IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD NTC GP 1000 2004 MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005

MECI
LEY 87 DE 1993

ANTECEDENTES

NTC GP 1000
LEY 872 DE 2003

DECRETO 1599 DE 2005

20 DE MAYO DE 2007 DECRETO 2621 DE 2006 3 DE ABRIL DE 2008

MECI

DECRETO 4110 DE 2004 4 AOS A DICIEMBRE DE 2008

NTC GP 100

DECRETO 2375 DE 2007 RESOLUCION 524 DE 2007

DECRETO 2913 DE 2007 8 DE DICIEMBRE DE 2008

Origen NTCGP 1000:2004

Ley 872 30/12/2003 Por la cual se crea el Sistema de Gestin de la Calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Pblico y en otras Entidades Prestadoras de Servicios.

Artculo 2 - Pargrafo Transitorio Las entidades obligadas a aplicar el sistema de gestin de calidad, contarn con un trmino de cuatro (4) aos a partir de la expedicin de la reglamentacin.

Origen NTCGP 1000:2004

Decreto 4110 09/12/2004 Por la cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica.

El plazo de implementacin del Sistema de Gestin de la Calidad venca en Diciembre de 2008.

Origen MECI 1000:2005

Ley 87 29/11/1993 Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones

ARTCULO 1o. DEFINICIN DEL CONTROL INTERNO. Se entiende por control interno el sistema integrado por el esquema de organizacin y el conjunto de los planes, mtodos, principios, normas, procedimientos y mecanismos de verificacin y evaluacin adoptados por una entidad, con el fin de procurar que todas las actividades, operaciones y actuaciones, as como la administracin de la informacin y los recursos, se realicen de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes dentro de las polticas trazadas por la direccin y en atencin a las metas u objetivos previstos.

Origen MECI 1000:2005

Decreto 1599 20/05/2005 Por el cual se adopta el Modelo Estndar de Control Interno para el Estado Colombiano

El plazo de implementacin del Modelo Estndar de Control Interno venca en Mayo de 2007.

NORMA DE GESTIN PBLICA NTC GP 1000:2004

Qu es? Es la Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica, la cual, en cumplimiento de lo establecido en el artculo 6 de la Ley 872 de 2003, establece los requisitos para la implementacin de un sistema de gestin de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Pblico y en otras entidades prestadoras de servicios.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005

Qu es? Es el Modelo Estndar de Control Interno de conformidad con lo establecido en el decreto 1599 de 2005, el cual es de obligatorio cumplimiento en todas las entidades del estado.

OBJETIVO DE LOS SISTEMAS DE GESTIN

MECI
Proporciona una estructura para el Control de las Estrategias, de la Gestin y de la Evaluacin en las entidades, con el fin de orientarlas hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales y la contribucin de stos a los fines esenciales del estado.

NTC GP 1000

Orientado a dirigir y evaluar el desempeo institucional, en trminos de calidad y satisfaccin social en la prestacin de servicios a cargo de las entidades

PRINCIPIOS DE LOS SISTEMAS DE GESTION PRINCIPIOS NTC GP 1000:2004 PRINCIPIOS MECI

AUTOCONTROL
Enfoque al Cliente Liderazgo Participacin Activa de los servidores pblicos y/o funcionarios que ejercen funciones pblicas

AUTOREGULACION

Enfoque basado en procesos Enfoque del Sistema para la Gestin Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones

AUTOGESTION

Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores Coordinacin, Cooperacin y Articulacin Transparencia

MODELO DE GESTIN NTCGP 1000:2004

Mejora Continua del S.G.C. C L I E N T E / U S U A R I O S A T I S F A C C I N C L I E N T E / U S U A R I O

R E Q U I S I T O S

Responsabilidades de la Direccin

Gestin de los Recursos

Medicin, Anlisis, Mejora

Entrada

Realizacin del Producto (y/o Servicio)

