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SESIN 1:

Definicin e Identificacin de Proyectos

Proceso de Preparacin y Evaluacin de Proyectos

Definicin de proyecto,
concepto econmico
Solucin de determinado problema que se logra mediante la utilizacin de los bienes y servicios que ofrecer el proyecto por parte de la poblacin beneficiaria; utilizando de inmediato recursos escasos o limitados; sacrificando beneficios que en la actualidad son seguros con la esperanza de obtener en un perodo de tiempo mayor, mayores beneficios.

Factores de Crecimiento
Ms trabajo y de mejor calidad (inversin) Ms capital fsico (inversin) Nuevos recursos naturales utilizables (inversin)

Rentabilidad

PBI = Trabajo + Rendimiento x (Inversin / PBI)


Crece Trabajo I / PIB Rendimiento 1.5 20 10.0 1.5 20 13.0 1.5 25 13.0 2.0 25 13.0 2.0 25 15.5 Crece PBI 3.4 4.0 4.6 5.1 5.6

Etapas de formulacin
IDEA PRE-INVERSIN
PERFIL
ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD EVALUACIN

PREPARACIN O FORMULACIN

ANLISIS DE RENTABILIDAD

OBTENCIN DE LA INFORMACIN

FLUJO DE CAJA

ANLISIS CUALITATIVO

ANLISIS DE SENSIBILIDAD

ESTUDIO DE MERCADO

ESTUDIO TCNICO

ESTUDIO DE GESTIN

ESTUDIO DE ASPECTOS LEGALES

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

ESTUDIO FINANCIERO

INVERS IN OPERACIN

Identificacin de los proyectos


PLAN MAESTRO PLAN ESTRATGICO

PLAN DE EXPANSIN FSICA DE LOS SISTEMAS

METAS Y OBJETIVOS ESTRATGICOS VISIN MISIN

PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL Y OPERATIVO

EL DISEO DE LA ESTRATEGIA COMPETITIVA

Entorno Macroeconmico
Competidores que producen el mismo producto

Entorno Poltico y Social


Amenaza de competidores y fuerza de productos sustitutos

Proyecto
Estrategias de: Mercado Produccin Provisin de Factores Recursos Humanos Finanzas

Estado

Clientes

Proveedores de factores e insumos

Competidores potenciales (barreras a la entrada)

ESCENARIO BASE Y ESCENARIO ESPERADO

Escenario Base Estrategia Competitiva Ajustes Entorno Macroeconmico Escenario Pesimista Escenario Moderado Escenario Esperado Estimacin de la Demanda Estudio del Mercado

Escenario Optimista

Indicadores de Rentabilidad:
Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Relacin Beneficio-Costo (B/C)

Por Escenarios

Anlisis de Sensibilidad

Por Variables

SI

Decisin final

NO

Marco lgico
Estrategia de intervencin Fin: Beneficios Esperados Hiptesis de desarrollo Propsito: Utilizacin de los bienes y servicios por los usuarios beneficiarios Productos: Bienes y servicios entregables Actividades: Realizados para producir los productos Indicadores Medios de verificacin Supuestos o Riesgos

Intereses Gerenciales

RESUMEN NARRATIVO FIN

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACIO N

SUPUESTOS

El objetivo de orden mayor al que el proyecto contribuye.

Medidas para verificar el cumplimiento del objetivo amplio y su impacto (logro del cambio deseado) Medidas para verificar el logro de los objetivos inmediatos.

Fuentes de informacin para verificar el estado de los indica-dores del Objetivo Amplio Fuentes de informacin para verificar el estado de los indica-dores de los objetivos inmediatos Fuentes de informacin para verificar el estado de los indica-dores de los productos o resultados Fuentes de informacin para verificar el estado de los indica-dores de las actividades (desempeo)

PROPOSITO

El efecto o impacto inmediato del proyecto.

Factores externos importantes para mantener el objetivo amplio a largo plazo o impacto real del proyecto (sustentabilidad o auto suficiencia del objetivo amplio) Factores externos importantes para lograr el objetivo amplio, una vez logrados los objetivos inmediatos. Factores externos importantes para obtener los objetivos inmediatos.

COMPONENT ES

Los resultados directos de las acciones del proyecto

ACTIVIDADES

Medidas para comprobar la obtencin de los producto esperados. (Medida de la eficacia del proyecto) Acciones directa- Medidas para mente verificar la eficiencia emprendidas por de las actividades, el proyecto para referidas al obtener los cronograma y componentes. presupuesto. (Medida de la eficiencia del

Factores externos importantes necesarios para obtener los productos a travs de las actividades. 9

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS


DETERIORO DE LA CALIDAD DE VIDA DE LOS POBLADORES DE LAS REAS URBANAS MS POBRES DE LIMA Y CALLAO

PROBLEMAS DE SALUD EDAS Y OTROS

ALTOS PRECIOS DEL AGUA PARA SU CONSUMO

EFECTOS

AGUA COSTOSA Y DE DUDOSA CALIDAD

INADECUADAS CONDICIONES DE SALUD POR CONSUMO DE AGUA NO APTA E INADECUADA DEPOSICIN DE EXCRETAS

PROBLEMA CENTRAL

CARENCIA DE UN SERVICIO PBLICO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CONFIABLE

CAUSAS
CARENCIA DE INFRAESTRUCTURA BSICA DE AGUA POTABLE Y DE SANEAMIENTO FALTA DE EDUCACIN SANITARIA Y CAPACITACIN EN GESTIN DE ESTOS SERVICIOS

ARBOL DE MEDIOS Y FINES


MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA DE LOS POBLADORES DE LAS REAS URBANAS MS POBRES DE LIMA Y CALLAO

REDUCCIN DE INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y OTRAS

ADOPCIN DEL USO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CONFIABLE

FINES

ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

MEJORAS EN LA SALUD PBLICA COMO CONSECUENCIA DE USO DE AGUA POTABLE Y ADECUADA DISPOSICIN DE EXCRETAS

OBJETIVO CENTRAL

SATISFACCIN DE LAS NECESIDADES DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

MEDIOS
INFRAESTRUCTURA ADECUADA Y CAPACITACIN PARA EL CORRECTO USO DE LA MISMA COMITS VECINALES ADMINISTRADORES QUE GESTIONAN LOS SISTEMAS

