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T.

19 La delincuencia econmica
19.1 Introduccin
No solamente la investigacin judicial, sino tambin la investigacin sociolgica y criminolgica encuentran dificultades al acercarse a la delincuencia econmica. Sobre la delincuencia econmica existe menos documentacin pblica en forma de estadstica y sentencias. El tratamiento del tima suele revestir una forma ms bien anecdtica, casustica, sin datos procedentes de la investigacin cientfica y con muchos recortes de peridicos. La investigacin criminolgica del mundo empresarial empez cuando Edwin Sutherland lanz el concepto de La delincuencia de cuello blanco pero precisa poco el concepto: personas respetables, en el mundo de los negocios y se basa en la manipulacin de los informes financieros, falsa declaracin de los stocks de mercancas, sobornos, corrupcin, etc. Sutherland aplic su teora de la asociacin diferencial sobre la delincuencia econmica. Las prcticas delictivas eran aprendidas de quienes ya las practicaban. El delito es cometido por una persona de consideracin y elevado estatus social en el desarrollo de su profesin. Esta definicin incluye un amplio abanico de actividades, matizado y dividido en varias subcategoras por autores posteriores. Clinard y Quinney (1994) distinguen entre dos tipos de delincuencia. Delincuencia corporativa que son delitos cometidos por grandes empresas para mejorar la situacin econmica y delincuencia ocupacional, cometida por individuos en su inters particular, aprovechndose de su posicin en la empresa y con frecuencia dirigidos contra la empresa misma. Tambin se puede palicar la teora de la oportunidad diferencial de Cloward y Ohlin. Una empresa persigue el beneficio y si tiene oportunidad la utilizara. Las teoras sobre subculturas que dicen que se desarrollan unas normas ticas dentro de la empresa que contrastan con los alores dominantes de la sociedad. Por ltimo, tambin se aplican las teoras de la eleccin racional, es decir, el delito como eleccin. Stangeland (1980) opina que las empresas grandes y poderosas tienen muchas ms posibilidades de ejercer presin poltica y conseguir leyes, decretos y reglamentos que les favorezcan. No tiene que violar la ley con tanta frecuencia. En Espaa, donde una parte ms considerable del producto nacional se gestiona por el Estado, se debe tener ms presente el entramado entre polticos, funcionarios pblicos y las empresas privadas. La delincuencia econmica se puede clasificar segn: El artculo del CP. El bien jurdico lesionado El dao econmico global causado por la actividad, incluyendo las repercusiones indirectas

El tipo de autor El tipo de vctima que puede ser individual o colectivo El modus operandi

Demasiados tratados se han dedicado a discutir clasificaciones como stas, sin llegar a investigar los delitos y la forma de prevenirlos.

19.2 La economa sumergida


Se da cuando la actividad es s es lcita y socialmente aceptable, pero se aluden las obligaciones fiscales, pagos a la SS, etc. Es el trabajo en negro o actividad econmica sumergida. Por qu florece esta forma de ilegalidad? Una parte de la explicacin hay que buscarla en la tradicin legislativa. El trmite burocrtico es bastante complicado y los impuestos son elevados. Existen gestoras que se ofrecen para realizar todos estos trmites pero los gastos administrativos perjudican seriamente a una empresa pequea. Las actividades sumergidas tambin las realizan compaas legalmente establecidas, que realizan una parte considerable de sus actividades econmicas en negro. Esto se explica ms bien a travs de la ausencia de control formal y de las deficiencias en el aparato del control pblico.

19.3 La delincuencia ocupacional


La delincuencia ocupacional se produce cuando el empleado en una empresa o un organismo pblico se aprovecha de la confianza otorgada o de la informacin obtenida en su trabajo. Los empleados persiguen sus propios fines, incluso mercancas como sobresueldo.

19.3.1 La apropiacin indebida


Un estudio clsico de personas que desvan fondos de la empresa donde trabajan lo realiz Cressey (1953). Aplico la teora de la asociacin diferencial y extrajo las siguientes conclusiones explicativas de estas conductas: Una persona de confianza en la empresa se enfrenta a un problema de liquidez que no puede revelar a otros. Cree que puede resolver su problema tomando dinero prestado El prstamo se convierte en apropiacin indebida cuando no puede devolverlo a tiempo.

