UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO DERECHO PROCESAL PENAL II

LITIGACION EN FASE INTERMEDIA

Víctor Burgos Mariños

CAMBIO DE METODOLOGIA

CULTURA DEL EXPEDIENTE Y LA ESCRITURA

CULTURA DE LA AUDIENCIA Y LA ORALIDAD

Víctor Burgos Mariños

FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 1940
Realizar un control de calidad de la investigación JUDICIAL.  Decidir si el proceso penal debe ser archivado, o, si debe continuar con el juicio oral.  Sanear el procedimiento

Víctor Burgos Mariños

FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 2004 Realizar un control de calidad de la investigación preparatoria del MP.  Procurar una salida alternativa al juicio  Preparar el juicio oral  Víctor Burgos Mariños . si debe continuar con el juicio oral. o.  Decidir si el proceso penal debe ser archivado.

DIFERENTE METODOLOGIA  FASE INTERMEDIA DEL CPP 1940      FASE INTERMEDIA DEL CPP 2004     Escrito Reservado No contradictorio Se decide por escrito Escrito y oral Público Contradictorio Se decide previa audiencia Víctor Burgos Mariños .

4: le corresponde al Juez de la Investigación preparatoria conducir la etapa intermedia. 2. Víctor Burgos Mariños . Este Juez. ya no podrá participar en el Juzgamiento (sea unipersonal o colegiado). Excepción: Proceso Inmediato Art. 448 inc.EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA    Según el artículo 29 inc. corresponde a Juez de Juzgamiento dictar auto de enjuiciamiento y citación a juicio.

EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Víctor Burgos Mariños .

AUDIENCIA DE CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO Víctor Burgos Mariños .

c) La acción penal se ha extinguido.CASOS QUE PROCEDE EL SOBRESEIMIENTO:     a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación. d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. Víctor Burgos Mariños . de inculpabilidad o de no punibilidad. y.

   La audiencia se instalará con los asistentes Intevendran por su orden para debatir los fundamentos del sobreseimiento. El Juez correrá traslado a las partes (10 días) Procede la oposición al sobreseimiento:    Dentro del plazo y de forma fundamentada (admisibilidad) Se puede solicitar actuación de actos de investigación Quienes pueden oponerse al sobreseimiento?  Vencido el plazo del traslado. acompañando el expediente fiscal. Resolución se emitirá en el plazo de tres días (rezago). Víctor Burgos Mariños . el Juez citará a una audiencia preliminar para debatir el sobreseimiento.PROCEDIMIENTO ORAL DEL SOBRESEIMIENTO:    El Fiscal solicita el sobreseimiento.

no procederá oposición ni disponer la concesión de un nuevo plazo de investigación.RESOLUCION JUDICIAL DEL SOBRESEIMIENTO: El Juez se pronunciará en el plazo de quince días (plazo contradictorio). Víctor Burgos Mariños . dictará auto de sobreseimiento. 1) Si considera fundado el requerimiento fiscal. expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior.   Quien aprueba o desaprueba el sobreseimiento 3) Disponer la realización de una Investigación Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. 2) Si no lo considera procedente.  Concluida esta investigación suplementaria.

continuará la causa respecto de los demás delitos o imputados que no los comprende. El Juez. primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento. El sobreseimiento será total cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados. 3.SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL 1. acusatorio y no acusatorio. y parcial cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún imputado. 2. abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal. Culminado el trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores. Si el sobreseimiento fuere parcial. Víctor Burgos Mariños . frente a un requerimiento Fiscal mixto.

CASOS PARA LA SIMULACION Víctor Burgos Mariños .

AUDIENCIAS DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO Víctor Burgos Mariños .

Víctor Burgos Mariños . ya que se ha acreditado que el acusado trató de socorrer a quien había sido capturado por los pobladores como uno de los asaltantes. Por lo que solicita el archivamiento.CASO 1: La fiscalía sostiene que no hay fundamento para acusar. ya que se trata de un poblador del lugar. pues considera que no existen mayores elementos de prueba sobre la participación del acusado en los hechos materia de este juicio. y además no existe ninguna sindicación contra él.

por un hecho cometido el 01 de abril de 2007. pese haberse acreditado los presupuestos materiales del hecho punible.CASO 2: La Fiscalía solicita el sobreseimiento del procesado en la investigación que se le sigue por delito de seducción. Víctor Burgos Mariños . bajo el argumento que la Ley 28704 del 5 de abril de 2006 ha descriminalizado dicha conducta.

