PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD DE EJECUCION SUSPENDIDA

INDICE
1. INTRODUCCION…………………………………………………………pág. 06 2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA…………………………………pág. 08 2.1. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN……pág. 08 2.1.1. Problema General…………………………………………..…….pág. 08 2.1.2. Problemas Específicos…………………………….…………….pág. 08 2.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO………………….…………………..…pág. 09 2.2.1. Objetivos generales……………………………….…………….pág. 09 2.2.2. Objetivos específicos……………………………….……….….pág. 09 2.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN………………………pág. 10 3. MARCO TEORICO…………………………………………………………pág. 12 3.1. TEORIAS DE LA PENA ………………………………………………pág. 12 3.1.1. INTRODUCCION……………………………………….………pág. 12 3.1.2. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA………………………..pág. 16 3.1.2.1. Tendencias retribucionistas………………………………..pág. 21 A. La Pena como retribución Divina……………..………….....pág. 22 B. La Pena como retribución Moral………………………..…..pág. 24 C. La Pena como retribución Jurídica… ……………….……...pág. 27 3.1.2.2. El neoretribucionismo………………………..……..….…pág. 30 3.1.3. TEORÍAS RELATIVAS DE LA PENA ……………………….pág. 31 3.1.3.1. Teorías de la prevención general……….……………...pág. 32 A. Prevención general negativa ……………………………pág. 33 B. Prevención general positiva………………………….…..pág. 35 3.1.3.2. Teorías de la prevención especial………………………pág. 38

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A. Prevención especial positiva…………..……………..…...pág. 40 B. Prevención especial negativa………………….…….……pág. 40 C. La Prevención especial de acuerdo al autor CLAUS ROXIN………………………………………………….….pág.41 3.1.4. TEORÍAS DE LA UNIÓN……………………………………......pág. 42 3.1.4.1. La Teoría Preventiva de la Unión…….…….………………...pág.46 A. Teoría Mixta Retributivo- Preventiva……………..……...pág. 50 B. Teoría Diferenciadora………………………..……….…...pág. 50 C. Teoría Unificadora ó Dialectiva………….........................pág. 51 D. Teoría Modificada de la Unión…………………….……pág. 52

3.1.5. LA FUNCIÓN DE REESTABILIZACIÓN DE LA PENA………pág. 51 3.1.6. CRÍTICA A LAS TEORIAS:…………………………………………pág. 52 3.1.6.1 Críticas a la Teoría absoluta de la pena ……………………... pag.55 3.1.6.2. Criticas a la Teoría relativa de la pena……………………..…pág.58 3.1.6.3. Críticas a la Teoría de la Unión……………………………….pág.59

3.2. CLASES DE PENAS…………………………………………………..…..pág. 62 3.2.1. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD……….………………....pág. 62 3.2.1.1. Concepto………………..……………………………….…..…pág. 65 3.2.1.2. Sustitución de penas privativas de libertad. ……...…….……pág. 67 3.2.1.3. Sustitución de la pena privativa de libertad en el Perú…..…. pág. 72

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3.2.1.4. Conversión de penas privativas de libertad. …………..…......pág. 74 3.2.1.5. Suspensión de la ejecución de la pena. ………………….….....pág. 75 3.2.1.6. Reserva del fallo condenatorio. ……………………….……..…pág. 77 3.2.2. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS……………….………pág. 80 3.2.3. EXENCIÓN DE PENA. …………………………………..……….pág. 82 3.2.4. DERECHO COMPARADO………………………………………...pág. 84 3.3. SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD. ………………………………………………………………..pág. 93 3.3.1. Antecedentes ……………………………………………………….…pág. 93 3.3.2. Cuestionamiento a la pena privativa de libertad. ……………….....pág. 102 3.3.3. Concepto y fundamentos de la suspensión de la ejecución de la pena. ………………………………………………………..……...pág. 104 3.3.4. Diferencias de la suspensión de la ejecución de pena con Instituciones similares. …………………………… ………………..pág. 110 3.3.5. Regulación en la legislación peruana……………..… ……….…….pág. 113 3.3.6. Regulación en la legislación comparada……………………..…..…pág. 128

4. HIPÓTESIS Y VARIABLES………………….…………..………………pág. 131 4.1. HIPÓTESIS………………………….…………………..……………. pág. 131 4.2. VARIABLES……………………………………….….……………..…pág. 131 5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO….………….…pág. 132 6. TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN…………….…pág. 133 6.1. TECNICA DE RECOPILACIÓN DOCUMENTAL: …………….…pág. 133 6.2. TECNICA DE ENTREVISTA……………………………………..… pág. 133 4

pág.……. 134 8.pág. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES…………………. 169 9. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS ……………. BIBLIOGRAFIA………………………………………………………….7.172 10.pág. ANEXOS 5 ....

entre otros. verificamos que aparecen como medidas alternativas a la prisión en el Código Penal Portugués de 1982. en tanto que en nuestro país. cuando están en una relación directa con la magnitud del hecho cometido sean cuantitativa y cualitativamente medianas o bajas. se aprecia en normas concretas sustantivas de varios países. buscando permanentemente adecuar la respuesta punitiva a los fines para los que está dirigido. Bélgica en 1963. a modo de referencia histórica. 6 . respectivamente. el Código Penal Español de 1995. Todos ellos estuvieron atentos a los primeros antecedentes de la reforma de las penas provenientes de las legislaciones sustantivas de Rusia en 1926. Es así que. son mecanismos que tienen como función evitar o limitar la ejecución de penas privativas de libertad. de allí que sus institutos también tienen como característica la aplicación mínima de disposiciones de carácter represivo o punitivo.PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD SUSPENDIDA 1. en el Código Penal de 1991. de allí que las medidas alternativas. el Código Brasileño de 1984. Este contexto. sustitutivos penales o subrogados penales. que han dejado atrás el tradicional sistema de penas referido únicamente a la privación de la libertad efectiva para optar por un nuevo sistema alternativo de condena penal menos gravosa. Inglaterra en 1948. el Código Penal Cubano de 1987. como la de ejecución suspendida. sin descuidar el control delincuencial. INTRODUCCION Una política criminal está vinculada al carácter de última ratio o mínima intervención. Alemania en 1953.

Luis Bramont Arias – Torres señala que en la decisión sustitutiva deben sopesarse también otros factores como lo innecesario de la reclusión y la inconveniencia por razones preventivo generales y especiales. Al respecto. Por todo lo expuesto. así mismo como se ha ido desarrollando la reforma punitiva en la realidad. la aplicación de la pena materia de la presente investigación es una alternativa que la ley deja al arbitrio judicial. creemos que existe la necesidad de identificar en las sentencias judiciales. los factores que influyen en los jueces a imponer penas privativas de libertad suspendida y no imponer otras penas alternativas o las de carácter efectiva.El tiempo transcurrido desde la vigencia de nuestro Código Penal que estatuye la pena privativa de la libertad suspendida. nos ha motivado la inquietud y necesidad de estudiar cómo se ha ido aplicando ésta a través del tiempo. 7 . es decir de acuerdo a lo que el juez considere en atención a la pena conminada para el delito. de donde podemos contrastar los factores que influyen en los jueces a imponer penas privativas de libertad suspendida y no optar por la imposición de otras penas alternativas o la gravosa de prisión efectiva. para ello es necesario recurrir como fuente a las sentencias judiciales. las circunstancias de su comisión y de manera preferente la personalidad del delincuente. Como se aprecia. bajo esta estructura podrá discrecionalmente aplicar dicha pena alternativa. de no optar por otro tipo de medida alternativa cono la suspensión condicional o la reserva del fallo condenatorio.

1. Problemas Específicos ¿Cuál es el volumen de aplicación de la pena de ejecución suspendida del total de condenas dictadas en los juzgados penales de Lima durante el año 2009? ¿En qué delitos se suspendió la ejecución de la pena privativa de libertad? ¿Qué características socio-económicas tienen los condenados con pena suspendida? ¿Cuáles son las reglas de conducta que se impusieron al suspender la ejecución de la pena privativa de la libertad‟ ¿Existe control del cumplimiento de las normas de conducta dictadas en sentencias a pena suspendida? 8 .1. Problema General ¿En qué casos y en que magnitud se suspendió la ejecución de la pena privativa de la libertad en el distrito judicial de lima durante el año 2009 2.2.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 2.2.1.

y domicilio. en función de la edad. Conocer cuál es la incidencia de aplicación de pena de ejecución suspendida en el Distrito Judicial de Lima.2. Precisar las características socioeconómicas de los condenados a pena privativa de libertad suspendida C. Objetivos Generales: A.2. Conocer el volumen de penas privativas de libertad suspendidas en el Distrito Judicial de Lima en el año 2009.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO 2. Conocer cuáles son las reglas de conducta que se imponen por los jueces penales E. Conocer cómo controlan los jueces la ejecución de la Pena privativa de libertad de ejecución suspendida.2. D.2.1. B. Delimitar los casos de suspensión de la ejecución de la pena. Delimitar el tiempo de duración de las reglas de conducta. 2. estado civil. Objetivos Específicos: A. género. Precisar en qué delitos se aplicaron penas suspendidas por los jueces penales en el año 2009. C. B. 9 . grado de instrucción.

JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN La pena privativa de la libertad suspendida existente desde el Código Penal de 1924. ha decrecido. ha sido objeto de evolución. mantiene o ha reforzado su aplicación en la actualidad con relación a los fines políticos criminales del Código Penal. su ámbito de aplicación. si bien es cierto nuestra legislación contempla la aplicación de penas privativas de la libertad que semánticamente conllevan a definir una prisión efectiva. los tópicos penales con la característica de intervención penal mínima. la de una pena de privación de la libertad con el carácter de justificación jurídica de nuestro trabajo de Investigación “ La suspendida bajo el cumplimiento de determinadas reglas de conducta. es importante analizar hasta que punto esta institución punitiva que sigue en vigencia. En ese pena privativa de la libertad suspendida”. se encuentra inspirada en nuestra preocupación por conocer en qué medida se vienen aplicando este tipo de penas en los Juzgados Penales de Lima. pero siempre con la característica de una clara vocación despenalizadora. sin embargo.3. El estudio del derecho comparado sobre la materia investigada permite tener una visión más global de la aplicación de la pena privativa de la libertad suspendida. como se aprecia del proceso de reforma penal que tuvo lugar en el Perú entre 1984 y 1991.F. que nos servirán para contrastar y establecer los criterios que imperan en el juzgador nacional a efectos de motivar o justificar la imposición sentido. Identificar cual es la causa por la que se prioriza la aplicación de este tipo de pena suspendida ante otras penas alternativas a la pena privativa de libertad 2. han conllevado a la utilidad 10 . pues. la magnitud cuantitativa y cualitativa.

entre ellos. como un elemento punitivo. que sirvan para subsanar algunas de las deficiencias legales. además de comprobarse si como se señala en la doctrina su aplicación incide cuando se trata de la comisión de delitos de menor o mediana gravedad. relacionado a los fines básicos de la pena. A través del presente trabajo de investigación se tratará en el campo operativo de llegar a establecer no sólo los índices de aplicación de este tipo de penas. logísticas y judiciales frente a ésta problemática. protección y resocialización. esto es. cuando no tomar conocimiento si para la aplicación de esta pena suspendida también se considera el estado de hacinamiento en el que se encuentran las cárceles. de prevención. sino a determinar cuales son los parámetros que toma en cuenta el Juzgador para su aplicación en casos concretos.de la aplicación de una condena suspendida. ello con la finalidad trascendente de formular alternativas de solución. que también nos permitirá advertir si efectivamente se presentan índices cada vez más altos en nuestro país. administrativas. en ese sentido el objetivo específico de la presente investigación es el de llegar a establecer el grado de aplicación de este tipo de penas y en qué medida esta sirviendo ésta en el tratamiento político criminal de los delitos. 11 .

así Zaffaroni señalaba que “toda concepción de la pena es. 46. Su origen se encuentra vinculado con la del propio ordenamiento punitivo. y constituye el medio de mayor severidad que puede utilizar el Estado para asegurar la convivencia en sociedad. siendo evidente la relación existente entre una teoría determinada de Estado con una teoría de la pena. al igual que evoluciona la forma del Estado. se encuentra relacionada con conductas socialmente desvaloradas de las personas. Así. Ed. esa necesidad de reacción contra el agresor. una concepción del derecho penal. como en cada uno de sus 1 2 VILLAVICENCIO TERREROS. necesariamente. Francisco.3. constituyendo a su vez el principal medio de que dispone el Estado como reacción frente al delito.1. siendo. 40. Derecho Penal y Control Social. MARCO TEORICO 3. MUÑOZ CONDE. p. No obstante existir otras formas de control social. Lima. tanto en el plano general. Por tanto. con el correr de los tiempos se fortaleció con justificaciones normativas. 1985. y entre la función y finalidad de la pena con el concepto dogmático de culpabilidad. Ese castigo. 2006. a lo largo de la historia la pena ha evolucionado a la par de las formas estatales. INTRODUCCION La pena constituye la característica más tradicional e importante del Derecho Penal. Ed. Desde el comienzo de la humanidad existieron diferentes formas de castigo aplicados por una ofensa cometida contra una persona o autoridad. Grijley. TEORIAS DE LA PENA 3. el Derecho penal también evoluciona. 12 . Fundación Universitaria de Jeréz de la Frontera. algunas más sutiles y difíciles de limitar que el propio Derecho penal2. “Derecho Penal – Parte General”. pág. por consiguiente. de su función y del modo de cumplir esa función”. el Estado utiliza la pena para proteger de eventuales lesiones determinados bienes jurídicos que son así considerados en una organización socioeconómica específica. una consecuencia jurídica asignada a cualquier individuo que haya realizado un hecho punible contrario a la norma1.1.1. Felipe. España.

sociólogos. además. El fundamento de la pena ha sido un tema tratado no solo por juristas. las relativas y las mixtas o de la unión que debaten entre sí e internamente debido a la multiplicidad de autores sobre los fines de la pena. al igual que preguntas que indagan por el cómo y el por qué se legitima su uso. Tal cosa resultaría científicamente insostenible y dañosa desde un punto de vista de política criminal. El fundamento de la pena ha sido un interrogante planteado a través de los años. no cabe duda de que en la actualidad es difícil sostener una idea de culpabilidad que tenga como función la de ser retribuida por la pena. las teorías absolutas de la pena.conceptos fundamentales. la crisis de la idea pena que retribuye la culpabilidad conlleva inevitablemente en sí misma un cuestionamiento de la culpabilidad como fundamento y medida de dicha retribución. En ese sentido. consistente en la realización de un ideal de justicia. que el Derecho penal tiene una función social. psicólogos. Básicamente existen tres tipos de teorías. caracterizada por unos como la prevención del delito con miras a proteger ciertos intereses sociales reconocidos por el Derecho positivo y por otros como la prevención mediante la ratificación de la norma vulnerada a través de la desautorización del comportamiento infractor de la misma. por un lado se sostiene que el Derecho penal tiene una función metafísica. En todo caso. Los varios puntos de vista que expresaron dichos estudios se agruparon en lo que hoy llamamos teorías de la Pena. sino también por filósofos. mientras que por otro. Existen dos líneas claramente diferenciadas en el pensamiento clásico y que procuran una respuesta a esta cuestión. la función del Derecho penal y las teorías de la pena tienen una estrecha relación: toda teoría de la pena es una teoría de la función que debe cumplir el Derecho penal. 13 .

