Apresentação Auditor Interno (HBuster)

Auditor Interno da Qualidade
(Baseado na NBR ISO 19011:2002)
AGL Treinamento e Consultoria

Av. Álvaro Botelho Maia, No.: 08 – Praça 14
Cep: 69.020-210 – Fone: (92) 8118-0767
CNPJ: 06.208.598/0001-95 IM: 113.663-01
E-mail: adalfran@yahoo.com.br
Introdução a ISO
NBR ISO 19011:2002
A norma ISO 19011:2002 tem como objetivo auxiliar a séries de

norma 9000 e 14000 com aspectos relativos às auditorias destes
sistemas.
Enfatizam a importância de auditorias como uma ferramenta de

gestão para monitorar e verificar a eficácia da implementação da
política da qualidade e ou ambiental de uma organização.
Também são uma parte essencial das atividades de avaliação da

conformidade, tais como certificação/registro externo e avaliação da
cadeia de fornecedores.
Introdução a ISO
NBR ISO 19011:2002
Esta norma fornece orientação sobre:
a) Gestão de programas de auditoria;
b) Realização de auditorias internas e externas;
c) Competência de auditores;
A NBR ISO 19011:2002 fornece somente orientação , embora os

usuários possam aplicá-la no desenvolvimento de seus próprios
requisitos relativos a auditoria.
Auditor Interno
Papel, responsabilidades
e qualificações
O AUDITOR INTERNO
 O papel do auditor é estabelecer

informações c/ base em fatos sobre c/ que
extensão os requisitos dos critérios de
auditoria foram atendidos;
 Tem poder limitado, dependendo da alta
administração;
 Conhece as pessoas, o que pode facilitar a
comunicação;
 Pode ser o guia para o auditor externo;
O AUDITOR INTERNO
Qualificação
 Educação
 Experiência de trabalho
 Treinamento
 Independência
 Competência geral e específica
 Atributos pessoas
O AUDITOR INTERNO
Habilidades de Expressão
Capacidade de expressar pensamento,
idéias e propostas claramente, ambos
oralmente e por escrito.
Persistência
Capacidade de vencer as dificuldades e
manter o curso planejado das ações ,
sem retroceder.
O AUDITOR INTERNO
Educado e Cortez
Capacidade de manter a calma e de não
mudar seu comportamento frente as mais
variadas situações de auditoria.
Perspectiva Flexível
Capacidade de ver as coisas de diferentes
pontos de vista e de se adaptar as
circunstâncias em alteração
O AUDITOR INTERNO
Abordagem disciplinada
Capacidade de tratar um problema com
lógica e sistemática
Capacidade de definir os limites e
responsabilidades
Habilidades Sociais
Capacidade de se comunicar e trabalhar
com pessoas em diferentes níveis e de
diferentes formações
O AUDITOR INTERNO
Perspicácia
Capacidade de conseguir compreender
o problema, mas sem tirar conclusões
apressadas.
Habilidades Técnicas
Capacidade de investigar e determinar
conformidade com todas as áreas.
O AUDITOR INTERNO
Competências
Conhecimento e habilidades especificas
Experiência Treinamento em Experiência em

Educação
profissional auditoria auditoria
Atributos Pessoais
Conceitos
Básicos
Conceitos Básicos
Auditoria
Exame sistemático e independente para

determinar se as atividades da qualidade e
seus resultados estão de acordo com as
disposições planejadas, se estas foram
implementadas com eficácia e se são
adequadas à aos objetivos da organização
Conceitos Básicos
Auditor
Pessoa com competência (educação,

habilidade e experiência) para realizar
uma auditoria.
Conceitos Básicos
Equipe auditora
Um ou mais auditores que realizam

uma auditoria.
Conceitos Básicos
Critérios de Auditoria
São as referências normativas e

documentais usadas em uma auditoria
tais como normas, especificações,
documentos e registros
Conceitos Básicos
Evidência Objetiva
Dados que apóiam a existência ou

