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CURSO DE CAPACITACION BASICO DE CRIMINALISTICA

LA CADENA DE CUSTODIA EN LAS INVESTIGACIONES DE CRIMINALISTICA EN DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO Y DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD

DR.JOS HERNAN ARANA PERITO CRIMINALISTICO

INTRODUCCION

Medidas y procedimientos que adopta cada divisin, departamento o seccin de la Direccin de Criminalstica PNP para proceder al recojo, traslado, conservacin, embalaje de las muestras y cadena de custodia, que son remitidas para los diferentes exmenes periciales criminalsticos, a fin de garantizar la intangibilidad de las muestras.
La coyuntura actual reclama que la mayor efectividad de la criminalstica se oriente con mayor celo en aquellos ilcitos penales que tiene mayor relevancia social y que se encuentran comandando las estadsticas, o sea los delitos contra el patrimonio seguido por los delitos contra la vida el cuerpo y la salud.

INTRODUCCION

En consecuencia, la problemtica planteada por el grupo consiste: En qu medida la falta de cuidado y conservacin de las muestras influir en el resultado de un dictamen pericial, es decir si por ejemplo las alteraciones o modificaciones que pudieran experimentar las muestras durante su trmite en los diferentes niveles que requieren de la aplicacin de las normas y principios de la "Cadena de Custodia", especficamente cuando stas se encuentren bajo responsabilidad de los peritos de la DIRCRI PNP, pueden provocar un pronunciamiento pericial parcializado o limitado y en el peor de los casos cul sera el grado de responsabilidad ante la posibilidad de la desaparicin de las muestras.

CARACTERIZACION DE LA PROBLEMATICA ATRIBUCION DELA PNP

RECOJO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS

CRIMINALISTICA PNP

PERITAJES CRIMINALISTICOS

ORGANO DE APOYO DE LAS UNIDADES OPERATIVAS

CUIDADO EN EL RECOJO,TRASLADO Y CONSERVACION DE MUESTRAS

CARGA PERICIAL

PRINCIPAL PROBLEMTICA DE LA DIRCRI PNP

NO ACTUAR CON DILIGENCIA DEBIDA

CARACTERIZACION DE LA PROBLEMATICA

En efecto el desconocimiento de los peritos sobre las probables deficiencias o alteraciones que pudieran sufrir las muestras durante el proceso de la Cadena de Custodia, no permitirn que se realice un adecuado examen en el Laboratorio, corrindose el riesgo de que en algunos casos los peritajes arrojen como resultados falsos positivos o negativos, lo que obviamente traer como consecuencia el cuestionamiento de la calidad de los dictmenes periciales y el debilitamiento de los elementos de juicio que tienen por objeto demostrar la verdad del evento delictivo.

SELECCIN Y DEFINICIN DEL PROBLEMA

Qu se requiere para optimizar la investigacin de los Delitos contra el patrimonio y delitos contra la vida el cuerpo y la salud en relacin a la correcta aplicacin de la Cadena de Custodia Criminalstica?

Cul es la forma adecuada de aplicar los procedimientos policiales especiales en la Cadena de Custodia en estos delitos por parte de los peritos criminalisticos?

OBJETIVO GENERAL

Unificar criterios en cuanto al tratamiento de las muestras incriminadas en delitos contra el Patrimonio, la vida, el cuerpo y la Salud, desde su recojo de la escena del delito, hasta su llegada al Laboratorio de Criminalstica para realizar de manera mas idnea, los respectivos exmenes forenses, as como en el transcurso de su trmite por las diferentes oficinas administrativas tanto de la Polica Nacional como de aquellas que forman parte del sistema de administracin de justicia

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Que, las tcnicas, normas y principios de la "Cadena de Custodia en las investigaciones criminalsticas", formen parte de un nuevo Manual de Procedimientos de Criminalstica PNP que viene siendo elaborado por una comisin designada por el actual comando DIRCRI PNP. Que, este Manual de Procedimientos de Criminalstica PNP constituya el marco normativo de la funcin de Criminalstica, de cumplimiento obligatorio para el personal PNP del Sistema de Criminalstica PNP, en lo que se refiere a la "Cadena de Custodia en investigaciones criminalstica".

