INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO. 1.

Este Cuestionario es una guía, la experiencia del equipo auditor y naturaleza de la organización determina el grado de cumplimiento de las casillas. 2. Se debe evidenciar que se han verificado todos los requisitos de la norma tanto en el estudio documental como en la auditoria “in situ”. 4 Sistema de gestión 4.1 Requisitos generales Ítem Cumple el requisito si/no 4.2 Requisitos de la documentación 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Control de los documentos 4.2.3 Control de los registros 5.1 Definición de la estrategia 5.2 Compromiso de la gerencia 5.3 Revisión por la gerencia 6 Revisión de la información para la toma de decisiones 7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente. 7.1.1 caracterizar a sus clientes 7.1.2 requisitos especificados por el cliente 7.1.3 evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente 7.2 Retroalimentación del cliente 7.2.1 percepción del cliente en relación producto/servicio suministrado 7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos 7.3 Atributos del producto/servicio(s) 7.4 Información de ventas al Observaciones

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Ítem 8.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a legislación laboral, salud, provisional y de higiene y seguridad 8.2 funciones y responsabilidades de todo su personal 8.3 información de su personal relativa a educación, 8.4 acciones de aprendizaje para su personal 9.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables 9.2 generar periódicamente información sobre situación financiera en el corto plazo 9.3 identificar y establecer acciones de resguardo para sus principales activos 9.4 determinar los costos de sus productos/servicio(s) 9.5 generar periódicamente información de sus resultados 9.6 determinar su nivel mínimo de operación para generar utilidades 9.7 generar un presupuesto anual 10.1 Proceso de realización 10.2 Compras 10.2.1 requisitos de compra para materias primas 10.2.2 requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente 10.2.3 verificar que las materias primas, insumos y/o servicios corresponden a los solicitado 10.2.4 evaluar, proveedores 10.3 Inventarios calificar y seleccionar a los

Cumple el requisito

Observaciones

10.4 Medio Ambiente 10.4.1 identificar los aspectos ambientales de sus operaciones 10.4.2 identificar y acceder a la información sobre normativa ambiental vigente 11 Mantención del sistema Nota: Se debe colocar SI cuando existan evidencias del cumplimiento.

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2. 4. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables.4. en caso contrario colocar NO.2. Asegurarse de que los documentos de origen externo se identifican.1 definición de la estrategia 7.2.1a descripción del sistema de gestión de la empresa 5.2 Control de los documentos Ítem Comprobar el cumplimiento del requisito si/no Observaciones La empresa cuenta con un procedimiento para: Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.2 Requisitos de la documentación. si el documento está disponible con las características especificadas en el requisito. Cláusula y Requisito a Cumplir Medio o soporte documento Indica el Responsable Indica fecha Lista de distribución Observaciones Está Identificado papel/magn 4.1 Generalidades. 4. Asegurarse de que los documentos son distribuidos al personal que corresponde y se mantienen registros de dicha distribución Página: 3 de 27 . Prevenir el uso de documentos obsoletos. archivan y mantienen.1 descripción del proceso de realización del producto 11 Mantención del sistema si/no si/no si/no si/no (*) Se debe colocar SI.2.3 acciones de resguardo de los activos 10.2 recepción y tratamiento de reclamos 9.

4 Información de ventas 8. insumos y/o servicios 10.3 Información del personal relativa a educación. entrenamiento.1 Percepción del cliente 7.3 Control de los registros Medio o Está soporte Identificado registro papel/ magn si/no Indica Responsable el Fecha de llenado Observación de los registros si/no Cláusula y Requisito a Cumplir si/no 4.1 Caracterización de los clientes 7. Página: 4 de 27 .4.4 evaluación.3 verificación de las materias primas.2.2. capacitación. ** Si los registros son soportados en una plataforma computacional. experiencia y habilidades técnicas básicas 9.4 determinación de los costos de sus productos/servicios 10. Actualización de inventarios (*) Se considera que el requisito está cumplido si todos los elementos requeridos en esta lista de chequeo están presentes en la empresa.3.2. verificar la existencia de mecanismos de protección y respaldo de la información.2 recepción y tratamiento de reclamos 7.2.3c Revisión por la gerencia 6 Revisión de la información para la toma de decisiones 7. calificación y selección de proveedores 10.2.2e control de los documentos 5.1.2 Comunicación de los requisitos de compra al proveedor 10.2.2.

