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Planificacin Estratgica y Construccin de Indicadores de Desempeo en el Sector Pblico de Costa Rica San Jos, 23 al 27 de Noviembre de 2009 Direccin General

de Presupuesto Nacional. Ministerio de Hacienda. Costa Rica

Lineamientos metodolgicos para la construccin de indicadores de desempeo

Marianela Armijo

rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica

ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org

Contenido
Definiciones Contexto de los indicadores en la gestin orientada a resultados 10 pasos bsicos para construir indicadores de desempeo Seleccionando los indicadores de desempeo Recomendaciones

INDICADORES DE DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar Del latn Indicare, significa: Mostrar o significar algo, con indicios y seales
Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE DESEMPEO
Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.

Para esto es necesario comprender la cadena de produccin y resultado esperado


Proceso productivo Productos Resultados

Proceso 2

Proceso 3 Productos Estratgicos (Bienes y Servicios)

Proceso 1

Proceso 4

Insumos Y Recursos

Y comprender que los objetivos de la institucin deben estar alineados con los Objetivos (prioridades) gubernamentales.
Objetivos de Gobierno
Agregacin de mediciones

Secretaras

O B J E T I V O S

Secretaras

Secretaras

Secretaras
I N D I C A D O R E S

Entidades Programa

Entidades Programa

Operacionalizacin de objetivos

Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de medirlos a travs de indicadores

Secretaras

Secretaras

Secretaras

Secretaras

Entidades Divisin

Entidades Divisin

Entidades Divisin

Dpto.

Dpto.

10 pasos bsicos para construir indicadores


1.
Establecer las definiciones estratgicas como referente para la medicin Establecer las reas de desempeo relevantes a medir Formular el indicador y describir la frmula de clculo Validar los indicadores aplicando criterios tcnicos Recopilar los datos 10. Comunicar e Informar el desempeo logrado 6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidad de la medicin Sealar la fuente de los datos o medios de verificacin Establecer supuestos (observaciones) Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios

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1. Establecer las definiciones estratgicas como referente para la medicin del desempeo

MISION VISION OBJETIVOS ESTRATEGICOS PRODUCTOS FINALES o ESTRATEGICOS

2. Establecer los factores relevantes, mbitos y dimensiones de desempeo a medir.


De las Definiciones estratgicas extraer los Factores Relevantes que deben ser medidos. Cules son los principales aspectos o variables claves que deben ser medidos en cada uno de los Objetivos (Misin, Objetivos Estratgicos, productos..) ? Qu mbitos deben ser medidos? Qu dimensiones deben ser medidos? Quin utilizar la informacin? Qu decisiones tomar?

2. Los mbitos de medicin y dimensiones atraviesan toda


AMBITOS DE MEDICION PROCESOS PRODUCTO Resultados (Intermedios y Finales)

la cadena de produccin y valor..hay que establecer qu es lo relevante

D I M E N S I O N E S

EFICACIA EFICIENCIA ECONOMA CALIDAD

Misin

Factores relevantes de medicin (*)

Indicadores

Tipo Ambito de Control/ desempeo

Formula

Promover en la poblacin en general estilos de vida activa por medio de la prctica peridica del ejercicio fsico, el deporte y la recreacin en todas sus Manifestaciones, contribuyendo al mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin

Resultados a nivel del estilos de vida activa de la poblacin Prcticas peridica del ejercicio fsico, deporte y la recreacin

Tasa Variacin de Resultado la poblacin entre Final o x aos que practica Impacto deporte en forma Resultado peridica Intermedio Porcentaje de la poblacin objetivo que prctica alguna actividad deportiva de forma peridica

(Poblacin que practica deporte ao n /Poblacin ao n-1)-1*100) (Poblacin participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Poblacin inscrita Programa)*100

Ejemplo:

Objetivo estratgico:

Contribuir a superar la marginacin educativa de las nias y nios de los grupos sociales vulnerables en contexto de migracin

