UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO DERECHO PROCESAL PENAL II

LITIGACION EN FASE INTERMEDIA

Víctor Burgos Mariños

CAMBIO DE METODOLOGIA

CULTURA DEL EXPEDIENTE Y LA ESCRITURA

CULTURA DE LA AUDIENCIA Y LA ORALIDAD

Víctor Burgos Mariños

FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 1940
Realizar un control de calidad de la investigación JUDICIAL.  Decidir si el proceso penal debe ser archivado, o, si debe continuar con el juicio oral.  Sanear el procedimiento

Víctor Burgos Mariños

si debe continuar con el juicio oral.  Decidir si el proceso penal debe ser archivado. o.  Procurar una salida alternativa al juicio  Preparar el juicio oral  Víctor Burgos Mariños .FINALIDAD DE LA FASE INTERMEDIA CPP 2004 Realizar un control de calidad de la investigación preparatoria del MP.

DIFERENTE METODOLOGIA  FASE INTERMEDIA DEL CPP 1940      FASE INTERMEDIA DEL CPP 2004     Escrito Reservado No contradictorio Se decide por escrito Escrito y oral Público Contradictorio Se decide previa audiencia Víctor Burgos Mariños .

4: le corresponde al Juez de la Investigación preparatoria conducir la etapa intermedia. corresponde a Juez de Juzgamiento dictar auto de enjuiciamiento y citación a juicio. Excepción: Proceso Inmediato Art. 2. Víctor Burgos Mariños . 448 inc. Este Juez.EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA    Según el artículo 29 inc. ya no podrá participar en el Juzgamiento (sea unipersonal o colegiado).

EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Víctor Burgos Mariños .

AUDIENCIA DE CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO Víctor Burgos Mariños .

y. d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación.CASOS QUE PROCEDE EL SOBRESEIMIENTO:     a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado. Víctor Burgos Mariños . de inculpabilidad o de no punibilidad. c) La acción penal se ha extinguido.

PROCEDIMIENTO ORAL DEL SOBRESEIMIENTO:    El Fiscal solicita el sobreseimiento.    La audiencia se instalará con los asistentes Intevendran por su orden para debatir los fundamentos del sobreseimiento. El Juez correrá traslado a las partes (10 días) Procede la oposición al sobreseimiento:    Dentro del plazo y de forma fundamentada (admisibilidad) Se puede solicitar actuación de actos de investigación Quienes pueden oponerse al sobreseimiento?  Vencido el plazo del traslado. el Juez citará a una audiencia preliminar para debatir el sobreseimiento. Resolución se emitirá en el plazo de tres días (rezago). acompañando el expediente fiscal. Víctor Burgos Mariños .

1) Si considera fundado el requerimiento fiscal. 2) Si no lo considera procedente.RESOLUCION JUDICIAL DEL SOBRESEIMIENTO: El Juez se pronunciará en el plazo de quince días (plazo contradictorio).   Quien aprueba o desaprueba el sobreseimiento 3) Disponer la realización de una Investigación Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.  Concluida esta investigación suplementaria. no procederá oposición ni disponer la concesión de un nuevo plazo de investigación. dictará auto de sobreseimiento. expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior. Víctor Burgos Mariños .

primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento. El Juez. 2. 3. Culminado el trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores. abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal. frente a un requerimiento Fiscal mixto. Si el sobreseimiento fuere parcial. y parcial cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún imputado. Víctor Burgos Mariños .SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL 1. El sobreseimiento será total cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados. acusatorio y no acusatorio. continuará la causa respecto de los demás delitos o imputados que no los comprende.

CASOS PARA LA SIMULACION Víctor Burgos Mariños .

AUDIENCIAS DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO Víctor Burgos Mariños .

CASO 1: La fiscalía sostiene que no hay fundamento para acusar. y además no existe ninguna sindicación contra él. ya que se trata de un poblador del lugar. pues considera que no existen mayores elementos de prueba sobre la participación del acusado en los hechos materia de este juicio. Por lo que solicita el archivamiento. Víctor Burgos Mariños . ya que se ha acreditado que el acusado trató de socorrer a quien había sido capturado por los pobladores como uno de los asaltantes.

por un hecho cometido el 01 de abril de 2007. bajo el argumento que la Ley 28704 del 5 de abril de 2006 ha descriminalizado dicha conducta. Víctor Burgos Mariños .CASO 2: La Fiscalía solicita el sobreseimiento del procesado en la investigación que se le sigue por delito de seducción. pese haberse acreditado los presupuestos materiales del hecho punible.

