Absolucion de Delitos Que Requieran Querrella Sentencia SCJN

REVISIN PRINCIPAL: 189/2004 RECURRENTE: AGENTE DEL MINISTERIO PBLICO ADSCRITO AL CUARTO TRIBUNAL UNITARIO DEL TERCER CIRCUITO.
PONENTE: MAGISTRADO JORGE HUMBERTO BENTEZ PIMIENTA. SECRETARIA: LIC. ELSA BEATRIZ NAVARRO LPEZ.
Guadalajara, Jalisco, acuerdo del Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito, correspondiente a la sesin del da diecinueve de octubre del ao dos mil cuatro.
V I S T O, para resolver, el toca nmero 189/2004, relativo a la revisin interpuesta por la Agente del Ministerio Pblico adscrita al Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito, contra la sentencia de amparo dictada por la Magistrada del aludido tribunal, en el juicio de garantas indirecto nmero 8/2004 y, R E S U L T A N D O: I. **********, por escrito exhibido el diecisiete de marzo de dos mil cuatro, en la Oficiala de Partes del Tercer Tribunal Unitario del Tercer Circuito, promovi por su propio derecho, juicio de amparo indirecto contra el acto del Tercer Tribunal Unitario del mismo circuito; que estim violatorio de las garantas individuales consagradas en su favor en los artculos 14 y 16 Constitucionales, consistente en la resolucin pronunciada el ocho de marzo de dos mil cuatro, con la cual se dio cumplimiento a la ejecutoria de amparo dictada en el juicio de garantas registrado con el
REVISIN PRINCIPAL 189/2004
nmero 7/2003; puesto que confirm el auto de formal prisin apelado. II. Por razn de turno, la citada demanda fue enviada al Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito, quien, por acuerdo de veinticinco de marzo del presente ao, admiti la demanda en cuestin. Seguido el juicio por sus etapas correspondientes, por sentencia autorizada el veintitrs de junio del ao en curso, el Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito concedi al quejoso el amparo y proteccin de la Justicia Federal. III. La agente del Ministerio Pblico adscrita al Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito, inconforme con la anterior determinacin, interpuso recurso de revisin que, el Presidente de este Tribunal Colegiado admiti por acuerdo de trece de julio de dos mil cuatro, originndose la formacin del toca 189/2004. Se dio vista a la agente del Ministerio Pblico de la Federacin adscrita, quien formul pedimento en el sentido de que se revocara la resolucin recurrida. Posteriormente se orden turnar los autos al magistrado Jorge Humberto Bentez Pimienta, para la elaboracin del proyecto de resolucin correspondiente, de
conformidad con lo que establece el artculo 184 de la Ley de Amparo; y C O N S I D E R A N D O: PRIMERO. Este Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito es competente para conocer del presente recurso de revisin, de conformidad con lo dispuesto en los artculos 107 fraccin VIII in fine, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, 83, fraccin IV, de la Ley de Amparo y 37, fraccin IV, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, por tratarse de una resolucin dictada en la audiencia constitucional por un Tribunal Unitario con residencia en el Tercer Circuito, donde este rgano colegiado ejerce su jurisdiccin. SEGUNDO. El recurso de revisin se interpuso oportunamente, puesto que la resolucin impugnada se notific por lista a la parte recurrente el veinticinco de junio de dos mil cuatro, empez a contar el veintinueve de junio del ao en curso y concluy el doce de julio siguiente, con exclusin de los das tres, cuatro, diez y once de junio, por haber sido inhbiles, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 23 de la Ley de Amparo; en tanto, el recurso se
interpuso el nueve de julio del ao que transcurre, lo que es indicativo de que se interpuso en tiempo. TERCERO.- La sentencia reclamada en su parte conducente dice: CONSIDERANDO: PRIMERO.- ... "SEGUNDO.- ... TERCERO.- La resolucin que constituye "el acto reclamado, en lo que aqu interesa dice: ""TERCERO.- En la especie, no es procedente decretar la ""prescripcin de la accin penal, por las razones que se ""vern ms adelante.- El delito por el que se ejercit ""accin penal en contra del procesado, fue el previsto en ""el artculo 111, en relacin con el 103, ambos de la Ley ""de Instituciones de Crdito, es decir, un delito contenido ""en una ley especial.- Entonces, de existir disposiciones ""expresas al respecto en esa legislacin especial, sern ""stas las aplicables.- No obstante, de conformidad con la ""ltima parte del artculo 116 Bis, de la propia Ley de ""Instituciones de Crdito, en los dems casos, se estar a ""las reglas del Cdigo Penal para el Distrito Federal en ""Materia de Fuero Comn y para toda la Repblica en ""Materia de Fuero Federal, lo que significa que la
""propia ley especial, hace la remisin expresa a otra ""legislacin para casos no comprendidos en dicha
"legislacin especial.- Luego, es inconcuso que, si en tal ""ley especial existen lagunas u omisiones, stas
""podrn ser subsanadas con las disposiciones del Cdigo ""Penal Federal, porque la propia ley especial lo autoriza.""Ahora bien, el artculo 116 Bis, de la Ley de Instituciones ""de Crdito, dispone: ARTCULO 116 Bis.- (transcribe ""contenido).- As. de conformidad con la primera parte del ""precepto acabado de transcribir, la accin penal en los ""casos previstos en esta ley perseguibles por peticin de ""la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico como en el ""caso sucede, prescribir en tres aos contados a partir ""del da en que dicha Secretara tenga conocimiento del ""delito y del delincuente, y si no tienen ese conocimiento, ""en cinco aos que se computarn a partir de la fecha de ""la comisin del delito.- Sin embargo, aun cuando el ""aludido artculo haga referencia a la prescripcin de la ""accin penal, lo cierto es que en esencia no se hace ""referencia a la prescripcin de la accin penal en s, sino ""que se alude en realidad, al trmino que la propia ley le ""concede al ofendido, en este caso, a la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico, para que presente su ""querella ante el Representante Social, a fin de que la
""autoridad ministerial est en aptitud de iniciar la ""averiguacin correspondiente y en su caso, ejercer ""accin penal mediante la la
consignacin
""correspondiente.- De conformidad con el artculo 21 de la ""Constitucin General de la Repblica Mexicana, el ""ejercicio de la accin penal compete, de manera ""exclusiva, al Ministerio Pblico. Lo anterior pone de ""manifiesto que el trmino de tres aos contenido en la ""primera parte del artculo 116 Bis de la Ley de
""Instituciones de Crdito, no se refiere al trmino para que ""opere la prescripcin de la accin penal, sino al tiempo ""que el ofendido tiene para ejercer el derecho que la ley le ""otorga para externar su deseo o no de que se ""proceda penalmente contra persona determinada; pues ""asumir una posicin contraria, equivaldra a sostener que ""cuando se trate de la comisin de delitos que slo
""puedan ser perseguidos previa querella o algn otro acto ""equivalente, la persona ofendida o la legitimada para ""presentar esa querella, fuera el titular de la accin penal, ""lo que evidentemente significara rebasar el contenido del ""artculo 21 de la Constitucin Federal.- Esa posibilidad o ""derecho que entratndose de ciertos delitos, la ley
""concede al gobernado ofendido, como requisito para que ""el Representante Social inicie una averiguacin previa, no """significa que el Estado le conceda en esos casos al ""gobernado ofendido, la titularidad de la accin penal pues ""se insiste, se trata slo de un derecho que si no se ejerce ""dentro del lapso marcado por la ley, se extingue, pero ello ""no quiere decir que prescriba la accin penal, dado ""que la accin penal en esos casos ni siquiera ha nacido, ""por lo que no puede hablarse de prescripcin de la ni
""accin penal, si la autoridad ministerial todava
""siquiera ha iniciado su funcin persecutora de los delitos; ""de ah que nicamente puede hablarse de accin penal, ""cuando sta sea susceptible de deducirse por parte del ""Ministerio Pblico, cuando los hechos aparentemente ""delictivos, se hagan del conocimiento de la autoridad
""investigadora.- Con base en lo anterior, es posible afirmar ""que los tres aos a que se refiere la ""artculo 116 Bis, estn primera parte del nicamente al
referidos
""trmino que tena la Secretara de Hacienda y Crdito ""Pblico, a partir de que tuvo conocimiento de la comisin ""del delito, para presentar la querella correspondiente ""ante el Representante Social, pero nada ms, sin que
""ello signifique que esos tres aos son los que tena el ""Ministerio Pblico ""caso.- Ahora, como para ejercer accin penal en ese puede advertirse del escrito de
""quince de diciembre de 1999 (fojas 10-18), presentado ""por el Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, ""de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, por el ""que haca del conocimiento de la Procuradura General ""de la Repblica hechos posiblemente ""delito constitutivos de
la mencionada institucin tuvo conocimiento el
""veintiuno de julio de mil novecientos noventa y nueve, de ""que en el Diario Ocho Columnas, de la ciudad de ""Guadalajara, Jalisco, se public una nota sobre
"""**********, S. A. de C. V., que indicaba que sta ""ofreca hasta un 120% de inters anual a sus ""inversionistas; precisamente a consecuencia de ""ello, la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, orden ""visita de investigacin especial a la citada empresa, con ""el propsito de verificar que las operaciones realizadas ""por dicha sociedad se encontraran apegadas a la ley de ""la materia; investigacin que culmin con la
""determinacin por parte de dicha Comisin, de que las ""actividades de la aludida negociacin, infringan
""disposiciones de tal ley y, por ello, se present la peticin ""formal a la autoridad ministerial, de que se procediera ""penalmente.- En ese tenor, si la institucin querellante ""tuvo conocimiento de los hechos el veintiuno de julio de ""mil novecientos noventa y nueve, queda claro que es a ""partir de esa fecha, que deben empezar a computarse ""los tres aos dentro de los cuales, la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico estaba en condiciones de ""presentar su querella. Luego, si la peticin para que se ""procediera penalmente en contra de **********, en su carcter de accionista y ""comisario de la sociedad denominada presentada novecientos **********, el quince S. de A. ""de C. V., ""del fue ao
diciembre
noventa y nueve, esto es, ""slo cinco
meses y veinticinco das despus de que la ""ofendida tuvo conocimiento de los hechos, es evidente ""entonces, que lo hizo dentro del trmino de tres aos a ""que hace referencia la primera parte del citado artculo ""116 Bis. de la Ley de Instituciones de Crdito.- Entonces, ""aun cuando la mencionada Ley de Instituciones de ""Crdito haga referencia en la primera parte del artculo ""116 Bis, a la figura de la prescripcin de la accin penal lo ""cierto es
que del anlisis integral de este precepto, ""aunado a la naturaleza jurdica de la prescripcin, as ""como
relacionado tambin con el contenido del artculo ""21 Constitucional, puede vlidamente afirmarse, que ""ese numeral 116 Bis, no est referido en trmino de la ""prescripcin de la accin penal, sino al tiempo que la ley ""concede al ofendido (en el caso, a la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico), para presentar su querella; ""pues el no ejercicio del derecho a querellarse por parte ""de la institucin ofendida, trae como resultado que la ""accin penal no pueda por estas ni siquiera nacer.-
""Consecuentemente,
razones,
aunadas al
""contenido de la ltima parte del mencionado artculo 116 ""Bis, deben aplicarse de manera supletoria a la Ley de ""Instituciones de Crdito, ante la falta de disposicin, en ""cuanto a reglas de la prescripcin, las contenidas en el ""Cdigo Penal Federal, al que de manera expresa esa ley ""especial remite como aplicable de manera supletoria.""Las reglas de la prescripcin, estn contenidas en el ""captulo VI, del Ttulo Quinto, del Libro Primero, del ""Cdigo Penal Federal, en los artculos 100 al 115. ""Respecto de delitos perseguibles por querella del
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""ofendido o algn otro acto equivalente, el artculo 107 de ""la Codificacin Penal Sustantiva, en su ltima parte, ""literalmente expresa: Artculo 107.(transcribe
""contenido).- A este respecto, la Ley de Instituciones de ""Crdito, es omisa en absoluto, pues no contiene ninguna ""disposicin respecto de lo que procede una vez llenando ""tal requisito (querella); empero, por la remisin expresa ""que la ltima parte de su numeral 116 Bis, hace al Cdigo ""Penal Federal, deviene de manera incontrovertible,
""la aplicabilidad de manera supletoria, de la regla antes ""mencionada. Es decir, la de que una vez presentada la ""querella, dentro del plazo antes mencionado (en el caso ""los tres aos sealados en la ley especial), la prescripcin ""seguir corriendo segn las reglas para los delitos
""perseguibles de oficio.- Es claro, se itera, que el trmino ""de tres aos a que alude la primera parte del artculo ""116 Bis, de la Ley de Instituciones de Crdito,
""nicamente es referente al tiempo con que cuenta, en ""este caso la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, ""para formular su querella ante la Representacin
""Social, que debe ser contabilizado, en el presente caso, ""desde el da 21 de julio de 1999, en que tuvo
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""conocimiento del ""mencionada
delito. no
Se insiste, presente a
mientras la la autoridad
Secretara
""ministerial la peticin de que se proceda penalmente en ""contra del inculpado, no podemos hablar de prescripcin ""de la accin penal, sino en todo caso, de prdida del ""derecho por parte del ofendido, que trae como
""consecuencia que ni siquiera surja la posibilidad de que la ""accin penal sea deducida por el Ministerio Pblico. Sin ""embargo, una vez que es satisfecho ese requisito de ""procedibilidad y en consecuencia, una vez que surge la ""posibilidad de que la accin penal sea deducida por el ""Representante Social, entonces si podremos hablar de ""prescripcin de la accin penal y por tanto, la ""disposicin que aqu cobra vigencia, ser la contenida en ""la ltima parte del artculo 107, del Cdigo Penal Federal, ""que refiere que cubierto el requisito de la querella o algn ""otro acto equivalente que la figura tpica requiera, las ""aplicables ahora para determinar la prescripcin de la ""accin penal (ahora si propiamente dicha), sern las ""disposiciones sealadas por esa legislacin para los ""delitos que se persiguen de oficio que son la
""contenidas en los artculos 102 y 105, del Cdigo Penal
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""Federal.- Los numerales 102 y 105 del Cdigo Penal ""Federal a que se hizo mencin, a la letra expresan: ""Artculo 102".- (transcribe contenido).- "Artculo 105".""(transcribe contenido).- Por identidad jurdica, se invoca el ""criterio visible en la pgina 610, Tomo VI, Segunda ""Parte-2, Julio a Diciembre de 1990, del Semanario ""Judicial de la Federacin, correspondiente a la Octava ""poca, que dice: "PRESCRIPCIN DE LA ACCIN """PENAL, TRATNDOSE PREVIA DE DELITOS QUE SE
"""PERSIGUEN
QUERELLA.
(LEGISLACIN
"""EL ESTADO DE PUEBLA) (transcribe contenido).- En ""el caso, el delito por el que se ejerci accin penal en ""contra de inculpado (previsto en el articulo 111, en ""relacin con el 103, ambos de la Ley de Instituciones de ""Crdito) es de comisin instantnea, pues sus
""elementos tpicos se agotan en el momento en que el ""activo ejecuta el delito; la punibilidad contenida en el ""artculo 111 de la Ley de Instituciones de Crdito, vigente ""en la poca de los hechos, veintiuno de octubre de mil ""novecientos noventa y ocho (fecha del primer contrato ""celebrado por el indiciado, y por tanto, cuando empez a ""realizar la conducta que constituye el ncleo del delito
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""que se le imputa), era de dos a diez aos, por lo que el ""tiempo que deba transcurrir para que operara la ""prescripcin de la accin penal, esto es, el trmino medio ""aritmtico, equivala a seis aos, esto en el supuesto de ""considerar al delito como instantneo, que sera sin duda ""lo ms benfico al in Sin embargo, los hechos fueron ""denunciados ante la autoridad ministerial el quince de ""diciembre de mil novecientos noventa y nueve, es decir, ""apenas transcurrido poco ms de un ao de que tuvieron ""verificativo los hechos ms antiguos, de ah que resulte ""ilgico sostener que ya prescribi la accin penal ""respecto de ese delito, pues no debe pasarse por alto que ""de conformidad con lo dispuesto por el artculo 110 del ""Cdigo Penal Federal, la prescripcin de las acciones se ""interrumpir por las actuaciones que se practiquen en ""averiguacin del delito de los delincuentes, como en
""la especie sucedi, pues es claro que si desde el ""veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y
""nueve, fecha en que aparece que se da fe ministerial ""federal de los documentos anexos a la querella (foja
""150), es decir, das despus de que se present la ""querella, se empezaron a practicar las diligencias
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""correspondientes para su esclarecimiento, el plazo para ""que transcurra la prescripcin de la accin penal fue ""interrumpido.- Apoya lo anterior, el criterio sostenido por ""la tesis consultable en la pgina 586, tomo IV, Octubre ""de 1996, del Semanario Judicial de la Federacin y su ""Gaceta, correspondiente a la Novena poca, que dice: """PRESCRIPCIN EN MATERIA PENAL. NATURALEZA """DE LAS ACTUACIONES REALIZADAS PBLICO, NECESARIAS POR EL PARA
"""MINISTERIO
"""INTERRUMPIR EL TRMINO DE LA ARTCULO 110 """DEL CDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL """EN MATERIA COMN Y PARA TODA LA REPBLICA """EN MATERIA FEDERAL)".- (Transcribe contenido).- Por ""tanto, se considera que no se actualiza la figura de la ""prescripcin, ya que se estima fue interrumpida la ""prescripcin de la estima fue interrumpida (la prescripcin ""de la accin penal), tomando en cuenta las reglas que se ""precisan en los artculos 105 y 107 del Cdigo Penal ""Federal.En tales fundados condiciones, y al estar los ahora
""debidamente
motivados
aspectos
""sealados por el tribunal del amparo, se reiteran los ""dems aspectos de la reclamada, que no fueron materia
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""de anlisis del tribunal de amparo y por ende, al no estar ""prescrita la accin penal relativa, se considera
""procedente confirmar, en esta nueva resolucin, el auto ""del formal prisin materia de esta alzada, es decir, el ""dictado el veinte de diciembre de dos mil dos, por el que ""el Juez Cuarto de Distrito en Materia Penal en este
""Estado, estim probable responsable a **********, ""por el delito tipificado por el artculo 103 y ""castigado en el 111, de la Ley de Instituciones de ""Crdito".CUARTO.El quejoso expres como
"conceptos de violacin, los siguientes: "CONCEPTOS DE ""VIOLACIN: Con el acto reclamado, la responsable en ""perjuicio del quejoso viola sus garantas de legalidad y ""seguridad jurdicas contenidas en los artculos 14 ""y 16 Constitucionales, pues al confirmar el auto del ""inferior sin tomar en cuenta que se encuentra prescrita la ""accin penal, pasando por desapercibidos los trminos ""del artculo 116 bis de la Ley de Instituciones de Crdito ""(que en lo sucesivo denominar L.I.C.) por lo cual no se ""debi confirmar la formal prisin en contra del suscrito, ""como lo realiz la responsable, lo anterior, al no ""justificarse la interpretacin que la responsable da a
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""las palabras "ACCIN PENAL", ya que segn l, ""debemos interpretarlas como "QUERELLA" y por lo tanto, ""al no existir en la LIC. segn l insisto, disposiciones ""expresas sobre la prescripcin de la ACCIN PENAL ya ""que aunque ah diga ACCIN PENAL debemos de ""interpretarlo como QUERELLA, nos debemos de estar a ""lo sealado por el Cdigo Penal Federal, lo anterior ""resulta infundado e ilegal ya que esta dando la ""interpretacin que le conviene segn sea el caso, toda ""vez que inicialmente si le concedi valor pleno al artculo ""116 bis de la LIC. es decir lo interpret como ACCIN ""PENAL, pero de manera cmoda se remiti al final de ""dicho numeral y aplic el Cdigo Punitivo Federal ""acomodando los hechos sin fundamento alguno en "LOS """DEMS CASOS" pero es el caso que cuando la ""Magistrado 4 de del Tercer Circuito le requiri para que ""fundara ""manera y motivara su es actuar, la responsable de
incongruente,
decir retractndose de su
""primognita postura, ahora en lugar de fundar y motivar el ""porqu encuadraba los hechos en "LOS DEMS CASOS" ""argument, que si bien es cierto que el artculo en ""cuestin deca: ACCIN PENAL, tambin lo es, que
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""debemos entender por ello QUERELLA, respuesta la ""anterior, a todas luces, incongruente e ilegal, ya que no ""es posible primero decir que si y luego cuando se le ""refiere por el soporte legal, decir que siempre no, que ""ahora mejor le cambiamos el significado de las palabras ""y les ponemos lo que mas nos guste.- A continuacin ""transcribo parte del auto de formal prisin y por lo cual ""sealo que debemos de aplicar nica y exclusivamente ""legislacin especial: - "Primero.- A las diecisiete horas del """da de la fecha, se decreta AUTO DE FORMAL PRISIN """en contra de en **********, la como del probable delito
"""responsable
comisin
"""PREVISTO EN EL ARTCULO 111, EN RELACIN CON """EL 103, AMBOS DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE """CRDITO, en trminos de los considerandos quinto y """sexto", luego entonces. Es incorrecta la valoracin de ""la responsable pues, queda perfectamente claro que se ""trata de los PERSEGUIBLES POR PETICIN DE LA ""SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO ""(S.H.C.P.) es decir nos encontramos en el supuesto de ""DEMS CASOS que prev la L.I.C. entratndose de ""delitos no perseguibles por peticin de la Secretara de
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""Hacienda y Crdito Pblico; sino por el contrario MI ""CASO se ajusta a la perfeccin al numeral 115 de la ""propia L.I.C. el cual nos seala claramente que en los "CASOS previstos en los artculos 111 al 114 de esa ley, ""se proceder a peticin de la S.H.C.P. por lo que ""irrestrictamente nos tendremos que constreir al trmino ""fatal de tres aos que seala el numeral 116 bis de la ""L.I.C. contados a partir de que la S.H.C.P. tuvo ""conocimiento del delito del delincuente, es decir, desde el ""21 de Julio de el ao 1999 como atinadamente lo seala ""el Juez Original, por lo que tomando en cuenta que el ""Ministerio Pblico ejercit accin penal el da 28 del mes ""de Noviembre del ao 2002 nos percatamos que la ""accin penal ha fenecido, luego entonces tanto el juez de ""la causa como el tribunal de alzada dejaron de aplicar la ""ley y en la se que fundaron lo hicieron inexactamente, por ""lo que es precedente se conceda la proteccin de la ""Justicia de la Unin a favor del suscrito.- LEY DE ""INSTITUCIONES DE CRDITO.- ARTCULO 115. En los ""casos previstos por los artculos 111 al 114 de esta ley, ""se proceder a peticin de la Secretara de Hacienda y ""Crdito Pblico, quien escuchar la opcin de la
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""Comisin Nacional Bancaria y de Valores; tambin se ""proceder a peticin de la institucin de crdito de que se ""trate, o de quien tenga inters jurdico.- SUPLENCIA ""DE CONCEPTOS DE VIOLACIN.- Y si con todo lo ""anteriormente expuesto, ese Honorable Tribunal advierte ""diversos agravios cometidos en mi perjuicio, solicito se ""sirva suplir la deficiencia de la queja conforme lo prev el ""artculo 76 bis de la ley de Amparo.- QUINTO. Resulta "innecesario realizar el estudio del fallo que se reclama y "de los conceptos de violacin que esgrime el quejoso, "toda vez que este tribunal, en suplencia de la queja "deficiente que contempla el artculo 76 bis de la Ley de "Amparo, advierte un violacin procesal ante la ausencia "del requisito de procedibilidad (querella), exigido por el "artculo 92 del Cdigo Fiscal de la Federacin, que a la "letras dice: Para proceder penalmente por los delitos ""fiscales previstos en este captulo, ser necesario que ""previamente la Secretara de Hacienda y Crdito
""Pblico: I. Formule querella, tratndose de los previstos ""en los artculos 105, 108, 109. 110, 111, 112 y 114, ""independientemente del estado en que se encuentre el ""procedimiento administrativo que en su caso se tenga
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""iniciado....- Para una mejor comprensin del asunto "cabe destacar que a **********, se le decret auto "de formal prisin, por su probable
"responsabilidad en la comisin del delito previsto en el "artculo 103 y sancionado por el 111 de la Ley de "Instituciones de Crdito; por ente, para proceder
"penalmente por este ilcito se requiere de querella "formulada por la parte ofendida; que en el caso concreto, "al tratarse de una Dependencia Pblica, como lo es la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, la formulacin "de querellas (segn lo estipulado en su reglamento "interior), debe efectuarlas por conducto del Subprocurador "Fiscal Federal de Investigaciones. Al respecto, sirve de "ilustracin lo dispuesto por el artculo 114 del Cdigo "Federal de Procedimientos Penales, que a la letra dice: ""Es necesaria la querella del ofendido, solamente en los ""casos en que as lo determine el Cdigo Penal u otra ley; "asimismo, el artculo 119 del ordenamiento legal en "comento establece: Cuando la denuncia o la querella se ""presente por escrito, el servidor pblico que conozca de ""la averiguacin, deber asegurarse de la identidad del ""denunciante querellante, de la legitimacin de este ltimo,
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""as como de la autenticidad de los documentos en que ""aparezca formulada la querella y en los que se apoyen ""sta o la denuncia.- En todo caso, el servidor pblico que ""reciba una denuncia o querella formuladas verbalmente o ""por escrito, requerir al denunciante o querellante para ""que se produzcan bajo protesta de decir verdad, con el ""apercibimiento a que se refiere el artculo 118 y les ""formular las preguntas que estime conducentes..- Por "otra parte, el numeral 120 de la Ley Procesal Penal "Federal, indica que: No se admitir intervencin de ""apoderado jurdico para la presentacin de denuncias, ""salvo en el caso de personas morales que podrn actuar ""por conducto de apoderado general para pleitos y ""cobranzas. Las querellas formuladas en representacin ""de personas morales, se admitirn cuando el apoderado ""tenga un poder general para pleitos y cobranzas, con ""clusula especial para formular querellas, sin que sean ""necesarios acuerdo o ratificacin del consejo de
""administracin o de la asamblea de socios o accionistas, ""poder especial para el caso determinado, ni instrucciones ""concretas del mandante.- Expuesto lo anterior, resulta "menester precisar que la averiguacin previa nmero
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"808/2002, de la que eman el proceso penal 250/2002, "que se instaur contra el implicado por el antijurdico en "comento, se inici con motivo del escrito presentado ante "el Agente del Ministerio Pblico de la Federacin por el "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, de la "Procuradura Fiscal de la "escrito mediante el Federacin, **********; se hicieron del
cual
"conocimiento del Representante Social de la Federacin, "los siguientes hechos delictivos: ... El C. **********, ""utilizando las oficinas de la Sociedad denominada **********, S. """A. DE C. V., capta de manera irregular y directa, en el ""territorio nacional recursos del pblico, utilizando al efecto ""los denominados CONTRATO CONVENIO DE
"""FINANCIAMIENTO, instrumento mercantil que genera ""un pasivo directo, en virtud de que en los mismos se ""determin el monto de los rendimientos que al
""vencimiento se pagaran al inversionista, obligndose por ""lo tanto de manera expresa, a cubrir el principal y los ""accesorios financieros de los recursos captados;
""conducta que se adecua al presupuesto hipottico a que ""se refiere el artculo 103 en relacin con el 111 de la Ley ""de Instituciones de Crdito...; actividades en las que se
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"incrimin al implicado con el carcter de comisario y "accionista de la referida persona moral **********, S. A. "DE C. V.; motivo por el cual se formul querella "contra esta persona. (fojas 10 a 18). - Ahora bien, "el aludido funcionario compareci ante el
"presentante Social de la Federacin y ratific su escrito de "querella; asimismo, con el objeto de acreditar su "personalidad exhibi la credencial nmero A03355, "expedida a favor de **********; as como copia "certificada del nombramiento que le fuera expedido, "mismo que es del literal siguiente: Secretara
""Particular.- 101.-846.- Lic. **********.- Presente.""Con fundamento en los artculos 1, 2 y 6
""fraccin XXXV del Reglamento Interior de la Secretara ""de Hacienda y Crdito Pblico, me permito comunicar a ""Usted, para los efectos a que haya lugar que, con esta ""fecha ha sido designado Subprocurador Fiscal Federal de ""Investigaciones, con todas las atribuciones que le ""corresponden como titular de dicho cargo.- Atentamente.""Sufragio Efectivo. No Reeleccin.- El Secretario.- Lic. ""**********. (fojas 168 a 170).- No obstante lo "anterior, este Tribunal Federal considera que la
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"querella de que se trata no rene los requisitos legales "necesarios para que surta sus efectos, pues si bien es "cierto que el querellante, para acreditar su personalidad "exhibi copia certificada del oficio mediante el cual el
"Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, lo design "como Subprocurador Fiscal de la Federacin de
"investigaciones; tambin lo es, que en actuaciones no se "demostr que el aludido Secretario de Estado, haya "contado con facultades para realizar ese nombramiento, "pues aun cuando en el documento en anlisis se "invocaron los ordinales 1, 2 y 6, fraccin, XXXV del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico vigente en el ao de mil novecientos "noventa y nueve, lo cierto es que tales preceptos no hacen "alusin alguna a la facultad de que se trata. En efecto, el "precepto enunciado en primer trmino establece que: La ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, como
""dependencia del Poder Ejecutivo Federal, tiene a su ""cargo el despacho de los asuntos que le encomiendan la ""Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal y otras ""leyes, as como los reglamentos, decretos, acuerdos y ""rdenes del Presidente de la Repblica..- El artculo
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"referido en segundo orden, indica que: Para el despacho ""de los asuntos de su competencia, la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico contar con los siguientes ""servidores pblicos y unidades administrativas:
""Secretario del Despacho, Subsecretario de Hacienda y ""Crdito Pblico, Subsecretario de Ingresos, Subsecretario ""de Egresos, Oficial Mayor, Procurador Fiscal de la ""Federacin, Tesorero de la Federacin, de Unidades
""Administrativas
Centrales,
Unidad
Coordinacin
""Tcnica, y Vocero de la Secretara de Hacienda y Crdito ""Pblico, Unidad de Comunicacin Social, Unidad de ""Enlace con el Congreso de la Unin, Direccin General ""de Planeacin Hacendaria, Direccin General de Crdito ""Pblico, Direccin de Deuda Pblica, Direccin de ""Coordinacin y Captacin de Crdito Interno, Direccin ""de Financiamiento de Proyectos, Direccin de
""Coordinacin y Captacin de Crdito Externo, Direccin ""de Financiamiento al Comercio Exterior, Direccin de ""Organismos Financieros Internacionales, Direccin de
""Procedimientos Legales de Crdito, Direccin General de ""Banca de Desarrollo, Direccin de Banca Agropecuaria y ""Pesquera, Direccin de Banca Industrial y Comercio
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""Interior, Direccin de Banca de Obras Pblicas, Vivienda ""y Turismo, Direccin de Banca de Comercio Exterior, ""Servicios y Estudios Econmicos, Direccin General de ""Banca y Ahorro Direccin General Adjunta de Banca ""Mltiple, Direccin General Adjunta de Anlisis Financiero ""y Poltica de Proteccin al Ahorro, Direccin General ""Adjunta de los Sistemas de Ahorro para el Retiro,
""Direccin General de Seguros y Valores, Direccin de ""Seguros y Fianzas, Direccin de Valores, Direccin de Auxiliares del Crdito,
""Organizaciones y Actividades
""Direccin de Normatividad y Coordinacin Sectorial, ""Direccin General de Asuntos Hacendarios
""Internacionales, Coordinacin General de Poltica de ""Ingresos y de Coordinacin Fiscal, Direccin General de ""Poltica de Ingresos por Impuestos y de Coordinacin ""Fiscal, Direccin General Adjunta de Anlisis Econmico ""y Estadstica de Ingresos, Direccin General Adjunta de ""Poltica Impositiva I y de Promocin Fiscal, Direccin
""General Adjunta de Poltica Impositiva II Aduanera y de ""Coordinacin Fiscal, Direccin General Adjunta de ""Estudios Especiales, Direccin General Tcnica y de ""Negociaciones Internacionales, Direccin General
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""Adjunta de Proyectos Jurdicos Fiscales, Direccin ""General Adjunta de Proyectos Jurdicos Aduaneros, ""Direccin General Adjunta de Negociacin de Tratados y ""Proyectos Especiales, Direccin General Adjunta de ""Apoyo Tcnico Contable, Direccin General de Poltica ""de Ingresos por la Venta de Bienes y la Prestacin de ""Servicios Pblicos, Direccin General Adjunta de
""Derechos, Productos y
Aprovechamientos, Direccin
""General Adjunta de Precios y Tarifas Direccin General ""Adjunta de Proyectos Especiales, Direccin General de ""Coordinacin con Entidades Federativas, Direccin
""General Adjunta de Participaciones, Convenios y Asuntos ""Jurdicos, Direccin General Adjunta de Enlace con los ""Organismos del Sistema Nacional de Coordinacin Fiscal, ""Unidad de Inversiones y de Desincorporacin de ""Entidades Paraestatales, Unidad de Poltica y Control ""Presupuestal, Unidad de Servicio Civil, Unidad de
""Contabilidad Gubernamental e Informes sobre la Gestin ""Pblica, Direccin General de Programacin y
""Presupuesto de Servicios, ""Programacin y Presupuesto
Direccin General de Agropecuario Naturales, Abasto, Direccin
""Desarrollo Social y Recursos
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""General de Programacin y Presupuesto
de Salud,
""Educacin y Laboral, Direccin General de Programacin ""y Presupuesto de Energa e Infraestructura, Direccin ""General de Programacin, Organizacin y Presupuesto
""Direccin General de Recursos Humanos, Direccin ""General de Recursos Materiales y Servicios Generales, ""Direccin General de Talleres de Impresin de
""Estampillas y Valores, Direccin General del Destino de ""los Bienes de Comercio Exterior propiedad del Fisco ""Federal, Direccin General de Promocin Cultural y ""Acervo Patrimonial, Subprocuradura Fiscal Federal de ""Legislacin y ""Consulta Consulta, Direccin de Legislacin y
A, Direccin de Legislacin y Consulta B,
""Direccin de Legislacin y Consulta C, Subprocuradura ""Fiscal Federal de Amparos, Direccin de Amparos contra ""Leyes, Direccin de Recursos y Cumplimiento de ""Ejecutorias, Direccin de Amparos contra Actos
""Administrativos, Direccin de lo Contencioso, Direccin ""de Asuntos Contenciosos en Materia de Revisin y ""Amparo, Direccin de Procedimientos, Subprocuradura ""Fiscal Federal de Asuntos Financieros, Direccin de ""Asuntos Financieros, Subprocuradura Fiscal Federal de
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""Investigaciones,
Direccin
General
Adjunta
de
""Investigacin de Operaciones, Direccin de Investigacin ""de Operaciones, Direccin de Investigaciones, Direccin ""de Procedimientos Penales A, Direccin de
""Procedimientos Penales B, Direccin de Procedimientos ""Penales C, Subtesorera de Operacin, Subtesorera de ""Contabilidad y Control Operativo, Direccin General de ""Vigilancia de Fondos y Valores, Direccin de
""Fiscalizacin a Dependencias y Entidades, Direccin de ""Inspeccin a la Operacin Fiscal, Direccin de
""Fiscalizacin de la Operacin Recaudatoria, Direccin de ""Inspeccin y Supervisin de Procesos, Direccin General ""de Procedimientos Legales, Direccin General de
""Sistemas Automatizados, Direccin General Adjunta de ""Administracin de Cartera y Activos no Monetarios, ""Direccin Tcnica Operativa, Unidades Administrativas ""Regionales, Delegaciones Regionales de la Tesorera de ""la Federacin, Instituto Nacional de Estadstica, Informtica.Las Coordinaciones
""Geografa e
""Generales, las Unidades, las Direcciones Generales, las ""Subprocuraduras y las Subtesoreras estarn
""integradas por los Coordinadores Generales, los Jefes de
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""Unidad, los Directores Generales, Subprocuradores, ""Subtesoreros, Subcoordinadores, Generales Secretarios
""Tcnicos, Directores
Adjuntos, Directores, Oficina, de
""Subdirectores, Jefes de Departamento de
""Seccin y de Mesa por los Coordinadores, Supervisores, ""Auditores, Ayudantes de Auditor y por los dems as
""servidores pblicos, que seale este Reglamento,
""como por el personal que se requiera para satisfacer las ""necesidades del servicio.- La dependencia contar con ""una Contralora Interna, que se regir conforme a lo ""dispuesto por el artculo 98-A de este Reglamento..- Por "su parte, el numeral 6, fraccin XXXV del mencionado "Reglamento, expresa que: El Secretario tendr las ""siguientes facultades no delegables: ... XXXV Las dems ""que con este carcter se establezcan por ley, por ""reglamento o le confiera el Presidente de la
""Repblica..- De la simple lectura de dichos dispositivos "legales, no se advierte que al Secretario de Hacienda y "Crdito Pblico, ciertamente le corresponda la facultad de "designar al Subprocurador Fiscal Federal de
"Investigaciones querellante, habida cuenta que el primero "de esos artculos se refiere a los asuntos que corresponde
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"despachar a esa Secretara; el segundo seala la "integracin de dicha dependencia gubernamental; y por "ltimo, la restante de esas normas, precisa las facultades "del titular de la repetida institucin, y al respecto la "fraccin XXXV, establece que el funcionario federal de "marras, tendr las dems atribuciones que se establezcan "por la ley, por reglamento o que le confiera el Presidente "de la Repblica. Sin embargo, en el nombramiento que se "analiza no se menciona cul ordenamiento legal
"contempla la facultad expresa conferida al Secretario de "Hacienda y Crdito Pblico, para otorgar la designacin "con que compareci el querellante, ni tampoco si el "ejecutivo federal lo facult para ello.A mayor 6 del
"abundamiento, de la lectura ntegra del ordinal "Reglamento Interior de la Secretara
y Hacienda y
"Crdito Pblico, vigente en la poca en que se otorg al "querellante el nombramiento de que se trata, no se
"desprende que al titular de esa Secretara de Estado, le "asista la facultad de designar al Suprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones, puesto que en dicho precepto "se dispona: Artculo 6o. El Secretario tendr las ""siguientes facultades no delegables: I.- Proponer al
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""Presidente de la Repblica la poltica del Gobierno ""Federal en las materias financiera, fiscal, de gasto ""pblico, crediticia, bancaria, monetaria, de divisas y de ""precios y tarifas de bienes y servicios del sector pblico, ""para la formulacin del Plan Nacional de Desarrollo y ""sus programas; ""en su II. Someter a la consideracin y,
caso, aprobacin del de
Presidente de la Desarrollo, y los
""Repblica, el Plan Nacional ""programas sectoriales,
regionales
especiales
""correspondientes, as como formular los programas ""anuales respectivos, en los trminos de la legislacin ""legal aplicable; III. Proponer ""Presidente de para aprobacin del
la Repblica, el Programa Nacional de Programa Operativo
""Financiamiento del Desarrollo, el ""Anual de
Financiamiento y el Programa del Gasto conforme a la poltica del Gobierno
""Pblico Federal
""Federal en las materias a que se refiere la fraccin ""anterior, y dirigir la ejecucin de los mismos para apoyar ""el Plan Nacional de Desarrollo, as como evaluar sus ""resultados; IV. Coordinar, conjuntamente con la
""Secretara de Desarrollo Social en el mbito de su ""competencia, el otorgamiento de las autorizaciones de
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""acciones e inversiones convenidas con los gobiernos ""locales y municipales tratndose de planeacin nacional ""y regional; V. Representar al Presidente de la Repblica ""en las controversias constitucionales y acciones
""de inconstitucionalidad a que se refiere el artculo 105 de ""la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos ""y su ley reglamentaria, en los casos en que lo determine ""el titular del Ejecutivo Federal; VI. Someter al acuerdo ""del Presidente de la Repblica los asuntos
""encomendados a la Secretara y al sector paraestatal que ""le corresponda coordinar; VIl. Proponer al Ejecutivo
""Federal los proyectos de iniciativas de leyes o decretos, ""as como los proyectos de reglamentos, decretos, ""acuerdos y rdenes relativos a los asuntos de la ""competencia de la Secretara y del sector paraestatal ""coordinado por ella; VIII. Proponer al Ejecutivo Federal el ""proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin; ""IX. Dar cuenta al Congreso de la Unin del estado que ""guarde su ramo y el sector paraestatal que corresponda ""coordinar a la Secretara, e informar al propio Congreso, ""siempre que sea citado para ello, cuando se discuta una ""ley o se estudie un negocio concerniente a sus
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""actividades; X. Refrendar los reglamentos, decretos, ""acuerdos y rdenes expedidos por el Presidente de la ""Repblica en su ramo, en los trminos del artculo 92 de ""la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; ""XI. Someter a la consideracin del Presidente de la ""Repblica los cambios a la organizacin que determinen ""los titulares de las dependencias y entidades de la ""administracin pblica federal, que impliquen
""modificaciones a su estructura orgnica bsica y que ""deban reflejarse en su reglamento interior; XII. Llevar las ""relaciones entre el Ejecutivo Federal y las entidades
""paraestatales, para fines de congruencia global de la ""administracin pblica paraestatal con el Sistema
""Nacional de Planeacin y con los lineamientos generales ""en materia de financiamiento; proponer las asignaciones ""sectoriales de financiamiento y participar en las de gasto; ""y emitir los lineamientos generales conforme a los cuales ""deban formularse los programas financieros de las ""entidades paraestatales; XIII. Designar a los
""representantes de la Secretara ante los rganos de ""gobierno de las entidades paraestatales y en su caso, ""rganos desconcentrados y establecer los lineamientos
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""generales conforme a los cuales debern actuar dichos ""representantes; XIV. Aprobar los programas financieros ""de las entidades paraestatales incluidas en la Ley de considerando las fuentes,
""Ingresos de la Federacin, ""montos
y objetivos de los mismos; XV. Coordinar la
""elaboracin de los programas anuales de las entidades ""paraestatales del sector coordinado por la Secretara y, ""en su caso, de los programas institucionales, as como ""aprobarlos cuando proceda; XVI. Proponer el proyecto
""de presupuesto de la Secretara, el de los ramos de la ""deuda pblica y de participaciones a entidades
""federativas y municipios, as como el del sector ""paraestatal coordinado por ella, en congruencia con los ""programas respectivos; XVII. Vigilar que las entidades ""paraestatales coordinadas por la Secretara conduzcan ""sus actividades con sujecin a los objetivos, estrategias y ""prioridades del Plan Nacional de Desarrollo, del programa ""sectorial y, en su caso, del programa institucional de la ""entidad que corresponda, y cuidar que guarden
""congruencia los programas y presupuestos de dichas ""entidades, as como su ejecucin, con los citados
""objetivos, estrategias y prioridades, auxilindose para
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""ello con las unidades administrativas que se sealan en ""este Reglamento; ""materia XVIII. Celebrar fiscal con convenios las en
de coordinacin
entidades
""federativas y proponer al Presidente de la Repblica el ""acuerdo relativo al Distrito Federal; XIX. Contratar, en ""representacin del Ejecutivo Federal, crditos internos y ""externos a cargo del Gobierno Federal, ""nombrar representantes para pudiendo
que intervengan en la