.Documento escrito con la estrategia (resultados del proceso estratégico).. c) Información de la industria a la cuál pertenece la empresa: información de los proveedores. precios. que contiene información de: a) clientes y productos b) Oferta de valor c) Objetivos estratégicos d) Indicadores de logro e) Metas f) Hitos g) Periodicidad de revisión 2. que contiene: a) Información del mercado objetivo: quiénes son. productos que ofrecen. b) Información de sus competidores: quiénes son. (indicar en Observaciones) Página: 5 de 27 . específicamente: en recursos humanos. e) Información de las capacidades internas de la empresa. equipamiento. información de productos/servicios sustitutos. sus atributos y proceso de producción utilizado.5 Estrategia y liderazgo 5. identificación de los principales.Documento escrito con la sustentación de la estrategia (antecedentes). información reglamentaria. requisitos del mercado objetivo. canales de distribución. infraestructura y tecnología f) Otros aspectos no listados.1 Definición de la Estrategia Contenido de la Estrategia Cuenta con los elementos si/no Observaciones 1. qué productos/servicios compran. d) Información de la oferta de la empresa: productos que ofrece con sus especificaciones generales.

con plazos. indicadores. d. si las respuestas son coincidentes con el documento que contiene los planes de acción. y características de sus productos Metas estratégicas asociadas a su área (1) en el corto y mediano plazo. 5. El máximo representante de la empresa debe estar en conocimiento de la totalidad de los objetivos. NOTA: Se debe colocar SI. que contiene información de: a.Objetivos del plan b. cuando las respuestas son coherentes con el documento estratégico. Plan(es) de acción Cuenta con elementos si/no Observaciones Documento con el (los) plan(es) de acción.1. en caso contrario se debe colocar NO..5.. 5..Listado de acciones.1. (1) Al gerente general o dueño de la empresa se debe preguntar sobre las metas de la empresa * NOTA: SI.2 Compromiso de la gerencia Observación Entrevista a responsables de planes de acción Temas de la entrevista Cumple el requisito si/no Observaciones Objetivos y metas del plan de acción que tiene a cargo Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de las metas Acciones en ejecución para alcanzar los objetivos del plan de acción Recursos asignados para la ejecución de actividades del plan. en caso contrario es NO. productos (línea de productos) Principales competidores.Objetivo(s) estratégico(s) al cual se asocia c.. Entrevista a los responsables máximos de la empresa si/no Ítem Clientes que la empresa quiere atender Oferta de la empresa.Responsable (*) Se debe colocar SI. en caso contrario debe colocar NO.. metas. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.Período o hito de revisión f. Tabla 3. Página: 6 de 27 .-Recursos involucrados e.

en caso contrario se debe colocar NO.3 Revisión por la gerencia Cumple el requisito si/no Existen informes o reportes de gestión. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. 5. entre otros. en términos de: indicadores. pudiendo ser un nuevo plan. La fecha de revisión es coherente con lo definido en el plan para estos efectos. en términos de: indicadores y metas Resultados de la revisión (decisiones y/o acciones tomadas). El registro contiene: Grado de avance en acciones del plan. pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general. dueño. u otro registro que contenga información del estado de avance de los planes de acción. acta de reuniones donde se aprueba el plan. Entrevista a responsables de planes de acción. metas y ejecución presupuestaria Grado de avance en cumplimiento de objetivos estratégicos. minuta que distribuye el plan aprobado. Observaciones Ítem Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de los objetivos estratégicos Acciones ya ejecutadas y en ejecución para alcanzar los objetivos estratégicos Decisiones o acciones surgidas de las revisiones si/no Observaciones Ítem Página: 7 de 27 . El presupuesto de la empresa tiene incorporados los recursos requeridos por los planes de acción para dicho período. gerente general. (*) Se debe colocar SI.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existen documentos que den cuenta que el plan de acción está aprobado.

