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NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

LA INVESTIGACION PREPARATORIA EN EL NCPP

LA INVESTIGACION PREPARATORIA EN EL NCPP

1.- Investigacin Preliminar propiamente dicha.

2.- Investigacin Preparatoria propiamente dicha.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

El Fiscal inicia los actos de investigacin ante el conocimiento de la sospecha de un hecho que reviste caracteres de un delito, promoviendo la investigacin de oficio o a peticin de parte; para lo cual puede requerir la intervencin Policial. Art.329 del NCPP. En el NCPP en virtud al Principio de Iniciacin de la persecucin la investigacin preliminar tiene como requisito procedimental el fumus commisi delicti o la existencia de indicios de la comisin de un delito y el fumus delicti tributi o indicios para la atribucin de un delito a una persona en particular.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

Finalidad inmediata de las diligencias preliminares: Art.330 del NCPP

Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar la comisin de los hechos denunciados y si stos revisten delictuosidad Asegurar los elementos materiales de su comisin Individualizar tanto a las personas involucras en su comisin como a los agraviados. Las mismas que debern ser aseguradas conforme a Ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS


Atribuciones y Deberes del Fiscal Garantiza la legalidad, el derecho de defensa y dems derechos fundamentales Dirige y conduce la investigacin con estrategia de investigacin as como controlar los actos de la Polica. Archiva las investigaciones preliminares y plantea el sobreseimiento Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos reparatorios. Formaliza la continuacin de la investigacin con conocimiento del Juez. Emite disposiciones motivadas e impugna resoluciones judiciales

Atribuciones y Deberes de la Polica

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS


Es rgano de apoyo del Ministerio Pblico, est obligada a cumplir sus mandatos y sus actos estn bajo control jurdico de ste. Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de practicar diligencias urgentes. Realiza diligencias preliminares que le encarga el Fiscal Ejerce facultades previstas en el artculo 68.1 del NCPP Instruye al imputado de sus derechos y los respeta, as como tambin facilita el conocimiento de lo actuado

Atribuciones del Juez Se pronuncia sobre las medidas limitativas de derechos y de proteccin: medidas de coercin personal, convalidacin de la detencin, la confirmacin y otras; las mismas que debern ser mediante resolucin debidamente motivada con observancia de garantas, elementos de conviccin suficientes, proporcionalidad y razonabilidad. Tutela los derechos del imputado y la consecuencia de la renuncia que se haga de los mismos. Autorizar la constitucin de las partes Realizar actos de prueba anticipada

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

Controlar el cumplimiento del plazo de la investigacin

Atribuciones y Deberes del Abogado Defensor Asesora desde la citacin o detencin. Tener acceso a la Carpeta Fiscal o expediente Participar en todas las diligencias, salvo en la declaracin del imputado que no defiende Aportar medios de investigacin y de prueba Interrogar directamente a su defendido, coprocesados, testigos y peritos, recurrir a la asistencia reservada de expertos Debindose tener en consideracin que la comisin que la ley no prohbe que el abogado pueda citar a testigos y peritos para entrevistarlos en su despacho, como admite el cdigo italiano, modificado el 2001.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

Atribuciones y Deberes del Imputado Ser considerado inocente y tratado como tal. Ser informado por jueces, fiscales y policas de sus derechos. Contar con una defensa tcnica desde el inicio de la investigacin y con tiempo razonable para afrontar los cargos. Conocer la imputacin que se le hace y la razn de su detencin. Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo contar con la presencia de su abogado. No ser coaccionado, ni sometido a tcnicas que alteren su libre voluntad o a sufrir restricciones no autorizada por la ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

Actuacin de la victima El agraviado es todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo, tambin son los socios o miembros de personas jurdicas afectadas por actos de quienes las dirigen, administran o controlan. Adems de reconocrsele participacin para obtener la reparacin civil, tiene derecho a ser informada de las actuaciones en que ha intervenido y del resultado del proceso, a ser escuchada antes de decidirse la extincin o suspensin de la accin, a ser tratada con respeto y protegida, a preservarse su identidad en casos de delito sexual

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2 NCPP

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

NOVEDAD:

SE HA FIJADO UN PLAZO A LA INVESTIGACION El Plazo es de 20 das, salvo que se produzca la detencin de una persona; sin embargo, dada a las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos materia de investigacin el Fiscal PODRA fijar un plazo distinto.

Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2 NCPP

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

El justiciable que se considere afectado por el exceso del plazo solicitar al Fiscal se d termino a las investigaciones y se emita la Disposicin Fiscal correspondiente.

Si el Fiscal no aceptara o fijara un plazo irrazonable el afectado en el trmino de CINCO DIAS PODRA acudir al Juez de Investigacin Preparatoria, quien resolver previa audiencia con participacin del Fiscal y solicitante.

Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2 NCPP

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

La Casacin de la Corte Suprema de Justicia (03-06-08) Jurisprudencia con carcter vinculante () que los plazos para las diligencias preliminares es de 20 das naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin son diferentes y no se hayan comprendidos en los 120 das naturales ms la prrroga a la que alude la norma pertinente, que corresponde a la investigacin preparatoria propiamente dicha (); es decir la fase de las investigaciones preliminares no podra exceder al plazo mximo de la investigacin preparatoria.

Pronunciamiento Fiscal al trmino de las diligencias preliminares Si no se hubiere podido identificar al autor, pero el hecho es delictuoso y la accin penal no ha prescrito, se ORDENAR la intervencin policial con tal fin. Si el denunciante ha omitido o no ha cumplido con un requisito de procedibilidad que de l depende se DISPONDR la Reserva Provisional. Si el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o existen causas de extincin declarar No Procede Formalizar y Continuar con la Investigacin Preparatoria, ORDENANDO el archivo de lo actuado.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS


Recurso Impugnatorio El denunciante que no estuviere de acuerdo con el Archivo de las actuaciones o Reserva Provisional en el plazo de CINCO DIAS requerir al Fiscal la ELEVACION de las actuaciones al Fiscal Superior. El Fiscal Superior dentro del quinto PODRA disponer la Formalizacin de Investigacin o el Archivo de las actuaciones. Si se ordenara el archivo de todo lo actuado y ste fuera confirmado por el Fiscal Superior impide que otro Fiscal puede promover u ordenar al inferior jerrquico promueva investigacin preparatoria por los mismos hechos.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS


Recurso Impugnatorio

Si se aportara nuevos elementos de conviccin el Fiscal que previno podr reexaminar el caso. En caso se demuestre que la denuncia no fue debidamente investigada el Fiscal Superior que previno designar a otro Fiscal Provincial.

CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA La Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N 2725-2008-PHC/PC y Segunda Sala de Apelaciones en el caso N 2023-2008; las PROVIDENCIAS que elevan al Superior Jerrquico las impugnaciones contra las Disposiciones de Archivo (Queja de Derecho) DEBERN SER NOTIFICADOS a todos los sujetos procesales antes de su elevacin, en garanta al Debido Proceso y Derecho de Defensa, a fin de no ser declaradas nulo como el caso de la Sentencia en mencin, que declar nulo todo lo actuado con posterioridad a la providencia que admite la queja de derecho, por lo que deber notificarse con las formalidades de ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA El Tribunal Constitucional en la Sentencia emitida en el Expediente N 2725-08-AA sostiene: Por ello, el derecho al debido proceso despliega tambin su eficacia jurdica en el mbito de la etapa prejurisdiccional de los procesos penales; ; por lo que el Principio del Debido Proceso tambin se debe conservar en la etapa de la Investigacin Preliminar, por lo que el Deber de Motivacin de las Resoluciones un sub principio del debido proceso, los Fiscales tienen la obligacin de fundamentar sus Disposiciones principalmente aquellas en que se inicia Investigacin Preliminar y Preparatoria, haciendo alusin a sus respectivos fundamentos de hecho y derecho.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHAS


CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA Tal como fuera reiterado en la Sentencia emitida en el caso Snchez Paredes Expediente N 574-2009/PHC-TC, no se encuentra excluido del control constitucional las actuaciones de la Polica Nacional y el Ministerio Pblico a nivel de la Investigacin Preliminar del delito, dado que es posible que el Juez Constitucional se pronuncie sobre la eventual restriccin de los derechos fundamentales suscitados a nivel preliminar a efectos de verificar su legitimidad constitucional. Motivacin que tambin debe tenerse en consideracin en los Requerimientos de Acusacin Fiscal, sin perjuicio de tenerse en cuenta el Acuerdo Plenario N 06-2009CJ/116.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


Se dispondr la Formalizacin y la Continuacin de la Investigacin Preparatoria cuando al trmino de la etapa de la Investigacin Preliminar propiamente dicha:

Aparecieran indicios reveladores de la existencia de un delito, La accin penal no ha prescrito, Se ha individualizado al imputado, Se han satisfecho los requisitos de procedibilidad