TUTELA A LA VICTIMA Víctor Burgos Mariños .PROBLEMA 1)PRINCIPIO ACUSATORIO VS. PRINCIPIO INQUISITIVO 2)PRINCIPIO ACUSATORIO VS.

la falta de acusación impide cualquier emisión de sentencia condenatoria. en vez de acusar. de solicitar la ampliación de la instrucción. máxime si el fiscal tuvo la opción.º 2005-2006PHC/TC “7.” Víctor Burgos Mariños . En caso el fiscal decida no acusar. y dicha resolución sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal superior (para el caso del proceso sumario).De acuerdo a la ya reseñada característica del principio acusatorio.P. N. al haber el titular de la acción penal desistido de formular acusación. P. ACUSATORIO VS. el proceso penal debe llegar a su fin. INQUISITIVO   Caso Umbert Sandoval: EXP.

P. Auto de sobreseimiento si es apelable Víctor Burgos Mariños . TUTELA A LA VICTIMA  SENTENCIA DE TC EN CASO UMBERT   NUEVO CPP 2004  El auto de sobreseimiento ya no es impugnable. ACUSATORIO VS.

ACUSATORIO VS. publicado en la Separata de Jurisprudencia del diario Oficial “El Peruano” el Viernes 4 de Mayo 2007 Pág. es posible – asumiendo una ponderación de otros derechos fundamentales en conflictouna anulación del procedimiento cuando de uno u otro modo. su fecha 13 Abril 2007.1678-2006Lima. y en su caso la ampliación de la propia instrucción …” Víctor Burgos Mariños .P. Queja No. TUTELA A LA VICTIMA   Jurisprudencia Vinculante de Sala Penal Permanente Corte Suprema.o la decisión fiscal incurra en notorias incoherencias. que ameritan un nuevo pronunciamiento fiscal. 6355 “… Pese a lo expuesto. contradicciones o defectos de contenido. y de manera especialmente relevante se afecte el derecho a prueba de la parte civil – que integra la garantía constitucional de defensa procesal.

AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION FISCAL Víctor Burgos Mariños .

la separación y el detalle de cada uno de ellos. Una precisa y clara imputación penal.LA ACUSACION ESCRITA Y SU CONTENIDO - - - Individualización del acusado. La solicitud de actos de prueba para el juicio oral. Víctor Burgos Mariños . En caso de contener varios hechos independientes. La fundamentación probatoria de la acusación. La solicitud de pena u otra consecuencia jurídico penal.

Víctor Burgos Mariños . a fin de posibilitar la defensa del imputado. para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificación jurídica principal. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto.ALTERNATIVIDAD DE LA ACUSACION - - La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de formalización de la Investigación Preparatoria. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar. alternativa o subsidiariamente. aunque se efectuare una distinta calificación jurídica.

si fuere el criterio de oportunidad. Víctor Burgos Mariños por defectos medios de caso. Instar la aplicación. Pedir el sobreseimiento. de un reclamar su . Objetar la reparación civil o incremento o extensión. Deducir excepciones y otros defensa.TRASLADO DE LA ACUSACION Y OPOSION - - - Observar la acusación del Fiscal formales.

o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos. precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate. adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. Víctor Burgos Mariños . con indicación de nombre. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes.TRASLADO DE LA ACUSACION Y PRUEBA - - - Solicitar la actuación de prueba anticipada. profesión y domicilio. Ofrecer pruebas para el juicio.

ACEPTACIÓN Y CONVENCIONES PROBATORIAS - - - Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por acreditados. exponiendo los motivos que lo justifiquen. carecerá de efecto la decisión que los desestime. en caso contrario. sin embargo. El Juez. podrá desvincularse de esos acuerdos. podrán proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen probados. si no fundamenta especialmente las razones de su rechazo. Asimismo. obviando su actuación probatoria en el Juicio. Víctor Burgos Mariños .

No hay actuación de pruebas. los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal.AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION - - Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del acusado. para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior. Durante la audiencia no se admitirán escritos. a la defensa del actor civil. salvo la prueba anticipada y prueba documental. Víctor Burgos Mariños . así como del acusado y del tercero civilmente responsable. Instalada la audiencia.

aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial.MODIFICACION DE LA ACUSACION - - El Fiscal podrá en la misma audiencia. presentando el escrito respectivo. El Juez. modificar. en ese mismo acto correrá traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata. Víctor Burgos Mariños .

el Juez resolverá de inmediato o en el plazo de 48 horas. La admisión de medios de prueba para el juicio. La aceptación de prueba anticipada. Víctor Burgos Mariños . Archivo por el medio de defensa técnico deducido.RESOLUCION DEL JUEZ - Concluida la audiencia. La aceptación de las convenciones probatorias o su desestimación. Sobreseimiento. - - Devolución de acusación por nuevo análisis del MP.