SESIN 2:
EL ESTUDIO DE MERCADO DEL Proyecto

INGENIERA deL Proyecto

Estudio de Mercado

PROYECTO

PROVEEDOR
COMPETIDOR

DISTRIBUIDOR

CONSUMIDOR

CONCEPTOS PARA EL ESTUDIO DE DEMANDA


EL CRECIMIENTO POBLACIONAL SU NIVEL SOCIOECONMICO DETERMINACIN DE LAS ELASTICIDADESPRECIO Y DE INGRESO EL NIVEL DE PRDIDAS FORMAS DE ABASTECIMIENTO ESTACIONALIDAD RESTRICCIONES DEL SERVICIO

CONCEPTOS PARA EL ESTUDIO DE LA OFERTA

EL SISTEMA ACTUAL LAS FUENTES

LAS CAPACIDADES DE LOS SISTEMAS

MTODOS DE PRONSTICOS
MANO ALZADA PROMEDIOS MVILES TASA DE CRECIMIENTO ESTADSTICOS (Mnimos Cuadrados):
Lineales o No Lineales

El tiempo y otras variables


Dos o ms variables

MTODOS PARA EL ESTUDIO DEL MERCADO Y LA DEMANDA


Mtodo Encuestas/sondeos Experimental Telfono Encuestas escritas Opinin de expertos Identificacin de variables Recopilacin de informacin Formulaciones Lineal Semilogartmica Interpretacin Sentido estadstico? Sentido econmico? Diagnstico Pronstico Doblelogartmica Estadstico

FRMULA LINEAL
Y = a + bX

a=

x 2 y - x y 2 2 n x ( x )

x y - n x y x2 n x2
(x (x
x )( y y) x)
2

r=

(y

y)

CASO I: ESTIMACIN DE LA DEMANDA UTILIZANDO MODELO LINEAL


POBLACIN (Miles) 2' 000 2' 060 2' 122 2' 185 2' 251 2' 314 2' 388 2' 460 2' 534 2' 610 PRECIO NOMINAL S/. / 100 Ladrillos 10.00 13.20 18.50 21.30 26.35 32.21 38.98 46.73 53.59 63.66 CONSUMO ANUAL (Millones) 10.00 13.20 18.50 21.30 26.35 32.21 38.98 46.73 53.59 63.66 PRECIO CONSTANTE Ao Base: Ao 1 "X" 10.00 12.00 15.00 16.00 18.00 20.00 22.00 24.00 25.00 27.00 CONSUMO PERCPITA "Y" 100 98 96 94 92 90 88 86 84 82 a = 111.0759711 b = -1.06220694 2 R = 0.994624832

AO

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

CONSUMO AO 11
1. EL MODELO PER CPITA: q = 111.075 - 1.06 (P) 2. DETERMINAR EL PRECIO "REAL" AO 11: 26.00 3. APLICAR EL MODELO: q = 111.075 - 1.06 (26.00) q = 83.52 4. MULTIPLICAR EL VALOR POR LA POBLACIN PROYECTADA PARA EL AO 11: 2' 610 x 1.03 = 2' 688 2' 688 x 83.52 = 224' 502

LINEALIZACIN DE LA FUNCIN
-e

Y = KP

Ln Y = Ln K - eLn P

Y =

a - b X

CASO II: ESTIMACIN DE LA DEMANDA UTILIZANDO MODELO NO LINEAL


AO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 CONSUMO PERCPITA l.h.d. 200 180 220 190 180 160 170 190 150 120 PRECIO S/. / Litro 0.0013 0.0014 0.0012 0.0013 0.0013 0.0016 0.0014 0.0014 0.0018 0.0030 Ln y 5.29831737 5.19295685 5.39362755 5.24702407 5.19295685 5.07517382 5.13579844 5.24702407 5.01063529 4.78749174 Ln P -6.645391015 -6.571283042 -6.725433722 -6.645391015 -6.645391015 -4.135166557 -6.571283042 -6.571283042 -6.319968614 -3.506557897

Ln K = 4.469721719 Ln e = -1.062220694

R2 = 0.996454781 Anti Ln K = 87.332415 Anti Ln e = -1.062220694


Y = 87.33 P -0.3456

ELASTICIDAD DE PRECIO, POBLACIN POBRE NO CONECTADA


3 2.5 2 1.5 1 0.5 0.78 0.83 0.88 0.95 1.07 1.3

Modelo

3.50 3.00 2.50 2.00 1.50 1.00 0.50 0.00 0.50

q = 1.0682 p
2

0.2812

Precio

r = 20%

0.60

0.70

0.80

0.90

1.00

1.10

1.20

1.30

1.40

Consumo

ELASTICIDAD INGRESO, POBRES NO CONECTADOS (enero - diciembre 2000)

Modelo
120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 0.50

Ingresos p.c. (S/. /sem)

q = 0.3974y0.3364

r2 = 31%
0.70 0.90 1.10 1.30 1.50 1.70 1.90 2.10 Consumo (cilindro/hab/sem)

ELASTICIDAD INGRESO CONECTADOS (enero - diciembre 2000)

Modelo
1200
Ingreso Familiar (S/. / mes)

1000 800 600 400 200 0 5 10 15 20 25 Consumo (m3/mes) 30 35 40 45

q = 0.6258435`y0.6115

r2 = 87%

ELASTICIDAD INGRESO, POBRES NO CONECTADOS (enero - diciembre 2000)


0.000 1.000 2.000 3.000 4.000 5.000 6.000 7.000 8.000 9.000

Histograma

9.000

Gasto Total por Persona (S/. / Semana)

8.000 7.000 6.000 5.000 4.000 3.000 2.000 1.000 0.000 0.00

0 20 40 60 80 100 120 120 120 140

0.20

0.40

0.60

0.80

1.00

1.20

1.40

Consumo (cilindro/hab/semana)

ELASTICIDAD INGRESO DE CONECTADOS (enero - diciembre 2000)


0.000 500.000 1000.000 1500.000 2000.000 2500.000 2500.000

Histograma

2500

Ingreso Familiar (US$ /mes)

