Ley penal en blanco y delitos económicos

Elementos del Derecho Penal y Procesal Penal.
Cátedra Niño – Cruz
Facultad de Derecho - U.B.A. 12 de agosto de 2013

Dr. Adrián Tilve

Hoy hablaremos sobre…
 Características distintivas en los delitos económicos
 Norma penal en blanco.  Elementos normativos jurídicos y cláusulas de autorización.  Problemas relacionados con la retroactividad de las previsiones más favorables.  Los limites cuantitativos. Su naturaleza jurídica (Elemento del tipo o condición objetiva de punibilidad)

Derecho penal (nuclear) vs. Derecho penal económico
Mismos principios e instituciones dogmáticas

Der. Penal Económico es parte del Der. Penal moderno (medio ambiente, salud, derechos laborales)
Si bien no hay autonomía, a veces en el DPE se llega a soluciones distintas Ubicación en el CP o en leyes especiales (art. 4 CP)

Tiene que ver con la normativa extrapenal con la que se halla ligada y las características del bien jurídico tutelado

Derecho penal económico BJ supraindividuales o colectivos (generales: comunes a todos / difusos: sectoriales) Según Bujan Perez el DP nuclear es clasista e individualista. no puede anclarse en un pensamiento antropocéntrico. .Derecho penal (nuclear) vs. Posible solución: los delitos económicos de mayor gravedad deberían integrarse en el DP y se castigados con penas de prisión. hay intereses colectivos que deben ser valorados. El resto deben ser consideradas infracciones. al menos en forma alternativa.

autoría y participación. y  la responsabilidad penal de las personas jurídicas.Derecho penal (nuclear) vs. dolo y la conciencia de la antijuridicidad. Derecho penal económico Puntos de conflicto del DP económico: en la causalidad y el resultado. .

En el DPE son característicos los abundantes elementos normativos y la remisión tácita a la regulación jurídica extrapenal . c) Restricción del principio de inmediatez en el juicio oral. Posibles soluciones: a) especialización del fuero. Derecho penal económico Otras problemáticas en su persecución: a) la complejidad del hecho objeto de la investigación.Derecho penal (nuclear) vs. b) ausencia de especialistas. b) prolongación de plazos de prescripción. c) insuficiente asistencia internacional.

Esos decretos o reglamentos son. los que fijan el alcance de la ilicitud sancionada . en el fondo.Ley penal en blanco Es una disposición penal cuyo precepto es incompleto y variable en cuanto a su contenido y en la que solamente queda fijada con exactitud invariable la sanción. El precepto debe ordinariamente ser llenado por otra disposición legal o por decretos o reglamentos a los cuales queda remitida la ley penal.

Elementos normativos jurídicos 3.Ley penal en blanco Plantean problemas técnicos en materia de error sobre la normativa extra penal y en materia de retroactividad. Cláusulas de autorización . Genuinas leyes en blanco 2. Existen distintas técnicas de remisión legislativa: 1.

Ley en blanco impura. Reglamentos o disposiciones generales de la autoridad administrativa. en sentido propio o amplio: El vacío legal es llenado por otros en la misma ley (inclusive dentro del CP) o en un artículo de otra ley diferente. en sentido impropio o estricto: El vacío legal es llenado por otro precepto. tenido por ley en sentido material y no formal.1) Genuinas leyes en blanco Ley en blanco pura. generalmente de inferior jerarquía. crean y/o definen la acción punible (vedada al Poder Ejecutivo) . El mismo Parlamento dicta sendas normas.

23 de la Convención de Ginebra).1) Genuinas leyes en blanco Distintos tipos de remisiones: .Estáticas o dinámicas Concreta disposición extrapenal con la redacción existente en el momento de la creación de la referida disposición objeto de remisión.gr. por lo que una futura modificación de ésta no altera el régimen originario (transbordar de un buque clandestinamente mercancía en las circunstancias previstas por e art. 206 CP) .Totales o parciales Cuando hay una absoluta ausencia de la esfera de lo punible en el tipo penal en el cual sólo se establece la sanción. La remisión dinámica es cuando se entiende efectuada a la redacción que se halle vigente en cada momento en la instancia objeto de remisión (cumplir los requisitos para acreditar su lícita importación) . (v. Art.