veracidade de alguma coisa.
Conceitos Básicos
Análise Crítica
Atividade realizada para determinar

pertinência, a adequação e a eficácia do
que esta sendo examinado, para alcançar
objetivos estabelecidos.
Conceitos Básicos
Programa de auditoria
Conjunto de uma ou mais auditorias

planejadas para um período de tempo
determinado e direcionadas a um
propósito especifico.
Conceitos Básicos
Cliente de auditoria
Organização ou pessoa que solicita uma

auditoria.
Conceitos Básicos
Constatações de auditoria
Resultados da avaliação da evidencia da
auditoria coletada, comparada com os
critérios de auditoria.
Conceitos Básicos
Conclusão de auditoria
Resultado de uma auditoria apresentada pela

equipe da auditoria após levar em consideração
os objetivos da auditoria e todas as
constatações da auditoria.
Auditoria
Interna da
Qualidade
Princípios da Auditoria
 Conduta Ética;
 Apresentação justa;
 Devido cuidado profissional;
 Independência;
 Abordagem baseada em evidência;
Objetivo da Auditoria
 Determinar conformidade do Sistema;

 Determinar eficácia do Sistema;
 Fornecer oportunidade para melhorias;
 Atender aos requisitos regulamentares;
 Para fins de certificação.
Quando se realiza uma auditoria?
 Novo fornecedor;
 Requisito contratual;
 Alterações no sistema de gestão;
 Problemas na qualidade;
Benefícios da Auditoria
 Dar confiança à alta direção;

 Dar confiança ao cliente;
 Fornecer oportunidade para melhorias;
 Dar retorno para ações corretivas e preventivas.
Os elementos (funções) na auditoria
AUDITOR LÍDER
 É o comandante da auditoria;
 Responsável por coordenar a equipe de

auditores em todas as fases da auditoria
 Canal de comunicação entre a equipe de

auditores e os representantes do auditado
 Fonte de consulta e referência para os demais

auditores
 Responsável pelo Relatório Final da Auditoria
 Controlar rigorosamente o tempo da auditoria
 Conduz a reunião de abertura e de

encerramento.
AUDITOR
 Deve seguir a orientação do líder
 Deve obedecer as regras de postura e

comportamento
 Deve ter postura de parceria com o auditado
 Deve fazer as devidas anotações das

evidências objetivas e o registro das não
conformidades
 Jamais perder a paciência, demonstrar

irritação, insegurança ou inimizade
 Deve consultar o líder sempre quando tiver

dúvida
GUIA
 Orienta a euqipe de auditores sobre os

procedimentos internos de conduta e da
auditoria
 Deve ter conhecimento das áreas auditadas

e do SGQ
 Providenciar os recursos necessários para o

trabalho dos auditores
 Serve de ‘ponte’ entre os auditados e os

auditores
 Não pode interferir na auditoria
 Toma nota das observações dos auditores

CLIENTE
 Recebe e acompanha a auditoria
 Responde a auditoria
 Recebe os resultados da auditoria
 Coopera com os auditores
 Agi corretivamente a preventivamente

frente as não conformidades detectadas
Classificação das Auditorias
Primeira parte
Feita pela própria organização sobre
sí mesma para seus próprios
objetivos.
Segunda parte
Feita por uma organização
interessada em outra organização
Terceira parte
Feita por uma organização
independente tipicamente para
certificação.
ETAPA 1 : PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS
Visão Geral
Planejamento Preparação do plano de auditoria e designando

a equipe de auditoria (incluindo seu líder).
Preparação Realizar análise crítica nos documentos pertinentes ao

Sistema de Gestão da Organização (incluindo registros)
Preparação dos documentos de trabalho (check list)
Execução Conduzindo a reunião de abertura, definição do guia
de auditoria, coleta e verificação de informações,
comunicação durante a auditoria, Geração de
constatações de auditoria, preparação de
conclusões e realização de reunião de encerramento
Resultados Preparação do Relatório de Auditoria
Acompanhamento Conclusão da Auditoria