PROBLEMA 1)PRINCIPIO ACUSATORIO VS. TUTELA A LA VICTIMA Víctor Burgos Mariños . PRINCIPIO INQUISITIVO 2)PRINCIPIO ACUSATORIO VS.

N. en vez de acusar. el proceso penal debe llegar a su fin.º 2005-2006PHC/TC “7. de solicitar la ampliación de la instrucción. ACUSATORIO VS. INQUISITIVO   Caso Umbert Sandoval: EXP. En caso el fiscal decida no acusar. al haber el titular de la acción penal desistido de formular acusación. la falta de acusación impide cualquier emisión de sentencia condenatoria. y dicha resolución sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal superior (para el caso del proceso sumario).” Víctor Burgos Mariños .De acuerdo a la ya reseñada característica del principio acusatorio.P. máxime si el fiscal tuvo la opción. P.

TUTELA A LA VICTIMA  SENTENCIA DE TC EN CASO UMBERT   NUEVO CPP 2004  El auto de sobreseimiento ya no es impugnable.P. ACUSATORIO VS. Auto de sobreseimiento si es apelable Víctor Burgos Mariños .

publicado en la Separata de Jurisprudencia del diario Oficial “El Peruano” el Viernes 4 de Mayo 2007 Pág. su fecha 13 Abril 2007. ACUSATORIO VS.o la decisión fiscal incurra en notorias incoherencias.P. contradicciones o defectos de contenido. TUTELA A LA VICTIMA   Jurisprudencia Vinculante de Sala Penal Permanente Corte Suprema. Queja No. y de manera especialmente relevante se afecte el derecho a prueba de la parte civil – que integra la garantía constitucional de defensa procesal. que ameritan un nuevo pronunciamiento fiscal. es posible – asumiendo una ponderación de otros derechos fundamentales en conflictouna anulación del procedimiento cuando de uno u otro modo.1678-2006Lima. 6355 “… Pese a lo expuesto. y en su caso la ampliación de la propia instrucción …” Víctor Burgos Mariños .

AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION FISCAL Víctor Burgos Mariños .

Una precisa y clara imputación penal. La solicitud de actos de prueba para el juicio oral. La fundamentación probatoria de la acusación. La solicitud de pena u otra consecuencia jurídico penal.LA ACUSACION ESCRITA Y SU CONTENIDO - - - Individualización del acusado. la separación y el detalle de cada uno de ellos. En caso de contener varios hechos independientes. Víctor Burgos Mariños .

aunque se efectuare una distinta calificación jurídica. a fin de posibilitar la defensa del imputado. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar. las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto. alternativa o subsidiariamente. Víctor Burgos Mariños . para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificación jurídica principal.ALTERNATIVIDAD DE LA ACUSACION - - La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de formalización de la Investigación Preparatoria.

Objetar la reparación civil o incremento o extensión. si fuere el criterio de oportunidad. Pedir el sobreseimiento. de un reclamar su .TRASLADO DE LA ACUSACION Y OPOSION - - - Observar la acusación del Fiscal formales. Instar la aplicación. Víctor Burgos Mariños por defectos medios de caso. Deducir excepciones y otros defensa.

Víctor Burgos Mariños . precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes. adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. Ofrecer pruebas para el juicio. profesión y domicilio. con indicación de nombre. o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.TRASLADO DE LA ACUSACION Y PRUEBA - - - Solicitar la actuación de prueba anticipada.

Asimismo. sin embargo.ACEPTACIÓN Y CONVENCIONES PROBATORIAS - - - Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por acreditados. El Juez. podrá desvincularse de esos acuerdos. exponiendo los motivos que lo justifiquen. obviando su actuación probatoria en el Juicio. Víctor Burgos Mariños . si no fundamenta especialmente las razones de su rechazo. podrán proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen probados. en caso contrario. carecerá de efecto la decisión que los desestime.

para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior. No hay actuación de pruebas. Durante la audiencia no se admitirán escritos. Víctor Burgos Mariños . salvo la prueba anticipada y prueba documental. los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. así como del acusado y del tercero civilmente responsable. el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal. a la defensa del actor civil.AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION - - Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del acusado. Instalada la audiencia.

presentando el escrito respectivo. aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial. modificar. en ese mismo acto correrá traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata. Víctor Burgos Mariños .MODIFICACION DE LA ACUSACION - - El Fiscal podrá en la misma audiencia. El Juez.