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Que, las tcnicas, normas y principios que constituyen la "Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias", no solamente sean de conocimiento y dominio del personal PNP del Sistema de Criminalstica, sino tambin del personal policial en su conjunto, a fin de garantizar la intangibilidad de las muestras y de esta manera la emisin de un peritaje criminalstico de calidad. Optimizar el soporte tcnico cientfico que proporciona la Direccin de Criminalstica DIRCRI PNP, a las Unidades Operativas Policiales, con la finalidad de mantener siempre vigente el reconocimiento doctrinario criminalstico de que la Investigacin Policial alcanza el nivel de Investigacin Cientfica gracias al aporte de la Criminalstica

JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO

La mayor parte del personal policial del Sistema de Criminalstica en particular y de la Polica Nacional en general, desconoce las tcnicas, normas y principios de la "Cadena de Custodia de Indicios y Evidencias", en lo referente al tratamiento de las muestras en cuanto a su recojo, traslado, y conservacin; lo que incrementa el riesgo potencial no solamente respecto a su posible alteracin o modificacin de su constitucin fsica, sino tambin en lo concerniente a la prdida de las muestras, as como a su contaminacin, constituyendo un serio peligro para la salud del personal encargado de su manipulacin y tratamiento, as como para la emisin de dictmenes periciales de calidad libres de todo tipo de influencias.

CADENA DE CUSTODIA: CONCEPTO

La "Cadena de Custodia" es la herramienta fundamental en el desarrollo investigatorio y probatorio para el control y vigilancia de los elementos fsicos o materiales de prueba encontrados en el lugar de los hechos, cualquiera que estos sean. En forma genrica se puede afirmar que la "Cadena de Custodia" es un procedimiento establecido por el ordenamiento jurdico nacional, que tiene como propsito garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba ya sean documentos, muestras orgnicas o inorgnicas, armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc., entregados a los Laboratorios Criminalsticos o Forenses por la autoridad competente, a fin de analizar y obtener un pronunciamiento pericial.

CADENA DE CUSTODIA: IMPORTANCIA

La importancia de la "Cadena de Custodia" se basa fundamentalmente en que garantiza el manejo idneo de los elementos materiales de prueba, desde su identificacin en el lugar de los hechos, pasando por los diferentes laboratorios, hasta el envo del resultado pericial a la autoridad correspondiente. Asimismo, es importante porque permite conocer en cualquier estado del proceso, dnde se encuentra el elemento de prueba, permite saber tambin quin lo tiene, el nombre del perito encargado, nombre del gabinete o del Laboratorio, etc., lo cual obviamente garantiza la seriedad y transparencia del dictamen pericial efectuado por los expertos o peritos de los diferentes laboratorios, entregando los resultados de los peritajes en forma oportuna y con la calidad exigida en la investigacin.

CADENA DE CUSTODIA: RESPONSABLES

Inicialmente es el personal policial uniformado o el que llega primero al lugar de los hechos, empero en forma general quienes componen la cadena de custodia son los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los elementos de prueba durante las diferentes etapas del proceso penal. En consecuencia, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba y/o documentos, formar parte de este procedimiento. El Jefe del Laboratorio ser responsable de la conduccin, control y seguimiento en el cumplimiento de los procedimientos de cadena de custodia. El perito forma parte directamente de la cadena de custodia y es responsable de garantizar la integridad, preservacin y seguridad de las muestras.

CADENA DE CUSTODIA: MUESTRAS

Todo tipo de muestra o elemento de prueba amerita la aplicacin del procedimiento de la Cadena de Custodia?.---- Deben aplicarse a todo elemento probatorio, ya sea este un cadver, un documento o cualquier otro material u objeto fsico. Esta misma proteccin y vigilancia se debe ejercer idnticamente sobre las "actas y oficios u otros documentos" que acompaan este material, con los cuales son remitidos para el examen pericial correspondiente. Todo funcionario que participa en el proceso tiene la obligacin de conocer los procedimientos generales y especficos para tal fin. Por lo tanto, el desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin que los omita u olvide en determinado momento.

CADENA DE CUSTODIA: DATOS

El funcionario que se encuentra encargado de la "Cadena de Custodia", al momento de recolectar los elementos de prueba, debe dejar constancia en el Acta de Diligencia correspondiente sobre la cadena de custodia, haciendo la descripcin completa de dichos elementos de prueba o muestras, registrando su naturaleza, el lugar exacto donde fue removido o tomado, y la persona que los recolect, y el elemento probatorio tendr el Registro de Cadena de Custodia, el cual debe acompaar a cada uno de los elementos de prueba durante el proceso judicial. Por lo tanto, toda transferencia de custodia que se tenga que hacer, debe quedar consignada en el registro, indicando: la fecha, hora, el nombre y firma de quien recibe y tambin de .quien entrega

PRINCIPIOS BASICOS DE LA CADENA DE CUSTODIA

La Cadena de Custodia es el mecanismo que garantiza la autenticidad de los elementos de prueba recolectados y examinados. todo funcionario que participe en el proceso de cadena de custodia, deber velar por la seguridad, integridad y preservacin de dichos elementos. Est conformada por los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentren los elementos de prueba. Por tanto, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba y documentos, forma parte de la Cadena de Custodia. Se inicia con la autoridad que recolecta los elementos de prueba, y finaliza con el juez de la causa y los diferentes funcionarios jurisdiccionales. Los procedimientos de custodia deben aplicarse a todo "elemento probatorio.