DEVOLUCION DE LA ACUSACION - - - Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público. Víctor Burgos Mariños . Si no hay observaciones. luego de lo cual se reanudará. se tendrá por modificado. con intervención de los concurrentes. En los demás casos. en la misma audiencia. en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable. el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que corrija el defecto. aclaraciones o subsanaciones que corresponda. el Fiscal. podrá hacer las modificaciones. aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los términos precisados por el Fiscal.

La indicación de las partes constituidas en la causa. El delito o delitos materia de la acusación (alternatividad).AUTO DE ENJUICIAMIENTO Y SU CONTENIDO - La resolución de las cuestiones planteadas en la audiencia. deberá indicar. Los medios de prueba admitidos. sobre solicitud o cesación de medida coercitiva que haya sido solicitada durante la audiencia preliminar. Víctor Burgos Mariños . Pronunciamiento del Juez. bajo sanción de nulidad: - El nombre de los imputados y de los agraviados. Las convenciones probatorias. La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral. Además.

AUTO DE CITACION A JUICIO - - - - Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente. éste dictará el auto de citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto. Cuando audiencias sean complejas y sucesivas se citaran a los testigos y peritos para la sesión que les corresponda intervenir. con indicación de su abogado Defensor. Víctor Burgos Mariños . El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio.

AUDIENCIAS DE CONTROL DE ACUSACION Víctor Burgos Mariños .

son intervenidos y detenidos. se hace la prueba de descarte.000 nuevos soles.p. ser autores del delito de tráfico ilícito de drogas. el acusado X fue intervenido cuando viajaba de Pataz hacia Huamachuco. 296 del CP. más 365 diasmulta e inhabilitación por el mismo tiempo de la condena. En tal sentido de no probarse la circunstancia agravante.45 Kg. también ha afirmado que Y es su pariente. prevista en el artículo doscientos noventa y siete.. y que la razón de su viaje era visitar a la familia de su pariente Y.6 Kg.CASO 1: ACUSACIÓN ALTERNATIVA Se atribuye a los acusados X y Y –debidamente individualizados-. transportando en un costal de papas 2 paquetes en forma de bola. en su modalidad de posesión con fines de comercialización en su forma agravada de tres o más. solicitando se les imponga la pena de 8 años de p. es así que en la ciudad de Huamachuco es esperado por los acusados Y . los mismos que al abrirse en presencia del MP. En ese momento se montó el operativo consistente en dejar que X complete el viaje. y una reparación civil de 1. dando positivo para PBC con un peso bruto de 3. Víctor Burgos Mariños . con fecha 05 de enero de 2006.l. Si bien el acusado X ha aceptado haber sido contratado por un señor “Juancho”. quien ayuda a X a transportar el costal y un maletín de viaje a un taxi que los esperaba. este MP formula alternativamente acusación por el delito de TID en su figura prevista en el art. y estando a bordo del taxi los acusados. Posteriormente la pericia química comprobó que era efectivamente PBC con un peso neto de 3. ya que conforme se demostraré en el juicio oral.

solicita se les imponga una pena de 5 años de p. en donde libaron aproximadamente 14 cervezas. antes de ello. e inhabilitación conforme a Ley. y en la avenida en circunstancias que esperaban un taxi. y estando algo mareados salieron de dicho local a las 5 pm. decidieron almorzar en la picantería “Campo Mar”.p.000 nuevos soles sin perjuicio de devolver la suma sustraída. sin embargo. 25. retiraron del Banco de Crédito de Trujillo.000 nuevos soles. Víctor Burgos Mariños . quienes en su condición de Presidente y Tesorero del Núcleo Ejecutor del Poblado “San Benito” de La Esperanza.CASO 2: OPOSICIÓN DEDUCIENDO EXCEPCION  Este MP acusa a los acusados M y P por delito de Peculado doloso en agravio de FONCODES. más una reparación civil de 2. con la finalidad de realizar los pagos a los proveedores. fueron asaltados siendo despojados del dinero. con fecha 15 de mayo de 1992 a las once de la mañana. la suma de S/.l. por lo que este MP. Esta conducta configura un delito de peculado doloso.