Producto Servicio

Salida
NTCGP 1000:2004

Principios de la Gestin de la Calidad

Principios Gestin de la Calidad

1. Enfoque al Cliente
Determina las expectativas, necesidades y requisitos para la satisfaccin del Cliente.

2. Liderazgo
Gente alineada en la direccin y propsito de la empresa.

Principios Gestin de la Calidad

ET AA NR D S

T A S O MC N R N F R A I

SL A AID S

3. Participacin del Personal

Excelencia de la gente con alto grado de tica en la utilizacin de sus Habilidades.
PA E R L NA P OE D R R VE O AT A CU R CIE T L NE

HCR AE

C NR L OT O

4. Enfoque Basado en Procesos

El resultado deseado se alcanza cuando las actividades y los recursos se gestionan como un proceso.

Principios Gestin de la Calidad

5. Enfoque de Sistema para la Gestin

Manejo de un sistema de Procesos interrelacionado para el logro de objetivos.

Mejora Continua del S.G.C. C L I E N T E / U S U A R I O S A T I S F A C C I N C L I E N T E / U S U A R I O

R E Q U I S I T O S

Responsabilidades de la Direccin

Gestin de los Recursos

Medicin, Anlisis, Mejora

Entrada

Realizacin del Producto (y/o Servicio)

Producto Servicio

Salida
NTCGP 1000:2004

Principios Gestin de la Calidad

6. Mejora Continua
A ACTUAR
Actuar Correctivamente

Siempre es posible implementar Maneras ms prcticas y mejores para entregar los productos.

Definir las Metas

Definir los mtodos que permitirn alcanzar las metas propuestas Educar y Entrenar

P PLANEAR

Verificar los resultados de la tarea ejecutada

V VERIFICAR

Ejecutar la tarea y recoger los datos

H HACER

Principios Gestin de la Calidad

7. Enfoque Basado en Hechos para la Toma de Decisiones.

Anlisis de datos e
Informacin.

8. Relaciones Mutuamente Beneficiosas.

Creacin de valor y capacidad de las organizaciones.

Principios Gestin de la Calidad

9. Coordinacin, Cooperacin y articulacin.

Trabajo en equipo, en y
entre entidades.

10. Transparencia.
Actuaciones y decisiones claras.

Beneficios del SGC

Fortalecimiento de la Imagen Institucional de la Entidad. Normalizacin de procesos y actividades. Establecimiento de herramientas orientadas a la mejora de los procesos indicadores de gestin, acciones correctivas y preventivas -. Una oportunidad para mejorar o establecer una cultura de calidad al interior de la Entidad. Establecimiento de una herramienta formal de gestin para dirigir y controlar a la Entidad. Generacin de confianza en la ejecucin de los servicios de la Entidad. Mejora en la relaciones con clientes y partes interesadas. Establecimiento de metodologas para el mantenimiento de las comunicaciones con nuestros clientes. Medicin de la satisfaccin de los clientes de la Entidad. Disminucin de los reportes de quejas y reclamos.

Cmo esta conformada la NTCGP 1000:2004?

LA NTCGP 1000:2004 ESTA CONFORMADA POR 8 NUMERALES, ASI: Del numeral 1, 2 y 3 encontrars las generalidades, el campo de aplicacin y los trminos y definiciones del SGC. En el numeral 4 encontrars los Requisitos Generales del Sistema para la Gestin Documental. En el numeral 5 encontrars los requisitos para evidenciar la Responsabilidad de la Direccin en la implementacin del SGC. En el numeral 6 encontrars los requisitos para la Gestin de los Recursos del SGC.

En el numeral 7 encontrars los requisitos del SGC para realizar la Prestacin del Servicio .
En el numeral 8 encontrars los requisitos del SGC para la Medicin, el Anlisis y la Mejora del SGC.