PRINCIPIOS BASICOS DE LA CADENA DE CUSTODIA

Al momento de recolectar los elementos de prueba se debe dejar constancia en el acta de la diligencia correspondiente. Toda muestra o elemento probatorio tendr el Registro de Cadena de Custodia. Toda muestra o elemento probatorio y contra muestra o remanente de esta, deben llegar debidamente embalados y rotulados. Todo funcionario (perito) que analiza muestras o elementos de prueba dejar en el dictamen pericial constancia escrita de la descripcin detallada de los mismos, de las tcnicas y procedimientos de anlisis utilizados, as como de las modificaciones realizadas sobre los elementos de prueba. Los "elementos de prueba" como los documentos "Oficios y Actas" que los acompaan, se deben mantener siempre en lugar seguro y protegido

PRINCIPIOS BASICOS DE LA CADENA DE CUSTODIA

Los Laboratorios Criminalsticos o el Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses "podrn abstenerse de analizar" elementos de prueba enviados por las autoridades competentes, cuando se compruebe que no ha existido cadena de custodia o que esta se ha interrumpido. En el formato de cadena de custodia aparecern las firmas de quien recibe y entrega la muestra. En el formato de cadena de custodia no se admiten tachaduras, borrones, enmendaduras. El funcionario de correspondencia o internamente en cada rea, seccin o laboratorio, el responsable de la cadena de custodia (Secretario), debe almacenar adecuadamente y en lugar seguro los oficios, petitorios, elementos de prueba y documentos anexos.

PROCEDIMIENTOS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA

Etiquetado de la Muestra. Sellado de la Muestra. Libro de Registro de Campo. Registro de la Cadena de Vigilancia. Hoja de Peticin de Anlisis. Envo de la Muestra al Laboratorio. Recepcin y Almacenamiento de la Muestra Asignacin de la Muestra para ser Analizada.

POLICIA NACIONAL DEL PERU DIRCRI PNP

EVIDENCIA
REF.:________________________________ FECHA: ___________________ SITO:__________________________________________________________

CONTENIDO
_______________________________________________________________ No.MUESTRA___________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ FECHA Y HORA DE RECOJO :_________________________________ EXAMEN SOLICITADO :_________________________________ _______________________________________________________________ FQ BAL BIO GRAF MED. OTROS _______________________________________________________________ RECIBIDO POR: _________________________________________________ ENTREGADOPOR:_______________________________________________ FECHA Y HORA: ________________________________________________ TIPO DE HECHO : ______________________________________________

CADENA DE CUSTODIA
RECIBIDO POR___________________________DE____________________ DIA ____________________________Hora___________________ RECIBIDO POR____________________________ DE ___________________ DIA ____________________________Hora___________________ RECIBIDO POR ___________________________DE____________________ DIA____________________________Hora___________________ RECIBIDOPOR_____________________________DE ___________________

BASE LEGAL

La Constitucin Poltica del Per. Ley Nro. 27238 Ley de la Polica Nacional del Per. Decreto Supremo Nro. 008-2000-IN del 04OCT2000 Reglamento de la Ley de la PNP. Resolucin Directoral Nro.1595-DGPNP del 14JUL97 sobre la Creacin de la Direccin de Criminalstica PNP. Resolucin Directoral Nro.2668-A-99PNP/SG del 16SET99 creando la Especialidad de Criminalstica.

ANALISIS

Que la Cadena de Custodia de Indicios y/ Evidencias es el procedimiento que adopta el ordenamiento jurdico, para garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de las muestras que constituyen los elementos probatorios del delito. Este procedimiento de la Cadena de Custodia abarca el tratamiento de las muestras ya sean indicios y/o evidencias (segn el lenguaje criminalstico), desde la etapa policial durante el recojo de indicios y/o evidencias de la escena del delito y contina durante toda la secuela del proceso penal. En consecuencia tendrn responsabilidad en el procedimiento de la Cadena de Custodia, todas las personas, auxiliares o funcionarios de la Polica, del Ministerio Pblico y del Poder Judicial, que participan en el tratamiento de las muestras o elementos de prueba del delito.

ANALISIS

Asimismo, tendrn responsabilidad tambin el personal administrativo de los Laboratorios de Criminalstica, tales como por ejemplo los secretarios encargados de las Oficinas de Recepcin de las Muestras que son remitidas para peritaje. Por su parte, el perito criminalstico como encargado del examen pericial encomendado, forma parte del procedimiento de la Cadena de Custodia y como tal es responsable de garantizar la integridad, preservacin y seguridad de las muestras. De igual forma, los Jefes de los Laboratorios de Criminalstica tienen como responsabilidad adoptar las medidas del caso para la inspeccin, control y seguimiento del cumplimiento del procedimiento de la Cadena de Custodia.