La tpica persona que defrauda a su empresa no tiene antecedentes penales, es un hombre de mediana edad y clase social media con una vida respetable. Juegos de azar, relaciones sexuales ocultas u otro tipo de gastos pueden haber causado el problema.

19.3.2 La malversacin de fondos

El CP Espaol distingue entre la apropiacin indebida de caudales pblicos y privados. Si se trata contra una persona o una empresa privada se denominara apropiacin indebida (art. 234 CP) pero si se trata de un funcionario o autoridades pblicas se le denominada malversacin de caudales (art. 432 y 433 CP). Las posibilidades de enriquecerse ilcitamente en el servicio pblico se concentran en unos pocos puestos altos y medios.

19.4 El fraude telemtico: descripcin y control.


La telemtica consiste en conectar los ordenadores en una red de comunicaciones. La revolucin telemtica no slo crea nuevas oportunidades delictivas; tambin las elimina, reduciendo la oportunidad de cometer una serie de delitos comunes. En primer lugar, sin ordenadores es ms fcil evitar los impuestos. La informacin tiene ms errores y es ms difcil de actualizar en un registro manual. Segundo, la oportunidad para la malversacin de fondos y la corrupcin es tambin ms elevada y tercero, la acumulacin de dinero en efectivo presenta una fuerte atraccin para robos y atracos. Cuando este mismo proceso de recaudacin de informatiza, se pueden reducir los impagos y eliminar muchos delitos tradicionales, sin embargo, la informtica tambin introduce oportunidades. Cuando las entidades cotidianas del ocio, negocio y gestin se trasladan a Internet, es de esperar que las estafas que siempre se han aprovechado de estas actividades tambin se trasladen all.

19.4.1 La telemtica: el fraude del futuro ms que del presente


El fraude realizado a travs de Internet y otras redes tiene todava poca extensin. Los fraudes que ms se perciben por las instituciones financieras y los fraudes que ms se denuncian son la falsificacin o robo de tarjetas de crdito. Las actividades telemticas que ms se denuncian son las pginas, especialmente de pornografa infantil. Causas de los fraudes telemticos La rpida extensin de ordenadores y el crecimiento exponencial de usuarios de Internet ha causado la impresin de una nueva era telemtica. Esta proclamacin de optimismo tecnocrtico est mal fundamentada. La telemtica se encuentra todava fuera de alcance de gran parte de la poblacin mundial. La inocente infancia del pirateo informtico se acab En los primeros aos de la telemtica, los abusos de los sistemas eran poco graves. Se distingui entre hackers, que se metan en sistemas ajenos sin causar daos y los crackers que causaban destrozos. Este panorama ha cambiado, un 90% de la delincuencia se dirige hacia bienes materiales. Los delitos contra la propiedad son los que ms se comenten en todo el mundo. El abaratamiento de tcnicas de robo y estafa

Una causa de este cambio en la tica profesional de los piratas telemticos es la amplia divulgacin de conocimientos informticos. El umbral para los que quieren ser intrusos es ms bajo y requiere menos conocimientos. Una vez inventado un truco, se copia fcilmente, y las herramientas de tobos son ms accesibles. Nuevas culturas de programadores La cultura de los programadores tambin ha cambiado. Se estn desarrollando ambientes de programacin en pases menos desarrollados donde se desarrollan sistemas con menos costes que en los pases ricos. Los profesionales de la informtica en estos pases tienen posibilidades laborales ms precarias. Las situaciones econmicas frustrantes pueden convertir a algunos informticos en delincuentes profesionales. Una tercera tendencia que altera la tica profesional es el aislamiento social de muchos nios aficionados a la informtica. Esto es caldo de cultivo para personas perturbadas con grandes conocimientos en un campo tcnico de la realidad social e indiferentes al dao causado por sus hechos. Un crculo ms amplio de vctimas potenciales Un nmero de usuarios de Internet se cuenta en miles de millones. En este apartado destacar la tcnica de las cartas nigerianas que han tenido bastante xito. El envi de correo masivo es gratuito y se pueden enviar a miles de personas. Modalidades delictivas: cmo robar un banco Su variante informtica es muy sencilla. Para poder fingir una identidad falsa no siempre es necesario enfrentarse con cortafuegos duros no contraseas largas. Ej. Un empleado del banco llevar el ordenador a arreglar a un amigo que se har una copia del disco duro. Otra estrategia para la apropiacin de fondos bancarios es; primero se abre una cuenta bancaria a nombre de una empresa. La documentacin es fcil de falsificar porque no son fotocopias. Una vez abierta la cuenta e ingresada una cantidad de dinero, se solicita un TVP. De antemano se dispone de una lista de nmeros vlidos de tarjetas VISA, con sus fechas de caducidad, que se ha conseguido en colaboracin con algn empleado de un comercio existente. Tambin existen listas de este tipo circulando por Internet. Entonces se realizan pequeos cargos de dinero a un gran nmero de tarjetas y el banco las abona a la cuenta. Cuando se acumulan sumas considerables, se traspasa el dinero a otras cuentas y desde all a destinos ms ocultos. Cuanto se presentan suficientes reclamaciones para que se abra una investigacin, los estafadores ya han vaciado la cuenta. Los elementos que facilitan la comisin de esta estafa son: El anonimato: las transacciones se realizan de forma electrnica. El anonimato tambin elimina las barreras psicolgicas. La vctima queda en el anonimato y reduce su remordimiento de conciencia.