LISTA DE FACTORES RELEVANTES A MEDIR


Definiciones estratgicas Misin Factores Relevantes

Objetivos estratgicos Productos finales

MBITOS DE MEDICIN
Proceso (Actividades - productos intermedios): Actividades vinculadas a la produccin de bienes y servicios. Corresponden a las necesarias para generar los productos finales de la institucin: procedimientos de compra licitaciones procesos tecnolgicos administracin financiera etc. - Porcentaje del presupuesto ejercido - Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

MBITOS DE MEDICIN
Producto (productos finales): Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al beneficiario final, o en algunos casos, intermedio. - Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente - Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda - Metros cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

MBITOS DE MEDICIN
Resultado intermedio: Es el resultado directo a lograr en la poblacin objetivo dado el uso de los productos finales. Es la aportacin especfica a la solucin de un problema o necesidad. - Porcentaje de profesoras indgenas asesoradas que aplican prcticas pedaggicas mejoradas con el enfoque de la Educacin Intercultural Bilinge

MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales o impacto: Contribucin a la solucin de un problema o necesidad Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa o institucin por lo general contribuye a alcanzar un resultado final y se complementa con la accin de otros programas e instituciones.

MBITOS DE MEDICIN
Resultados finales (impacto): Cmo identificar el Impacto de nuestra institucin? El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere de un anlisis ms profundo, de la definicin de un conjunto de indicadores y otros instrumentos complementarios como las evaluaciones de impacto. - Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologas de la Informacin (TI)

DIMENSIONES DEL DESEMPEO


Eficacia: Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de la institucin. En qu medida est cumpliendo con sus objetivos No considera necesariamente los recursos asignados para ello - Porcentaje de becas entregadas en relacin a las programadas

DIMENSIONES DEL DESEMPEO


Eficiencia: Mide la relacin entre los productos finales generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Alcanzar un cierto nivel de produccin utilizando el mnimo de recursos posibles. Aproximaciones a este concepto: productividad media de los distintos factores de produccin (nivel de actividad y recursos utilizados) costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos administrativos en relacin al gasto total)

DIMENSIONES DEL DESEMPEO


Economa: Mide la capacidad institucional para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros - Ingresos propios generados - Presupuesto ejercido

DIMENSIONES DEL DESEMPEO


Calidad (eficacia): Mide los atributos, capacidades o caractersticas que deben tener los bienes y servicios para satisfacer las necesidades de los usuarios. - Grado de satisfaccin de usuarios - Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios

Definiciones y ejemplos de Indicadores de Desempeo segn mbito y dimensin

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados Porcentaje de subsidios asignados Porcentaje de familias pobres catastradas Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

mbito de los Procesos productivos (Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios): procedimientos de compra

Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras Licitaciones

Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos procesos tecnolgicos

Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios) Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos


-

Caractersticas tcnicas del producto


- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas) - Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social) - Grado de satisfaccin de los usuarios

mbito de los Resultados: Resultados intermedios


Cambio en el comportamiento de los beneficiarios una vez que han recibido los bienes y/o servicios. La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios supone que conduce a la Obtencin de los resultados finales. Constituye una aproximacin a los resultados finales

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de Resultados Intermedios:


Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del total de subsidios otorgados Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un programa de capacitacin tcnica Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud crtica hacia la droga Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con apoyo del Estado Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica

Resultados Finales o Impacto:


Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la poblacin objetivo. Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:
un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final) se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?


el impacto no se produce inmediatamente es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida) por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)

Algunos ejemplos de indicador de resultado final o impacto


Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un programa de capacitacin que consiguen un empleo permanente Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en programa antidrogas Tasa de accidentes de aviacin Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza Tasa de variacin de delitos Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral Tasa de incidencia de la poliomielitis Tasa de obesidad infantil Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin Tasa de suspensin de servicios de internet Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de telefona

CONCEPTOS
EFICACIA
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO) FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO) COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE) IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)

EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA Area de cultivo incluida en el Programa
Area Total del Programa de Cultivo

Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay


COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS Controles de emisiones de Buses Interurbanos Total de Buses Inter urbanos

Subsecretaria de Transportes Chile


PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL

Reclusos con actividad industrial


Direccin Nacional de Crceles Uruguay

Total de reclusos

Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:


Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua potable Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutricin Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo: Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado

EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input, son tiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente mtodos de servicio entregan o la produccin de bienes. Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como costo por producto, o unidades por insumo, o costo por resultado.