ANALISIS

En la Direccin de Criminalstica PNP, cada Divisin, Departamento o Seccin tienen establecidos en sus Manuales o Guas de Procedimientos Criminalsticos, las pautas y procedimientos que deben tenerse en cuenta para el tratamiento, cuidado, y conservacin de las muestras o elementos probatorios que sern sometidos a estudio pericial. Por lo tanto, si no se cumplen con los principios y normas establecidas para el procedimiento de la Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias, existir el riesgo latente de que se produzca la alteracin modificacin, sustraccin, ocultamiento o destruccin de las muestras o elementos materiales probatorios; consecuentemente si se dan estos presupuestos, influirn directamente en el resultado del examen pericial y del respectivo dictamen de los peritos.

CONCLUSIONES

La Cadena de Custodia es el procedimiento regulado por el ordenamiento jurdico nacional, que tienen como finalidad garantizar la autenticidad u originalidad de las muestras o elementos materiales probatorios; de tal manera que exista certeza que pertenecen al proceso materia de investigacin, descartando cualquier tipo de confusin, alteracin, adulteracin, sustraccin, ocultamiento o destruccin; debiendo mantenerse para ello en lugares seguros y protegidos con acceso restringido para personal ajeno al estudio pericial encomendado. En tal sentido el procedimiento de la "Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias" segn la doctrina criminalstica, debe comprender los siguientes pasos: Etiquetado de la Muestra, Sellado de la Muestra, Libro de Registro de Campo, Registro de la Cadena de Vigilancia, Hoja de Peticin de Anlisis, Envo de la Muestra al Laboratorio, Recepcin y Almacenamiento de la Muestra y Asignacin de la Muestra para ser Analizada.

CONCLUSIONES

Que, la responsabilidad del cumplimiento del procedimiento de la Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias, comprende a todos aquellos que tienen contacto con las muestras o elementos probatorios, empezando por el polica uniformado o el pesquisa encargado de la investigacin, el fiscal o representante del Ministerio Pblico, y el Juez, incluyndose al personal auxiliar que labora en las oficinas de Secretara o Mesa de Partes encargados de la recepcin, cuidado y conservacin de las muestras.

En el caso de no cumplirse con los principios y pautas del procedimiento de la Cadena de Custodia, existir el riesgo permanente de que las muestras o elementos materiales de prueba, pierdan su integridad original o primigenia, pudiendo ser alterados, adulterados, destruidos, sustrados u ocultados; provocando en consecuencia de que los peritos encargados realicen un peritaje parcializado o limitado y consecuentemente emitan un pronunciamiento pericial sin la contundencia y el resultado categrico que esperan tanto las partes del proceso, como los rganos jurisdiccionales y las autoridades competentes.

RECOMENDACIONES

Que, los principios y pautas generales del procedimiento de la Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias deben ser puestos al alcance de los responsables del tratamiento, cuidado y conservacin de los elementos materiales probatorios o muestras, tanto de la Polica Nacional del Per, del Ministerio Pblico y del Poder Judicial, a fin de unificar criterios en el accionar en los diferentes niveles relacionados con la administracin de justicia. Que, las Divisiones, Departamentos o Secciones de la Direccin de Criminalstica PNP actualicen permanentemente sus tcnicas y procedimientos para el tratamiento, cuidado y conservacin de las muestras que se reciben para los diferentes exmenes especializados a realizarse en el Laboratorio de Criminalstica PNP.

RECOMENDACIONES

Que, las pautas, tcnicas y procedimientos que corresponden a las Divisiones, Departamentos o secciones de la DIRCRI PNP, deben desarrollarse en estricta correspondencia con el procedimiento general que sustenta la "Cadena de Custodia de Indicios y/o Evidencias", a fin de no crear discrepancias con las dems entidades que en forma integral coadyuvan al desarrollo de la actividad jurisdiccional, es decir con el Ministerio Pblico y el Poder Judicial. Que, el Comando Institucional gestione el apoyo logstico necesario para cumplir a cabalidad con el procedimiento de la Cadena de Custodia de Indicios y Evidencias, como por ejemplo para el recojo, conservacin, embalaje y remisin de las muestras que son sometidas a estudio pericial, a fin de garantizar su intangibilidad o su integridad al ser recibidas en las diferentes etapas del proceso penal.

RECOMENDACIONES

Que, el apoyo logstico que debe brindar el Comando Institucional a la Direccin de Criminalstica de la PNP, debe tener como destino tambin, el procurar a los peritos criminalsticos, de los medios o herramientas suficientes de proteccin contra toda accin contaminante que posean determinadas muestras al momento de ser sometidas a estudio y su obligatorio contacto con el perito, a fin de prevenir graves enfermedades que pueden devenir incluso en su inhabilitacin para el servicio.