As Etapas
da Auditoria
Planejamento [1]
O que é programa de auditoria?
O programa de auditoria funciona como uma agenda de

auditoria, onde o auditor vai detalhar:
• Os processos a serem auditados,
• Os dias de auditoria;
• Horários;
• Gestores a serem auditados;
• Demais informações necessárias;
Preparação do Plano de Auditoria
Convém que o auditor líder da auditoria prepare um plano de

auditoria que forneça a base para um acordo entre o cliente da
auditoria, a equipe auditora e o auditado, relativo a realização
da auditoria.
Convém que o plano de auditoria facilite a programação e a
coordenação das atividades da auditoria.
Convém que o plano de auditoria seja suficientemente flexível
para permitir alterações, tais como mudanças no escopo, que
podem se tornar necessárias na medida que as atividades de
auditoria progridam.
Preparação do Plano de Auditoria
Convém que o plano de auditoria seja analisado criticamente e

aceito pelo cliente de auditoria, e convém que seja apresentado
ao auditado antes do início das atividades de auditoria.
Convém que quaisquer objeção do auditado seja solucionada
entre o líder da equipe, o auditado e o cliente da auditoria.
Convém que qualquer revisão do plano de auditoria seja
acordada entre as partes interessadas antes da continuação da
auditoria.
As Etapas
da Auditoria
Preparação [2]
ETAPAS DE AUDITORIA
ETAPA 1 : PREPARAÇÃO DA AUDITORIA
Auditoria de adequação
A auditoria de adequação é também

chamada de auditoria de escritório.
A auditoria de adequação é a
comparação entre a documentação do
SGQ a ser auditado e os requisitos da
referência normativa.
ETAPAS DE AUDITORIA
ETAPA 1 : PREPARAÇÃO DA AUDITORIA
Auditoria de adequação
ETAPA 2: PREPARAÇÃO DA AUDITORIA
Lista de Verificação
 Instrumento de trabalho e registro de auditoria. Feito com base
na norma de referência e na documentação do Sistema de Gestão.
 Deve ser elaborado com palavras simples e suficientes para
auxiliar os auditores.
Objetivos da Lista de Verificação

 Ajudar a memória
 Cobrir todos os temas e pontos de controle
 Assegurar profundidade/continuidade da auditoria
 Ajudar na administração do tempo
 Organizar as anotações durante a auditoria
EXEMPLO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO (Continuação)

EXERCÍCIO: ELABORAÇÃO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO
 Com base na auditoria de adequação e

na análise matricial, faça a lista de
verificação para o(s) processo(s)
auditado(s).
 Faça perguntas simples, diretas e que
notei sua a execução de sua auditoria.
LISTA DE VERIFICAÇÃO
Clausula 4 - Sistema de Gestão da Qualidade

Clausula 5 - Responsabilidade da Direção

Clausula 6 – Gestão de Recursos

Clausula 7 – Realização do Produto

Clausula 8 – Medição, Analise e Melhoria

As Etapas
da Auditoria
Execução [3]
ETAPA 3: EXECUÇÃO DA AUDITORIA
REUNIÃO DE ABERTURA OU INICIAL
O QUE É?
 É a reunião para dar início ao
processo de auditoria na
organização.
 O objetivos principal desta reunião

é informar os auditados como será
conduzida a audtoria.
REUNIÃO DE ABERTURA OU INICIAL
PAUTA  Apresentação da equipe de auditoria