Bosch. función y finalidad de las penas. La vinculación tan cercana entre pena y culpabilidad nos exige.Cada teoría de la pena es una teoría del Derecho Penal. En realidad. la justificación de la pena no es una cuestión religiosa ni filosófica. En los últimos tiempos el debate científico-político sobre el fundamento de la pena se ha transformado ostensiblemente. Barcelona. siendo esta la razón por la que resultan sumamente importantes las Teorías de la Pena. Según el autor Víctor Prado Saldarriaga en su obra “Las consecuencias Jurídicas del delito en el Perú. y teorías de la unión3. y más concretamente con los presupuestos de la pena. es decir con el delito y el delincuente. Introducción a las Bases del Derecho Penal. en tanto ellas señalan los criterios fundamentales que van a servir para configurar el modelo de análisis del Derecho penal. Con el examen de las distintas teorías que explican al sentido. y que van a estar ligados lógica y teleológicamente con los demás aspectos del mismo. detenernos para analizar los contenidos de cada una de las teorías. p. 14 . en el mundo científico del Derecho Penal a la hora de afirmar que la pena se justifica por su necesidad. Santiago. teorías relativas. sino una necesidad amarga en una sociedad de seres imperfectos como la formada por el ser humano. Ed. 1976. Actualmente. divide el capítulo de la función de la pena y sus 3 MIR PUIG. sin lugar a dudas. por lo menos de las tres más importantes: teorías absolutas. hasta llegar a convertirse en un debate sobre el Derecho penal en su conjunto. prevención general y prevención especial. 61. parece unánime la opinión. que tiene sus propias raíces filosóficas y políticas. reconstruimos la evolución del concepto dogmático de culpabilidad.

siempre escasos. Bramot – Arias Torres. en teorías absolutas. Lo cual es ratificado expresamente por SILVA Sánchez. Lima-Perú.teorías. la confusión a la que hacía referencia Ferrajoli parece subsistir. antinómicos y reiterativos del “porque se impone la pena”. relativas y mixtas. teorías relativas y teorías de la unión. así se citan a autores como Hurtado Pozo. Edmund Mezger. Generalmente los estudios realizados reproducen un tradicional esquema tripartito que aspira a reconocer la existencia – o sucesión.. p. Ob Cit. Bramot Arias. entre quienes tenemos a Cuello Calón. 15 15 . siguen siendo tres las teorías que tratan de dar respuesta a la cuestión de qué fundamento puede legitimar al Derecho Penal para privar de la libertad o de otros bienes a los ciudadanos por la realización 4 PRADO SALDARRIAGA. Gaceta Jurídica. no es una tarea sencilla deslindar a lo largo de la evolución del Derecho Penal los planteamientos. Rodríguez Devesa. y en el plano local los penalistas nacionales también explican las teorías de la pena a partir de la clasificación tripartita antes citada (absolutas. y Villa Stein. pg. pp. relativa y de la unión).de tres grandes concepciones o teorías de la pena. Ob Cit. cuando afirma que “En la actualidad. de allí en obras clásicas como las de MEZGER (Cfr. se observa claramente que prevalece la voluntad de justificar la acción punitiva en vez de debatir sobre lo que ella implica como idea o realidad. señala que.. 328 y 329) entre otros autores se señal que lo concerniente a la función o a la finalidad de la pena se desarrolla siguiendo aquel esquema y que comprende teorías absolutas. de “lo que es la pena” de aquellos frecuentes. en la medida que en los distintos enfoques expuestos por los especialistas. Víctor: “Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú”. Peña Cabrera. Muñoz Conde. Septiembre del 2009. entre otros.4 Tanto juristas españoles y sudamericanos reproducen también en su obra igual sistemática. Hans Welzel. 379 y ss) o en WELZEL (Cfr. El autor señala que pese a lo arraigado de esta presentación doctrinaria sobre las teorías de la pena. 1era Edición.

2. en Criminología y Derecho Penal al Servicio de la Persona. Como puede advertirse. Libro Homenaje al Profesor Antonio Beristain del Instituto Vasco de Criminología. la teoría de la prevención general y la teoría de la resocialización. sino todo el poder legal y de justicia. se encontraban confundidas entre sí. p. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA. en que se sentaron las bases teóricas de las tres concepciones”5 Tales teorías son identificadas como teorías sobre los fines de la pena. Víctor. y en la que. precisamente las características más significativas del Estado absolutista. sino la teología y la política. La idea que se tenía entonces de la pena era la de ser un 5 PRADO SALDARRIAGA. la unidad entre moral y Derecho. hasta para fines utilitarios.198. La idea de pena en sentido absoluto se comprende mejor cuando se le analiza conjuntamente con el tipo de Estado que le dio vida. la identidad entre soberano y Estado. 3. apenas ha cambiado nada desde el siglo XIX. 16 . Ob.. era forzoso encontrar un fundamento religioso si se pretendía tener aceptación.1. entre el Estado y la religión. eran por ejemplo. La teoría del Derecho divino pertenece a una edad en la que no solamente la religión. además la metafísica aseveración de que el poder del soberano le había sido otorgado directamente por Dios. Cit.de determinadas acciones: la teoría de la retribución. año 1998. y a las cuales RODRÍGUEZ MANZANERA prefiere denominar “Teorías de la Reacción Penal” en su libro ¿Existe la Pena?. En la persona del rey se concentraba no sólo el Estado.

A la expiación 6 MUÑOZ CONDE. surge así el Estado burgués teniendo como fondo la teoría del contrato social. el Estado absoluto inicia un proceso de descomposición y debilitamiento. revelándose contra el soberano. en sentido más que figurado. 1975. la pena es pues entonces concebida como la retribución a la perturbación del orden (jurídico) dado por los hombres y que se encuentra consagrado en las leyes. se imponía una pena a quien. religión y Estado. Bajo esta concepción liberal del Estado. contra el mismo Dios.castigo con el que se expiaba el mal –pecado-cometido. Es comprensible entonces que el Estado absoluto concentrara en torno a sí mismo. Es así pues que. “la imposición de un mal por el mal cometido”6 . la pena no podía tener sino las mismas características y constituir un medio más para realizar el objetivo capitalista. 17 . se revelaba asimismo. Barcelona: Casa Editorial Bosh. Se aprecia en este periodo en aumento de la burguesía y una notable acumulación de capital. y con un uso limitado. es el estadio necesario entre la sociedad de la Baja Edad Media y la sociedad liberal. la pena es la necesidad de restaurar el orden jurídico interrumpido. 34. el poder necesario para el desarrollo posterior del capitalismo. bajo el régimen del Estado absolutista. En tal sentido. Al Estado absolutista se le identifica también como un Estado de transición. la pena ya no podía seguir manteniendo un fundamento basado en la ya disuelta identidad entre Dios y soberano. Introducción al Derecho Penal. Francisco. y entre éste y Dios. p. En cierto modo. con la aparición del mercantilismo. que da paso a la revisión de la hasta entonces establecida concepción de Estado que se caracterizaba por la vinculación existente entre Estado y soberano. ante el desarrollo que esta nueva clase social estaba experimentando. Obviamente. cobraría importancia la implementación de medios para proteger los capitales producto de la pujanza de los nuevos capitalistas.

le sucede por tanto la retribución. la razón divina es reemplazada por la razón de Estado. el fundamento ideológico de las teorías absolutas de la pena se asienta en el reconocimiento del Estado “como guardián de la justicia terrena y como conjunto de ideas morales. en la capacidad del hombre para autodeterminarse y en la idea de que la misión del Estado frente a los ciudadanos debe limitarse a la protección de la libertad individual”7. en la fe. su actividad en materia jurídico-penal la reduce a evitar la lucha entre los individuos agrupados bajo la idea del consenso social. 47. esto es. La pena es un fin de si misma. De otro lado. lo que le conduce a no ser considerado más como parte de ese conglomerado social. Mediante la imposición de la pena absoluta no cabe imaginarse ningún otro fin que no sea única y exclusivamente alcanzar la justicia. 18 . sino como un rebelde al que se puede retribuir su culpabilidad con una pena. porque se ha delinquido. lo que equivale a decir que la pena es simplemente la consecuencia jurídico-penal del delito cometido. En el fondo. frente al mal causado por un individuo. ideas liberales. por tanto. la cual exige. Según los partidarios de esta teoría. producto de la libertad natural u originaria. el individuo que contrariaba ese contrato social era calificado como traidor. Ob. Se castiga quia peccatur est. individualistas e idealistas. Al tener el Estado como presupuesto político la teoría del contrato social. De este modo. Cit. con la aplicación de la pena se consigue la realización de la justicia. a este planteamiento retribucionista o absoluto de la pena le es subyacente un transfondo filosófico. citando a ROXIN. un castigo que compense tal mal y retribuya al mismo tiempo a su autor. pg. En las teorías absolutas coinciden. 7 VILLAVICENCIO TERRENOS. en la medida en que con su actitud no cumple con el compromiso de conservar la organización social. la ley divina por la ley de los hombres.

uno es el fundamento jurídico y otro es el fundamento ideológico. "a través de la retribución se hace justicia al culpable de un delito" . Por tanto. descartando que sean teorías de los fines de la pena. considerando así que el sentido y fundamento de la pena es sólo la justicia.más que nada de orden ético. Pueden darse dos fundamentos para la aplicación de estas teorías. que de lo humano: la justicia. El fundamento ideológico estaría dado en reconocer al Estado/ autoridad (Antiguo régimen ) como guardián de la justicia terrenal. o sea que todo el fin de la pena se agota en la retribución misma. dicho sentido radica en que la culpabilidad del autor debe ser compensada mediante la imposición de un mal penal. 19 . parten de la existencia de verdades o valores absolutos. para ellas. retributivas o de la justicia. toda vez que consideran que la pena se legitimará únicamente si es justa. también llamadas teorías clásicas. sin que pueda ser considerada como un medio para fines ulteriores. Podemos decir que las llamadas teorías absolutas de la pena son teorías penales. no encontrándose informadas por criterios de utilidad social. sostienen que la pena tiene únicamente la misión trascendental de realizar dicho valor. Las teorías absolutas de la pena. El fundamento jurídico se encontraría en el sentido de la retribución misma. Es "absoluta" porque en ésta teoría el sentido de la pena es independiente de su efecto social. Sostienen que la pena halla su justificación en sí misma. que trasciende las fronteras de lo terrenal para intentar alcanzar algo que es más propio de lo divino. por tanto. uniéndose a la retribución el valor "justicia". en la imposición de un mal por el mal cometido. el sentido de la pena radica simplemente en la retribución. aún cuando no sea útil.

la necesaria existencia de una culpabilidad que pueda ser medida según la gravedad del injusto cometido. segundo. y. pensamiento que reconoce como antecedente a la ”Ley del talion” considerando la equivalencia al daño causado por delito “punitur quia peccatum est”. la cual exige. La postura retributiva se reduce por tanto. tercero. a este apotecma: “el que la hace. Así pues. mediante la imposición de la pena absoluta no cabe imaginarse ningún otro fin que no sea única y exclusivamente alcanzar la justicia. la pena es por tanto un fin de si misma. la necesidad de armonizar el grado de culpabilidad y la 20 . Esta idea de retribución descansa sobre tres presupuesos escenciales. frente al mal causado por un individuo.Es decir que las teorías absolutas tienen por fin (no la pena) realizar justicia en la tierra. Primero. un castigo que compense tal mal y retribuya al mismo tiempo a su autor. como la utilización del valor “justicia” que utiliza Kant para la justificación a través de la razón e incluso Hegel cuando justifica esta teoría a través de una perspectiva más jurídica. sea la utilización del valor “justicia” en el Antiguo Régimen en relación a la potestad divina. la postestad estatal para castigar al responsable mediante la pena. Según los partidarios de esta teoría. En opinion de Kant el castigo no debe estar fundado en razones de utilidad social porque el hombre es “fin en si mismo” y no un instrumento en beneficio de la sociedad. la paga”. con la aplicación de la pena se consigue la realización de la justicia. Por eso la culpabilidad viene a ser su elemento referencial. La idea de justicia mantiene una vinculación constante para dar sustento a estas teorías.

