Ley penal en blanco y delitos económicos

Elementos del Derecho Penal y Procesal Penal.
Cátedra Niño – Cruz
Facultad de Derecho - U.B.A. 12 de agosto de 2013

Dr. Adrián Tilve

Hoy hablaremos sobre…
 Características distintivas en los delitos económicos
 Norma penal en blanco.  Elementos normativos jurídicos y cláusulas de autorización.  Problemas relacionados con la retroactividad de las previsiones más favorables.  Los limites cuantitativos. Su naturaleza jurídica (Elemento del tipo o condición objetiva de punibilidad)

Derecho penal (nuclear) vs. Derecho penal económico
Mismos principios e instituciones dogmáticas

Der. Penal Económico es parte del Der. Penal moderno (medio ambiente, salud, derechos laborales)
Si bien no hay autonomía, a veces en el DPE se llega a soluciones distintas Ubicación en el CP o en leyes especiales (art. 4 CP)

Tiene que ver con la normativa extrapenal con la que se halla ligada y las características del bien jurídico tutelado

Posible solución: los delitos económicos de mayor gravedad deberían integrarse en el DP y se castigados con penas de prisión. El resto deben ser consideradas infracciones. al menos en forma alternativa. no puede anclarse en un pensamiento antropocéntrico. . hay intereses colectivos que deben ser valorados.Derecho penal (nuclear) vs. Derecho penal económico BJ supraindividuales o colectivos (generales: comunes a todos / difusos: sectoriales) Según Bujan Perez el DP nuclear es clasista e individualista.

. dolo y la conciencia de la antijuridicidad.Derecho penal (nuclear) vs. y  la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Derecho penal económico Puntos de conflicto del DP económico: en la causalidad y el resultado. autoría y participación.

Derecho penal (nuclear) vs. Derecho penal económico Otras problemáticas en su persecución: a) la complejidad del hecho objeto de la investigación. b) ausencia de especialistas. En el DPE son característicos los abundantes elementos normativos y la remisión tácita a la regulación jurídica extrapenal . c) insuficiente asistencia internacional. Posibles soluciones: a) especialización del fuero. c) Restricción del principio de inmediatez en el juicio oral. b) prolongación de plazos de prescripción.

los que fijan el alcance de la ilicitud sancionada . en el fondo. Esos decretos o reglamentos son.Ley penal en blanco Es una disposición penal cuyo precepto es incompleto y variable en cuanto a su contenido y en la que solamente queda fijada con exactitud invariable la sanción. El precepto debe ordinariamente ser llenado por otra disposición legal o por decretos o reglamentos a los cuales queda remitida la ley penal.

Cláusulas de autorización . Elementos normativos jurídicos 3.Ley penal en blanco Plantean problemas técnicos en materia de error sobre la normativa extra penal y en materia de retroactividad. Existen distintas técnicas de remisión legislativa: 1. Genuinas leyes en blanco 2.

Reglamentos o disposiciones generales de la autoridad administrativa. tenido por ley en sentido material y no formal. en sentido impropio o estricto: El vacío legal es llenado por otro precepto. Ley en blanco impura. El mismo Parlamento dicta sendas normas.1) Genuinas leyes en blanco Ley en blanco pura. en sentido propio o amplio: El vacío legal es llenado por otros en la misma ley (inclusive dentro del CP) o en un artículo de otra ley diferente. generalmente de inferior jerarquía. crean y/o definen la acción punible (vedada al Poder Ejecutivo) .

Art. 206 CP) .Estáticas o dinámicas Concreta disposición extrapenal con la redacción existente en el momento de la creación de la referida disposición objeto de remisión. La remisión dinámica es cuando se entiende efectuada a la redacción que se halle vigente en cada momento en la instancia objeto de remisión (cumplir los requisitos para acreditar su lícita importación) .1) Genuinas leyes en blanco Distintos tipos de remisiones: . por lo que una futura modificación de ésta no altera el régimen originario (transbordar de un buque clandestinamente mercancía en las circunstancias previstas por e art.gr. 23 de la Convención de Ginebra).Totales o parciales Cuando hay una absoluta ausencia de la esfera de lo punible en el tipo penal en el cual sólo se establece la sanción. (v.