 Objetivos da auditoria
 Metodologia da auditoria (amostragem)
 Conceitos de n/c, como e quando são relatadas
 Confirmação do programa de auditoria
 Confirmação da disponibilidade do guia
 Segurança dos auditores
 Compromisso com a confidencialidade
 Horários de pausa e reunião entre os auditores
 Data e hora da reunião de encerramento
EXERCÍCIO: EXECUÇÃO DA REUNIÃO DE ABERTURA
 Elabore em conjunto a pauta da

reunião
 Faça a reunião de abertura (auditor
líder) para os auditados da organização.
 Aplique os conceitos ensinados sobre
a reunião de abertura de uma auditoria
MÉTODO DE AUDITORIA
Fonte de Informação
Coleta de informações por amostragem
Evidências
Avaliação contra o critério da auditoria
Constatações
Conclusão
COMO COLETAR INFORMAÇÕES?
 Entrevistas
 Observações diversas
 Análise crítica de documentos
COMO QUESTIONAR?
Perguntas fechadas
Você faz esta atividade?
Perguntas abertas
Como você faz esta atividade?
Mostre-me como você faz esta atividade?
COMO REGISTRAR?
 Não tenha pressa ao escrever, faz parte do

seu trabalho tomar notas.
 Ordene as anotações de forma lógica
• Documentação: título, revisão, número e
outros dados pertinentes
• Produto: Nº de série, código, modelo, etc.
• Processo: Nome, localização, etc.
• Pessoas: Nome, cargo, atividade, etc.
COMO SE COMUNICAR?
 Perguntar de forma clara.
Ouvir a(s) resposta(s) atentamente
Obtenha o “feedback” do auditado
Caso o auditado não entenda, o ciclo

acima deve ser repetido.
COMO SE COMUNICAR?
LINGUAGEM DO CORPO - O CORPO FALA
Gestos Significado
Encarar Pressão, hostilidade
Tocar Hostilidade, agressividade
Estalar os dedos Raiva, impaciência
Olhos arregalados Julgamento negativo, surpresa
Movimentos bruscos Impaciência e ou pressa
Aperto de mão exagerado Desinteresse, nervosismo, pressão
Braços cruzados Não aceito suas idéias!
Pernas cruzadas Defensiva
Coceira no nariz ou boca Pode estar mentindo
EXERCÍCIO: AUDITANDO UM PROCESSO
 Escolha o processo a ser auditando

 Utilize sua lista de verificação
 Entreviste o gestor do processo
 Anote as informações relevantes
 Se necessário, informe as NC´s
 Observe os pontos forte e fracos na simulação
As Etapas
da Auditoria
Resultado [4]
ETAPA 4: RESULTADO DA AUDITORIA
NÃO-CONFORMIDADE
É o não atendimento a um requisito normativo.

REDAÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE
Ao redigir uma NC, o auditor deve:
 Fato: O que foi constatado pelo auditor.
 Evidências: Provas que sustentam o