""negociacin de los mismos y en la suscripcin de los ""documentos relativos; XX. Planear, coordinar, conocer ""la operacin y evaluar, el Sistema Bancario Mexicano ""respecto de las instituciones de banca de desarrollo, de ""las instituciones de banca mltiple en las que el Gobierno ""Federal tenga el control por su participacin accionaria, ""as como de las dems entidades del sector paraestatal ""que corresponda coordinar a la Secretara; XXI. Expedir ""los reglamentos de orgnicos que de rijan las instituciones su de
""banca
desarrollo
organizacin y
""funcionamiento, as como los lineamientos a que se ""sujetarn las instituciones de banca mltiple en las que el ""Gobierno Federal tenga el control por su participacin ""accionaria, en las materias de presupuestos,
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""administracin de sueldos y prestaciones, y las dems ""objeto de regulacin; ""autorizaciones para XXII. Otorgar y revocar
la constitucin, organizacin y
""operacin de instituciones de banca mltiple, de seguros, ""de fianzas, de organizaciones auxiliares del crdito y para ""la operacin de comisionistas que auxilien a las ""instituciones de banca mltiple, as como de sociedades ""mutualistas de seguros, de consorcios de instituciones ""de seguros y de fianzas, y de casas de cambio; XXIII.
""Otorgar y revocar concesiones para la constitucin y ""operacin de instituciones para el depsito de valores y ""de bolsas de valores, as como autorizar los programas ""conducentes a la fusin y la fusin misma de dos o ms ""instituciones o sociedades de las que antes se han
""citado, y el establecimiento en territorio nacional de ""oficinas de representacin de entidades financieras del ""exterior; XXIV. Otorgar y revocar autorizaciones para la ""constitucin y funcionamiento de grupos financieros, as ""como autorizar la incorporacin de una nueva sociedad a ""un grupo financiero o la separacin de alguno de sus ""integrantes, la fusin de dos o ms grupos financieros, la ""fusin de dos o ms entidades participantes en un
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""mismo grupo financiero y la disolucin de un grupo ""financiero; XXV. Establecer los lineamientos, normas y ""polticas, mediante los que la Secretara proporcionar ""informes, datos y cooperacin tcnica que sean
""requeridos por alguna entidad federativa, Secretara de ""Estado o Departamento Administrativo y entidades de la ""administracin pblica federal; XXVI. Intervenir en los ""convenios que celebre el Ejecutivo Federal cuando
""incluyan materias de la competencia de la Secretara; ""XXVII. ""Nacional Designar al Presidente de la Comisin
Bancaria y de Valores, al de la Comisin
""Nacional de Seguros y Fianzas, y al de la Comisin ""Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, as ""como conocer las resoluciones y recomendaciones de ""sus Juntas de Gobierno, en los trminos de las leyes ""correspondientes; XXVIII. Recibir en acuerdo a los ""Subsecretarios, al Oficial Mayor, al Procurador Fiscal de ""la Federacin y al Tesorero de la Federacin, para el ""trmite, resolucin de los asuntos de su respectiva ""competencia; ""unidades XXIX. Adscribir a que orgnicamente las se refiere este
administrativas
""Reglamento a la Secretara, a las Subsecretaras, a la
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""Oficiala Mayor, a la Procuradura Fiscal de la Federacin ""y a la Tesorera de la Federacin; delegar sus facultades ""en los servidores pblicos de la Secretara y, en el caso ""de las unidades administrativas regionales, sealar el
""nmero, la sede, la fecha de iniciacin de actividades y su ""circunscripcin territorial; XXX. Autorizar por escrito a
""servidores pblicos subalternos para que realicen actos ""y suscriban documentos especficos, siempre y cuando ""no formen parte del ejercicio de sus facultades ser
""indelegables. Dichas ""registradas ante
autorizaciones
debern
la Procuradura Fiscal de la
""Federacin; XXXI. Presidir las comisiones que sean ""necesarias para el buen funcionamiento de la Secretara ""y designar a los integrantes de las unidades internas que ""corresponda; XXXII. Establecer las unidades de asesora ""y apoyo que sean indispensables para el adecuado ""funcionamiento de la Secretara; ""polticas tcnicas XXXIII. Aprobar las
y administrativas para la mejor
""organizacin y funcionamiento de la Secretara, as como ""autorizar y disponer la publicacin del Manual de
""Organizacin General de la Secretara en el Diario Oficial ""de la Federacin; XXXIV. Ejercer las facultades que las
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""leyes y dems disposiciones legales confieran a la ""Secretara, para dictar reglas de carcter general en las ""materias competencia de la misma; XXXV. Las dems ""que con este carcter se establezcan por ley, por ""reglamento o le confiera el Presidente de la Repblica."Por ende, si en el caso concreto no existe
"legitimacin activa por parte del querellante, resulta "inconcuso que hay ausencia del requisito de procedibilidad "de la accin persecutoria, pues no se sustent legal y "jurdicamente el procedimiento judicial que se instaur "contra el implicado.- Al caso concreto, resulta aplicable lo "determinado por la Primera Sala de la Suprema Corte de "Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de Tesis "129/20002- PS, entre las sustentadas por el Segundo "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito y "el Primer Tribunal Colegiado del Vigsimo Circuito, de "cuya ejecutora eman la Tesis de Jurisprudencia
"identificada con la clave
1./J. 24/2003, que aparece
"publicada en la pgina ciento trece, del Tomo VXII, Junio "de 2003, del Semanario Judicial de la Federacin y su "Gaceta, Novena poca, que a la letra dice: "QUERELLA ""PRESENTADA POR ESCRITO. LOS REQUISITOS
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""ESTABLECIDOS EN EL ARTCULO 119 DEL CDIGO ""FEDERAL DE ""APLICABLES PROCEDIMIENTOS PENALES, SON CUANDO AQULLA ES FORMULADA
""POR UN SERVIDOR PBLICO EN EJERCICIO DE ""SUS FUNCIONES (Se cita fuente y transcribe
contenido). Consecuentemente, ante la ausencia del "requisito de procedibilidad de la accin persecutoria, "resulta procedente conceder el amparo y proteccin de la "Justicia Federal a favor de **********, contra el "acto y autoridades que quedaron precisadas en el "resultando primero de esta ejecutoria. Resulta "menester destacar que el criterio que precede "encuentra apoyo en la resolucin dictada por el Primer "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer
"Circuito, en sesin de fecha veinticuatro de marzo del ao "dos mil cuatro, en los autos del toca de revisin principal "454/2003, a travs de la cual se concedi al quejoso "**********, el amparo y proteccin de la Justicia "Federal, contra la resolucin dictada por este "Tribunal Unitario, en los autos del toca penal 366/2002, "ejecutoria en la que despus de transcribir los artculos "cuyo contenido qued precisado en el presente fallo se
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"dijo: En esa tesitura, resulta que en el nombramiento ""apuntado, ni en el Reglamento Interior de la Secretara ""de Hacienda y Crdito Pblico, ni en la Ley Orgnica de ""la Administracin Pblica Federal, se precisa la facultad ""del Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, ""designar al Subprocurador Fiscal Federal para de
""Investigaciones, que
formul la querella en contra del de defraudacin fiscal
""hoy quejoso por el delito
""equiparada antes apuntado.- En suma, de conformidad ""con lo previsto por la ley, la querella presentada por ""escrito, slo puede formularla quien est legitimado para ""ello, es decir, el sujeto titular del bien jurdico tutelado o ""su legtimo representante, de manera que si alguien la ""formula a nombre de otra persona fsica o moral, sin ""haber acreditado su representacin o sin estar facultado ""para ello, no podr estimarse legalmente demostrada ""la existencia de tal figura jurdica y por ello, el Ministerio ""Pblico vlidamente no podr iniciar la averiguacin ""previa respectiva.- En virtud de lo anterior, las personas ""morales oficiales con caractersticas propias de autoridad, ""al acudir ante la representacin social a presentar una ""querella, en calidad de ofendidas, no gozan de privilegio
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""alguno, ya que el Cdigo Federal de Procedimientos ""Penales, no prev excepcin al respecto.- Por lo anterior, ""el Ministerio Pblico debe asegurarse no slo de la ""identidad del querella, sino tambin y de la autenticidad ""de los documentos en que aparezca ""querella y en los que se apoye."transcribe el contenido de formulada la
Enseguida cita y por
la jurisprudencia
"contradiccin de tesis a que se hizo alusin en prrafos "precedentes contina diciendo: Por tanto, es factible ""concluir en los trminos de la jurisprudencia invocada que ""dicha querella no rene los requisitos necesarios para ""que surta sus efectos adems que de conformidad con lo ""dispuesto por el artculo 192 de la Ley de Amparo, dicha ""tesis de jurisprudencia es de observancia obligatoria.- En ""esas condiciones, si en los autos de la causa penal de ""origen, no se demostr que el Secretario de Hacienda y ""Crdito Pblico estuviera facultado Subprocurador para designar al Federal de
""querellante como
Fiscal
""Investigaciones, resulta incuestionable que la querella ""aludida no puede surtir ningn efecto legal y por ende, el ""rgano tcnico persecutor estaba impedido para iniciar la ""averiguacin previa, al no advertirlo as, la Magistrada
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""responsable, viol en perjuicio del directamente agraviado ""la garanta consagrada en el artculo 19, de la Carta ""Magna, ante la ausencia de la querella de parte ""ofendida.Cabe sealar que el criterio anterior, tal y
""como se menciona en los agravios ha sido sustentado por ""el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Cuarto ""Circuito. en las Revisiones Principales 127/2003,
""179/2003 y 234/2003.... CUARTO.La Agente del Ministerio Pblico
quejoso expres como agravios, lo siguiente: A)."PRECEPTOS LEGALES VIOLADOS. POR INCORRECTA "aplicacin de los artculos 77, 78, 192 y 193 de la Ley de "Amparo, en relacin con los artculos 92, fraccin I del "Cdigo Fiscal de la Federacin, 118 y 119 del Cdigo "Federal de Procedimientos Penales; 1. 2. y 6. Fraccin "XXXV del Reglamento Interior de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico.- POR INAPLICACIN de los "artculos 14, 16 y 18 de la Ley Orgnica de la "Administracin Pblica Federal; 280 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales; 6., fraccin XXXI (en relacin "con el 1. 2. Fraccin XXIX), 67, fraccin IV y 81, "fracciones II, III y IV del Reglamento Interior de la
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"Secretara
de
Hacienda
Crdito
Pblico.-
Los
"dispositivos legales en cita, a la letra dicen: De la Ley de Amparo: Artculo 77. Las sentencia que se dicten en los ""juicios de amparo deben contener: I. La fijacin clara y ""precisa del acto o actos reclamados, y la apreciacin de ""las pruebas conducentes para tenerlos o no por ""demostrados; II. Los fundamentos legales en que se ""apoyen para sobreseer en el juicio, o bien para declarar la ""constitucionalidad o inconstitucionalidad del acto
""reclamado; III.- Los puntos resolutivos con que deben ""terminar, concretndose en ellos, con claridad y precisin, ""el acto o actos por los que sobresea, conceda o niegue el ""amparo.- Artculo 78. En las sentencias que se dicten en ""los juicios de amparo, el acto reclamado se apreciar tal ""como aparezca probado ante la autoridad responsable y ""no se admitirn ni se tomarn en consideracin las ""pruebas que no se hubiesen rendido ante dicha autoridad ""para comprobar los hechos que motivaron o fueron objeto ""de la resolucin reclamada.- En las propias sentencia ""slo se tomarn en consideracin las pruebas que ""justifiquen la existencia del acto reclamado y su ""constitucionalidad o inconstitucionalidad.- El juez de
46
""amparo deber recabar oficiosamente pruebas que, ""habiendo sido rendidas ante la responsable, no obren en ""autos y estime necesarias para la resolucin del asunto.""Artculo 192. La jurisprudencia que establezca la ""Suprema Corte de Justicia, funcionando en Pleno o en ""Salas es obligatoria para stas en tratndose de la que ""decrete el Pleno, y adems para los tribunales unitarios y ""colegiados de circuito, los Juzgados de Distrito, los ""Tribunales Militares y Judiciales del orden comn de los ""Estados y del Distrito Federal y tribunales administrativos ""y del Trabajo, locales o federales.- Las resoluciones ""constituirn jurisprudencia, siempre que lo resuelto en ""ellas se sustente en cinco sentencias no interrumpidas ""por otra en contrario, y que haya sido aprobadas por lo ""menos por ocho Ministros si se trata de jurisprudencia de ""Pleno o por cuatro de las las Ministros Salas.en los casos de
""jurisprudencia ""jurisprudencia
Tambin que
constituye las
resoluciones
diluciden
""contradicciones de tesis de Salas y de Tribunales ""Colegiados.Artculo 193. La jurisprudencia que
""establezca cada uno de los Tribunales Colegiados de ""Circuito es obligatoria para los Tribunales Unitarios, los
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""Juzgados de Distrito, los Tribunales Militares y Judiciales ""del fuero comn de los Estados y del Distrito Federal, y ""los Tribunales Administrativos y del trabajo, locales o ""federales.- Las resoluciones de los Tribunales Colegiados ""de Circuito constituyen jurisprudencia siempre que lo ""resuelto en ellas se sustente en cinco sentencias no ""interrumpidas por otra en contrario, y que hayan sido ""aprobadas por unanimidad e votos de los magistrados ""que integren cada tribunal colegiado.- De la Ley "Orgnica de la Administracin Pblica Federal: Artculo ""14. Al frente de cada Secretara habr un Secretario de ""Estado, quien para el despacho de los asuntos de su ""competencia, se auxiliar por los subsecretarios, oficial ""mayor, directores, subdirectores, jefes, subjefes de ""departamento, oficina, seccin y mesa, y por los dems ""funcionarios que establezca el reglamento interior
""respectivo y otras disposiciones legales.- Artculo 16. ""Corresponde originalmente a los titulares de las
""secretaras de estado y departamentos administrativos el ""trmite y resolucin de los asuntos de su competencia...""Artculo 18. En el reglamento interior de cada una de las ""secretaras de estado y departamentos administrativos,
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""que ser expedido por el Presidente de la Repblica se ""determinarn las atribuciones de sus unidades
""administrativas, as como la forma en que sus titulares ""podrn ser suplidos en sus ausencias. - Del Cdigo "Fiscal de la Federacin: Artculo 92. Para proceder ""penalmente por los delitos fiscales previstos en este ""Captulo, ser necesario que previamente la Secretara ""de Hacienda y Crdito Pblico: I.- Formule querella, ""tratndose de los previstos en los artculos 105, ""108, 109, 110, 111, 112 y 114, independientemente ""del estado en que se encuentre el procedimientos (sic) ""administrativo que en su caso se tenga iniciado.- II.""Declare que el Fisco Federal ha sufrido o pudo sufrir ""prejuicio en los establecidos en los artculos 102 y 115. ""Formule la declaratoria correspondiente, en los casos ""de contrabando de mercancas por las que no deban ""pagarse impuestos y requieran permiso de autoridad ""competente, o de mercancas de trfico prohibido....- Del "Cdigo Federal de Procedimientos Penales: Artculo ""118.Las denuncias y las querellas pueden
""formularse verbalmente o por escrito. Se contraern, en ""todo caso, a describir los hechos supuestamente
49
""delictivos, sin calificarlos jurdicamente, y se harn en los ""trminos previstos para el ejercicio del derecho de ""peticin. Cuando una denuncia o querella no rena estos ""requisitos, el funcionario que la reciba prevendr al ""denunciante o querellante para que la modifique, ""ajustndose a ellos. Asimismo, se informar al
""denunciante o querellante, dejando constancia en el ""acta, acerca de la trascendencia jurdica del acto que ""realizan, sobre las penas en que incurre quien se produce ""falsamente ante las autoridades, y sobre las modalidades ""del procedimiento segn se trate de delito perseguible de ""oficio o por querella.- En caso de que la denuncia o la ""querella se presenten verbalmente, se harn constar en ""acta que levantar el funcionario que las reciba. Tanto en ""este caso como cuando se hagan por escrito, debern ""contener la firma o huella digital del que las presente y su ""domicilio.- Cuando el denunciante o querellante hagan ""publicar la denuncia o la querella, estn obligados a ""publicar tambin a su costa y en la misma forma utilizada ""para esa la publicacin, el acuerdo que recaiga al
""concluir
averiguacin previa, si as lo solicita la
""persona en contra de la cual se hubiesen formulado
50
""dicha denuncia o querella, y sin perjuicio de las ""responsabilidades en que aqullos incurran, en su caso, ""conforme a otras leyes aplicables. Artculo 119.- Cuando ""la denuncia o la querella se presenten por escrito, el ""servidor pblico que conozca de la averiguacin, deber ""asegurarse de la identidad del denunciante o querellante, ""de la legitimacin de este ltimo, as como de la ""autenticidad de los documentos en que aparezca ""formulada la querella y en los que se apoyen sta o la ""denuncia.- En todo caso, el servidor pblico que reciba ""una denuncia o querella formuladas verbalmente o por ""escrito, requerir al denunciante o querellante para que ""se produzcan bajo protesta de decir verdad, con el ""apercibimiento a que se refiere el artculo 118 y les ""formular las preguntas que estime conducentes.""Artculo 280. Los documentos pblicos harn prueba ""plena, salvo el derecho de las partes para redargirlos de ""falsedad y para pedir su cotejo con los protocolos o con ""los originales existentes en los archivos.Del
"Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico: Artculo ""Hacienda y Crdito 1o. La Secretara de
Pblico como dependencia del
51
""Poder Ejecutivo Federal, tiene a su cargo el despacho de ""los asuntos que le encomiendan la Ley Orgnica de la ""Administracin Pblica Federal y otras leyes, as como ""los reglamentos, decretos, acuerdos y rdenes del ""Presidente de la Repblica.- Artculo 2o. Al frente de la ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico estar el ""Secretario del Despacho, quien para el desahogo de los ""asuntos de su competencia se auxiliar de: A... B. ""Unidades Administrativas Centrales:... XXIX.
""Subprocuradura Fiscal Federal de Investigaciones:...""Artculo 6o. El Secretario tendr las siguientes facultades ""no delegables: XXXI. Presidir las comisiones que sean ""necesarias para el buen funcionamiento de la
""Secretara y designar a los integrantes de las unidades ""internas que corresponda; XXXV. Las dems que con ""este carcter se establezcan por la ley, por reglamento o ""le confiera el Presidente de la Repblica.- Artculo 67. ""Compete a la Direccin General de Recursos Humanos: ""IV. Validar el nombramiento del personal de base o de ""confianza de la Secretara o su inclusin en listas de ""raya, cesarlo cuando proceda, validar los nombramientos ""de personal reinstalado en cumplimiento a una
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""resolucin, laudo o sentencia, as como la contratacin de ""servicios por honorarios, las permutas y el cambio de ""funciones o de adscripcin cuando el cambio se efecte ""de la unidad administrativa de que sea titular alguno de ""los servidores pblicos enumerados en el artculo 2., a ""otra distinta, as como las remociones, reubicaciones, ""reasignaciones y cambio de radicaciones y cambio de ""radicaciones del personal sindicalizado de la Secretara; ""Artculo 81. Compete a la Subprocuradura Fiscal Federal ""de Investigaciones: ... II. Formular las declaratorias de ""que el fisco ha sufrido o pudo sufrir perjuicio, las ""denuncias o querellas correspondientes o solicitar el ""sobreseimiento de los procesos penales en los trminos ""de ley, III. Formular las denuncias o querellas que deban ""hacerse al Ministerio Pblico competente de los hechos ""delictuosos en que la Secretara resulte ofendida, de ""aqullos de que tenga conocimiento o inters; IV. ""Formular las peticiones o querellas que deban formularse ""por la comisin de los delitos previstos en las leyes que ""rigen a las instituciones de crdito, de seguros y de ""fianzas, a las organizaciones y actividades auxiliares de ""crdito, al mercado de valores y al sistema de ahorro para
53
""el retiro"; B). FUENTE DE AGRAVIO. Lo
constituye
el
"resolutivo PRIMERO, en relacin con el considerando "QUINTO de la sentencia de fecha veintitrs de junio de "dos mil cuatro.- C).- CONCEPTO DE AGRAVIO. El punto "resolutivo PRIMERO y el CONSIDERANDO QUINTO de la "resolucin recurrida, causan agravio a la institucin que "represento, al afirmar que: RESOLUTIVO PRIMERO.- La "Justicia de la Unin AMPARA y PROTEGE a "**********, contra el acto que reclam del Tercer "Tribunal Unitario del Tercer Circuito, y que se hizo "consistir en el fallo emitido el ocho de marzo de marzo del "ao dos mil cuatro, dictado en el toca penal nmero "15/2003, en el que se confirm el auto de formal "procesamiento al considerarlo probable responsable en la "comisin del delito previsto en el artculo 103 y sancionado "por el 111 de la Ley de Instituciones de Crdito. "CONSIDERANDO QUINTO.- Resulta innecesario realizar "el estudio del fallo que se reclama y de los conceptos de "violacin que esgrime el quejoso, toda vez que este "Tribunal, en suplencia de la queja deficiente que "contempla el artculo 76 bis de la Ley de Amparo, advierte "un (sic) violacin procesal ante la ausencia del requisito de
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"procedibilidad (querella), exigido por el artculo 92 del "Cdigo Fiscal de la Federacin, que a la letra dice: "Para ""proceder penalmente por los delitos fiscales previstos en ""este captulo, ser necesario que previamente la ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico:.- I. Formule ""querella, tratndose de los previstos en los artculos 105, ""108, 109, 110, 111, 112 y 114, independientemente del ""estado en que se encuentre el procedimiento
""administrativo que en su caso se tenga iniciado...'.- Para "una mejor comprensin del asunto cabe destacar que a "**********, se le decret auto de formal prisin, por "su probable responsabilidad en la comisin del "delito previsto en el artculo 103 y sancionado "por el 111 de la Ley de Instituciones de Crdito; por ende, "para proceder penalmente por este ilcito se requiere de "querella formulada por la parte ofendida; que en el caso "concreto, al tratarse de una Dependencia Pblica, como lo "es la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, la "formulacin de querellas (segn lo estipulado en su "reglamento interior), debe efectuarlas por conducto del "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones. Al "respecto, sirve de ilustracin lo dispuesto por el artculo
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"114 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que a "la letra dice: "Es necesaria la querella del ofendido,
""solamente en los casos en que as lo determine el Cdigo ""Penal u otra ley."; asimismo, el artculo 119 del "ordenamiento legal en comento establece: "Cuando la ""denuncia o la querella se presente por escrito, el servidor ""pblico que conozca de la averiguacin, deber
""asegurarse de la identidad del denunciante o querellante, ""de la legitimacin de este ltimo, as como de la
""autenticidad de los documentos en que aparezca ""formulada la querella v en los que se apoyen sta o la ""denuncia.- En todo caso, el servidor pblico que reciba ""una denuncia o querella formuladas verbalmente o por ""escrito, requerir al denunciante o querellante para que
""se produzcan bajo protesta de decir verdad, con el ""apercibimiento a que se refiere el artculo ""formular las preguntas que 118 y les
estime conducentes.".
"Por otra parte, el numeral 120 de la Ley Procesal Penal "Federal, indica que: No se admitir intervencin de ""apoderado jurdico para la presentacin de denuncias, ""salvo en el caso de personas morales que podrn actuar ""por conducto de apoderado general para pleitos y
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""cobranzas. Las querellas formuladas en representacin ""de personas morales, se admitirn cuando el apoderado ""tenga un poder general para pleitos y cobranzas, con ""clusula especial para formular querellas, sin que sean ""necesarios acuerdo o ratificacin del consejo de
""administracin o de la asamblea de socios o accionistas, ""poder especial para el caso determinado, ni instrucciones ""concretas del mandante. Expuesto lo anterior, resulta "menester precisar que la averiguacin previa nmero "808/2002, de la que eman el proceso penal 250/2002, "que se instaur contra el implicado por el antijurdico en "comento, se inici con motivo del escrito presentado ante "el Agente del Ministerio Pblico de la Federacin por el "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, de la "Procuradura Fiscal de la "escrito mediante del el Federacin, **********; se hicieron Social de del la
cual
"conocimiento
Representante
"Federacin, los siguientes hechos delictivos: "...El C. ""**********, utilizando las oficinas de la Sociedad
""denominada "********** S. A. DE C. V.", capta de manera ""irregular y directa, en el territorio nacional recursos del ""pblico, utilizando al efecto los denominados
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""CONTRATO "instrumento
CONVENIO mercantil
DE que
FINANCIAMIENTO", genera un pasivo
"directo, en virtud de que en los mismos se "determin el monto de los rendimientos que al vencimiento "se pagaran al inversionista, obligndose por lo tanto de "manera expresa, a cubrir el principal y los accesorios "financieros de los recursos captados; conducta que se "adecua al presupuesto hipottico a que se refiere el
""'artculo 103 en relacin con el 11 de la Ley de ""Instituciones de Crdito..."; actividades en las que se ""incrimin al implicado con el carcter de comisario y "accionista de la referida persona moral **********, "S. A. DE C. V.'; motivo por el cual se formul "querella contra esta persona (fojas 10 a 18). "Ahora bien, el aludido funcionario compareci ante el "Representante Social de la Federacin y ratific su escrito "de querella; asimismo, con el objeto de acreditar su "personalidad exhibi la credencial nmero A03355,
"expedida a favor de **********; as como copia "certificada del nombramiento que le fuera expedido, "mismo que es del tenor literal siguiente: Secretara
""Particular.- 101.-846.- Lic. **********.- Presente.-
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""Con fundamento en los artculos (sic) 1, 2 y 6 ""fraccin XXXV del Reglamento Interior de la Secretara ""de Hacienda y Crdito Pblico, me permito comunicar a ""Usted, para los efectos a que haya lugar que, con esta ""fecha ha sido designado Subprocurador Fiscal Federal de ""Investigaciones, con todas las atribuciones que le ""corresponden como titular de dicho cargo.- Atentamente.""Sufragio Efectivo. No Reeleccin.- El Secretario.- Lic. ""**********. (fojas 168 a 170). - No obstante lo "anterior, este Tribunal Federal considera que la
"querella de que se trata no rene los requisitos legales "necesarios para que surta sus efectos, pues si bien es "cierto que el querellante, para acreditar su personalidad "exhibi copia certificada del oficio mediante el cual el
"Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, lo design "como Subprocurador Fiscal de la Federacin (sic) de "investigaciones; tambin lo es, que en actuaciones no se "demostr que el aludido Secretario de Estado, haya "contado con facultades para realizar ese nombramiento, "pues aun cuando en el documento en anlisis se "invocaron los ordinales 1, 2 y 6, fraccin, XXXV del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y
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"Crdito Pblico vigente en el ao de mil novecientos "noventa y nueve, lo cierto es que tales preceptos no hacen "alusin alguna a la facultad de que se trata. En efecto, el "precepto enunciado en primer trmino establece que: La ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, como
""dependencia del Poder Ejecutivo Federal, tiene a su ""cargo el despacho de los asuntos que le encomiendan la ""Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal y otras ""leyes, as como los reglamentos, decretos, acuerdos y ""rdenes del Presidente de la Repblica..- El artculo "referido en segundo orden, indica que: Para el despacho ""de los asuntos de su competencia, la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico contar con los siguientes ""servidores pblicos y unidades administrativas:
""Secretario del Despacho, Subsecretario de Hacienda y ""Crdito Pblico, Subsecretario de Ingresos, Subsecretario ""de Egresos, Oficial Mayor, Procurador Fiscal de la ""Federacin, Tesorero de la Federacin, de Unidades
""Administrativas
Centrales,
Unidad
Coordinacin
""Tcnica, y Vocero de la Secretara de Hacienda y Crdito ""Pblico, Unidad de Comunicacin Social, Unidad de ""Enlace con el Congreso de la Unin, Direccin General
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""de Planeacin Hacendaria, Direccin General de Crdito ""Pblico, Direccin de Deuda Pblica, Direccin de ""Coordinacin y Captacin de Crdito Interno, Direccin ""de Financiamiento de Proyectos, Direccin de
""Coordinacin y Captacin de Crdito Externo, Direccin ""de Financiamiento al Comercio Exterior, Direccin de ""Organismos Financieros Internacionales, ""Procedimientos Direccin de de
Legales de Crdito, Direccin
""Banca de Desarrollo, Direccin de Banca Agropecuaria y ""Pesquera, Direccin de Banca Industrial y Comercio ""Interior, Direccin de Banca de Obras Pblicas, Vivienda ""y Turismo, Direccin de Banca de Comercio Exterior, ""Servicios y Estudios Econmicos, Direccin General de ""Banca y Ahorro, Direccin General Adjunta de Banca ""Mltiple, Direccin General Adjunta de Anlisis Financiero ""y Poltica de Proteccin al Ahorro, Direccin General ""Adjunta de los Sistemas de Ahorro para el Retiro,
""Direccin General de Seguros y Valores, Direccin de ""Seguros y Fianzas, Direccin de Valores, Direccin de Auxiliares del Crdito,
""Organizaciones y Actividades
""Direccin de Normatividad y Coordinacin Sectorial, ""Direccin General de Asuntos Hacendarios
61
""Internaciones, Coordinacin General de Poltica de ""Ingresos y de Coordinacin Fiscal, Direccin General de ""Poltica de Ingresos por Impuestos y de Coordinacin ""Fiscal, Direccin General Adjunta de Anlisis Econmico ""y Estadstica de Ingresos, Direccin General Adjunta de ""Poltica Impositiva I y de Promocin Fiscal, Direccin
""General Adjunta de Poltica Impositiva II Aduanera y de ""Coordinacin Fiscal, Direccin General Adjunta de ""Estudios Especiales, Direccin General Tcnica y de ""Negociaciones Internacionales, Direccin General
""Adjunta de Proyectos Jurdicos Fiscales, Direccin ""General Adjunta de Proyectos Jurdicos Aduaneros, ""Direccin General Adjunta de Negociacin de Tratados y ""Proyectos Especiales, Direccin General Adjunta de ""Apoyo Tcnico Contable, Direccin General de Poltica ""de Ingresos por la Venta de Bienes y la Prestacin de ""Servicios Pblicos, Direccin General Adjunta de
""Derechos, Productos y
Aprovechamientos, Direccin
""General Adjunta de Precios y Tarifas, Direccin General ""Adjunta de Proyectos Especiales, Direccin General de ""Coordinacin con Entidades Federativas, Direccin
""General Adjunta de Participaciones, Convenios y Asuntos
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""Jurdicos, Direccin General Adjunta de Enlace con los ""Organismos del Sistema Nacional de Coordinacin Fiscal, ""Unidad de Inversiones y de Desincorporacin de ""Entidades Paraestatales, Unidad de Poltica y Control ""Presupuestal, Unidad de Servicio Civil, Unidad de
""Contabilidad Gubernamental e Informes sobre la Gestin ""Pblica, Direccin General de Programacin y
""Presupuesto de Servicios, ""Programacin y Presupuesto
Direccin General de Agropecuario Naturales, Abasto, Direccin de Salud,
""Desarrollo Social y Recursos
""General de Programacin y Presupuesto
""Educacin y Laboral, Direccin General de Programacin ""y Presupuesto de Energa e Infraestructura, Direccin ""General de Programacin, Organizacin y Presupuesto
""Direccin General de Recursos Humanos, Direccin ""General de Recursos Materiales y Servicios Generales, ""Direccin General de Talleres de Impresin de
""Estampillas y Valores, Direccin General del Destino de ""los Bienes de Comercio Exterior propiedad del Fisco ""Federal, Direccin General de Promocin Cultural y ""Acervo Patrimonial, Subprocuradura Fiscal Federal de ""Legislacin y Consulta, Direccin de Legislacin y
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""Consulta
A, Direccin de Legislacin y Consulta B,
""Direccin de Legislacin y Consulta C, Subprocuradura ""Fiscal Federal de Amparos, Direccin de Amparos contra ""Leyes, Direccin de Recursos y Cumplimiento de ""Ejecutorias, Direccin de Amparos contra Actos
""Administrativos, Direccin de lo Contencioso, Direccin ""de Asuntos Contenciosos en Materia de Revisin y ""Amparo, Direccin de Procedimientos, Subprocuradura ""Fiscal Federal de Asuntos Financieros, Direccin de ""Asuntos Financieros, Subprocuradura Fiscal Federal de ""Investigaciones, Direccin General Adjunta de
""Investigacin de Operaciones, Direccin de Investigacin ""de Operaciones, Direccin de Investigaciones, Direccin ""de Procedimientos Penales A, Direccin de
""Procedimientos Penales B, Direccin de Procedimientos ""Penales C, Subtesorera de Operacin, Subtesorera de ""Contabilidad y Control Operativo, Direccin General de ""Vigilancia de Fondos y Valores, Direccin de
""Fiscalizacin a Dependencias y Entidades, Direccin de ""Inspeccin a la Operacin Fiscal, Direccin de
""Fiscalizacin de la Operacin Recaudatoria, Direccin de ""Inspeccin y Supervisin de Procesos, Direccin General
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""de
Procedimientos
Legales,
Direccin
General
de
""Sistemas Automatizados, Direccin General Adjunta de ""Administracin de Cartera y Activos no Monetarios, ""Direccin Tcnica Operativa, Unidades Administrativas ""Regionales, Delegaciones Regionales de la Tesorera de ""la Federacin, Instituto Nacional de Estadstica, Informtica.Las Coordinaciones
""Geografa e
""Generales, las Unidades, las Direcciones Generales, las ""Subprocuraduras y las Subtesoreras estarn
""integradas por los Coordinadores Generales, los Jefes de ""Unidad, los Directores Generales, Subprocuradores, ""Subtesoreros, ""Tcnicos, Directores Subcoordinadores, Generales Secretarios
Adjuntos, Directores, Oficina, de
""Subdirectores, Jefes de Departamento de
""Seccin y de Mesa por los Coordinadores, Supervisores, ""Auditores, Ayudantes de Auditor y por los dems as
""servidores pblicos, que seale este Reglamento,
""como por el personal que se requiera para satisfacer las ""necesidades del servicio.- La dependencia contar con ""una Contralora Interna, que se regir conforme a lo ""dispuesto por el artculo 98-A de este Reglamento..- Por "su parte, el numeral 6, fraccin XXXV del mencionado
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"Reglamento, expresa que: El Secretario tendr las ""siguientes facultades no delegables: ... XXXV Las dems ""que con este carcter se establezcan por ley, por ""reglamento o le confiera el Presidente de la
""Repblica..- De la simple lectura de dichos dispositivos "legales, no se advierte que al Secretario de Hacienda y "Crdito Pblico, ciertamente le corresponda la facultad de "designar al Subprocurador Fiscal Federal de
"Investigaciones querellante, habida cuenta que el primero "de esos artculos se refiere a los asuntos que corresponde "despachar a esa Secretara; el segundo seala la "integracin de dicha dependencia gubernamental; y por "ltimo, la restante de esas normas, precisa las facultades "del titular de la repetida institucin, y al respecto la "fraccin XXXV, establece que el funcionario federal de "marras, tendr las dems atribuciones que se establezcan "por la ley, por reglamento o que le confiera el Presidente "de la Repblica. Sin embargo, en el nombramiento que se "analiza no se menciona cul ordenamiento legal
"contempla la facultad expresa conferida al Secretario de "Hacienda y Crdito Pblico, para otorgar la designacin "con que compareci el querellante, ni tampoco si el
66
"ejecutivo
federal
lo
facult
para
ello.-
mayor 6 del
"abundamiento, de la lectura ntegra del ordinal "Reglamento Interior de
la Secretara y Hacienda y
"Crdito Pblico, vigente en la poca en que se otorg al "querellante el nombramiento de que se trata, no se
"desprende que al titular de esa Secretara de Estado, le "asista la facultad de designar al Suprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones, puesto que en dicho precepto "se dispona: Artculo 6o. El Secretario tendr las ""siguientes facultades no delegables: I.- Proponer al ""Presidente de la Repblica la poltica del Gobierno ""Federal en las materias financiera, fiscal, de gasto ""pblico, crediticia, bancaria, monetaria, de divisas y de ""precios y tarifas de bienes y servicios del sector pblico, ""para la formulacin del Plan Nacional de Desarrollo y ""sus programas; ""en su II. Someter a la consideracin y,
caso, aprobacin del de
Presidente de la Desarrollo, y los
""Repblica, el Plan Nacional ""programas sectoriales,
regionales
especiales
""correspondientes, as como formular los programas ""anuales respectivos, en los trminos de la legislacin ""legal aplicable; III. Proponer para aprobacin del
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""Presidente de
la Repblica, el Programa Nacional de Programa Operativo
""Financiamiento del Desarrollo, el ""Anual de
Financiamiento y el Programa del Gasto conforme a la poltica del Gobierno
""Pblico Federal
""Federal en las materias a que se refiere la fraccin ""anterior, y dirigir la ejecucin de los mismos para apoyar ""el Plan Nacional de Desarrollo, as como evaluar sus ""resultados; IV. Coordinar, conjuntamente con la
""Secretara de Desarrollo Social en el mbito de su ""competencia, el otorgamiento de las autorizaciones de ""acciones e inversiones convenidas con los gobiernos ""locales y municipales tratndose de planeacin nacional ""y regional; V. Representar al Presidente de la Repblica ""en las controversias constitucionales y acciones
""de inconstitucionalidad a que se refiere el artculo 105 de ""la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos ""y su ley reglamentaria, en los casos en que lo determine ""el titular del Ejecutivo Federal; VI. Someter al acuerdo ""del Presidente de la Repblica los asuntos
""encomendados a la Secretara y al sector paraestatal que ""le corresponda coordinar; VIl. Proponer al Ejecutivo
""Federal los proyectos de iniciativas de leyes o decretos,
68
""as como los proyectos de reglamentos, decretos, ""acuerdos y rdenes relativos a los asuntos de la ""competencia de la Secretara y del sector paraestatal ""coordinado por ella; VIII. Proponer al Ejecutivo Federal el ""proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin; ""IX. Dar cuenta al Congreso de la Unin del estado que ""guarde su ramo y el sector paraestatal que corresponda ""coordinar a la Secretara, e informar al propio Congreso, ""siempre que sea citado para ello, cuando se discuta una ""ley o se estudie un negocio concerniente a sus ""actividades; X. Refrendar los reglamentos, decretos, ""acuerdos y rdenes expedidos por el Presidente de la ""Repblica en su ramo, en los trminos del artculo 92 de ""la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; ""XI. Someter a la consideracin del Presidente de la ""Repblica los cambios a la organizacin que determinen ""los titulares de las dependencias y entidades de la ""administracin pblica federal, que impliquen
""modificaciones a su estructura orgnica bsica y que ""deban reflejarse en su reglamento interior; XII. Llevar las ""relaciones entre el Ejecutivo Federal y las entidades
""paraestatales, para fines de congruencia global de la
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""administracin
pblica
paraestatal
con
el
Sistema
""Nacional de Planeacin y con los lineamientos generales ""en materia de financiamiento; proponer las asignaciones ""sectoriales de financiamiento y participar en las de gasto; ""y emitir los lineamientos generales conforme a los cuales ""deban formularse los programas financieros de las ""entidades paraestatales; XIII. Designar a los
""representantes de la Secretara ante los rganos de ""gobierno de las entidades paraestatales y en su caso, ""rganos desconcentrados y establecer los lineamientos ""generales conforme a los cuales debern actuar dichos ""representantes; XIV. Aprobar los programas financieros ""de las entidades paraestatales incluidas en la Ley de considerando las fuentes,
""Ingresos de la Federacin, ""montos
y objetivos de los mismos; XV. Coordinar la
""elaboracin de los programas anuales de las entidades ""paraestatales del sector coordinado por la Secretara y, ""en su caso, de los programas institucionales, as como ""aprobarlos cuando proceda; XVI. Proponer el proyecto
""de presupuesto de la Secretara, el de los ramos de la ""deuda pblica y de participaciones a entidades
""federativas y municipios, as como el del sector
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""paraestatal coordinado por ella, en congruencia con los ""programas respectivos; XVII. Vigilar que las entidades ""paraestatales coordinadas por la Secretara conduzcan ""sus actividades con sujecin a los objetivos, estrategias y ""prioridades del Plan Nacional de Desarrollo, del programa ""sectorial y, en su caso, del programa institucional de la ""entidad que corresponda, y cuidar que guarden
""congruencia los programas y presupuestos de dichas ""entidades, as como su ejecucin, con los citados
""objetivos, estrategias y prioridades, auxilindose para ""ello con las unidades administrativas que se sealan en ""este Reglamento; ""materia XVIII. Celebrar fiscal con convenios las en
de coordinacin
entidades
""federativas y proponer al Presidente de la Repblica el ""acuerdo relativo al Distrito Federal; XIX. Contratar, en ""representacin del Ejecutivo Federal, crditos internos y ""externos a cargo del Gobierno Federal, ""nombrar representantes para pudiendo
que intervengan en la
""negociacin de los mismos y en la suscripcin de los ""documentos relativos; XX. Planear, coordinar, conocer ""la operacin y evaluar, el Sistema Bancario Mexicano ""respecto de las instituciones de banca de desarrollo, de
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""las instituciones de banca mltiple en las que el Gobierno ""Federal tenga el control por su participacin accionaria, ""as como de las dems entidades del sector paraestatal ""que corresponda coordinar a la Secretara; XXI. Expedir ""los reglamentos de orgnicos que de rijan las instituciones su de
""banca
desarrollo
organizacin y
""funcionamiento, as como los lineamientos a que se ""sujetarn las instituciones de banca mltiple en las que el ""Gobierno Federal tenga el control por su participacin ""accionaria, en las materias de presupuestos,
""administracin de sueldos y prestaciones, y las dems ""objeto de regulacin; ""autorizaciones para XXII. Otorgar y revocar
la constitucin, organizacin y
""operacin de instituciones de banca mltiple, de seguros, ""de fianzas, de organizaciones auxiliares del crdito y para ""la operacin de comisionistas que auxilien a las ""instituciones de banca mltiple, as como de sociedades ""mutualistas de seguros, de consorcios de instituciones ""de seguros y de fianzas, y de casas de cambio; XXIII.
""Otorgar y revocar concesiones para la constitucin y ""operacin de instituciones para el depsito de valores y ""de bolsas de valores, as como autorizar los programas
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""conducentes a la fusin y la fusin misma de dos o ms ""instituciones o sociedades de las que antes se han
""citado, y el establecimiento en territorio nacional de ""oficinas de representacin de entidades financieras del ""exterior; XXIV. Otorgar y revocar autorizaciones para la ""constitucin y funcionamiento de grupos financieros, as ""como autorizar la incorporacin de una nueva sociedad a ""un grupo financiero o la separacin de alguno de sus ""integrantes, la fusin de dos o ms grupos financieros, la ""fusin de dos o ms entidades participantes en un ""mismo grupo financiero y la disolucin de un grupo ""financiero; XXV. Establecer los lineamientos, normas y ""polticas, mediante los que la Secretara proporcionar ""informes, datos y cooperacin tcnica que sean
""requeridos por alguna entidad federativa, Secretara de ""Estado o Departamento Administrativo y entidades de la ""administracin pblica federal; XXVI. Intervenir en los ""convenios que celebre el Ejecutivo Federal cuando
""incluyan materias de la competencia de la Secretara; ""XXVII. ""Nacional Designar al Presidente de la Comisin
Bancaria y de Valores, al de la Comisin
""Nacional de Seguros y Fianzas, y al de la Comisin