Ejemplos de Indicadores de Eficiencia

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio Nmero de inspecciones/nmero de inspectores Nmero de expedientes resueltos por semestre/dotacin de personal en la tarea Nmero de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea Nmero de consultas/nmero de mdicos

Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma consistente, rpida y directa a las necesidades de los usuarios A) Mediciones Indirectas. Mejorar los atributos y caractersticas de los productos. B) Mediciones Directas. Grado de satisfaccin de los usuarios.

CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta

Direccin General de Salud Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras Direccin General de Geologa e Minas Tiempo medio para o estudio de cada Plan de Reforestamiento Direccin General de Recursos Naturales Dias de demora media de trmites de legalizacin Direccin General de Secretara

CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios Direccin Nacional de Registos Porcentaje de reclamos/casos atendidos Direccin Nacional de Topografa Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios Hospital de Montevideo

INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad Accesibilidad Percepcin usuarios de Precisin

Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los lmites acordados.

Nmero de localidades cubiertas por atenciones mviles

Porcentaje de aprobacin excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de usuarios satisfechos N de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados N de usuarios Satisfechos con el trato en la atencin/ Total usuarios

Porcentaje contratos terminados errores

de por

Porcentaje de reportes econmicos entregados en tiempo acordado

N de horas que la Biblioteca est abierta fuera de las horas de trabajo Porcentaje de Poblacin con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca

Nmero de fallas reales/ Fallas programadas

Nmero de intervenciones con retraso/ Nmero de intervenciones totales

Porcentaje de contratos con uno o ms errores encontrados por revisiones externas

EJEMPLOS
Indicador de Producto Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final

N de nios matriculados en Educacin preescolar pblica/N de nios entre 3 a 6 aos del pas

Porcentaje de nios de 3-6 aos matriculados que logran terminar la enseanza preescolar

Porcentaje de nios que terminan preescolar logran Manejo de habilidades bsicas en lecto escritura

Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educacin impartida

PRODUCTO

RESULTADO INTERMEDIO

RESULTADO FINAL O IMPACTO


Porcentaje de desempleo de poblacin reclusa aprobada

Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin de participando en el programa reclusos con contrato de trabajo de reinsercin/Total poblacin reclusa potencialmente beneficiaria del Programa

Talleres de capacitacin realizados/Talleres de capacitacin programados

Participantes que consiguen (Produtividad de los certificarse /Total de participantes ao t participantes -Productividad participantes ao t1/Produtividad participantes ao t1)*100

INSUMO

PROCESO

PRODUCTO

RESULTADO INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS Porcentaje de viviendas con estndares de calidad en la normal Porcentaje de viviendas con entorno urbano mejorado

RESULTADO FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA COMO CAMBIAN LAS CONDICIONES INICIALES

CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS

CUAN BIEN LO HACEMOS

QUE HACEMOS

I N D I C A D O R E S T I P O

Costos planilla Costos unidades de productos Nmero de funcionarios Licitaciones realizadas Actividades

Costo por vivienda Costo por kilmetro construido Tiempo de respuesta inspecciones Gasto administrativo/ Gasto Total Gasto Ejecutado/Gasto programado Eficiencia Calidad Economa

Nmero de viviendas Kilmetros construidos Inspecciones realizadas

Disminucin del dficit habitacional Provincia X Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfaccin por calidad y entorno

Insumos Inptus

Eficacia (Cobertura, Focalizacin) Calidad

Eficacia (Cobertura, Focalizacin) Eficiencia Calidad

Eficacia Eficiencia Calidad

U S O I N F.