En esta construcción “negación de la negación”. El delito es la negacion de orden juridico (tesis) y la pena (antitesis) es la negación del delito. pg. como un instrumento que restablece el orden juridico sin tener fines utilitarios posteriores.1. sin embargo. dictada en la sentencia. Una particular diferencia. En consecuencia la pena es un fin y no un medio para conseguir un bien. se distinguen. como eje de las teorías absolutas. que a lo largo de la historia fue analizada y utilizada según la necesidad de los hechos. Ob.gravedad de la pena. Hegel con su teoría retribucionista. 48. Tanto Kant como Hegel no reconocen finalidades de prevención. TENDENCIAS RETRIBUCIONISTAS Tradicionalmente se han venido señalando a Kant y Hegel como los principales representantes de las teorías absolutas de la pena.1. es notoria entre una y otra formulación: mientras que en Kant la fundamentación es de tipo ético. Se han dicho que estas teorías no atribuyen a la pena ninguna utilidad social y el resultado es que la pena “no sirve para nada”. Cit. como el mejoramiento y la intimidación. Los autores coinciden en que en la tesis de la retribución.2. de manera que la pena. mira la pena como la afirmación del Derecho. en Hegel es de orden jurídico. El eje de las teorías absolutas de la pena se encuentra en la “retribución”. sea considerada justa por el autor y la colectividad8. como fines de la pena. 3. la pena se concibe como reacción. 21 . las siguientes tendencias: 8 VILLAVICENCIO TERRENOS. a través de la historia.

la pena vence la voluntad que cometió el delito y violó la ley suprema.. las leyes son sagradas. por eso. cuestión que considero atendiendo a lo plasmado en aquellas primeras leyes establecidas en las culturas del Oriente Antiguo. el Estado es considerado como una realización de la voluntad divina. Fueron los dioses quienes dictaron las leyes a los hombres.1750 A.)”. hablándose de una pena proporcional a la mayor o menor gravedad del evento..pena está dada por el orden moral de las cosas. He aquí tal vez la génesis de la aplicación de la venganza por parte de la autoridad para impartir justicia y detentar el poder sobre la tierra. eran los sacerdotes del dios Samash los que ejercían como jueces pero Hammurabi estableció que fueran funcionarios del rey quienes realizaran este trabajo. la retribución fue una pura reacción frente al delito. quien entrega las leyes al rey Hammurabi de Babilonia (1790. Aquí la relación delito . mermando así el poder de los sacerdotes y fortaleciendo el del propio monarca. el dios sol.Históricamente. puesto que se consideraba que el mal no debía quedar sin castigo.. Atendiendo a una ubicación temporal podemos citar la aplicación de esta retribución divina en el denominado Antiguo Régimen.. C.).A. 22 . dios de la Justicia. “(. La pena como Retribución Divina. De hecho.) abarca los efectos de la historia criminológica desde los albores de la humanidad en monarquías teocráticas y castas sacerdotales gobernantes en el Antiguo Egipto y Mesopotamia Asiática (. En este caso es el dios “Sasmash”. en sus inicios. antes de la llegada de Hammurabi al poder.. La cantidad y calidad del castigo se fundamentaba en la entidad del daño objetivamente creado.

23 . mayor si la víctima es un hombre libre. los divorcios. Pretende establecer leyes aplicables en todos los casos e impedir así que cada uno tomara la justicia por su mano. La mayoría de las penas que aparecen en el código son de tipo pecuniario (multas). las herencias. los alquileres. pues sin ley escrita que los jueces hubieran de aplicar obligatoriamente. Se regulan el comercio. valor a tener en cuenta para la medición del castigo igualdad. el trabajo asalariado. En algunos casos la ley opta por aplicar talión. la propiedad. es decir. hacer al agresor lo mismo que él hizo a su víctima.El código de leyes "Código de Hammurabi" unifica los diferentes códigos existentes en las ciudades del imperio babilónico. era fácil que cada uno actuase como más le conviniera. Hammurabi establece el límite a la justicia por mano propia e incorpora la igualdad para la aplicación del castigo que se basará en la justicia detentada por el monarca. Respecto a la aplicación de pena para cada delito. asesinato. las penas por delitos de robo. Así la pena es mayor si se ha hecho adrede y menor si ha sido un accidente. se distingue si hay intencionalidad o no y cuál es la “categoría de la víctima y la del agresor”. que no es otra que la que deviene de Dios. siempre que ambos sean de la misma "categoría". aunque también existen penas como la mutilación e incluso la pena de muerte. los préstamos. En el código no se distingue entre derecho civil y penal. menor si es un esclavo. etc. Cuando Hammurabi establece las leyes traspasa sin más ese poder divino de “castigo” implementado en la tierra a través de los sacerdotes y al monarca estableciendo la relación directa entre Dios-monarca para castigar.

pg. del mal de la pena9. Para Kant. se identifica al delito como pecado y se le dio a la pena un carácter expiatorio. Titant lo Blanch. Fue el filósofo alemán Immanuel Kant quien llevó al máximo esplendor a la teoría absoluta de la pena con base retribucionista. Así. siendo el libre albedrío una concepción cristiana. 67. concibiendo a la realización de la justicia como un mandato de Dios y estableciendo un paralelismo entre la exigencia de justicia divina y la función de la pena. Como el hombre es “libre” se afirma. en justicia. en el plano religioso. el sentido de la pena viene a ser la expiación del pecado.. "No es el Estado el que otorga al infractor el derecho a la pena sino la ley racional la que obliga a que se aplique una pena".. el cristianismo desarrolló la idea que la pena era una respuesta a la culpabilidad moral. 24 . en la libertad de voluntad o libre albedrío. Valencia – España. al hacer un mal uso de su libertad (decidirse por la realización de un delito) se hace culpable y acreedor.Posteriormente. José Miguel: “Fundamentos del Derecho Penal – Parte General – Las Teorías de la Pena y de la Ley Penal”. La Pena como Retribución Moral: Considera que la pena se fundamenta en el principio de culpabilidad (entendido en su sentido tradicional y clásico). por cuanto el contrato social no puede justificar el ius puniendi . el Estado es la racionalización formal del orden jurídico. la idea básica de la retribución moral se sostiene en la exigencia ineludible de la naturaleza humana de que el mal sea retribuido con el mal. Kant es conocido como el fundador teórico del Estado de Derecho y su estructura jurídica racional. 1993. La infracción no es un atentado contra el contrato sino una transgresión de la ley racional.) La pena jamás es un medio para 9 ZUGALDIA ESPINAR. esto es. B. por ello. como al bien debe corresponder la recompensa. "(. Por otro lado. por cuanto el Estado no proviene ni de la naturaleza ni de la voluntad libre (contrato social).

25 . La pena sólo tiene sentido si es retribución de la culpabilidad y no puede imponerse simplemente como medio para conseguir otro bien para el delincuente mismo o para la sociedad. Por tanto. ya que jamás un hombre puede ser utilizado como instrumento o degradado a la condición de objeto". La pena que busca objetivos utilitaristas y preventivos es por consiguiente indeterminada. vela por el ejercicio negativo de la libertad. una afrenta a la dignidad de la persona. Kant pone en el hombre razonable la condición de hombre libre y moralmente responsable. Realizando el mismo paso entre moral y derecho. Esta autonomía hace que se lo conciba como fin y no como medio. arbitraria e injusta. Kant expresaba: "La pena jurídica que difiere de la pena natural por la cual el vicio lleva en sí su propio castigo. ni aún en beneficio del culpable o de la sociedad. El estado liberal en calidad de guardián. para Kant la pena es una retribución ética. 10 PEÑA CABRERA FREYRE.. sino que debe siempre serlo contra el culpable por la sola razón de que ha delinquido.. desechando todo criterio de utilidad. para él. porque jamás un hombre puede ser tomado por instrumento de los designios de otro ni ser contado en el número de las cosas como objeto de derecho real”. y a la cual el legislador no mira bajo ningún aspecto. Ob. Por cuanto el hombre actúa libremente en un marco donde la autonomía de la voluntad es soberana. Cit. La ley penal racional es un conjunto de normas y de valores que delimitan negativamente la vida comunitaria". pág. no puede nunca aplicarse como un simple medio para procurar otro bien. justificada por el valor moral de la ley penal infringida por el culpable y el castigo que consiguientemente se le inflige10. Alonso Raúl. sino que tiene que imponerse en todo momento contra el delincuente porque ha delinquido.lograr un objetivo. "Cualquier otro fin constituiría. 746.

Esta razón pretende engarzar la ética con el imperativo categórico. posibilita la expiación de su culpa.Establece así mismo. Kant realiza su construcción basándose en la razón. 749.igualdad .. valores necesarios frente al momento histórico . pág. de tomar internamente su desvalor a través de la enmienda interna.. Ob.)".) que debe indicar el camino para conducirse en forma que los seres humanos coexistan. No olvidemos que Kant se encuentra comprendido dentro del movimiento contractualista que si bien prescinde del contrato 11 PEÑA CABRERA FREYRE. para la sociedad en tanto que la imposición de la justicia refuerza los valores ético-sociales. entendido como un mandato moralmente valioso de la conciencia individual sin ningún tipo de condicionamiento. Cit. Estructura su doctrina en valores fuertes tales como justicia ... pero aquí la retribución en sí sería una consecuencia lógica para mantener la justicia e igualdad. Si bien los imperativos categóricos son individuales y se desarrollan en la conciencia de los individuos.político -económico y social que se vivía. 26 . que los efectos de la pena se producen –tanto para el penado como para la sociedad-. Kant resalta en toda su estructura filosófica la cuestión de “justicia”. la que no se toma en cuenta en los modelos del utilitarismo. Alonso Raúl. distinguiéndola en razón pura esta razón no alcanza para el conocimiento de lo real ya que existe siempre en lo humano un condicionamiento en relación a su historia expresado en tiempo y espacio) y razón práctica (aquella razón ". y ante el autor. Kant apela a una exteriorización objetiva constituida por el derecho. constituyendo así una garantía del imperativo categórico. de aceptar los efectos gravosos de su accionar no solamente antijurídico sino también antiético 11. posibilitando a cada uno esa vía (.retribución.

habrá que negar esta negación a través del castigo penal para que surja de nuevo la afirmación de la voluntad general. 27 . 12 ZUGALDIA ESPINAR. ob. Por cuanto el método dialéctico hegeliano. requiere de valores como libertad y libre voluntad para erigir su obra. La Pena como Retribución Jurídica: Considera que como el delito es la negación del Derecho y la pena la negación del delito. porque debe imperar el Derecho)12. y la negación de esta negación será la síntesis. 67. la afirmación del Derecho. encontrando en ello su fundamentación (la pena es porque debe ser. Si la “voluntad general” es negada por la voluntad del delincuente. Por cuanto la pena se concibe como reacción que mira al pasado (al delito y al restablecimiento del orden jurídico) y no como instrumento de fines utilitarios posteriores. en última instancia. la negación de la misma por el delito es la antítesis.social para la justificación del poder estatal. C. Así. que tendrá lugar mediante el castigo del delito. pág. que resulta negada por la “voluntad especial” del delincuente. la pena viene a ser. El delito causa una aparente destrucción del derecho que la pena inmediatamente establece. “la voluntad general” es la tesis. Cit. el carácter retributivo de la pena se justifica por la necesidad de restablecer la vigencia de la “voluntad general” representada por el orden jurídico. citando a Hegel. Se atribuye a Hegel esta doctrina en la cual el Estado persigue el mantenimiento del orden jurídico.

tiene lugar en un modelo social dado. sea en los tres momentos antes analizados. Hegel utiliza para fundamentar la pena el concepto de Derecho. necesario para ese mundo naciente liberal. interpretando el hecho punible como “algo negativo”. la función que sí puede atribuírsele es la realización de la justicia. en el desvalor ético o metajurídico. en el imperativo de obedecer las leyes como una máxima de justicia. Tanto para las doctrinas de la retribución moral como para las de la retribución jurídica. Concluyendo la pena entendida como retribución. en el sentido racional de Kant y en la negación del derecho de Hegel. moral o jurídica de justicia. tienen fundamento en si mismas. Si bien a estas teorías absolutas no se le asigna función a la pena. surgiendo la pena como el “restablecimiento del Derecho”. la pena es expresión de justicia. no puede ningún autor del delito quedar sin punir. El sentido de la Ley del Talión está insita en las teorías absolutas. podría decirse que la pena es la manifestación del delito. como el derecho del delincuente es expresión de libertad. en relación a una exigencia religiosa. sea en el mundo antiguo. las prohibiciones penales como las penas. como vulneración del derecho en el sentido de su negación. ve en la concepción absoluta de la pena un límite de garantía para el ciudadano. 28 . En la medida en que es manifestación del delito. Esta realización de justicia basada en una filosofía de política liberal. se neutraliza mal por el mal mismo. sin tener en cuenta finalidades deónticas más allá de su plena realización. como base para el castigo. De ninguna manera puede aplicarse la equidad.En el modelo hegeliano denotando la retribución jurídica.

a la prevención de delitos. mientras que Hegel. ni por tanto. Casa Editorial S. Barcelona. 1962. como al negación de la negación. como anulación del delito. cuya fundamentación de la pena pública. 2º edición. como reestablecimiento del derecho. actualmente conservan relativa vigencia. Esta construcción gravitó decisivamente en relación a la ulterior evolución del Derecho penal y. p. debido a que no existen aun alternativas consolidadas. explicada por Kant como un imperativo categórico emergente de la idea de justicia y fundamentada dialécticamente por Hegel como la negación de la negación del Derecho. Santiago: “Función de la Pena y Teoría del Delito en el Estado Social y Democrático de Derecho”. Kant niega una concepción del castigo que se fundamente en razones de utilidad social.A. como el mejoramiento y la intimidación.. Esta concepción recibe su característica de “absoluta” debido a que ve el sentido de la pena no en la prosecución de alguna finalidad social útil. como fines de la pena. entiende que al superación del delito es el castigo. lo que encerraría una instrumentalización inadmisible del individuo concebido como “fin en si 13 MIR PUIG. porque ello supondría que se castiga al delincuente mismo”13. esto es que la pena pudiera servir a la protección de la sociedad. en beneficio de la sociedad. y a la pena. En coincidencia con Kant.Consecuentemente. 29 . concibe al delito como al negación del derecho. tampoco Hegel reconoce finalidades de prevención. Así. 26. fue la base que permitió la sistematización de la teoría del delito. o sea que agota todo el fin de la pena en la retribución misma. la pena “debe ser” aun cuando el estado y la sociedad ya no existan. de acuerdo a la teoría de la justa retribución desarrollada por Kant. sino que sostiene que dicho sentido radica en que la culpabilidad del autor sea compensada mediante la imposición de un mal penal.