2000

0 10 20 30 40 50 60

1500

1000

500

0 0 10 20 30 40 50 60

Consumo (m3/uu/mes)

ELASTICIDAD PRECIO, NO CONECTADOS


CUANTO PAGA X CILINDRO EN VERANO (S/.) 3.50 2.50 2.40 2.00 1.90 1.80 1.75 1.70 1.60 1.50 1.40 1.30 1.25 1.23 1.20 1.10 1.00 0.90 0.80 0.60 0.50 0.10 Frecuencia 1 1 1 39 1 1 1 2 2 141 5 13 1 1 422 1 470 3 9 5 5 1 1126 CONSUMO (Cilindros) Rango_Sup. Rango_inf Promedio 0.833 0.833 0.833 0.933 0.933 0.933 1.097 1.097 1.097 3.000 0.200 1.077 1.400 1.400 1.400 2.333 2.333 2.333 0.800 0.800 0.800 1.265 0.750 1.007 1.333 0.800 1.067 6.000 0.167 1.281 1.667 0.800 1.108 3.000 0.600 1.62 1.750 1.750 1.75 1.626 1.626 1.626 8.000 0.200 1.196 1.182 1.182 1.182 7.000 0.083 1.28 1.750 0.429 1.193 2.000 0.333 1.196 3.000 1.167 1.717 4.000 1.200 2.14 3.000 3.000 3.000

GASTO FAMILIAR PER CPITA NO CONECTADOS


Rangos Consumo 113 - 120 105 - 112 97 - 104 89 - 96 81 - 88 73 - 90 65 - 72 57 - 64 49 - 56 41 - 48 33 - 40 25 - 32 17 - 24 9 - 16 0-8 Frecuencia 1 0 2 1 0 6 7 8 17 8 77 154 335 377 133 1126 CONSUMO (Cilindros) Rango_Sup Rango_Inf Promedio 120 120 120.00 100 90 80 70 62.5 56.6 47.5 40 32.5 24 16.3 8.9 100 90 73.3 67.5 57.5 50 42 33 25 17 9.5 2 100.00 90.00 75.72 69.58 59.92 51.32 43.58 36.19 27.34 19.62 12.97 6.52

CONSUMO PROMEDIO PER CPITA (M3/MES) POR NIVEL SOCIOECONMICO


DISTRITO A Miraflores La Molina San Borja Surco Los Olivos Pueblo Libre Lince Jess Mara San Miguel La Victoria Lima Chorrillos San Juan de Miraflores Santa Anita Villa El Salvador 51.15 88.18 60.95 55.61 NIVEL SOCIOECONMICO B C 47.63 37.39 35.83 23.91 39.35 27.21 29.95 33.45 38.75 38.39 PROMEDIO D 51.15 67.91 49.18 45.72 23.91 39.35 27.21 29.95 33.45 30.85 26.36 32.44 30.68 48.90 22.87

22.97 14.34 32.44 30.68 72.32

25.47 22.87

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

San Isidro San Borja Miraflores Stgo. Surco Magdalena La Molina Jess Mara La Punta Lince Pueblo Libre Bellavista San Miguel San Luis La Perla Surquillo Barranco Brea C. de la Legua La Victoria Lima Los Olivos Chorrillos Ate-Vitarte Rmac Santa Anita San Martn de P. Comas Independencia Callao San Juan de M. San Juan de L. V.Ma. Del T. El Agustino Carabayllo V. El Salvador Ventanilla

0.0

CONSUMOS E INGRESOS FAMILIARES POR DISTRITO

Prom m3/mes Ingreso Fam $ $0.00

$500.00

$1,000.00

$1,500.00

$2,000.00

$2,500.00

COMPORTAMIENTO DE LA DEMANDA HORARIA EN LA CIUDAD DE AREQUIPA EN RELACIN AL CONSUMO PROMEDIO


(CONSUMO PROMEDIO = 1.00 )
HORA 0-1 1-2 2-3 3-4 4-5 5-6 6-7 7-8 8-9 9 - 10 10 - 11 11 - 12 12 - 13 13 - 14 14 - 15 15 - 16 16 - 17 17 - 18 18 - 19 19 - 20 20 - 21 21 - 22 22 - 23 23 - 24 MUESTRA 1 0.58 0.50 0.50 0.50 0.55 0.80 1.10 1.38 1.42 1.46 1.44 1.40 1.38 1.38 1.38 1.39 1.35 1.18 0.90 0.78 0.76 0.70 0.66 0.58 MUESTRA 2 0.45 0.35 0.10 0.00 0.08 0.96 1.00 1.50 1.70 1.70 1.70 1.75 1.78 1.82 1.80 1.72 1.50 1.15 0.85 0.66 0.61 0.59 0.58 0.52 MUESTRA 3 0.58 0.58 0.59 0.65 0.68 0.84 1.18 1.38 1.48 1.50 1.50 1.46 1.30 1.20 1.18 1.18 1.14 1.07 0.88 0.84 0.80 0.75 0.62 0.62 MUESTRA 4 0.58 0.60 0.59 0.59 0.62 0.80 1.14 1.38 1.48 1.60 1.63 1.58 1.57 1.51 1.50 1.46 1.36 1.15 0.75 0.51 0.50 0.56 0.60 0.58 Mximo 0.58 0.60 0.59 0.65 0.68 0.96 1.18 1.50 1.70 1.70 1.70 1.75 1.78 1.82 1.80 1.72 1.50 1.18 0.90 0.84 0.80 0.75 0.66 0.62 Promedio 0.55 0.51 0.45 0.44 0.48 0.85 1.11 1.41 1.52 1.57 1.57 1.55 1.51 1.48 1.47 1.44 1.34 1.14 0.85 0.70 0.67 0.65 0.62 0.58 Mnimo 0.45 0.35 0.10 0.00 0.08 0.80 1.00 1.38 1.42 1.46 1.44 1.40 1.30 1.20 1.18 1.18 1.14 1.07 0.75 0.51 0.50 0.56 0.58 0.52 Ms Problable (Moda) 0.58 0.55 0.58 0.58 0.65 0.85 1.10 1.38 1.45 1.55 1.60 1.50 1.40 1.60 1.40 1.50 1.40 1.20 0.65 0.80 0.78 0.70 0.65 0.60