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""Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, as ""como conocer las resoluciones y recomendaciones de ""sus Juntas de Gobierno, en los trminos de las leyes ""correspondientes; XXVIII. Recibir en acuerdo a los ""Subsecretarios, al Oficial Mayor, al Procurador Fiscal de ""la Federacin y al Tesorero de la Federacin, para el ""trmite, resolucin de los asuntos de su respectiva ""competencia; ""unidades XXIX. Adscribir a que orgnicamente las se refiere este
administrativas
""Reglamento a la Secretara, a las Subsecretaras, a la ""Oficiala Mayor, a la Procuradura Fiscal de la Federacin ""y a la Tesorera de la Federacin; delegar sus facultades ""en los servidores pblicos de la Secretara y, en el caso ""de las unidades administrativas regionales, sealar el
""nmero, la sede, la fecha de iniciacin de actividades y su ""circunscripcin territorial; XXX. Autorizar por escrito a
""servidores pblicos subalternos para que realicen actos ""y suscriban documentos especficos, siempre y cuando ""no formen parte del ejercicio de sus facultades ser
""indelegables. Dichas ""registradas ante
autorizaciones
debern
la Procuradura Fiscal de la
""Federacin; XXXI. Presidir las comisiones que sean
74
""necesarias para el buen funcionamiento de la Secretara ""y designar a los integrantes de las unidades internas que ""corresponda; XXXII. Establecer las unidades de asesora ""y apoyo que sean indispensables para el adecuado ""funcionamiento de la Secretara; ""polticas tcnicas XXXIII. Aprobar las
y administrativas para la mejor
""organizacin y funcionamiento de la Secretara, as como ""autorizar y disponer la publicacin del Manual de
""Organizacin General de la Secretara en el Diario Oficial ""de la Federacin; XXXIV. Ejercer las facultades que las ""leyes y dems disposiciones legales confieran a la ""Secretara, para dictar reglas de carcter general en las ""materias competencia de la misma; XXXV. Las dems ""que con este carcter se establezcan por ley, por ""reglamento o le confiera el Presidente de la Repblica."Por ende, si en el caso concreto no existe
"legitimacin activa por parte del querellante, resulta "inconcuso que hay ausencia del requisito de procedibilidad "de la accin persecutoria, pues no se sustent legal y "jurdicamente el procedimiento judicial que se instaur "contra el implicado.- Al caso concreto, resulta aplicable lo "determinado por la Primera Sala de la Suprema Corte de
75
"Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de Tesis "129/20002- PS, entre las sustentadas por el Segundo "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito y "el Primer Tribunal Colegiado del Vigsimo Circuito, de "cuya ejecutora eman la Tesis de Jurisprudencia
"identificada con la clave
1./J. 24/2003, que aparece
"publicada en la pgina ciento trece, del Tomo VXII, Junio "de 2003, del Semanario Judicial de la Federacin y su "Gaceta, Novena poca, que a la letra dice: "QUERELLA ""PRESENTADA POR ESCRITO. LOS REQUISITOS ""ESTABLECIDOS EN EL ARTCULO 119 DEL CDIGO ""FEDERAL DE ""APLICABLES PROCEDIMIENTOS PENALES, SON CUANDO AQULLA ES FORMULADA
""POR UN SERVIDOR PBLICO EN EJERCICIO DE ""SUS FUNCIONES (Se cita fuente y transcribe
contenido). Consecuentemente, ante la ausencia del "requisito de procedibilidad de la accin persecutoria, "resulta procedente conceder el amparo y proteccin de la "Justicia Federal a favor de **********, contra el "acto y autoridades que quedaron precisadas en el "resultando primero de esta ejecutoria. Resulta "menester destacar que el criterio que precede
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"encuentra apoyo en la resolucin dictada por el Primer "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer
"Circuito, en sesin de fecha veinticuatro de marzo del ao "dos mil cuatro, en los autos del toca de revisin principal "454/2003, a travs de la cual se concedi al quejoso "**********, el amparo y protec cin de la Justicia "Federal, contra la resolucin dictada por este "Tribunal Unitario, en los autos del toca penal 366/2002, "ejecutoria en la que despus de transcribir los artculos "cuyo contenido qued precisado en el presente fallo se "dijo: En esa tesitura, resulta que en el nombramiento ""apuntado, ni en el Reglamento Interior de la Secretara ""(sic) de Hacienda y Crdito Pblico, ni en la Ley ""Orgnica de la Administracin Pblica Federal, se ""precisa la facultad del Secretario de Hacienda y Crdito ""Pblico, para designar al Subprocurador Fiscal formul la querella en
""Federal de Investigaciones, que
""contra del hoy quejoso por el delito de defraudacin fiscal ""equiparada antes apuntado.- En suma, de conformidad ""con lo previsto por la ley, la querella presentada por ""escrito, slo puede formularla quien est legitimado para ""ello, es decir, el sujeto titular del bien jurdico tutelado o
77
""su legtimo representante, de manera que si alguien la ""formula a nombre de otra persona fsica o moral, sin ""haber acreditado su representacin o sin estar facultado ""para ello, no podr estimarse legalmente demostrada ""la existencia de tal figura jurdica y por ello, el Ministerio ""Pblico vlidamente no podr iniciar la averiguacin ""previa respectiva.- En virtud de lo anterior, las personas ""morales oficiales con caractersticas propias de autoridad, ""al acudir ante la representacin social a presentar una ""querella, en calidad de ofendidas, no gozan de privilegio ""alguno, ya que el Cdigo Federal de Procedimientos ""Penales, no prev excepcin al respecto.- Por lo anterior, ""el Ministerio Pblico debe asegurarse no slo de la ""identidad del querella, sino tambin y de la autenticidad ""de los documentos en que aparezca ""querella y en los que se apoye."transcribe el contenido de formulada la
Enseguida cita y por
la jurisprudencia
"contradiccin de tesis a que se hizo alusin en prrafos "precedentes contina diciendo: Por tanto, es factible ""concluir en los trminos de la jurisprudencia invocada que ""dicha querella no rene los requisitos necesarios para ""que surta sus efectos adems que de conformidad con lo
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""dispuesto por el artculo 192 de la Ley de Amparo, dicha ""tesis de jurisprudencia es de observancia obligatoria.- En ""esas condiciones, si en los autos de la causa penal de ""origen, no se demostr que el Secretario de Hacienda y ""Crdito Pblico estuviera facultado para designar al Federal de
""querellante como Subprocurador
Fiscal
""Investigaciones, resulta incuestionable que la querella ""aludida no puede surtir ningn efecto legal y por ende, el ""rgano tcnico persecutor estaba impedido para iniciar la ""averiguacin previa, al no advertirlo as, la Magistrada ""responsable, viol en perjuicio del directamente agraviado ""la garanta consagrada en el artculo 19, de la Carta ""Magna, ante la ausencia de la querella de parte ""ofendida.Cabe sealar que el criterio anterior, tal y
""como se menciona en los agravios ha sido sustentado por ""el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Cuarto ""Circuito en las Revisiones Principales 127/2003,
""179/2003 y 234/2003....- Por lo expuesto y fundado, con ""apoyo adems en los artculos 107, fraccin XII, de la ""Carta Magna, 78 de la Ley de Amparo y 29, fraccin I, de ""la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin; ""se....De lo anterior se aprecia que el tribunal de
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"amparo seala en la sentencia recurrida, que la resolucin "de fecha ocho de marzo de dos mil cuatro, emitida en el "toca penal 15/2003 por el Magistrado del Tercer Tribunal "Unitario del Tercer Circuito, en la que se confirm el auto "de formal prisin dictado en contra de **********, "por su probable responsabilidad penal en la
"comisin del delito tipificado por el artculo 103 y "sancionado en el artculo 111 de la Ley de Instituciones "de Crdito, transgrede las garantas del quejoso, en "atencin a lo siguiente: - Que la querella de que se trata "no rene los requisitos legales necesarios para que surta "sus efectos, pues si bien es cierto que el querellante, para "acreditar su personalidad exhibi copia certificada del "oficio mediante el cual el Secretario de Hacienda y Crdito "Pblico, lo design como Subprocurador Fiscal de la
"Federacin (sic) de Investigaciones; tambin lo es, que en "actuaciones no se demostr que el aludido Secretario de "Estado, haya contado con facultades para realizar ese "nombramiento, pues aun cuando en el documento en
"anlisis se invocaron los ordinales 1, 2 y 6, fraccin "XXXV del Reglamento Interior de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico, vigente en el ao de mil
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"novecientos noventa y nueve, lo cierto es que tales "preceptos no hacen alusin alguna a la facultad que se "trata. Que de la lectura de dichos dispositivos legales, no "se advierte que al Secretario de Hacienda y Crdito "Pblico, ciertamente le corresponda la facultad de "designar al Subprocurador Fiscal Federal de
"Investigaciones querellante.
Que en el nombramiento
"analizado no se menciona cul ordenamiento legal "contempla la facultad expresa conferida al Secretario de "Hacienda y Crdito Pblico, para otorgar la designacin "con que compareci el querellante, ni tampoco si el "ejecutivo federal lo facult para ello.- Que con motivo de lo "anterior, no existe legitimacin activa por parte del "querellante, y resulta inconcuso que hay ausencia del "requisito de procedibilidad de la accin persecutoria, pues "no se sustent legal y "judicial que se jurdicamente el contra el procedimiento implicado.- Al
instaur
"respecto, debe decirse que no le asiste la razn al "tribunal amparista dado que, como se demostrar a "continuacin, la resolucin "reclamado no que constituye las el acto
contraviene
garantas
"consagradas por la Constitucin Poltica de los Estados
81
"Unidos Mexicanos.- En ese orden de ideas, lo pretendido "por la autoridad recurrida en su resolucin tendiente a "desvirtuar que se acredit la existencia de la querella "formulada por el Subprocurador Fiscal Federal de
"Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin "dependiente de la Secretara de Hacienda y Crdito "Pblico, ya que, segn dicho tribunal de amparo, el "querellante carece de legitimacin para interponerla, "puesto que no se surte el presupuesto de procedibilidad "consistente en la legitimacin activa; argumentos que a "todas luces carecen de sustento, pues es evidente que la "certificacin expedida por el Secretario de Hacienda y "Crdito Pblico se hizo fundndose en lo dispuesto por los "artculos 1, 2 y 6, fraccin XXXV, del Reglamento
"Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, "vigente en la poca de los hechos, y que al tenor literal "estableca: La Secretara de Hacienda y Crdito
""Pblico, como dependencia del Poder Ejecutivo Federal, ""tiene a su cargo el despacho de los asuntos que le ""encomienda la Ley Orgnica de la Administracin ""Pblica Federal y otras leyes, as como los reglamentos, ""decretos, acuerdos y rdenes del Presidente de la
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""Repblica.
Para los despachos de los asuntos de su
""competencia, la Secretara contar con los siguientes ""servidores pblicos y unidades administrativas: Subprocuradura
""Unidades Administrativas Centrales.""Fiscal Federal de Investigaciones
y las dems que con
""ese carcter se establezcan por ley, por reglamento o le ""confiera el Presidente de la Repblica....- Lo anterior en "el entendido de que en trminos de lo dispuesto por los "numerales 14, 16 y 18 de la Ley Orgnica de la "Administracin Pblica Federal; as como los artculos 1, "2, fraccin XXIX, 6, fracciones XXIX y XXXI, 81, "fracciones II, III y IV, y 67, fraccin IV del Reglamento "Interior de la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico, en "forma independiente al fundamento expreso y especfico "que el titular del Ramo tiene a su favor para designar a "sus auxiliares o colaboradores que se deriva del artculo "6, fracciones XXIX y XXXI, en relacin con el 2, fraccin "XXIX del Reglamento en cita, entre ellos al Subprocurador "Fiscal Federal de Investigaciones, es menester destacar el "apoyo general que le asiste dentro del poder de "nombramiento de acuerdo con los artculos 14, 16 y 18 de "la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal. De
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"modo que le compete al Subprocurador Fiscal Federal de "Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin "de conformidad con el artculo 82, fracciones III y IV, del "citado Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico: "III.- Formular las declaraciones que el ""Fisco ha sufrido o pueda sufrir perjuicio, las denuncias o ""querellas correspondientes a solicitar el sobreseimiento ""de los procesos penales en trminos de ley. IV.-
""Formular las denuncias o querellas que deban hacerse al ""Agente del Ministerio Pblico competente de los hechos ""delictuosos en que la Secretara resulte ofendida, de ""aqullos de los que tenga conocimiento o inters.
"Luego entonces, se advierte que una de las unidades "internas de las cuales se auxiliar el Secretario de "Hacienda y Crdito Pblico para el despacho de los "asuntos que le fueron encomendados en trminos de la "Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal es el "titular de la Subprocuradura Fiscal Federal de
"Investigaciones, lo cual supone que el titular del Ramo "cuenta con la facultad de designarlos, ya que de "argumentar lo contrario, el Secretario de la aludida "dependencia carecera de la instrumentacin necesaria
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"(recursos
humanos
materiales)
para desempear
"las facultades que le han sido conferidas, lo cual se "confirma con lo dispuesto por los artculos 14, 16 y 18 de "la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, los "cuales a la letra establecen: Artculo 14. Al frente de cada ""Secretara habr un Secretario de Estado, quien para el ""despacho de los asuntos de su competencia, se auxiliar ""por los subsecretarios, jefes, oficial mayor, de directores,
""subdirectores,
subjefes
departamento,
""oficina, seccin y mesa, y por los dems funcionarios ""que establezca el reglamento interior respectivo y otras ""disposiciones legales. Artculo las 16. Corresponde de
""originalmente a los titulares de
secretaras
""estado y departamentos administrativos el trmite y ""resolucin de los asuntos de su competencia.... Artculo ""18. En el reglamento interior de cada una de las ""Secretaras de Estado y departamentos
""administrativos, que ser expedido por el Presidente de la ""Repblica se determinarn las atribuciones de sus
""unidades administrativas, as como la forma en que sus ""titulares podrn ser suplidos en sus ausencias.
""De lo anterior se concluye que todas las atribuciones que
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"tiene a su cargo la Secretara de Hacienda y Crdito "Pblico, competen originariamente a su titular, es decir al "Secretario del Despacho.- En este orden de ideas, es
"dable concluir que todas las atribuciones que tiene a su "cargo la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico "competen originariamente a su titular es decir al Secretario "del Despacho y que de conformidad con el artculo 90 de "la Constitucin Federal as como de los artculos 14, 16 y "18 de la ley Orgnica de la Administracin Pblica "Federal, el Reglamento Interior cada dependencia puede "distribuir la competencia de la misma en unidades "administrativas, como en la especie lo es la
"Subprocuradura Fiscal Federal de Investigaciones, a "quien se le dota de la competencia y atribuciones "expresas a que se refiere el articulo 81 del citado
"Reglamento Interior.- As es claro que contrario a lo "sostenido por el tribunal de amparo, la facultad de "nombramiento que tiene el Secretario de Hacienda y "Crdito Pblico de los titulares de las unidades internas "que integran la estructura orgnica de dicha dependencia, "se desprende en todo caso en forma expresa de lo
"dispuesto por el articulo 2, fraccin XXIX del Reglamento
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"Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico en "relacin con los artculos 6, fracciones XXIX y XXXI y 81 "del citado Reglamento, el cual establece que para el "desahogo de los asuntos de su competencia, dicho
"funcionario se auxiliar de la Subprocuradura Fiscal "Federal de Investigaciones, entre otras unidades internas, "donde el primer precepto dota al Secretario de Hacienda "y Crdito Pblico la facultad de designar al citado "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones como "titular de una Unidad Interna de dicha Dependencia, "en los siguientes ""tendr las trminos: Artculo 6. El Secretario facultades: XXIX. Adscribir
siguientes las
""orgnicamente ""refiere este
unidades administrativas a que se a la Secretara, a las
Reglamento
""Subsecretaras, a la Oficiala Mayor, a la Procuradura ""fiscal de la Federacin y a la Tesorera de la ""Federacin... XXXI. ... y designar a los integrantes de las ""unidades internas que corresponda. Las unidades "internas centrales a que se refiere el Reglamento Interior "se encuentran enlistadas en su artculo 2., en donde en lo "particular la Subprocuradura Fiscal Federal de
"Investigaciones se deriva de su fraccin XXIX. Lo anterior
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"se robustece con los siguientes criterios jurisprudenciales, "los cuales se hacen valer por identidad de razn: ""PROCURADURA FISCAL. FACULTADES DEL
""SECRETARIO DE HACIENDA, PARA NOMBRAR UN ""SEGUNDO PROCURADOR Y VALIDEZ DE LAS
""RESOLUCIONES DE STE (Se cita fuente y transcribe contenido), AUTORIDADES. LA EXPEDICIN DE
""NOMBRAMIENTOS CON MOTIVO DE SU CREACIN, ""NO VIOLA EL ARTCULO (Cita 73, FRACCIN y XI,
""CONSTITUCIONAL.
fuente
transcribe
contenido).- Adems, la atribucin de la Direccin General "de Recursos Humanos para validar los nombramientos del "titular del ramo se refleja en la expedicin que se lleva a "cabo de las credenciales oficiales a favor de cada servidor "pblico en lo particular. stas son bastantes por ello para "acreditar su carcter como lo muestra el siguiente criterio "jurisprudencial del Poder Judicial de la Federacin: ""QUERELLAS EN DELITOS FISCALES PARA
""DEMOSTRAR EL CARCTER DEL FUNCIONARIO QUE ""LA FORMULE A NOMBRE DE LA SECRETARA DE ""HACIENDA Y CRDITO PBLICO, BASTA LA
""CREDENCIAL OFICIAL VIGENTE QUE LO ACREDITE
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""CON EL CARGO CON QUE SE OSTENTA (Se cita fuente y transcribe contenido).- En "ideas, debe advertirse que este los orden de
fundamentos
"contenidos en los nombramientos hechos por el Secretario "de Hacienda y Crdito Pblico, por tratarse de
"documentos internos de la Administracin Pblica Federal "particularmente de la Dependencia en cita (artculos 1., "2. y 6. Fracciones XXXV y XXXI del Reglamento Interior "de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico), no son "actos constitutivos de molestia o privaciones en perjuicio "de los particulares, razn por la cual su fundamentacin "no se lleva a cabo en trminos de actos de aquella "especie (privativos o de molestia) tutelados por los "artculos 14 y 16 de la Constitucin Federal, razn por "la cual a su validez no afecta el hecho de que los "numerales citados en este prrafo no se encuentren "previstos en su texto. Al respecto y a efecto de
"profundizar en el tema relativo a la capacidad de "nombramiento de los Secretarios de Estado, el autor "Gabino Fraga en su obra Derecho Administrativo se ha "pronunciado en el siguiente sentido: La "de cada Secretara requiere la organizacin intervencin de
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"diversos elementos que colaboran con el Secretario en la "resolucin de los asuntos que le estn encomendados.- La "Ley Orgnica de la Administracin Pblica previene que al "frente de cada Secretara habr un Secretario de Estado "quien para el despacho de los asuntos de su competencia "se auxiliar por los Subsecretarios, Oficial Mayor, "Directores, Subdirectores, Jefes y Subjefes de
"departamento, oficina, seccin y mesa y por los dems "funcionarios que establezca el reglamento interior
"respectivo y otras disposiciones legales (art. 14).- El "artculo 16 de la Ley, dispone que corresponde
"originalmente a los titulares de las Secretaras el trmite y "resolucin de los asuntos de su competencia, pero que "para la mejor organizacin del trabajo podrn delegar en "los funcionarios a que se hizo referencia en el prrafo "anterior cualquiera de sus facultades, excepto aqullas "que por disposiciones de ley o reglamento interior "respectivo, deban ser ejercidas precisamente por dichos "titulares.- La Ley previene que el Reglamento interior "expedido por el Presidente de la Repblica establezca las "atribuciones de las unidades administrativas internas de "cada dependencia y la forma de suplir las ausencias
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"temporales de sus titulares. (Ley art. 18).- Adems la ley "dispone que el titular de cada dependencia expedir los "manuales de organizacin, de procedimientos y de "servicios al pblico, con informacin detallada sobre "atribuciones, estructura y funciones de las unidades "administrativas, los niveles jerrquicos, as como los "sistemas de comunicacin y coordinacin, y los grados de "autoridad y responsabilidad. Dichos manuales debern "mantenerse permanentemente actualizados y publicarse "en el Diario Oficial de la Federacin (art. 19).- Por su parte "y respecto a la capacidad de nombramiento de
"subalternos de la que gozan los Secretarios de Estado, el "autor Andrs Serra Rojas, en su obra Derecho
""Administrativo, se ha pronunciado al tenor de lo "siguiente: El Secretario de Estado o Ministro, tiene a su "cargo la direccin general de la unidad burocrtica "denominada Secretara de Estado. Es propiamente el "jefe de esos servicios administrativos con todas las
"facultades y poderes jurdicos relacionados con su "funcin. Los poderes jurdicos de los Secretarios de "Estado son: a) Ejercen el poder jerrquico y disciplinario
"sobre la persona a sus rdenes, de acuerdo con la ley,
91
"dndoles
rdenes,
instrucciones,
autorizaciones
"modificndolas cuando lo estiman razonable. Lo anterior ""nos lleva a reiterar que los fundamentos contenidos en "los nombramientos hechos por el Secretario de Hacienda "y Crdito Pblico, por tratarse de documentos internos de "la Administracin Pblica Federal y, particularmente de "dicha Dependencia (artculos 1, 2 y 6, fracciones XXXV "y XXXI del Reglamento Interior de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico), no son actos constitutivos en "s mismos considerados de molestias o privaciones en "perjuicio de los particulares, razn por la cual su
"fundamentacin no se lleva a cabo en trminos de actos "de aquella especie (privativos o de molestia) tutelados por "los artculos 14 y 16 de la Constitucin Poltica de los "Estados Unidos Mexicanos, razn por la cual a su validez "no afecta el hecho de que los numerales citados en este "prrafo no se encuentren previstos en su texto, lo cual se "encuentra soportado por el siguiente criterio
"jurisprudencial: FUNDAMENTACIN Y ""SU CUMPLIMIENTO ""ACTOS QUE LA CUANDO SE
MOTIVACIN. TRATE DE
NO TRASCIENDAN, DE MANERA ESFERA JURDICA DE LOS
""INMEDIATA,
92
""PARTICULARES.,
(Se
cita
fuente
transcribe
contenido).- Por otra parte y contrario a lo argumentado "por la autoridad recurrida en la resolucin impugnada "por esta va, resulta igualmente aplicable por identidad "jurdica substancial las siguientes tesis jurisprudenciales: "FUNDAMENTACIN ""CUMPLIMIENTO ""TRATNDOSE A DE Y MOTIVACIN. DICHA EL
GARANTA RESOLUCIONES
""JURISDICCIONALES SE VERIFICA SIN QUE SE ""INVOQUEN DE MANERA EXPRESA SUS
""FUNDAMENTOS, CUANDO LOS ""DE STAS CONDUZCAN A
RAZONAMIENTOS LAS NORMAS
""APLICADAS., (Se cita fuente y transcribe contenido), "FUNDAMENTACIN Y MOTIVACIN DE LOS
""DECRETOS EXPEDIDOS POR EL PRESIDENTE DE LA ""REPBLICA, EN USO DE LAS FACULTADES QUE LE ""SON OTORGADAS POR EL DE ARTCULO LA 131,
""SEGUNDO
PRRAFO,
CONSTITUCIN
""FEDERAL., (Se cita fuente y transcribe contenido).- De "lo anterior, se advierte la facultad que tuvo el entonces "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones para "formular peticin y/o querella en representacin de la
93
"Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico, la cual fue
"debidamente ratificada ante el Agente del Ministerio "Pblico de la Federacin, que presentndose lo acreditaba de adems como
"identificacin "Subprocurador
vigente Fiscal
Federal
Investigaciones
"(inadvertida por el juez de amparo inferior en grado en "violacin del artculo 78 de la Ley de Amparo), "asegurndose el Representante Social de la identidad del "querellante, as como de su legitimacin para presentar la "peticin y/o querella (resaltada en el ltimo prrafo de la "querella, en la que se invoca el artculo 81, fraccin IV del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico); de la autenticidad del documento en el "que se formul la querella, en consecuencia, esta
"Representacin Social de la Federacin considera que se "acredit debidamente el cumplimiento del requisito "establecido en el artculo 92, fraccin I del Cdigo Fiscal "de la Federacin, en relacin con los numerales 118 y 119 "del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, relativo al "requisito de procedibilidad, consistente en la presentacin "de la peticin y/o querella por parte de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico. Es as como el Subprocurador
94
"Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura "Fiscal de la Federacin al formular la referida peticin y/o "querella, acredit su personalidad exhibiendo copia "certificada del nombramiento mediante el cual se
"ostentaba como tal, cumpliendo con lo dispuesto por los "artculos 118 y 119 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales. Asimismo, esta Representacin Social de la "Federacin considera pertinente sealar que el criterio "adoptado por el Segundo Tribunal Colegiado en Materia "Penal del Tercer Circuito al resolver con fecha diecisis de "agosto de dos mil dos el amparo en revisin nmero "143/2002, sustentando el siguiente criterio, relativo al tema "de legitimacin de los funcionarios pblicos, siendo til "para orientar la interpretacin de los numerales antes "transcritos: QUERELLA EN ""PARA DEMOSTRAR EL DELITOS FISCALES. DEL
CARCTER
""FUNCIONARIO QUE LA FORMULE A NOMBRE DE LA ""SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO ""BASTA LA CREDENCIAL OFICIAL VIGENTE QUE LO ""ACREDITE CON EL CARGO CON QUE SE OSTENTA. (Se cita fuente y transcribe contenido).- De esta manera, "el artculo 119 de la Ley Federal Adjetiva Penal se refiere
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"a la legitimacin procesal del querellante y no a la "denominada legitimacin de origen, la cual es derivada de "actos de naturaleza poltica, esto significa que al "depositarse el Poder Ejecutivo en una sola persona dentro "de nuestra forma de gobierno, tiene a su cargo diversas "tareas para las cuales es auxiliado por los miembros "integrantes de su gabinete, teniendo la facultad de "designarlos para ocupar los puestos a travs de los
"cuales emite actos de gobierno, en consecuencia, la "legitimacin de origen hace referencia a la forma en la "cual se ocupa un cargo dentro de la Administracin "Pblica Federal, pues de conformidad con la fraccin II del "artculo 82 de la Carta Magna, el Presidente designa a los "secretarios y funcionarios diversos de su despacho en "forma libre; siendo esta legitimacin de origen diferente a "la legitimacin procesal; la cual se traduce en la capacidad "que tiene un titular de derechos para ejercerlos por s "frente a la autoridad competente.- Lo anterior se encuentra "relacionado con el hecho de que la Constitucin en su "artculo 16 no establece como garanta individual que los "nombramientos de funcionarios pblicos deban estar "debidamente fundados y motivados y en caso de no ser
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"as declarar que sean inconstitucionales, lo anterior en "virtud de que tal y como ha quedado asentado, estamos "en presencia de un documento interno de la
"Administracin Pblica Federal que no trasciende de "manera inmediata la esfera jurdica de los particulares, al "establecer lo siguiente: Artculo 16.- Nadie puede ser ""molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o ""posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la ""autoridad competente, que funde y motive la causa legal ""del procedimiento....- Lo anterior nos dilucida que la "legitimacin de origen de cualquier autoridad no
"transgrede por s alguna garanta individual, ni debe ser "analizada por los rganos juzgadores, pues slo basta que "se cumplan los requisitos que establece el Constituyente "o el Legislador Federal, en su caso, para que se
"perfeccione el nombramiento de un servidor pblico, sin "afectar en ninguna medida a los gobernados; por lo que, "no es oportuno suplir la deficiencia de la queja respecto al "tema de competencia de origen en el proceso penal ya "que no es materia de ste analizarla. Afirmar lo contrario "sera violentar el marco Constitucional que rige las
"funciones bsicas de gobierno que, como ya se mencion
97
"anteriormente, en nuestro sistema jurdico se divide para "su ejercicio en tres funciones a saber, la Legislativa, "la Ejecutiva y la Jurisdiccional, gozando cada una de "ellas de independencia e igualdad con respecto de las "otras, por lo cual ningn poder pblico de los mencionados "se encuentra por encima de otro u otros, pues cada uno "de ellos tiene atribuciones constitucionales distintas y de "existir una predominancia de alguno sobre los dems se "quebrantaran los principios de nuestro sistema jurdico "constitucional.- En consecuencia, el tema que nos ocupa "relativo a la LEGITIMACIN DE ORIGEN se refiere a la "legitimacin de un servidor pblico para ejercer
"determinado cargo, el cual no constituye violacin alguna "de garantas ya que tal y como ha quedado asentado, el "juez de la causa o el tribunal de alzada slo est Constitucional cuestiones a de
"facultado conforme al artculo 16 "pronunciarse respecto de
"COMPETENCIA, la cual se refiere a las atribuciones "legales y reglamentarias conferidas a los servidores "pblicos dentro de las cuales pueden vlidamente actuar, "siendo por tanto los conceptos de legitimacin y de "competencia esencialmente distintos.A mayor
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"abundamiento, lo sostenido por la A quo relativo a la falta "del requisito de procedibilidad de la querella formulada por "la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico por conducto "del Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones "constituye una falsa apreciacin de los requisitos que "establecen los artculos 118 y 119 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales, ya que dicho ordenamiento "adjetivo se refiere a los requisitos que debe satisfacer la "querella presentada por escrito formulada por un servidor "pblico en ejercicio de sus funciones, sin embargo es de "destacar que en ningn momento el ordenamiento citado "hace referencia a que cuando el querellante es persona "moral oficial deba acreditar su legitimacin de origen, "pues esto no es materia de controversia en la causa "penal ni en el toca penal que dio origen al juicio de "amparo, ni mucho menos es competencia del rgano "jurisdiccional cuestionar lo relativo al acreditamiento de la "legitimacin del servidor pblico que formul la querella en "cuestin, bastando que se tengan por parte de la "querellante las facultades de formular la querella ante el "Ministerio Pblico en representacin de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico.- Es ms, como puede
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"apreciarse de la sentencia de amparo que se recurre, el "otorgamiento del amparo sobrevino incluso a los
"planteamientos de las partes, en ejercicio de la supuesta "suplencia en los agravios del quejoso, desatendiendo no "tan solo el artculo 76 bis, fraccin II de la Ley de Amparo "sino el artculo 16 constitucional que autoriza revisar la "competencia constitucional o legal con motivo de la "garanta de fundamentacin y motivacin de los actos de "molestia, asimismo se desatendi la jurisprudencia de "Pleno de la H. Suprema Corte de Justicia de la Nacin y "de sus Salas, as como de diversos tribunales colegiados, "al inmiscuirse la A quo en temas que, como la legitimacin "de origen se encuentra fuera de la revisin que puede "ejercer el Poder Judicial de la Federacin en los asuntos "expuestos por los justiciables, haciendo parecer como "parte de la legitimacin procesal a que se refiere el "artculo 119 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales. En apoyo a la afirmacin anterior, y congruente "con sus facultades constitucionales y con el principio de "divisin de poderes y equilibrio de los mismos, los "Tribunales del Poder Judicial de la Federacin han "sostenido los siguientes criterios jurisprudenciales:
100
"LEGITIMACIN Y COMPETENCIA, NOCIONES DE LAS ""DIFERENCIAS EN LOS CONCEPTOS DE, EN LOS ""ACTOS ADMINISTRATIVOS. (Se cita fuente y
transcribe contenido), INCOMPETENCIA DE ORIGEN. ""NOCIN Y DIFERENCIAS CON LA COMPETENCIA A """QUE SE REFIERE EL ARTCULO 16
""CONSTITUCIONAL. (Cita fuente y transcribe contenido), "COMPETENCIA DE ORIGEN Y COMPETENCIA
""CONSTITUCIONAL DE LAS AUTORIDADES., (Se cita fuente y transcribe contenido), LEGITIMIDAD DE LAS ""AUTORIDADES, EL PODER JUDICIAL FEDERAL
""CARECE DE FACULTADES PARA JUZGAR LA., (Se cita fuente y transcribe contenido), PERSONALIDAD. SE ""ACREDITA CON LA COPIA CERTIFICADA DEL
""NOMBRAMIENTO QUE OTORGA EL DIRECTOR DE ""RECURSOS HUMANOS DE LA SECRETARA DE ""FINANZAS DEL ESTADO DE PUEBLA, SI EL MISMO ""FUE EXPEDIDO POR (Se EL cita TITULAR fuente y DE LA
""DEPENDENCIA.,
transcribe
contenido).- "De lo anterior se desprende que en la especie "la resolucin que por esta va se impugna contraviene lo "dispuesto por el artculo 78 de la Ley de Amparo el cual
101
"establece la obligacin del juzgador de garantas de "apreciar el acto reclamado tal y como aparezca probado "ante la autoridad responsable. Lo anterior en virtud de que "el tribunal recurrido estim insuficiente para tener por
"acreditado el requisito de procedibilidad el documento "exhibido por el Subprocurador Fiscal Federal de
"Investigaciones consistente en su nombramiento, toda vez "que el funcionario de mrito se identific tambin con su "credencial oficial, situacin que deja de advertir el inferior "contraviniendo con ello la disposicin en comento, mxime "si se considera que la sola credencial oficial vigente es "suficiente para demostrar su carcter de funcionario, "criterio este ltimo acogido por el Segundo Tribunal "Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito, en el "criterio jurisprudencial transcrito con anterioridad y cuyo "rubro establece: QUERELLA EN DELITOS FISCALES. ""PARA DEMOSTRAR EL CARCTER DEL
""FUNCIONARIO QUE LA FORMULE A NOMBRE DE LA ""SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO, ""BASTA LA CREDENCIAL OFICIAL VIGENTE QUE LO ""ACREDITE CON EL CARGO CON QUE SE OSTENTA."Por las razones expuestas con anterioridad, es dable
102
"concluir que el requisito de procedibilidd consistente en la "querella formulada por el Subprocurador Fiscal Federal de "Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la
"Federacin, s cumple con todos y cada uno de los "requisitos establecidos por los artculos 118 y 119 del "Cdigo Federal de Procedimientos Penales, en relacin "con el diverso 92, fraccin I del Cdigo Fiscal de la "Federacin.- Ilustran al respecto, por igualdad de razn "jurdica las jurisprudencias: QUERELLA PRESENTADA ""POR ESCRITO. ES NECESARIA SU RATIFICACIN ""CUANDO SE FORMULE EN REPRESENTACIN DE ""LA SECRETARA DE GOBERNACIN, POR DELITOS ""PREVISTOS EN LA LEY GENERAL DE POBLACIN. (Se cita fuente y transcribe contenido), QUERELLA ""PRESENTADA POR ESCRITO; LOS REQUISITOS ""ESTABLECIDOS EN EL ARTCULO 119 DEL CDIGO ""FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES. SON ""APLICABLES CUANDO AQULLA ES FORMULADA
""POR UN SERVIDOR PUBLICO EN EJERCICIO DE SUS ""FUNCIONES., SUBPROCURADOR ""INVESTIGACIONES. EST FISCAL DE PARA
FACULTADO
""QUERELLARSE POR LA SECRETARA DE HACIENDA
103
""Y CRDITO PUBLICO., (Se
cita fuente y transcribe
contenido),.- "Por lo anterior, el Secretario de Hacienda y "Crdito Pblico tena la facultad de nombrar a los "servidores pblicos a su cargo, nombramiento que "constituye un documento pblico, de acuerdo con el "artculo 281 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales y 130 del Cdigo Federal de Procedimientos "Civiles, que establece respectivamente que son
"documentos pblicos los que seala el Cdigo Federal de "Procedimientos Civiles y, ste a su vez seala que como "tales se tienen a los expedidos por las autoridades de la "federacin, y que hace fe en juicio sin necesidad de "legalizacin, es claro que los documentos exhibidos, "contrario a lo vertido por la A quo, son idneos para "comprobar el cargo con el que se ostent el licenciado "**********, Subprocurador de la Fiscal Federal Fiscal de de la
"Investigaciones
Procuradura
"Federacin, al presentar la querella respectiva en "representacin de la Secretara de Hacienda y Crdito "Pblico, colmando las exigencias establecidas en los "artculos 118 y 119 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales, en relacin con el artculo 92, fraccin I, del
104
"Cdigo Fiscal de la Federacin. En este sentido, cabe "destacar lo que nuestro Mximo Tribunal ha sostenido que "en trminos de la resolucin de la contradiccin de tesis "129/2002-PS: ... De lo anterior se desprende que ""la querella necesaria en delitos para los que la ley
""establece el mencionado requisito, slo la puede ""formular el que est legitimado para ello, es decir que la ""querella, necesariamente debe provenir del sujeto titular ""del bien jurdico Lo tutelado anterior o de resulta su de legtimo suma
""representante.-
""trascendencia, en virtud de que si alguien formula ""querella a nombre de otra persona fsica o moral, sin ""haber acreditado su representacin, ni menos an que ""estuviese facultado para formularla, es claro que no ""puede estimarse acreditada legalmente la existencia de ""la querella necesaria en contra del probable sujeto
""activo, y por lo tanto no podr el rgano investigador ""iniciar la indagatoria correspondiente, en virtud de que la ""sola querella es insuficiente para que el Ministerio ""Pblico inicie la averiguacin cuando el querellante no ""est legitimado para interponerla, puesto que no se surte ""el previo de procedibilidad consistente en la legitimacin
105
""activa.- Al respecto, es aplicable el siguiente criterio de la ""Segunda Sala de este Alto Tribunal, que esta Primera ""Sala comparte: LEGITIMACIN PROCESAL ACTIVA.
"""CONCEPTO (Se cita fuente y transcribe contenido).""Es decir, que la presentacin debida de la querella, es un ""presupuesto procesal indispensable, en los delitos ""perseguibles a peticin de parte, para que el Ministerio ""Pblico pueda ejercitar accin penal. Por otra parte, ""tenemos que las personas morales oficiales con las ""caractersticas propias de autoridad, al acudir ante el ""rgano investigador o impartidor de justicia al interponer ""una querella o a ejercer un derecho, con el carcter de ""ofendido, no gozan de privilegio alguno, ya que ""tratndose de la tutela de prerrogativas derivadas de una ""relacin entablada entre sujetos de derecho que acuden ""a ella en un mismo plano, desprovistos de imperio, no ""existe en la propia Norma Fundamental motivo alguno ""que lo justifique pues en ese preciso momento se trata ""de un particular frente a otro; opinar lo contrario sera ""contravenir el principio de imparcialidad, en la
""administracin de justicia que garantiza el artculo 17 ""constitucional, a la que tiene derecho todo gobernado,
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""adems de que la legislacin federal adjetiva en materia ""penal, en el ttulo segundo, captulo primero no prev ""excepcin alguna a la presentacin de querella por ""personas morales privadas ni oficiales, y si la ley no ""distingue, no debe distinguirse en su interpretacin. Al ""respecto, es aplicable el siguiente criterio: QUERELLA, """REQUISITOS DE LA, TRATNDOSE DE PERSONAS """FSICAS Y MORALES. (Se cita fuente y transcribe contenido). "De la transcripcin anterior, se advierte que el "criterio sostenido por la Primera Sala Suprema Corte de "Justicia de la Nacin en la resolucin de la contradiccin "de tesis 129/2002-PS est basado ms que en una
"legitimidad en el nombramiento del servidor pblico "facultado para querellarse a nombre de una persona moral "pblica se hace referencia a la legitimacin procesal del "servidor pblico para querellarse, debiendo entender por "tal legitimacin procesal activa la potestad legal para "acudir al rgano jurisdiccional con la peticin de que se "inicie la tramitacin del juicio o de una instancia.A esta
"legitimacin se le conoce con el nombre de ad procesum y "se produce cuando el derecho que se cuestionar en el "juicio es ejercitado en el proceso por quien tiene aptitud
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"para hacerlo valer, es decir, la legitimacin en el proceso "se produce cuando la accin es ejercitada en el juicio por "aqul que tiene aptitud para hacer valer el derecho que se "cuestionar, bien porque se ostente como titular de este "derecho o bien porque cuente con la representacin legal "de dicho titular. Por lo anterior y considerando el concepto "de legitimacin procesal en los trminos que hace la "Primera Sala de nuestro mximo tribunal, es necesario "advertir que tal requisito se encuentra satisfecho en la "especie, en virtud de que la querella presentada por el "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones fue "presentada por servidor pblico debidamente nombrado y "competente de conformidad con el artculo 81 del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, cumpliendo con todos y cada uno de los "requisitos que al efecto sealan los artculo 118 y 119 del "Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que en "trminos del Reglamento en cita, el Subprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones tiene la facultad para
"querellarse en representacin de la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico, es decir cuenta con la "legitimacin procesal para querellarse a nombre de dicha
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"dependencia.- Por
otro lado, conviene advertir que el
"requisito de procedibilidad consistente en la peticin y/o "querella formulada por el entonces Subprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la "Federacin se encuentra debidamente satisfecho en virtud "de que fue presentada de conformidad con los artculos "118 y 119 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, "mediante oficio nmero 529-V00-03-50640, suscrito por el "funcionario mencionado, personalidad que acredit con la "copia certificada del nombramiento expedido por el "Secretario del Ramo, documento pblico que con "fundamento en el artculo 280 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales cuenta con valor probatorio "pleno.- Lo anterior se acredita fehacientemente, en razn "de que la querella fue presentada en trminos del derecho "de peticin; se contrae a describir los hechos
"supuestamente delictivos; se identific plenamente al "querellante, en trminos del artculo 82 del Reglamento "Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, el "querellante se encuentra facultado para querellarse; el "querellante se encuentra legitimado para realizar el acto, y "son autnticos los documentos en que se formula y ratifica
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"la querella y en los que sta se apoya.- En este orden de "ideas, cabe hacer la aclaracin que si bien es cierto que "los servidores pblicos no gozan de ningn beneficio "adicional de conformidad con lo dispuesto por la "contradiccin de tesis 129/2002-PS invocada por el "tribunal de amparo, tambin es cierto que del texto de la "misma claramente se desprende que sta no
"establece obligaciones adicionales a los establecidos en "el artculo 119 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales para los servidores pblicos que dentro del "mbito de su competencia presenten querellas. En este "orden de ideas, cabe hacer la aclaracin de que los
"servidores pblicos no gozan de ningn beneficio "adicional de conformidad con lo dispuesto por la "contradiccin de tesis 129/2002-PS invocada por el "tribunal de amparo, tambin es cierto que del texto de la "misma claramente se desprende que sta no establece "obligaciones adicionales a las establecidas en el artculo "119 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales para "los servidores pblicos que dentro del mbito de su "competencia presenten querellas. En ese tenor es dable "reiterar que el Secretario de Hacienda y Crdito Pblico se
110