La aceptación de las convenciones probatorias o su desestimación. el Juez resolverá de inmediato o en el plazo de 48 horas. Archivo por el medio de defensa técnico deducido.RESOLUCION DEL JUEZ - Concluida la audiencia. Víctor Burgos Mariños . - - Devolución de acusación por nuevo análisis del MP. La aceptación de prueba anticipada. La admisión de medios de prueba para el juicio. Sobreseimiento.

con intervención de los concurrentes. podrá hacer las modificaciones. en la misma audiencia. aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los términos precisados por el Fiscal. luego de lo cual se reanudará. en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable. En los demás casos. Víctor Burgos Mariños . el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que corrija el defecto. Si no hay observaciones.DEVOLUCION DE LA ACUSACION - - - Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público. aclaraciones o subsanaciones que corresponda. se tendrá por modificado. el Fiscal.

deberá indicar. Pronunciamiento del Juez. Además. La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral. El delito o delitos materia de la acusación (alternatividad). Las convenciones probatorias.AUTO DE ENJUICIAMIENTO Y SU CONTENIDO - La resolución de las cuestiones planteadas en la audiencia. Víctor Burgos Mariños . Los medios de prueba admitidos. bajo sanción de nulidad: - El nombre de los imputados y de los agraviados. La indicación de las partes constituidas en la causa. sobre solicitud o cesación de medida coercitiva que haya sido solicitada durante la audiencia preliminar.

éste dictará el auto de citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral. Cuando audiencias sean complejas y sucesivas se citaran a los testigos y peritos para la sesión que les corresponda intervenir. El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio. Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto. Víctor Burgos Mariños . con indicación de su abogado Defensor.AUTO DE CITACION A JUICIO - - - - Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente.

AUDIENCIAS DE CONTROL DE ACUSACION Víctor Burgos Mariños .

p.. y una reparación civil de 1. este MP formula alternativamente acusación por el delito de TID en su figura prevista en el art.CASO 1: ACUSACIÓN ALTERNATIVA Se atribuye a los acusados X y Y –debidamente individualizados-. En ese momento se montó el operativo consistente en dejar que X complete el viaje. En tal sentido de no probarse la circunstancia agravante.l. son intervenidos y detenidos. ser autores del delito de tráfico ilícito de drogas. y que la razón de su viaje era visitar a la familia de su pariente Y. transportando en un costal de papas 2 paquetes en forma de bola. Posteriormente la pericia química comprobó que era efectivamente PBC con un peso neto de 3. en su modalidad de posesión con fines de comercialización en su forma agravada de tres o más. el acusado X fue intervenido cuando viajaba de Pataz hacia Huamachuco. prevista en el artículo doscientos noventa y siete. es así que en la ciudad de Huamachuco es esperado por los acusados Y . dando positivo para PBC con un peso bruto de 3. Si bien el acusado X ha aceptado haber sido contratado por un señor “Juancho”.6 Kg. los mismos que al abrirse en presencia del MP.000 nuevos soles. con fecha 05 de enero de 2006. Víctor Burgos Mariños . más 365 diasmulta e inhabilitación por el mismo tiempo de la condena. 296 del CP. solicitando se les imponga la pena de 8 años de p. ya que conforme se demostraré en el juicio oral.45 Kg. también ha afirmado que Y es su pariente. quien ayuda a X a transportar el costal y un maletín de viaje a un taxi que los esperaba. se hace la prueba de descarte. y estando a bordo del taxi los acusados.

por lo que este MP. retiraron del Banco de Crédito de Trujillo. con fecha 15 de mayo de 1992 a las once de la mañana. y estando algo mareados salieron de dicho local a las 5 pm. 25. sin embargo.CASO 2: OPOSICIÓN DEDUCIENDO EXCEPCION  Este MP acusa a los acusados M y P por delito de Peculado doloso en agravio de FONCODES.000 nuevos soles sin perjuicio de devolver la suma sustraída.000 nuevos soles. y en la avenida en circunstancias que esperaban un taxi. decidieron almorzar en la picantería “Campo Mar”. más una reparación civil de 2. e inhabilitación conforme a Ley. antes de ello. solicita se les imponga una pena de 5 años de p. Víctor Burgos Mariños . Esta conducta configura un delito de peculado doloso. quienes en su condición de Presidente y Tesorero del Núcleo Ejecutor del Poblado “San Benito” de La Esperanza. en donde libaron aproximadamente 14 cervezas. con la finalidad de realizar los pagos a los proveedores. fueron asaltados siendo despojados del dinero. la suma de S/.p.l.