FUENTE: PLAN MAESTRO DE AREQUIPA ELABORACIN: Equipo Preparacin Proyecto BIRF

ESCENARIOS DE PROYECCION DE LA DEMANDA En m3/s


ESCENARIO MEDIO Aos Poblacin Consumo Demanda Demanda Total Demanda con prdidas Millones hab. Dom. Ihd(1) Domstica No domstica sin prdidas 30% 25% 20% 2002 7.80 130 11.7 3.5 15.3 21.8 20.3 19.1 2003 7.94 130 11.9 3.6 15.5 22.2 20.7 19.4 2004 8.08 130 12.2 3.6 15.8 22.6 21.1 19.8 2005 8.23 137 13.0 3.9 17.0 24.2 22.6 21.2 2006 8.36 137 13.3 4.0 17.2 24.6 23.0 21.5 2007 8.50 137 13.5 4.0 17.5 25.0 23.4 21.9 2008 8.64 137 13.7 4.1 17.8 25.4 23.7 22.3 2009 8.78 137 13.9 4.2 18.1 25.9 24.1 22.6 2010 8.93 137 14.2 4.2 18.4 26.3 24.5 23.0 2011 9.06 137 14.4 4.3 18.7 26.7 24.9 23.3 2012 9.19 137 14.6 4.4 18.9 27.1 25.3 23.7 2013 9.32 137 14.8 4.4 19.2 27.5 25.6 24.0 2014 9.46 137 15.0 4.5 19.5 27.9 26.0 24.4 2015 9.60 137 15.2 4.6 19.8 28.3 26.4 24.7 (1) 60% con conexin con demanda de 174 lhd, 30% con demanda de 100 lhd y 10% con piletas con 30 lhd a partir del 2005.

ESCENARIO ALTO Aos Poblacin Consumo Demanda Demanda Total sin Demanda con prdidas Millones hab. Dom. Ihd(2) Domstica No domstica prdidas 30% 25% 20% 2002 8.20 130 12.3 3.7 16.0 22.9 21.4 20.0 2003 8.38 130 12.6 3.8 16.4 23.4 21.9 20.5 2004 8.56 130 12.9 3.9 16.8 23.9 22.3 20.9 2005 8.75 130 13.2 3.9 17.1 24.5 22.8 21.4 2006 8.91 130 13.4 4.0 17.4 24.9 23.2 21.8 2007 9.08 130 13.7 4.1 17.8 25.4 23.7 22.2 2008 9.25 130 13.9 4.2 18.1 25.8 24.1 22.8 2009 9.42 130 14.2 4.3 18.5 26.3 24.6 23.0 2010 9.60 130 14.4 4.3 18.7 26.8 25.0 23.5 2011 9.82 130 14.8 4.4 19.2 27.4 25.6 24.0 2012 10.05 130 15.1 4.5 19.6 28.1 26.2 24.6 2013 10.28 130 15.5 4.6 20.1 28.7 26.8 25.1 2014 10.52 130 15.8 4.7 20.5 29.4 27.4 25.7 2015 10.77 130 16.2 4.9 21.1 30.1 28.1 26.3 (2) 60% con conexin con demanda de 174 lhd, 20% con demanda de 100 lhd y 20% con piletas con 30 lhd.

DEMANDA-PRECIO SEGN ALTERNATIVAS DE ABASTECIMIENTO


$ / m3
Acarreo manual

Compra a camin cisterna

Por bombeo Conectados a la red pblica

m 3/da

BENEFICIOS ECONMICOS DEL PROYECTO DE AMPLIACIN DE LA COBERTURA $/m


3

Ahorro de costos sistema alternativo P0 Beneficio por excedente de consumidor

Dt
Q0 Q1

Q (m /ao)

ESTUDIO DE INGENIERA DEL PROYECTO 1. GENERALIDADES


1.1 Ingeniera del proyecto tiene alta incidencia en costos e inversiones: valorizacin econmica de todas las variables tcnicas. 1.2 Se debe conocer las bases principales de origen tcnico que proveen informacin econmica para la formulacin y evaluacin del proyecto. 1.3 Cada proyecto tiene su propia ingeniera: dificultad de generalizar.

2. ALCANCES DEL ESTUDIO DE LA INGENIERA DEL PROYECTO


2.1 Llegar a determinar la funcin de produccin ptima para la utilizacin eficiente y eficaz de los recursos para la obtencin del bien o servicio deseado. 2.2 Se analizan diversas alternativas y condiciones en que se combinan los factores productivos, identificndose en el tiempo los costos de operacin y de inversin. 2.3 De la solucin del proceso productivo ptimo se derivaran las necesidades de Equipo y Maquinaria.

2.4 De la determinacin de su Disposicin de Planta (LAY-OUT) y del estudio del requerimiento del personal que los operan y de su necesidad de espacio y movimientos de acuerdo a las diversas tareas podr definirse las necesidades de espacio y obras fsicas.
2.5 El clculo de los costos de operacin de mano de obra, insumos diversos, reparaciones, mantenimiento, se obtendrn del proceso productivo seleccionado. 2.6 El estudio tcnico no se realiza en forma aislada, se relaciona con varios aspectos: Mercado (demanda, su estacionalidad), abastecimiento de materia prima, comercializacin, Tamao, Aspectos Legales, Localizacin y Financiamiento.

3. PROCESO DE PRODUCCIN
3.1 Forma en que unos insumos se transforman en productos mediante una tecnologa: combinacin de mano de obra, maquinaria, mtodos, procedimientos. 3.2 Los Procesos Productivos se pueden clasificar en funcin de su Flujo Productivo y afectarn el Flujo de Caja del proyecto. Los procesos pueden ser: - En serie. - Por pedido. - Por proyectos.

3.3 En serie: estables en el tiempo y para gran mercado. Se obtienen economas de escala. 3.4 Por pedido: La produccin sigue secuencias diferentes; se requiere flexibilizacin de mano de obra y de equipos para adaptarse. Puede ser ms costoso por mayor especialidad del recurso humano y requerir ms existencias. 3.5 Por proyecto: Un producto complejo de carcter nico, con tareas bien definidas.