"encontraba facultado para expedir el nombramiento "presentado por el Subprocurador Fiscal Federal de "Investigaciones al momento de formular y ratificar la "querella de mrito facultad conferida al Secretario de "Hacienda y Crdito Pblico para designar a la persona "que deber desempear el cargo de Subprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones, en los artculos 1, 2, fraccin "XXIX y 6 XXXI y XXXV, en relacin con el 81 del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, los cuales a la letra y en lo que interesa "establecen: Artculo 1. La Secretara de Hacienda y ""Crdito Pblico, como dependencia del Poder Ejecutivo ""tiene a su cargo el despacho de los asuntos que le ""encomiendan la Ley Orgnica de la Administracin ""Pblica Federal y otras leyes, as como los reglamentos, ""decretos, acuerdos y rdenes del Presidente de la ""Repblica.Artculo 2. Al frente de la Secretara de
""Hacienda y Crdito Publico estar el Secretario del ""Despacho para el desahogo de los asuntos de su ""competencia se auxiliar de A... B... Unidades
""Administrativas Centrales: XXIX. Subprocuradura Fiscal ""Federal de Investigaciones: ....- Asimismo y en trminos
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"de lo dispuesto por la Ley Orgnica de la Administracin "Pblica "Estado Federal, los titulares de las Secretaras de
cuentan con la facultad explcita de designar
"(PODER DE NOMBRAMIENTO) a los servidores pblicos "titulares de las Unidades Administrativas de las cuales se "puedan auxiliar, la cual desde otra perspectiva puede "verse, cuando menos como una facultad implcita que "deviene de una necesidad basada en el sentido comn y "en la lgica, as como en lo dispuesto por el ordenamiento "en cita, a efecto de que estn en y posibilidad de "despachar los asuntos de su competencia (recursos "humanos y materiales). Es decir la facultad de
"nombramiento del Secretario de
Hacienda y Crdito
"Pblico de los titulares de las unidades administrativas "que integran la estructura orgnica de dicha dependencia, "se desprende en todo caso de lo dispuesto por el artculo "2. del Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, el cual el cual establece que para el "desahogo de los asuntos de su competencia, dicho "funcionario se auxiliar de la Subprocuradura Fiscal "Federal de Investigaciones, entre otras unidades
"administrativas.- La anterior afirmacin encuentra sustento
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"en el principio general de derecho que reza el que puede ""lo ms, puede lo menos, toda vez que si el Reglamento "en cita establece las unidades administrativas de las que "el Secretario del Ramo puede auxiliarse para el "desempeo de sus funciones, tal disposicin lgica y
"jurdicamente supone la facultad de dicho funcionario de "nombrar a los titulares de dichas unidades administrativas. "Esta perspectiva se encuentra inmersa en varias de las "tesis jurisprudenciales y precedentes judiciales que se "invocan en el cuerpo de ese libelo. En criterio anterior ha "sido acogido por la Segunda Sala de nuestro mximo "tribunal, al hacer una interpretacin de la antigua Ley "Orgnica de la Procuradura Fiscal de la Federacin, "ordenamiento que al igual que el actual Reglamento de la "Secretara de Hacienda y Crdito Publico contemplaba no "tan slo la facultad de nombramiento del titular de dicha "Dependencia "administrativas de que los la titulares de las sino unidades incluso el
integraban
"reconocimiento de dicha facultad por parte de la Segunda "Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, va "ms all toda vez que en trminos del aludido criterio se "convalida el nombramiento realizado por parte del titular
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"de la dependencia en cuestin de un Subprocurador que "no estaba contemplado en la estructura orgnica de la Ley "Orgnica vigente en aquella poca (en nuestro caso, s se "encuentra previsto por el Reglamento), al tenor de lo "siguiente: PROCURADURA FISCAL. FACULTADES
""DEL SECRETARIO DE HACIENDA PARA NOMBRAR ""UN SEGUNDO SUBPROCURADOR Y VALIDEZ DE LAS ""RESOLUCIONES DE STE. (Se cita fuente y transcribe contenido).- Asimismo, vale la pena advertir que la copia "certificada del nombramiento del Subprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de "la Federacin dependiente de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, con fundamento en los artculos 280 del "Cdigo Federal de Procedimientos Penales, es un "DOCUMENTO PBLICO, el cual tiene valor probatorio "pleno, ya que est expedido por servidor pblico dentro "del mbito de sus atribuciones legales, mientras que el "mismo se encuentra legalmente ejerciendo el cargo.- En "esa tesitura, tal documento constituye prueba idnea y "suficiente del carcter con el que se ostent el "Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la "Procuradura Fiscal de la Federacin para efectos de
114
"presentar
la
querella
respectiva
ante
autoridad
"competente, sin que para soportar la validez de dicho "documento sea necesaria la presentacin de copia "certificada del nombramiento del Secretario del Ramo, el "cual se encuentra adminiculado y corroborado por la "credencial oficial con el valor que le reconoce el Segundo "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito en "la siguiente tesis: QUERELLA EN DELITOS FISCALES. ""PARA DEMOSTRAR EL CARCTER DEL
""FUNCIONARIO QUE LA FORMULE A NOMBRE DE LA ""SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO, ""BASTA LA CREDENCIAL OFICIAL VIGENTE QUE LO ""ACREDITE CON EL CARGO CON QUE SE OSTENTA. (Se cita fuente y transcribe contenido).- "Sostener lo "contrario, equivaldra a exigir que quien expidi el "nombramiento justificara a su vez, tener las facultades "para emitirlo, requisito no exigido por la ley, y ello es as, "pues de lo contrario se llegara a una cadena interminable "de documentos y diligencias para acreditar la supuesta "condicin de todos y cada uno de los funcionarios que "intervienen en algn documento.- En apoyo a lo anterior "se encuentran las siguientes tesis jurisprudenciales,
115
"mismas
que
establecen
lo
siguiente:
JUICIO
DE
""NULIDAD FISCAL. TITULARES DE LOS RGANOS DE ""AUTORIDAD DEMANDADOS EN EL. NO TIENEN QUE ""COMPROBAR SU NOMBRAMIENTO. (Se cita fuente y transcribe contenido), PERSONALIDAD. SE ACREDITA ""LA COPIA CERTIFICADA DEL NOMBRAMIENTO QUE ""OTORGA EL DIRECTOR DE RECURSOS HUMANOS ""DE LA SECRETARA DE FINANZAS DEL ESTADO DE ""PUEBLO, SI EL MISMO FUE EXPEDIDO POR EL ""TITULAR DE LA DEPENDENCIA. (Se cita fuente y transcribe contenido).- "Adicionalmente, cabe destacar que en las resoluciones que se controvirtieron al resolver la "contradiccin de tesis 129/2002-PS, a saber el amparo "directo 26/97 promovido por los quejosos ********** "Y OTRO resuelto por el Primer Tribunal Colegiado "del Vigsimo Circuito, as como la revisin principal "nmero 114/2002 interpuesta por ********** resuelta por el
"Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer "Circuito, se dict resolucin en el sentido de NEGAR EL "AMPARO Y PROTECCIN DE LA JUSTICIA DE LA "UNIN a los quejosos de mrito, pues, cuando menos la "querella relativa al ltimo precedente (que fue el que
116
"substancialmente prevaleci) fue regularmente formulada, "la cual dicho sea de paso coincide esencialmente con la "formulada en el asunto controvertido en este juicio de "garantas, resolucin esta ltima que se invoca como "hecho notorio ante ese H. Tribunal a efecto de que el "sentido de la misma sea el que prevalezca en la especie."De lo anterior se desprende que si bien lo resuelto por la "Primera Sala de la H. Suprema Corte de Justicia de la "Nacin en la contradiccin de tesis 129/2002-PS fue en el "sentido de que los requisitos de procedibilidad
"establecidos en el artculo 119 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales son aplicables cuando aqulla es "formulada por un servidor pblico en ejercicio de sus "funciones a nombre y por cuenta de una entidad oficial, tal "cuestin no supone que de manera indiscriminada se "deban desestimar todas las querellas formuladas a "nombre de personas morales oficiales con antelacin a "dicha jurisprudencia, como si automticamente por ese "slo hecho fuesen inconstitucionales, sino que en cada "caso debe ser analizado en lo particular dicho requisito de "procedibilidad, a la luz de lo dispuesto por el artculo 119 "del cdigo penal adjetivo, de tal forma que si del anlisis
117
"de cada caso en particular conduce a que s se cumplieron "los requisitos previstos en el numeral en cita como sucedi "en el presente caso, tal cuestin obliga a determinar la "regularidad del requisito de procedibilidad y la negativa del "amparo demandado.- La aclaracin anterior se realiza en "virtud de que la contradiccin de tesis 129/2002-PS no "autoriza analizar cuestiones relativas a lo que propiamente "el Poder Judicial de la Federacin ha identificado como "INCOMPETENCIA DE ORIGEN y cuyo anlisis se ha "vedado desde hace ms de cien aos aproximadamente, "so pretexto de su aplicacin, cuestin que tal y como ha "quedado asentado no puede ser materia de anlisis por "parte de rganos judiciales de control constitucional y que "por obvias razones no fue contemplada por dicho criterio "jurisprudencial. En efecto la Jurisprudencia por
"contradiccin 129/2002-PS
invocada no se refiere a los
"aspectos de nombramiento de los servidores pblicos, ya "que no fueron abordados en el texto de la
"Jurisprudencia, ni tampoco las tesis que le dieron origen y "que estaban en contradiccin en ningn momento se "plantearon este tipo de cuestiones. Es ms, vale decir "que en los asuntos materia de la contradiccin, por lo
118
"menos en lo que se refiere al Segundo Tribunal Colegiado "en Materia Penal del Tercer Circuito, cuyo criterio "sustancialmente coincide con el que sostuvo a la postre la "Primera Sala, ni siquiera se le otorg el amparo y "proteccin de la Justicia de la Unin a los quejosos; "mucho menos se ocup de la cuestin por la que el "tribunal de amparo otorg la proteccin al quejoso por lo "que es obvio que fue incluso ms all del tribunal que "propuso el criterio que cita para juzgar la competencia de "origen vinculada con la querella, verificar el cumplimiento "del artculo 119 del Cdigo Federal de Procedimientos "Penales.- Asimismo y respecto a la cuestin de la "legitimacin de los funcionarios pblicos de formular "querellas a nombre de personas morales oficiales, "conviene advertir el criterio adoptado por el Segundo "Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito "(mismo rgano jurisdiccional de control constitucional de "segunda instancia que resolvi el criterio que
"sustancialmente prevaleci en la contradiccin de tesis "129/2002-PS) al resolver con fecha diecisis de agosto de "dos mil dos el amparo en revisin numero 143/2002, "sustentando el siguiente criterio: QUERELLA EN
119
""DELITOS
FISCALES
PARA
DEMOSTRAR
EL
""CARCTER DEL FUNCIONARIO QUE LA FORMULE A ""NOMBRE DE LA SECRETARA DE HACIENDA Y ""CRDITO PBLICO BASTA LA CREDENCIAL OFICIAL ""VIGENTE QUE LO ACREDITE CON EL CARGO CON ""QUE SE OSTENTA "contenido). Finalmente, (Se cita fuente y transcribe es importante sealar que
"existen precedentes que ilustran los intentos de los "justiciables de excitar al Poder Judicial de la Federacin a "revisar la COMPETENCIA DE ORIGEN en la misma "forma como lo llev a cabo el tribunal de amparo; "precedentes que se citan a continuacin y en donde "fueron desestimados: Resolucin dictada en la revisin "penal nmero 273/2003, por el Segundo Tribunal
"Colegiado en Materia Penal del Cuarto Circuito cuyo "quejoso (recurrente) fue **********. Resolucin de "ocho de junio de dos mil cuatro dictada en el "recurso de apelacin toca penal nmero 101/2004, "por el Segundo Tribunal Unitario del Cuarto Circuito "interpuesto "Resolucin por de el inculpado de **********. de
veinticinco
noviembre Tribunal
"dos mil tres, dictada
por el Cuarto
Unitario
120
"del Quinto Circuito, en el toca penal nmero 618/2003, "(recurrente fue **********). Resolucin de
"diecisis de enero de dos mil cuatro dictada por el "Juzgado Tercero de Distrito A de Amparo en Materia "Penal en el Distrito Federal del Primer Circuito al
"resolver el juicio de amparo 1893/2003-VIII, promovido "por el quejoso **********. Resolucin de tres
"de mayo de
dos mil dos
dictada en el juicio
"de amparo directo D-102/2002, por el Primer Tribunal "Colegiado en Materia Penal del Sexto Circuito, "quejosa fue **********.que cuya
Y en consecuencia, es
"dable concluir
el requisito de procedibilidad
"consistente en la querella formulada por el entonces "Subprocurador Fiscal Federal "la Procuradura Fiscal de "de la de Investigaciones de
la Federacin,
dependiente
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, s todos y cada uno de los requisitos
"cumple con
"establecidos por los artculos 118 y 119 del Cdigo "Federal de Procedimientos Penales en relacin al diverso "92, fraccin I del Cdigo Fiscal de la Federacin,
"(sic) pues ste funcionario evidentemente s se encuentra "legitimado para interponerla..
121
122
QUINTO. la Agente del
Los agravios Pblico
hechos
valer
por
Ministerio del
adscrita al Cuarto Circuito, son
Tribunal fundados.
Unitario
Tercer
Como se advierte de la sentencia recurrida, el Cuarto Tribunal Unitario de Tercer Circuito concedi al quejoso el amparo y proteccin de la Justicia Federal contra la resolucin que confirm el auto de formal prisin dictado en su contra, por su probable responsabilidad en la comisin del delito previsto en el artculo 111, en relacin con el 103, ambos de la Ley de Instituciones de Crdito; porque consider que la persona que formul la querella, ********** (Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin), careca de legitimacin activa para realizarlo, porque no se demostr que el Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, licenciado **********, estuviera facultado para nombrarlo con ese cargo; lo que implica que no se cumpli con el requisito de procedibilidad de la accin persecutoria y que se infringi lo dispuesto en el artculo 16 Constitucional (fojas 46 a 66 del cuaderno de amparo).
123
Determinacin que tal como expresa la parte recurrente en sus agravios, no se considera correcta, por las razones que enseguida se expresarn. Para una mejor comprensin conviene destacar la diferencia entre competencia de origen y competencia constitucional de las autoridades; la primera se refiere al reconocimiento de autoridades locales de ndole poltica o judicial, es decir, en torno a la designacin de un funcionario federal o local perteneciente inclusive al Poder Ejecutivo, o a la regularidad o irregularidad de su ingreso a la funcin pblica; en cambio la competencia derivada del artculo 16 Constitucional determina los lmites en lo cuales un rgano puede actuar frente a terceros; pues mientras la legitimidad se refiere a la persona, al individuo nombrado para desempear determinado cargo pblico; la
competencia constitucional tiene relacin con la entidad moral que se denomina autoridad, abstraccin hecha de las cualidades del individuo, nicamente observa las atribuciones que el rgano puede ejercer; as puede existir una autoridad que siendo legtima es incompetente legalmente, pues aun cuando fue nombrada con apego a todos los requisitos establecidos en la Ley, sta no la
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autoriza a realizar determinado acto o acta fuera del territorio en el que pueda hacerlo; as tambin puede haber una autoridad que siendo ilegtima (en cuanto a su designacin), porque no se satisfizo alguno de los requisitos necesarios para que su nombramiento se apegue al precepto o preceptos legales aplicables, pero ejerza las facultades que la Ley otorgue al cargo; en mrito de ello, la Suprema Corte de Justicia ha determinado que la competencia de origen no puede ser examinada a travs del juicio de amparo, so pretexto de revisar si la autoridad responsable es competente en trminos del citado artculo 16 de la Carta Magna; puesto que el Poder Judicial de la Federacin no puede intervenir en una cuestin
eminentemente poltica como es la designacin de servidores pblicos, es decir, al realizar el estudio de la competencia que tiene una autoridad para realizar el acto reclamado en el juicio de amparo, no se debe estudiar la legitimidad de un funcionario, ni la forma en que ste se incorpora a la funcin pblica, sino slo los lmites fijados para la actuacin del rgano frente a los particulares, ya que stos son los bienes que tutela la garanta individual,
125
pues se reitera, no es permisible que intervenga en el control interno de la organizacin administrativa. Adems, no debe confundirse la competencia de origen con la legitimacin procesal activa, entendiendo esta ltima como la potestad legal para acudir al rgano jurisdiccional con la peticin de que se inicie la tramitacin de un juicio, de una instancia o la averiguacin de un delito y el o los probables responsables en su comisin, la cual se produce cuando quien comparece a presentar la querella tiene la aptitud para hacer valer ese derecho que podr ser cuestionado, ya sea porque se trate del titular del derecho, de persona que cuente con poder expedido por aqul, o bien que el que la formula cuente con la representacin establecida en una ley secundaria para acudir en nombre del titular del derecho; como sucede en el caso, puesto que el Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, **********, cuenta con la representacin legal del titular del derecho en conflicto (establecida en el artculo 81 del Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico); sin embargo, la obligacin que impone el artculo 16 Constitucional y los numerales 118, 119 y 195 del
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Cdigo Federal de Procedimientos Penales, de revisar que la persona que formul la querella de un delito a nombre de otro, est facultado para realizarlo, no se extiende hasta permitir que se verifique si el funcionario (Secretario de Hacienda y Crdito Pblico), estaba facultado para designar al servidor pblico **********, con el cargo de Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, pues implicara analizar la competencia de origen, sino se limita, como ya se explic, a que se revise que el querellante cuente con legitimacin activa para que sea procedente su peticin; por eso la presentacin de la querella en el caso que nos ocupa, debe ser entendida como un presupuesto procesal indispensable para que el Ministerio Pblico pueda ejercitar la accin penal, en los delitos perseguibles a peticin de parte. En ese sentido, no se comparte la opinin del Tribunal Unitario de amparo, quien sostuvo que se incumpli en perjuicio del quejoso, de lo que dispone el artculo 16 de la Carta Fundamental, que textualmente dice: Artculo 16."persona, familia, Nadie puede ser molestado en su domicilio, papeles o posesiones,-sino
127
"en virtud de mandamiento escrito
de la autoridad del
"competente, que funde y motive la causa legal "procedimiento....; del
habida cuenta de que, precisamente
precepto Constitucional copiado, se desprende la
distincin entre la llamada incompetencia de origen y la incompetencia derivada del artculo 16 Constitucional, pues la primera explica la integracin de un rgano, as como la situacin de una persona fsica frente a las normas que regulan las condiciones personales, aparte los requisitos formales necesarios para encarnarlo y darle vida en la relacin orgnica, en cambio la segunda, determina los lmites en los cuales un rgano
puede actuar frente a terceros, esto es, la competencia a que alude el artculo 16 Constitucional, la que recogen los artculos 118, 119 y 195 del Cdigo Federal de Penales, que no se refieren a la
Procedimientos
legitimidad de un funcionario, ni a la manera como se incorpora a la funcin pblica, sino a los lmites fijados para la actuacin del rgano frente a los particulares, ya que son justamente los bienes de stos el objeto de tutela del precepto, en tanto que consagra una garanta
128
individual y no un control interno de la organizacin administrativa. En relacin con el tema, la entonces Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en la tesis visible en la pgina 2190, Volumen CVIII, del Semanario Judicial de la Federacin, Quinta poca, sostuvo lo siguiente: AUTORIDADES, LEGITIMIDAD DE LAS, EN "EL AMPARO NO DEBE JUZGARSE DE ELLA SINO "SLO DE SU COMPETENCIA. En el juicio de amparo no "debe juzgarse sobre la ilegalidad de la autoridad, sino "solamente sobre su competencia, porque si se empieza "por declarar que una autoridad no tiene el carcter que se "atribuye, el juicio resultara notoriamente improcedente, de "acuerdo con el artculo 103 constitucional, conforme al "cual, los tribunales de la Federacin slo pueden resolver "controversias suscitadas por leyes o actos de autoridad. "Sostener que el artculo 16 constitucional prejuzga la "cuestin de ilegitimidad de las autoridades, llevara al "ataque de la soberana de los Estados, sin fundamento "constitucional y por medio de la decisin de un poder, "como el judicial, que carece de facultades y a quien se
129
"constituira en rbitro de la existencia de los otros "poderes.. De igual manera, se estima aplicable, la diversa tesis nmero LXXXIV, que sustent la Tercera Sala del Alto Tribunal de la Nacin, que se publica en la Quinta poca del Semanario Judicial de la Federacin, pgina 911, del tenor siguiente: INCOMPETENCIA DE ORIGEN, GARANTA "DEL ARTCULO 14 CONSTITUCIONAL.- El artculo 14 "constitucional al referirse a la autoridad competente no "establece como garanta individual, la necesidad de que "las autoridades hayan sido nombradas con arreglo a la ley "respectiva; por lo que cualquier vicio que tenga el "nombramiento de una autoridad, no implica la violacin de "garantas por cualquier acto que cometa en contra de un "particular, ni todos los actos de dicha autoridad son "ilegales y carecen de valor. As mismo, se consideran aplicables las tesis del Cuarto y Tercer Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito, visibles en las pginas 479 y 390, de los Tomos VI, Segunda Parte-2, Julio a Diciembre de 1990 y III, Segunda Parte-1, Enero a Junio
130
de 1989, del Semanario Judicial de la Federacin, Octava poca, que respectivamente, sealan: COMPETENCIA "COMPETENCIA "AUTORIDADES. "competencia de DE ORIGEN DE tanto Y LAS la
CONSTITUCIONAL La Constitucin como prev la
origen
competencia
"constitucional, aqulla, como ya lo determin la Suprema "Corte de Justicia, no puede ser examinada a travs del "juicio de amparo, ya que se estima que el Poder Judicial "de la Federacin no puede intervenir en una cuestin "eminentemente poltica como es la designacin de "servidores pblicos. Es necesario precisar que legitimidad "y competencia son dos conceptos jurdicos esencialmente "distintos, aunque a veces, pueden coexistir en una "persona; as vemos que el nombramiento hecho en "trminos legales en favor de alguien que posea los "requisitos necesarios impuestos por la ley, constituye la "legitimidad de una autoridad, a la vez puede ejercer "legalmente su competencia que no es ms que la suma de "facultades que la ley le da para ejercer sus atribuciones. "La legitimidad se refiere a la persona, al individuo "nombrado para desempear determinado cargo pblico y
131
"la competencia se relaciona slo con la entidad moral que "se denomina autoridad, abstraccin hecha de las
"cualidades del individuo, slo mira a las atribuciones que "el rgano puede ejercer. Siendo esto as, bien se "comprende que existan autoridades legtimas que son "incompetentes legalmente, porque habiendo sido
"nombradas satisfaciendo todos los requisitos impuestos "por la Ley, sta no las autorice a realizar determinado acto "o acten fuera del territorio en que pueden hacerlo; "asimismo puede haber autoridades que siendo ilegtimas "sean competentes cuando no se satisfaga alguno de los "requisitos necesarios para que su nombramiento se "apegue al precepto o preceptos legales aplicables y, sin "embargo, ejerza las facultades que la Ley otorgue al "cargo. e INCOMPETENCIA DE ORIGEN. NOCIN Y "DIFERENCIAS CON LA COMPETENCIA A QUE SE "REFIERE EL ARTCULO 16 CONSTITUCIONAL. La "nocin de incompetencia de origen, naci hacia la "segunda mitad del siglo pasado, para significarse con ella "los problemas que locales, entraaban la ilegitimidad de
"autoridades
(presidentes
municipales,
"magistrados y jueces, as como gobernadores) por
132
"infracciones a las normas reguladoras de su designacin o "eleccin para desempear cargos pblicos. Las razones "aducidas para distinguirla de las irregularidades
"examinadas en el rubro de competencia del artculo 16 "constitucional, fueron que el conocimiento de aquellas "cuestiones por los tribunales Federales se traducira en "una injustificada intervencin en la soberana de las "entidades federativas, y redundara en el empleo del juicio "de amparo como instrumento para influir en materia "poltica, la nocin de incompetencia de origen as limitada "en principio al desconocimiento de autoridades locales de "ndole poltica o judicial, se hizo sin embargo extensiva "por la fuerza de la tradicin en el lenguaje forense- a todos "los casos en que por cualquier razn se discutiera la "designacin de un funcionario federal o local perteneciente "inclusive al Poder Ejecutivo, o la regularidad de su ingreso "a la funcin pblica. As, se introduce una distincin "esencial entre la llamada "incompetencia de origen" y la "incompetencia derivada del artculo 16 constitucional, de "manera similar a lo sucedido en otras latitudes cuando "frente a los funcionarios "de jure" se ha creado una teora "de los funcionarios "de facto", esto es, aquellos cuya
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"permanencia en la funcin pblica es irregular, bien por "inexistencia total o existencia viciada del acto formal de "designacin segn cierto sector de la doctrina, bien por "ineficacia sobrevenida del ttulo legitimante,
"frecuentemente debida a razones de temporalidad o "inhabilitacin, segn otros autores. El examen de la "legitimidad de un funcionario y de la competencia de un "rgano supone una distincin esencial: mientras la primera "explica la integracin de un rgano y la situacin de una "persona fsica frente a las normas que regulan las "condiciones personales y los requisitos formales
"necesarios para encarnarlo y darle vida de relacin "orgnica, la segunda determina los lmites en los cuales "un rgano puede actuar frente a terceros. En este sentido, "el artculo 16 constitucional no se refiere a la legitimidad "de un funcionario ni la manera como se incorpora a la "funcin pblica, sino a los lmites fijados para la actuacin "del rgano frente a los particulares, ya que son justamente "los bienes de stos el objeto de tutela del precepto en "tanto consagra una garanta individual y no un control "interno de la organizacin administrativa. Por lo tanto, ni "los tribunales de amparo ni los ordinarios de jurisdiccin
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"contencioso -administrativa federal, por estar vinculados al "concepto de competencia del artculo 16 constitucional, "reproducido en el artculo 238, fraccin I, del Cdigo Fiscal "de la Federacin, pueden conocer de la legitimidad de "funcionarios pblicos, cualquiera que sea la causa de "irregularidad alegada; lo anterior, sin perjuicio de la posible "responsabilidad administrativa o quiz penal exigible a la "persona dotada de una investidura irregular o incluso sin "investidura alguna.. Tambin se considera aplicable, la
Jurisprudencia nmero 75/97, que sustent la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, que se publica en la pgina 351 del Semanario Judicial de la Federacin, Tomo VII, Enero de 1999, que se transcribe a continuacin: LEGITIMACIN "CONCEPTO.Por PROCESAL procesal ACTIVA. activa se
legitimacin
"entiende la potestad legal para acudir al rgano "jurisdiccional con la peticin de que se inicie la tramitacin "del juicio o de una instancia. A esta legitimacin se le procesum y se produce en el juicio es
"conoce con el nombre de ad
"cuando el derecho que se cuestionar
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"ejercitado en el proceso por quien tiene aptitud
para
"hacerlo valer a diferencia de la legitimacin ad causam "que implica tener la titularidad de ese derecho cuestionado "en el juicio. La legitimacin en el proceso se produce
"cuando la accin es ejercitada en eI juicio por aqul que "tiene aptitud para hacer valer el derecho que se
"cuestionar, bien porque se ostente como titular de ese "derecho o bien porque cuente con la representacin legal "de dicho titular. La legitimacin ad procesum es requisito "para la procedencia del juicio, mientras que la ad causam, "lo es para que se pronuncie sentencia favorable.. En ese orden de ideas, como lo aduce la parte recurrente, el Tribunal Unitario de amparo no debi analizar la validez del nombramiento del funcionario que formul la querella en representacin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (Subprocurador Fiscal Federal de
Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, **********), puesto que sta es una cuestin interna o administrativa que no puede ser revisada mediante el juicio de amparo; que de hacer dicho anlisis que el titular de la Secretara (quien expidi el nombramiento del querellante), justificara a su vez, la legalidad del nombramiento que l
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tiene, requisito que no exige el artculo 16 Constitucional, adems se llegara a una cadena interminable de documentos y diligencias para acreditar la calidad de cada uno de los funcionarios; por lo que slo se debi verificar que el funcionario que formul la querella en
representacin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, estuviera autorizado por la ley de la materia para la formulacin de la querella; lo cual s aconteci, ya que el artculo 81 fraccin IV, del Reglamento de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, seala lo siguiente: Compete "a la Subprocuradura (...) IV. Fiscal Federal de
"Investigaciones:
Formular y presentar las
"peticiones, as como denunciar o querellarse por la "comisin de los delitos previstos en las leyes que rigen a "las instituciones de crdito, de seguros y de fianzas, a las "organizaciones y actividades auxiliares del crdito, al "mercado de valores y al sistema de ahorro para el retiro, y "dems instituciones que integren el sistema financiero, as "como formular las abstenciones cuando exista
"impedimento legal o materia para ello y proponer la "peticin de sobreseimiento del proceso u otorgar el perdn "en los casos que proceda; (...); adems, el artculo 67,
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fraccin IV, del mismo Reglamento seala que: Compete a "la Direccin General de Recursos Humanos: ...IV. Validar "el nombramiento del personal de base o de confianza de "la Secretara o su inclusin en listas de raya, y cesarlo "cuando proceda; validar los nombramientos de personal "reinstalado en cumplimiento a una resolucin, laudo o "sentencia, as como la contratacin de servicios por "honorarios, las permutas y el cambio de funciones o de "adscripcin, cuando el cambio se efecte de la unidad "administrativa de que sea titular alguno de los servidores "pblicos enumerados en el artculo 2o a otra distinta, as "como las remociones, reubicaciones, reasignaciones y "cambio de radicaciones del personal sindicalizado de la "Secretara. En personalidad de esas condiciones, se acredit la
**********, como Subprocurador Fiscal
Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, dependiente de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, as como su legitimacin para presentar la querella en representacin de la mencionada dependencia gubernamental, por lo que se satisfizo el requisito de procedibilidad establecido en el artculo 115 de la Ley de
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Instituciones
de
Crdito,
habida
cuenta
que
su
personalidad se encuentra debidamente justificada, toda vez que exhibi copia certificada de su nombramiento que lo acredita con el cargo con el que se ostent y lo faculta para proceder a nombre del mencionado organismo hacendario; aunado a que tambin mostr la credencial expedida a su nombre por el Director General de Recursos Humanos de la mencionada dependencia gubernamental, que lo acredita como Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, la cual se encontraba vigente en la fecha de la querella, por lo que dicha credencial, al haber sido expedida por una autoridad en ejercicio de sus atribuciones, tienen valor probatorio pleno en trminos del artculo 280 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y por s sola es suficiente para acreditar que ********** tena el cargo con el que se ostent; por lo que es inexacto que el auto de formal prisin que se fund en la querella formulada por el aludido servidor pblico le cause agravio al quejoso. Por tanto, contrario a lo que se sostuvo en la sentencia de amparo, el agente del Ministerio Pblico de la Federacin, s cumpli con la obligacin que le impone el
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artculo 119 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, de cerciorarse de la identidad del querellante, de su legitimacin, as como de la autenticidad de los documentos en los que apareci formulada la querella y en los que se apoya sta, puesto que la querella se present por escrito por parte del Subprocurador Fiscal de Investigaciones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, quien se repite est facultado para formularla de acuerdo al numeral 81 del Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en hoja membretada del rgano hacendario al que representa y el Agente del Ministerio Pblico de la Federacin que conoci de la averiguacin previa respectiva, requiri al referido servidor pblico para que acudiera a manifestar si ratificaba el contenido de dicha peticin, quien compareci ante dicho representante social y previa protesta de conducirse con verdad, en trminos de los artculos 118 y 119 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, dijo tener el carcter de Subprocurador de la Fiscal Federal Fiscal de
Investigaciones
Procuradura
Federal
dependiente de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, personalidad que acredit con copia del
140
nombramiento expedido a su favor
por el titular de la
Secretara **********, as como con la credencial expedida a su nombre por el Director General de Recursos Humanos de la mencionada dependencia gubernamental, en la que se acredita que cuenta con ese cargo; lo que pone de manifiesto que el fiscal investigador de la federacin que integr la averiguacin que dio origen al proceso penal, ajust su actuacin a lo dispuesto en los artculos 118 y 119 del cdigo procesal antes referido, dado que se cercior de la identidad del funcionario pblico que present la querella, de la legitimacin de ste, de la autenticidad de los documentos donde aparece formulado el requisito de procedibilidad y en los que se apoy ste. En torno a lo antes expuesto, se consideran aplicables las tesis sustentadas, respectivamente por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y por este Tribunal Colegiado, publicadas en las pginas 73 y 1128, Tomos VI, Noviembre de 1997 y XVII, Abril
de 2003, del Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, transcriben: Novena poca, que a continuacin se
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AUTORIDADES.
LA
EXPEDICIN
DE
"NOMBRAMIENTOS CON MOTIVO DE SU CREACIN, "NO VIOLA EL ARTCULO 73, FRACCIN XI,
"CONSTITUCIONAL.
La potestad de crear empleos
"pblicos no es exclusiva del Congreso de la Unin, en "virtud de que la Constitucin Poltica de los Estados "Unidos Mexicanos no prev que esa funcin sea privativa "de l. Esto se infiere de la facultad reglamentaria del titular "del Ejecutivo Federal, de acuerdo con lo dispuesto en la "fraccin I del artculo 89 constitucional, que le permite "crear rganos de autoridad y determinar sus atribuciones. "Luego, si tal actividad la desarrolla en el numeral 111 del "Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, al crear las administraciones locales, y de "conformidad con el numeral 19 de la Ley Orgnica de la "Administracin Pblica Federal, se otorga a los secretarios "de Estado la posibilidad de estructurar orgnicamente a "sus secretaras, ello, desde luego, comprende la
"expedicin de nombramientos de los titulares de las "plazas que surjan en la nueva dependencia, para que de "ese modo se le d exacta observancia a la ley "reglamentada. y QUERELLA EN DELITOS FISCALES.
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"PARA
DEMOSTRAR
EL
CARCTER
DEL
"FUNCIONARIO QUE LA FORMULE A NOMBRE DE LA "SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO, "BASTA LA CREDENCIAL OFICIAL VIGENTE QUE LO "ACREDITE CON EL CARGO CON QUE SE OSTENTA. "El funcionario que formule la querella a nombre de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en virtud de la "comisin de un delito fiscal que se persiga a peticin de "parte, basta que exhiba ante el Ministerio Pblico de la "Federacin la credencial oficial vigente que lo acredite con "el cargo con que se ostenta, para tener por demostrado su "carcter, en virtud de que se trata de un documento "pblico, porque es expedido por diversa autoridad en "ejercicio de sus atribuciones, con valor probatorio pleno, "de conformidad con el artculo 280 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales; de ah que no necesariamente "tiene que presentar su nombramiento para ese efecto, "porque la credencial contiene la certificacin del
"otorgamiento del mismo a favor de quien formula la "querella. Por otro lado, este tribunal colegiado advierte que el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del
143
Tercer Circuito, en sesin de veinticuatro de marzo de dos mil cuatro, al resolver la revisin principal 454/2003 y el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Cuarto Circuito, al resolver las revisiones principales 127/2003, 179/2003 y 234/2003, revocaron las resoluciones
combatidas y concedieron el amparo y proteccin de la Justicia Federal a los respectivos quejosos, porque estimaron que se violaron sus garantas individuales, pues hizo falta la querella de la parte ofendida por la omisin del delito que se les atribuy, respecto del cual se requera la querella de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. La anterior opinin se contrapone con lo sustentado por este tribunal colegiado en la presente sentencia, puesto que dichos Tribunales Colegiados consideran que si en los autos del proceso no se demostr que el Secretario de Hacienda y Crdito Pblico estuviera facultado para designar al querellante como Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, entonces la querella formulada en contra del quejoso por un delito previsto en la Ley de Instituciones de Crdito, no puede surtir efectos legales, lo que origina que el Ministerio Pblico est impedido para iniciar la averiguacin previa y que al
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hacerlo los actos reclamados son violatorios de garantas; mientras que este tribunal considera que mediante el juicio de amparo el Poder Judicial de la Federacin no puede realizar el estudio de la legitimidad de un funcionario, ni la forma en que ste se incorpor a la funcin pblica, pues ello significara analizar la competencia de origen, lo que dara lugar a que el Poder Judicial de la Federacin intervenga en una cuestin eminentemente poltica, como es la designacin de servidores pblicos; sino slo debe revisar que la persona que formula la querella est facultada por la ley secundaria para hacerlo, como acontece en el caso, pues el artculo 81 del Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, faculta expresamente al Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, a que formule querella ante el Agente del Ministerio Pblico, de los hechos delictuosos en que la citada Secretara resulte ofendida, as como de aqullos de que tenga conocimiento o inters; adems el citado Subprocurador acredit tener dicho cargo, con la copia certificada de su nombramiento y con la credencial expedida por el Director General de Recursos Humanos de
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la mencionada dependencia gubernamental; por lo tanto, al advertirse la contraposicin de criterios mencionada, lo que procede es denunciar dicha contradiccin, aunque los mencionados Tribunales Colegiados no hayan emitido una tesis en torno al tema, ya que no se requiere que la expresin de un criterio se haga de manera formal en una tesis, sino que es suficiente que existan criterios opuestos sobre una misma cuestin por Tribunales Colegiados, en resoluciones dictadas en asuntos de su competencia, tal como lo sostuvo el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en la jurisprudencia por contradiccin de tesis que se aprob con el nmero 27/2001, visible en la pgina 77, Tomo XIII, Abril de 2001, del Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, que dice: CONTRADICCIN DE TESIS. PARA QUE "PROCEDA LA DENUNCIA BASTA QUE EN LAS "SENTENCIAS SE SUSTENTEN CRITERIOS
"DISCREPANTES. Los artculos 107, fraccin XIII, de la "Constitucin Federal, 197 y 197-A de la Ley de Amparo "establecen el procedimiento para dirimir las
"contradicciones de tesis que sustenten los Tribunales
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"Colegiados de Circuito o las Salas de la Suprema Corte de "Justicia de la Nacin. El vocablo "tesis" que se emplea en "dichos dispositivos debe entenderse en un sentido amplio, "o sea, como la expresin de un criterio que se sustenta en "relacin con un tema determinado por los rganos "jurisdiccionales en su quehacer legal de resolver los "asuntos que se someten a su consideracin, sin que sea "necesario que est expuesta de manera formal, mediante "una redaccin especial, en la que se distinga un rubro, un "texto, los datos de identificacin del asunto en donde se "sostuvo y, menos an, que constituya jurisprudencia "obligatoria en los trminos previstos por los artculos 192 y "193 de la Ley de Amparo, porque ni la Ley Fundamental ni "la ordinaria establecen esos requisitos. Por tanto, para "denunciar una contradiccin de tesis, basta con que se "hayan sustentado criterios discrepantes sobre la misma "cuestin por Salas de la Suprema Corte o Tribunales "Colegiados de Circuito, en resoluciones dictadas en "asuntos de su competencia.; por lo que, se ordena remitir a la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, copia autorizada de esta resolucin y el diskette respectivo, para los efectos del artculo 197-A de la Ley de Amparo.
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Consecuentemente, al resultar fundados los agravios formulados por la Agente del Ministerio Pblico de la Federacin adscrita al Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito, ante la ausencia de reenvo, procede examinar el acto reclamado, a la luz de los conceptos de violacin cuyo estudio omiti el juzgador, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 91, fraccin I, de la Ley de Amparo. En relacin con lo antes expuesto, se comparte el criterio sostenido por el Segundo Tribunal Colegiado del Sexto Circuito, en la tesis que est publicada en la pgina 412, Tomo VII, Junio de 1991, del Semanario Judicial de la Federacin, continuacin: REVISIN, LA SENTENCIA DICTADA EN "LA, NO CONLLEVA EL REENVO ANTE EL JUEZ DE "DISTRITO. En el amparo indirecto no hay reenvo; en "efecto, en trminos del artculo 91 de la Ley de Amparo, "es al Tribunal Colegiado, en su carcter de autoridad "revisora, a quien compete examinar, de considerar "fundados los agravios hechos valer por el recurrente, los "conceptos de violacin omitidos por el juez a quo, o bien Octava poca, que se transcribe a
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"de considerar que el sobreseimiento decretado por el juez "a quo es incorrecto, revocar dicho sobreseimiento y entrar "al fondo del asunto, por lo que no puede el tribunal ad "quem remitir al a quo la jurisdiccin para que ante ciertas "omisiones decida en primer lugar sobre el fondo de las "cuestiones planteadas, sino que el propio ad quem asume "jurisdiccin y resuelve lo que en derecho corresponda.. En otro aspecto, se considera oportuno
mencionar que el impetrante inicialmente solicit el amparo contra la resolucin de quince de abril de dos mil, dictada por el Tercer Tribunal Unitario del Tercer Circuito, en los autos del toca de apelacin 15/2003, que confirm el auto de formal prisin dictado en su contra el veinte de diciembre de dos mil dos, por el que el Juez Cuarto de Distrito en Materia Penal en este Estado, lo consider probable responsable de la comisin del delito previsto en el artculo 111, en relacin con el 103 de la Ley de Instituciones de Crdito; de dicha demanda de amparo conoci el Cuarto Tribunal Unitario del mismo circuito, quien la registr con el nmero 7/2003 y por resolucin de tres de septiembre de dos mil tres, concedi la proteccin constitucional al peticionario para efectos de que: la