4.2 GESTION DOCUMENTAL

Incluye los siguientes tems: 4.2.1 Generalidades. 4.2.2 Manual de calidad 4.2.3 Control de documentos 4.2.4 Control de registros

4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS

Los documentos requeridos por el sistema deben controlarse. Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin; b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente; c) asegurarse de que se identifique los cambios y el estado de revisin actual de los documentos; d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso; e) asegurarse de que los documentos legibles y fcilmente identificables; f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribucin, y g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn. Las entidades deben identificar e implementar las disposiciones legales que le sean aplicables sobre el control de los documentos (por ejemplo la Ley 594 de 2000).

4.2.4 CONTROL DE REGISTROS

Los registros son un tipo especial de documentos, y deben controlarse con los siguientes requisitos: Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz, eficiente y efectiva del sistema de gestin de la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros, acorde con las disposiciones legales vigentes sobre la materia.

Las entidades deben identificar e implementar las disposiciones legales que le sean aplicables sobre el control de los registros (por ejemplo la Ley 594 de 2000).

ESTRUCTURA TIPICA DE LA DOCUMENTACIN DE UN SISTEMA DE CALIDAD

PLAN DE CALIDAD DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO

REGISTROS DE CALIDAD

Manual de Calidad

Procedimientos documentados del Sistema de Calidad

Documentos especficos (instrucciones de trabajo, planos, especificaciones, planes de calidad, formatos, flujogramas)

 Garantizar confianza al cliente

Demostrar conformidad producto o servicio Auditorias internas

Los REGISTROS SON LA BASE PARA:

Establecer acciones correctivas y preventivas Detectar oportunidades de mejoramiento

Realizar la revisin gerencial

Demostrar conformidad con los requisitos Demostrar operacin eficaz del SGC

Trazabilidad

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005

PRINCIPIOS MECI

AUTOCONTROL

Capacidad de cada servidor pblico para controlar su trabajo, detectar desviaciones y efectuar correctivos.

PRINCIPIOS MECI

AUTOREGULACIN
Capacidad institucional para aplicar de manera participativa los mtodos y procedimientos establecidos en la normatividad que permitan el desarrollo e implementacin del Sistema de Control Interno.

PRINCIPIOS MECI

AUTOGESTIN

Capacidad para interpretar, coordinar y aplicar la funcin administrativa que le ha sido asignada.

MODELO DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005

CONTROL ESTRATGICO

CONTROL DE GESTIN

Esquema de organizacin Planes, Principios, Normas, Polticas, Metas u Objetivos

Mtodos, Procedimientos Actividades, Operaciones, Actuaciones, Administracin de la Informacin y Administracin de los Recursos Mecanismos de Verificacin Y Evaluacin
CONTROL DE EVALUACIN

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTOS TANGIBLE
Cdigo de tica

IMPACTO
Autorregulacin del Comportamiento tico De los servidores Pblicos. Servidores Idneos. Servidores capacitados

Componente: Ambiente de Control Elementos: Acuerdos, Compromisos, O protocolos ticos. Desarrollo del talento Humano. Estilo de la Direccin.

Polticas de Desarrollo Del Talento Humano Manual de Funciones Y Competencias

Acuerdos de Gestin Compromiso de los Servidores pblicos, Clima organizacional.

Caracterizacin del Estilo de direccin Favorable al control y La transparencia de Gestin Publica.

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTOS TANGIBLE
Diagnostico Estratgico Para la gestin de la Entidad. Planes estratgicos de La entidad, programas de las entidades.

IMPACTO
Compromiso de la Alta direccin.

Gestin efectiva.

Componente: Direccionamiento Estratgico Elementos: Planes y programas Modelo de Operacin por procesos Estructura Organizacional

Mapa de procesos Caracterizacin de los Procesos Estructura Organizacional Flexible y efectiva Planta de Personal

Gestin basada en procesos

Definicin de Responsabilidades por Procesos.

Cultura de Procesos.

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATEGICO

PRODUCTOS TANGIBLE IMPACTO

Mapa de Riesgos

Componente: Administracin de Riesgos. Elementos: Contexto Estratgico, Identificacin de riesgos, anlisis de Riesgos, valoracin de riesgos, poltica De administracin del riesgo.