Tecnologa de falsificacin: la falsificacin o robo de identidades se puede realizar con ms facilidad y en mayor cantidad. Los equipos tcnicos son ms avanzados y estn al alcance de todos. La extensin global: El delincuente es ms fcil de localizar. La impunidad: La identificacin y persecucin penal del estafador es ms complicada.

El apoderamiento de identidades Un componente importante es la captacin de datos sobre personas. Estos datos suelen residir en ordenadores personales conectados a la red. Ej. Enlaces que en un principio llevan a la pgina web de bancos espaoles. Los usuarios creyendo que estaban conectados a su banco introducen sus datos y contraseas. Existen muchas variantes de este procedimiento llamado phishing, ofreciendo empleo, venta a precio de ganga, etc. con la nica finalidad de acumular datos para estafas posteriores. Un procedimiento ms sofisticado es la instalacin de un programa espa en el ordenador personal llamado keyboard logger o una puerta trasera, a travs de donde se vigila la actividad del usuario. Este programa espa es capaz de mutarse para evitar la deteccin de un programa antivirus y pasar desapercibido. Despus, la informacin obtenida se puede utilizar para vaciar cuentas bancarias. Los programas antivirus detectan solamente los ataques maliciosos conocidos. Ej. El caso del hacker en Valencia. El gran oscarn. Intrusin en intranets La informacin ms importante esta dentro de las redes internar. La seguridad contra intrusos es mejor en estas Itranets que en Internet abierto. Sin embargo, son tambin vulnerables a varios tipos de ataques. Empleados y consultores informticos trabajan con ordenadores porttiles y necesitan conectarlos a la red de la empresa. Tambin traen datos, programas y msica en memory sticks. Otras vulnerabilidades residen en la red fsica ya que las lneas telefnicas son pinchables y las redes inalmbricas tambin. El mantenimiento y desarrollo de los sistemas informticos suele estar en manos de consultores externos. La forma ms fcil de entrar suele ser una trampilla dejada por los propios diseadores del sistema para poder realizar modificaciones y mantenimiento sin tener que pasar por contraseas y otros impedimentos. Es preciso incluir sistemas de encriptacin incorporados en el hardware de los equipos para mantener la seguridad interna de las transacciones bancarias. Deficiencias de seguridad tcnica Los sistemas informticos en su origen fueron construidos con ausencia casi total de consideraciones sobre seguridad. Un ejemplo de ello es Microsoft, que promociono sistemas abiertos y no incluy cortafuegos ni

medidas de seguridad en sus sistemas operativos antes de 2000. ltimamente, la compaa Microsoft est tomando estas amenazas en serio y sus sistemas operativos y aplicaciones ms usados necesitan centenares de parches anuales para paliar los ataques de los piratas. El SPAM son intentos de de destrozar y timar. Colapsan los servidores y propagan virus informticos. Poco a poco, las compaas informticas se dan cuenta de que la seguridad y la prevencin contra los delitos es un tema fundamental.