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


Contenido de la Formalizacin de Investigacin Preparatoria

El nombre completo del imputado Los hechos y la tipificacin especfica. El Fiscal PODRA de ser el caso consignar tipificaciones alternas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos para dicha calificacin. El nombre del agraviado si fuera posible. las diligencias que de inmediato deben actuarse. Deber comunicarse esta Disposicin al Juez.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CARACTERISTICAS: No Jurisdiccional: La investigacin se encuentra bajo la conduccin del Fiscal, quien rene los elementos de conviccin que sirven para emitir Disposiciones en la Formalizacin la Investigacin Preparatoria y en la Etapa Intermedia, ms no sirven para fundamentar una sentencia Finalidad Preparatoria: Reunir los elementos de cargo o de descargo que permitan acusar o sobreseer, permite al imputado a preparar su defensa, as como tambin determinar si hay causa probable o base para iniciar un juicio; puesto que probar el delito y responsabilidad del imputado es la funcin del juzgamiento, salvo la prueba anticipada o actos irreproducibles.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CARACTERISTICAS: Proteccin de Derechos y garantas: El Juez de Investigacin Preparatoria controla que las diligencias realizadas por el Fiscal y Polica no violen los derechos fundamentales del imputado, caso contrario dictar las medidas correctivas o proteccin correspondientes.

Flexibilidad: El Fiscal conduce y dirige la etapa de investigacin preliminar realizada por la Polica con una estrategia de investigacin y, que no siempre se tiene que Formalizar la Investigacin Preparatoria dado que en circunstancias de flagrancia, prueba evidente, confesin, etc. el Fiscal puede formular Acusacin Directa.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CARACTERISTICAS: Eficacia: Se encuentra dirigida a la seguridad ciudadana debiendo procesar con xito los casos priorizndolos segn su trascendencia social, reduciendo la impunidad, frustraciones y demoras que acarrean las excarcelaciones o prescripciones.
El Fiscal mediante sus estrategias desarrollar diligencias preliminares sin formular requerimiento al Juez si lo cree conveniente, dado a que stas conllevara a Formalizar la Investigacin y notificar a las partes procesales de los elementos de conviccin reunidos truncando el probable xito del asunto o en su caso archivarlo sin mediar decisin judicial .

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CARACTERISTICAS:

Racionalizacin: Siendo estrategia o potestad del Fiscal

Disponer que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria y archivar lo actuado. Reserva provisionalmente las actuaciones preliminares. Aplicar el Principio de Oportunidad. Instar a la Terminacin Anticipada mediante acuerdo con el imputado negociando la pena, reparacin y dems consecuencias accesorias.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CARACTERISTICAS:

Oralidad y Contradiccin: Las Audiencias ordenadas y dirigidas por el Juez con intervencin de las partes en las cuales se debate entre otros asuntos los medios de defensa tcnica, la convalidacin de la detencin preliminar y prisin preventiva; as como tambin se manifiesta en los casos en que los sujetos procesales tienen derecho a solicitar copias de las actuaciones.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


OBLIGACIN DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIN:

El Fiscal Formaliza la investigacin cuando requiere la intervencin judicial para determinadas diligencias como actuacin de prueba anticipada o la imposicin de medidas coercitivas.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CONTROL DE LA INVESTIGACION: El Juez garantiza los derechos del imputado y dems personas sobre los que recaen medidas limitativas de derechos o requerimientos del Fiscal. El Juez controla el plazo de las diligencias preliminares, cuando resulte excesivo. Se pronuncia sobre las medidas limitativas Confirma o reexamina la procedencia de una diligencia denegada por el Fiscal Controla el plazo de la investigacin formalizada, pudiendo ordenar su conclusin, en cuyo caso el Fiscal tiene 10 das para pronunciarse sobre el sobreseimiento o la acusacin

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


EFECTOS DE LA FORMALIZACIN: Suspende la prescripcin de la accin El Fiscal ya no puede archivar lo actuado sin intervencin judicial. FORMULACIN DIRECTA DE ACUSACIN: El Fiscal cuando considera que las diligencias preliminares son suficientes para establecer la realidad del delito y la intervencin de imputado formula la Acusacin Directa, siendo sta una forma para descargar la carga de procesos complejos.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA:

El plazo de ley es de 120 das naturales, prorrogables por 60 das ms. Si la investigacin es compleja el plazo es de 8 meses, la prrroga por igual plazo, debe concederla el Juez. Se tiene como Caso complejo, por la cantidad de actos de investigacin, nmero de delitos, cantidad de imputados o agraviados, presencia de bandas u organizaciones criminales, pericias que comporten revisin de documentacin, diligencias en el extranjero, revisin de la gestin de personas jurdicas o entidades estatales.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA


CONCLUSION DE PREPARATORIA:

LA

INVESTIGACION

Cuando vence el plazo de ley de la investigacin normal o compleja el Fiscal puede dar por concluida cuando considere logrado su objetivo. Si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la investigacin, las partes pueden pedir al Juez su conclusin. Si el Juez ordena la conclusin, el Fiscal debe pronunciarse en 10 das, requiriendo el sobreseimiento o acusando.

Muchas Gracias.