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"autoridad responsable deje sin efectos la resolucin "reclamada y en su lugar dicte otra en la que funde y "motive con qu caso anlogo relaciona el antijurdico "imputado al quejoso, para proceder a la aplicacin de las "reglas de la prescripcin de la accin penal, acorde a los "numerales conducentes del Cdigo Penal Federal; y, "finalmente, resuelva sobre la procedencia o improcedencia "de tal hiptesis.; el citado Tercer Tribunal Unitario, en acatamiento a la ejecutoria de amparo, dict la resolucin de ocho de marzo de dos mil cuatro, en la que, luego de analizar el aspecto que le indic el tribunal de amparo, sostuvo lo siguiente: En tales condiciones, al estar ahora "debidamente fundados y motivados los aspectos
"sealados por el tribunal de amparo, se reiteran los "dems aspectos de la reclamada, que no fueron "materia de anlisis por el tribunal de amparo y por "ende, al no estar prescrita la accin penal relativa, se "considera procedente confirmar, en esta nueva resolucin, "el auto de formal prisin materia de esta alzada, es decir, "el dictado el veinte de diciembre de dos mil dos, por el que "el Juez Cuarto de Distrito en Materia Penal en este "Estado, estim probable responsable a **********,
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"por el delito tipificado por el artculo 103 y "castigado en el 111, de la Ley de Instituciones de "Crdito...; enseguida, el quejoso pidi amparo contra la resolucin de ocho de marzo de dos mil cuatro, el cual se radic como amparo indirecto 8/2004 del ndice del Cuarto Tribunal Unitario del Tercer Circuito, quien, por resolucin de veintitrs de junio de dos mil cuatro, concedi el amparo total al quejoso (resolucin recurrida en la presente revisin); por lo que, este rgano colegiado al revisar sta resolucin y estimar que procede revocarla, se analizarn los conceptos de violacin esgrimidos por la parte quejosa, en relacin con la nueva resolucin que dict la responsable en acatamiento a la ejecutoria de amparo (de ocho de marzo de dos mil cuatro), as como con la anterior (de quince de abril de dos mil tres), en la parte que no fue objeto de la concesin del amparo, pues aunque tcnicamente no es lo adecuado, se realizar as, atento a los efectos especficos de la concesin del citado amparo 7/2004. SEXTO. La resolucin reclamada emitida el
ocho de marzo de dos mil cuatro, en su parte conducente dice: "CONSIDERANDO: PRIMERO.- El Tribunal Unitario
151
"de amparo consider procedente conceder al quejoso, "para efectos, la proteccin federal, con base en las
"siguientes consideraciones: "... QUINTO.- Los conceptos ""de violacin que esgrime el quejoso, son esencialmente ""fundados, suplidos en su deficiencia, atento a lo previsto ""por el artculo 76 bis, de la Ley de Amparo.- Estima el "impetrante de garantas que el acto que reclama "transgrede los artculos 14 y 16 de la Carta Magna, pues "la responsable no tom en consideracin que la accin "penal se encuentra prescrita, en trminos del artculo 116 "bis de la Ley de Instituciones de Crdito, por lo cual no "debi confirmar la formal prisin, dado que no justifica la "aplicacin de las reglas del cdigo punitivo federal, pues "si bien el precepto legal en comento prev en su parte "final el supuesto de que en los dems casos, se debe "estar a las reglas del Cdigo Penal Federal lo cierto es "que en el asunto a estudio, no se puede aplicar una "legislacin diversa a la de la Ley de Instituciones de "Crdito, dado que el delito que se le imputa es de los "perseguibles a peticin de la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, por lo que la regla a aplicar es la que "dispone el artculo 115 de dicha ley.- La responsable al
152
"dar contestacin al agravio hecho valer, en ese momento "por el recurrente, el cual consisti en reclamar la "prescripcin de la accin, penal intentada en su contra, "por la probable comisin del delito previsto por el artculo "103 y sancionado por el 111, de la Ley de Instituciones de "Crdito, se limit a transcribir el artculo 116 bis, del "ordenamiento legal en cita, del tenor literal siguiente: ""ARTCULO 116 bis.- La accin penal en los casos ""previstos en esta ley perseguibles por peticin de la ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, por la ""institucin de crdito ofendida, o de quien tenga inters ""Jurdico, prescribir en tres aos contados a partir del da ""en que dicha Secretara o la institucin de crdito tengan ""conocimiento del delito y del delincuente, y si no tienen ""ese conocimiento en cinco aos que se computarn a ""partir de la fecha de la comisin del delito. En los dems ""casos, se estar a las reglas del Cdigo Penal para el ""Distrito Federal en Materia de Fuero Comn y para toda ""la Repblica en Materia de Fuero Federal..- Ahora bien, "tomando en consideracin el ltimo prrafo del precepto "legal transcrito, la responsable adujo que en trminos del "numeral 110 del Cdigo Penal Federal, la prescripcin de
153
"la accin penal fue interrumpida, ante la continuidad de "actuaciones, las que fueron consecuencia de la
"investigacin del ilcito materia de reproche; sin embargo, "este tribunal advierte que la autoridad responsable pas "por alto el mencionar el porqu aplica la regla especfica y "no la general que se establece en el artculo 116 bis de la "Ley de Instituciones de Crdito, es decir, no determina "cul es el caso anlogo con el que relaciona la
"disposicin que se hace consistir 'en los dems casos': "pues de ese enunciado no se advierte que el mismo "quede al arbitrio del Juzgador en cuanto su aplicacin, "dado que como lo refiere el quejoso, el ordenamiento "legal aplicable al, caso, prev la figura de la prescripcin, "por ende la responsable, previo a fundar y motivar el "porqu de la aplicacin de esa regla especfica y no de la "general, debi establecer si se actualizaba o no la figura "de la prescripcin de la accin penal, adems de que "tampoco seala la responsable si para estimar
"interrumpida la accin penal, tom en cuenta las reglas "que se precisan en los numerales 105 o 107, del Cdigo "Punitivo Federal, ya, que, ambos prevn hiptesis "relativas a esa figura.Por otra parte, si por
154
"fundamentacin
debe entenderse
la cita del precepto las
"legal aplicable al caso y por motivacin legal, "razones, motivos o
circunstancias especiales que
"llevaron a la autoridad a concluir que el caso particular "encuadra en el supuesto previsto por la norma legal "invocada como fundamento, es inconcuso que sin omitir "la responsable como ya se precis, el sealar los
"razonamientos conducentes por los que concluy aplicar "el ltimo prrafo del ordinal 116 bis de la Ley de "Instituciones de Crdito, as como los preceptos legales "relativos al Cdigo Penal Federal, resulta conducente "conceder el amparo y proteccin de la Justicia Federal, "para que la autoridad responsable deje sin efectos la "resolucin reclamada y, en su lugar dicte otra en la, que "funde y, motive con que caso anlogo relaciona "antijurdico el
imputado al quejoso, para proceder a la
"aplicacin de las reglas de la prescripcin de la accin "penal, acorde a los numerales conducentes del Cdigo "Penal Federal; y, finalmente, resuelva sobre la.
"procedencia o improcedencia de tal hiptesis.- Finalmente, "como la causa que motiva la concesin del amparo es de "forma, en consecuencia no es necesario el realizar un
155
"anlisis de las cuestiones de fondo. Sirve de apoyo a lo "anterior el criterio sustentado por la Segunda Sala que "dice: FUNDAMENTACIN Y MOTIVACIN DEL ACTO, ""GARANTA DE. NO PROCEDE EXAMINAR HAS
""VIOLACIONES DE FONDO QUE SE PROPONGAN(Cita fuente y Transcribe contenido).- SEGUNDO.En
"acatamiento al fallo protector y como por acuerdo dictado "por este tribunal el cinco de marzo de 2004 (foja 234 del "toca), ya se dej insubsistente la resolucin
"reclamada, o sea, la ejecutoria dictada en el presente toca "penal, el quince de abril de dos mil tres, debe en su lugar, "dictarse por este tribunal (responsable) otra, "en la que ""funde y motive con qu caso anlogo relaciona el ""antijurdico imputado al quejoso, para proceder a la
""aplicacin de las reglas de las prescripcin de la accin ""penal, acorde a los numerales conducentes del Cdigo ""Penal Federal; y, finalmente, resuelva sobre la
""procedencia o improcedencia de tal hiptesis; lo que se "hace de la siguiente manera: TERCERO.- En la especie, "no es procedente decretar la prescripcin de la accin "penal, por las razones que se vern ms adelante.- El "delito por el que se ejercit accin penal en contra del
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"procesado, fue el previsto en el artculo 111, en relacin "con el 103, ambos de la Ley de Instituciones de Crdito, "es decir, un delito contenido en una ley especial.-
"Entonces, de existir disposiciones expresas al respecto en "esa legislacin especial, sern stas las aplicables.- No "obstante, de conformidad con la ltima parte del artculo "116 Bis, de la propia Ley de Instituciones de Crdito, en ""los dems casos se estar a las reglas del Cdigo Penal ""para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn y ""para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal', lo "que significa que la propia ley especial, hace la "remisin expresa a otra legislacin, para casos no "comprendidos en dicha legislacin especial. Luego, es
"inconcuso que, si en tal ley especial existen lagunas u "omisiones, stas podrn ser subsanadas con las
"disposiciones del Cdigo Penal Federal, porque la propia "ley especial lo autoriza.- Ahora bien, el artculo 116 Bis, de "la Ley de Instituciones de Crdito, dispone: "ARTCULO ""116 Bis.- La accin penal en los casos previstos en esta ""ley perseguibles por peticin de la Secretara de ""Hacienda y Crdito Pblico, por la institucin de crdito ""ofendida, o de quien tenga inters jurdico, prescribir en
157
""tres aos
contados a partir del da en que dicha
""Secretara o la institucin de crdito tenga conocimiento ""del delito y del delincuente, y si no tienen ese ""conocimiento, en cinco aos que se computarn a partir ""de la fecha de la comisin del delito. En los dems casos, ""se estar a las reglas del Cdigo Penal para el Distrito ""Federal en Materia de Fuero Comn y para toda la ""Repblica en Materia de Fuero Federal.- As de "conformidad con la primera parte del precepto acabado de "transcribir, la accin penal en los casos previstos en esta "ley perseguibles por peticin de la Secretara de Hacienda "y Crdito Pblico, como en el caso sucede, prescribir en "tres aos contados a partir del da en que dicha Secretara "tenga conocimiento del delito y del delincuente, y si no "tienen conocimiento, en cinco aos que se computarn a "partir de la fecha de la comisin del delito.- Sin embargo, "aun cuando el aludido artculo haga referencia a la "prescripcin de la accin penal, lo cierto es que en "esencia no se hace referencia a la prescripcin de la "accin penal en s, sino que se alude en realidad, al "trmino que la propia ley le concede al ofendido, en este "caso, a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, para
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"que presente su querella ante el representante social, a fin "de que la autoridad ministerial est en aptitud de iniciar la "averiguacin correspondiente y en su caso, ejercer la "accin penal mediante la consignacin correspondiente."De conformidad con el artculo 21 de la Constitucin "General de la Repblica Mexicana, el ejercicio de la "accin penal compete, de manera exclusiva, al Ministerio "Pblico. Lo anterior pone de manifiesto que el trmino de "tres aos contenido en la primera parte del artculo 116 bis "de la Ley de Instituciones de Crdito, no se refiere al "trmino para que opere la prescripcin de la accin penal, "sino al tiempo que el ofendido tiene para ejercer el "derecho que la ley le otorga para externar su deseo o no "de que proceda penalmente contra persona determinada; "pues asumir una oposicin contraria, equivaldra a "sostener que cuando se trate de la comisin de delitos que "slo pueden ser perseguidos previa querella o algn otro "acto equivalente, la persona ofendida o la legitimada para "presentar esa querella, fuera el titular de la accin penal, "lo que evidentemente significara rebasar el contenido del "artculo 21 de la Constitucin Federal.- Esa posibilidad o "derecho que en tratndose de ciertos delitos, la ley
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"concede al gobernado ofendido, como requisito para que "el representante social inicie una averiguacin previa, no "significa que el Estado conceda en esos casos al "gobernado ofendido, la titularidad de la accin penal, "pues se insiste, se trata slo de un derecho que si no se "ejerce dentro del lapso marcado por la ley, se extingue, "pero ello no quiere decir que prescriba la accin penal, "dado que la accin penal, en esos ni siquiera ha nacido "por lo que no puede hablarse de prescripcin de la accin "penal, si la autoridad ministerial todava ni siquiera ha "iniciado su funcin persecutora de los delitos, de ah que "nicamente puede hablarse de accin penal, cuando sta "sea susceptible de deducirse por parte del Ministerio "Pblico, cuando los hechos aparentemente delictivos, se "hagan del conocimiento de la autoridad investigadora."Con base en lo anterior, es posible afirmar que los tres "aos a que se refiere la primera parte del artculo 116 "Bis, estn referidos nicamente al trmino que tena la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, a partir de que "tuvo conocimiento de la comisin del delito, para presentar "la querella correspondiente ante el representante social, "pero nada ms, sin que ello signifique que esos tres aos
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"son los que tena el Ministerio Pblico para ejercer accin "penal en ese caso.- Ahora, como puede advertirse del "escrito de quince de diciembre del 1999 (fojas 10-18) "presentado por el Subprocurador Fiscal Federal de "Investigaciones, de la Secretara de Hacienda y Crdito "Pblico, por el que har del conocimiento de la "Procuradura General de la Repblica hechos
"posiblemente constitutivos de delito la mencionada "institucin tuvo conocimiento el veintiuno de julio de mil "novecientos noventa y nueve, de que en el Diario Ocho "Columnas, de la ciudad de Guadalajara, Jalisco, se "public una nota sobre **********, S. A. de C. V, "que indicaba que sta ofreca hasta un 120% de "inters anual a sus inversionistas; precisamente a "consecuencia de ello, la Comisin Nacional Bancaria y de "Valores, orden visita de investigacin especial a la citada "empresa, con el propsito de verificar que las operaciones "realizadas por dicha sociedad se encontraran apegadas a "la ley de la materia; investigacin que culmin con la "determinacin por parte de dicha Comisin, de que las "actividades de la aludida negociacin, infringan
"disposiciones de tal ley y, por ello, se present la peticin
161
"formal a la autoridad ministerial, de que se procediera "penalmente.- En ese tenor, si la institucin querellante "tuvo conocimiento de los hechos el veintiuno de julio de "mil novecientos noventa y nueve, queda claro que es a "partir de esa fecha, que deben empezar a computarse los "tres aos dentro de los cuales, la Secretara de Hacienda "y Crdito Pblico estaba en condiciones de presentar su "querella. Luego, si la peticin para que se procediera "penalmente en contra de ********** en su carcter "de accionista y comisario de la sociedad
"denominada **********, S.A. "C.V.," fue presentada el "quince de diciembre de mil novecientos noventa y "nueve, esto es, slo cinco meses "das despus de que la y vei nticinco tuvo
ofendida
"conocimiento de los hechos, es evidente entonces, que lo "hizo dentro del trmino de tres aos a que hace referencia "la primera parte del citado artculo 116 bis, de la Ley de "Instituciones de Crdito.- Entonces, aun cuando la "mencionada Ley de Instituciones de Crdito, haga "referencia en la primera parte del artculo 116 Bis, a la "figura de la Prescripcin de la accin penal, lo cierto es "que del anlisis integral de este precepto, aunado a la
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"naturaleza
jurdica
de
la
prescripcin,
as
como
"relacionado tambin con el contenido del artculo 21 "constitucional, puede vlidamente afirmarse, que ese "numeral 116 Bis, no est referido al trmino de la "prescripcin de la accin penal, sino al tiempo que la ley "concede al ofendido, (en el caso, a la Secretara de "Hacienda y Crdito Pblico), para presentar su querella; "pues el no ejercicio del derecho a querellarse por parte de "la institucin ofendida, trae como resultado que la accin "penal no pueda ni siquiera nacer.- Consecuentemente, por "estas razones, aunadas al contenido de la ltima parte del "mencionado artculo 116 Bis, deben aplicarse de manera "supletoria a la Ley de Instituciones de Crdito, ante la falta "de disposicin, en cuanto a reglas de la prescripcin, las "contenidas en el Cdigo Penal Federal, al que de manera "expresa esa ley especial remite como aplicable de manera "supletoria.Las reglas de la prescripcin, estn
"contenidas en el captulo VI, del Ttulo Quinto, del Libro "Primero, del Cdigo Penal Federal, en los artculos 100 al "115. Respecto de delitos perseguibles por querella del "ofendido o algn otro acto equivalente, el artculo 107 de "la Codificacin Penal Sustantiva, en su ltima parte,
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"literalmente expresa: "Artculo 107.-... Una vez llenado el ""requisito de procedibilidad dentro del plazo antes ""mencionado, la prescripcin seguir corriendo segn ""reglas para los delitos perseguibles de oficio.".- A este "respecto, la Ley de Instituciones de Crdito, es omisa en "absoluto, pues no contiene ninguna disposicin respecto "de lo que procede una vez llenado tal requisito (querella); "empero, por la remisin expresa que la ltima parte de su "numeral, 116 Bis, hace al Cdigo Penal Federal deviene "de manera incontrovertible, la aplicabilidad de manera "supletoria, de la regla antes mencionada.- Es decir, la de "que una vez presentada la querella, dentro del plazo antes "mencionado (en el caso los tres aos sealados en la ley "especial), la Prescripcin seguir corriendo segn las "reglas para los delitos perseguibles de oficio.- Es claro, "se itera, que el trmino de tres aos a que alude la "primera parte del artculo 116 bis, de la Ley de
"Instituciones de Crdito, nicamente es referente al tiempo "con que cuenta, en este caso la Secretara de Hacienda y "Crdito Pblico, para formular su querella ante la "Representacin Social, que debe ser contabilizado, en el "presente caso, desde el da 21 de julio de 1999, en que
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"tuvo conocimiento del delito. Se insiste, mientras la "mencionada Secretara no presente a la autoridad "ministerial la peticin de que se proceda penalmente en "contra del inculpado, no podemos hablar de "prescripcin ""de la accin penal", sino en todo caso, de prdida de "derecho por parte del ofendido, que trae como
"consecuencia que ni siquiera surja la posibilidad de que la "accin penal sea deducida por el Ministerio Pblico. Sin "embargo, una vez que es satisfecho ese requisito de "procedibilidad y en consecuencia, una vez que surge la "posibilidad de que la accin penal sea deducida por el "Representante Social, entonces s podremos hablar de "prescripcin de la accin penal, y por tanto, la disposicin "que aqu cobra vigencia, ser la contenida en la ltima "parte del artculo 107, del Cdigo Penal Federal, que "refiere que cubierto el requisito de la querella o algn otro "acto equivalente que la figura tpica requiera, las "aplicables ahora para determinar la prescripcin de la "accin penal (ahora s propiamente dicha), sern las "disposiciones sealadas por esa legislacin para los "delitos que se persiguen de oficio que son las contenidas "en los artculos 102 y 105, del Cdigo Penal Federal.- Los
165
"numerales 102 y 105 del Cdigo Penal Federal a que se "hizo mencin, a la letra expresan: "Artculo 102.- Los ""plazos para la prescripcin de la accin penal sern ""continuos; en ellos se considerar el delito con sus ""modalidades, y se contarn: I.- A partir del momento ""en que se consum el delito, si fuere instantneo; II.- A ""partir del da en que se realiz el ltimo acto de ejecucin ""o se omiti la conducta debida, si el delito fuere en grado ""de tentativa; III.- Desde el da en que se realiz la ""ltima conducta, tratndose del delito continuado; y IV.""Desde la cesacin de la consumacin en el delito ""permanente.".- "Artculo 105.- La accin prescribir en un ""plazo igual al trmino medio aritmtico de la pena ""privativa de la libertad que seala la ley para el delito de ""que se trate, pero en ningn caso ser menor de tres ""aos".- Por identidad jurdica, se invoca el criterio que "dice: PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL,
""TRATNDOSE DE DELITOS QUE SE PERSIGUEN ""PREVIA QUERELLA. (LEGISLACIN DEL ESTADO DE ""PUEBLA).- (Cita fuente y transcribe contenido).- En el "caso, el delito por el que se ejerci accin penal en contra "del inculpado (previsto en el artculo 111, en relacin con
166
"el 103, ambos de la Ley de Instituciones de Crdito), es de "comisin instantnea, pues sus elementos tpicos se "agotan en el momento en que el activo ejecuta el delito; la "punibilidad contenida en el artculo 111 de la Ley de "Instituciones de Crdito, vigente en la poca de los "hechos, veintiuno de octubre de mil novecientos noventa y "ocho (fecha del primer contrato celebrado por el indiciado, "y por tanto, cuando empez a realizar la conducta que "constituye el ncleo del delito que se le imputa), era de "dos a diez aos, por lo que el tiempo que deba transcurrir "para que operara la prescripcin de la accin penal, esto "es, el trmino medio aritmtico, equivala a seis aos, esto "en el supuesto de considerar al delito, como instantneo, "que sera sin duda lo ms benfico al inculpado. Sin "embargo, los hechos fueron denunciados ante la autoridad "ministerial el quince de diciembre de mil novecientos "noventa y nueve, es decir, apenas transcurrido poco ms "de un ao de que tuvieron verificativo los hechos ms "antiguos, de ah que resulte ilgico sostener que ya "prescribi la accin penal respecto de ese delito, pues no "debe pasarse por alto que de conformidad con lo "dispuesto por el artculo 110, del Cdigo Penal Federal,
167
"la prescripcin de las acciones se interrumpir por las "actuaciones que se practiquen en averiguacin del delito "y de los delincuentes, como en la especie sucedi, pues "es claro que si desde el veintiocho de diciembre de mil "novecientos noventa y nueve, fecha en que aparece que "se da fe ministerial federal de los documentos anexos a la "querella (foja 150), es decir, das despus de que se "present la querella, se empezaron a practicar las "diligencias correspondientes para su esclarecimiento, el "plazo para que transcurriera la prescripcin de la accin "penal fue interrumpido.- Apoya lo anterior, el criterio "sostenido por la ""MATERIA tesis, que dice: "PRESCRIPCIN EN NATURALEZA DE LAS
PENAL.
""ACTUACIONES REALIZADAS POR EL MINISTERIO ""PBLICO, NECESARIAS PARA INTERRUMPIR EL ""TRMINO DE LA (ARTCULO 110 DEL CDIGO PENAL ""PARA EL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA COMN Y ""PARA TODA LA REPBLICA EN MATERIA FEDERAL).(Cita fuente y transcribe contenido).- Por tanto, se "considera que no se actualiza la figura de la prescripcin, "ya que se estima fue interrumpida (la prescripcin de la "accin penal), tomando en cuenta las reglas que se
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"precisan en los artculos 105 y 107 del Cdigo Penal "Federal.En tales fundados condiciones, y al estar los ahora
"debidamente "sealados
motivados
aspectos
por el tribunal del amparo, se reiteran los
"dems aspectos de la reclamada, que no fueron materia "de anlisis por el tribunal de amparo y por ende, al no "estar prescrita la accin penal relativa, se considera "procedente confirmar, en esta nueva resolucin, el auto de "formal prisin materia de esta alzada, es decir, el dictado "el veinte de diciembre de dos mil dos, por el que el Juez "Cuarto de Distrito en Materia Penal en este Estado, "estim probable responsable a **********, por el delito "tipificado por el artculo 103 y castigado en el 111, de la "Ley de Instituciones de Crdito. As mismo, la resolucin de quince de abril de dos mil tres, en la parte que nos interesa dice: "CONSIDERANDO: I. El acusado, por su propio derecho
"en dos diversos ocursos, hace valer agravios (fojas 17-39 "y 54-64 del toca), los cuales ampla la defensora pblica "federal (fojas 65-70); tales motivos de queja se tienen por "reproducidos en este apartado, para evitar repeticiones "innecesarias.- II. Son infundados los anteriores agravios.
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"Las constancias del sumario son las siguientes: 1. Peticin "de procedencia, denuncia o querella, de quince de
"diciembre de mil novecientos noventa y nueve (fojas 10 a "18), del Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones "de la Procuradura Fiscal de la Federacin,
"**********, en la que como antecedente, en sntesis se "narr lo siguiente: que en escritura pblica nmero **********, "de veinticinco de agosto de mil novecientos noventa y "ocho, ante la fe del Notario Pblico nmero 60, de esta "ciudad, se hizo constar la constitucin de la sociedad "denominada **********, S. A. inscrita en el
"Registro Pblico de la Propiedad y del Comercio el "dieciocho de enero de mil novecientos noventa y nueve, "cuyo objeto social es, entre otras cosas, la operacin, "administracin, explotacin y mantenimiento de todo tipo "de hoteles, bares, discotecas, centros nocturnos y "espectculos, as como la prestacin de servicios para la "organizacin de eventos especiales y el arrendamiento de "salones para eventos sociales; que en la parte final de la "clusula tercera del referido instrumento, se establece la "prohibicin del artculo l03, de la Ley de Instituciones de "Crdito, para la captacin de recursos del pblico en el
170
"mercado nacional; que en la clusula primera transitoria "consta la designacin de ********** (coacusada "libre), como Administrador General nico, con
"una aportacin de setenta acciones, equivalentes a un "capital de trescientos cincuenta mil pesos; y, la
"designacin de **********, como Comisario de la "sociedad citada, propietario de treinta acciones "equivalente a un capital de ciento cincuenta mil
"pesos; que entonces, el capital fijo mnimo en total "equivale a quinientos mil pesos (clusula sexta); que el "diez de agosto de mil novecientos noventa y nueve, el "visitador adscrito a la Comisin Nacional Bancaria y de "Valores present un informe sobre el resultado de una "visita de investigacin especial practicada a la sociedad "aludida, de donde se desprenden las siguientes
"conclusiones: ... la empresa denominada **********, S. ""A., de C. V., es una empresa de indicada a la ""operacin de hoteles, bares, centros nocturnos y ""espectculos, principalmente el Hotel Costa Azul ""en Cihuatln, Jalisco, presentando dicha empresa su ""documentacin fiscal bsica ms no as la contabilidad, ""misma que present serias deficiencias en su forma y
171
""fondo. Del inters principal de la visita, captacin de ""recursos del pblicos, se pudo constatar que dicha ""captacin es efectuada por el seor ********** ""quien se ostenta como propietario de **********,
""sociedad inexistente, ya que se trata de una ""denominacin comercial. La carencia de
""controles y de registros imposibilitan determinar e total ""de la captacin sin embargo, la muestra proporcionada de ""los contratos, cuarenta y dos tantos, cuyo importe de ""capital es de $980,000.00, la observacin efectuada en ""el transcurso de la visita, respecto de la cantidad de ""personas que ocurren a sus oficinas a ofrecer su dinero ""en inversin y que durante el tiempo que se permaneci ""en ellas no eran menos de cinco personas las que ""esperaban ser atendidas, permiten presumir que los ""recursos captados representan una suma importante.... "En el captulo de HECHOS, en lo conducente
"textualmente se asent: El da veintiuno de julio de mil ""novecientos noventa y nueve, en el diario
""Ocho Columnas, de la ciudad de Guadalajara, Jalisco, ""se public una nota sobre **********, S. A. de C. """V., en la que se indica que ofreca hasta un 120%
172
""de inters anual a inversionistas (anexo 1 de la prueba ""A). Por lo anterior la Comisin Nacional Bancaria y de ""Valores, a travs del oficio nmero 601-I-74598/99 de ""cinco de agosto de mil novecientos noventa y nueve, ""orden visita de investigacin especial a la sociedad
""denominada **********, S. A . de C. V., designndose para ""su prctica al seor L. C. **********, adscrito a la ""citada comisin (anexo 2 de la prueba A). 2. - Con ""fecha 6 de agosto de mil novecientos noventa y ""nueve el L. C. ********** llev a cabo el inicio de ""la visita de investigacin especial en el
""domicilio de la sociedad denominada **********, S. A. ""de C. V., ubicada en Avenida **********, en la
""ciudad de Guadalajara, Jalisco, con el propsito de ""verificar que las operaciones realizadas por dicha ""sociedad se encontraran apegadas a la ley de la materia ""y contar con los elementos suficientes que permitieran ""determinar a la Comisin Nacional Bancaria y de ""Valores, si tanto en su objeto social, como en sus ""operaciones no se infringan las disposiciones legales y ""sus actividades no fueran de las reservadas para las ""entidades del sector financiero, entendindose la misma
173
""con
el
seor
**********, solicitndole
quien
se
notific
""debidamente
diversa
documentacin
""necesaria para el buen desarrollo de la visita, motivo por ""el cual proporcion lo siguiente (anexo 3 de la prueba A). ""a) Aviso de inscripcin de la sociedad ********** ""S. A. de C. V., en el Registro Federal de ""Contribuyentes (anexo 5 de la prueba A). En dicha ""documental se ""su carcter pudo de conocer que ********** en legal de la
representante
""empresa mencionada, con fecha diecisiete de septiembre ""de mil novecientos noventa y ocho, present ante la ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico la solicitud de ""inscripcin al Registro Federal de Contribuyentes en ""contestacin a lo solicitado dicha organismo expidi la ""cdula de identificacin fiscal con clave **********. ""b). Formulario de pagos provisionales por el segundo
""trimestre de mil novecientos noventa nueve y declaracin ""anual del ejercicio de mil novecientos noventa y ocho ""(anexo 6 de la prueba A). Del estudio a los citados ""formatos, se conoci que por lo que respecta al ejercido ""fiscal de mil novecientos noventa y ocho, la empresa
""present su declaracin en ceros, asimismo y por lo que
174
""hace al pago provisional correspondiente al segundo ""trimestre de mil novecientos noventa y nueve, ste ""tambin fue presentado en ceros, sin embargo declararon ""ingresos del perodo para efectos del I.S.R., as como ""valor total de los actos o actividades para efectos del ""I.V.A. en el trimestre, por la cantidad de $100,326.00. c). ""Estados de posicin financiera y de resultados por los ""meses de enero, febrero y marzo de mil novecientos ""noventa nueve (anexo 7 de la prueba A). De la revisin ""efectuada a la citada documentacin, se pudo conocer ""que la empresa registr al 31 treinta y uno de enero de ""1999 mil novecientos noventa y nueve un pasivo de ""$82,179.68 ochenta y dos mil ciento setenta y nueve ""pesos con sesenta y ocho centavos, y un capital de ""$208,440.12 doscientos ocho mil cuatrocientos cuarenta ""pesos con doce centavos, dando como resultado un ""activo total ""seiscientos de $290,619.80 doscientos noventa mil diecinueve pesos con ochenta
""centavos, por lo que se refiere al mes de febrero, la citada ""empresa registr como pasivo la cantidad de $85,563.68 ""ochenta y cinco mil quinientos sesenta y tres pesos
""con sesenta y ocho centavos, y por concepto de capital
175
""$210,186.17 doscientos diez mil ciento ochenta y seis ""pesos con diecisiete centavos, obteniendo como
""resultado un activo de $295,749.85 doscientos noventa y ""cinco mil setecientos cuarenta y nueve mil pesos con ""ochenta y cinco centavos. Los estados financieros del ""mes de marzo fueron presentados incompletos ya que ""faltan los renglones correspondientes al pasivo y capital, ""sin embargo seala un total de activo por la cantidad ""de $338,858.76 trescientos treinta y ocho mil ochocientos ""cincuenta y ocho pesos con setenta y seis centavos. Al ""respecto, el mencionado visitador en su informe de ""resultados manifest: (ver prueba A). "De la revisin de """esos estados financieros puede apreciar que no han
"""registrado el capital social, ni el inmueble tomado en """arrendamiento financiero y que manejan un elevado """fondo fijo de caja. Entre otros aspectos importantes y """que con los datos contenidos en ellos, hacen dudar de """su veracidad y confiabilidad. d) Estados mensuales de ""la Cuenta No. ********** apertura en Bital a nombre ""del C. **********, de los meses de agosto, octubre, ""noviembre y diciembre de 1998, as como de ""enero de 1999. (Anexo 8 de la prueba A).- e) 31
176
""contratos denominados "Contrato ""que celebr el Sr.
de Financiamiento, con diversas
**********,
""personas
y en las condiciones que se citan a
""continuacin: (Anexo 9 de la prueba A).- Por otra parte, ""el C. **********, tambin proporcion 11
""contratos en los cuales se establece un plan de ""reinversin, mismo que celebr en las
""condiciones y con las personas que se describen a ""continuacin: (anexo 10 de la prueba A).. e) Formato sin ""requisitar del Contrato Convenio de Financiamiento de ""cuyo texto se desprenden las siguientes clusulas lo antes transcrito
""(anexo 11 de la prueba A).- De
""(contratos), podemos observar que se hace referencia al ""vocablo inversionista trmino que se refiere a la ""materializacin de una operacin a la que se conoce y se ""denomina inversin, entendindose por sta a la accin ""de invertir capital que reporta siempre un rendimiento o ""inters, quedando en consecuencia el captador obligado ""a reintegrar el principal, es decir lo que se invirti y un ""rendimiento adicional preconcertado. Asimismo se puede ""apreciar que la obligacin a cargo del captador se ""encuentra implcita dentro del desarrollo de la operacin,
177
""en virtud de que son sus actos los que determinan el ""sentido la intencin (sic) y por lo tanto el objeto de su ""actividad (la captacin), situacin que genera un pasivo ""directo al encontrarse determinado el plazo y monto del ""rendimiento financiero a reintegrar al inversionista.- De ""igual forma, la utilizacin de los vocablos contrato, ""financiamiento, ""renovable, plazo, inters, reinversin,
fechas de vencimiento y la entrega de
""pagars que respaldan la inversin, entre otros ""anlogos, que se insertaron en los citados contratos son ""inherentes al servicio de Banca de Crdito lo que implica ""que las operaciones que son ejecutadas por el C. ""**********, conjuntamente con la C. **********, conllevan
""implcitamente una captacin de recurso del pblico ofreciendo altos ""rendimientos.- 3. Con fecha 7 de agosto del ao en curso, ""el C. **********, visitador designado por la
""Comisin Nacional Bancaria y de Valores, levant el acta ""de cierre de la referida visita practicada a la sociedad ""denominada ""entendindose **********, dicha S. A. de con C. el V., C.
diligencia
""**********, en la cual declar, entre otras cosas, lo ""siguiente: (12 de la prueba A).- 4. La Comisin
178
""Nacional
Bancaria y de Valores, mediante oficio
""79575/99 de 4 de octubre del ao en curso, emiti opinin ""para los efectos del artculo 115 de la Ley de
""Instituciones de Crdito, sealando lo siguiente: (Prueba ""B).- Primera. En opinin de este organismo y tomando
""en consideracin los elementos proporcionados que ""fueron jurdica y eficazmente analizados, se determina ""que ********** utilizando las oficinas de la
""sociedad denominada **********, S. A. de C. V., ""capta de manera irregular y directa, en el
""territorio nacional recursos del pblico, utilizando al ""efecto los denominados contrato convenio de
""financiamiento, instrumento mercantil que genera un ""pasivo directo, en virtud de que en los mismos se ""determin el monto de los rendimientos que al
""vencimiento se pagaran al inversionista, obligndose, por ""lo tanto, de manera expresa, a cubrir el principal y los ""accesorios financieros de los recursos captados;
""conducta que se adecua al presupuesto hipottico a que ""se refiere el artculo 103 en relacin con el 111, de la Ley ""de Instituciones de Crdito....- Probable Responsabilidad "Penal.- Primera. **********, comisarlo y accionista de la
179
"sociedad denominada **********, S. A. de
C. V ., es
"probable responsable de la comisin del delito previsto y "sancionado por el artculo 111 de la Ley de Instituciones "de Crdito, toda vez que sin contar con la autorizacin "correspondiente de esta secretara, capta de manera "irregular y directa en territorio nacional recursos del "pblico, mediante los denominados Contrato Convenio
""de Financiamiento, a los que les es adherido un pagar "para garantizar la devolucin del principal y la entrega de "los rendimientos, actividad que genera un pasivo directo, "en virtud; de que en los mismos se determin el monto de "los rendimientos que al vencimiento se pagaran al "inversionista, obligndose por lo tanto de manera expresa "a cubrir el principal y los accesorios financieros de los "recursos captados, contraviniendo lo dispuesto por el "artculo 103 de la ley mencionada. - Segunda. "**********, en su calidad de accionista
"mayoritaria y Administradora General nica de la "Sociedad **********, S. A. de C. V., es probable "responsable en trminos del artculo 13 del Cdigo "Penal Federal por su coparticipacin en los
"hechos, toda vez que en razn de su cargo conoce y
180
"consiente el objeto ilcito de la actividad desplegada por el "C. **********, quien funge como comisario de la "empresa que ella representa en cuyo domicilio e "instalaciones se realiza la captacin de recursos "del pblico en general a que se refiere el artculo "103 de la Ley de Instituciones de Crdito.- Pruebas. Se "ofrecen como pruebas, las sealadas en el cuerpo de la "presente peticin marcadas con las letras A y B.- Por lo "anterior la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico "formula peticin en trminos del artculo 115 de la Ley de "Instituciones de Crdito, para que se proceda penalmente "en contra de **********, Comisario de la Sociedad "denominada **********, S. "A. de C. V., por la "probable comisin del delito previsto y
"sancionado en el artculo 111 en relacin con el "numeral 103 del ordena miento legal antes citado, toda "vez que sin contar con la autorizacin correspondiente de "esta Secretara, capta en territorio nacional recursos del "pblico, obligndose mediante contrato a cubrir el
"principal y los accesorios financieros de dichos recursos, "as como en contra de **********, Administradora General
"nica de la empresa mencionada, en trminos de lo dispuesto por el
181
"artculo 13 del Cdigo Penal Federal, por su coparticipacin en los "hechos irregulares, toda vez que dicha persona coadyuva "con la persona antes citada en la realizacin de la "conducta ilcita. Se formula la presente en ejercido de la "funcin pblica de Subprocurador Fiscal Federal de "Investigaciones, conforme a las facultades previstas en el "artculo 81 fraccin IV del Reglamento Interior de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en base a la "opinin de delito emitida por la Comisin Nacional "Bancaria y de Valores, y documentacin soporte de la "misma y con fundamento en lo dispuesto por el artculo "115 de la Ley de Instituciones de Crdito, 114, 118 y 119 "del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. El "querellante, ********** (foja 161-163),
"Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones, ante "el Ministerio Pblico Federal, manifest: que exhiba copia "certificada de su nombramiento nmero 101.-846, de "fecha diecisis de julio de mil novecientos noventa y "nueve (documento del cual en ese acto se dio fe), "expedido a su favor como Subprocurador Fiscal de "Investigaciones, por el licenciado **********,
"Secretario de Hacienda y Crdito Pblico; que al
182
"tener a la vista en ese acto el oficio nmero 529-V-00-03"50640 de fecha quince de diciembre de mil novecientos "noventa y nueve, constante de nueve fojas tiles, por el "que formul denuncia y en contra de de la los CC.
"**********
accionista
Comisario
sociedad
"denominada **********, S. A. de C. V., por su "probable responsabilidad por el delito previsto en el "artculo 111, en relacin con el numeral 103, de la Ley de "Instituciones de Crdito y **********, accionista
"mayoritaria y administradora general nica de la "empresa mencionada, en los trminos del artculo 13 del "Cdigo Penal Federal, quienes sin contar con la "autorizacin correspondiente de esa Secretaria, captaban "en territorio nacional recursos del pblico, obligndose "mediante contrato a cubrir el principal y en su caso los "accesorios financieros de dichos recursos, as como los "anexos marcados con las letras A y B (que se agregaron), "los ratificaba en todas sus partes, reconociendo como "suya la firma al calce. 2. Acta de cierre de siete de
"agosto de mil novecientos noventa y nueve (fojas 123"124), de la visita practicada por el visitador de la Comisin "Nacional Bancaria a la sociedad de denominada
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"**********, S. A. de C. V. donde se asent que "**********, declar que el dinero que se capta de "los inversionistas es a ttulo personal, es decir, "que los contratos celebrados con el pblico en "general, se celebran entre l como persona fsica "y los inversionistas; que posteriormente el dinero
"captado se destina a una empresa o varias como "aportacin personal; que el dinero que recibe de los "inversionistas se deposita en un 40% en la cuenta "********** del Banco Internacional, S. A.; que
"proporcionaba copia de los estados de cuenta de los "meses de agosto, octubre, noviembre, diciembre de mil "novecientos noventa y ocho, y enero de mil novecientos "noventa y nueve; que tiene abierta la cuenta bancaria "********** del mismo Banco, "manejando
""indistintamente para el pago de intereses y pago de ""capital a los inversionistas que as lo requieran"; que ""entregaba cuarenta y un copias" (sic) de contratos "celebrados con distintas personas; que no llevaba "contabilidad formal que registrara sus operaciones; ya "que controlaba sus operaciones mediante registros "personales, motivo por el cual no entregaba estados
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"financieros; y que los contratos de mutuo con inters "celebrados con los Inversionistas hasta esa fecha se han "cumplido en tiempo y forma, y no exista ninguna queja "de parte de ellos, en cuanto al cabal cumplimiento de "dichos contratos.- 3. Fe ministerial federal de
"documentos (fojas 145 a 154), de veintiocho de diciembre "de mil novecientos noventa y nueve, practicada de la "manera siguiente: Prueba A.- Anexo Uno. Hoja donde se ""aprecia una manera de inversin, en forma de diagrama ""de flujo y que lleva entre otros datos al margen superior ""derecho un sello en original, al parecer, correspondiente a ""la Comisin Nacional Bancaria y de Valores de la
""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y al margen ""izquierdo el nombre de **********, documento
""constante de una foja til. - Informe en original, "de fecha diez "noventa y de agosto de mil novecientos
nueve, dirigido al contador pblico **********,
"Director de Investigaciones Especiales, signado "por **********, documento constante de seis fojas "tiles en el que informa el resultado de la visita "de Investigacin Especial, realizada a la negociacin
"denominada **********, S. A. de C. V., establecido
185
"en ********** en la ciudad de Guadalajara, Jalisco, en la que "concluye que la empresa denominada
"**********, S. A. de C. V., es una empresa dedicada a ""la operacin de hoteles, bares, centros nocturnos y
""espectculos, principalmente el Hotel Costa Azul en ""Cihuatln, Jalisco, presentando dicha empresa su
""documentacin fiscal bsica mas no as la contabilidad ""misma que present serlas deficiencias en su forma y ""fondo. Del inters principal de la visita captacin de
""recursos del pblico se pudo constatar que dicha ""captacin es efectuada por el seor **********
""quien se ostenta como propietario de ********** ""sociedad inexistente ya que se trata de una ""denominacin comercial. La carencia de
""controles y de registros imposibilitan determinar el total ""de la captacin, sin embargo, la muestra proporcionada ""de los contratos, cuarenta y dos tantos, cuyo importe de ""capital es de $980,000.00, la observacin efectuada en el "transcurso de la visita, respecto de la cantidad de ""personas que ocurren a sus oficinas a ofrecer su dinero ""en inversin y que durante el tiempo que se permaneci ""en ellas no eran menos de cinco personas las que
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""esperaban ser ""recursos
atendidas, permiten presumir que los representan una suma
captados
""importante....- Anexo Dos.
Copia simple de una hoja
"formada a base de recortes, al parecer de peridico en la "que se deja ver un encabezado que se lee entre el