Se promueve en consecuencia el castigo como un mecanismo adecuado para reducir la incidencia del delito. mediante el castigo. un tardío retorno a la idea de castigo. en un sentido muy semejante al que un día sostuvieron Kant y Hegel. mediante el efecto ejemplificador sobre aquellos que no han hecho aun del delito su medio de vida. delimitando los límites a observar con el objetivo de contener la irracionalidad del poder. a fin de moderar las consecuencias ilimitadas de las teorías funcionalistas de la pena. EL NEO-RETRIBUCIONISMO En la década de los sesenta surgió. a un grave problema. de la retribución y del control social como medios eficaces de prevención del delito. aislando de la sociedad a los infractores reincidentes y peligrosos.2. cambio de enfoque que estuvo motivado en el fracaso del positivismo en su intento por aislar e identificar los factores criminógenos y de ofrecer una teoría generalizadora del delito. por un lado el directo.3. y si bien solamente expresa un juicio normativo. El neo retribucionismo. lo rescatable del concepto es el criterio para determinar el quantum de pena a aplicar.1. y por otro. La idea retribucionista de algún modo todavía tiene fuerte arraigo en la sociedad. así como por el escaso éxito de los programas resocializadores y el incremento de las tasas de criminalidad. desde el plano del “deber ser”. que ven la pena como la expiación necesaria del mal (delito) cometido. pretende resguardar el principio de proporcionalidad. se presenta con la siguiente frase: “la esencia de la pena o su límite es retribución”. la paga‟ y en las concepciones religiosas. También las 30 .2. merced a un doble efecto. por la necesidad de dar respuesta a corto plazo y con eficacia. aunque de modo incipiente. que reacciona frente a los más graves delitos exigiendo el castigo de sus culpables „el que la hace. En realidad. y en consecuencia. una revitalización de los esquemas teóricos del clasicismo penal.

la cual por cierto tiene distintas clasificaciones como la que hace el autor Bramont Arias Torres en su libro Manual de Derecho Penal. 99. Luis Miguel: “Manual de Derecho Penal” Parte General. 15 PRADO SALDARRIAGA. distribuyendo a las generales a su vez en positivas o integradas y en negativas o intimidatorias. Segunda Edición.14 Como también lo hace el doctor Víctor Prado Saldarriaga. Evolutivamente sus principales tesis se han ido diseñando sobre la base de asignar a la pena fines preventivos. Estas concepciones teóricas parten de reconocerle una utilidad a la sanción penal que está más allá de una mera retribución. 3.. Víctor: Ob. Dentro de esta clasificación el autor Víctor Prado Saldarriaga hace las precisión de que las teorías de corte relativas han evolucionado desde lo que hoy se denomina prevención general negativa. 16-17. 2002. 14 BRAMONT ARIAS TORRES. Cit. pg. Y desde su línea de argumentación se han construido dos posiciones: La teoría de la prevención general y la teoría de la prevención especial. pg. citando por supuesto a otros autores15 . basada en la intimidación.1.3 TEORIAS RELATIVAS DE LA PENA En las próximas líneas nos referiremos a las teorías relativas de la pena. a una teoría de la prevención general positiva o integradora y la teoría de la prevención especial se subdivide a su vez en una prevención especial positiva y una prevención especial negativa. Lima Perú.ideas de „venganza‟ y de „castigo‟ se basan en una concepción retributiva de la pena. quien la divide a su vez en teorías generales y teorías especiales. 31 .

y b. . Estudio pragmático de la Parte General”. Von Liszt y Ancell).  Prevención general negativa  Prevención general positiva b) Prevención especial o individual  Prevención especial positiva o ideológica (Ferri.18 la evolución de estas teorías16. pg.3.Positiva o integrada . en igual sentido el autor Bramont 3. Especiales. nuestro autor peruano el Doctor Felipe Villavicencio Terreros. 99. se observa que desde el año 1997. Lima – Perú.. LA TEORIA DE LA PREVENCION GENERAL Como se ha señalado se distinguen dos tendencias: 16 PEÑA CABRERA.. Mayo. respectivamente. 32 . 103 – 107. Ob. Tercera Edición. al introducir someramente los términos positivo y negativo refiriéndose a la de prevención general y de prevención especial. Generales. pgs. Luis Miguel: Ob.  Prevención especial negativa o neutralizante (Garófalo). 17 BRAMONT – ARIAS TORRES. Felipe. pg. ya el autor Raúl Peña Cabrera hacia esta distinción sobre las teorías relativas de la pena. 1997. Cit. Con este hecho apreciamos que desde hace más de diez años ya los autores nacionales se interesaban por . Cit.Negativa o intimidatoria. Posteriormente.. Raúl: “Tratado de Derecho Penal .Arias Torres las divide en : a. 55-65. 18 VILLAVICENCIO TERREROS. Grijley.1.17 Bajo criterio similar.1. la clasifica de la siguiente manera: a) Prevención General.Sobre esta clasificación y de acuerdo a la investigación que se ha realizado.

cuyo planteamiento esencial atribuía a la pena el sentido de una contramotivación negativa que se amparaba en el mal que podría acarrear para el delincuente la comisión de un delito. En ese sentido. La pena así cumple un fin de prevención general. Víctor: Ob. que mediante amenazas penales y la ejecución de la pena debe ser instruida sobre las prohibiciones legales y apartada de su violación. generando temor a la colectividad. al respecto Paul Johan Anselm Von Feuerbach es el principal exponente de esta teoría. Prevención general negativa.Esta primera posición. sopesaría los costos y beneficios del delito”. Cit. Citando a Roxin. se orienta a evitar que se produzca nuevos delitos advirtiendo a los ciudadanos de las consecuencias de cometer delitos.. frente a la amenaza penal. 33 . “La prevención general negativa o intimidatoria parte de una idea bastante próxima a la de la retribución: la consideración de una racionalidad absolutamente libre del hombre.. el terror u otro análogo. 15. La prevención general negativa busca inhibir a las personas en la comisión del delito mediante intimidación o disuasión de éstas a través de la aplicación de la pena. estima que la pena persigue internalizar en la comunidad un mensaje de intimidación que determine a sus integrantes a abstenerse de cometer delitos. “19. 19 PRADO SALDARRIAGA. que en este caso se expresaría en que. jurista alemán quien formuló en el siglo XIX su famosa “teoría de la coacción psicológica”.A. Por su parte ROXIN estima que el fin de la pena en esta concepción se expresa “en la influencia sobre la comunidad. el miedo. pg. A la prevención general negativa corresponde la idea de la intimidación.

Felipe: Ob.Al igual que el autor Víctor Prado Saldarriaga. También se critica a la prevención general el faltarle un criterio proporcional que limite 20 21 VILLAVICENCIO TERREROS.ARIAS TORRES. dado que. reside en “la concordancia de la misma con la libertad jurídica del conminado. Luis Miguel: Ob. y en segundo lugar porque se trata a las personas como si fueran animales. ésta sería ineficaz. Cit.20 Por su parte el autor Bramont . Cit. así como la necesidad de asegurar los derechos de todos es la razón que funda la obligación del Estado a conminar penalmente” y el fundamento jurídico de la pena “es la previa conminación legal”..Arias Torres. una muestra de esto está en la implantación de la cadena perpetua. Respecto de esta teoría formula dos criticas: primero: por el medio que emplea (el miedo). 34 . La aplicación de la pena cumpliría un papel complementario. la cual tiene por finalidad intimidar a los ciudadanos para que no comenta delitos. como posibles protagonistas de lesiones jurídicas. sin la aplicación de la conminación legal. se refuerza la definición de la “coacción psicológica.. BRAMONT . 101. señala sobre la teoría negativa o intimidatoria. que frena los impulsos e los ciudadanos hacia la comisión del delito. que esta pretende coaccionar o intimidar psicológicamente a los miembros de la sociedad para que no cometan delitos. la pena está cumpliendo este papel –coaccionar. en el sentido de que el individuo no debe ser utilizado como medio para las intenciones de otro ni quedar incluido dentro del derecho de cosas. considera que el fundamento jurídico de la conminación legal. señal que en nuestra realidad. pg. pg. intimidar a todos los miembros de la sociedad--.21 Señala que. la crítica social aparece inclusive desde el pensamiento de Kant. 58. ya que sólo daría un fundamento efectivo a la conminación legal. El autor. cuyo objeto consistiría en la intimidación de todos. idea originaria de Feuerbach quien define a “la contaminación de la pena en la ley”. y encuentra en ella a la prevención general a través de la coacción psicológica.

en atención a la impresión que produce en la generalidad. pg. frente al cuestionamiento de la norma”22 22 PRADO SALDARRIAGA. 17. pg. y no la confianza de la víctima en la norma. Resumiendo: Misión de la pena es el mantenimiento de la norma como modelo de orientación para los contactos sociales. a este moderno enfoque se le ha denominado Teoría de la prevención General Positiva o Integradora. Víctor: Ob. la expectativa (también la del autor futuro) se dirige a que resulte confirmado como motivo del conflicto la infracción de la norma por el auto.la gravedad de la pena a imponer.. Cit. El reconocimiento también puede tener lugar en la conciencia de que la norma es infringida. Contenido de la pena es una réplica. mayor debe ser también su eficacia. que alejándose de las concepciones intimidatorias estima que el fin de la pena es la confirmación en la conciencia ciudadana de la vigencia y validez del orden jurídico como base formal y modelo de la organización y funcionamiento de la sociedad. la pena da lugar a que la norma siga siendo un modelo de orientación idóneo. no puede considerarse misión de la pena evitar lesiones de bienes jurídicos. 35 . En todo caso. B. Prevención general positiva. debiendo equipararse a tal efecto. Su misión es mas bien reafirmar la vigencia de la norma. pues la misma lógica de la intimidación lleva a considerar que mientras mayor sea la gravedad de las penas que se imponen.. 13 y 14. que tiene lugar a costa el infractor.En el marco de las teorías de la prevención general se ha desarrollado recientemente una nueva posición. Citando a Gunther Jakobs. vigencia y reconocimiento. Su mas caracterizado promotor es JAKOBS quien sostiene que “Correlativamente a la ubicación de la infracción de la norma y de la pena en la esfera del significado. y no en la de las consecuencias externas de la conducta.

en un segundo momento de manera pedagógico – social. pg. La prevención general positiva busca la afirmación del derecho en un Estado Social y democrático. Esta prevención actúa en un primer momento. ya que con él habría fracasado el efecto preventivo general de la ley. que interviene como un instrumento educador en las conciencias jurídicas de todas las personas. es decir. por esta razón.Por su parte el autor Felipe Villavicencio. Se trata de una prevención que no actúa frente al delincuente sino frene a la colectividad. previniendo así el delito.. contenida en una sentencia. Tercero. y. intimidando a los delincuentes. se dice. mediante el dictado de la sentencia. señalando que la pena sirve para intimidar a todos los individuos con la finalidad que no cometan delitos. se refiere a la prevención general. Para limitar la tendencia a caer en un terror penal por medio de una progresiva agravación de la amenaza penal. donde se confía en la conminación penal contenida en la ley por su fuerza de advertencia que debe paralizar a eventuales impulsos delincuenciales. de la conciencia social de la norma (Hassermer).23 De acuerdo al autor esta prevención general se encuentra en las tres etapas de la resocialización de la pena. Primero. Felipe: Ob. Segundo. 36 . se generaría la intimidación generalizada. ya que por medio de la reprobación del autor. por medio de la ejecución de la pena. Cit. propia de la prevención general negativa. 56. Pues se utilizaría el sufrimiento del delincuente para producir una intimidación generalizada. o de una actitud de respeto hacia el Derecho (Armin 23 VILLAVICENCIO TERREROS. por intermedio de la amenaza generalizada de la pena. se le denomina teoría de la prevención general. algunos autores toman el camino de la afirmación positiva del Derecho (Mir Puig).