3.6 Tambin se puede clasificar segn tipo de producto que se va a producir: extractivo, de transformacin, servicios. Muchas veces un mismo producto demanda ms de un proceso productivo. Se debe analizar cada una de estas alternativas y la intensidad del uso de los factores productivos para determinar la automatizacin. Algunas alternativas demandarn ms inversin, pero menores costos de operacin. Tambin es importante reconocer la existencia de Costos Fijos y Variables asociados a cada alternativa.

4. EFECTOS ECONMICOS DE LA INGENIERA DEL PROYECTO


4.1 Las maquinarias, equipos, planta, se determinan en el proceso productivo.

4.2 Necesidad de considerar espacios para el proceso productivo (LAY-OUT). Zonas adicionales (vas de acceso, estacionamientos, etc.). Posibilidades de expansiones futuras.
4.3 Posibilidad de financiar por separado cada componente. Construccin Propia o Alquiler, encargar parte de la produccin a un tercero, etc. 4.4 Posibilidad de aprovechamiento econmico de la capacidad utilizada.

SESIN 3:
decisiones de TAMAO

LOCALIZACIN Y ORGANIZACIN PARA eL Proyecto

TAMAO DEL PROYECTO


CONDICIONANTES DEL TAMAO

.EL MERCADO: DETERMINA CANTIDAD DE BIENES QUE SE


NECESITAN PRODUCIR Y VENDER.

.LA TECNOLOGA: DEFINE EL USO Y CANTIDAD DE FACTORES DE


PRODUCCIN Y RECURSOS NECESARIOS, CUYA DISPONIBILIDAD CONSTITUYE LIMITANTES.

.LA LOCALIZACIN: COSTOS DE TRANSPORTE, CONCENTRACIN Y


ABASTECIMIENTO DE MATERIA PRIMA, INFRAESTRUCTURA, ZONIFICACIN, DISPONIBILIDAD DE TERRENO, PROXIMIDAD Y CONCENTRACIN DE MERCADOS.

.LA FINANCIACIN Y CAPITAL DISPONIBLE.

OPTIMIZACIN DEL TAMAO

.SE DEBE MAXIMIZAR EL VAN DEL PROYECTO. .DEPENDE DE RELACIN PRECIO-VOLUMEN Y COSTO-VOLUMEN,
ELASTICIDAD Y CRECIMIENTO DE LA DEMANDA, PRESENCIA DE ECONOMAS DE ESCALA.

.ES POSIBLE DEFINIR UNA TASA INTERNA DE RETORNO MARGINAL


(TIRM) QUE HACE NULA LAS DIFERENCIAS DE INGRESOS MENOS COSTOS.

.EL TAMAO SE INCREMENTA HASTA QUE EL BENEFICIO MARGINAL


DEL LTIMO AUMENTO IGUALA A SU COSTO MARGINAL.

RELACIN VAN DEL PROYECTO CAPACIDAD DE PRODUCCIN


VAN $

El tamao ptimo T0 corresponde al punto que el VAN es mayor


VAN0

VAN = f (T)

T0

CAPACIDAD T

RELACIN VAN MARGINAL DEL PROYECTO CAPACIDAD DE PRODUCCIN


El tamao ptimo T0 corresponde al punto que el VAN Marginal es cero

VAN $ VAN = f (T)

VAN = 0 T0

CAPACIDAD T

Matemticamente se busca optimizar una funcin de VAN respecto a la capacidad o tamao del proyecto:

VAN(T) =

BNt (T) (1+r)t

t=1

- Io (T)

Donde: VAN(T) = Valor Neto Actual en funcin del Tamao. Io (T) = Inversin en funcin del Tamao en el momento 0. BNt (T) = Beneficios netos generados por el proyecto en funcin del Tamao (en trminos reales) en cada perodo t. r = Tasa de actualizacin en trminos reales. n = Vida til del proyecto.

Se deriva la funcin de VAN respecto a la variable capacidad o tamao del proyecto para obtener el VAN Marginal y se iguala a cero:

BNt (T) VAN(T) T =

t=1

(1+r)

Io (T) T

= 0

ECONOMA DEL TAMAO

.NO EXISTE PROPORCIONALIDAD ENTRE LAS INVERSIONES


INCIALES Y LA CAPACIDAD DEL PROYECTO.

. UN FACTOR DE ESCALA DETERMINA LA RELACIN ENTRE LAS


INVERSIONES INCIALES Y LA CAPACIDAD DEL PROYECTO.

.EL FACTOR DE ESCALA VARA DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL


PROYECTO Y SECTOR A QUE PERTENECE.

Se define la siguiente ecuacin:


Tt To

It = Io

It = Inversin necesaria para un tamao Tt de planta I0 = Inversin necesaria para un tamao T0 de planta T0 = Tamao de planta utilizado como base de referencia

= Exponente de factor de escala

LOCALIZACIN DEL PROYECTO


FACTORES DE LOCALIZACIN

.MEDIOS Y COSTOS DE TRANSPORTE .DISPONIBILIDAD Y COSTO DE MANO DE OBRA .CERCANA A FUENTES DE ABASTECIMIENTO .FACTORES AMBIENTALES .DISPOSICIN DE TERRENO Y SU COSTO .CERCANA A MERCADO .TOPOGRAFA DE SUELOS

.ESTRUCTURA IMPOSITIVA Y LEGAL .DISPONIBILIDAD DE AGUA, ENERGA Y OTROS SUMINISTROS .COMUNICACIONES .POSIBILIDAD DE DESPRENDERSE DE DESECHOS
CCADA FACTOR

FACTORES DE LOCALIZACIN

LOCACIONAL PUEDE SER DIFERENTE EN TRMINOS DE PRIORIZACIN PARA CADA PROYECTO EEL ANLISIS DE LA COMPOSICIN DE LOS FACTORES DEBE CORRESPONDER A UN CRITERIO ECONMICO DE BSQUEDA DE UNA LOCALIZACIN EEL ANLISIS DE LA LOCALIZACIN SE REALIZA CON BASE A ANLISIS CUALITATIVO Y CUANTITATIVO. DIFERENTES MTODOS. LO IDEAL ES QUE PERMITA SELECCIONAR LA ALTERNATIVA DE MAYOR RENTABILIDAD.

