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ADMINISTRACIN DE RIESGOS

Metodologa de Administracin de Riesgos en la Universidad Tecnolgica de Pereira

Facilitar la actualizacin del plan de manejo de riesgos de cada proceso, que permita:
La Administracin de riesgos es una herramienta de gestin que nosplaneacin, permiten mejorar la gestin Contribuir a la gestin y de la Universidad a travs de la implementacin control de los procesos. de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestin de lainstitucionales. Calidad y el Sistema afectar los objetivos

de Control Interno. administracin Universidad.

La metodologa establecida cuenta Fortalecer la metodologa con 4 fases:

de

riesgos

de de la

Realizar seguimiento a las observaciones generadas en la auditoria externa al SGC.

Todas las intervenciones son La Administracin de riesgos es una herramienta vlidas e importantes.

de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad a travs de la implementacin Daremos buen manejo al uso de de acciones preventivas que nos conlleven evitar la palabra. o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.

Respetaremos las opiniones de La metodologacompaeros establecida cuenta as no las nuestros con 4 fases: compartamos. Nuestra actitud ser propositiva y proactiva.

siempre

La Administracin de riesgos es una herramienta de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad Administracin de riesgos es una herramienta a Latravs de la implementacin de de gestin quepreventivas nos permiten mejorar la gestin acciones que nos de la Universidad a travs de la implementacin conlleven evitar o minimizar los efectos de acciones preventivas que nos conlleven evitar negativos puedan afectar los o minimizar que los efectos negativos que puedan objetivos institucionales. afectar los objetivos institucionales. La metodologa establecida cuenta La metodologa establecida cuenta con 44fases: con fases:

Identificacin de los riesgos Anlisis de los riesgos Valoracin de los riesgos Manejo de riesgos

Administracin de riesgos de procesos administrativos:


La Administracin de riesgos en es una herramienta a. Plan de manejo de riesgos cada proceso. de responsable gestin que nos mejorar gestin El espermiten cada Jefe de la Proceso con su equipo deatrabajo . la implementacin de la Universidad travs de de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativosriesgos que puedan b.La priorizacin de aquellos que previamente han sido identificados, afectar los objetivos institucionales. analizados, valorados y manejados en los procesos y que tienen mayor impacto en los objetivos institucionales. La metodologa establecida cuenta El responsable es el Vicerrector con 4 fases: Administrativo.

Administracin de riesgos de contexto estratgico:


El responsable es el Jefe de Planeacin.

Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los objetivos de los procesos y por La Administracin de riesgos es una herramienta consiguiente los objetivos de gestin que nos permiten mejorar la gestin institucionales.. de la Universidad a travs de la implementacin

de acciones preventivas que nos conlleven evitar Descripcin: Caractersticas o minimizar o loslas efectos negativos puedan generales formas enque que se afectar los objetivos institucionales. el observa o manifiesta riesgo identificado. La metodologa establecida cuenta Posibles consecuencias: Posibles con 4 fases: efectos ocasionados por el riesgo, los cuales se pueden traducir en daos de tipo econmico, social, administrativo, entre otros.

EXTERNOS: Econmicos La Administracin de riesgos es una herramienta Sociales de gestin que nos permiten mejorar la gestin Orden Pblico de la Universidad a travs de la implementacin de acciones preventivas que nos conlleven evitar Legales o minimizar los efectos negativos que puedan Cambios Tecnolgicos afectar los objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta INTERNOS: con 4 fases: Personas

Sistemas de Informacin Recursos Econmicos Naturaleza de las actividades de la entidad

Taller
Identifiquemos nuestros riesgos

Taller
TIPO
EXTERNO INTERNO

FACTOR DE RIESGO

RIESGO

DESCRIPCIN

POSIBLES CONSECUENCIAS

EXTERNOS: Econmicos Sociales Orden Pblico Legales Cambios Tecnolgicos

INTERNOS: Personas Sistemas de Informacin Recursos Econmicos Naturaleza de las actividades de la entidad

El riesgo se mide de acuerdo al impacto y la probabilidad y se debe ubicar en la Matriz de Priorizacin


La Administracin de riesgos es una herramienta de gestin que nos permiten mejorar gestin Probabilidad: Frecuencia que la podra de la Universidad a travs de la implementacin presentar el riesgo. de acciones preventivas que nos conlleven evitar ALTA: Es muy factible que el negativos riesgo se presente o minimizar los efectos que puedan MEDIA: Es factible que institucionales. el riesgo se presente afectar los objetivos

BAJA: Es muy poco factible que el riesgo se presente

ALTA P R O B A B I L I D A D

La metodologa establecida cuenta Impacto: Forma en la cual el riesgo podra con 4 fases:

MEDIA

afectar los resultados del proceso.


ALTO: afecta en alto grado al proceso MEDIO: afecta en grado medio al proceso BAJO: afecta en grado bajo al proceso

BAJA

BAJO

MEDIA

ALTA

IMPACTO

Taller
Analicemos nuestros riesgos

Taller
PROBABILIDAD IMPACTO PRIORIDAD
ALTA

medio

medio

bajo

bajo

alto

alto

(A, B o C)

P R O B A B I L I D A D

MEDIA

BAJA

BAJO

MEDIA

ALTA

IMPACTO

Una vez priorizados los riesgos, se identifica si existen controles asociados y si stos son efectivos, con el fin de determinar el nivel de Riesgo:
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) sin controles, requieren acciones de La Administracin de riesgos es una herramienta preventivas inmediatas. 1

de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad a travs de la alta implementacin Riesgos con priorizacin (A), media de acciones preventivas nos conlleven evitar (B) controles noque efectivos , requieren acciones de preventivas. 2 minimizar o los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) conestablecida controles efectivos La metodologa cuenta pero no documentados, requieren acciones de con 4 fases: preventivas. 3

Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A) y media (B) que tienen controles documentados y efectivos, requieren seguimiento.

