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Universidad de Occidente

Doctorado en ciencias administrativas

Proceso de sucesin en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano: un estudio de caso Captulo III Decisiones tericas y metodolgicas de la investigacin Francisco Moiss Arreola Bravo

Director de tesis: Dr. Juan Cayetano Niebla Zatarain

Febrero del 2013

Ubicacin del estudio


Lnea de investigacin: gerencia y estrategia empresarial
Sublnea: empresas familiares

Contenido
Sntesis del captulo I: planteamiento del problema Matriz de congruencia Sntesis del captulo II: marco terico Contenido tentativo del captulo III: decisiones tericas y metodolgicas de la investigacin

Planteamiento del problema


Mortandad Slo un 30% de las empresas familiares pasa a una segunda generacin y slo el 10% es transferida a una tercera generacin. (Birley, 1986; Ward, 1987, en Miller, 2004:305) Transferencia Uno de los problemas centrales que enfrentan las empresas familiares es la falta de habilidad para asegurar un liderazgo competente a travs de generaciones

Resistencias Existen fuerzas internas y externas que no permiten que se lleve a cabo la transferencia de una generacin a otra. Es decir, La sucesin en empresas familiares es resistida (Handler y Kram, 1988, p. 361)

Matriz de congruencia
Interrogantes
Cmo se desarrolla el proceso de sucesin en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano? Preguntas de investigacin 1) Cules son las caractersticas distintivas de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano? 2) Cmo son las experiencias vividas en el proceso de sucesin en el entorno interno y externo de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano? 3) De qu manera repercute la sucesin en el ejercicio de liderazgo en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano?

Objetivos
Analizar el desarrollo e implicaciones del proceso de sucesin en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano. Especficos 1) Describir las caractersticas distintivas de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano 2) Describir las experiencias del proceso de sucesin en el entorno de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano

Proposiciones tericas
El desarrollo e instrumentacin de mecanismos adecuados para llevar a cabo el proceso de sucesin que incluya las expectativas, intereses y experiencias adquiridas por los actores involucrados con la empresa familiar permite aumentar el compromiso y desempeo de las generaciones sucesoras, lo cual reduce el riesgo de fracaso del proceso de sucesin. La falta de involucramiento de los actores relacionados directa e indirectamente con la empresa familiar en la planeacin de la sucesin aumenta el riesgo de un proceso de sucesin con obstculos y resistencias que tiene como consecuencia un bajo desempeo, prdida de competitividad y la incertidumbre de mantener la continuidad del control y propiedad de la empresa familiar.

3)Analizar las implicaciones de la sucesin en el ejercicio del liderazgo en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano

4) De qu manera repercute la sucesin en los conflictos y toma de decisiones de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano?
5) Qu particularidades en las prcticas empresariales de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano se presentan entre las generaciones predecesoras y sucesoras? 6) Cules son los factores y caractersticas deseables a considerar para realizar un proceso de sucesin benfico para las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano?

4)Analizar de qu forma influye la sucesin en los conflictos y la toma de decisiones en las empresas organizaciones familiares de tamao mediano.

5)Identificar las particularidades de las prcticas empresariales entre generaciones de las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano a partir de la sucesin y las percepciones de su impacto en el desempeo. 6) Determinar los principales factores y caractersticas a considerar para realizar un proceso de sucesin adecuado para las organizaciones hoteleras

Marco terico
Bases tericas para la conduccin de la investigacin

Organizaciones familiares Caractersticas de la empresa familiar El sistema familiar Enfoques tericos: teora general de sistemas, teora basada en recursos, teora del liderazgo

Proceso de sucesin Caractersticas del proceso de sucesin Modelos de sucesin Resistencias a la sucesin Seleccin y entrenamiento del sucesor

Empresas hoteleras medianas Caractersticas Evolucin Procesos organizacionales Competitividad y desempeo

Dimensiones

Marco terico
Teoras Conceptos centrales Autores

Teora general de sistemas

Sistemas, transferencia de recursos, lmites, desarrollo

Diestelberg (2009,2011); Sorenson (2009, 2011); Tagiuri (1996); Gersick, Hampton y Lansberg (1997); Moores (2009); Irava (2010)

Teora de recursos y capacidades

Recursos, capacidades, ventaja competitiva, valor, rareza, imitabilidad imperfecta

Barney (1991, 2001, 2011); Moores (2009, 2011); DeNoble (2007); Garca lvarez, Saa Prez, Garca Almeida (2001); Habbershon (1999); Williams, Sorenson (2009); Turner (1995); Nelson (2008); Olan (2010).

Teoras del liderazgo

Liderazgo, lder, seguidor, liderazgo paternalista, liderazgo transformacional, cultura organizacional

Bass (1990); Bowen, Schein (1995); Baker (1998); Sharma, Chua, Chrisman (1998); Wiseman (1998); Sorenson (2000); Garca lvarez (2002); Nelson (2008); Vallejo (2009); Olan (2010)

Captulo III. Decisiones tericas y metodolgicas de la investigacin


3.1. Paradigmas de la metodologa de investigacin 3.1.1. Metodologa cuantitativa 3.1.2. Metodologa cualitativa 3.2. Integracin de mtodos 3.3. Estrategia de investigacin 3.3.1. Metodologa empleada en la investigacin 3.3.2. Tipo de investigacin 3.3.3. Consideraciones para su aplicacin 3.3.4. Criterios de validez 3.4. Investigacin de campo 3.4.1. Diseo de la investigacin 3.4.2. Seleccin de la muestra 3.4.3. Tcnicas de recoleccin de datos