Señala el autor Felipe Villavicencio que. la criminalización tendría su base en un efecto positivo sobre los sujetos no criminalizados. pg. Segundo. Tercero. mediante la sanción sobre el quebrantamiento de la Ley y considera solucionando el conflicto con el autor.24 Esta forma de prevención cumple una función comunicativa de los valores jurídicos motivando a la ciudadanía. motivado social – pedagógicamente mediante la advertencia que se le hace a la población de lo que está o no prohibido. el efecto de aprendizaje o información. se entiende que se dirige a la colectividad y busca producir en ella la fidelidad y el interés hacia la fuerza y la eficacia de la pena halladas en las sentencias. consecuentemente. cuando se produce tranquilidad en la conciencia jurídica general.25 Por su parte el autor Bramont Arias.Torres. Cit. el efecto de pacificación. sino como un valor simbólico que origine consenso y. Felipe: Ob. en particular. VILLAVICENCIO TERREROS. Hay que remarcar en la persona los valores de la 24 25 VILLAVICENCIO TERREROS. pero no para disuadirlos por medio de la intimidación. señala que esta teoría denominada también positiva o integrada.. contribuyendo así el aprendizaje social. refuerce su confianza en el sistema social en general y sistema penal. el efecto de confianza que se origina cuando la población aprecia la actividad y el cumplimiento de la justicia penal. pg. Felipe: Ob. 60. En este sentido. 60. no a través del miedo. 37 . Con ello. Cuando se habla de prevención general positiva.Kufmann). sino a través del derecho. mientras que la amenaza penal sólo buscaría la estabilización de esa conciencia que se adquiere a través del aprendizaje social. en la prevención positiva se distinguen tres efectos: primero. Cit. busca que la ciudadanía crea en sus instituciones y lleve a la integración de la misma con las actividades judiciales. se presentas cuando la misión de la pena es prevenir delitos mediante la afirmación de los valores que se establecen en una sociedad.

pg.. Pg. por tanto.2.. 38 . pero formalizado y por ello sujeto a la protección de los derechos fundamentales del desviado26 3. Víctor: Ob. Citando a Eduardo Demetrio Crespo. Y sobre la operatividad de la prevención especial en el individuo se ha sostenido que existen dos tipos uno de ellos lo es la prevención especial positiva caracterizada por la resocialización del mismo (se entiende agente) a través de la pena. Se trata. Es pues. y proteger a la sociedad frente al autor irrecuperable” 27 Al respecto la prevención especial considera que la finalidad de la pena está dirigida a influir directamente sobre el agente de manera individual. y la prevención especial negativa que pretende evitar la peligrosidad del auto en sociedad mediante la inocuización del mismo. con lo cual se afirma al derecho penal como un medio de control social mas.3. 99 PRADO SALDARRIAGA.1.sociedad.64. La prevención especial persigue la profilaxis frente al delito mediante la actuación en el autor en un triple nivel: la pena debe intimidar al autor socialmente integrado para que no cometa nuevos delitos. Luis Miguel: Ob. de una Prevención Especial. Cit. un fin preventivo que se proyecta de modo individualizado y. Teoría de la Prevención Especial La segunda posición en las teorías relativas de la pena. afirma que la sanción punitiva procura incidir positivamente en el delincuente de manera que este desista en el futuro de incurrir en nuevos hechos punible. Ob. se persigue la estabilización de la conciencia del derecho. Es decir. resocializar al autor habitual. No se dirige al hecho delictivo cometido sino al individuo 26 27 BRAMONT – ARIAS TORRES. pg. Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras mediante la actuación sobre una persona determinada. Cit. Cit. principalmente a través de la ejecución de la pena. 18.. El principal impulsor de esta concepción fue FRANZ VON LISZT con su ”teoría de la idea de fin”.

donde se asigna a la pena la función de ser un mecanismo que evite la comisión de futuros delitos teniendo como límite a su actuación la evaluación del autor en virtud a su grado de peligrosidad. se dirigen a individuos ya delincuentes. la prevención de la pena consiste en hacer que el sujeto no vuelva a delinquir. Cit. Su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el delincuente vuelva a cometer nuevos delitos. La prevención especial.28 El autor Bramont Arias Torres. Es decir. pero este individuo no es cualquiera. tomando en cuenta los diferentes tipos de delincuentes. sino se centra en la imposición y ejecución de las penas. corrección o reeducación del delincuente. resocialización. . señala que las penas buscan la prevención del delito respecto del autor que cometió ilícito penal. actúa no en el momento de la contaminación legal.dirigida al delincuente que es susceptible de corrección a través de la educación durante el tiempo de cumplimiento de la pena – e inocuización – dirigida a la anulación del 28 VILLAVICENCIO TERREROS. La tesis preventivo – especial que propugna Von Liszt señala que el delincuente no debe volver a delinquir. sino es el autor del hecho ilícito. buscando la neutralización. pg. 39 . Felipe: Ob. Esto lo logrará por diferentes vías. para ello se hace necesario observar una triple dimensión de la pena: intimidación – para el delincuente ocasional no necesitado de corrección-. La idea de prevención se halla ligada a la idea de peligrosidad del sujeto. Por eso. Se trata de prevenir el delito resocializador o rehabilitando al delincuente –art IX del Título Preliminar del Código Penal-. de ahí radica también su denominación de prevención individual. 62.mismo – y no a la generalidad como postula la prevención general-. a diferencia de la general.

Como notamos. pg. 40 . La prevención especial positiva asigna a la pena la función reeducadora.La prevención especial negativa otorga a la pena la función de mantener alejado al delincuente de las demás personas. que es el principio de 29 BRAMONT – ARIAS TORRES.29 A. Prevención especial positiva o ideológica (Ferri. Cit. rompiendo así con uno de los principios básicos del Derecho penal. Ubican al hombre como un mero instrumento. la única manera de evitar la producción de delitos es a través del alejamiento del condenado. Se le denomina también “teoría de la inculpación”. Prevención especial negativa o neutralizante. 101. La teoría de la prevención especial positiva busca dar vital importancia al tratamiento penitenciario. En sus expresiones moralizantes. para esta forma de prevención especial. Luis Miguel: Ob.delincuente habitual incorregible con la “servidumbre penal” por tiempo indeterminado. B. sino como una finalidad más en Búsqueda de su corrección o curación. y así mantener a la sociedad libre de peligro. inocuizarlo mediante el internamiento asegurativo tendiente a su neutralización. ya que busca neutralizar al autor de una conducta. en otras palabras. con lo cual los grupos interdisciplinarios de tratamiento pasan a primer plano como encargados de llevar a cabo la política penitenciaria”.. resocializadora e integradora del delincuente a la comunidad. Von Liszt y Ancel). se designa a la pena el papel de mejorar moralmente a la persona humana para llegar al progreso ético de la sociedad y de la humanidad.

pg 75. sostiene que introducir alternativas a la privación de libertad y otras medidas sociales promotoras de una resocialización o que. por lo menos. Lima – Perú. Claus: Ob. que esta idea ha desaparecido en la actualidad sobre la discusión internacional sobre la teoría de la pena. Así mismo. que desde 1994 el Código Penal alemán reconoce la compensación a la víctima por parte del autor (que 30 ROXIN. no perjudiquen a ésta. La Prevención especial de acuerdo al autor Claus ROXIN : Claus ROXIN. 1era reimpresión.igualdad. vigente desde 1975. Editorial Jurídica Grijley. que la prevención general domina el terreno y que es lamentable porque la finalidad de ayudar al autor del delito a tener una vida futura sin delito es como idea el medio mas constructivo de todos para tratar con la criminalidad30 El descrédito de la prevención especial se debe en todo a que la idea de configurar la privación de la libertad como una ejecución resocializadora de pena. pg 76. 31 Explica que el legislador alemán se viene ocupando del influjo de los cambios expuestos en la idea de la prevención especial. 41 . Agosto – 2007. Claus: “La teoría del delito en la discusión actual”. 31 ROXIN. señala que la prevención especial rigió como finalidad dominante de la pena en las primeras décadas de la posguerra y ha influido permanentemente en la nueva parte general del Código pernal alemán.. Cit. C. Con ello se aproxima mas a un estado totalitario que a un estado democrático. hasta ahora no ha tenido ningún éxito destacable. a esta idea el autor la denomina “diversificación” (es decir como distribución de planteamientos preventivo – especiales en varias formas de manifestación) noción que permite un cambio fructífero de la teoría de los fines de la pena.

33 El autor explica.la reconciliación entre autor y victima) y la reparación civil unida a considerables esfuerzos personales. quien se debe transmitir mediante una justicia Estado y su ordenamiento jurídico34.1. como prestaciones del autor para reducir la pena y que pueden llevar a la suspensión condicional de la ejecución de la pena e incluso –en penas de hasta un año. las segundas la vinculan a necesidades de carácter social. el ciudadano fiel al Derecho. Ibidem. TEORÍAS DE LA UNION En las exposiciones doctrinales sobre el fin de la pena se suele distinguir las llamadas teorías absolutas de la pena y las llamadas teorías relativas de la pena.32 De acuerdo a Roxin la prevención general constituye una importante finalidad de la pena. puesto que el destinatario de la prevención positiva es sobre todo. Si bien esta contraposición constituye una simplificación esquemática de posturas que se muestran en la práctica mucho más complejas penal en funcionamiento. 3. una sensación de seguridad y una actitud aprobadora frente al 32 Ibidem. pg.4. que el destinatario de la prevención general ya no es solamente el que está en peligro decaer en la criminalidad. 79 34 Ibidem. El criterio de esta distinción radica en que mientras las primeras ven la pena como un fin en sí misma. pg 77. Indica que hay un retroceso en la prevención negativa en la reciente discusión.la exención de la pena. que se cometan delitos. pg 79 33 42 . influyendo en la totalidad de los ciudadanos. Y es que el Estado le debe interesar no solamente impedir que se produzcan delitos sino impedir.

se podría recurrir a la prevención general negativa. 43 . Es así que se han desarrollado teorías de la pena que combinan la perspectiva retributiva con los fines de prevención. podría tenerse en consideración el fin de resocialización del reo. lo cierto es que se la ha sometido también a críticas muy severas. Si bien podría pensarse que una teoría de la unión debería alcanzar fácil consenso.Parte General. no puede negarse su utilidad pedagógica en la exposición de las ideas35.general y resocializadora. Los cuestionamientos hechos a las teorías absolutas y a las diversas teorías de la prevención han conducido de alguna manera a la formulación de teorías de corte ecléctico que buscan corregir los excesos a los que se llegaría con la asunción de la perspectiva de sólo una de ellas. Por ejemplo: si se desea establecer una pena severa. En la actualidad. según la cual la pena cumpliría una función retributiva. cualquier pena podría ser impuesta en el sistema penal. Lecciones de Derecho Penal. El reproche más duro que se le hace es crear niveles excesivos de discrecionalidad. De esta forma. por lo que conviene utilizarlas en una formulación conjunta. en la medida que tanto legislador como el juez podrían recurrir a cualquier teoría de la pena en función de la decisión que quisieran tomar. Dentro de las teorías de corte ecléctico destaca especialmente la llamada teoría de la unión o unificadora. las críticas a las teorías mixtas se dirigen a afirmar que se 35 GARCÍA CAVERO. La idea central de esta formulación doctrinal es que todas las teorías de la pena contienen puntos de vista aprovechables. 42. Percy. preventivo . pg. GRIJLEY. Lima – Perú. recurriendo para su legitimación a la teoría que mejor se ajuste a la pena deseada. mientras que para sustentar la falta de necesidad de imponer una pena privativa de libertad a un delincuente.y menos unilaterales. 2008.

la pena cumpliría una función de prevención general informada por los principios de exclusiva protección de bienes jurídicos y subsidiariedad. ha traído como consecuencia el desarrollo de una metateoría que busque ordenar el recurso a los diversos fines de la pena. en una concepción amplia donde las críticas y deficiencia de éstas sean amortiguadas por medio de un sistema de reciprocidad. ya que señala que «las normas penales sólo están 44 . A tal concepción ROXIN la denomina «teoría unificadora preventiva dialéctica". complementación y restricción. tanto especiales como generales. En la imposición judicial de la pena. La arbitrariedad a la que podría llegarse con la teoría de la unión. donde «las teorías tradicionales. se transforman en una síntesis». explica su posición utilizando las tres fases que el Derecho Penal emplea en su enfrentamiento con el individuo: conminación. Finalmente. no se puede recurrir a cualquier fin de la pena.tratan sólo de combinaciones entre la represión y la prevención y que en la práctica resulta difícil su integración debido a que manejan diferentes filosofías y políticas. ROXIN considera que es necesario conservar los aspectos acertados de cada teoría (represiva y preventiva). los fines preventivos estarían limitados por la culpabilidad del autor (retribución). dependiendo del momento en el que está. los fines de resocialización adquirirían preponderancia en el momento de la ejecución penal. quien se encarga de precisar la función que cumple la pena en cada momento de su existencia. con sus objetivos antitéticos. Como puede verse. ROXIN. En el momento de la norma penal. y llevan al Derecho Penal a la arbitrariedad y a la incoherencia. sino que. Otorga mayor consideración a los fines preventivos. aplicación judicial y ejecución de la pena. resultan preponderantes unos fines sobre otros. En esta línea discurre precisamente la llamada teoría dialéctica de la unión formulada por ROXIN.

no encuentra ningún obstáculo legal. GARCÍA CAVERO. la aplicación preferencial de una de ellas – según cuál sea el caso concreto a resolver . A través de una reflexión práctica. 65-66. entiende que nunca se le debe forzar. remitiéndose a varias disposiciones constitucionales. 53-54 45 . 36 37 VILLAVICENCIO TERREROS. Pgs. en primer lugar. cabe destacar el planteamiento dialéctico de SILVA SÁNCHEZ. puesto que la ley no prescribe ni prohíbe ninguna de las teorías. se da preferencia a la prevención especial: Pues. Cit. en donde. que no puede ser desobedecido donde sea posible su cumplimiento. procede a armar una teoría de la pena que unifica diversas funciones37. se sostiene que la pena puede cumplir con la totalidad de sus funciones y. sostiene que el fin de las finalidades preventivas con la lógica utilitarista y garantista Nuestro Tribunal Constitucional se ha decantado por seguir las líneas generales de la teoría dialéctica de la unión en la STC Nº 0019-2005-AI.justificadas cuando tienden a la protección de la libertad individual y a un orden social que está a su servicio». pgs. Cit. En los casos en que la prevención especial y la prevención general entren en conflicto (mayormente en la determinación de la cuantía).. Ob. quien recogiendo las exigencias garantistas como fines igualmente propios del derecho penal. Ante la crítica que la prevención fuerza al delincuente a la resocialización. Ob.36 En la misma línea. Percy. la resocialización es un imperativo constitucional.

El sistema de penas en el Perú. Lima – Perú.1. 38-39.1. Con este objeto. La índole compleja de la actividad punitiva sólo puede ser comprendida de manera plena recurriendo a los diversos criterios expuestos. Por lo tanto. En palabras de ROXIN: "La pena no puede sobrepasar la medida de la culpabilidad"40. José. Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck. Lima Perú. la protección de bienes jurídicos se instrumentaliza a través del orden externo. Consideran que la pena debe reprimir. toma los puntos de partida de la prevención especial y general38. 40 ROXIN.Parte General I.4. 37 46 . GRIJLEY. Pp. previniendo la realización de 38 39 LUCERO TAMAYO. por lo tanto. 2005. Pp.1. 2004. Claus. se deben flexibilizar las concepciones ideológicas de las que se parte para poder concebir la pena de manera que se pueda convertir en un medio adecuado para optimizar la protección de las personas y de la sociedad39. Las teorías mixtas reúnen en la pena las características que las teorías anteriores consideraban primordiales: Identifican a la pena como justa y útil. Los defensores de los criterios mixtos parten de la idea correcta de que el fin de la pena no puede ser justificado. Pp. ni explicado de manera unilateral. LA TEORÍA PREVENTIVA DE LA UNIÓN: Es una variante de las teorías mixtas.3. Sus múltiples efectos deben ser considerados en los diversos contextos en que es empleada. por ende. Jane Grimalda. Pareciese que ROXIN trata de reformular su planteamiento metodológico en base a la prevención especial positiva sin redefinir la misión fundamental del Derecho penal. GRIJLEY. sirviéndose para tal cometido de la prevención positiva. tomando en cuenta la culpabilidad y la proporcionalidad con respecto al hecho delictivo (llegando a la justicia) y a la vez prevenir la comisión de nuevos delitos (llegando a la utilidad). 66-67 HURTADO POZO. En la legislación comparada la influencia de estas teorías es dominante. Manual de Derecho Penal.