"atractivo y el misterio y otros de menor tamao en los que "se aprecian publicados sobre **********, y en las que se "indica que dicha empresa paga hasta un ciento veinte por "ciento de inters anual a inversionistas. Anexo Tres.
"Copia simple del oficio 601-I 74598/99 de fecha cinco de "agosto de mil novecientos noventa y nueve, constante de "una foja til, dirigido a **********, S. A. de C. V., con "domicilio en avenida ********** en Guadalajara, Jalisco, signada "por Enrique Sandoval Palacios, Director de la Comisin "Nacional Bancaria y de Valores en la cual se notifica la
"designacin del seor L.C. **********, para que "practicara una visita de investigacin especial "sociedad denominada a la
**********, S. A. de C. V.-
"Anexo Cuatro.
Original del acta (de inicio de visita)
"de fecha seis de agosto de mil novecientos noventa y "nueve, firmada en la ciudad de Guadalajara, Jalisco por el "C **********, por **********, S. A. de C. V.; **********, por la
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"Comisin Nacional Bancaria y de Valores, as como los "testigos la seorita ********** y el seor **********, "documento constante en dos fojas tiles y en la
"que se hace constar el inicio de la visita de "investigacin especial que se practicara a **********(sic), "S.A. de C. V., as como que el propsito de la misma es "verificar que las operaciones que realiza ********** (sic), S. "A. de C. V., se encuentren apegadas a la Ley de la "materia y que su objeto social se "est cumpliendo..., y en "la que tambin se le hace entrega al seor ********** en su "carcter de comisario de la empresa un documento que "forma parte de dicha acta, como un anexo, y en el que se "detallaron los documentos que se tendrn que poner a la "vista del Representante de la Comisin Nacional Bancaria "y de Valores el da siete de agosto de mil novecientos "noventa y nueve, documento constate de una foja til y del "cual tambin se da fe. Anexo Cinco. Copia simple de la
"escritura constitutiva nmero ********** de fecha veinticinco "de agosto de mil novecientos noventa y ocho, ante la fe "del Notario Pblico 60 de Guadalajara, Jalisco, el "licenciado **********, en la que se constituye la
"sociedad mercantil denominada **********, S. A. de
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"C. V., en la que se estipula en clusula prime ra "transitoria de dicho instrumento notarial el
"acuerdo de nombrar a la seorita ********** como "Administrador General nico y al seor ********** como Comisario, "documento constante de once fojas tiles. Anexo Seis.
"Copia simple de la solicitud de inscripcin en el Registro "Federal de Contribuyentes ante la Secretara de Hacienda "y Crdito Pblico, con fecha veintisis de agosto de mil "novecientos noventa y ocho, mismo donde aparece entre "otros datos: Clave del R.F.C. **********; asimismo, "se aprecia en esta misma foja en copia, en su lado "superior izquierdo, copia de al parecer, cdula de "identificacin fiscal otorgada, al parecer, por la Secretara "de Hacienda y Crdito Pblico, con clave del Registro "Federal de Contribuyentes **********, de fecha
"diecisiete de septiembre de mil novecientos noventa y "ocho, documento constante de una foja til. Copias
"simples de dos formularios de registro Rl, con sello, al "parecer de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico "donde se aprecia la fecha de diecisiete de septiembre de "mil novecientos noventa y ocho, documento constante de "una foja til cada uno. Anexo Siete. Copia simple de una
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"solicitud de pagos provisionales correspondiente al "segundo trimestre de mil novecientos noventa y nueve, en "la que se aprecia que fue presentada en ceros, declarando "ingresos en el trimestre de $ 100,326.00, e importe al "valor agregado a favor por $45,695.00, documento con "instrucciones por ambos lados y firmada al parecer, por el "contribuyente o representante legal. Copia simple de una "solicitud de declaracin del ejercicio correspondiente al "perodo de agosto a diciembre de mil novecientos "noventa y ocho, presentada en ceros, documento "constante de cuatro fojas tiles con instrucciones por "ambos lados, a excepcin de la ltima foja que slo
"presenta instrucciones en una de sus caras, adems se "aprecia una firma en la primera hoja al parecer del "represente legal. Copia simple de dos fojas tiles con "instrucciones por ambos lados de sus caras, que presenta "un encabezado que se lee anexo de la forma fiscal 2, ""estado de resultados personas morales en general "correspondiente al perodo de veintisis de agosto al "treinta y uno de diciembre de mil novecientos noventa y "ocho, presentada en ceros y sin apreciarse ningn otro "dato. Anexo ocho. Original de dos fojas donde se
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"aprecia un encabezado que se lee " **********, S. ""A. de C.V., posicin financiera, balance general al ""3I/Enero/1999, en donde la foja sealada como hoja "uno reporta un total activo de doscientos noventa "seiscientos diecinueve punto ochenta, misma mil que
"presenta una firma en original sin precisarse a quin "corresponde. En la foja sealada como hoja dos se "aprecia un total pasivo de ochenta y dos mil ciento setenta "y nueve punto sesenta y ocho, y un total capital de "doscientos ocho mil cuatrocientos cuarenta punto doce, "documentos escritos por un solo lado de sus caras cada "uno (sic). Hoja que lleva un encabezado que se lee
"**********, S. A. de C. V., estado de resultados ""del 1/Enero/1999 al 3I/Enero/1999; y que se aprecia un "rubro que se lee Utilidad o (prdida) de doscientos ocho ""mil, cuatrocientos cuarenta, punto doce, documento
"constante de una foja til escrita por un solo lado de sus "caras.Original de dos fojas donde se aprecia un
"encabezado que se lee "**********, S. A. de C.V., ""posicin financiera, balance general, al
""28/Febrero/1999; en donde la foja sealada como hoja "uno reporta un total activo de doscientos noventa y cinco
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"mil, setecientos cuarenta y nueve, punto ochenta y "cinco, misma que presenta una firma en original sin "precisarse a quien corresponde. En la foja sealada como "hoja dos se aprecia un total pasivo de ochenta y cinco mil "quinientos sesenta y tres, punto sesenta y ocho, y un total "capital de doscientos diez mil ciento ochenta y seis,
"punto diecisiete, documentos escritos por un solo lado de "sus caras cada uno. "se lee **********, Hoja que lleva un encabezado que S. A. de C. V., estado de
""resultados de 1/Febrero/1999 al 28/Febrero/1999"; y que "se aprecia un rubro que se lee Utilidad o (prdida) de mil ""setecientos cuarenta y seis, cero cinco, documento "constante de una foja til escrita por un solo lado de sus "caras. Original de dos fojas tiles donde se aprecia un "encabezado que se lee **********, S. A. de C. V., ""posicin financiera, balance general al uno y
""3l/marzo/1999; sealadas ambas como hoja
"donde se aprecia un total activo de trescientos treinta y "ocho mil ochocientos cincuenta y ocho, punto, setenta y "seis, misma que en la primera de las fojas se encuentra "una firma en original sin precisarse a quin corresponde, "documentos escritos por un solo lado de sus caras. Hoja
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"que lleva un encabezado que se lee **********,S. A. de C. ""V., estado de resultados del 1/Marzo/1999 al
""31/Marzo/1999, y que se aprecia un rubro que se lee "Utilidad o (prdida) de ciento noventa y ocho mil ""cuatrocientos noventa y nueve, documento constante de "una foja til escrita por un solo lado de sus caras. Anexo "Nueve. Copia simple del estado de cuenta nmero
"**********, correspondiente al perodo del primero al "treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y ocho, "a nombre de **********, en la que se aprecia un "saldo actual de $8,064.81 (ocho mil sesenta y
"cuatro punto ochenta y uno), documento constante de "una foja til. Copia simple del estado de cuenta nmero "**********, correspondiente al perodo del primero al "treinta y uno de octubre de mil novecientos noventa y "ocho, a nombre de **********, en la que se
"aprecia un depsito de sesenta y seis mil ciento "sesenta y cuatro punto treinta y siete, documento "constante de una foja til. Copia simple del estado de "cuenta nmero **********, correspondiente al perodo "del primero "novecientos al treinta y uno de noviembre de mil noventa y ocho, a no mbre de
193
"**********,
en la que se aprecia un depsito de
"ciento treinta y nueve mil setecientos ochenta, punto "ochenta, documento constante de una foja til. Anexo
"Diez.- Hoja de papel donde se aprecia un encabezado en "el margen izquierdo de la misma y que se lee Relacin de ""algunos contratos celebrados por el seor ********** en la ciudad de ""Guadalajara, Jalisco, con rendimientos del ocho por ciento mensual ""pagaderos mensualmente que va de la fecha veintiuno "de octubre de mil novecientos noventa y ocho, al ocho de "mayo de mil novecientos noventa y nueve, misma que "contiene el nombre del inversionista, el plazo en meses, "el importe de inversin, el vencimiento y el importe de
"inters mensual, de cada uno, al parecer, de sus clientes, "documento constante de una foja til. Anexo Once. Hoja "de papel donde se aprecia un encabezado en el margen "izquierdo de la misma y que se lee Relacin de algunos ""contratos celebrados por el seor ********** en la ""ciudad de Guadalajara, Jalisco, con rendimientos ""del ocho por ciento mensual con plan de
""reinversin, que va de la fecha siete de noviembre de "mil novecientos noventa y ocho al quince de mayo de mil "novecientos noventa y nueve, misma que contiene el
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"nombre del inversionista, el plazo en meses, el importe de "inversin, el vencimiento y el importe de intereses
"pagaderos al vencimiento de cada uno, al parecer de sus "clientes, documento constante en una foja til. Copia "simple de un formato sin llenar del contrato convenio de "financiamiento que celebraba el seor ********** en su carcter de "propietario de ********** con quienes requeran sus "servicios, mismo que presenta dos sellos con la leyenda "de cancelado, documento constante de una foja til."Anexo Doce.- Original del acta de fecha siete de agosto "de mil novecientos noventa y nueve, firmada en la ciudad "de Guadalajara, Jalisco, por el C. **********, por **********, "S. A. DE C. V., **********, por la Comisin Nacional Bancaria "y de Valores, as como por dos testigos seorita ********** "y el C.P. **********, constante "de dos fojas tiles y "en la que hace constar el cierre de la visita de "investigacin especial que se practic a **********, S. "A. de C.V., y en la que el seor ********** declara que el "dinero que se capta de los inversionistas es a ttulo "personal, es decir, que los contratos celebrados con el "pblico en general se celebran entre l como persona "fsica y los inversionistas, y posteriormente el dinero
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"captado se destina a una empresa o varias como "aportacin personal del seor **********; documento constante en
"dos fojas tiles escrito por un solo lado de sus caras, cada uno (sic). "Prueba B.- Original del oficio nmero 601-VI-DD-LPH"79575/99 de fecha cuatro de octubre de mi novecientos "noventa y nueve signado por el licenciado **********, "Director General de la Comisin Nacional Bancaria y de "Valores de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, "dirigido al Procurador Fiscal Fiscal Federal de de la Federacin,
"Subprocuradura
Investigaciones,
"Direccin de Procedimientos Penales B con domicilio en la "avenida Paseo de la Reforma nmero diez, cuarto piso, "edificio Torre Caballito, colonia Tabacalera, Cdigo Postal "06030, Mxico Distrito Federal, en el que emite opinin "para los efectos del artculo 115 de la Ley de Instituciones "de Crdito y en el que concluye lo siguiente: Primera. En """opinin de este organismo y tomando en consideracin ""los elementos proporcionados que fueron jurdica y ""eficazmente analizados, se determina que **********, ""utilizando las oficinas de la sociedad denominada ""********** EUS A, S. A. de C.V., capta de manera irregular y directa, ""en el territorio nacional recursos del pblico, utilizando al efecto los
196
""denominados
contrato
convenio
de
financiamiento,
""instrumento mercantil que genera un pasivo directo, en ""virtud de que en los mismos se determin el monto de ""los rendimientos que al vencimiento se ""inversionista, obligndose, por lo tanto, pagaran al de manera
""expresa, a cubrir el principal y los accesorios financieros ""de los recursos captados; conducta que se adecua al ""presupuesto hipottico a que se refiere el artculo 103 en ""relacin con el 111, de la Ley de Instituciones de
""Crdito... documento constante en diecinueve fojas tiles, ""escritas cada una por un solo lado de sus caras...."Tambin se dio fe de los 42 contratos denominados "contrato convenio de financiamiento, "exhibidos por el ""acusado al visitador, en una foja til, en copia simple, ""celebrados todos en la ciudad de Guadalajara, Jalisco, ""durante los aos de 1998 y 1999, entre ********** en su ""carcter de propietario de ********** (NOTA EMPRESA "QUE S CARECE DE PERSONALIDAD JURDICA
"PROPIA SEGN EL INFORME DEL VISITADOR (foja 23) "YA QUE SLO ES UN "ESTAR NOMBRE COMERCIAL, SIN COMO SOCIEDAD
CONSTITUIDA
"RECONOCIDA) y las siguientes personas; **********, de
197
"veintiuno de octubre de mil novecientos noventa y ocho; "**********, de treinta de noviembre de mil novecientos "noventa y ocho; **********, de diez de diciembre de
"novecientos noventa y ocho; **********, de veintids de "diciembre de mil novecientos noventa y ocho; **********, de "cuatro de enero de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de diecisis de enero de mil novecientos
"noventa y nueve; **********, de diecisis de febrero de mil "novecientos noventa y nueve; **********, de primero de "marzo de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "dos de marzo de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de dos de marzo de mil novecientos noventa y "nueve; **********, de des de marzo de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de doce de marzo de mil
"novecientos noventa y nueve; **********, de diecisiete de "marzo de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "veinte de marzo de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de veintids de marzo de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de veintitrs das de marzo de "mil novecientos noventa y nueve; **********, de treinta de "marzo de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "treinta de marzo de mil "novecientos noventa y nueve;
198
"**********, de doce de abril de mil novecientos noventa y "nueve; **********, de tres de abril de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de tres de abril de mil
"novecientos noventa y nueve; **********, de tres de abril de "mil novecientos noventa y nueve; **********, de ocho de "abril de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "diecisiete de abril de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de dieciocho de abril de mil novecientos noventa "y nueve; **********, de diecinueve de abril de mil "novecientos noventa y nueve; **********, de veintiuno de "abril de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "veintiuno de abril de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de veintids de abril de mil novecientos novela y "nueve; **********, de veintitrs de abril de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de ocho de mayo de mil "novecientos noventa y nueve; **********, de siete de "noviembre de mil novecientos noventa y ocho; **********, "de siete de diciembre de mil novecientos noventa y ocho; "**********, de seis de enero de mil novecientos noventa y "nueve; **********, de ocho de enero de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de veinticinco de enero de mil "novecientos noventa y nueve; **********, de veinticinco de
199
"marzo de mil novecientos noventa y nueve; **********, de "veintisis de marzo de mil novecientos noventa y nueve; "**********, de trece de abril de mil novecientos noventa y "nueve; **********, de quince de abril de mil novecientos "noventa y nueve; **********, de diecisis de abril de mil "novecientos noventa y nueve; y **********, de cinco de 4.-
"mayo de mil novecientos noventa y nueve.-
"Declaracin ministerial federal de **********, de siete de "abril de dos (fojas 272 a 273), en la que manifest: que "exhiba copia certificada de su nombramiento, como "Supervisor General de la Comisin Nacional Bancaria y de "Valores, de diecisis de septiembre de mil novecientos "noventa y seis, expedido a su favor por **********, "Director General de Administracin y Finanzas
"(documento del cual se dio fe); que al tener a la vista el "inicio de la visita de investigacin especial de seis de "agosto de mil novecientos noventa y nueve, practicada a "la sociedad denominada **********, S. A. de C. V., "en tres fojas tiles, el cierre de la visita de "investigacin especial de fecha siete de agosto de mil "novecientos noventa y nueve, practicada a la sociedad "denominada **********, S. A. de C. V., constante
200
"de dos hojas tiles, as como el Informe de diez "de agosto de mil novecientos noventa nueve que
"present al Director de Investigaciones Especiales de la "Comisin Nacional Bancaria y de Valores Contador "Pblico **********, sobre el resultado de la visita de "investigacin especial practicada a la negociacin
"denominada **********, S. A. de C. V., constante "de seis "cada una fojas tiles; los RATIFICABA en todas y de sus partes.- 5.- Declaracin ministerial
"federal (fojas 276-277), de **********, de diez de "abril de dos mil, en la que manifest: que exhiba copia "certificada de su nombramiento de fecha diecisis de "agosto de mil novecientos noventa y cinco, que lo acredita "como Director General de Delitos y Sanciones de la "Comisin Nacional Bancaria y de Valores, firmado por "**********, presidente de la Comisin Nacional "Bancaria y de Valores (documento de cual, se dio fe); que "al tener a la vista en ese acto el oficio nmero 601-VI-DD"LPH-79575/99, de cuatro de octubre de mil novecientos "noventa y nueve, mediante el cual emite opinin para los "efectos del artculo 115 de la Ley de Instituciones de
"Crdito, constante de diecinueve fojas tiles, lo ratifica
201
"en todas y cada una de sus partes, reconociendo como "suya la firma al calce.6.- La coacusada **********,
"el veintisiete de septiemb re de dos mil, ante el "Ministerio Pblico Federal (fojas 304 -305),
"enterada de la denuncia de quince de diciembre de mil "novecientos noventa y nueve, del Subprocurador Fiscal "Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la "Federacin, manifest: que se reservaba el derecho de ""declarar en ese acto, para despus hacerlo por escrito.""Escrito de diez de octubre de dos mil dos, dirigido al ""agente del Ministerio Pblico de la Federacin (no
"aparece que se haya ratificado), donde ********** (foja "321 324), textualmente manifest: que A) En la
""denuncia que da origen a la presente, se le imputa al seor **********, ""un delito relacionado con la captacin ilegal de dinero ""contraviniendo lo dispuesto por el artculo 103 de la Ley ""de Instituciones de Crdito, el cual establece que
""ninguna persona fsica o moral podr captar directa o ""indirectamente recursos del pblico en el territorio ""nacional mediante actos causantes de pasivo directo o ""contigente, obligndose a cubrir el principal y, en su caso, ""los accesorios financieros de los recursos captados, B)
202
""Es conveniente establecer lo que el cuerpo de leyes ""establece como captacin para determinar si existe sta ""y luego si sta resultara ilegal, el artculo 2 de la ley en ""comento establece que el servicio de Banca y Crdito ""slo puede prestarse por las instituciones autorizadas por ""las leyes en materia y bajo los trminos escritos que ""estas determinan, al efecto el artculo segundo de la ley ""de instituciones de crdito establece lo siguiente: Para ""efecto de lo dispuesto en la presente ley, se consideran ""servicios de banca y crdito la captacin de recursos del ""pblico en el mercado nacional para su colocacin en el ""pblico, mediante actos causantes de pasivos directos o ""contingentes, quedando de intermediario (sic) obligado a ""cubrir el principal ello y, en su caso (sic) los accesorios ""financieros de los recursos captados. C). En este orden ""de ideas no se da el delito que se cita en la denuncia ""pues obviamente no existe la captacin pues falta un ""elemento esencial la misma que es la colocacin de los ""recursos captados en el pblico, esto es decir, que el ""comisor de este delito debe necesariamente colocar los ""recursos captados en el pblico o sea con personas ""diversas y ajenas al mismo y as s se estara cometiendo
203
""el acto ilcito de prestar el servicio de banca sin ""autorizacin legal para ello. 2. Las actividades del seor ""********** se remontan a ms de cinco aos en el ""domicilio de calle ********** y dos ms en diversos ""domicilios y en los mismos reciba cantidades de ""dinero bajo la forma de contrato de mutuo con ""inters reglamentado en los artculos 1974 y 1979 del ""Cdigo Civil del Estado de Jalisco, as como los artculos ""2393 al 2397 del Cdigo Civil Federal, en los cuales ""establece la licitud de transferir la propiedad de una suma ""de dinero al mutuario quien ste a la vez se obliga a ""devolver otro tanto de la misma especie y calidad as ""como el inters legal o el Inters convencional que fijen ""los contratos, crendose de esta manera un pasivo y ""consecuencias derivadas del mismo que el deudor debe ""cubrir sin que sto pudiera considerarse una infraccin a ""la ley al establecer un servicio irregular de banca y ""crdito. Adems segn se desprende de la denuncia, ""toda operacin de mutuo con intereses que realice entre ""particulares o una sociedad se tendra que considerar ""como una infraccin a la ley de instituciones de crdito, ""ya que toda operacin de mutuo con inters crea
204
""necesariamente un pasivo que debe cubrirse adems de ""los accesorios del mismo que son los intereses. 3. La
""sociedad mercantil de la cual se le tiene como ""Administrador General nico, fue constituida mucho ""tiempo despus de que ********** estableci su ""negocio en el cual reciba prstamos con inters ""como persona fsica celebrando contratos de ""mutuo con inters, como se desprende de actuaciones, ""en donde constan dichos contratos en los que por cierto ""no soy parte, estos contratos no tienen relacin alguna ""con la empresa con la cual soy Administrador General ""nico, esto se desprende del texto de dichos contratos, la ""suscrita no tiene obligacin alguna en los mismos y es ""tan slo el citado ********** quien se encuentra ""obligado como deudor en los mismos. 4. Mi relacin con **********, ""ha sido de carcter estrecho en lo personal ya que procre con el ""mismo una hija de nombre ********** (sic) ********** quien ""actualmente tiene ********** aos de edad,
""acompa copia certificada del acta de nacimiento ""respectiva, por esa situacin segu manteniendo contacto ""con el mismo de manera espordica no obstante que ""desde el mes de noviembre de mil novecientos noventa y
205
""nueve haba dejado de laborar a sus rdenes, durante el ""tiempo que dur mi relacin con el citado no intervine con ""l en las operaciones de mutuo con inters que ste ""celebraba con sus diversos ""nicamente acreedores, siendo
l quien estableca los contratos en lo
""personal y de igual manera determinaba el manejo del ""dinero recibido como prstamo, sin la intervencin de la ""suscrita o alguna otra persona hasta donde tengo ""entendido....- 7. Informe de localizacin y presentacin
"(foja 309-10), parcialmente cumplido, dejando presentada "a **********, ya que no pudo localizarse a **********, "dado que se encontraba cerrada la empresa **********, sita "en el inmueble ********** (sic), de la calle de
"**********, coincidiendo los vecinos del lugar en que "desde el 13 de septiembre de 2000, no han vuelto a abrir "las oficinas de dicha empresa. 8. Declaraciones
"ministeriales federales de: ********** (foja 359), ********** " (foja 367), **********, (fojas 412-413), ********** (fojas 429"430), ********** (fojas 445-446), ********** (fojas 454-455), "********** (fojas 460-461), ********** (fojas 481-482), "********** (fojas 504505), ********** (fojas 523- 524),
"********** (fojas 570- 571) ; ********** (foja 576), ********** (foja
206
"581), quienes coincidieron en narrar: que invirtieron dinero en la "negociacin que era conocida como Aviso de
""Guadalajara, la cual se encontraba en la finca marcada "con el nmero ********** en el centro de esta "ciudad, porque se generaran altos intereses; que siempre "se realizaba un depsito en el banco a favor de **********, "y despus se les tramitaba el contrato con la ficha de "depsito, en las oficinas de la calle "que luego empez **********;
a haber problemas y se cerr
"ese negocio; y que se quedaron con su dinero y con los "intereses del mismo. Enseguida, exhibieron el/los
"respectivo (s) contrato(s) que cada uno conservaba, de los "cuales el Ministerio Pblico Federal dio fe en cada caso. "Esas personas, con excepcin de **********, ********** (fojas "454-455) y ********** (foja 581), sealaron que por "familiares, o amistades o compaeros de trabajo, fueron "invitadas a participar en esa empresa, ya que pagaban "intereses al 8% mensual. ********** (fojas 504-505) y "********** (fojas 570-571), dijeron enterarse del negocio por "anuncios en el peridico. **********(fojas 523- 524), adujo "que desde al ao de 1997, se enter por una amiga, que "esa empresa pagaba el 10% mensual.- ********** (foja
207
"359), ********** (fojas 454-455), ********** (fojas 460-461), "********** (fojas 481-482), ********** (fojas 504-505), "********** (fojas 523524), ********** (fojas 570-571),
********** (foja 576) y ********** (foja 581), aclararon que la "empresa tambin se haca llamar ********** o **********, S. A. "de C. V., cuyo representante, dueo o responsable, era "precisamente el acusado **********, quien siempre "estaba presente y era quien firmaba los contratos que "tenan una duracin de seis meses. ********** (foja 367), "**********, (fojas 412- 413), ********** (fojas 429-430) y "********** (fojas 445-446), indicaron que la referida "empresa utilizaba, adems del nombre de **********, la "denominacin de **********, S. A DE C. V..- ********** (foja "359), ********** (fojas 481-482), ********** (fojas 504-505), "********** (fojas 570- 571), ********** (foja 576) y ********** (foja "581), precisaron que en la empresa les explicaron que su "dinero se iba a invertir en telfonos de alcanca, lo que iba "a generar altos intereses.- ********** (foja 359), ********** "(fojas 504-505), ********** (fojas 570- 571), ********** (foja "576) y ********** (foja 581), aadieron que les dijeron que "su dinero al igual se iba a invertir en bares, discotecas y "hoteles. ********** (fojas 460-461) agreg: que luego de
208
"enterarse de "citada
que a una amistad en la empresa le haban pagado bien sus
siempre
"intereses, acudi a investigar a ese lugar y se enter de "que ya tena mucho tiempo de operar ah y que pagaban "ms intereses que las cajas populares, por dejarles su "dinero; que adems vio que tenan demasiados socios o "personas que llevaban su dinero a ese lugar, ya que la "dicente a diario pasaba por ah y vea que cuando menos "haba como veinte personas esperando para dejarles su "dinero; que el veintiocho de octubre de mil novecientos "noventa y siete, la dicente acudi a Banco Bital y
"deposit en la cuenta nmero
********** a nombre de
"**********, la cantidad de veinticinco mil pesos, y con la "ficha de depsito acudi a las oficinas de **********, a la "calle **********, y en ese lugar le dijeron las empleadas "que le iban a facturar cinco telfonos de alcanca, cada "uno con un valor unitario de cuatro mil ciento sesenta y cinco "pesos, y que ya esos telfonos eran de su propiedad (de "la deponente), pero nunca los vio, y que esos telfonos se "iban a instalar en negocios y centros comerciales que
"ellos designaban e instalaban, y que con la ganancia de "esos telfonos, le iban a pagar sus dividendos o inters,
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"siendo stos aproximadamente el ocho por ciento "mensual; que en lo personal responda por esta inversin "el seor **********, misma persona que se encontraba presente en el "lugar, y a quien la dicente vea cada que acuda a cobrar sus "intereses; que despus, el treinta de junio de dos mil, con "el mismo procedimiento, la extenante deposit ochenta y "cinco mil pesos y le expidieron un contrato pero ya no era "como el anterior, este ya no tena la firma autgrafa, sino "que facsmil, dicindole QUE YA HABAN CAMBIADO EL "FORMATO DE LOS CONTRATOS a causa de que
"haban cerrado las cajas populares, ya que haba un "miedo masivo que todas las personas queran sacar sus "inversiones, y que para que subsistiera ese negocio era "necesario ese tipo de contrato; que por medio de una "publicidad, les pedan retirar inters cada tres o ms "meses; que de eso nos asesor **********, a quien "conocamos como **********; y que despus, con "ese mismo procedimiento la dicente les hizo varios "depsitos ms, el ltimo, el da seis de agosto de dos mil. "********** "realizando (fojas 429430), afirm: que dur
dichos
depsitos,
aproximadamente
"ao y medio; y exhibi varios contratos entre ellos, el
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"nmero 0020943 de fecha ocho de septiembre de dos mil "por la cantidad de siete mil quinientos pesos. Es decir, de "acuerdo con las constancias de autos, el ltimo contrato "que aparece que el inculpado celebr, fue el nmero "0020943, de ocho de septiembre de 2000, con la citada "**********, mismo que obra agregado (foja 441), y del cual "se dio fe (foja 430). ********** (foja 359), ********** (fojas "454-455), ********** (fojas 460-461), ********** (fojas 504"505), ********** (fojas 523-524), ********** (fojas 570-71) y "********** (foja 581), coincidieron en manifestar: que "********** y **********, eran los responsables de la empresa "donde invirtieron. ********** (fojas 454-455), adujo tambin: "que cuando le llenaron un contrato que ya tenan previamente "elaborado con un formato, les pregunt que qu garanta "le daban por su dinero, a lo que la persona que estaba "atendindola, le dijo que ellos no daban ninguna garanta, "que el seor **********, quien estaba presente en "ese lugar, era una persona de mucha confianza y "que garantizaba cualquier pago, ya que l tena "mucho conocimiento con el negocio y nunca haba "quedado mal con nadie; que fue por lo que la deponente "accedi a dejarles su dinero; que le entregaron los
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"documentos de vencimiento y el formato de contrato, el "cual slo tena una firma facsmil; que era una oficina "normal, entrando tena cinco escritorios, despus al lado "izquierdo, el privado de **********, quien casi "siempre estaba en ese lugar, y al fondo otra "oficina privada de dos mujeres, las cuales eran como las "encargadas, una tal **********, que se llama
"**********, y otra que no sabe su nombre; que cada "que tenan un problema o duda acudan especialmente "con **********; y que aproximadamente ocho meses le fueron "pagados sus intereses, pero luego cerr el negocio. En el "formato del denominado contrato de convenio de ""financiamiento, exhibido por cada uno de los
"inversionistas mencionados se estableci el acuerdo de "voluntades celebrado de particular a particular y a ttulo ""personal, entre ********** con "inversionistas; documento que "clusulas, en las que se cada uno de tales consta de trece asienta, en lo
"conducente, lo siguiente: en la CLUSULA PRIMERA."Que los inversionistas manifestaban estar dispuestos a "financiar en parte de las operaciones que realice el "inculpado **********, quien en la CLUSULA SEGUNDA,
212
"Se constitua como deudor y reciba a ttulo "personal dicho financiamiento para invertirlo en "negocios analizados y estudiados con anterioridad; ""siendo negocios lcitos y dentro del marco de la Ley. "CLUSULA TERCERA. Se establece la cantidad por el deudor
"invertida, sealando que es recibida
**********; la fecha y folio del contrato. CLUSULA "CUARTA. "devolucin Se establece el plazo de 11 meses, para la de la cantidad sealada. CLUSULA acreedores por
"QUINTA. el inters que recibiran los
"dicha inversin, que poda ser del 03%, 05%, 08% o 10% "mensual, sobre el capital, de acuerdo al plan que "escogieran los inversionistas, "reinvertir. En o bien decidieran
la CLUSULA SEXTA, se establece la
"garanta del financiamiento, a travs de documentos "mercantiles PAGARS, por la sumas invertidas en cada "caso, as como los intereses pactados, y la fecha para su "pago; en la clusula SPTIMA, el plan a seguir por un "tiempo determinado y pago de intereses; la clusula "OCTAVA, seala que los vencimientos que ocurran en "domingo sern cubiertos el sbado anterior; la clusula "NOVENA, indica que el contrato es renovable de mutuo
213
"acuerdo; al vencimiento, se renovar o cancelar dando "aviso por escrito treinta das antes de la fecha de "terminacin, de no ser as se retrasar 08 ocho das su "fecha, tanto de renovacin como de cancelacin, dando "un plazo adems de tres das para dar aviso, incluyendo "la fecha de vencimiento; la CLUSULA DCIMA, dice: ""Los y/o beneficiarios, no cotitulares, no pueden retirar ""capital o cambiar de nombre, slo con la autorizacin por ""escrito del titular mediante una carta escrita a mano o ""notariada, y acompaada de identificaciones de ambos ""se puede realizar el cambio; la CLUSULA DCIMA
"PRIMERA refiere: Todos los depsitos que se realicen en "cheque que no sean de BANCO BITAL, sern aceptados "con la leyenda SALVO BUEN COBRO y sto retrasar "el presente contrato por un lapso de 4 cuatro das, as "tambin se acepta que ambas partes slo se manejarn "con documentos y no con efectivo; la clusula DCIMA "SEGUNDA, menciona que todos los cheques mayores de "$7,000.00 siete mil pesos de inters o de retiro de capital, ""aun cuando sean de $5,000.00 cinco mil pesos salen con ""la leyenda de abono a la cuenta; la clusula DCIMA "TERCERA, refiere que el deudor manifiesta que al mejorar
214
"la situacin de la empresa, se aumentarn paulatinamente "los intereses hasta regresar a los pactados en el contrato "que hoy se renueva, sin que sea necesario que "transcurran los 11 once meses pactados en el presente. "Concluye el documento, sealando que las partes "acuerdan someterse a los tribunales de esta ciudad, para "el cumplimiento e interpretacin del mismo, renunciando a "cualesquiera otra que pudiera favorecerles en razn del "domicilio. Cierra dicho documento, estableciendo que fue "ledo por las partes conocedoras de su valor, y que se "manifiestan conformes con su contenido y firma al mismo "da de su celebracin. Estos contratos fueron celebrados "de los meses de junio a septiembre de 2000. El
"acusado **********, ante el Ministerio Pblico de la "Federacin (fojas 586589), el veinte de
"noviembre de dos mil dos, una vez que se le dio "lectura a la denuncia y dems diligencias, manifest: que "por el momento no era su deseo declarar, hasta que "estuviera asistido por su defensor particular y que "tampoco contestara ninguna pregunta. 10. El veintiuno de "noviembre de dos mil dos (fojas 590 a 610), se ejercit "accin penal en contra del acusado hoy recurrente y de
215
"**********,
solicitando
se
librara
orden
de
"aprehensin en contra de los
mismos, por el ilcito
"materia de esta alzada. 11. Oficio 13577 de dieciocho de "diciembre de dos mil dos (fojas 674 y 675), que informa "del cumplimiento de la respectiva orden de aprehensin, "slo por lo que se refiere al hoy apelante, informando que "tambin estaba a disposicin de Juez 1 de lo Criminal "local, por fraude genrico. 12. Igualmente, en preparatoria "********** el dieciocho de diciembre de dos mil dos " (fojas 680-1), manifest: que era su deseo acogerse al artculo 20 Constitucional, en el sentido "de abstenerse de declarar. III. Los anteriores
"elementos de conviccin, valorados conforme a los "artculos 279 y del 284 al 290 del Cdigo Federal de "Procedimientos Penales, acreditan el cuerpo del delito a "que se refieren los artculos 103 y 111, de la Ley de "Instituciones de Crdito, as como la probable
"responsabilidad penal de **********, en su comisin.- Los "citados preceptos legales dicen textualmente: Ninguna persona fisica o moral,
ARTICULO 103.
""podr captar directa o indirectamente recursos ""del pblico en el territorio nacional, mediante
216
""actos causantes de pasivo directo o contingente, ""obligndose a cubrir el principal y, en su caso, los ""accesorios financieros de los recursos captados.- Se
""excepta de lo dispuesto en el prrafo anterior a: I. Las ""instituciones de crdito reguladas en la presente Ley, ""as como a los dems intermediarios financieros
""debidamente autorizados conforme a los ordenamientos ""legales aplicables; II. ""inscritos en el Los emisores de instrumentos Nacional de Valores e
Registro
""Intermediarios, respecto de los recursos provenientes de ""la colocacin de dichos instrumentos, siempre y cuando ""estos recursos no se utilicen en el otorgamiento de ""crditos de cualquier naturaleza, y III. (DEROGADA,
""D.O.F. 23 DE JULIO DE 1993) (REFORMADA, D.O.F. ""23 DE DICIEMBRE DE 1993). de objeto limitado IV. Las sociedades autorizadas por la
""financieras
""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico que capten ""recursos provenientes de la colocacin de instrumentos ""inscritos en el Registro Nacional de Valores e
""Intermediarios y otorguen crditos para determinada ""actividad o sector.- (REFORMADO, D.O.F. 23 DE JULIO ""DE 1993).- Las personas morales a que se refiere la
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""fraccin IV de este artculo, contarn en todo momento ""con participacin mexicana mayoritaria en su capital ""social, debiendo sujetarse en cada caso a las reglas que ""al efecto expida la propia Secretara y a las disposiciones ""que respecto de sus operaciones emita el Banco de ""Mxico, as como a la inspeccin y vigilancia de la ""Comisin Nacional Bancaria.- (REFORMADO, D.O.F. 30 ""DE ABRIL DE 1996). La escritura constitutiva de las ""sociedades financieras de objeto limitado y cualquier ""modificacin a la misma, debera ser sometida a la ""aprobacin previa de la Secretara de Hacienda y Crdito ""Pblico. Una vez aprobada la escritura o sus reformas, ""debern inscribirse en el Registro Pblico de Comercio.".""ARTCULO 111.- Sern sancionados con prisin de cinco ""a quince aos y multa de quinientas a cincuenta mil ""veces el salario mnimo general vigente en el Distrito ""Federal, las personas fsicas, consejeros, funcionarios y ""administradores de personas morales que realicen ""operaciones en contravencin a lo dispuesto por los ""artculos 2o. o 103 de esta ley.- Ciertamente, con las "pruebas relatadas, se acredita en forma probable: que "durante el perodo comprendido del veintiuno de octubre
218
"de mil novecientos noventa y ocho (fecha del contrato ms "antiguo que obra en autos, celebrado con ********** "y que fue exhibido por el acusado al visitador), al "ocho de septiembre de 2000 (fecha del contrato ms "reciente que obra en autos, celebrado con **********) (fojas "429-441), ********** captaba, utilizando las oficinas de la "sociedad denominada **********, S. A. de C. V., "en los contratos exhibidos al visitador,
"ostentndose como propietario de ********** (EMPRESA QUE "CARECE DE PERSONALIDAD JURDICA PROPIA. SEGN EL "INFORME DEL VISITADOR (foja 23) YA QUE SLO ES "UN NOMBRE COMERCIAL, SIN ESTAR CONSTITUIDA "COMO SOCIEDAD RECONOCIDA), y otras veces, "actuando como persona fsica, segn aparece en los "contratos exhibidos por los afectados que declararon "ministerialmente segn se vio (sic), de manera directa en "el territorio nacional (Guadalajara) recursos del pblico, "mediante actos causantes de pasivo directo o contingente, "o sea, los denominados "contrato convenio de
""financiamiento", a los que les adhera pagars, para "garantizar la devolucin del principal y la entrega de los "rendimientos, generando un pasivo, ya que se obligaba a
219
"cubrir el principal y los accesorios financieros de tales "recursos; recursos que inverta, segn las
"manifestaciones de algunos inversionistas como ********** " (foja 359), ********** (fojas 481-482), ********** (fojas 504"505), ********** (fojas 570-571), ********** (foja 576) y
"********** (foja 581), en telfonos de alcanca, lo "que generaran altos intereses; y segn los dichos de "********** (foja 359), ********** (fojas 504-505), ********** (fojas "570-571), ********** (foja 576) y ********** (foja 581), en "bares, discotecas y hoteles; sin la autorizacin de la
"Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, segn lo "dispone el precepto 8 de la Ley de Instituciones de "Crdito, poniendo en peligro el bien jurdico tutelado por la "norma jurdica, en el caso, la debida y adecuada "prestacin del servicio pblico de banca y crdito y el "control que sobre dicho servicio debe tener el Estado.... SPTIMO. Los conceptos de violacin
esgrimidos por la parte quejosa son del tenor siguiente: "Con el acto reclamado, la responsable en perjuicio del "quejoso viola sus garantas de legalidad y seguridad "jurdicas contenidas en los artculos 14 y 16
"Constitucionales, pues al confirmar el auto del inferior sin
220
"tomar en cuenta que se encuentra prescrita la accin "penal, pasando por desapercibidos los trminos del "artculo 116-bis de la Ley de Instituciones de Crdito (que "en lo sucesivo denominar L.I.C.), por lo cual no se debi "confirmar la formal prisin en contra del suscrito, como lo "realiz la responsable, lo anterior, al no justificarse la "interpretacin que la responsable da a las palabras ""ACCIN PENAL", "interpretarlas ya que segn l, debemos
como "QUERELLA" y por lo tanto, al no
"existir en la LIC, segn l insisto, disposiciones expresas "sobre la prescripcin de la ACCIN PENAL ya que "aunque ah diga ACCIN PENAL debemos de
"interpretarlo como QUERELLA, nos debemos de estar a lo "sealado por el Cdigo Penal Federal, lo anterior resulta "infundado e ilegal ya que est dando la interpretacin que "le conviene segn sea el caso, toda vez que inicialmente "s le concedi valor pleno al artculo 116 bis de la LIC, es "decir lo interpret como ACCIN PENAL, pero de manera "cmoda se remiti al final de dicho numeral y aplic el "Cdigo Punitivo Federal acomodando los hechos sin "fundamento alguno en "LOS DEMS CASOS" pero es el "caso que cuando la Magistrado 4 de del Tercer Circuito le
221
"requiri para que fundara y motivara su actuar, "responsable de manera incongruente, es
la decir
"retractndose de su primognita postura, ahora en lugar "de fundar y motivar el porqu encuadraba los hechos en ""LOS DEMS CASOS" argument, que si bien es cierto "que el artculo en cuestin deca: ACCIN PENAL, "tambin lo es, que debemos entender por ello
"QUERELLA,
respuesta la anterior, a todas luces,
"incongruente e ilegal, ya que no es posible primero decir "que s y luego cuando se le requiere por el soporte legal, "decir que siempre no, que ahora mejor le cambiamos el "significado de las palabras y les ponemos lo que ms nos "guste.- A continuacin transcribo parte del Auto de Formal "Prisin y por lo cual sealo que debemos de aplicar nica "y exclusivamente la legislacin especial: "PRIMERO.- A ""las diecisiete horas del da de la fecha, se decreta AUTO ""DE FORMAL PRISIN en contra de **********, como probable responsable en la comisin del delito ""PREVISTO EN EL ARTCULO 111, EN RELACIN ""CON EL 103 AMBOS DE LA LEY DE
""INSTITUCIONES DE CRDITO, en trminos de los ""considerandos quinto y sexto, luego entonces, es
222
"incorrecta la valoracin de la responsable pues, queda "perfectamente claro que se trata de los PERSEGUIBLES "POR PETICIN DE LA SECRETARA DE HACIENDA Y "CRDITO PBLICO (S.H.C.P.) es decir no nos
"encontramos en el supuesto de DEMS CASOS que "prev la L.I.C. entratndose de delitos no perseguibles por "peticin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico; "sino por el contrario MI CASO se ajusta a la perfeccin al "numeral 115 de la propia L.I.C. el cual nos seala "claramente que en los CASOS previstos en los artculos "111 al 114 de esa ley, se proceder a peticin de la "S.H.C.P. por lo que irrestrictamente nos tendremos que "constreir al trmino fatal de tres aos que seala el "numeral 116 bis de la LI.C. contados a partir de que la "S.H.C.P. tuvo conocimiento del delito y del delincuente, "es decir, desde el 21 de Julio de el ao 1999 como "atinadamente lo seala el Juez original, por lo que "tomando en cuenta que el Ministerio Pblico ejercit "accin penal el da 28 del mes de Noviembre del ao 2002 "nos percatamos que la accin penal ha fenecido, luego "entonces tanto el juez de la causa como el tribunal de "alzada dejaron de aplicar la ley y en la se que fundaron lo