Expresas o concluyentes Cuando fijan con claridad que la determinación de los elementos de la descripción típica debe encontrarse en otra instancia diferente.1° grado o 2° grado Aquella que lleva a cabo directamente una determinada disposición extrapenal. . Es de segundo grado la que a su vez. Es concluyente cuando la remisión es tácita o implícita. son los elementos normativos jurídicos. a través de un elemento de contenido valorativo-jurídico en el tipo.1) Genuinas leyes en blanco Distintos tipos de remisiones: . Estas remisiones en cadena generan problemas de inseguridad jurídica. . reenvía a una tercera norma.

El contenido de una exhibición obscena o el concepto de secreto) . Se diferencian de los Elementos Normativos sociales que no están en otro ordenamiento sino en la sociedad (ej.2) Elementos normativos jurídicos Subclase de Ley Penal en blanco. para fijar el contenido de un elemento típico que contiene la propia ley penal. Aquí hay solamente una remisión “interpretativa” a la normativa extrapenal.

3) Cláusulas de autorización Es un acto administrativo que hace al tipo uno parcialmente en blanco ya que la autorización administrativa convierte al hecho en atípico. . Es admitido por la doctrina la remisión a actos administrativos dentro del concepto de ley en blanco. Lo cuestionable es que no estamos frente a “normas” sino frente a “actos” que podrían ser nulos/ineficaces y generar desigualdad e inseguridad jurídica.

“sin cumplir los requisitos legalmente establecidos”). b) Operar en cambios sin estar autorizado a tal efecto (otros ejs. . “fin distinto del autorizado”.Serán reprimidas con las sanciones que se establecen en la presente ley: a) Toda negociación de cambio que se realice sin intervención de institución autorizada para efectuar dichas operaciones. “…sin haber obtenido la autorización previa”. Tal como ocurrió con el contrabando de vehículos para discapacitados y tomógrafos.3) Cláusulas de autorización Ejemplos Ley 19.359 “Régimen Penal Cambiario” Artículo 1° .

de legalidad) Es fundamental la determinación del tipo penal En la ley penal en blanco. la conducta termina siendo determinada por un reglamento. . 18 – Pcio. un decreto o incluso otras disposiciones legales.Ley penal en blanco Tensión con el MANDATO DE CERTEZA constitucional (art. todas ellas ajenas al tipo penal mismo.

debería contener el núcleo esencial de la prohibición y señalar la pena. sólo debería contener elementos no esenciales de la figura C) Algunos autores (Tiedemann) estiman prudente la inclusión de una “cláusula de remisión inversa”. complementaria del tipo penal en blanco.Ley penal en blanco A) La ley remitente. B) La norma remitida. el tipo penal en blanco. saber que la infracción está amenazada con una sanción en la ley penal. . que permitiría a sus destinatarios. infractores de dicha norma complementadora de la ley penal en blanco.

Bogota Colombia (1995) siguiendo los consejos de Tiedemann. concebido en Santa Fe. a los efectos de la determinación del comportamiento punible.Ley penal en blanco El proyecto de Código Penal tipo para Iberoamérica. sólo serán compatibles con el principio de legalidad si la otra norma contiene una cláusula que indique a sus destinatarios que su infracción será sancionada conforme a una ley penal que deberá ser citada expresamente. Las leyes penales que reenvíen. a instancias de su Comisión redactora la siguiente disposición: “Leyes penales en blanco. . contempla. a otra ley o a una norma de menor jerarquía.

Art.… . 18.Problemas relacionados con la retroactividad de las previsiones más favorables “NULLA POENA SINE LEGE” Mandato de ley:  Escrita  Estricta  Cierta  Previa Constitución Nacional..Ningún habitante de la Nación puede ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso.

al operar una variación en la normativa extrapenal a la que dichas leyes se remiten? .Interrogante… ¿Corresponde aplicar en forma retroactiva las modificaciones de leyes penales en blanco favorables al reo.

CLAVE: Si es un cambio circunstancial / fáctico o un cambio valorativo.Respuesta Tesis tradicional: no corresponde. Tesis más moderna: si. . Tesis actual (Alemania): intermedia. ya que la ley penal no diferencia. Puede aplicarse la retroactividad si la modificación de la normativa extrapenal obedece a un auténtico cambio en la valoración jurídica.

Cristalux(2006) s/ voto de Petracchi. Habrá que atender al fin de protección de la norma teniendo en cuenta la ampliación de la esfera de libertad.Jurisprudencia de la CSJN Doctrina de la CSJN: «San Cristóbal» y «Cerámicas San Lorenzo» (1988) Las variables ocasionales de precios y su renovación no influyen. Argenflora(1997) y Ayersa(1998) El PEN no puede legislar si la ley sigue vigente. .