Pp.PABLOS DE MOLINA. 60. ve en la retribución el "fundamento" de la pena. La teoría mixta se bifurca en dos variantes. pero oponible a las tesis sostenidas por los partidarios de una retribución "pura". citado por GARCÍA. concebida como una ayuda prestada al infractor a fin de que pueda superar sus dificultades de inserción social41 En suma. FERNÁNDEZ. por ende. La primera dirección denominada "conservadora". Citado por D.conductas que lesionen o pongan en peligro bienes jurídicos.como escribe MIR PUIG. Cit Pp. Ob. cit. la pena justa no puede exceder las necesidades preventivas. Culpabilidad y Teoría del Delito. Por lo tanto. J. más no conductas que vengan contenidas por un matiz moralizante. Introducción a las Bases del Derecho Penal. 120. que encuentra -en Alemania. 43 MIR PUIG. en esta variante unificadora se observa una fundamentación de la pena más tendencialmente llevada a una posición retribucionista. asegurar al ciudadano sus capacidades autogestionarias y que éste pueda servirse de los bienes comunitarios indispensables en su posibilidad de participación social.propuesto por un sector progresista de la ciencia alemana invierte los términos de la relación: fundamento de la pena es la defensa de la sociedad (protección de bienes jurídicos). Strafgesetzbuch. STRAFRECHT.Introducción. 47 . Pg. en el sentido y la finalidad de la pena se fundamentan simultáneamente en la defensa del orden jurídico. pues el Derecho.encaje en el proyecto oficial de 1962. la culpabilidad asume una posición limitadora que los fines retributivos deben respetar al momento de la imposición judicial de la pena. una concibiendo al fundamento de pena un contenido retribucionista. Es de cierto modo. 221. y otra más innovadora. como factor ordenador 41 42 DREHER-TRONDLE. y a la retribución correspondiente únicamente a la función de limitar las exigencias de prevención43. 12. 165. T. BAUMANN. de que la pena no ha de tener un "fin". Derecho Penal. las teorías de la unión son tendencialmente integradoras42. Cít. complementada subsidiariamente por fines preventivos como meta político-criminal. que . Pg. al igual que en la prevención especial positiva. A. donde la prevención juega un rol meramente complementario. Pg.

la función que se le asigna al Derecho Penal. Pg. si bien en el derecho punitivo se alberga la función reparatoria (de contenido civil). la relación entre proporcionalidad de la pena con el delito y las necesidades de prevención. ésta se limita a restituir en lo posible el estado del bien afectado antes de su lesión. pues el mal de la pena se suma al mal del delito. y. La eficacia del Derecho penal surge. instrumentalizando al penado como un bandolerismo de la "justicia" negando su integridad y dignidad humana. baste con procurar la restauración de la situación anterior44. prioridad de la prevención general o de la especial. como fundamento ético-social entre las relaciones Estado-ciudadano. Las principales diferencias que se observan entre la dirección conservadora y la progresista residen en tres datos -en palabras de GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. Gonzalo: “Manual de Derecho Penal. 48 .Parte General”. mediante un procedimiento que salvaguarde la autonomía de la personalidad y que al dictar la pena esté 44 QUINTEROS OLIVARES. con el propósito teórico de "mejorarla". agravando la conflictividad social y no procurando vías de evitabilidad futura. como sucede en el Derecho privado. 2002. mediante la exclusiva protección de bienes jurídicos no puede funcionalizarse a partir de la idea de una aplicación ab initio de la norma con el pretérito fin de restablecer las cosas a su estado anterior. cuando la imposición de la pena sirve de protección subsidiaria y preventiva. es decir. ARANZADI. El Derecho Penal como último medio de control social al cual hay que acudir para garantizar la participación de los individuos en los procesos sociales. en el marco de una política prevencionista. entonces.de convivencia. y modo en que la articulan. pero no en sentido retributivo. no puede consistir en un mero sistema de retribuciones. 100. por último. de bienes jurídicos y de prestaciones estatales. sin perjuicio de que en algún sector del Derecho. tanto general como individual.

incluso prescindirla. una pena que sea lo suficientemente racional que permita su reinsertación (prevención especial). no sólo como elemento categorial sino también como un verdadero valor político-criminal. en su entramado teórico la retribución. mediante la prevención de delitos y el aseguramiento de que la pena no sobrepase la barrera que le viene impuesta por la culpabilidad. 61. de la unión o de la unidad: se trata de un conjunto de doctrinas 45 46 ROXIN. fusionando su funcionalización en un sentido teleológico coincidente: la protección de bienes jurídicos.100. Pg. QUINTEROS OLIVARES. en cualquier caso señala QUINTERO OLIVARES46. para ello el límite de la pena justa es la culpabilidad del autor. la afirmación del sistema no puede rebasar la individualidad. sino el valor al cual el sistema debe respetar y salvaguardar.limitado a la medida de la culpabilidad. el ciudadano no puede ser un objeto del sistema. El objetivo es claro: que la pena suficiente sea proporcional a la responsabilidad del autor. de que ésta no puede sobrepasarla pero los fines prevencionistas pueden limitarla. pero la finalidad preventiva de la pena no sólo podrá asegurarse con la culpabilidad del autor. Cit. En síntesis las tesis de la unión hacen esfuerzos para limitar el ius puniendo oponiendo para ello las funciones preventivas de la pena y distribuyendo equitativamente sus funciones legitimantes. por ende. ya sea a través de la culpabilidad o de la proporcionalidad (o ambas a la vez) juega un papel limitador (límite máximo y mínimo) de las exigencias de prevención. de distribuir sus incidencias legitimantes en determinados momentos. pues. Ob. En un punto intermedio entre las teorías absolutas y relativas se sitúan las teorías mixtas. pero.estas teorías centran los fines del Derecho penal en la idea de prevención. la pena tiene que ser necesaria desde un punto de vista preventivo45. Pero. De esta afirmación se infiere que el autor trata de sintetizar la labor de la prevención general con la prevención especial. 49 . Claus: “Evolución de la Política Criminal del Derecho Penal y el Proceso Penal”. Pg..

1.eclécticas. al mismo tiempo. distingue este autor un sentido objetivo-general y un sentido subjetivo-individual de la pena: . según el destinatario de que se trate: Para el legislador la pena adquiere el sentido de prohibir las lesiones intolerables para la vida en Sociedad.1. de retribuir el delito y de evitar la comisión de futuros delitos. funciones de prevención general y especial. Miguel. Para ello. Teoría diferenciadora (Schmidhauser): Eberhard SCHMIDHAUSER formuló una teoría penal diferenciadora que defiende que la pena desempeña. Teoría mixta retributivo-preventiva. El sentido subjetivo-individual de la pena será diverso. ejerció gran influjo en la jurisprudencia penal de diversos países. generando un efecto preventivo. 79-83. esto es.4. sostenida por varios autores.3.4.2. 2008. Pueden destacarse varias formulaciones de estas teorías47. sociopedagógico y de lucha contra la criminalidad. Pg. Lima – Perú. 3. Introducción al Derecho Penal.: Una primera teoría mixta es la retributivo-preventiva. que defiende que la pena cumple al mismo tiempo la función de castigar y de prevenir. 47 POLAINO NAVARRETE. . que conjugan varios aspectos o componentes diversos para la legitimación del Derecho penal. Esta teoría. El sentido objetivo-general se refleja en la Sociedad en su conjunto: la pena confirma la vigencia de la norma. GRIJLEY. y todavía hoy continúa siendo punto de referencia de determinadas concepciones en cuanto a la justificación material de la pena. 50 . 3.

La culpabilidad es un límite de la pena. rechazando la retribución como fin de la pena. no habrá colisión entre ambos componentes. al pena desempeña. Los funcionarios de instituciones penitenciarias habrán de humanizar la ejecución de la pena y evitar la desocialización del reo (prevención especial). la sociedad ha de readmitir al penado en su medio tras cumplir la condena. TEORIA UNIFICADORA o dialéctiva (Roxin): Desde mediados de los años 60 del siglo pasado ha venido reiteradamente defendiendo CLAUS ROXIN una teoría unificadora o dialéctica de la pena.se subordinan al fin último al que se extienden y son igualmente legítimos”. en función de su recta “conciencia del fin”. - El juez penal ha de realizar la idea de la justicia. ambos medios dice ROXIN .4.1. - - Para el propio penado la pena supone la liberación de su culpa o la reconciliación con el mundo lesionado. Por último. con el fin de mantener la paz jurídica. produciéndose una reconciliación con el mismo.- Para los órganos de persecución penal (policía y fiscalía) deberá esclarecer los casos de criminalidad y procurar reducir la cifra de criminalidad. simultáneamente. Para este autor. Allá donde entren en contradicción. - 3. Ambos fines de prevención han de armonizarse cuidadosamente. fines de prevención general y de prevención especial: “puesto que los hechos delictivos pueden ser evitados tanto a través de la influencia sobre el particular como sobre la colectividad.3. podrá situarse un fin por delante del otro. que conjuga aspectos exclusivamente preventivos. En el caso normal. de manera que la pena no podrá rebazar nunca la medida de 51 .

LA FUNCIÓN DE REESTABILIZACIÓN DE LA PENA: La función social de la pena puede configurarse de un modo distinto a como lo hacen las teorías de la prevención.1. “prevención general positiva”.4. 3. al igual que su maestro.la culpabilidad. pero no el fin de las mismas: es un elemento porque la sanción penal (pena o medida de seguridad) se conecta siempre a la comisión de un hecho antijurídico. TEORIA MODIFICADA DE LA UNION (Gossel): Por su parte. viéndose substituida por un fundamento adicional: la peligrosidad criminal. etc). 52 . Si bien este autor denomina a su comprensión de la pena. un análisis de su planteamiento muestra claras diferencias con la prevención general positiva formulada por WELZEL. En estos casos. Según este autor. 3. que marca el límite de la gravedad de la pena.5.1. corresponde la imposición de una medida de seguridad. En el escenario doctrinal ha aparecido el planteamiento de JAKOBS.4. pero sí podrá reducirse si así lo aconsejan los criterios preventivo-especiales (resocialización del delincuente. Kart – Heinz GOSSEL formula una teoría modificada de la unión que defiende que la pena persiga cualquier tipo de prevención que sea correcto y adecuado a la idea de justicia. Este fundamento tradicional se ve modificado en los supuestos en que la acción no sea culpable. El fundamento de la pena se sitúa en la culpabilidad del autor. igualmente acorde a la peligrosidad criminal del sujeto. la retribución es un elemento innegable de las sanciones penales.

sino no realizar conductas que socialmente se consideren capaces de lesionar un bien jurídico.JAKOBS cuestiona que la función del derecho penal sea motivar a las personas a evitar lesiones a los bienes jurídicos. esta forma de resolver la defraudación de las expectativas haría finalmente difícil la convivencia social basada en la confianza. En consecuencia. en tanto sólo así resulta posible una orientación en los contactos sociales. como sucedería en el mudo sujeto a las leyes naturales. así como el derecho penal interviene muchas veces sin que se precise de la efectiva lesión de un bien jurídico (en la tentativa. se requiere de un 53 . En este contexto de ideas. la pena no protege bienes jurídicos. por ejemplo). En el planteamiento de JAKOBS se destaca especialmente la necesidad de una vigencia segura de la norma. Si bien podría procederse cognitivamente frente a la decepción de expectativas en el marco de los contactos sociales. de manera que el error no se encuentre en los que confiaron en la norma. es decir. sino que devuelve la vigencia comunicativa-social a la norma infringida por el autor. modificando el modelo de orientación de manera que no se vuelva a cometer el mismo error (no confiar más en la norma defraudada). la prohibición penal no es no lesionar bienes jurídicos. Por consiguiente la norma debe mantenerse a pesar de la defraudación. Por otra parte. el delito no se estructura sobre la lesión. sino en el sujeto que la infringió. Como puede verse. en la medida que cuando el derecho penal aparece en escena. sino sobre la defraudación de una expectativa social de no realizar conductas socialmente perturbadoras. éstos se encuentran ya lesionados. Pero como en estos casos no recae sobre el que defrauda la norma una poena naturalis. los bienes jurídicos resultas lesionados en diversas circunstancias sin que el derecho penal tenga que intervenir por ello (una persona muere por su avanzada edad o un automóvil se deteriora por el paso del tiempo).

sino sobre el sistema social. La pena debe imponerse para el mantenimiento de la identidad normativa de la sociedad. ya no sería necesario imponerle al autor un mal adicional (privación de la libertad. el derecho penal obtiene su legitimación material de la necesidad de garantizar la vigencia de las expectativas normativas esenciales frente a aquellas conductas que expresan una máxima de comportamiento incompatible con la norma correspondiente. si en algún momento la norma pudiera reestablecerse sólo con la declaración del carácter incorrecto del comportamiento. podría decirse que para la concepción de JAKOBS. 54 . Como puede verse. Desde esta perspectiva. En síntesis. de forma tal que podría llegarse a una pena que reestabilice la vigencia de la norma sin que necesariamente lleve aparejado un mal para el autor. por ejemplo). La reestabilización de las expectativas normativas esenciales se lleva a cabo mediante un acto (la pena) que niega comunicativamente la conducta defraudatoria. En cierta forma. Por tanto. con independencia de si ésta resulta legítima o no. La concepción de JAKOBS no se ha visto exenta de críticas. Este castigo convencional es la pena.castigo que declare el fracaso en la orientación social de quien infringió la norma. Además de esta crítica. con lo que se pone de manifiesto que la conducta del infractor no se corresponde con las expectativas normativas vigentes y que estas siguen siendo modelo de orientación social. la función de la pena no tiene una incidencia sobre el individuo. la pena cumpliría idéntica función tanto en un Estado de Derecho como Estado totalitario. A la comprensión de la pena como comunicación se le ha cuestionado dejar de lado la naturaleza de la pena como un mal. el planteamiento de JAKOBS podría ajustarse al derecho penal de un sistema no democrático. al planteamiento de JAKOBS se le ha objetado centrar la función de la pena en la vigencia de la horma.