COSTO DE TRANSPORTE
PREDIO A B C DISTANCIA A PRODUCCION LA PLANTA DISPONIBLE KM TM 30 150 40 50 60 100

SI PRECIO PRODUCTO ES US$ 100/TM Y COSTO FLETE ES US$ 2/TM/KM FACTORES DE LOCALIZACIN A DISTANCIA A LA PLANTA (KM) PRODUCCION DISPONIBLE (TM) COSTO MATERIA PRIMA US$ COSTO TRANSPORTE US$ COSTO TOTAL US$ COSTO MARGINAL US$/TM COSTO MEDIO US$/TM 30 150 15,000 9,000 24,000 160 160 PREDIO B 40 50 5,000 4,000 9,000 180 165

C 60 100 10,000 12,000 22,000 220 183

COSTO MARGINAL = COSTO DE ABASTECIMIENTO EN CADA PREDIO POR LA CANTIDAD DISPONIBLE EN CADA UNO COSTO MEDIO = COSTO DE ABASTECER LA CANTIDAD REQUERIDA DIVIDIDO POR LA PRODUCCION TOTAL.

METODO NO-CUANTIFICABLE: CUALITATIVO POR PUNTOS


ZONA A
C A L I F I C A C I O N P O N D E R A C I O N

ZONA B
C A L I F I C A C I O N P O N D E R A C I O N

ZONA C
C A L I F I C A C I O N P O N D E R A C I O N

FACTOR

PESO

MATERIA PRIMA DISP. CERCANIA A MERCADO COSTO INSUMOS CLIMA MANO OBRA DISP. TOTAL

0.35 0.10 0.25 0.10 0.20 1.00

5 8 7 2 5

1.75 0.80 1.75 0.20 1.00 5.50

5 3 8 4 5

1.75 0.30 2.00 0.40 1.60 6.05

4 3 7 7 6

1.40 0.30 1.75 0.70 1.20 5.35

ANLISIS DE ALTERNATIVAS TCNICAS DE SOLUCIN


Objeto: Identificar y seleccionar la solucin ms apropiada al problema que plantea el proyecto. Principios generales: Identificar las alternativas tcnicamente factibles con relacin a: Horizonte de diseo de las obras. Secuencia temporal de obras. Identificacin de la situacin base optimizada. Tasas de cobertura de la demanda. Localizacin. Modularidad.

Para cada nivel de beneficios establecer la alternativa de mnimo costo econmico, en valor presente. Establecer la solucin ptima como aquella alternativa con mayor valor presente neto. Incorporar consideraciones cualitativas o cuantitativas adicionales.

ALTERNATIVAS TCNICO-ECONMICAS RELEVANTES EN PROYECTOS DE AGUA POTABLE 1) Identificacin de soluciones a partir del anlisis de los cuellos de botella del sistema existente.

- Requiere un diagnstico detallado e INTEGRAL del


sistema. - Para cada componente (captacin, aduccin, tratamiento, almacenamiento, distribucin por sectores, etc.) se establece su mximo nivel de capacidad de oferta. - Se identifica las alternativas en funcin de levantar progresivamente los sucesivos cuellos de botella.I

2) Identificacin de la solucin base optimizada. - Identificacin de pequeos mejoramientos al sistema pero que significan importantes aumentos en la capacidad. Ejemplos: rehabilitacin de obras existentes y reduccin de fugas.
3) En relacin a cada componente del sistema se identifican las alternativas (de mnimo costo) para su mejoramiento o expansin. - Solucin modulares. - Alternativas de localizacin. - Alternativas de perodo de previsin. 4) Identificacin de secuenciamiento ptimo de obras. - Plan de expansin (incorporacin de fuentes mltiples).

PLAN DE MNIMO COSTO


m3
Demanda

I2 I1

PLAN DE EFICIENCIA PTIMA


m3

Demanda (Pt)

ALTERNATIVAS TCNICOECONMICAS RELEVANTES EN PROYETO DE RECOLECCIN Y DISPOSICIN DE AGUAS SERVIDAS 1) Identificacin y anlisis de soluciones alternativas a la red convencional: - Uso de tanques spticos, pozos negros o letrinas sanitariamente adecuadas, tanto individuales como colectivas.

2) Evaluacin de las alternativas de niveles de tratamiento de las aguas servidas sobre el cuerpo receptor: - Modelo de calidad del agua simulando la evolucin de los parmetros crticos (DBQ, DQO, slidos suspendidos, coliformes, etc.) - Anlisis de los usos actuales y potenciales del cuerpo receptor. - Compatibilidad de los niveles de tratamiento con las normas. - Identificacin y medicin de costos evitados o beneficios asociados con la recuperacin del cuerpo receptor (ocasional).

ASPECTOS AMBIENTALES
Clasificacin de proyectos en el BID: Categora I: Operacin con impactos que mejoran la calidad ambiental. Categora II: Operacin con impactos que son neutrales para el medio ambiente.

Categora III: Operacin con impactos ambientales potenciales de carcter negativo e intensidad moderada para los que existen tecnologas alternativas o soluciones aceptables desde el punto de vista ambiental. Categora IV: potenciales significativa. Operacin negativos con de impactos intensidad

Proyectos en Categoras III y IV requieren Evaluacin de Impactos Ambientales (EIA).

Sntesis de impactos negativos a potenciales de proyectos de abastecimiento de agua y medidas de mitigacin


A) Alteracin de los cursos de agua afectando hbitat y a otros usuarios. - Evitar tomas en ros ecolgicamente importantes. - Exigir controles de erosin y sedimentacin durante la construccin. - Construir base de datos hidrobiolgicos, ecolgicos y sociales adecuados. - Acentuar reciclaje, reutilizacin y conservacin de aguas.

B) Descenso de los acuferos (intrusiones salina, etc.)

- Base hidrogeolgica adecuada. - Facilitar la recarga del acufero. - Acentuar reciclaje, reutilizacin y conservacin
de aguas. C) Uso de presas o embalses de captacin.