1° grado o 2° grado Aquella que lleva a cabo directamente una determinada disposición extrapenal. reenvía a una tercera norma. . Estas remisiones en cadena generan problemas de inseguridad jurídica.1) Genuinas leyes en blanco Distintos tipos de remisiones: . . Es de segundo grado la que a su vez. Es concluyente cuando la remisión es tácita o implícita.Expresas o concluyentes Cuando fijan con claridad que la determinación de los elementos de la descripción típica debe encontrarse en otra instancia diferente. son los elementos normativos jurídicos. a través de un elemento de contenido valorativo-jurídico en el tipo.

Se diferencian de los Elementos Normativos sociales que no están en otro ordenamiento sino en la sociedad (ej.2) Elementos normativos jurídicos Subclase de Ley Penal en blanco. Aquí hay solamente una remisión “interpretativa” a la normativa extrapenal. El contenido de una exhibición obscena o el concepto de secreto) . para fijar el contenido de un elemento típico que contiene la propia ley penal.

3) Cláusulas de autorización Es un acto administrativo que hace al tipo uno parcialmente en blanco ya que la autorización administrativa convierte al hecho en atípico. Es admitido por la doctrina la remisión a actos administrativos dentro del concepto de ley en blanco. Lo cuestionable es que no estamos frente a “normas” sino frente a “actos” que podrían ser nulos/ineficaces y generar desigualdad e inseguridad jurídica. .

“…sin haber obtenido la autorización previa”. Tal como ocurrió con el contrabando de vehículos para discapacitados y tomógrafos. “sin cumplir los requisitos legalmente establecidos”).359 “Régimen Penal Cambiario” Artículo 1° .Serán reprimidas con las sanciones que se establecen en la presente ley: a) Toda negociación de cambio que se realice sin intervención de institución autorizada para efectuar dichas operaciones.3) Cláusulas de autorización Ejemplos Ley 19. “fin distinto del autorizado”. . b) Operar en cambios sin estar autorizado a tal efecto (otros ejs.

la conducta termina siendo determinada por un reglamento. 18 – Pcio. un decreto o incluso otras disposiciones legales.Ley penal en blanco Tensión con el MANDATO DE CERTEZA constitucional (art. de legalidad) Es fundamental la determinación del tipo penal En la ley penal en blanco. todas ellas ajenas al tipo penal mismo. .

infractores de dicha norma complementadora de la ley penal en blanco. saber que la infracción está amenazada con una sanción en la ley penal. sólo debería contener elementos no esenciales de la figura C) Algunos autores (Tiedemann) estiman prudente la inclusión de una “cláusula de remisión inversa”. complementaria del tipo penal en blanco.Ley penal en blanco A) La ley remitente. que permitiría a sus destinatarios. B) La norma remitida. . el tipo penal en blanco. debería contener el núcleo esencial de la prohibición y señalar la pena.

Ley penal en blanco El proyecto de Código Penal tipo para Iberoamérica. Las leyes penales que reenvíen. sólo serán compatibles con el principio de legalidad si la otra norma contiene una cláusula que indique a sus destinatarios que su infracción será sancionada conforme a una ley penal que deberá ser citada expresamente. contempla. a los efectos de la determinación del comportamiento punible. Bogota Colombia (1995) siguiendo los consejos de Tiedemann. concebido en Santa Fe. . a otra ley o a una norma de menor jerarquía. a instancias de su Comisión redactora la siguiente disposición: “Leyes penales en blanco.

18.Art.Ningún habitante de la Nación puede ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso.Problemas relacionados con la retroactividad de las previsiones más favorables “NULLA POENA SINE LEGE” Mandato de ley:  Escrita  Estricta  Cierta  Previa Constitución Nacional..… .

Interrogante… ¿Corresponde aplicar en forma retroactiva las modificaciones de leyes penales en blanco favorables al reo. al operar una variación en la normativa extrapenal a la que dichas leyes se remiten? .

ya que la ley penal no diferencia. CLAVE: Si es un cambio circunstancial / fáctico o un cambio valorativo.Respuesta Tesis tradicional: no corresponde. Puede aplicarse la retroactividad si la modificación de la normativa extrapenal obedece a un auténtico cambio en la valoración jurídica. Tesis actual (Alemania): intermedia. . Tesis más moderna: si.

Argenflora(1997) y Ayersa(1998) El PEN no puede legislar si la ley sigue vigente. Habrá que atender al fin de protección de la norma teniendo en cuenta la ampliación de la esfera de libertad. . Cristalux(2006) s/ voto de Petracchi.Jurisprudencia de la CSJN Doctrina de la CSJN: «San Cristóbal» y «Cerámicas San Lorenzo» (1988) Las variables ocasionales de precios y su renovación no influyen.