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"hicieron inexactamente, por lo que es procedente se "conceda la proteccin de la Justicia de la Unin, a favor "del suscrito.- LEY DE INSTITUCIONES DE CRDITO.""ARTCULO 115. En los casos, previstos por los artculos ""111 al 114 de esta ley, se proceder a peticin de la ""Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, quien
""escuchar la opinin de la Comisin Nacional Bancaria y ""de Valores; tambin se proceder a peticin de la ""institucin de crdito de que se trate o de quien tenga ""inters jurdico. OCTAVO. parte son suplencia el artculo Amparo. En primer orden, procede atender al concepto de violacin en el que se externa que la accin penal del delito que se le atribuye al quejoso ya prescribi, porque la Ley de Instituciones de Crdito dispone que la accin penal se extingue en tres aos, los cuales transcurrieron antes de que el Agente del Ministerio Pblico resolviera sobre el ejercicio de la accin penal; dado que se trata de una figura infundados Los y conceptos de violacin en en otra fundados en
de la queja deficiente, de 76 bis, fraccin II, de
conformidad con la Ley de
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procesal que debe ser analizada en el amparo en orden preferente, pues de resultar fundado dicho concepto de violacin, sera intil emprender el examen de fondo de la resolucin reclamada, pues sta sera inconstitucional, mxime que se trata de un amparo en materia penal, en el que existe suplencia de la queja deficiente en favor del reo, por lo que la cuestin relativa a la prescripcin de la accin penal debe ser analizada incluso de oficio. En relacin con lo que se afirma, cobra aplicacin, por analoga, la jurisprudencia emitida por la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de tesis 61/98, visible en la pgina 316, Tomo X, Noviembre de 1999, del Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, que dice: PRESCRIPCIN, EL JUEZ DE AMPARO "DEBE ANALIZARLA CUANDO SE RECLAMA LA "ORDEN DE APREHENSIN. POR SER FIGURA
"PROCESAL DE ORDEN PBLICO, SU ESTUDIO ES "PREFERENTE Y OFICIOSO. Al combatir el libramiento "de una orden de aprehensin como acto reclamado en el "juicio de garantas, el quejoso est compareciendo ante
225
"los rganos de la autoridad pblica en relacin con el "mandamiento de captura que se est reclamando y siendo "la prescripcin una figura procesal de estudio preferente y "oficioso, el Juez de Distrito tiene la obligacin de analizar "tanto la legalidad del acto reclamado como los aspectos "de competencia, requisitos de procedibilidad, causas de "extincin de la accin penal, etc., obligacin que en "tratndose del juicio de garantas en materia penal, es "ms amplia, dado que el artculo 76 bis, fraccin II, de la "Ley de Amparo previene la suplencia de la queja aun la "total, en beneficio del reo, es decir, ante la ausencia de "conceptos de violacin, por lo que si la violacin alegada "en agravio del quejoso, consiste en no haber cumplido la "autoridad responsable con la obligacin de declarar de "oficio y aun sin haberse hecho valer, la extincin de la "accin penal por prescripcin, ya que antes de emitir un "mandamiento de captura el Juez responsable, debe "percatarse si la accin penal se encuentra o no prescrita, "en virtud de que, de darse el primer supuesto, si se libra la "orden de aprehensin, el acto deviene inconstitucional y "conforme lo dispone el artculo 78 de la Ley de Amparo, el "acto debe analizarse tal y como aparezca probado ante la
226
"responsable, esto es, a no allegarse de ms pruebas que "le permitan conocer los hechos, que de aquellas que "formen parte de la averiguacin previa. Por otra parte, en "relacin al amparo directo, la propia ley de la materia, en "su artculo 183, exige que el tribunal supla la deficiencia "de la queja cuando estando prescrita la accin penal, el "quejoso no la alegue; al existir la misma razn jurdica en "el amparo indirecto, no hay obstculo para realizar su "estudio, sobre todo si lo alega el quejoso y las constancias "en que se apoya el acto reclamado son aptas y suficientes "para dicho examen.. Ahora bien, cabe sealar que todo el
ordenamiento jurdico, formado por disposiciones distintas, es uno y armnicamente dispuesto: algunas de esas leyes son independientes entre s, y otras se hallan coordinadas de modo que se integran o se excluyen recprocamente. Entonces, debe decidirse cul de las normas del ordenamiento jurdico, concurrente en el mismo tiempo y lugar, es aplicable al caso concreto, esto es, debe
establecerse, cundo una disposicin consiente o excluye la coetnea o sucesiva aplicacin de otra, respecto a la misma situacin de hecho que regulen. A esto se le conoce
227
como conflicto aparente de disposiciones penales, la que no slo se presenta en orden a los tipos delictivos, sino en cuanto a los preceptos de la parte general (una circunstancia agravante o atenuante o, como sucede en el caso, sobre la prescripcin ejemplo). Se afirma que de es la accin un penal, por
conflicto
aparente,
porque el ordenamiento jurdico ofrece, ya sea explcita o implcitamente, criterios para determinar la aplicabilidad de una u otra disposicin penal en el caso concreto. En la materia penal sustantiva federal, para dilucidar qu norma debe prevalecer cuando se presenta una concurrencia de normas sobre un mismo punto, como el Cdigo Penal Federal, en su artculo 6, dispone: "Cuando se cometa un "delito no previsto en este Cdigo, pero s en una ley
"especial o en un tratado internacional de observancia "obligatoria en Mxico, se aplicarn stos, tomando en
"cuenta las disposiciones del Libro Primero del presente "Cdigo y, en su caso, las conducentes del Libro Segundo."Cuando una misma materia aparezca regulada por "diversas disposiciones, la especial prevalecer sobre la "general".
228
As pues, en el caso, la concurrencia de normas se resuelve atendiendo al principio de
especialidad, que estriba en que cuando una misma materia est regulada por dos leyes o disposiciones de ley, la legislacin o la disposicin especial ser la
aplicable: lex specialis derogat legi generli.- Se dice que dos leyes o dos disposiciones legales se hallan en calidad de general y de especial, cuando todos los requisitos del tipo general estn inmersos en el especial, en el que figuran adems otras condiciones calificativas en virtud de las cuales la ley especial tiene preferencia sobre la general en su aplicacin. Las dos disposiciones pueden ser
integrantes de la ley o de leyes distintas; pueden haber sido promulgadas al mismo tiempo o en poca diversa, y en este ltimo caso, puede ser posterior tanto la ley general como la especial; sin embargo, se necesita que ambas estn vigentes contemporneamente en el instante de su aplicacin, porque, en el supuesto contrario, no sera un caso de concurso, sino que se presentara un problema de la ley penal en el tiempo.- En el caso concreto, la figura extintiva de la prescripcin de la accin penal, cuando se trata de delitos de querella, se encuentra regulada por el
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artculo 107 del Cdigo Penal Federal, que dispone: Cuando la ley no prevenga otra cosa, la accin penal que "nazca de un delito que slo pueda perseguirse por "querella del ofendido o algn otro acto equivalente, "prescribir en un ao, contado desde el da en que "quienes puedan formular la querella o el acto equivalente, "tengan conocimiento del delito y del delincuente, y en tres, "fuera de esas circunstancia.- Igualmente, el artculo 116 de la Ley de Instituciones de Crdito establece: La accin "penal en los casos previstos en esta ley perseguibles por "peticin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, "por la institucin de crdito ofendida, o de quien tenga "inters jurdico, prescribir en tres aos contados a partir "del da en que dicha Secretara o la institucin de crdito "tengan conocimiento del delito y del delincuente, y si no "tienen ese conocimiento en cinco aos que se computarn "a partir de la fecha de la comisin del delito. En los dems "casos, se estar a las reglas del Cdigo Penal para el "Distrito Federal en Materia de Fuero Comn y para toda la "Repblica en Materia de Fuero Federal.. Como se aprecia de ambas transcripciones, los requisitos previstos en el primero de los numerales estn inmersos en el segundo,
230
pues en los dos casos se establece que los delitos perseguibles por querella son prescriptibles en un tiempo determinado contado a partir de que se tenga conocimiento del hecho delictuoso y en otro plazo, si no se tuvo tal conocimiento. Empero, las particularidades que vienen a distinguir a ambos dispositivos legales, aparte de los plazos, es que el segundo se refiere a los delitos previstos en esa Ley perseguibles por querella por peticin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico o por la institucin de crdito ofendida, lo que desde luego, lo hace ms especfico en relacin con el primero, que se refiere a los delitos en general previstos en el Cdigo Penal Federal. En esas condiciones, en virtud de que el artculo 107 del Cdigo Penal Federal y 116 de la Ley de Instituciones de Crdito, estn vigentes
contemporneamente para aplicarse sobre una misma materia, como lo es la prescripcin de la accin penal por los delitos de querella, debe estimarse que en el caso, prevalece el dispositivo legal mencionado en segundo trmino, porque al referirse a los delitos previstos en la Ley de Instituciones de Crdito en lo particular, es menos general que el primero y excluye su aplicacin de
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conformidad
con
lo establecido por el artculo 6 del
ordenamiento penal en cita. Aunque en los dems casos (no previstos en la citada legislacin) remite a la aplicacin de las reglas del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia del Fuero Comn y para toda la Repblica en Materia del Fuero Federal; pero en cuanto al plazo para que opere la prescripcin de la accin penal debe aplicarse la referida ley especial, dado que ambas leyes prevn el mismo tema (la prescripcin de la accin penal en delitos perseguibles por querella); por eso en el caso, como lo aduce el disconforme, la accin penal del delito que nos ocupa prescribe en tres aos a partir de que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico tuvo conocimiento del delito y del delincuente. Por ello, no se comparte la opinin del Tribunal Unitario responsable, quien seal que el trmino de tres aos a que alude el artculo 116 de la Ley de Instituciones de Crdito, no es el plazo para que opere la prescripcin de la accin penal, sino el tiempo que el ofendido tiene para ejercer el derecho que la ley le otorga para externar su deseo o no de que se proceda penalmente contra determinada persona y que una vez satisfecho tal requisito,
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se deben aplicar las reglas que establece el Cdigo Penal Federal para la prescripcin de la accin penal, esto es, las contenidas en los numerales 102. 102 Los y 105, para que la
respectivamente
dicen:
plazos
"prescripcin de la accin penal sern continuos; en ellos "se considerar el delito con sus modalidades, y se "contarn: I. A partir del momento en que se consum "el delito, si fuere instantneo; II. A partir del da en que se "realiz el ltimo acto de ejecucin o se omiti la conducta "debida, si el delito fuere en grado de tentativa; III. Desde "el da en que se realiz la ltima conducta, tratndose "del delito continuado; y IV. Desde la cesacin de la "consumacin en el delito permanente.", "accin prescribir y "105. La
en un plazo igual al trmino medio
"aritmtico de la pena privativa de la libertad que seala la "ley para el delito de que se trate, pero en ningn caso "ser menor de tres aos."; habida cuenta que, opuesto a lo que se estim, ambas legislaciones (Cdigo Penal Federal y Ley de Instituciones de Crdito), prevn un mismo tema, esto es, la prescripcin de la accin penal en delitos perseguibles por querella, por eso, como se explic anteriormente, en relacin con dicho plazo (que s precisa
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la referida ley especial), debe prevalecer el que seala la Ley de Instituciones de Crdito, por ser la ms especfica, pues alude slo a los delitos previstos en esa legislacin que requieran de peticin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico o de la institucin de crdito ofendida; pero no debe entenderse que los plazos que establece (tres y cinco aos, segn el caso), son el tiempo del que dispone la parte ofendida para querellarse, pues literalmente seala los plazos para que se extinga la accin penal en esos ilcitos, artculo 116. La accin penal en los casos "previstos en esta ley perseguibles por peticin de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, por la institucin "de crdito ofendida, o de quien tenga inters jurdico, "prescribir en tres aos contados a partir del da en que "dicha Secretara o la institucin de crdito tengan "conocimiento del delito y del delincuente, y si no tienen "ese conocimiento en cinco aos que se computarn a "partir de la fecha de la comisin del delito...; por lo que no debe computarse el plazo para que opere la prescripcin de la accin penal en forma distinta a la que precisa dicha disposicin de la ley especial, pues cuando remite a las reglas contenidas en el Cdigo Penal Federal, claramente
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dice que se aplicarn en los dems casos no contemplados en esa legislacin (como sucede con la forma en que se interrumpe el plazo para que se extinga dicha accin), pero no en el caso que en forma especfica prev la propia ley especial (plazo para la prescripcin de la accin penal en delitos que se persigan por querella previstos en dicha ley); aparte, la tesis en la que se apoy el tribunal responsable al sostener su opinin, que dice PRESCRIPCION DE LA "ACCIN PENAL, TRATNDOSE DE DELITOS QUE SE "PERSIGUEN PREVIA QUERELLA. (LEGISLACION DEL "ESTADO DE PUEBLA). Del texto ntegro del artculo 133 "del Cdigo de Defensa Social para el Estado de Puebla, "que establece los trminos en que prescribe la accin "persecutoria de los delitos que slo pueden perseguirse "por querella de parte ofendida, antes o despus de "presentada sta y deducida la accin ante los tribunales; "se advierte que en su primer prrafo seala que dicha "accin prescribe en un ao contado desde el da en que la "parte ofendida tenga conocimiento del delito y del "delincuente; y en tres, independientemente de esta ltima "circunstancia, es decir, que tenga conocimiento del ilcito y "del delincuente; y en su segundo prrafo establece que
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"una vez llenado el requisito de la querella y deducida la "accin ante los tribunales, se observaron las reglas "sealadas por la ley para los delitos que se persiguen de "oficio. En esas condiciones, en la especie resulta "inaplicable el plazo de un ao que tom en cuenta el juez "federal para estimar prescrita la accin persecutoria del "delito, pues como ya se haba formulado querella y "deducido la accin ante los tribunales, se actualiza la "hiptesis normativa que seala el segundo prrafo del "precepto en estudio, que ordena que en este caso deben "observarse las reglas sealadas por la ley para los delitos "que se persiguen de oficio, previstas por los artculos 129 "y 132 del Cdigo en consulta.; carece de aplicacin, toda vez que se refiere a la interpretacin de un artculo contenido en un diverso ordenamiento (artculo 133 del Cdigo de Defensa Social del Estado de Puebla), el cual en su segundo prrafo expresamente establece que una vez satisfecho el requisito de la querella y deducida la accin ante los tribunales, se observarn las reglas sealadas por la ley para los delitos que se persiguen de oficio; disposicin que no prev la Ley de Instituciones de
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Crdito, por lo cual dicha tesis no puede ser aplicable en el asunto que nos ocupa. En cambio, se consideran aplicables las tesis que se localizan en las pginas 195 y 1084, Tomos VII, Marzo de 1991 y XVIII, Octubre de 2003, la primera en el Semanario Judicial de la Federacin y la segunda en ste y en su Gaceta, emitidas respectivamente, por el Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito y Cuarto Tribunal Colegiado del Dcimo Sptimo Circuito, Octava y Novena pocas, que llevan las siguientes voces: PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL, "TRMINO DE LA, EN DELITOS QUE SE PERSIGUEN A "PETICIN DE PARTE, PREVISTOS EN LA
"LEGISLACIN FISCAL Y PENAL.
Tratndose de los
"delitos previstos en los dispositivos 105, 108, 109, 110, "111, 112 y 114 del Cdigo Fiscal de la Federacin, que en "trminos del numeral 92 se persiguen previa querella de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico; para la "prescripcin de la accin penal, se debe atender a lo "contemplado en el precepto 100 de la legislacin en "comento y no a las reglas que sobre el particular seala el "artculo 107 del Cdigo Penal Federal, porque el 6o. de
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"este ltimo cuerpo de leyes, atiende al principio doctrinario "de que la ley especial prevalece sobre la general. y PRESCRIPCIN "LEGISLACIN DE LA ACCIN PENAL. DE
APLICABLE
TRATNDOSE
"DELITOS FISCALES PERSEGUIBLES POR QUERELLA "NECESARIA DE LA SECRETARA DE HACIENDA Y "CRDITO PBLICO. Cuando se comete un delito no "previsto en el Cdigo Penal Federal, pero s en una ley "especial se aplicar sta, observndose al mismo tiempo "las disposiciones de dicho ordenamiento, pero cuando una "materia se encuentre regulada por diversas disposiciones, "la especial debe prevalecer sobre la general. No obsta a "ello que la ley especial haga referencia expresa a la ley "punitiva, pues debe entenderse que la aplicacin de "esta legislacin como supletoria se har en los "supuestos no contemplados por la primera ley y que "la complementar ante posibles omisiones o para la "interpretacin de sus disposiciones. De esa forma, en "lo relativo a los delitos previstos en el Cdigo Fiscal de la "Federacin, el artculo 100 de dicha normatividad "consigna reglas especficas en relacin con la prescripcin "de la accin penal que debern ser aplicadas a los delitos
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"fiscales que se persiguen por querella necesaria de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, y si bien "expresamente establece la supletoriedad del Cdigo Penal "Federal, circunscribe dicha supletoriedad a los dems "casos, es decir, para los delitos fiscales que no sean "perseguibles por querella necesaria de la mencionada "dependencia federal. Lo asentado encuentra justificacin "en el texto del artculo 6o. del Cdigo Penal Federal, que "establece que cuando una misma materia aparezca "regulada por diversas disposiciones, la especial
"prevalecer sobre la general. En esas condiciones, ya que "tanto el Cdigo Fiscal de la Federacin como el Cdigo "Penal Federal establecen reglas de prescripcin de la "accin penal, se deben precisar en el caso concreto las "reglas para la prescripcin de la accin penal aplicables a "los delitos perseguibles por querella, de aquellas que "pueden serlo respecto de los delitos perseguibles de "manera oficiosa. En esas condiciones, no obstante que el "artculo 100 del Cdigo Fiscal de la Federacin, como el "artculo 107 del Cdigo Penal Federal establecen que los "delitos perseguibles por querella son prescriptibles en un "plazo determinado contado a partir de que se tenga
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"conocimiento del hecho delictuoso y del delincuente, y en "otro plazo si se ignoraban dichas circunstancias, la "particularidad que diferencia a dichos dispositivos, aparte "de los plazos, es que el artculo 100 del Cdigo Fiscal de "la Federacin, se refiere a los delitos perseguibles por "querella en materia fiscal, circunstancia que lo torna ms "especfico en relacin con el artculo 107 del Cdigo Penal "Federal, que si bien hace mencin a los delitos cuya "persecucin depende de la necesaria querella, debe "entenderse referido a aquellos cuya materia es distinta a "la fiscal, por lo que resulta de preferente aplicacin la "legislacin fiscal en lo relativo a las reglas sobre la "prescripcin de la accin penal respecto a ese tipo de "delitos, excluyendo a la norma general. En esas "condiciones, para efectos de analizar la operancia de la "prescripcin de la accin penal respecto de los delitos "fiscales, cuya persecucin sea por querella de la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, se debe acudir "nicamente a las reglas especficas contenidas en el "artculo 100 del Cdigo Fiscal de la Federacin; la "primera, de tres aos contados a partir del da en que "dicha secretara de Estado tenga conocimiento del delito y
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"de su autor; la segunda, de cinco aos que se computarn "a partir de la fecha de la consumacin del delito. Sin embargo, contrario a lo que afirma el impetrante de amparo, an no prescribe dicha accin penal, puesto que el aludido plazo de tres aos debe computarse a partir de que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico tuvo conocimiento del delito y del delincuente, lo cual aconteci hasta que recibi la opinin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, toda vez que sta por su grado de especializacin, es la adecuada para aportar los elementos tcnicos que necesita dicha dependencia para tener conocimiento del delito y del delincuente; pues la referida Secretara puede ejercer su facultad de realizar la peticin o querella hasta que la Comisin Nacional Bancaria y de Valores somete a su consideracin la opinin tcnica correspondiente, ya que a travs de sta, dicha dependencia, podr tomar en cuenta los informes o dictmenes y las pruebas que se hayan recabado, para tener ms certeza de los hechos posiblemente constitutivos de delitos y de las personas que llevaron a cabo esos hechos, que en un momento dado, les sern atribuibles; es decir, a travs de esa opinin tendr
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conocimiento del delito y del delincuente, contando con los elementos tcnicos necesarios para formular su peticin; atento a lo que sostuvo la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin de tesis 34/2003, en la jurisprudencia visible en la pgina 71, Tomo XVIII, Julio de 2003, del Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, que enseguida se
transcribe: DELITOS BANCARIOS. EL CMPUTO DEL "PLAZO PARA QUE LA SECRETARA DE HACIENDA Y "CRDITO PBLICO FORMULE LA PETICIN O
"QUERELLA CORRESPONDIENTE, INICIA A PARTIR "DE QUE RECIBE LA OPININ DE LA COMISIN "NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES. Para que la "Secretara de Hacienda y Crdito Pblico pueda formular "la peticin o querella, con la intencin de que se persigan "los delitos bancarios establecidos, entre otras, en la Ley "de Instituciones de Crdito y en la del Mercado de "Valores, debe escuchar la opinin de la Comisin Nacional "Bancaria y de Valores, pues sta, por su grado de "especializacin, es quien puede aportar los elementos "tcnicos necesarios para que dicha dependencia del
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"Ejecutivo Federal pueda tener conocimiento del delito y "del delincuente, al proporcionarle los informes o
"dictmenes, as como las pruebas necesarias. En "consecuencia, ser a partir de que dicha Secretara "cuente con esa opinin, cuando inicie el cmputo del plazo "para que formule la peticin o querella correspondiente; "sin soslayar las facultades que la propia ley concede en "este sentido a otros rganos. Por lo que si la recepcin de la opinin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores se efectu el veinticinco de noviembre de mil novecientos noventa y nueve (foja 131); mientras que la querella se fund el
quince de diciembre del mismo ao y la resolucin de ejercicio de la accin penal se dict el veintiuno de noviembre de dos mil dos (foja 615), entonces, es evidente que no oper la prescripcin de la accin penal, pues an no transcurran los tres aos fijados para que prescribiera el ilcito en cuestin; adems el Agente del Ministerio Pblico practic diversas diligencias dentro de trmite de la indagatoria para la investigacin del delito y de los delincuentes (entre otras, dio fe ministerial de los documentos allegados a la indagatoria cit al quejoso y a
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los testigos a declarar), que interrumpieron el plazo para la prescripcin, pues debido a que la Ley de Instituciones de Crdito en el artculo 116, no prev en qu forma se
interrumpir la prescripcin, remite a las reglas del Cdigo Penal Federal, pues establece ...En los dems casos, se "estar a las reglas del Cdigo Penal para el Distrito "Federal en Materia de Fuero Comn y para toda la "Repblica en Materia de Fuero Federal.; por tanto, es aplicable el artculo 110 del Cdigo Penal Federal que dice: La prescripcin de las acciones se interrumpir por las "actuaciones que se practiquen en averiguacin del delito y "de los delincuentes, aunque por ignorarse quines sean "stos no se practiquen las diligencias contra persona "determinada. Si se dejare de actuar, la prescripcin "empezar a correr de nuevo desde el da siguiente al de la "ltima diligencia. La prescripcin de las acciones se "interrumpir tambin por el requerimiento de auxilio en la "investigacin del delito o del delincuente, por las "diligencias que se practiquen para obtener la extradicin "internacional, y por el requerimiento de entrega del "inculpado que formalmente haga el Ministerio Pblico de "una entidad federativa al de otra, donde aqul se refugie,
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"se localice o se encuentre detenido por el mismo o por "otro delito. En el primer caso tambin causarn la "interrupcin de las actuaciones que practique la autoridad "requerida y en el segundo subsistir la interrupcin hasta "en tanto la autoridad requerida niegue la entrega o en "tanto desaparezca la situacin legal del detenido, que d "motivo al aplazamiento de su entrega. La interrupcin de "la prescripcin de la accin penal, slo podr ampliar "hasta una mitad de los plazos sealados en los artculos "105, 106 y 107 de este Cdigo.; por ello, las diligencias que practic el representante social en la investigacin del delito y de los probables responsables en su comisin
interrumpieron el plazo para que operara la prescripcin de la accin penal; en relacin con lo antes sostenido, cobra aplicacin la tesis que est publicada en la pgina 586, Tomo IV, Octubre de 1996, del Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, correspondiente a la Novena poca, que dice: PRESCRIPCIN EN MATERIA PENAL.
"NATURALEZA DE LAS ACTUACIONES REALIZADAS "POR EL MINISTERIO PBLICO, NECESARIAS PARA "INTERRUMPIR EL TRMINO DE LA (ARTCULO 110
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"DEL CDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL "EN MATERIA COMN Y PARA TODA LA REPBLICA "EN MATERIA FEDERAL). Las actuaciones idneas para "interrumpir el curso de la prescripcin de la accin "persecutoria son aquellas que se practiquen en
"averiguacin del delito y de los delincuentes, aunque no "se lleven a cabo contra persona determinada por "ignorarse su nombre, y por los hechos de los que derive el "ilcito atribuido al indiciado; es decir, si la averiguacin "previa se inicia por un delito especfico y no se realiza "ninguna actuacin referente a un diverso delito, que haya "cometido otra persona relacionada con esos hechos, pero "que no es la denunciada o aquella en contra de la que se "ejercit la accin penal, las actuaciones referidas al primer "delito no interrumpen la prescripcin en relacin al "segundo ilcito, ya que el carcter personal de sta, exige "que tenga un titular o hechos individualizados, y la misma "razn jurdica rige en cuanto a los actos interruptivos. Lo "anterior en virtud de que el artculo 110 del Cdigo Penal "Federal, slo se refiere a que se ignore quines son los "delincuentes, pero no los hechos de donde deriva el delito "que se le imputa, lo que induce a estimar que el legislador,
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"con criterio amplio, omiti tomar en cuenta actuaciones "intiles o meramente formulistas o que no fueran "exclusivamente "delincuente.. No obsta a lo antes sostenido, el que la autoridad responsable haya manifestado que el plazo para que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico formulara su querella en el asunto que nos ocupa, empez a contar a partir del veintiuno de julio de mil novecientos noventa y nueve, cuando se emiti una publicacin en el peridico Ocho Columnas, en la que se mencionaba que la empresa **********, S. A. DE C.V. ofreca hasta un 120% de inters anual a las personas que invirtieran su dinero; pues dicha informacin, carece de certeza, ya que ni siquiera obra constancia de que se hubiere corroborado la veracidad de la informacin publicada; aparte, puede considerar que no se en averiguacin del delito o del
por esa publicacin periodstica
la aludida Secretara haya tenido conocimiento del delito y del delincuente; pues como se explic con antelacin, dicho conocimiento se tiene hasta que se recibe la la Comisin Nacional Bancaria y de Valores,
opinin de
pues de acuerdo al grado de especializacin que sta
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tiene, es la adecuada para proporcionar los datos exactos y confiables en relacin con la conducta delictiva y la persona que participe en su comisin. Al respecto, cobra aplicacin en lo conducente, el criterio del Segundo Tribunal Colegiado del Quinto
Circuito, sostenido en la tesis que est publicada en la pgina 274, Tomo VIII, Diciembre de 1991 del Semanario Judicial de la Federacin, Octava poca, que a la letra dice: PRUEBA DOCUMENTAL PBLICA.
"INFORMACIONES PERIODSTICAS, VALOR DE LAS. "La informacin contenida en un ejemplar de un peridico "con circulacin en el Estado nicamente sirve para "demostrar que lo que dice la nota se public en ese medio "masivo de comunicacin, pero no que lo publicado sea "verdico.. Por otra parte, se anunci que los conceptos de violacin en parte eran fundados, suplidos en su deficiencia de conformidad con el numeral 76 bis, fraccin II de la Ley de Amparo, porque la resolucin reclamada, viol las garantas individuales del quejoso, puesto que adolece de falta de fundamentacin y motivacin.
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As es, la resolucin que confirm el auto de formal prisin, carece y del requisito porque formal el de
fundamentacin
motivacin,
tribunal
responsable, al analizar la materialidad del delito imputado al peticionario de garantas, as como la probable responsabilidad en su comisin, fue omiso en sealar con precisin las circunstancias especiales, razones
particulares o causas inmediatas que se tuvieron en consideracin para la emisin del acto reclamado y que acreditan la adecuacin concreta y especfica entre esos motivos y la norma penal aplicable, para establecer si en el caso sometido a su consideracin se actualizaron, acreditaron o configuraron todos los presupuestos que constituyen la hiptesis normativa prevista por el artculo 103, en relacin con el 111 de la Ley de Instituciones de Crdito; lo anterior, porque de la lectura de la resolucin reclamada, se advierte que se omiti sealar el nombre de cada una de las personas que entregaron su dinero al quejoso para que generaran un pasivo, es decir, que l se comprometi a cubrir el principal y los accesorios financieros del dinero que recibi, tambin le hizo falta sealar la cuanta de cada una de las inversiones que
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efectuaron, el inters que se comprometi a pagar a cada uno de ellos en relacin con los diversos contratos convenio de financiamiento que celebr, la fecha de celebracin de cada uno de esos contratos y el nmero de inversiones que cada persona realiz; sin que tal exigencia se cumpla con la transcripcin que hizo de la fe ministerial que se dio de diversos contratos convenio de
financiamiento celebrados por el quejoso, ni con la copia que realiz de la descripcin del visitador designado por la Comisin Nacional Bancaria, al practicar la visita especial a la empresa que representa el inconforme, referente a las copias de los contratos que el propio peticionario le entreg en el momento de la visita; pues era necesario que el Tribunal de apelacin, con base en las probanzas que obran en el expediente penal, concluyera cuntas
inversiones se realizaron, con qu personas, con la especificacin del monto de la inversin, el plazo y el inters que se pact, para lo cual era indispensable que hiciera referencia al contenido de cada uno de los documentos en mencin, con expresin de su contenido, as como del valor probatorio que los mismos merecen para demostrar que s se realiz la inversin y porqu
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razn les conceda dicha eficacia jurdica (dado que algunos slo se allegaron al expediente de origen en copia simple); tambin en cuanto a la conducta desplegada por el inculpado, debi especificar en qu casos lo cometi como persona fsica y en cules como representante o propietario de la empresa denominada **********, S.A. de C.V., lo que resultaba necesario para cumplir con el requisito de motivacin; lo que se itera, no realiz, sin que los tribunales de amparo se encuentren en posibilidad de substituirse a la responsable y precisar esos datos. As es, las omisiones sealadas redundan en violacin a las garantas individuales del quejoso y trascendieron al sentido de la resolucin reclamada, pues al carecer de la debida fundamentacin y motivacin se le dej en estado de indefensin; lo anterior, no puede ser materia de anlisis de primera mano por parte de los tribunales de amparo, si no lo hizo el rgano de instancia; al respecto, son aplicables, las Jurisprudencias 497 y 538, publicadas en las pginas 328 y 353, del Tomo VI, Materia Comn, del Apndice al Semanario Judicial de la Federacin de 1917-1995, que a la letra dicen:
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SENTENCIAS "CONCRETAN A
DE
AMPARO. SOBRE
SE LA
RESOLVER
"CONSTITUCIONALIDAD DEL ACTO.- Slo pueden "resolver sobre la constitucionalidad o inconstitucionalidad "del acto que se reclama, y nunca sobre cuestiones cuya "decisin compete a los tribunales del fuero comn y, "TRIBUNALES FEDERALES DE AMPARO,
"ATRIBUCIONES DE LOS.- No son revisores de los actos "de la autoridad comn; no pueden legalmente, ni an "mediante el juicio de amparo, sustituir su criterio "discrecional al de las autoridades del fuero comn, sino "que nicamente deben examinar si los actos que se "reclaman son o no, violatorios de garantas.". Ahora bien, ante las violaciones formales a que se ha hecho referencia en el presente considerado, este rgano colegiado se encuentra imposibilitado para abordar el anlisis del fondo del asunto que le fue planteado, por lo que procede conceder el amparo al quejoso para el efecto de ordenar que se deje insubsistente la resolucin reclamada y en su lugar, se dicte otra, en la que se subsanen las omisiones en que el Tribunal responsable incurri al dictar la resolucin reclamada.
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Al respecto, es aplicable, por analoga, la jurisprudencia que bajo el nmero 611, es consultable en el Apndice al Semanario Judicial de la Federacin 19172000, Tomo II, Materia Penal, pgina 498, que es del tenor siguiente: ORDEN DE APREHENSIN CARENTE DE "FUNDAMENTACIN Y MOTIVACIN. IMPIDE
"EXAMINAR VIOLACIONES DE FONDO.- Cuando la "orden de aprehensin carece de motivacin no existe "materia para hacer la confrontacin con las constancias de "autos, lo que se traduce en la imposibilidad legal de entrar "al estudio del fondo del asunto, pues si el Juez "responsable no analiza los datos de la averiguacin, el "rgano de control constitucional no puede abocarse a "esto, porque de lo contrario sustituira indebidamente al "juzgador comn.; de igual manera, se comparte el criterio sustentado por el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito, publicado en el Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, Tomo X, Agosto de 1999, Tesis I.1o.P.53 P, pgina 775, tambin aplicable por similitud jurdica, que enseguida se transcribe:
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ORDEN "DEFICIENCIA
DE DE
APREHENSIN. SU
LA
SOLA Y
FUNDAMENTACIN
"MOTIVACIN FACULTA AL JUEZ DE AMPARO A NO "ESTUDIAR EL FONDO DEL ASUNTO.- Aun cuando no "se advierta una carencia total de las razones que llevaron "al Juez a emitir la orden de aprehensin, sino que se trate "de una mera deficiencia de motivacin del mandamiento, "el Juez de amparo no est obligado a estudiar el fondo del "asunto, a pesar de que en los conceptos de violacin se "alegue que las pruebas existentes en la averiguacin son "insuficientes para acreditar los elementos del tipo penal "del delito por el que se libra y la probable responsabilidad "del inculpado; puesto que en ambos supuestos
"(deficiencia o carencia absoluta de motivacin) existe "violacin a la garanta de legalidad y ello basta para "otorgar la proteccin constitucional. Amn de que, si por el "contrario el Juez de amparo considerara suficientes las "pruebas para librar la orden, para pronunciarse en este "sentido tendra necesariamente que suplir al Juez "responsable en los razonamientos omitidos (aunque stos "sean los menos), lo cual ira en contra de la tcnica del "juicio de amparo. Lo anterior, desde luego, no impide que
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"si el Juez constitucional, a pesar de la deficiente "motivacin de que se habla, mediante un minucioso "estudio de la averiguacin advierte que, sin duda alguna, "se carece de pruebas para acreditar los elementos del tipo "penal y la probable responsabilidad, otorgue la concesin "del amparo por esta ltima razn.. Consecuentemente, procede modificar la
sentencia de amparo materia de la presente revisin y conceder al quejoso el amparo y proteccin de la justicia federal, para el efecto de que el Tribunal Unitario responsable deje insubsistente la resolucin reclamada, y en su lugar, con plenitud de jurisdiccin, dicte una nueva resolucin fundada y motivada en la que resuelva la apelacin interpuesta contra el auto de formal prisin dictado el veinte de diciembre de dos mil dos, por el que el Juez Cuarto de Distrito en Materia Penal en este Estado, lo consider probable responsable de la comisin del delito previsto en el artculo 111, en relacin con el 103 de la Ley de Instituciones de Crdito, conforme a lo dispuesto en la jurisprudencia nmero P./J. 59/96, del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, aparecido bajo el nmero 228, en el Apndice al Semanario Judicial de la Federacin
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1917-2000, Tomo II, Materia Penal, pgina 169, que se reproduce a continuacin: ORDEN DE APREHENSIN Y AUTO DE "FORMAL PRISIN. EFECTOS DEL AMPARO QUE SE "CONCEDE POR FALTA Y O DEFICIENCIA DE DE ESAS de
"FUNDAMENTACIN
MOTIVACIN de
"RESOLUCIONES.- Tratndose
rdenes
"aprehensin y de autos de formal prisin, el amparo que "se concede por las indicadas irregularidades formales, no "produce el efecto de dejar en libertad al probable "responsable, ni tampoco el de anular actuaciones "posteriores, sino que en estos casos, el efecto del amparo "consiste en que la autoridad responsable deje
"insubsistente el acto reclamado y con plenitud de "jurisdiccin dicte una nueva resolucin, la cual podr ser "en el mismo sentido de la anterior, purgando los vicios "formales que la afectaban, o en sentido diverso, con lo "cual queda cumplido el amparo. De ah que en la primera "de esas hiptesis las irregularidades formales pueden "purgarse sin restituir en su libertad al quejoso y sin "demrito de las actuaciones posteriores, porque no "estando afectado el fondo de la orden de aprehensin o
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"de la formal prisin, deben producir todos los efectos y "consecuencias jurdicas a que estn destinadas.. Por lo expuesto y con apoyo en los artculos 1, fraccin I, 83, fraccin IV, 85, fraccin II, de la Ley de Amparo y 37, fraccin IV, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, se resuelve: PRIMERO.- Se modifica amparo materia del recurso. SEGUNDO. Para los efectos precisados en la parte final del considerando octavo de esta resolucin, la justicia de la unin ampara y protege a **********, en contra de la resolucin reclamada al Tercer Tribunal Unitario del Tercer Circuito, precisada en el resultando primero de esta ejecutoria. TERCERO.- Este tribunal colegiado denuncia la contradiccin de tesis entre el argumento sustentado en esta sentencia y los sostenidos por el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito, as como por el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Cuarto Circuito, por los motivos ya expuestos en esta ejecutoria, razn por la cual se ordena remitir a la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, copia debidamente la sentencia de
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certificada del presente fallo, as como el diskete correspondiente, para los efectos del artculo 197-A de la Ley de Amparo. Notifquese; con testimonio autorizado de esta resolucin, vuelvan los autos al lugar de su procedencia, hganse las anotaciones correspondientes y, en su
oportunidad, concluido.
archvese el expediente como asunto
As, por unanimidad de votos, lo resolvi el Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito, que integran los seores magistrados, licenciados Jorge Humberto Bentez Pimienta, Martn ngel Rubio Padilla y Hugo Ricardo Ramos Carren; intervino como ponente el primero de los nombrados, quien firma como Presidente con la Secretaria de Acuerdos que autoriza y da fe, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 41, fraccin V, de la actual Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin.
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EL PRESIDENTE Y PONENTE MAGISTRADO JORGE HUMBERTO BENTEZ PIMIENTA
LA SECRETARIA DE ACUERDOS LIC. MARTHA ELGUEA CZARES
ESTA
LTIMA
FOJA DICTADA
CORRESPONDE EL DA
LA DE
RESOLUCIN
DIECINUEVE
OCTUBRE DEL AO DOS MIL CUATRO, EN LA REVISIN PRINCIPAL 189/2004, INTERPUESTA POR EL AGENTE DEL MINISTERIO PBLICO ADSCRITO AL CUARTO TRIBUNAL UNITARIO DEL TERCER CIRCUITO, EN LA CUAL SE MODIFIC LA SENTENCIA DE AMPARO Y SE CONCEDE AMPARO PARA EFECTOS.
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SE REVOC LA SENTENCIA DE AMPARO LISO Y LLANO AL RESULTAR FUNDADOS LOS AGRAVIOS EXPUESTOS POR LA PARTE RECURRENTE, Y SE CONCEDIO EL AMPARO PARA EFECTOS DE QUE SE SUBSANEN VIOLACIONES FORMALES.
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TESIS
LEGITIMACIN
PROCESAL
ACTIVA
DEL
QUERELLANTE. PARA SU ANLISIS EN EL JUICIO DE AMPARO, NO SE DEBE INVOLUCRAR LA
COMPETENCIA DE ORIGEN. La legitimacin activa del querellante es un presupuesto procesal indispensable para que el Ministerio Pblico pueda ejercitar la accin penal, en los delitos perseguibles a peticin de parte; por ello de conformidad con lo dispuesto por los numerales 118 y 119, del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, tiene la obligacin de revisar como en el caso, que el
Subprocurador Fiscal Federal de Investigaciones de la Procuradura Fiscal de la Federacin, cuenta con la representacin del titular del derecho en conflicto, para formular la querella, empero, ello no se extiende hasta permitir que verifique si el Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, tiene la facultad para designar al servidor pblico que se querell, pues ello involucra lo concerniente a la competencia de origen, aspecto en el que no se puede intervenir, por tratarse de un tema poltico, como es la designacin de servidores pblicos, y la forma en que se incorporan a la funcin pblica, lo que significa que para apreciar si el querellante posee legitimacin activa basta con atender lo que establece el artculo 81 del Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, que en lo que interesa dice: Compete a la Subprocuradura "Fiscal Federal de Investigaciones: (...) IV. Formular y "presentar las peticiones, as como denunciar o querellarse
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"por la comisin de los delitos previstos en las leyes que "rigen a las instituciones de crdito,...; adems,
cerciorarse de su identidad, por ejemplo, corroborar con la copia certificada del nombramiento expedido a su favor por el titular de la dependencia o con la credencial en donde aparece su cargo, pues de considerar lo contrario en el sentido de que el Subprocurador carece de legitimacin porque no demostr que el Secretario de Hacienda y Crdito Pblico tiene implica facultades que el para expedir de su
nombramiento,
tribunal
amparo,
emprenda el estudio de una cuestin que no puede hacerlo en el juicio de garantas, como lo es la validez de un nombramiento (competencia de origen).
Precedente: Amparo en revisin 189/2004. Quejoso **********.19 de octubre de 2004. Unanimidad de votos. Segundo Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito. Ponente: Magistrado Jorge Humberto Bentez Pimienta. Secretaria. Elsa Beatriz Navarro Lpez.
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Absolucion de Delitos Que Requieran Querrella Sentencia SCJN