Ejemplo: Estudio hidrobiolgico y de

manejo del recurso agua


1. Diagnstico de la situacin actual.

2. Anlisis de rendimientos y cuantificacin de los


recursos existentes. 3. Anlisis de calidad del agua. 4. Desarrollo de zonas de proteccin y polticas de manejo: alternativas de recarga y alternativas de aumento.

5. Evaluacin de sistemas de abastecimiento


existentes. 6. Planificacin y anlisis de conservacin de agua. 7. Desarrollo de modelo de precio y asignacin del curso. 8. Derechos de agua y aspectos institucionales.

Costo: US$ 1 milln


Plazo: 18 meses

Sntesis de impactos negativos potenciales de proyectos de recoleccin y disposicin de aguas servidas.


A) Alteracin de cursos de agua y balance hidrobiolgico. - Controles de erosin y sedimentacin durante construccin. - Ver alternativas de instalar sistemas subregionales y pequeos sistemas comunitarios. - Identificar oportunidades de reuso de aguas servidas.

B) Degradacin de la calidad del cuerpo receptor.

- Efectuar obras por etapas para evitar


descargas de aguas servidas.

- Diseo en funcin de datos adecuados sobre


las caractersticas de las aguas servidas y la capacidad de asimilacin del cuerpo receptor.

- Uso de modelos matemticos para emplazar


puntos de descarga y niveles de tratamiento para descargas al ocano.

C) Riesgos durante la operacin. - De salud en los alrededores de las descargas o emplazamientos. Adoptar tecnologa adecuada. - Contaminacin en lugares de aplicacin a la tierra. Base de datos adecuada y programa de control (de residuos industriales) y vigilancia. - Operacin produce olores, ruidos, emisiones orgnicas voltiles. Definir emplazamiento apropiado, tecnologa adecuada, capacitacin del personal. Pretratamiento de desechos industriales. - Manejo de fangos (lodos) se debe incorporar al estudio de factibilidad del sistema.

Ejemplo: La factibilidad ... tendra que incluir un conocimiento detallado y comprensivo del ambiente bioquimico y fsico del cuerpo receptor de los afluentes incluyendo, cuando sea necesario, espaciales de los siguientes factores: i) corrientes martimas y ondas ocenicas; ii) pH, temperatura, transparencia, oxgeno disuelto, serie de nutrientes, niveles de salinidad.

iii) clorofila a, ecosistema marino en la zona de influencia del emisor (comunidades planctnicas y bentnicas, entre otras los arrecifes coralinos); iv) batimetra y caractersticas geolgicas del fondo fondo del mar. v) metereologa.

ASPECTOS ORGANIZACIONALES

.TIENEN DOBLE INFLUENCIA ECONMICA EN LA


EVALUACIN DEL PROYECTO. A) Efecto directo en las inversiones: costos asociados a un tamao especfico de operacin: infraestructura, oficinas, almacenes, transportes. B) Efecto indirecto en los costos de operacin derivados de los procedimientos administrativos asociados un tamao, tecnologa y complejidad de la estructura organizativa diseada: costo de personal y servicios.

.FACTORES ORGANIZACIONALES.
A) Participacin de unidades externas al proyecto: coordinaciones, fiscalizaciones.

B) Tamao de la estructura organizativa y tamao


del proyecto. C) Tecnologa administrativa. D) Complejidad de las tareas administrativas: comunicaciones verticales.

SESIN 4:
ASPECTOS LEGALES

EVALUACIN DeL Proyecto

ASPECTOS LEGALES
El anlisis de los aspectos legales debe develar la modalidad de operacin en todas las etapas del proyecto dentro de un marco legal para obtener la mxima rentabilidad. De dicho anlisis debe considerarse la mejor alternativa legal, evaluando los costos por atender dichos requerimientos legales y que deben estar representadas dentro del anlisis de flujo de caja.

Aspectos legales durante las etapas del Proyecto


En Localizacin
Estudio de ttulos del bien raz Ver las contribuciones territoriales pagos notariales por trmites de adquisicin

En estudio tcnico
Legislacin tributaria al importar equipos

En administracin y organizacin
Relacin entre distintas instituciones participantes Normas legales contractuales Establecimiento de derechos y deberes financieros como administrativos Determinacin de costos por operaciones legales

En financiamiento del proyecto


Legislacin bancaria nacional Operaciones de crdito Franquicias, estmulos financieros Legislacin tributaria al importar insumos o materias primas

METODOLOGA PARA EL CLCULO DE INDICADORES DE RENTABILIDAD ECONMICA


VALOR ACTUAL NETO (VAN) El VAN compara todos los ingresos y egresos de un proyecto en un solo momento del tiempo. Por convencin, se considera el momento cero. El VAN se define como el valor actualizado a cierta tasa de descuento de un flujo neto (ingresos menos egresos) menos la inversin. La frmula para su clculo es la siguiente:

VAN =

(Bt - Ct) (1+r)


t

VRn (1+r)
t

- Io

t=1

Donde:

VAN = Valor Neto Actual. Io = Inversin en el momento 0. Bt = Beneficios generados por el proyecto (en trminos reales) en cada perodo t. Ct = Costos generados con el proyecto (en trminos reales) en cada perodo t. r = Tasa de actualizacin en trminos reales. n = Vida til del proyecto. VRn = Valor residual en el perodo n.

TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) La TIR muestra la rentabilidad intrnseca del proyecto. Se define como la tasa de descuento que hace igualar el VAN a cero (VAN = 0). La TIR se calcula solucionando una ecuacin de nsimo grado (clculos de races) representada por la siguiente expresin:
n

0=

t=1

(Bt - Ct) (1+TIR)


t

VRn (1+TIR)
t

- Io

RELACIN ENTRE EL VAN Y LA TIR


VAN $

TIR % 0

i
%

RELACIN BENEFICIO-COSTO (B/C) El B/C mide la relacin de los beneficios actualizados entre los costos actualizados ms las inversiones, calculndose con la siguiente expresin:

B/C =

t=1 n t=1

Bt (1+r)t Ct (1+r)t

VRn (1+r)t Io

PERODO DE RECUPERO (PR) a) Perodo de Recupero Contable (PRC) El PR determina el nmero de perodos necesarios para recuperar la inversin inicial, sin considerar el valor del dinero en el tiempo. Si los beneficios netos en cada perodo son constantes, se calcula de la siguiente manera:
Io PR = BN

Donde: PR Io BNt = Perodo de Recupero = Inversin en el momento 0. = Beneficios Netos.