19.4.2 La prevencin de estafas y robos telemticos


Las soluciones futuras estn todava por definir. Para transacciones comerciales se pueden aadir claves privadas, instaladas en una tarjeta o un memory stick. Pueden generalizarse los dispositivos de lectura de huellas dactilares o de escaneo de iris. En caso de coaccin, existe el sistema de una segunda contrasea que parece funcionar igual, pero que al mismo tiempo alerta a las fuerzas de seguridad sobre una situacin de emergencia. La identificacin de usuarios de Internet Cualquiera puede circular gratis y de forma annima. Para llegar a saber quin est detrs de una Web o direccin se requiere una investigacin judicial internacional, lenta y complicada. Una vez se sabe qu equipo a cometido el delito, la persona ya se ha desplazado a otro lugar. Esta anarqua informtica garantiza la libertad de expresin y evita el control de los gobiernos sobre Internet. Es probable que poco a poco Internet sea sustituido por otro tipo de red que ofrezca una comunicacin segura: IP localizable Clave privada y pblica para identificar a los usuarios Encriptacin de toda comunicacin Servicio de seguridad privada

A muchos usuarios de Internet les gusta el anonimato y se resisten a la identificacin. Asi que en un futuro prximo los que buscan publicidad, pornografa y basura podrn encontrarla gratis pero el comercio y correo electrnico serio se trasladar a una red totalmente nueva. Muchos expertos en seguridad optan por la encriptacin incorporada al procesador, un sistema de certificacin e identificacin de todos los usuarios y formas de rechazar y hacer ilegible documentos que no han sido certificados. Si esto tuviera aceptacin por parte de los usuarios, sustituira la estructura anrquica de Internet y dara como resultado una plataforma bastante segura para todo tipo de transacciones electrnicas. Sin embargo eliminara gran parte del control del pc de los propios usuarios y lo dejaran en manos de los proveedores que se haran con el monopolio.

19.4.3 Conclusiones a la delincuencia telemtica

Cuando las actividades cotidianas de trabajo o de ocio se desplazan al ordenador los intentos de timar o robar tambin se desplazaran all. Las infracciones ms destacadas son el contenido ofensivo de las pginas web. Nuestra hiptesis es que a largo plazo van a dominar los delitos con fines de lucro. Varios factores coinciden para facilitar estos delitos: los conocimientos de informtica que se extienden a crculos ms amplios, el anonimato y la seguridad deficiente. Las tecnologas seguras existen y se puede identificar perfectamente al usuario y a los portadores de tarjetas de pago y a los empleados. Es preciso una apuesta clara y generalizada por una tecnologa segura, a un precio accesible y sin dejar a un solo proveedor con el monopolio.

19.5 La delincuencia corporativa


La delincuencia corporativa es cuando una empresa u organizacin legalmente establecida, aprovechndose de las oportunidades, cometen infracciones para mejorar su situacin econmica. Esto puede ser constitutivo de delito tipificado, cometido por personas de alto nivel socio-econmico y con ms sutilidad de la exhibida por un delincuente comn. En Espaa, el sujeto activo tiene que ser una persona fsica pero cuando se trata de corporaciones grandes y actividades que pueden haber transcurrido durante mucho tiempo, a veces es imposible encontrar el responsable. Se puede aplicar una multa administrativa a una empresa o a un colectivo con responsabilidad civil pero el delito queda impune. Sutherland, dice que una compaa puede tener una personalidad delictiva propia, independientemente de las personas que ocupan cargos de responsabilidad. Esta personalidad delictiva de una corporacin viene determinada por el tipo de actividad realizada y las oportunidades ofrecidas. La investigacin de John Braithwaite (1984 y 1993) sobre la industria farmacutica encontr estos tipos delictivos: Soborno: de 20 compaas farmacuticas americanas. Ofrecer ddivas o pagos en efectivo a ministros de Sanidad, inspectores que homologan los productos, funcionarios de Hacienda, etc. Falsedad documental: En pases del Primer Mundo las compaas farmacuticas tiene que presentar una documentacin extensa sobre las pruebas realizadas en sus productos. Primero, los efectos del frmaco en animales, despus comprobacin cientfica independiente en un grupo de pacientes durante aos y un grupo de control. Homicidio imprudente: utilizacin de pacientes del Tercer Mundo como conejillos de indias para productos prohibidos o todava no permitidos en el Primer Mundo. Una hiptesis sobre el origen del SIDA es que la enfermedad fue un efecto secundario de los experimentos farmacuticos realizados en frica en los aos 50. Esta hiptesis nunca se han podido verificar por la desaparicin de los datos relacionados con estos ensayos mdicos.