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REVISIN PRINCIPAL: 189/2004 RECURRENTE: AGENTE DEL MINISTERIO PBLICO ADSCRITO AL CUARTO TRIBUNAL UNITARIO DEL TERCER CIRCUITO.

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""accin penal, si la autoridad ministerial todava

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la mencionada institucin tuvo conocimiento el

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noventa y nueve, esto es, ""slo cinco

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""conocimiento del ""mencionada

""contenidas en los artculos 102 y 105, del Cdigo Penal

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""Particular.- 101.-846.- Lic. **********.- Presente.""Con fundamento en los artculos 1, 2 y 6

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"Secretario de Hacienda y Crdito Pblico, lo design "como Subprocurador Fiscal de la Federacin de

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""Direccin de Normatividad y Coordinacin Sectorial, ""Direccin General de Asuntos Hacendarios

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""Contabilidad Gubernamental e Informes sobre la Gestin ""Pblica, Direccin General de Programacin y

""Presupuesto de Servicios, ""Programacin y Presupuesto

Direccin General de Agropecuario Naturales, Abasto, Direccin

""Desarrollo Social y Recursos

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

""General de Programacin y Presupuesto

A, Direccin de Legislacin y Consulta B,

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

""Fiscalizacin a Dependencias y Entidades, Direccin de ""Inspeccin a la Operacin Fiscal, Direccin de

""integradas por los Coordinadores Generales, los Jefes de

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

""Unidad, los Directores Generales, Subprocuradores, ""Subtesoreros, Subcoordinadores, Generales Secretarios

Adjuntos, Directores, Oficina, de

""Subdirectores, Jefes de Departamento de

""servidores pblicos, que seale este Reglamento,

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

"abundamiento, de la lectura ntegra del ordinal "Reglamento Interior de la Secretara

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

caso, aprobacin del de

Presidente de la Desarrollo, y los

""Repblica, el Plan Nacional ""programas sectoriales,

la Repblica, el Programa Nacional de Programa Operativo

""Financiamiento del Desarrollo, el ""Anual de

Financiamiento y el Programa del Gasto conforme a la poltica del Gobierno

""Secretara de Desarrollo Social en el mbito de su ""competencia, el otorgamiento de las autorizaciones de

REVISIN PRINCIPAL 189/2004

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