Jurisprudencia de la CSJN Doctrina de la CSJN: Palero (2007) Se elevó el monto del delito. . Docuprint(2009) Se aplicaría siempre… la ley más benigna ¿Cambio valorativo o mera adecuación coyuntural? El criterio decisivo es la falta de necesidad de pena (extraída del contenido objetivo de la ley “el fin de protección de la norma”) y no los motivos subjetivos del legislador.

Traza la frontera entre el delito y la simple infracción administrativa. . Ej.Límites cuantitativos Son sumas dinerarias que contribuyen a deslindar el injusto penal del meramente administrativo. Art. Art.000.000 por tributo y ejercicio anual. Ej. 1° de la Ley Penal Tributaria: evasión simple a partir de los $400. 947 del Código Aduanero: infracción de “contrabando menor” si el valor de la mercadería objeto de contrabando es inferior a $100.

la actualización cuantitativa del monto cuestionado afectaría el principio de legalidad de conformidad con el cual una conducta puede dejar de ser punible en virtud de un cambio legislativo”. .R.L.G. 11-909). SOBRE INFRACCION LEY 24." rta. GRAPHIC PRINT S. por ende. Que.769. una medida de política criminal que define cuándo una conducta es penalmente reprochable o cuándo no.S.Límites cuantitativos ¿Son actualizables por procesos de devaluación moneraria? “…la estipulación de un determinado monto configura un límite a la intervención punitiva del Estado y. (CNAPE sala A en Incidente de inconstitucionalidad planteado en la causa "A.

pero que no pertenecen ni al tipo del injusto ni a la culpabilidad.Límites cuantitativos ¿Cuál es su naturaleza jurídica? Es un “elemento del tipo objetivo” o una “condición objetiva de punibilidad” Condición objetiva de punibilidad (COP) Circunstancias que están en relación directa con el hecho. constituyen presupuestos materiales de la punibilidad. .

Límites cuantitativos Condición objetiva de punibilidad (COP) Son puras causas de restricción de la pena. debe producirse además un particular deterioro de los valores protegidos por el precepto penal (Jescheck). . antes de que puede conocerse la necesidad políticocriminal de la pena. Las finalidades extrapenales tienen prioridad frente a la necesidad de pena.

000. Alejandro Catania destaca que si se presenta completo el elemento subjetivo pero objetivamente sólo puede comprobarse la evasión por un monto menor a $100. El Estado por una cuestión de Política Criminal y Política Económica.001. hay que concluir que hubo tentativa acabada de evasión. no puede aceptarse porque implicaría reprochar lo atípico y castigar lo que el autor no conoció ni siquiera tuvo la posibilidad de conocer. y se trataría de supuestos de responsabilidad objetiva. pues en un derecho penal de culpabilidad.000 y otra de $100. decide la inconveniencia de aplicar pena a los casos de “menor cuantía”.Límites cuantitativos Zaffaroni desecha este instituto (COP). generan realmente una divergencia sobre el disvalor de resultado? . ¿Una evasión de $100.

Límites cuantitativos Pero según Mariano Borinsky es irrelevante la discusión desde el punto de vista práctico. “típica”. puesto que sea uno u otro modo. “culpable” y “punible”. en todo momento se hace referencia a un delito: “acción”. . perseguible penalmente. “antijurídica”. Y por lo tanto.

Límites cuantitativos La consecuencia radica en el ámbito del error. Expresa una necesidad de pena basada en política criminal. antijurídico y culpable que tiene la misión de restringir la punibilidad. Los límites cuantitativos son elementos que presuponen un comportamiento típico. categoría del delito. “sólo se pretende perseguir a evasores de cierta magnitud” . concebida como 4ta.

-Catania. disponible en: http://delitoseconomicos. Parte General. Tirant Lo Blanch. -Navas Rial. Carlos.Bibliografía consultada: -Martínez-Buján Pérez. Derecho penal económico.com/ CURSO DE AUDITORÍA FORENSE . Claudio R. 2007. 1998. Editores del Puerto.blogspot. Alejandro.. “CLASE 3. Bs.ROL EN LA FUNCIÓN PÚBLICA..As. El auditor forense y el sistema judicial”.769. Régimen penal tributario : Estudio sobre la ley 24. . Valencia.

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