Sistema de Informacin Interna Entidades Contralora

Presupuesto
(Productos Finales) Sistema de Informacin Interna (Productos Intermedios)

Presupuesto
Sistema de Informacin interna (Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratgicos)

Presupuesto Sistema de Informacin Directivo

Presupuesto Sistema de Informacin Directivo ORGANISMO DE PLANIFICACION

UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:

Cules son los aspectos relevantes que deben ser medidos Qu mbitos se van a medir Cules dimensiones

responde construir cada uno de los indicadore

3. Formular el nombre del indicador y la frmula de clculo.

El nombre del indicador debe ser lo ms ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la frmula debe permitir informar sobre los parmetros o variables que se estn midiendo

Nombre del indicador


Debe ser claro, preciso y autoexplicativo Que cualquier persona entienda qu se mide con ese indicador Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben definirse en una nota explicativa Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en condiciones de baja visibilidad.

Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente En general:
Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente. Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes. Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son ascendentes Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes

Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables deben entregar como resultado lo que se defini en el nombre
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS

(Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del pas) * 100

Tipos de frmulas ms usadas

Porcentajes Promedio Tasa de variacin

Porcentajes Razn entre dos variables con una misma unidad de medida numerador denominador
Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc. * 100 = X por ciento

Mide lo que se logr respecto de lo solicitado y/o comprometido Lo que se hizo Lo que se solicit/ comprometi
* 100

N de usuarios atendidos

N de usuarios por atender

N de certificados emitidos

N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada

Monto asignado para inversin

Misma variable que compara lo realizado respecto de lo programado (objetivo definido)

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo
(Vas navegables habilitadas ao t/ Vas navegables programadas para habilitar ao t)*100

2006 s/d

2007 s/d

2008 (120/143)*100 83,9%

Porcentaje de normas de aviacin actualizadas Frmula de clculo: (Total de normas de aviacin actualizadas en el ao t/ Total de normas de aviacin vigentes en el pas en el ao t) * 100 Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente

Porcentaje de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos por incumplimiento de contratos Frmula de clculo: (Total de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos por incumplimiento de contratos en el ao t/ Total de usuarios de empresas de telefona en el ao t) * 100 Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: descendente

Tasa de obesidad infantil Frmula de clculo: (Total de poblacin infantil con obesidad en el ao t / Total poblacin infantil del pas en el ao t) * 100.000 Unidad de medida: casos por 100.000 habitantes Sentido de medicin: descendente

Promedio
Relacin entre dos variables con distinta unidad de medida

numerador denominador

= unidades promedio del denominador por cada unidad del numerador

Promedios
Sirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficiencia Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas Producto medio: N inspecciones realizadas/ N inspectores

Costo promedio por trabajador capacitado Frmula de clculo: (Gasto total en capacitacin de trabajadores en el ao t / Total de trabajadores capacitados en el ao t) Unidad de medida: $ (interpretacin: gasto promedio por trabajador capacitado en el ao t) Sentido de medicin: depender de la situacin actual y de los objetivos de la direccin de la institucin.

Ejemplo: Tiempo promedio de tramitacin de solicitudes Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n Total de solicitudes tramitadas Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud

Tiempo mximo de respuesta de tramitacin

Frmula de clculo:
1999 Sumatoria de Nde das de Tramitacin/Nde tramitaciones Realizadas 2000 Meta

18das 30das 25das

(das)

Tasa de variacin Razn entre una misma variable pero en periodos diferentes variable ao -t1 variable ao t-1
* 100 =

variable ao t

* 100

Variable ao t-1 1 = X por ciento

variable ao t-

Tasa de variacin de delitos Frmula de clculo: [(Total de delitos en el ao t - Total de delitos en el ao t-1) / Total de delitos en el ao t-1] * 100 o su equivalente: [(Total de delitos en el ao t / Total de delitos en el ao t-1) 1] * 100
Tasa de variacin de las exportaciones
{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1) 1*100}*100