y que se explicita en los puntos 7 a 9 de la norma. lo cuál se detecta a través de entrevistas cruzadas entre quién genera la información y quién la utiliza para la toma de decisiones. aún cuando no se utilice en actividades sistemáticas de revisión de información. si se utiliza alguna de la información de dicho ámbito.6 Revisión de la Información para la Toma de Decisiones Entrevista a responsables de áreas funcionales Ítem Existen actividades de evaluación y de toma de decisiones a partir de información generada por la empresa Las actividades sistemáticas en las cuales se toman decisiones tácticas y operativas sobre la base de información de la empresa (existe un responsable y periodicidad) Existen registros de los resultados de las actividades de revisión (decisiones y/o acciones tomadas) La periodicidad de los registros es coherente con lo indicado en la entrevista La empresa cuenta con información sistemáticamente generada por ella y la utiliza para la toma de decisiones. información de sus resultados. inventarios Información de su personal si/no Observaciones (*) Se debe indicar en la primera columna SI. ventas. Página: 8 de 27 . reclamos Información de su situación financiera: en el corto plazo. información de sus activos Información de su proceso productivo: información de sus proveedores. Esta información se refiere al menos a aquella que la empresa genera sistemáticamente. Información de sus clientes: sus requisitos. En caso contrario se deben indicar NO. materias primas. su percepción.

en caso contrario debe colocar NO.7 Procesos relacionados con el cliente 7. Página: 9 de 27 . forma de pago y otras características relevantes (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son afirmativas. forma de pago y otras características relevantes Registro con la caracterización de los clientes Responsable del sistema para la generación de información Periodicidad definida para la caracterización Existe documento con caracterización general de sus clientes o perfil general Caracterización contiene: productos/servicios que compra. Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes institucionales Ítem Cumple el requisit o si/no Observaciones Procedimientos para levantamiento. periodicidad de compra.1 7. periodicidad de compra. periodicidad de compra. productos/servicios que compra. si el responsable proporciona información coherente con lo indicado en la tabla 1..1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Sistema para la generación de información de sus clientes que contiene: Procedimiento para recopilación de datos Procedimiento para almacenamiento de datos Procedimiento para procesamiento de datos Procedimiento para la generación de registros Registros con la identificación de los clientes con: nombre. forma de pago y otras características relevantes (*): Debe colocar SI. productos/servicios que compra. almacenamiento y análisis de la información de los clientes Procedimiento para la generación de registros con información de la caracterización de los clientes y su periodicidad: identificación de clientes. en caso contrario se debe colocar NO.1.

si las respuestas son coherente con el documento que contiene la caracterización de los clientes. cantidades y requisitos específicos (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada.1. Clientes institucionales Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe procedimiento que permita determinar los requisitos de los clientes Existen registros con información de los requisitos especificados por los clientes Los registros incluyen: Identificación del producto/servicio. condiciones de entrega. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. 7. si el contenido de los registros solicitada.2. forma de pago y otras características relevantes La caracterización de los clientes es el resultado de un procedimiento y existe periodicidad definida para ello Observaciones (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. Página: 10 de 27 . Clientes masivos Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones y documentos cuentan con la información Existe documento con información de los requisitos de los clientes El documento incluye: Información de los requisitos del producto/servicio. condiciones de entrega. 7.2.1.Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes masivos Ítem Cumple el requisito si/no Información de los clientes que sirve de base para la caracterización Contenido de la caracterización de los clientes: identificación de clientes. periodicidad de compra. cantidades y requisitos específicos Existe una periodicidad en la generación de este documento (*) Se debe colocar SI. productos/servicios que compra.

Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con el atributo del cual se hacen cargo. Ítem si/no Observaciones Existe (n) procedimiento(s) para identificar los requisitos de los clientes.Entrevista a los encargados del área comercial de la mantención y actualización de los requisitos de los clientes. sea ésta de carácter general o específica.1.3 La gerencia debe proporcionar evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente.Asimismo. 2. en caso contrario colocar NO Entrevista responsable área comercial Ítem si/no Observaciones Uso de herramientas para recopilar información relativa a los clientes. Por ejemplo. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. encuestas Existe conocimiento que los requisitos de los clientes se refieren no sólo a los requisitos técnicos sino también a los comerciales y asociados al servicio (*): Debe colocar SI. debe cruzar esta entrevista con lo que diga el Gerente General o dueño de la empresa Página: 11 de 27 .. . sean éstos masivos o genéricos Existe conocimiento de la generación de registros y/o documentos que contienen los requisitos de los clientes Existe conocimiento de la actualización de los registros y/o documentos con los requisitos de los clientes y su periodicidad (*): Debe colocar SI.. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2... si las respuestas son coherentes con el documento estratégico. Entrevista a los responsables de las áreas funcionales de la empresa (3) Ítem si/no Requisitos de los cuales se hace cargo (1) Acciones para hacerse cargo del requisito (2) Observaciones *NOTAS: 1. en caso contrario colocar NO 7. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2.Se debe colocar SI. en los niveles de la empresa que corresponda.

si las respuestas son coherente con los registros que contienen la percepción del cliente.7. (*) Se debe colocar SI. Registro con información de la percepción del cliente Ítem si/no Observaciones Cumple el requisito si/no Observaciones Existe registro con información de la percepción de los clientes El registro contiene: Información con respecto al producto suministrado. Entrevista para conocer percepción del cliente Ítem Existe procedimiento para conocer percepción de los clientes El procedimiento contiene: Acciones a realizar para conocer la percepción de los clientes Instrumentos que se aplican para conocer la percepción de los clientes Periodicidad de aplicación de los instrumentos para conocer la percepción de los clientes (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Página: 12 de 27 .2 La empresa debe establecer un procedimiento documentado para la recepción y tratamiento de reclamos. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. 7. Se deben mantener los registros de los reclamos y del tratamiento de los mismos Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe documento con procedimiento para recepcionar y tratar reclamos El documento contiene: Forma de asignación de responsables específicos por cada reclamo (*) Se debe colocar SI.2.2 Retroalimentación del cliente 7.2. Información con respecto al servicio suministrado. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. Se deben mantener registros de ello.1 La empresa debe establecer un procedimiento para conocer la percepción del cliente en relación al producto/servicio suministrado.

si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe registro de las respuestas entregadas a los clientes El registro contiene: Acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos Responsable de las acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos El registro es coherente con su definición en el procedimiento . Atributos del producto/servicio.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Formulario de registro para la recepción y documentación de reclamos (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO.2. en caso contrario se debe colocar NO.3. Entrevista al responsable de actualizar los atributos de los producto/servicio (s) Ítem Observaciones si/no Conocimiento del procedimiento general para actualización de los atributos y periodicidad Conocimiento del documento actualizado con los atributos del producto (*) Se debe colocar SI. 7. 7. en caso contrario se debe colocar NO.2. (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1 . Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe documento con los atributos del producto con especificaciones técnicas y comerciales Están actualizados los atributos (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. Página: 13 de 27 .

1 Ítem cumple el requisito si/no Observaciones Observaciones Existe procedimiento que permite identificar y acceder los requisitos relativos a legislación laboral. si las respuestas son coherente con lo mencionado en los procedimientos correspondientes. previsional y de higiene y seguridad (2) Se debe colocar SI. almacenamiento y análisis de la información de las ventas por cliente.7. y por producto cuando corresponda (*) Se debe colocar SI. incluyendo su periodicidad Procedimientos para levantamiento. y por producto cuando corresponda.. Ítem si/no Procedimiento para la generación de información de las ventas por cliente. Entrevista a responsable de información de ventas. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. de salud. Página: 14 de 27 .-Procedimiento para recopilación de datos b. en caso contrario se debe colocar NO.-Procedimiento para procesamiento de datos d. 2) se debe colocar SI.4 Información de ventas.Responsable del sistema para la generación de información g. y cuando sea aplicable por producto El sistema contiene y/o indica: a.periodicidad definida para la generación de información (*) Se debe colocar SI.Registros de las ventas por clientes f. en caso contrario colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO.. de salud. 8 Gestión de personas 8.-Procedimiento para almacenamiento de datos c..-Procedimiento para la generación de registros con información de las ventas e. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Existe sistema para la generación de información de sus ventas por clientes. 1) cuando existe el procedimiento. cuando se cuenta con la documentación actualizada. previsional y de higiene y seguridad que le sean aplicables (1) Existe y mantiene reglamentación actualizada aplicable a la empresa de los requisitos relativos a legislación laboral.

