 Hectreas promedio por familia ha. 2 2 2 Total hectreas ha. 1,000 1,000 1,000 Requerimiento de agua para riego por ha Lt/seg. 0.50 0.50 0.50 DEMANDA ACTUAL TOTAL Lt/seg. 500 500 500 Situacin actual Proyeccin de la demanda Incremental Ao 0 Ao 1 Ao 10 Familias dedicadas a la agricultura 250 250 250 Hectreas promedio por familia ha. 2 2 2 Total hectreas ha. 500 500 500 Requerimiento de agua para riego por ha Lt/seg. 0.50 0.50 0.50 DEMANDA ACTUAL TOTAL Lt/seg. 250 250 250 Situacin Proyeccin de la demanda Total actual Ao 0 Ao 1 Ao 10 Familias dedicadas a la agricultura 750 750 750 Hectreas promedio por familia ha. 2 2 2 Total hectreas ha. 1,500 1,500 1,500 Requerimiento de agua para riego por ha Lt/seg. 0.50 0.50 0.50 DEMANDA ACTUAL TOTAL Econ. Oscar Rodrguez Lt/seg. Hurtado 750 750 750
_ _
DFICIT
DURACIN 8 meses 4 meses 4 meses 16 meses 4 meses 8 meses 2 meses 4 meses 2 meses 4 meses 2 meses 2 meses 8 aos 8 aos
Ao 1
12
13
14
23
24
Pre-inversin ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN 1-Estudio de Perfil y Pre-factibilidad 2-Estudio de Factibilidad INVERSIN 3-Expediente Tcnico 4-Construccin de la bocatoma 6-Construccin de la caja de control 5-Construccin del canal 7-Capacitacin en organizacin y adm.
Inversin
Ao 2 al Ao 10 Postinversin
INSUMOS INSUMOS Y MATERIALES NACIONALES Cemento Hormign Arena fina Piedra grande Tablas Fierro de 1/2" Fierro de 3/8" Fierro de 1/4" Clavos de 3 y 3.5" Alambre N 16 INSUMOS Y MATERIALES IMPORTADOS Herramientas de construccin REMUNERACIONES Albailes Peones
UNIDADES
CANTIDAD
120 60 2 30 12 30 15 45 8 27 3 9 33
En este punto se debe determinar cul es el costo de cada Alternativa de Solucin a Econ. Oscar Rodrguez Hurtado Precios de Mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos.
16,000 6,000 10,000 130,138 6,000 20,000 11,178 4,269 1,600 2,000 2,000 1,309 24,000 18,000 31,000 20,000 42,000 3,5000
Costo de la Alternativa 1
La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos en los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP.
20,000 11,178 24,000 18,000 31,000 20,000 45,500 42,000 3,500 30,000 52,000 30,000 94,178 30,000 15,500 42,000 42,000 42,000 42,000
30,000 12,000
30,000 12,000
5. EVALUACIN SOCIAL
Ahora evaluaremos las Alternativas de Solucin y cmo elegir la mejor alternativa desde el punto de vista social. La que se realizara a precios sociales considerando los parmetros de evaluacin sealados en la normatividad del SNIP.
Vamos suponer que las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:
ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva posta de salud COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO I. PRE-INVERSIN Estudio de Pre-factibilidad ( M/O Calificada) Factibilidad II. INVERSIN Terreno Construccin (50% Bs. Nacionales) (50% M/O Calificada) Equipamiento (Importado) Capacitacin (M/O Calificada) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) Plan Ambiental IV. COSTOS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL (I + II + III - IV)
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
285,000
Aos COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO I. PRE-INVERSIN Estudio de Pre-factibilidad ( M/O Calificada) Estudio de Factibilidad II. INVERSIN Unidades Mviles (Importado) Equipo Medico (Importado) Equipamiento de Material de Campo (Importado) Capacitacin (M/O Calificada) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) Plan Ambiental IV. COSTOS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL (I + II + III - IV) 0 16,000 6,000 10,000 135,000 100,000 17,000 9,000 4,000 5,000 220,000 220,000 220,000 220,000 220,000 220,000 1 2 - 10
151,000
El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar los ingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes o servicios en cada Alternativa de Solucin. Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por el uso de los servicios ofrecidos. Al igual que en la determinacin de los costos, ser necesario determinar los Ingresos de la Situacin Sin Proyecto, dado el enfoque incremental de la evaluacin de proyectos
Vamos a suponer que existen dos servicios a ofrecer: Medicina General y Primeros Auxilios. Medicina General tiene una tarifa de S/. 3.00 y Primeros Auxilios de S/. 5.00.
ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva posta de salud Aos I. NUMERO DE ATENCIONES Medicina General Primeros Auxilios II. TARIFAS DE SERVICIOS Atencin en Medicina General Primeros Auxilios III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO (I * II) Medicina General Primeros Auxilios IV. INGRESOS SITUACION SIN PROYECTOS* INGRESOS INCREMENTALES (III IV)
0 0 0 0
0 0 0 0 0
* En este ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
Para el caso de la Alternativa 2, supongamos que varan las tarifas para cada uno de los servicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxilios de S/. 6.00.
ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigada mvil de salud
I. NUMERO DE ATENCIONES Medicina General Primeros Auxilios II. TARIFAS DE SERVICIOS Por Atencin en Medicina General Por Primeros Auxilios III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO (I * II) Medicina General Primeros Auxilios IV. INGRESOS SITUACION SIN PROYECTOS* INGRESOS INCREMENTALES (III IV)
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
0 0 0 0
Aos 2 1 19,000 26,000 14,000 18,000 5,000 8,000 5.00 6.00 100,000 70,000 30,000 0 100,000 5.00 6.00 138,000 90,000 48,000 0 138,000
0 0 0 0 0
Esta evaluacin se realiza a partir de la comparacin entre el FLUJO DE COSTOS y FLUJO DE INGRESOS de cada alternativa. La comparacin consiste en restar del Flujo de Ingresos el flujo de costos, para poder obtener el FLUJO DE INGRESOS y COSTOS A PRECIOS DE MERCADO de cada alternativa de solucin, de manera tal que podamos apreciar cuales sern los fondos netos en cada ao.
ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva posta de salud Aos FLUJO NETO II. INGRESOS GENERADOS II. COSTOS DEL PROYECTO III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIO DE MERCADO 0 0 285,000 - 285,000 1 68,000 200,000 -132,000 2 85,000 200,000 -115,000 3 - 10 114,000 200,000 -86,000
ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigadas mviles de salud Aos FLUJO NETO 0 1 2 3 - 10 II. INGRESOS GENERADOS 0 100,000 138,000 169,000 II. COSTOS DEL PROYECTO 151,000 220,000 220,000 220,000 III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS - 151,000 -120,000 -82,000 -51,000 DE MERCADO Una vez que tenemos los Flujos de Ingresos y de Costos a Precios de Mercado, calcularemos el Valor Actual Neto a Precios de Mercado para cada Alternativa de Solucin.
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
VANP
FACTOR DE CORRECCIN
0.840000
0.875000
0.810000
0.910000 0.840000 0.910000 0.810000
COSTOS TOTALES A PRECIOS SOCIALES I. PRE-INVERSIN Estudio de Pre-factibilidad M/O Estudio de Factibilidad Calificada II. INVERSIN Terreno Construccin (50% Bs. Nacionales) (50% M/O Calificada) Equipamiento (Importado) Capacitacin (M/O Calificada) Gastos generales III. POST-INVERSIN Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) Plan Ambiental IV. COSTOS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL (I + II + III - IV)
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
Aos 1
2 - 10
COSTOS TOTALES A PRECIOS SOCIALES I. PRE-INVERSIN Estudio de Pre-factibilidad M/O Factibilidad Calificada II. INVERSIN Unidades Mviles (Importado) Equipo Medico (Importado) Equipamiento de Material de Campo (Importado) Capacitacin (M/O Calificada) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) Operacin y Mantenimiento (M/O Calificada) Plan Ambiental IV. COSTOS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO * TOTAL (I + II + III - IV)
Aos 1
2 - 10
Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que se exprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES.
A continuacin lo que haremos es comparar el Costo Social de cada una de las Alternativas con los beneficios sociales que estos generan, para poder as encontrar la mejor Alternativa de Solucin.
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la contribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramos mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada Alternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas.
Es importante no confundir los beneficios de proyecto con los ingresos monetarios del mismo. Algunos ejemplos nos ayudarn a entender esta diferencia:
INGRESOS DEL PROYECTO
PROYECTO DE TRANSPORTE
Ahorro de tiempo de viaje Ingreso por pago de Ahorro de costo de operacin peaje vehicular Incremento de la produccin agrcola Pago por uso del agua Disminucin de los costos de para riego produccin Mejora de la calidad de los productos
Se basa en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. Esta metodologa se utiliza siempre que los beneficios sociales puedan ser expresados en valores monetarios.
Con los supuestos anteriores llegamos a la conclusin que se producir un Beneficio incremental de S/. 1,100 por cada hectrea incluida en el mbito de la Alternativa de Solucin. Ahora corresponde comparar estos Beneficios con el Costo de realizar el PIP.
Aos FLUJO NETO I. BENEFICIOS INCREMENTALES II. COSTO INCREMENTAL DEL PROYECTO III. FLUJO DE COSTOS BENEFICIOS SOCIALES 0 0 300,000 -300,000 1 110,000 30,000 80,000 2 110,000 3 0,000 80,000 3 - 10 110,000 30,000 80,000
Una vez conocido el flujo ser necesario el clculo del VACS, lo que a una tasa social de descuento del 11%, tenemos:
VACS = TIR =
Se utiliza siempre que los beneficios sociales del PIP no se puedan representar en trminos monetarios.
Para utilizar esta metodologa necesitamos definir un indicador que exprese los objetivos y metas del PIP, a este indicador se le conoce como INDICADOR DE IMPACTO. Sin embargo, no siempre podremos encontrar indicadores de impacto, por lo que utilizaremos como medida de aproximacin indicadores basados en resultados inmediatos: INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
Econ. Oscar Rodrguez Hurtado
PROYECTO DE MEJORA AL ACCESO DE SERVICIOS DE SALUD Medicin de corto plazo INDICADOR DE EFECTIVIDAD Medicin de largo plazo INDICADOR DE IMPACTO
Nmero de ambientes fsicos beneficiados Nmero de servicios de salud beneficiados Nmero de personas atendidas
Esta metodologa nos ayudar a elegir la Alternativa con la que se puede alcanzar los indicadores de efectividad planteados con el menor costo posible.
Todos los PIP estn expuestos a riesgos no necesariamente controlables por los ejecutores u operadores del PIP, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado.
Es muy importante que cuando se evale un PIP se realice un ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD que permita asegurar que los Objetivos del Proyecto podrn ser alcanzados: La Sostenibilidad es la habilidad de un PIP para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica. Para ello, el principal anlisis a realizar est referido al financiamiento de los costos de Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Tomando ello en cuenta, en esta etapa deber analizarse si los recursos que se requieren estn asegurados.
Propsito
Objetivo Central Objetivos Especficos (medios del proyecto) Principales acciones por cada producto
Indicadores de efectos
Componentes
Indicadores de productos
Costos del proyecto Presupuesto
Acciones
Se le agradece por su participacin en el curso y que le pueda servir como modelo para el manejo de futuros PIP