Fraudes a la Hacienda Pblica: muchos remedios a su disposicin para evitar impuestos. Lo ms comn es el traspaso de beneficios (Transfer pricing) donde la sucursal en un pas con alta fiscalizacin compra todos sus productos a precios elevados a otra compaa, controlada por la misma multinacional, ubicada en un paraso fiscal. Maquinaciones para alterar el precio de las cosas: Productos sencillos parecen tener precios muy elevados, quizs por connivencia entre los pocos productores que hay. La ntima colaboracin con funcionarios pblicos, que ponen impedimentos burocrticos al establecimiento de laboratorios independientes, puede, en algunos pases, dar un monopolio completo a los laboratorios grandes.

Todas estas estrategias para maximizar beneficios son difciles de investigar. Los Estados nacionales, quien defiende al consumir, se queda impotente ante estrategias globales. En cada pas puede ser legal pero el conjunto de acciones son estrategias que eluden el control legislativo y dejan a los usuarios indefensos. La colaboracin internacional es imprescindible para controlar las grandes corporaciones. Braithwaithe (1993)concluye que el efecto disuasorio de las sentencias es considerable.

16.6 Corrupcin en la Administracin Pblica


Antes del S.XX era visto como normal y aceptable que el representante del Estado de alimentase a base de ingresos que recaudaba, siempre que repartiera con superiores. Los conceptos de malversacin y cohecho en la administracin pblica tienen sentido con el desarrollo de los sistemas modernos de contabilidad y con la legislacin y los decretos formulados por escrito. Es difcil formarse una imagen de la extensin del problema por los titulares de los peridicos. El nmero de condenas por cohecho durante 1997 en Espaa lleg a ser de 11 casos pero se debe saber si esto es slo la punta del iceberg o todos los casos que han ocurrido. Una alianza mundial contra la corrupcin, Transparencia Internacional, pblica anualmente un ndice sobre la corrupcin percibida. Se basa en encuestas realizadas a compaas internacionales, anlisis financieros de riesgos a la inversin y encuestas tipo Gallup a la poblacin en general. El pas con mejor nota es Finlandia pero faltan muchos datos de otros pases que no han podido ser evaluados. Espaa se encuentra en la cuarta parte del menos corrupta, con una nota de 7.0 y ha mejorado en los ltimos 3 aos. La mordida El empresario que consigue un contrato de suministro de bienes o servicios con u Ayuntamiento, gobierno autonmico o con el Estado, puede verse obligado a pagar una comisin a la parte que le ha facilitado el contrato. La comisin puede realizarse de varias formas desde contribuciones al partido hasta viajes. Este sistema de mordidas se apoya en una tradicin de amiguismo, de favores de fuerte arraigo en culturas latinas, africanas y asiticas.

Los herbvoros y carnvoros Un herbvoro (grass eater) caracteriza al funcionario pblico que cobra lo que le caiga de ddivas o comisiones ilegales, manteniendo silencio y discrecin. El carnvoro (meat eater), pretende activamente extender las redes de pequeas corruptelas habituales, recaudar ms cantidades y en situaciones donde antes no era habitual. Las comisiones recaudadas con el presunto fin de mejorar las finanzas de un partido poltico, tambin pueden considerarse prcticas carnvoras. Los perjudicados en este tipo de cohecho son los contribuyentes que tiene que pagar cantidades excesivas pro los servicios pblicos. Nieto (1997) opina que la corrupcin es una de las causas del endeudamiento es una de las causas del endeudamiento y psimo estado de muchos ayuntamientos en Espaa. El sector pblico cuesta lo mismo que en un pas ms honrado pero los contribuyentes reciben peor servicio. Un resumen de estudios sobre los efectos de la corrupcin identifica varias deficiencias. Pases corruptos gestionan peor el medio ambiente y sus recursos naturales, gastan ms dinero pblico en proyectos de prestigio y menos en asuntos que no dan tanta oportunidad para mordidas.