Ítem Cumple el requisito si/no Responsabilidades que tiene Funciones que cumple en la empresa Recursos con los que cuenta Dependencia (*): Debe colocar SI. que podría ser equivalente al 5% del total de trabajadores. Entrevista a un grupo representativo de los trabajadores.3 Ítem Cumple el requisito si/no Registro que contiene: Nivel educacional Cursos de capacitación realizados Tipo y horas de entrenamiento Experiencia Habilidades técnicas básicas Documentos que respaldan las capacitaciones. (*) Se debe colocar SI. resguardando que estén representados todos los estamentos de la empresa 8. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. si las respuestas son coherentes con el documento solicitado en la lista de chequeo y con la estructura organizacional de la empresa. Observaciones Observaciones Observaciones Entrevista al responsable de la mantención y actualización de la información Página: 15 de 27 . educación y entrenamiento realizados.8.2 Ítem Cumple el requisito si/no Documento que contiene responsabilidades y funciones de todo el personal de la empresa (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Como grupo representativo se propone seleccionar una muestra a definir por el auditor al momento de diseñar su visita a la empresa. si el documento contiene responsabilidades y funciones de los trabajadores de la empresa. en caso contrario debe colocar NO.

si las respuestas son coherentes con la Tabla 1. Ítem Cumple el requisito si/no Registros de: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido en los documentos cuentan con la información solicitada. experiencia y habilidades técnicas básicas (*) Se debe colocar SI. relativa a educación. 8. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada.Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones procedimiento para mantener actualizada la información de su personal. entrenamiento.4 Ítem Cumple el requisito si/no Documentos que contienen acciones de aprendizaje que planifica realizar la empresa y/o su programación: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones Página: 16 de 27 . capacitación.

Procesamiento de datos incluyendo la verificación y validación de los mismos c. Ítem cumple el requisito si/no Observación Existe procedimiento que permite identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables aplicables a la empresa. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. Recopilación y almacenamiento de datos b. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d. Ítem Cumple Observaciones el requisito si/no Existen documentos que den cuenta que el plan de acciones de aprendizaje esta aprobado. Responsable e.Lista de chequeo del plan anual de acciones de aprendizaje. aprobado por los responsables máximos de la empresa. (*) Se debe colocar SI. Existe y mantiene reglamentación actualizada de los temas tributarios y contables aplicables a la empresa. si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada. (*) Se debe colocar SI.2. 9. entre otros. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI. 9 Gestión de recursos financieros y físicos 9. que tiene los siguientes contenidos: a. Página: 17 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Sistema de información de la situación financiera. en caso contrario se debe colocar NO. minuta que distribuye el plan aprobado.1. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. acta de reuniones donde se aprueba el plan.

en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. 9. conteniendo al menos: ingresos. en caso contrario se debe colocar NO. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada.Cumple el requisito si/no Registros con información de la situación financiera de la empresa. Ítem Cumple el requisito si/no Evidencia de resguardo de los activos (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. Observaciones Observaciones Página: 18 de 27 . egresos y saldos esperados. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada.3. Ítem Cumple el requisito si/no Documento que contiene: Procedimiento de resguardo para los activos fijos y circulantes seleccionador Justificación de las acciones de resguardo Criterios de selección de los activos a resguardar Responsable (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con el sistema de información financiera. Ítem Observaciones (*) Se debe colocar SI. Entrevista al responsable de generar información financiera de corto plazo Ítem Observaciones si/no Sistema que genera información de a situación financiera de la empresa Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa Procedimiento de verificación y validación de datos Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI.

Responsable (*) Se debe colocar SI. 9. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. Recopilación y almacenamiento de datos b. Ítem Cumple el requisito si/no Registro de cálculo de costos (*) Se debe colocar SI. Página: 19 de 27 .5 Ítem Cumple el requisito si/no Sistema de información de la situación financiera. Información que se debe utilizar para la determinación de los cálculos b. en caso contrario se debe colocar NO. a. Procedimiento de actualización de los cálculos (*) Se debe colocar SI. que tiene las siguientes capacidades. en caso contrario se debe colocar NO. Responsable e. Documento que contiene: a. Forma de cálculo c. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Registros con los resultados de la empresa. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI.9. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d.4 Ítem Cumple el requisito si/no 1. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. Procesamiento de datos c. si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada.