se apropiaron de gran parte del dinero. Con lo que se acredita que los acusados. con la finalidad de escapar de sus perseguidores.al intervenir a dos sujetos. pero también afirman haber tirado parte del dinero de una de las bolsas en su huída.CASO 3: OPOSICIÓN CON SOBRESEIMIENTO  El MP atribuye a los acusados –quienes en su condición de Policías. por lo que solicita les imponga 4 años de p.500. se apropiaron de una bolsa de dinero y de parte de otra. 500 respectivamente. los autores del asalto también reconocen haber llenado tres bolsas. 2. sin perjuicio de devolver lo indebidamente apropiado. y cinco mil nuevos soles de reparación civil.p. sostiene que los ladrones llenaron tres bolsas con el dinero y los acusados sólo recuperaron una bolsa. pues no se ha tenido libros contables o de caja que permitan fijar la cantidad exacta.l. la cantidad exacta de dinero que fue sustraída del cambista. haciendo aparecer como suma recuperada solo US$ 850 y S/. Igualmente. En el proceso no se ha llegado a acreditar con precisión.400 y S/. por lo que el MP formula acusación por delito apropiación ilícita y encubrimiento real. los que huían luego de haber asaltado a un cambista y arrebatado la suma USS 5. Víctor Burgos Mariños . Sin embargo.

dicho acusado presenta 2 antecedentes por robo agravado. afirmando el acusado que dicha arma lo había adquirido con fines de seguridad. como se demostrará en el juicio oral. este MP solicita se le imponga 6 años de p. pues al ser intervenido el 15 de septiembre del 2005. se le encontró un revolver Smith Wason abastecido. en las inmediaciones del Mercado Central. así como otro proceso en giro por tenencia ilegal de armas. Sin embargo. Víctor Burgos Mariños . y 100 soles por reparación civil. razones por las cuales.p.l.CASO 4: OPOSICION EN LA REPARACION CIVIL  El MP atribuye al acusado “Q” ser autor del delito de tenencia ilegal de armas. más una bolsa conteniendo 25 cartuchos.

ya que el veintiséis de enero del dos mil cuatro a las siete de la noche. donde fue plenamente reconocido. el agraviado. quien tuvo que ser llevado de urgencia al hospital. pues ha quedado plenamente acreditado el delito de robo agravado. y ante la negativa del agraviado. cuyos ocupantes bajaron sorpresivamente y lo apuntaron con armas de fuego para que bajen del vehículo. empezaron a disparar. hiciera uso de su arma que portaba. lo que motivó que el agraviado con la finalidad de repeler el ataque. Por lo que solicita se le imponga al acusado veinte años de pena privativa de libertad y el pago de tres mil nuevos por concepto de reparación civil. cuando fue interceptado súbitamente por un vehículo station wagon. quien es comerciante. hiriendo al acusado.CASO 5: ACTUACION PROBATORIA  La Fiscalía solicita juicio contra el acusado XYZ. Víctor Burgos Mariños . se desplazaba en su auto.

sin embargo. apareció un sujeto que la empezó a agredir haciéndola caer al tiempo que pedía auxilio. Víctor Burgos Mariños . en una segunda declaración. el nueve de diciembre del dos mil cinco.CASO 6: ACTUACION PROBATORIA  El MP atribuye al acusado “P” ser autor del delito de robo agravado. por inmediaciones del Banco Continental. siendo capturado sólo el sujeto de la moto. solicitando se le imponga una pena de quince años privativa de libertad y dos mil nuevos soles por reparación civil. en donde los ladrones pretendieron huir. por lo que se acredita plenamente el delito de robo agravado. apareció sorpresivamente un sujeto que le pretendió arranchar su mochila. siendo las siete y treinta de la tarde cuando la agraviada se encontraba entre la Avenida Húsares de Junín y Avenida América. pero al oponer resistencia la agraviada. por la reacción de los estudiantes y vecinos del lugar. seguidamente fue puesto a disposición de la Policía donde reconoció su delito y como excusa manifestó que lo había hecho por que su padre estaba delicado de salud. cambia su versión y dice ya no ser responsable. y luego apareció un tercer sujeto en una moto. pues como se demostrará en el juicio oral. logrando huir los dos primeros. hicieron caer a los asaltantes de la moto. pero posteriormente.

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