Prevencin y/o mitigacin De los agentes Generadores de riesgo.

Poltica de Administracin Del Riesgo.

Mejora Continua.

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTION

PRODUCTOS TANGIBLE
Polticas de Operacin Procedimientos Estandarizados par la Ejecucin de los procesos Estructura por procesos

IMPACTO

Componente: Actividades de Control Elementos: Polticas de Operacin Procedimientos, Controles, Indicadores, Manual de Procedimientos

Controles inmersos a Los procesos Mecanismos de Monitoreo Instrumento general para el Monitoreo de las operaciones Manual de Operaciones Manual de Procesos y Procedimientos. Fichas de indicadores Mecanismos de Medicin Implementados Optimizacin de la Gestin

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTION

PRODUCTOS TANGIBLE
Informacin para la Caracterizacin de los Procesos. Flujos de Informacin Interna y externa Requeridos para la operacin Mecanismos para Registro y generacin De la informacin. Satisfaccin del Usuario

IMPACTO

Componente: Informacin. Elementos: Informacin Primaria Informacin Secundaria Sistemas de Informacin.

Tablas de retencin documental

Parmetros y requerimientos De informacin al Gobierno Nacional o territorial y rganos de control

Usuarios Informados

Parmetros y necesidades De informacin y medicin De cuentas a la ciudadana

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTION

PRODUCTOS TANGIBLE
Flujos de Comunicacin requeridos. Mecanismos eficientes de Socializacin de la Informacin Institucional Estrategias para el Manejo de los medios De comunicacin hacia La ciudadana y las partes Interesadas. Medicin de la satisfaccin Del Cliente

IMPACTO

Satisfaccin del Usuario

Componente: Comunicacin Pblica. Elementos: Comunicacin Organizacional Comunicacin Informativa Medios de Comunicacin.

Usuarios comunicados

Polticas de Comunicacin Interna y Externa

Participacin ciudadana efectiva

Mecanismos de Participacin.

SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN

PRODUCTOS TANGIBLE
Informe de autoanlisis Para el mejoramiento de Los controles del proceso De la entidad.

IMPACTO

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad Del Sistema de Gestin De la Calidad.

Componente: Autoevaluacin. Elementos: Auto evaluacin del Control Autoevaluacin de Gestin.

Acciones de Mejoramiento para los controles del proceso De la entidad. Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad De los procesos.

Acciones de autoanlisis De la gestin realizada del Proceso de la entidad

Acciones de mejoramiento De la gestin del proceso De la entidad.

Cultura de Autocontrol

SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN

PRODUCTOS TANGIBLE
Informe de recomendaciones Para el mejoramiento del S.C.I.

IMPACTO

Componente: Evaluacin Independiente. Elementos: Evaluacin Independiente al S.C.I. Auditora Interna.

Acciones de Mejoramiento de control Del proceso de Evaluacin independiente al S.C.I.

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad Del Sistema Integrado De Gestin.

Informe de recomendaciones Para el mejoramiento de la Gestin.

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad De procesos.

Acciones de mejoramiento De la gestin de la Evaluacin independiente Al S.C.I. y la auditora Interna.

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad De los productos y/o servicios

SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACIN

PRODUCTOS TANGIBLE IMPACTO

Instrumentos de apoyo Al mejoramiento de la funcin Administrativa.

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad Del Sistema Integrado De Gestin.

Componente: Planes de Mejoramiento. Elementos: Plan de Mejoramiento Institucional Plan de Mejoramiento por procesos Plan de Mejoramiento individual

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad De procesos.

Mecanismos de seguimiento Y vigilancia al cumplimiento De los planes.