7 Ítem Cumple el requisito si/no Existe presupuesto anual contiene: Planificación de ingresos Planificación de gastos que Observaciones (*) Se debe colocar SI. Entrevista al responsable de determinar los niveles de operación Ítem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el nivel mínimo de operación Información utilizada Forma de calculo Frecuencia de revisión de los valores Responsable del cálculo de éstos costos (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. Página: 20 de 27 . 9.Entrevista al responsable de generar informe periódico de resultados Ítem Observaciones si/no Sistema de información que genera los informes de los resultados de la empresa Generación de registros con información de los resultados de la empresa Frecuencia de emisión de informes (*) Se debe colocar SI. 9. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. si las respuestas son coherentes con los resultados que permiten determinar el nivel mínimo de operación. si las respuestas son coherentes con el sistema de información. en caso contrario se debe colocar NO.6.

d. en caso contrario se debe colocar NO. Actividades o puntos críticos del proceso c. Página: 21 de 27 . 10 Realización del producto/servicio 10. Etapas y secuencialidad. personas) f.Entrevista al responsable de generar el presupuesto anual Ítem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el presupuesto Información utilizada Frecuencia de revisión de los valores (*) Se debe colocar SI. Actividades o puntos críticos del proceso c. d. personas) f. Coeficientes técnicos 3) Proceso de entrega del producto al cliente a. equipos. Etapas y secuencialidad. Entradas y salidas físicas por etapa e. Coeficientes técnicos 2) Proceso de elaboración de producto/servicio a. Recursos utilizados (infraestructura. b. Recursos utilizados (infraestructura. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Documento que contiene: 1) Proceso de recepción y manejo de MP a. equipos. equipos. Entradas y salidas físicas por etapa e. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. Coeficientes técnicos (*) Se debe colocar SI. b. Etapas y secuencialidad. Responsables. Entradas y salidas físicas por etapa e.1. Responsables d. b. Recursos utilizados (infraestructura. personas) f. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. en caso contrario se debe colocar NO. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables.

si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Entradas y salidas 2) Elaboración del producto/servicio a. Participantes c. Entradas y salidas Observaciones (*): debe colocar SI. Método de compra incluyendo los usuarios de la información de los requisitos de compra e.Entrevista a los responsables del proceso de realización Ítem si/no 1) Recepción de materia prima a. Actividades b. Actividades para la recepción b. si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1. Requisitos de compra de cada producto principal (incluyendo aspectos técnicos y comerciales) d. c. participantes del proceso c. Criterio utilizado para definir estas materias primas e insumos principales. Listado de proveedores para estas materias primas e insumos principales f. Entradas y salidas y responsables 3). Etapas de producción del producto/servicio b. Procedimiento de comunicación de los requisitos (*) Se debe colocar SI. Materias primas e insumos principales b. Página: 22 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Documento que contiene: a.2 Compras. Participantes del proceso c. en caso contrario debe colocar NO. Entrega del producto a. 10.

si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla anterior. Fecha solicitada de entrega f. Productos comprados b. en caso contrario se debe colocar NO. Ítem Cumple el requisito si/no Observaciones Registros de compra. sea la apropiada para mantener la producción según lo planificado (*) Se debe colocar SI. Plazo de entrega ofertado por el proveedor Fechas de solicitud real y fecha esperada de entrega coherente con plazo ofertado por proveedor (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Condiciones de entrega d.2. Especificaciones del producto c. en caso contrario se debe colocar NO. 10. Observaciones Página: 23 de 27 . en caso contrario se debe colocar NO. Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Información de los proveedores en relación a su tiempo de respuesta Procedimiento para asegurar la oportunidad de la compra Procedimiento para asegurar que la disponibilidad de Materia Prima. Nombre de proveedor g.Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Como se definen los requisitos de compra y periodicidad de actualización Participantes de la mantención y actualización de los requisitos de compra Usuarios de la información y procedimiento de comunicación de ella.2. Condiciones de pago e. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. Observaciones (*) Se debe colocar SI. que debe contener: a.