4. Validar los indicadores

5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking,etc

6. Establecer las metas o el valor deseado del

indicador y la periodicidad de la medicin DESEMPEO HISTORICO LINEA BASE OBJETIVOS DEFINIDOS DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

7. Sealar las fuentes de datos


Registros de la institucin (posibles de auditar) Estadsticas oficiales Encuestas (realizadas por entes externos)

8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programacin) Flujo de recursos internacionales, etc.

Cmo seleccionar los indicadores

Por su relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos de la institucin Aplicar ejercicio de identificacin de indicadores relevantes considerando MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y PRODUCTOS)

Cmo seleccionar los indicadores

Por la importancia de la variable medida para mejorar el desempeo a partir de la evaluacin Por la disponibilidad de datos que tengo Por la capacidad de controlar el desempeo

Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con la misin del programa o subprograma? Es importante el indicador para la institucin? El indicador tiene claramente una meta o referente para ser medido su resultado El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por el responsable

Con aportes del Grupo de Trabajo de Indicadores. DGPN/STAP

Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador? La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir? Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador? El resultado de este indicador podra estar condicionado solo por factores internos? Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.) El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.) Es importante el indicador para el usuario? Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institucin?

Recomendaciones para construir indicadores estratgicos y evitar incentivos perversos

INDICADORES QUE INFORMAN SOBRE CUMPLIMIENTO DE DEMANDA..POR SI SOLO NO ENTREGAN INFORMACION UTIL PARA TOMA DE DECISIONES

Nde certificados de antecedentes emitidos/ N de certificados solicitados

Resultado ser siempre de 100%

Esta prestacin constituye una obligacin legal de ser satisfecha, dado que es un requisito insoslayable para el usuario. Cobertura garantizada

Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a nivel nacional (cobertura geogrfica).

Ejemplo
Atencin de emergencias Indicador: Nmero de emergencias programadas Meta: 1000

Nmero de emergencias que se atendieron 1500 En el Informe de evaluacin anual aparece como Meta superada

Evitar indicadores que generen incentivos perversos


Aumento en los porcentajes de recaudacin por multas a contribuyentes evasores Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los necesarios a las acciones de fiscalizacin en reas donde las multas sean ms onerosas; desestimando otros que tienen mayor importancia desde el punto de vista de la economa, la competencia, la seguridad para los usuarios, calidad de los productos, etc.

Evitar indicadores que generen incentivos perversos


Porcentaje de detenciones por delitos Puede incentivarse una accin represiva no acorde con la situacin delictiva, o destinar recursos extras para la represin del delito, dejando otras acciones preventivas, etc)

Evitar indicadores que generen incentivos perversos


Disminucin de tiempos de respuestas, sin llevar asociado una meta de calidad del producto entregado. Nmero de fallos judiciales en un tiempo X., puede implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los fallos sean inapropiados, generando problemas de seguridad, reincidencia, etc)

TENER EN CUENTA LA INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55% de la poblacin escolar. Llegar a un costos promedio de $5 Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE EFICACIA Poblacin escolar en programa / poblacin escolar total

INDICADOR DE EFICIENCIA Costo promedio de las raciones: gasto total programa / nmero de raciones

INDICADOR DE CALIDAD * Caloras por racin. * Porcentaje de aceptacin de los escolares (encuesta)

Indicadores que permitan medir continuamente (ao a ao) variables relevantes en el cumplimiento de la misin y de inters para la ciudadana

Tasa de escolaridad Porcentaje de recaudacin de impuestos Porcentaje de vas en buen estado Porcentaje de delitos contra la propiedad Porcentaje de plagas bajo control Porcentaje de fallos favorables Tiempo de respuesta