Mejora, eficacia, Eficiencia, efectividad De los productos y/o servicios

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005 Consecuencias de no implementar MECI Causal de mala conducta Desinformacin al ciudadadano No escuchar al usuario Demoras injustificadas en la prestacin del servicio Mala imagen institucional Manejo inadecuado de los recursos

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD NTCGP 1000:2004

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN y CONTROL

SISTEMA DE CONTROL INTERNO MECI

FUNCIONES vs PROCESOS
CONCEPTO DE CADENA

FUNCIN
A B K

E D J

I G F H Proceso del Negocio

CLIENTE CONCEPTO DE CADENA

Operan verticalmente Fragmentacin del proceso en muchas partes En su organizacin: no existe un nico responsable y no es prioritario el cliente

Operan horizontalmente Operan bajo el enfoque de ciclo Integrado y coordinado Foco en cliente Tiene su responsable

EL MACROPROCESO (Gua 18 MCI)

Constituye el primer nivel del conjunto de acciones encadenadas que la entidad debe realizar a fin de cumplir con su funcin constitucional y legal, la misin fijada y la visin proyectada

MACROPROCESOS

PROCESO 1

PROCESO 2

PROCESO N

LA CADENA DE VALOR DE LA ENTIDAD

La cadena de valor es el elemento grfico que muestra lo que la Entidad hace. Evidencia la razn de ser de la entidad. Esta conformada por los macroprocesos.

Macro procesos Procesos Sub Procesos Actividades Tarea Paso

CADENA DE VALOR DE LA ENTIDAD

Procesos Estratgicos Define las polticas, estrategias y acciones de la organizacin, el desempeo y la gestin municipal. Procesos Misionales Hace realidad la Misin organizacional mediante la prestacin de bienes/servicios que satisfacen las necesidades del cliente externo Procesos de Soporte Soporta y coadyuva al desarrollo de los dems procesos e incorpora las herramientas logsticas requeridas por la organizacin

SATISFQACCION DEL CLIENTE

CADENA DE VALOR DE LA ALCALDIA DISTRITAL DE BARRANQUILLA

NECESIDADES COMUNIDAD Y GRUPOS DE INTERES

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

GESTION ETICA

COMUNICACION

GESTION DE RECURSOS

MACROPROCESOS MISIONALES

GESTION DEL DESARROLLO SOCIAL

GESTION INTEGRAL DEL TERRITORIO

CONVIVENCIA Y SEGURIDAD CIUDADANA

PARTICIPACION CIUDADANA

MACROPROCESOS DE APOYO
GESTION HUMANA GESTION INSTITUCIONAL

MACROPROCESO DE CONTROL INSTITUCIONAL Evaluacin del Sistema Integrado de Gestin y Control Control Disciplinario

BIENES Y SERVICIOS COMUNIDAD Y GRUPOS DE INTERES

MACROPROCESOS DE GESTION ESTRATEGICA

CRITERIOS PARA IDENTIFICARLOS

MODELO ESTRATGICO
VALORES

MISIN

VISIN

OBJETIVOS

Proces s Proces s Proces s

Proces s Proces s Proces s

MACROPROCESOS

Proces s Proces s Proces s

CONSTITUCIN POLTICA DE COLOMBIA DE 1991 TITULO XI, CAPITULO 3: DEL REGIMEN MUNICIPAL
Artculo 311. Al municipio como entidad fundamental de la divisin poltico-administrativa del Estado le corresponde prestar los servicios pblicos que determine la ley, construir las obras que demande el progreso local, ordenar el desarrollo de su territorio, promover la participacin comunitaria, el mejoramiento social y cultural de sus habitantes y cumplir las dems funciones que le asignen la Constitucin y las leyes.

EL PROCESO
Conjunto de subprocesos relacionados mutuamente o que interactan para generar valor, los cuales transforman elementos de entrada en resultados (productos o servicios) que entregan al cliente interno o externo. Tienen un punto de inicio y un punto final.