con la finalidad de escapar de sus perseguidores. y cinco mil nuevos soles de reparación civil. se apropiaron de una bolsa de dinero y de parte de otra. por lo que el MP formula acusación por delito apropiación ilícita y encubrimiento real. 2. pues no se ha tenido libros contables o de caja que permitan fijar la cantidad exacta. Sin embargo. los autores del asalto también reconocen haber llenado tres bolsas. pero también afirman haber tirado parte del dinero de una de las bolsas en su huída. Igualmente. se apropiaron de gran parte del dinero.l. la cantidad exacta de dinero que fue sustraída del cambista.CASO 3: OPOSICIÓN CON SOBRESEIMIENTO  El MP atribuye a los acusados –quienes en su condición de Policías. En el proceso no se ha llegado a acreditar con precisión. 500 respectivamente. los que huían luego de haber asaltado a un cambista y arrebatado la suma USS 5.p. Víctor Burgos Mariños .500. sin perjuicio de devolver lo indebidamente apropiado. haciendo aparecer como suma recuperada solo US$ 850 y S/. sostiene que los ladrones llenaron tres bolsas con el dinero y los acusados sólo recuperaron una bolsa.al intervenir a dos sujetos. por lo que solicita les imponga 4 años de p. Con lo que se acredita que los acusados.400 y S/.

l. dicho acusado presenta 2 antecedentes por robo agravado. como se demostrará en el juicio oral. este MP solicita se le imponga 6 años de p.p. se le encontró un revolver Smith Wason abastecido. y 100 soles por reparación civil. así como otro proceso en giro por tenencia ilegal de armas.CASO 4: OPOSICION EN LA REPARACION CIVIL  El MP atribuye al acusado “Q” ser autor del delito de tenencia ilegal de armas. más una bolsa conteniendo 25 cartuchos. afirmando el acusado que dicha arma lo había adquirido con fines de seguridad. en las inmediaciones del Mercado Central. razones por las cuales. Sin embargo. pues al ser intervenido el 15 de septiembre del 2005. Víctor Burgos Mariños .

pues ha quedado plenamente acreditado el delito de robo agravado. ya que el veintiséis de enero del dos mil cuatro a las siete de la noche. hiriendo al acusado. Víctor Burgos Mariños . cuyos ocupantes bajaron sorpresivamente y lo apuntaron con armas de fuego para que bajen del vehículo. cuando fue interceptado súbitamente por un vehículo station wagon. el agraviado. quien tuvo que ser llevado de urgencia al hospital. lo que motivó que el agraviado con la finalidad de repeler el ataque. Por lo que solicita se le imponga al acusado veinte años de pena privativa de libertad y el pago de tres mil nuevos por concepto de reparación civil. y ante la negativa del agraviado. donde fue plenamente reconocido. se desplazaba en su auto. quien es comerciante. empezaron a disparar.CASO 5: ACTUACION PROBATORIA  La Fiscalía solicita juicio contra el acusado XYZ. hiciera uso de su arma que portaba.

seguidamente fue puesto a disposición de la Policía donde reconoció su delito y como excusa manifestó que lo había hecho por que su padre estaba delicado de salud. el nueve de diciembre del dos mil cinco. solicitando se le imponga una pena de quince años privativa de libertad y dos mil nuevos soles por reparación civil. y luego apareció un tercer sujeto en una moto. por la reacción de los estudiantes y vecinos del lugar. apareció un sujeto que la empezó a agredir haciéndola caer al tiempo que pedía auxilio. logrando huir los dos primeros. pero posteriormente. en donde los ladrones pretendieron huir. cambia su versión y dice ya no ser responsable. apareció sorpresivamente un sujeto que le pretendió arranchar su mochila. por inmediaciones del Banco Continental.CASO 6: ACTUACION PROBATORIA  El MP atribuye al acusado “P” ser autor del delito de robo agravado. por lo que se acredita plenamente el delito de robo agravado. siendo capturado sólo el sujeto de la moto. hicieron caer a los asaltantes de la moto. pues como se demostrará en el juicio oral. siendo las siete y treinta de la tarde cuando la agraviada se encontraba entre la Avenida Húsares de Junín y Avenida América. en una segunda declaración. pero al oponer resistencia la agraviada. sin embargo. Víctor Burgos Mariños .

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