1. puesto que se basan en la represalia o venganza a quien cometió un ilícito penal. pg. sino como una consecuencia lógica de su planteamiento.6. las discrepancias con dicho planteamiento solamente podrán discurrir en la corrección de sus puntos de partida48. 48 GARCÍA CAVERO. Cit. JAKOBS responde señalando que la reacción frente al delito debe objetivarse en el mismo nivel que el mismo nivel que el propio hecho del autor. Las críticas formuladas a esta teoría explican su progresiva decadencia que se pone de manifiesto en virtud de que la misma ha sido abandonada por la doctrina penal contemporánea al menos en su perfil ortodoxo de concepción absoluta.1 Críticas a la Teoría Absoluta de la Pena: Las teorías absolutas han recibido duras críticas. Percy. Esta crítica resulta siendo puramente metodológica.A la primera de las críticas formuladas.1. Algunos autores refieren que el fundamento de la mencionada teoría. resulta necesario que la pena produzca aflicción de dolor. La segunda crítica es vista por JAKOBS no como una objeción. en tanto este autor entiende que al dogmático no le corresponde entrar en la legitimidad externa de las normas. En consecuencia la pena es un fin y no un medio para conseguir un bien. En la medida que este retiro de los medios de interacción requiere una base cognitiva del fracaso del autor. 3. resulta lesiva a la dignidad del hombre. Ob. Así mismo se han señalado que estas teorías no atribuyen a la pena ninguna utilidad social y el resultado es que la pena “no sirve para nada”. que no afecta en lo absoluto el grado de coherencia de su sistema. retirándosele los medios de interacción a través de la pena. Por tanto.6 CRÍTICAS A LAS TEORIAS: 3. careciendo así mismo de fundamento empírico. 55-57 55 . en especial la retribucionista.

La afirmación de que con la pena se ejerce una retribución fáctica solamente puede justificarse en la medida en que ella impide los actos de justicia por propia mano.Presupone el libre albedrío o libertad de voluntad respecto de lo cual se sostiene que es irracional fundamentar el derecho del Estado a imponer penas en la existencia de una culpabilidad basada en él debido a que la libertad de voluntad del autor no es empíricamente demostrable. La racionalización de la venganza: . a un reproche jurídico se le suma un reproche moral basado en la expiación ética. 56 . pues el autor no solo es sancionado por la lesión al orden jurídico. La retribución como pago del mal con el mal. Propone una moralización del Derecho Penal. llevada al extremo concluiría en que debe castigarse al delincuente aunque ello no resulte necesario Imposibilidad de verificar el libre albedrío: . Presupone la necesidad de la pena que debería en realidad justificar.El pago o la devolución de un mal corresponde al arraigado impulso de venganza humano. sino por haber vulnerado normas de contenido moral. de este ideal valorativo como sustento fundamental para imponer un orden social justo. En relación al fundamento y límite del "ius puniendi": Fundamenta el "para que" del castigo pero no explica ¿cuándo? el Estado debe hacerlo.Las teorías absolutas responden a una retribución que no va mas allá de la plena realización de la justicia. un sistema que necesita de métodos coactivos para su preservación y estabilización. No fija un límite en cuanto al contenido de la potestad penal estatal.

57 . Reus. Madrid. implica reconocer la existencia de un orden previo. de tendencia preventivista –tanto general como especial-. No es posible comprender racionalmente como se puede borrar un mal. no puede servirse de una pena que prescinda de toda finalidad social. Sentido y Límite de la Pena Estatal. 1976. en el caso concreto. tanto por su inconsistencia programática con la actual doctrina imperante del constitucionalismo social como para los fines que el derecho positivo le asigna a la pena en las legislaciones modernas. Roxin afirma que: “la teoría de la retribución hoy ya no es sostenible científicamente. págs. susceptible de ser restaurado. Dicho de otro modo. Si tal como se mostró.Se entiende que el criterio retributivo no puede ser absoluto debido a que resulta evidente que no toda culpabilidad debe ser castigada ya que la pena. puede producir efectos contraproducentes. La idea de que puede compensar o eliminar un mal mediante la imposición de otro mal (el sufrimiento de la pena) sólo es accesible a una creencia a la cual el Estado no 49 ROXIN. así como la existencia de un orden social perfecto.. Las teorías retribucionistas casi no tienen en la actualidad seguidores en la ciencia jurídico-penal. creer que la pena es una necesidad categórica que reestablece el orden jurídico alterado por el delito.La idea de retribución compensadora es vulnerable debido a que la pena no borra el mal causado por el delito sino que en realidad añade un segundo mal. Se critica además a esta concepción teórica de carecer de un fundamento social-axiológico. entonces para el cumplimiento de esa tarea. Claus. el Estado como institución humana. . añadiendo un segundo mal equivalente49. no está capacitado ni legitimado para realizar la idea metafísica de justicia. emanado de la razón. la misión del derecho penal consiste en la protección subsidiaria de los bienes jurídicos.14 y 15.

da más fuerza a la sensación de que el abandono de dichas teorías produciría inseguridad jurídica.1. La sistematización de los presupuestos de punibilidad. el Derecho penal contemporáneo no ha evolucionado hacia un abandono total de los puntos de vista retributivos debido. además.” Más allá de las críticas a la teoría hasta aquí expuestas. formulados por la escuela clásica desde perspectivas retributivas se ve como un conjunto de garantías del gobernado frente al Estado y en los modelos propuestos en su reemplazo parecería estar corriendo riesgo.2. como por ejemplo: trabajos forzados. Segunda.La Prevención especial ha merecido diferentes críticas: Primera. una idea exagerada de la prevención especial puede hacer del delincuente un objeto.6. estableciendo un límite a la pretensión punitiva estatal. la prevención especial puede constituirse como instrumento de graves violaciones de los derechos humanos. Criticas a la Teoría Relativa de la Pena. es absolutamente indemostrable el presupuesto de la peligrosidad del delincuente que utilizan 58 . 3. la circunstancia de que no se haya formulado aun ningún sistema que ofrezca presupuestos de incriminación (teoría del delito) diferentes a los enunciados como consecuencia de la concepción retributiva.puede obligar a nadie. así. una especie de “conejillo de indias” aplicándole medidas o tratamientos que vayan contra su voluntad o contra su dignidad como persona. tratamiento esterilizador o mediatizando la concesión de determinados beneficios como la libertad condicional con criterios muy especiales. a la fragilidad de las teorías preventivas propuestas como alternativas. fundamentalmente. ello origina un rechazo de éstos. Además. debe concederse a esta teoría la virtud de haber concebido a la pena como una reacción proporcional al delito cometido. a partir de que él ya no deriva su poder de Dios sino del pueblo..

tercera impresión.Torres es que si bien se rehabilita al sujeto durante su permanencia en la cárcel.estas teorías. Lima – Perú. 64. Así. problema que es difícil aun en países de gran desarrollo.3. Cuarta: en un Estado Democrático. Luis Miguel: Ob. Críticas a la Teoría de la Unión.1. pg. Tercera: es evidente que tampoco la prevención especial logra legitimar la función punitiva estatal. Grijley. una vez que sale. Cit. Marzo 2006. la retribución proporcionada a la misma limita el alcance y gravedad de la pena. pg. en su virtud. se puede sostener que el «único» fundamento de la pena es la culpabilidad. 59 . la resocialziación nunca debe ser obtenida contra la voluntad del penado. Así.Tampoco las soluciones mixtas son satisfactorias. y de la cual nos ocuparemos 50 VILLAVICENCIO TERREROS. Aceptan. 102.6. partes esenciales tanto de las tesis retribucionistas como de las tesis prevencionistas. y. Felipe: “ Derecho Penal Parte General. Dentro de los límites marcados se dará cumplimiento a la finalidad de prevención especial y con la imposición de la pena se logrará el también deseado efecto de prevención general. 50 Otra crítica que realiza el autor Bramont Arias . Quinto: en la practica penitenciaria. Primera edición. ya nadie se ocupa de él y como no se reincorpora satisfactoriamente a las sociedad – no encuentra trabajo entre otras cosas – vuelve a delinquir51 3. la pena entendida en su sentido preventivo especial no siempre será necesaria. Pero sucede que el sillar (la culpabilidad entendida en sentido clásico.. ni posible y puede no resultar lícita. además conducen a sancionar a la persona delincuente no por el delito sino por especiales características de su personalidad. destruyendo así el principio de proporcionalidad entre delito y pena. el cumplimiento de los fines preventivo – especiales requiere considerables recursos para el tratamiento del delincuente. pese a todo. 51 BRAMONT – ARIAS TORRES.

La pena. en la política criminal moderna. la sociedad puede llegar a prescindir de la pena si considera que ésta es innecesaria. La decisión de aplicar una pena. no depende ya de juicios científicos (las más de las veces exclusivamente teóricos) sino de la fidelidad a una política criminal que realmente intente la recuperación y module qué es lo esencial y qué lo accesorio para el Derecho penal. porque no se ha sabido inventar otro mejor. al que se acude para reforzar una serie de prohibiciones cuya observancia se considera absolutamente necesaria para preservar el orden establecido. frente a él. al menos. pues la moderna ciencia penal. no es más que un torpe remedio. Las «teorías penales» adolecen de un exceso de conceptualismo el concepto teórico se impone a la realidad.después con más detenimiento) está lleno de grietas. o. Y por eso la pena no puede ser la retribución del autor que «libremente» eligió el mal en lugar del bien. aun sin caer en el radical determinismo de los positivistas. y lo será en todos aquellos casos en que su imposición no sea precisa para mantener el orden social. puesto que la opción por el «mal» no es más que el resultado final de un proceso de marginación cuyos motivos determinantes son muy complejos. la duración de ésta y su clase. la más avanzada. De ello se extraen importantes consecuencias: si se abandona la obsesión retribucionista. Hoy nadie defiende el libre albedrío como explicación de la decisión delictiva. El problema de la pena no puede despegarse de ellos y navegar sólo de la mano de un automatismo legal que impida a los jueces la realización de cualquier política criminal. que se manifiesta de dos modos: 60 . no admite que un concepto cuya validez científica ha sido ampliamente rebatida pueda ser invocado razonablemente como "fundamentador y medidor» de la pena.

carácter que prima por encima de cualquier otro.a. el tiempo de privación de la libertad ya no sirve para nada. y no cuando así lo determine un automatismo legal que encadene al Juez. habrá de ajustarse al ideal de resocialización por difícil de alcanzar que ésta sea. de afirmación del poder del Estado. b. a partir de cierta duración. sólo podrá aceptarse cuando realmente sea imprescindible. esto es. gran teórico del retribucionismo. o la defensa de un postulado dogmático. En segundo lugar se relega su carácter básico de acto de fuerza. la medida de la pena. latente en tantas teorías penales. como ha sucedido con los diferentes Códigos españoles. En suma. conceptos moralistas 61 . la aplicación de la pena. En primer lugar se olvida la función de la pena desde un punto de vista estático. que no es simple caridad o benevolencia. y es sabido que. Entendida la pena como acto de fuerza. Si el Derecho Penal pretende proteger a la vez a ésta y al individuo. puede replantearse el sentido que debe tener en un Estado de Derecho social y democrático. no puede ser llevada hasta el extremo de justificar en su nombre toda imposición de castigos sean o no necesarios a la sociedad. al menos. defendida casi textualmente por Kant. Lo primero que se desprende es que la defensa del principio de retribución. puede admitirse como lema heráldico. la potestad punitiva debe ajustarse al humanitarismo. nos atribuimos. el recurso a esa ultima ratio. que por imperativo del principio de seguridad jurídica ha de estar claramente fijada en el derecho positivo. La máxima fiat iustitia et pereat mundus. cuando sólo es una amenaza dispuesta por una norma positiva para el que realice el comportamiento descrito en ella. Del mismo modo. su quantum. De no ser así la pena se transforma en una pura «vindicta» legalizada e incompatible con el estadio de civilización política y social que. pero no como regla de convivencia.

p. Su humanitarismo radicaba en modificar la situación existente de tormentos.o paternalistas que no tienen nada que ver con el tema sino manifestación del respeto a la dignidad del hombre. tal como lo apunta Melossi y Pavarini53 Como antecedentes de las modernas prisiones se citan establecimientos ingleses. pues si se admiten excepciones a este principio nos colocamos de nuevo en el camino de la admisión de la pena de muerte. 129-130. Junto a eso. Gonzalo. penas de galeras y en general.2. Su resocialización consistía en disciplinar al campesino y al marginal para el trabajo en la fábrica. de administrar castigos. las de carácter corporal. Ara Editores. Cit. 53 Citado por BUSTOS RAMIREZ Juan. Ob. afortunadamente desterrada. Por ejemplo en las casas de trabajo que se habilitaron en Amsterdam hacia 1595. Perú. 3. aún no evitada..1. 2004. Derecho Penal. obligación política que se sitúa por encima de cualquier otra consideración cien tífico-teórica52.CLASES DE PENA 3. Tomo I. Pg.2. 62 . Aparece con el Estado liberal especialmente sobre la base de una idea humanitaria. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD El origen de la pena privativa de libertad es relativamente moderno. Su utilitarismo en aprovechar para el Estado y para regular el mercado de trabajo. se utilizó la labor de los condenados como herramienta para la corrección y se comenzó a retribuir ese trabajo 52 QUINTEROS OLIVARES. holandeses y alemanes. Parte General. la mano de obra ociosa y marginal.679 . utilitaria y re socializadora. incluso cuando repugne lo que ha hecho. la potestad punitiva se enfrentará a la necesidad social.