3.1. Paradigmas de la metodologa de investigacin


DIMENSIN Intereses POSITIVISTA Explicar, controlar Predecir INTERPRETATIVO Comprender, interpretar (comprensin mutua compartida) Construida, holstica, divergente, mltiple CRTICO Emancipar, criticar e identificar el potencial para el cambio Construida, holstica

Ontologa (Naturaleza de la realidad) Relacin sujeto - objeto

Dada, singular, tangible, fragmentable, convergente

Independiente Neutral Libre de valores

Interrelacin, relacin influida por factores subjetivos

Interrelacionados. Relacin influida por el fuerte compromiso para el cambio Lo mismo que el interpretativo

Propsito: Generalizacin

Generalizaciones libres de contexto y tiempo, leyes, explicaciones (nomotticas): Deductivas Cuantitativas Centradas: semejanzas Causas reales, temporalmente precedentes o simultaneas Libre de valores

Hiptesis de trabajo en contexto y tiempo dado, explicaciones idiogrficas, inductivas, cualitativas, centradas sobre diferencias Interaccin de factores Valores dados. Influyen en la seleccin del problema, teora, mtodo y anlisis

Explicacin: Causalidad Axiologa (papel de los valores)

Valores dados. Critica de ideologa

3.1. Paradigmas de la metodologa de investigacin


Los diferentes paradigmas existentes se sintetizan en los enfoques: Cuantitativo y cualitativo, as como los estudios mixtos. 3.1.1. Metodologa cuantitativa: Se centra en los hechos o causas del fenmeno. Los criterios de calidad son la validez, fiabilidad y objetividad 3.1.1.1 definiciones 3.1.1.2 Caractersticas 3.1.2. Metodologa cualitativa: Su propsito es reconstruir la realidad, tal y como la observan los actores de un sistema social 3.1.2.1 Definiciones 3.1.2.2 Conceptos y caractersticas

3.2. Integracin de mtodos


Integracin de mtodos cualitativo y cuantitativo
Mtodos mixtos
Definiciones Caractersticas Tipos

3.3. Estrategia de investigacin


El problema de investigacin se abordar desde la estrategia de investigacin de Estudio de caso.

3.3.1. Metodologa empleada en la investigacin


La metodologa que se utiliza en este estudio es de corte cualitativo pues se busca entender el contexto y/o punto de vista del actor (Hernndez et al. 2004, p.9). La estrategia de estudio de caso es preferida cuando la pregunta de investigacin es cmo? o por qu?, cuando se tiene poco control sobre los eventos y cuando se enfoca a un fenmeno contemporneo dentro de un contexto de la vida reallas fronteras entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes (Yin, 2003, p.1, 13).

3.3.2. Tipo de investigacin


Criterio Por su objetivo Tipos de estudio de caso Explicativos, descriptivos, exploratorios, ilustrativos y evaluativos (Yin, 2003, p.15)

Por su complejidad

Simple, diseo holstico Simple, diseo incrustado Mltiples casos, diseo holstico Mltiples casos, diseo incrustado (Yin, 2003, p. 39) Intrnseco Instrumental (Stake, 2007, p. 17)
Diseado Naturales en vivo Naturales post facto (Rodrguez Peuelas, 2010, p. 83)

Por el inters que conlleva


Por el tipo de intervencin del investigador

3.3.3. Consideraciones para su aplicacin


Ventajas y limitaciones Por el tipo de interrogante y propsito Por el foco de investigacin, que es una organizacin Por el conocimiento a profundidad que se busca

3.3.4. Criterios de validez

Pruebas de validez para el estudio de caso:


De construccin, interna, externa y confiablidad (Yin, 2003, p.34)

Criterios de validez para el estudio de caso:


Validez descriptiva, interpretativa, terica, generalidad y confiabilidad (Rodrguez Peuelas, 2010, p.90)

3.4. Investigacin de campo

3.4.1 Diseo de la investigacin


3.4.1.1. Definiciones 3.4.1.2. Componentes
Pregunta de investigacin Proposiciones Unidades de anlisis Relacin lgica entre informacin y proposiciones Criterios de interpretacin de hallazgos

3.4.1 Diseo de la investigacin


Cmo se desarrolla el proceso de sucesin en las organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano?

Dimensin de anlisis I: Organizaciones hoteleras familiares de tamao mediano

3.4.2. Seleccin de la muestra

Requisitos indispensables: 1) Ser un hotel de tamao mediano 2) Ser de propiedad y control familiar 3) Estar en al menos, la segunda generacin familiar 4) Que tenga presencia y reconocimiento en la localidad y al exterior y6antop con sus clientes como dentro del sector turstico 5) Que les interese mejorar el proceso de sucesin

3.4.3 Tcnicas de recopilacin


3.4.3.1 Observacin 3.4.3.2 Entrevistas 3.4.3.3. Revisin de documentos

Orgenes de las evidencias


Orgen de la evidencia Documentos Ventajas Estable, exacto, amplia cobertura desventajas Difcil de recuperar, seleccin sesgada, reporta sesgos (desconocidos) del autor, su acceso puede ser bloqueado deliberadamente Igual que los documentos Difcil acceso Sesgos debido a preguntas mal estructuradas Respuestas sesgadas Imprecisiones debido a una mala memoria Reflexividad: el entrevistado dice lo que el entrevistador quiere escuchar Tiempo, selectividad, reflexividad, costo Igual que la directa Sesgos debido a la manipulacin de los eventos por parte del observador Selectividad, disponibilidad

Registros de archivos Entrevistas

Igual que los documentos Precisin Dirigido: se enfoca directamente en tpicos del estudio de caso Revelador: provee inferencias causales percibidas Realidad: cubre eventos en tiempo real contextual;: cubre el contexto del evento Igual que la directa Revela comportamiento y motivos personales Revela aspectos culturales y operaciones tcnicas

Observacin directa Observacin participante Artefactos fsicos