19.6.2 Datos empricos sobre la corrupcin


La situacin no es tan alarmante como se cree. En 1996 se realizo una encuesta a 389 empresas andaluzas. Menos del 1% se consideraron vctimas de corrupcin o soborno. Es probable que los favores personales por parte de los funcionarios pblicos no hayan sido considerados por los encuestados como una conducta delictiva. De los datos obtenidos se puede deducir que la corrupcin est menos extendida en el sector pblico de lo que podra deducirse de la gran atencin prestada a los casos bajo investigacin judicial. El funcionario que atiende directamente al pblico es ms honrado. Hay pocos datos de las prcticas corruptas en la vida diaria. Lo que parece muy extendido es un amiguismo en el momento de resolver trmites burocrticos, pero no se paga en efectivo. La corrupcin podra existir a niveles ms altos. Entre 2001 y 2003 se realiz un estudio emprico, subvencionado por la Comunidad Europea, para analizar entramados corruptos de alto nivel sobre las prcticas ilcitas en la actividad urbanstica. El mbito de estudio son los municipios tursticos de Mlaga y la Costa del Sol. La aproximacin a la delincuencia de los poderosos es complicada. Se bas en entrevistas con polticos, promotores, arquitectos y abogados, anlisis de datos sobre la actividad urbanstica y el estudio de casos. El estudio estableci que las medidas de control que ejercen los municipios son insuficientes. De modo general, no se realizaba el control sobre las construcciones y en el caso de detectar irregularidades se solventaba con una multa. Tampoco funcionan los controles polticos y los ciudadanos sin indiferentes a las decisiones que perjudican los intereses colectivos en general. El ltimo recurso contra las irregularidades urbansticas es el CP y el proceso penal, que es poco utilizado y de escasa eficacia preventiva. Casi todas las infracciones se consideradas

administrativas y los lentos procesos penales hacen difcil la emisin de una sentencia.

19.6.3 Explicaciones culturales de la corrupcin


Los factores culturales son muy importantes. En muchas sociedades tradicionales las relaciones personales son las claves para conseguir recursos, trabajo, ayuda y proteccin. Este amiguismo puede ser visto como algo inofensivo, una forma de agilizar y personalizar una burocracia rgida e ineficaz. Heidenheimer (1978) distingue cuatro tipos de lealtades en las culturas humanas: Familia: sociedad tradicional, no se confa en nadie de fuera del crculo familiar. Patrn-cliente: el patrn, un hombre con poder e influencia, da apoyo y proteccin a un circulo de clientes, que le prestan lealtad. Tpico de sociedad con Estado dbil Liderazgo poltico: ms moderna del sistema de apadrinamiento. La lealtad se presta a una maquinaria poltica. Dan su voto y reciben contraprestaciones en forma de subsidios, empleo, etc. No es desconocido en Espaa y tambin puede afectas a la Comunidad Europea ya que puede depender de afiliaciones polticas. La cultura cvica: la presin se ejerce sobre los funcionarios o polticos que toman las decisiones. Los ciudadanos tiene intereses multiples y pueden cambiar sus lealtades polticas con facilidad.

La corrupcin tambin existe en la cultura cvica pero se ve reducida a nivel ms modesto. Los grupos de inters se vigilan mutuamente y los abusos de poder revelan la corrupcin antes de que llegue a mayores. Espaa se encuentra entre una sociedad donde la familia y los amigos son los recursos importantes para resolver los problemas y una forma de sociedad ms annima, moderna. El favoritismo en su forma ms sencilla consiste en el intercambio de favores personales. Esto tiende a retroalimentarse: cuanto ms tiempo se dedica a atender a los amigos ms larga es la cola en la ventanilla y ms necesidad de buscar enchufes.

19.6.4 Explicaciones econmicas de la corrupcin.


Otros autores destacan las causas externas de la corrupcin. Parece que los pases subdesarrollados estn tienen ms corrupcin que los desarrollados. Una excepcin son los pases importadores de combustibles que son corruptos y no son pobres. En un pas subdesarrollado, el Estado se encuentra con problemas graves para financiar su propia actividad. Es probable que la lealtad de los funcionarios dependa del cobro del sueldo a final de mes as que intentarn encontrar ingresos adicionales. Espaa se caracteriza por una alta estabilidad en el empleo pblico y niveles moderados de corrupcin funcionarial. Klitgard explica un modelo econmico para

explicar cuando un funcionario pblico se deja corromper. Depende de la satisfaccin moral, la cantidad ofrecida, probabilidad de deteccin y severidad de la pena. Esto coincide con los conceptos del delito como eleccin.