PROVEEDOR

PROCESO

PRODUCTO O SERVICIO

CLIENTE INTERNO O EXTERNO

MAPA DE PROCESOS
Representacin grfica de las actividades de la Entidad en diferentes niveles de detalle
Macroproceso

Estratgico

Proceso 1

Proceso 2

Subproceso 1 Actividad 1 Actividad 2

Subproceso 2

Actividad 3
Tarea 1,2,3

Operativo

LA MODELACIN DE PROCESOS (Gua 25)

La modelacin de procesos se hace con el fin de identificar:
Resultados y productos Definicin de insumos Determinacin de proveedores Subprocesos / Actividades / Tareas Informes Recursos

Tipologa

Macro

Procesos Anlisis Estratgico de la Informacin Planeacin del Territorio Planeacin Econmica y Social

Dependencia Gerencia de Sistema de Informacin Distrital Oficina de Desarrollo Territorial Oficina de Desarrollo Socioeconmico Todas las Secretaras Todas las Secretaras Oficina de Presupuesto Secretara de Planeacin - Secretara Administrativa Todas las Secretaras Gerencia del Talento Humano Control Interno Oficina de Comunicacin Oficina de Comunicacin - Gerencia del Talento Humano - Secretara Distrital de Planeacin Todas las Secretaras Gerencia de Rentas Oficina de Presupuesto Tesoreria Oficina de Contabilidad

Direccionamiento Estratgico

Planeacin Operativa Planeacin Organizacional Planeacin Financiera Gestin del Riesgo

DE GESTION ESTRATGICA Gestin tica

Formulacin tica Administracin tica Evaluacin y Seguimiento Informacin Pblica Comunicacin Organizacional Rendicin de Cuentas Gestin de Ingresos Presupuesto Finanzas Contabilidad

Comunicacin

Gestin de Recursos

Tipologa

Macro

Procesos Servicio Pblico de Salud Servicio Pblico Educativo Hbitat Servicios Pblicos Domiciliarios Seguridad Ciudadana Cultura, patrimonio y Turirsmo Recreacin y Deportes Ordenamiento y Desarrollo Fsico

Dependencia Secretara Distrital de Salud Secretara Distrital de Educacin Oficina de Hbitat y Despacho del Alcalde Secretara Distrital de Cultura, Patrimonio y Turismo Secretara Distrital de Recreacin y Deportes Secretara Distrital de Planeacin Secretara Distrital de Control Urbano y Espacio Pblico

Gestin del Desarrollo Social

Desarrollo Integral del Territorio MISIONALES Sostenibilidad Ambiental Fortalecimiento de la Convivencia Justicia y Derechos Humanos Convivencia y Seguridad Ciudadana

Competitividad y Fomento Econmico Gerencia de Proyectos Especiales Todas las Secretaras Oficina de Convivencia y Seguridad Ciudadana Oficina de Convivencia y Seguridad Ciudadana

Gestin de la Movilidad y el Transporte Secretara Distrital para la Movilidad Oficina de Prevencin y Prevencin y Atencin de Riesgos y Desastres - Cuerpo Calamidades Bomberos del Distrito Aseguramiento de la Participacin Oficina de Participacin Ciudadana Alcaldas Locales Oficina de Participacin Control Social a la Gestin Alcaldas Locales Atencin de Oficial de Ciudadana Ciudadana -

Participacin Ciudadana

Tipologa

Macro

Procesos Gestin Jurdica Pblica Gestin de Contratacin Administracin de Bienes Muebles Inmuebles Aseguramiento contra Riesgos Atencin al Ciudadano Gestin Documental Planeacin de la Gestin Humana Provisin Gestin de Competencias Situaciones Administrativas Bienestar y Salud Ocupacional Nomina Y prestaciones Sociales Evaluacin al Sistema de Gestin Control Control Disciplinario Mejoramiento de la Gestin

Dependencia Oficina Jurdica Secretaria General e Servicios Administrativos y Logsticos Secretaria General Secretaria General Secretaria General Gerencia de Gestin Humana Gerencia de Gestin Humana Gerencia de Gestin Humana Gerencia de Gestin Humana Gerencia de Gestin Humana Gerencia de Gestin Humana y Oficina de Control Interno Oficina de Control Disciplinario Oficina de Control Interno - Secretara Distrital de Planeacin