acontecimento do fato constatado.
 Contrariedade: Objeção à referência

normativa e ou à documentação do
processo auditado
ESTRUTURA DA NÃO-CONFORMIDADE
Não
Conformidade
FATO CONTRARIEDADE
EVIDÊNCIA
EXEMPLO DE NÃO CONFORMIDADE
SITUAÇÃO
Em visita ao CQ, o auditor verificou que não havia a etapa de inspeção de
recebimento de material. Conversando com o gerente da área o mesmo declarou
que não são necessárias atividades para isso.
Fato:
Não havia a etapa de inspeção de recebimento de material
Evidência:
O gerente da área declarou que não são necessárias atividades que garantam a
verificação do produto adquirido
Contrariedade:
Item 7.4.3 da ISO 9001:2000, que solicita que que a organização deve estabelecer e
implementar inspeção ou outras atividades necessárias para assegurar que o produto
adquirido atende aos requisitos especificados.
SITUAÇÃO
A organização definiu no procedimento 12A a sistemática de análise crítica.
Analisando tal documento o auditor verificou que na clausula 2 não estava
prevista a análise de ações preventivas e corretivas.
Fato:
Análise crítica incompleta.
Evidência:
Clausula 2 do procedimento 12A.
Contrariedade:
Item 5.6.2 (d) da ISO 9001:2000, que solicita a análise de ações corretivas e
preventivas como entrada para análise crítica do SGQ.
SITUAÇÃO
Analisando os registros de comunicação com o cliente, o auditor constatou que os
registros A1, B2, C3 e D4 estavam pendente de respostas a 6 meses sobre
reclamações de desempenho do produto.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SERÁ QUE É NÃO CONFORMIDADE?
SITUAÇÃO
Ao visitar a produção da RPM Ltda., o auditor observou que as instruções de trabalho
não estavam na frente dos operadores para eventuais consultas. As mesmas
estavam em um armário de aço próximo da linha de montagem.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Ao visitar o depósito da RPM Ltda, o auditor notou que vários lotes reprovados de
produtos acabados estavam identificados com papel comum (até mesmo empoeirado
e sujo) em vários locais da empresa. Consultando o gerente da área o mesmo
argumentou que não vê isso como um problema.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Analisando os registros de treinamento nº RT01, RT12, RT50, RT74, o auditor notou que
os treinamento externos não eram realizados por uma instituição conhecida no mercado.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Na expedição, o auditor solicitou informações do teste dimensional do produto ABC
(primeiro teste do primeiro posto de trabalho). Após algumas horas, o mesmo foi
informado que os registros deste teste não são importantes depois que o produto é
vendido.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Auditando o responsável pela auditoria interna da qualidade da empresa VDT LIGAS
(empresa situada em Manaus e Acre, com 25 processos e mais de 5600 funcionários), o
auditor solicitou que o auditado explicasse como é estabelecida a frequência da auditoria
interna para os diferentes processos da empresa. O auditado respondeu que o
planejamento das auditorias é feito por uma empresa especializada neste assunto e que
ele quase não se envolve neste assunto, mas que as mesmas são planejadas conforme
pode ser lido no manual da qualidade (MSG-001) e no procedimento documentado de
auditoria interna (PSG-005), da seguinte forma, as auditorias são realizadas em uma
semana do ano e com todos os processos. O auditor perguntou ao auditado se ele não
acha que é muita coisa para uma semana. O auditado fechou este assunto respondendo
que eles não possuem problemas no SGQ e que não há necessidade de mais auditorias.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Na engenharia de processo o auditor constatou que por mais de 8 (oito) meses não
eram gerados os relatórios de análise de dados (relatório gerencial de análise de
dados) sobre a conformidade com os requisitos do produto. O auditado disse que o
relatório não é importante e sim a informação. Com isso, mostrou as informações
requeridas (dados sobre a conformidade com os requisitos do produto, ou seja,
gráficos, tabelas, relatórios) no sistema de informação da empresa (SISQUALI.com
Versão 3.0).
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
No processo de Vendas o auditor percebeu que 08 contratos (No.02, 09, 88, 34,
65, 43, 12, 78) estavam rasurados (caneta vermelha e azul), inclusive nas
quantidades de produção e nos prazos de entrega das mercadorias.
O auditor perguntou se tais rasuras são permitidas na documentação.
O auditado argumentou que não tem nada na Norma ISO que desabone esta
situação e nem nos procedimentos internos da organização, pois todas as
informações são confirmadas com os clientes.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
SITUAÇÃO
Auditando o gerente da produção, o auditor perguntou como é verificado se
o produto acabado (celular) cumpre as especificações (requisitos), como por
exemplo o peso final (produto todo embalado). O gerente mostrou um plano
da qualidade onde especifica que algumas variáveis do produtos são
verificados visualmente e em alguns casos com ajuda de sistema
informatizado.
Fato:
Evidência:
Contrariedade:
A NOTA
O que é uma nota?