Docuprint(2009) Se aplicaría siempre… la ley más benigna ¿Cambio valorativo o mera adecuación coyuntural? El criterio decisivo es la falta de necesidad de pena (extraída del contenido objetivo de la ley “el fin de protección de la norma”) y no los motivos subjetivos del legislador.Jurisprudencia de la CSJN Doctrina de la CSJN: Palero (2007) Se elevó el monto del delito. .

Límites cuantitativos Son sumas dinerarias que contribuyen a deslindar el injusto penal del meramente administrativo. 947 del Código Aduanero: infracción de “contrabando menor” si el valor de la mercadería objeto de contrabando es inferior a $100. Ej. Art. Ej.000. Traza la frontera entre el delito y la simple infracción administrativa. Art. 1° de la Ley Penal Tributaria: evasión simple a partir de los $400.000 por tributo y ejercicio anual. .

por ende.G. (CNAPE sala A en Incidente de inconstitucionalidad planteado en la causa "A." rta.L.Límites cuantitativos ¿Son actualizables por procesos de devaluación moneraria? “…la estipulación de un determinado monto configura un límite a la intervención punitiva del Estado y.R.769. la actualización cuantitativa del monto cuestionado afectaría el principio de legalidad de conformidad con el cual una conducta puede dejar de ser punible en virtud de un cambio legislativo”. una medida de política criminal que define cuándo una conducta es penalmente reprochable o cuándo no. GRAPHIC PRINT S. 11-909). . Que.S. SOBRE INFRACCION LEY 24.

Límites cuantitativos ¿Cuál es su naturaleza jurídica? Es un “elemento del tipo objetivo” o una “condición objetiva de punibilidad” Condición objetiva de punibilidad (COP) Circunstancias que están en relación directa con el hecho. pero que no pertenecen ni al tipo del injusto ni a la culpabilidad. . constituyen presupuestos materiales de la punibilidad.

antes de que puede conocerse la necesidad políticocriminal de la pena. debe producirse además un particular deterioro de los valores protegidos por el precepto penal (Jescheck). . Las finalidades extrapenales tienen prioridad frente a la necesidad de pena.Límites cuantitativos Condición objetiva de punibilidad (COP) Son puras causas de restricción de la pena.

000.001. y se trataría de supuestos de responsabilidad objetiva. Alejandro Catania destaca que si se presenta completo el elemento subjetivo pero objetivamente sólo puede comprobarse la evasión por un monto menor a $100. El Estado por una cuestión de Política Criminal y Política Económica. ¿Una evasión de $100. decide la inconveniencia de aplicar pena a los casos de “menor cuantía”.Límites cuantitativos Zaffaroni desecha este instituto (COP). hay que concluir que hubo tentativa acabada de evasión.000 y otra de $100. pues en un derecho penal de culpabilidad. no puede aceptarse porque implicaría reprochar lo atípico y castigar lo que el autor no conoció ni siquiera tuvo la posibilidad de conocer. generan realmente una divergencia sobre el disvalor de resultado? .

Y por lo tanto. en todo momento se hace referencia a un delito: “acción”. perseguible penalmente. puesto que sea uno u otro modo. .Límites cuantitativos Pero según Mariano Borinsky es irrelevante la discusión desde el punto de vista práctico. “culpable” y “punible”. “antijurídica”. “típica”.

Límites cuantitativos La consecuencia radica en el ámbito del error. Expresa una necesidad de pena basada en política criminal. categoría del delito. “sólo se pretende perseguir a evasores de cierta magnitud” . antijurídico y culpable que tiene la misión de restringir la punibilidad. concebida como 4ta. Los límites cuantitativos son elementos que presuponen un comportamiento típico.

com/ CURSO DE AUDITORÍA FORENSE .As.Bibliografía consultada: -Martínez-Buján Pérez. Bs. Régimen penal tributario : Estudio sobre la ley 24. -Navas Rial. Carlos. Alejandro. Tirant Lo Blanch. disponible en: http://delitoseconomicos.. 1998. 2007.blogspot.769. Parte General. Valencia. -Catania. Derecho penal económico.. Editores del Puerto. . “CLASE 3.ROL EN LA FUNCIÓN PÚBLICA. El auditor forense y el sistema judicial”. Claudio R.

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