10. 10. Entrevista al encargado de compras Ítem si/no Establecimiento y ejecución de las actividades de verificación (incluyendo la definición del alcance de dichas actividades) Criterios de aceptabilidad Periodicidad de verificación Registros de información (*) Se debe colocar SI. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI.. insumo y/o servicio al que se aplica Requisitos establecidos Criterios de aceptabilidad (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada. Responsable g.Recopilación y almacenamiento de datos b.Procesamiento de datos c.3...3. Observación Observación Página: 24 de 27 .Formas de pago f..2. que tiene las siguientes capacidades a. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada.Generación de registros con información de los proveedores d. Ítem cumple el Observación requisito si/no Sistema de información de proveedores. Tabla 2. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO.2. Ítem cumple el requisito si/no Registros de actividades de verificación con periodicidad que incluyen: Materia prima. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1.Registros con información de los proveedores que contienen: .4.2.Identificación -Productos/servicios que ofrecen -Condiciones y plazos de entrega ..Criterios de priorización.10. selección y justificación de la selección del proveedor y el responsable de su definición e. en caso contrario se debe colocar NO.

3. Tabla 2.lugar físico de almacenaje e. . . si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada.Identificación del producto c. Registro de inventario 3.cantidades en stock d. . Entrevista al responsable de inventarios Ítem si/no 1. Observación Observación Página: 25 de 27 . El registro contiene la siguiente información: a.ítem b.Entrevista encargado de selección de proveedores Ítem si/no Sistema de información de proveedores utilizado Registros con información de los proveedores Procedimiento utilizado para la calificación de proveedores. Ítem cumple el requisito si/no 1. en caso contrario se debe colocar NO. 10. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI. Responsable del establecimiento de los criterios y de la decisión de selección Periodicidad de actualización Procedimiento utilizado para realizar sus cotizaciones y como alimenta al sistema Observación (*) Se debe colocar SI.condiciones de almacenaje 3. en caso contrario se debe colocar NO. . en caso contrario se debe colocar NO. Periodicidad de actualización 4. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. 10. Responsable del manejo de inventario (*) Se debe colocar SI. .3. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1.

si las respuestas son coherentes con lo verificado en la lista de chequeo. Observación Página: 26 de 27 . Ítem cumple el requisito si/no Existencia de procedimiento que permite identificar y acceder a la normativa ambiental vigente Existencia de reglamentación actualizada sobre normativa ambiental. Entrevista al responsable de temas medioambientales Ítem si/no Aspectos ambientales de las operaciones de la empresa Elementos del medio ambiente que afecta la empresa Etapas del proceso que afecta el medio ambiente (*) Se debe colocar SI. Observación Observación 10. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada.4.1. si las respuestas son afirmativas.10. en caso contrario se debe colocar NO. ( por ejemplo ley de medio ambiente.2. 19300) (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO.4. en caso contrario se debe colocar NO. Ítem cumple el requisito si/no La empresa tiene identificado los aspectos ambientales de sus operaciones La empresa incluye en la identificación el elemento del medio ambiente que afecta La empresa identifica la etapa del proceso que afecta al medio ambiente (*) Se debe colocar SI.

Ítem cumple el requisito si/no Registro de la revisiones efectuadas Características del registro: Contenido y Período de revisión coherente con el documento Incluye validación de cumplimiento con todos los requisitos de esta norma (*) Se debe colocar SI. si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada. si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada. 11 Mantención del sistema Ítem cumple el requisito si/no Observación Documento con procedimiento para revisar el cumplimiento de esta norma Documento contiene: Período de revisión Responsable de la revisión (*) Se debe colocar SI. en caso contrario se debe colocar NO. en caso contrario se debe colocar NO. Observación Página: 27 de 27 .Entrevista al responsable de temas medioambientales Ítem si/no Tiene conocimiento sobre aspectos medioambientales relacionado con los procesos de la empresa Conoce la reglamentación relacionada con los aspectos ambientales Existe documentación actualizada de la reglamentación relacionada con aspectos ambientales Observación (*) Se debe colocar SI. si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1. en caso contrario se debe colocar NO.

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