19.6.5 Las teoras sobre el control formal como explicacin de la corrupcin


Las teoras sobre la disuasin se concentran en los factores que pueden inhibirlo. La corrupcin, segn esta perspectiva, es una consecuencia lgica de normas contradictorias y confusas y de la falta de control eficaz en la gestin pblica. Si hay ms cumplimiento de la normativa en los pases nrdicos, es debido a que no est regulado por escrito y con tanto detalle la gestin administrativa, pero las formalidades se tomas ms en serio. El defecto bsico de la Administracin pblica en Espaa es que se ensea a casi todos los funcionarios cmo hacer trampas. Muchas entidades mantienen una contabilidad doble, la oficial donde casi todo es inventado y la real. En Espaa la nica medida eficaz contra la corrupcin no ha sido la investigacin fiscal, etc. sino que los casos salen a la luz por ex-esposas amargadas, empleados descontentos o fraudes al consumidor. Estas terceras partes alertan a los mass media y las pruebas se publican. Muchos funcionarios q pesar de saber de tramas no dicen nada por miedo a consecuencias negativas para ellos mismos.

19.7 La prevencin de la corrupcin


La corrupcin en Espaa no tiene su raz en la carencia legislativa y control formal sino en su exceso. Normas incoherentes e imposibles de cumplir que crean una cultura donde todos se ven obligados a hacer trampas. Sustituir los elementos externos por un control interno que lo inhiba. Segn la perspectiva de las teoras de la disuasin, las medidas ms eficaces son la flexibilidad y descentralizacin de la toma de decisiones.

19.7.1 Algunas sugerencias de medidas contra la corrupcin.


Un rgano de inspeccin independiente El Tribunal de cuentas debe vigilar la gestin econmica del Estado, as como el resto del sector pblico. Es poco eficaz. Un cuerpo de inspectores independientes, instruido en un concepto que se aplica con poca frecuencia: el sentido comn y dejarse de tecnicismos jurdicos para comprobar los gastos pblicos. Para facilitar la inspeccin se deben aceptar avisos annimos por telfono que ser el punto de partido para la investigacin. La sancin, el despido rpido sin finiquito ni indemnizacin siempre que sea una cantidad superior a la establecida por la ley. En muchos pases, en un procedimiento civil de estas caractersticas las pruebas admitidas son ms flexibles que en un proceso penal. Si un funcionario no puede documentar que su patrimonio es de beneficios legales se le aparta de su cargo, esta regla a reducido mucho

la corrupcin. El proceso penal debera reservarse para la corrupcin mas grave y el resto controlarse con una procedimiento disciplinario. Ms transparencia en la gestin pblica Tener acceso extenso a los archivos pblicos destapa muchos casos de corrupcin. Los datos contables y todos los documentos importantes para la gestin pblica se publican en Internet. La gestin pblica de los ayuntamientos, autonomas y entidades estatales en Espaa es ms hermtica que en el norte de Europa. Delegacin de responsabilidad La acumulacin de toda la responsabilidad para realizar pagos en manos de muy pocas personas no inhibe la corrupcin, la aumenta. Repartir el control de los gastos presupuestarios a niveles inferiores con ms flexibilidad da resultados para reducir la malversacin y el cohecho. Ms autonoma en su gestin les hara rendir ms en su trabajo y controlar mejor el dinero que gastan. Posibilitar el libre acceso a concursos pblicos Son un mecanismo importante para evitar adjudicacin a dedo o mordida. El primer obstculo al libre acceso puede ser la forma de pago, tan lento y otro el formalismo excesivo en la presentacin de la oferta, que inhibe a los proveedores fuera del grupo cerrado. El control poltico Nieto (1997) dice que no se puede esperar que los polticos implicados en pequeas y grandes corruptelas agilicen y apliquen el control sobre s mismos.