Control: Toda accin que tiende a minimizar los riesgos, significa analizar el desempeo de los procesos, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado para la adopcin de acciones preventivas.

Taller
Valoremos nuestros riesgos

Taller
1
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) sin controles, requieren acciones de preventivas inmediatas. Riesgos con priorizacin alta (A), media (B) controles no efectivos, requieren acciones de preventivas. Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) con controles efectivos pero no documentados, requieren acciones de preventivas. Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A) y media (B) que tienen controles documentados y efectivos, requieren seguimiento.

PRIORIDAD ANLISIS DE CONTROLES


EXISTE Y NO DOCUMENTADO EXISTE Y NO ES EFECTIVO DOCEMTADO Y EFECTIVO

NIVEL

NO EXISTE

(A, B o C)

DESCRIPCIN CONTROLES EXISTENTES

1 2 3 4

Al tomar las acciones preventivas se debe considerar:


La Administracin de riesgos es una herramienta de Nivel gestin que nos permiten mejorar la gestin del riesgo. de la Universidad a travs de la implementacin de Balance acciones preventivas que costo nos conlleven evitar entre el de la o minimizar los efectos negativos que puedan implementacin contra el beneficio afectar los objetivos institucionales. de cada accin. La metodologa establecida cuenta Responsable con 4 fases:

Tratamiento del Riesgo Evitar el riesgo, generar controles Reducir el riesgo, disminuir la probabilidad y el impacto Compartir o transferir el riesgo Asumir el riesgo

Cronograma de implementacin. Indicadores de cumplimiento de la accin.

Taller
Tomemos Acciones!

Tratamiento del Riesgo Evitar el riesgo, generar controles Reducir el riesgo, disminuir la probabilidad y el impacto Compartir o transferir el riesgo Asumir el riesgo

Taller
CRONOGRAMA RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO INDICADORES FECHA INICIO FECHA FINALIZA

TRATAMIENTO

ACCIONES

Seguimiento, actualizacin y revisin


EN EL PROCESO:
Cada Jefe de proceso con su equipo de trabajo deber: Realizar seguimiento a las acciones preventivas tomadas en su proceso. Revisar y actualizar el plan de manejo de riesgo de su proceso anualmente.

EN EL SGC:
Las auditores internos de calidad evaluarn en cada ciclo de auditora que los procesos de acuerdo a la metodologa establecida tengan identificados los riesgos y les den tratamiento. El Comit de Calidad del rea administrativa realizar revisin anual de la administracin de riesgos en los procesos administrativos.

EN EL MECI:
El Comit de Coordinacin del Sistema de Control Interno realizar revisin anual de la administracin de riesgos institucional: Plan de manejo de Contexto estratgico y Plan de Manejo de riesgos de procesos administrativos

EN EL PLAN DE MANEJO DE RIEGOS INSTITUCIONAL:


La Oficina de Planeacin realizar semestralmente una revisin del plan de manejo de riesgos de contexto estratgico; el cual formar parte integral del plan de Manejo de riesgo institucional.

Seguimiento, actualizacin y revisin


EN EL PLAN DE MANEJO DE RIESGOS INSTITUCIONAL:
La Vicerrectora Administrativa anualmente revisar y actualizar el plan de manejo de riesgos de los procesos administrativos; el cual formar parte integral del plan de manejo de riesgos institucional.

EN LA EVALUACIN INDEPENDIENTE:
La Oficina de Control Interno realizar evaluaciones peridicas de la administracin de riesgos en todos sus componente

La responsabilidad en el seguimiento y tratamiento a los riesgos de cada proceso es del Jefe de Proceso y de los riesgos de contexto estratgico es de Jefe de Planeacin.
La Administracin de riesgos es una herramienta Un plan de manejo demejorar riesgos es igual de gestin que nos permiten la gestin que Mapa de riesgos. de laun Universidad a travs de la implementacin de acciones preventivas que nos conlleven evitar o plan minimizar los efectos negativos que puedan El de manejo de riesgos institucional afectar los objetivos institucionales. en la Universidad comprende:

con Plan de manejo de riesgos de contexto 4 fases: estratgico Plan de manejo de riesgos de procesos administrativos, el cual contiene nicamente los riesgos priorizados de los procesos que impactan directamente los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta

No todos los riesgos de los procesos estn registrados en el Plan de Manejo de Riesgos Institucional, pues ste slo contiene aquellos riesgos priorizados en los procesos y que tengan mayor impacto en los objetivos institucionales.
La Administracin de riesgos es una herramienta La y gestin la Oficina de Vicerrectora gestin que nos Administrativa permiten mejorar la de Controla travs Interno brindarn de la Universidad de la implementacin acompaamiento aque losnos procesos durante de acciones preventivas conlleven evitar la construccin o actualizacin de los o minimizar los efectos negativos que puedan planes de manejo de riesgo. afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta Cada Proceso deber entregar su mapa con riesgos 4 fases: de a la Oficina de Calidad, 10 das despus de la realizacin de este taller.

El mapa de riesgos institucional puede ser consultado en: www.utp.edu.co/meci

Gracias
Contctenos
Magda Lorena Zapata maglos@utp.edu.co Sandra Yamile Calvo sycalvo@utp.edu.co Diana Milena Aristizbal dianaaristi@utp.edu.co