É uma referência para mais investigações sobre determinada
situação de auditoria que não é uma não-conformidade.
Produção – Departamento de pintura

Etiqueta do Medidor de pressão #25 – Sem adesivo de calibração
Verificar com no Departamento de CQ:

• Por que não há adesivo?
• Para que serve este adesivo de calibração?
• A calibração é requerida para este medidor?
• Se foi calibrado, ver registros.
A OBSERVAÇÃO
O que é observação?
É a indicação de um ponto a ser melhorado no SGQ da organização/
processo que está sendo auditado.
Administração – Departamento de compras

Emenda de contratos
Os pedidos de compra poderiam ser elaborados via sistema

informatizado para que as compras ganhem mais agilidade.
ELABORAÇÃO DO RNC
O que é um RNC?
 RNC é o Relatório de Não-

Conformidade
 É o registro da não-conformidade
detectada pelo auditor durante o processo
de auditoria.
ELABORAÇÃO DO RNC
Exercitando a elaboração do RNC
SITUAÇÃO
Produção – Departamento de
lentes A1 – Turno da manhã.
05 de 08 operadores fora vistos
sem usar toucas de nylon. As
toucas estavam disponíveis na
entrada.
O procedimento W254, na cláusula
6, requer que todas as pessoas que
estejam entrando na área devem
usar toucas de nylon. Instrução
exibida na entrada da área.
ELABORAÇÃO DO RNC
SITUAÇÃO
Produção – Embalagem de
produtos – Doca A.
CD cód.:100.455 estava sendo
despachado pela expedição c/ sua
embalagem diferente do
especificado no ESP-123.
A referida embalagem não suporta
o peso do produto e é frágil à
trepidação.
Consultando o Depto.de Engº os
mesmos alegaram que tais
embalagem haviam sido
reprovadas nos testes de
qualidade.
ELABORAÇÃO DO RNC
SITUAÇÃO
Administração – PCP.
Com a programação de produção
em mãos, o auditor verificou que a
quantidade de produção para o
forno AK81 era a maior de todos os
tempos e que superava a
capacidade produtiva da empresa.
Os planejadores argumentaram
que a empresa sempre consegue
uma maneira de produzir qualquer
quantidade de fornos sem
problemas.
ELABORAÇÃO DO RNC
SITUAÇÃO
Administração – Sala da direção.
Consultando a alta direção, o
auditor constatou que não há ata de
reunião de análise crítica do
Sistema de Gestão da Qualidade.
O diretor retrucou que a ISO 9001
não solicitar ata, com isso a
organização passa apenas um e-
mail com o resumo das decisões
para o SGQ.
RELATÓRIO DE AUDITORIA
O que é um Relatório de Auditoria?
 Registro que resume o processo de

auditoria.
 Fazem parte do relatório de auditoria:
a) Informações da equipe auditora
b) Informações do auditado
c) Processos e áreas auditadas
d) RNC´s em anexo (se necessário)
e) Outros documentos
EXEMPLO DE RELATÓRIO DE AUDITORIA

REUNIÃO DE FECHAMENTO PAUTA
 Re-apresentar a equipe de auditora;

 Explicar conceitos: NC e Amostragem;
 Confirmar o cumprimento do plano de auditoria;
 Explicar detalhadamente todas as N/C detectadas;
 Deixar claro o resultados geral da auditoria;
 Agradecimentos em geral.
As Etapas
da Auditoria
Acompanhamento [5]
ETAPA 5 : ACOMPANHAMENTO DO PÓS-AUDITORIA
Após sua auditoria o processo auditado deve:
 Análisar as causas das NC´s detectadas;
 Definir as correções a serem efetuadas;
 Implantar as soluções definidas;
 Análisar a eficácia das soluções;
 Corrigir eventuais desvios;
 Submeter os resultados para o RD;

ANÁLISE DA EFICÁCIA DAS AÇÕES
Não-conformidade tratada:
Encerrar o RNC
Não-conformidade tratada mas com restrições:

Analisar a restrição e anotar verificações para as próximas
auditorias
Não-conformidade não foi tratada e/ou

a ação corretiva não eficácia:
Não encerrar o Relatório de Não-Conformidade e negocia
novo prazo para verificação da eficácia
EXERCÍCIO: ANÁLISE CRÍTICA DE AÇÕES
Não-Conformidade: O auditor evidenciou que dois colaboradores

do depósito de materiais estavam utilizando a etiqueta de
identificação diferente do procedimento 14BIS.
Ação Corretiva: Os colaboradores foram advertidos quanto ao uso

correto das etiquetas conforme o procedimento 14BIS.
Parecer do auditor:
COMO PODEMOS MELHORAR

AS AÇÕES CORRETIVAS
DESENVOLVIDAS ANTERIORMENTE?
Proposta de Ações Corretivas
 As etiquetas antigas (erradas) foram descartadas (rasgadas);
 O fornecedor de etiqueta foi alertado para descartar o estoque

antigo.
 O procedimento foi revisado (incluída a verificação da etiqueta

antes do uso);
 Os colaboradores envolvidos foram treinados;
 Ao final de cada mês uma auditoria no estoque de produto

acabado será realizada a fim de verificar a eficácia destas ações.

Apresentação Auditor Interno (HBuster)

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Apresentação Auditor Interno (HBuster)

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Auditor Interno da Qualidade

(Baseado na NBR ISO 19011:2002)

AGL Treinamento e Consultoria

Cep: 69.020-210 – Fone: (92) 8118-0767

CNPJ: 06.208.598/0001-95 IM: 113.663-01

NBR ISO 19011:2002

A norma ISO 19011:2002 tem como objetivo auxiliar a séries de

Enfatizam a importância de auditorias como uma ferramenta de

Também são uma parte essencial das atividades de avaliação da

NBR ISO 19011:2002

Esta norma fornece orientação sobre:

a) Gestão de programas de auditoria;

b) Realização de auditorias internas e externas;

A NBR ISO 19011:2002 fornece somente orientação , embora os

 O papel do auditor é estabelecer

Conhecimento e habilidades especificas

Experiência Treinamento em Experiência em

Exame sistemático e independente para

Pessoa com competência (educação,

Um ou mais auditores que realizam

São as referências normativas e

Dados que apóiam a existência ou

Atividade realizada para determinar

Conjunto de uma ou mais auditorias

Organização ou pessoa que solicita uma

Resultado de uma auditoria apresentada pela

 Determinar conformidade do Sistema;

 Dar confiança à alta direção;

 Responsável por coordenar a equipe de

 Canal de comunicação entre a equipe de

 Fonte de consulta e referência para os demais

 Responsável pelo Relatório Final da Auditoria

 Controlar rigorosamente o tempo da auditoria

 Conduz a reunião de abertura e de

 Deve seguir a orientação do líder

 Deve obedecer as regras de postura e

 Deve ter postura de parceria com o auditado

 Deve fazer as devidas anotações das

 Jamais perder a paciência, demonstrar

 Deve consultar o líder sempre quando tiver

 Orienta a euqipe de auditores sobre os

 Deve ter conhecimento das áreas auditadas

 Providenciar os recursos necessários para o

 Serve de ‘ponte’ entre os auditados e os

 Não pode interferir na auditoria

 Toma nota das observações dos auditores

 Recebe e acompanha a auditoria

 Recebe os resultados da auditoria

 Coopera com os auditores

 Agi corretivamente a preventivamente

Planejamento Preparação do plano de auditoria e designando

Preparação Realizar análise crítica nos documentos pertinentes ao

Resultados Preparação do Relatório de Auditoria

Acompanhamento Conclusão da Auditoria

O que é programa de auditoria?

O programa de auditoria funciona como uma agenda de

Preparação do Plano de Auditoria

Convém que o auditor líder da auditoria prepare um plano de

Preparação do Plano de Auditoria

Convém que o plano de auditoria seja analisado criticamente e

A auditoria de adequação é também

Objetivos da Lista de Verificação