Desarrollo Institucional

DE APOYO

Gestin Humana

DE EVALUACIN Control Institucional Y CONTROL

Cdigo: Versin: CARACTERIZACION DEL PROCESO Fecha de aprobacin: Pgina 1 de Macroproceso: Control Lider del proceso: Jefe (control interno) Quien suministra Planeacin operativa Planeacin institucional Entidades del orden Nacional
y Departamental

Proceso: Evaluacin al Sistema de Control Interno

Obejtivo: Evaluar el nivel de cumplimiento de los subsistemas, componentes y elementos del MECI 1000:2005, con el fin de establecer acciones de mejora al Sistema de Control Interno

Entradas Plan de desarrollo y planes aplicables al proceso Poltica y objetivos de calidad Normatividad aplicable Informe de evaluacin del Sistema de Control Interno
del ao inmediatamente anterior

Actividades Salidas 1. Identificar la normatividad sobre la evaluacin al Sistema de Programa de actividades Control Interno 2. Programar las actividades frente a la evaluacin al Sistema de Plan de auditorias Control Interno 3. Programar auditorias internas Necesidades de recursos 4. Identificar los recursos necesraios

Quien recibe Proceso de Desarrollo Institucional Proceso de Gestin Institucional Proceso de soporte, mantenimiento,
redes y telecomunicaciones

Proceso de Desarrollo
Institucional

Programa de actividades Recursos requeridos solicitados 5. Realizar la evaluacin independiente al Sistema de Control Interno Informe de evaluacin del Sistema

Proceso de Control a la Gestin

Estratgica

Proceso de Gestin
Institucional

Proceso de soporte, mantenimiento, redes y Bienes y servicios contratados telecomunicaciones

de Control Interno

Lider del proceso auditado Organismos de control y partes

interesadas

6. Realizar las auditorias internas Informe de auditorias

7. Realizar acciones de autoevaluacin

Actas del Comit Operativo de

Agentes de Cambio

Proceso de Control a la
Gestin Estratgica

Actas de reunin del Comit Operativo de Agentes de

Cambio

8. Realizar seguimiento y medicin al proceso 9. Determinar, recopilar y analizar los datos

Informes de seguimiento

Actas del Comit Operativo de Agentes de Cambio Informes de seguimiento 10. Tomar acciones para la mejora (Planes de Mejoramiento)

Accciones preventivas

A
Recursos

Acciones correctivas

Proceso de Control a la Gestin

Estratgica

Acciones de mejora Documentos Cdigo PR-M9-P1-01 PR-M9-P1-02 Nombre Procedimiento para las auditorias internas Procedimiento para la evaluacin al Sistema de Control Interno Humanos Fisicos Ambiente de trabajo Quien suminsitra

EL SUBPROCESO
Partes desagregadas de un proceso, estructuradas de acuerdo con la naturaleza de sus actividades.

MACROPROCESOS

PROCESO 1

PROCESO 2

PROCESO N

SUBPROCESO 1

SUBPROCESO 2

SUBPROCESO N

CLIENTE INTERNO O EXTERNO

EJEMPLO DE MODELACIN 1
MACROPROCESO
FINANCIERO

PRESUPUESTO

TESORERIA

CONTABILIDAD

PROGRAMACION Y APROBACION DEL PRESUPUESTO

EJECUCIN PRESUPUESTAL

CONTROL PRESUPUESTAL

SEGUIMIENTO PRESUPUESTAL

EJEMPLO DE MODELACIN 2
MACROPROCESO
FINANCIERO

PRESUPUESTO

TESORERIA

CONTABILIDAD

RECAUDAR Y REGISTRAR INGRESOS

REGISTRAR EGRESOS

ADMINISTRAR RECURSOS FINANCIEROS

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE INFORMACIN

MUCHAS GRACIAS