Si los beneficios netos en cada perodo son distintos, entonces se calcula de la siguiente manera:
n >= Io

PR = n /

BNt t=1

b) Perodo de Recupero Econmico (PRE) El PRE determina el nmero de perodos necesarios para recuperar la inversin inicial considerando el valor del dinero en el tiempo y se calcula de la siguiente manera:

PR = n /

BNt (1+r)t

>=

Io

t=1

OPCIONES METODOLGICAS PARA LA SELECCIN DE LOS PROYECTOS DE MNIMO COSTO


VALOR ACTUALIZADO DE COSTOS (VAC) Este indicador se debe usar utilizar cuando los proyectos tienen la misma vida til y atienden el mismo volumen de requerimientos. Se calcula de la siguiente manera:
n

VAC = Io

VRn (1+r)t

t (1+r) t=1

Ct

COSTO ACTUALIZADO UNITARIO (CAU)


Este indicador se recomienda en los casos en los que se requiera obtener costos por unidad de requerimiento atendido, siempre y cuando las vidas tiles de los proyectos alternativos sea la misma. Se calcula de la siguiente manera:

Io CAU =

VRn (1+r)t

+ R0

t (1+r) t=1

Ct

COSTO ANUALIZADO EQUIVALENTE (CAE) Este indicador se debe utilizarse en los casos que no se puedan determinar los beneficios de los proyectos y las alternativas tengan distintas vidas tiles, siempre y cuando el volumen de requerimientos atendidos por los proyectos sea el mismo. Se calcula de la siguiente manera:
VRn (1+r)t

CAE =

Io

t (1+r) t=1

Ct)

(1+r)nr (1+r)n- 1

COSTO ANUALIZADO EQUIVALENTE UNITARIO (CAEU)


Este indicador se debe utilizarse si los proyectos presentan vidas tiles y volmenes de satisfaccin de requerimientos distintos. Se calcula de la siguiente manera:

CAEU =

CAE R0

Donde:

CAEU = Valor Anualizado Equivalente Unitario. CAE = Valor Anualizado Equivalente. R0 = Volumen de requerimiento atendido por la inversin.

COSTO INCREMENTAL PROMEDIO (CIP) El costo incremental promedio de largo plazo (CIP), est definido por la siguiente expresin:

CIP =

t=1

It (1+r)t n

VRn (1+r)t (Qt - Qo) (1+r)t

(Ct - Co)

t (1+r) t=1

t=1

Donde:
CIP It VRn Ct Co Qt Qo r n R0 = Costo Incremental Promedio. = Inversiones durante el horizonte de planeamiento. = Valor residual en el perodo n. = Costos generados con los proyectos (en trminos reales) en cada perodo t. = Costos de operacin en trminos reales en el perodo 0. = Produccin generada con los proyectos (en trminos reales) en cada perodo t. = Produccin en el perodo 0. = Tasa de actualizacin en trminos reales. = Vida til del proyecto. = Volumen de requerimiento atendido por la inversin.

FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS

Fuentes de Financiamiento:
- Aporte o recursos propios - Prstamos - Donaciones o transferencias - Aporte de los beneficiarios

MODALIDADES DE SERVICIO DE DEUDA


1) Mtodo de Cuota Variable o de Amortizacin Fija Consiste en amortizar el principal prestado en partes iguales a lo largo del perodo de repago establecido con la institucin financiera, sumando el pago de intereses por los saldos de deuda pendientes en cada perodo. Las cuotas resultantes son cada vez menores en cada perodo por efecto de la disminucin progresiva del pago de intereses.

Ejemplo 1 Principal (P) = 100,000 Perodos (n) = 10 Tasa de Inters (i) = 12% Saldo Amortizacin Inters Perodo Sn An In (a) (b) (c) 0 100,000 1 100,000 10,000 12,000 2 90,000 10,000 10,800 3 80,000 10,000 9,600 4 70,000 10,000 8,400 5 60,000 10,000 7,200 6 50,000 10,000 6,000 7 40,000 10,000 4,800 8 30,000 10,000 3,600 9 20,000 10,000 2,400 10 10,000 10,000 1,200 TOTALES 100,000 66,000 (a) Saldo n = Saldo anterior - Amortizacin anterior (b) Amortizacin = P / n (c) Inters n = (Saldo n) x i (b + c) = Amortizacin n + Inters n

Cuota Cn (b + c) 22,000 20,800 19,600 18,400 17,200 16,000 14,800 13,600 12,400 11,200 166,000

2) Mtodo de Cuota Fija o de Amortizacin Variable Consiste en atender el servicio en partes iguales a lo largo del perodo de repago establecido con la institucin financiera, incluyendo la amortizacin del principal y el pago de intereses por los saldos de deuda pendientes en cada perodo. El componente de amortizacin de cada cuota resulta cada vez mayor en cada perodo por efecto de la disminucin progresiva del pago de intereses, incluido en el pago de la cuota.

Las cuotas se calculan con la siguiente frmula:

A = Px

(1+r)n i (1+r)n - 1

Donde: P = Principal prestado n = perodo de repago

i = tasa de inters

Ejemplo 2 Principal (P) = 100,000 Perodos (n) = 10 Tasa de Inters (i) = 12%

Saldo Amortizacin Inters Perodo Sn An In (a) (b - c) (c) 0 100,000 1 100,000 5,698 12,000 2 94,302 6,382 11,316 3 87,919 7,148 10,550 4 80,771 8,006 9,693 5 72,765 8,967 8,732 6 63,799 10,043 7,656 7 53,756 11,248 6,451 8 42,509 12,597 5,101 9 29,911 14,109 3,589 10 15,802 15,802 1,896 TOTALES 100,000 76,984 (a) Saldo n = Saldo anterior - Amortizacin anterior (b) Cuota n (c) Inters n = (Saldo n) x i (b - c) Amortizacin n = Cuota n - Inters n

Cuota Cn (b) 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 17,698 176,984