penitenciario. coarta toda iniciativa individual. unifica las actitudes de seres que naturalmente son distintos. que deben tener lugar en determinado momento del día y no en otro. pasa a un sistema en el cual todo está regimentado. Es que el establecimiento tradicional cambia radicalmente las condiciones de vida. Las penas privativas de libertad se encuentran cuestionadas desde hace más de un siglo. privando de los ingresos del jefe al grupo familiar. la resocialización de los penados. 63 . sobre todo en servicios y obras públicas. incrementa las tendencias delictivas constituyéndose en un factor criminógeno de primer orden. en la mayoría de los casos. con la familia. hace perder el empleo o la ocupación. Hoy se habla directamente de "crisis de la prisión". hasta las funciones fisiológicas. no tan humanitario. Obliga a una convivencia no deseada. Lo que sí se ha impuesto es el criterio de evitar las de corta duración. Aunque también prestigiosos penalistas contemporáneos se muestran partidarios de una pena corta que conmueva al infractor. los Estados fueron tomando conciencia de que podían utilizar utilitariamente a los penados. Anula los vínculos con el mundo exterior. De decidir el hombre su propia forma de actuar y distribuir su tiempo. Lo cierto es que la prisión nunca satisfizo las aspiraciones de justicia ni tampoco logró. En otro sentido. Crea un submundo interno en el que hay dominadores y dominados. con los amigos. empleando otros medios más eficaces. Y en definitiva el rencor en un momento estalla en sublevaciones cruentas. haciendo recapacitar sobre su comportamiento. Con el advenimiento del industrialismo la cárcel asume las características de una fábrica y hasta compite con la producción libre. La prisión altera los pensamientos. que lo golpee. originándose conflictos y enfrentamientos que tienen expresión concreta en Francia a mediados del siglo pasado. pero hasta ahora siguen siendo el eje en torno del cual gira la represión en todo el mundo.

Las tendencias modernas de la Política Criminal surgen del desencanto ante la escasa eficacia de los programas re socializadores que lleva aparejada la privación de libertad. Asimismo. ni cuáles son los valores cuestionados. ya que no se puede determinar a qué tipo de sociedad. 64 . cuáles los de reemplazo y por qué54. la resocialización resulta cuestionable. sin perjuicio de que se implanten otras penas que satisfagan mejor las aspiraciones de una resocialización positiva. De ahí que la crisis actual de la pena privativa de la libertad y la tendencia a buscar penas sustitutivas que se logren adecuar mejor a los fines del Estado moderno. cuyo fin no se avizora. como aquellas que auspician penas que tiendan a disminuir el nivel de vida del condenado sin privarle de la libertad. ya que una resocialización mediante la cárcel es una contradicción de principios. Mientras la libertad sea uno de los bienes jurídicos más preciados esta idea prevalecerá. precisamente privando de libertad. pues no se puede educar para la libertad. Si la libertad es desplazada de su sitial por otras apetencias. Por lo que es dable suponer que la prisión seguirá siendo por un periodo. sin embargo se sigue utilizando a la pena como prevención general y se rechazan las tendencias radicales en pro de la desincriminación. el destino final de quienes cometan delitos graves. hacia allí se dirigirá la represión. es especial para las penas cortas privativas de libertad que aparecen como las más nocivas para el desarrollo personal y la dignidad del sujeto. ni tampoco hasta que punto puede intervenir el Estado en la conciencia del sujeto. A la captación de los cambios posibles se orientan algunas políticas. por eso el postulado re socializador debe entenderse en la dirección de la búsqueda de alternativas a la prisión.

Francisco. Eddili. Por la pena privativa de libertad el sujeto activo del delito es internado físicamente en un local cerrado. Manual de Derecho Penal – Parte General. análisis y crítica de un mito”. esta dosis retributiva se refuerza con el efecto prisionizante que despliega la cárcel en sus confines internos. 4ª edición. 65 . en La Reforma del Derecho Penal. “Culpabilidad y Pena.1. Editorial Bosch. siendo que esta medida se materializa cuando la persona ha cometido un delito considerado por el ordenamiento jurídico como grave. Luis Miguel.446. 1980. en tal sentido. consiste en privar de la libertad a una persona. son pues unos muros que separan al penado de la sociedad libre. “La resocialización del delincuente. p. El Estado mediante esta pena segrega a todos aquellos asociados que con su quehacer conductual han quebrado las bases del contrato social. p. Lima. de imponer un mal a quien con su obrar también cometió un mal. el criterio de “reeducación” a 54 CORDOBA RODA J. a la movilidad con que normalmente se desenvuelve la persona. entendiendo libertad al carácter ambulatorio. Barcelona. Si en efecto a la pena privativa de libertad se le atribuyen finalidades resocializadoras.61.66. que edifica el Estado por tiempo determinado y durante el cual debe someterse a un tratamiento específico para su posterior readaptación y reincorporación al seno de la comunidad. p. la reeducación se encuentra actualmente devaluada ante palabras de Alessandro Baratta. un encierro que esconde una soterrada manifestación de vindicta. 55 BRAMONT-ARIAS TORRES. en el mismo sentido MUÑOZ CONDE. tal derecho no puede negar el hecho inconmovible que el Estado ejercita su poder de señorío ante sus súbditos mediante la pena privativa de libertad. una justicia penal que encierra un doble discurso: resocialización y retribución. Apunta BRAMONT-ARIAS TORRES55 que la pena privativa de libertad. CONCEPTO.3.2. 2008.1. la cárcel se convierte en una institución total. 1977.

el fin de evitar ciertos crímenes. donde la pena privativa de libertad es la sanción predilecta de nuestros juzgadores que creen encontrar ciegamente en su fundamento la manera perfecta de solucionar el conflicto social y producido por el delito.través de la pena privativa de libertad. tales como la cárcel56. 1984. actualmente se encuentra cuestionada. 66 . Manual de Derecho Penal Español . p.18. Barcelona. 58 RAMIREZ. ésta constituye el eje del sistema de punición. p. En nuestro país. En tal sentido. no justifica un régimen penitenciario degradante y alienante.389. Parte General. El penado pierde su libertad ambulatoria por un tiempo de duración variable. es un mundo incomprensible e infrahumano. En: Doctrina Penal. Ob. Barcelona.877. pg. La cárcel por lo general. BUSTOS RAMIREZ58. considera que la pena privativa de la libertad impone al condenado la obligación de permanecer encerrado en un establecimiento. El mismo manual de derecho penal. Alonso Raúl. la más de las veces carcelario.. Por su parte. -sostiene BERISTAIN57 . más aún en las instituciones. como la 56 BARATTA Alessandro: Integración – Prevención. 1986. p. Cit. a pesar de los pretendidos esfuerzos de formular respuestas menos di socializadoras. un mensaje de puros efectos cognitivos. en una justicia penal como la nuestra. el artículo 29º del Código Penal establece que la pena privativa de libertad tiene una duración mínima de 02 días y una máxima de 35 años. a partir de una concreta realización de la justicia y de fomentar la conciencia jurídica del colectivo a través del mensaje cognitivo de un combate frontal contra la criminalidad. aunque su variante temporal se erige por medio de la pena de cadena perpetua59 Tanto el Título Preliminar del Código Penal (artículo IX). Sea cuáles fueren las objeciones que se erigen contra la pena privativa de libertad.438. Ariel. 1ª edición. por lo que se afirmas que debe abandonarse la ilusión de poder “reeducar” en el interior del Sistema Penal. Juan. aquí brotan y perduran situaciones vergonzosas. 1989. una nueva Fundamentación de la Pena dentro de la Teoría Sistémica. 57 Citado por PEÑA CABRERA FREYRE. Ariel. no justifica los medios.

Sustitución de Penas Privativas de Libertad. que tienen como función común eludir o limitar la aplicación o la ejecución de penas privativas de libertad. En la doctrina y en el derecho comparado se suelen emplear las expresiones medidas alternativas.Carta Política (artículo 139º inciso 22) así como el Título Preliminar del Código de Ejecución Penal (artículo II). 67 .1. se cohesionan sobre una sólida base programática encaminada teleológicamente a una función preventiva. 59 El artículo 29º del Código Penal. moderada de la privación de libertad. protectora y re socializadora. basados en la no necesidad para el sujeto concreto de una pena cualitativamente tan grave. p. Es decir. José. 1993. de modo que la filosofía punitiva de los Estados sociales aparece guiada por un fin de prevención especial positiva.2. en Política Criminal y Reforma Penal. más suave. Otros. pretendidamente menos dañosas para el individuo y la sociedad. Madrid. Editoriales de Derecho Reunidas. 322 y ss. el constitucionalismo social impregna nuestro derecho positivo bajo la panacea de la ideología re socializadora y aquella tarea es en concreto la que supuestamente asume la pena privativa de libertad en la persona del condenado. 3. Alternativas a las Penas Cortas Privativas de Libertad en el Proyecto de 1992. DE LA CUESTA ARZAMENDI60 precisa que se trata de mecanismos que operan de modo diferente sobre la "pena privativa de libertad que tratan de sustituir o evitar: Algunos sirven para una ejecución atenuada. para identificar a un variado conjunto de procedimientos y mecanismos normativos.2. buscan la sustitución pura y simple de esas penas por otras. finalmente este decreto ley fue declarado “inconstitucional” por el Tribunal Constitucional (Expediente Nº 005-2001-AI/TC) 60 DE LA CUESTA ARZAMENDI. sustitutivos penales o subrogados penales. de corta o mediana duración. cual es el de la resocialización. fue inicialmente modificado por el Decreto Ley Nº 25475 del 06 de mayo del 1992 (Ley de Terrorismo). luego modificado por el Decreto Legislativo Nº 895 del 23 de mayo de 1998.

496 y ss. No obstante. Y además al contrariar toda expectativa de prevención general o especial resienten las exigencias del principio de humanidad. pg. de toda reacción penal y no exclusivamente de la plasmada en privación de libertad. Y por otro lado. que a pesar de sus disfunciones los sustitutivos siguen siendo un medio de control penal menos dañino que la cárcel61. que si se superan satisfactoriamente no darán lugar a la imposición de pena alguna. Sobre todo en atención a que la experiencia criminológica demuestra que este tipo de encarcelamientos breves. han sido promovidos a partir de los movimientos de la política criminal de la década del sesenta. Por un lado. Mientras que el mayor número de sustitutivos o medidas alternativas. sin embargo. hoy conocidos. se ha dejado en claro que el objetivo de las medidas alternativas nunca ha sido el de abolir la prisión. en la probable falta absoluta de necesidad de pena. Así por ejemplo. resultan estigmatizantes y negativos para el condenado. hay hasta instituciones orientadas a la evitación completa. procuran la evitación de la prisión a través de la instauración de períodos de prueba. 61 En ese sentido: Francisco Muñoz Conde . Finalmente. los sistemas de prueba como la condena condicional y el régimen de la probación se vienen empleando desde finales del siglo pasado.Existen también sistemas que apoyados. 68 . condicional o no.Mercedes García Arán. Derecho Penal. El origen de estos procedimientos y mecanismos despenalizadores varía en atención a su modalidad. Tirant Lo Blanch. 1993. muchas de las críticas expuestas han sido absueltas de modo consistente. Valencia. Parte General. con dos argumentos tan simples como realistas y sólidos. en todos ellos subyace un mismo objetivo: neutralizar el acceso a la prisión por breves períodos de tiempo.

. Tirant Lo Blanch. En ese sentido. COBO DEL ROSAL y VIVES ANTON62 precisan que los sustitutivos penales que conocen la doctrina y el derecho vigente. de unos paliativos más que auténticos sustitutivos penales. y no cuando es sustituida. Parte General. Obrar de otra manera. frente a lo que es y representa materialmente la prisión en sociedades como la peruana. aunque resulta oportuno reflexionar mejor sobre sus alcances y modos. cual es el caso de la condena condicional. en definitiva. eliminando o reduciendo su presencia normativa. sencillamente.T . lo que prescriben. es decir comportan. sin 62 M. 1987. en aquellas hipótesis en que la pena privativa de libertad. o por medidas. la función sustitutiva que ideográficamente se les signa. merecen una identificación funcional más acorde con el efecto que directamente ejercen sobre las penas privativas de libertad. sin más. desempeñan. Se trata. 2ª Edición. de unos beneficios. 633.. sería rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias proyecciones de prevención especial. COBO DEL ROSAL .S. su inejecución o ejecución incompleta. una función suspensiva. determinados "remedios" contra las penas privativas de libertad "en lugar de sustituir dichas penas por otras.. a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. deben concretarse.Es atinado y coherente para una política criminal mínimo-garantista seguir apostando por las medidas alternativas. pues. Derecho Penal. o la libertad condicional. La sustitución de la pena tiene sentido cuando es cambiada por una pena o medida. no se aplica pero su lugar es ocupado por pena de otra naturaleza y contenido o. es.. manifiestan que no todos los modelos que se agrupan genéricamente bajo dicha denominación cumplen. Los problemas de la sustitución de la pena. Valencia. en consecuencia. en realidad. o si se quiere. Y ello porque como bien apuntan los autores citados. por una medida.. en sentido estricto. 69 .. o mejor. p. VIVES ANTON.

1994. Según dicho informe. . . sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. resulta necesario referirnos a dos importantes documentos de la materia. Parte General. Asistencia Obligatoria a Centros de Educación. Suspensión Condicional de la pena. En primer lugar. pueden operar como sustitutivos de la pena privativa de libertad los mecanismos y procedimientos como: . el Informe General de la Secretaría General de las Naciones Unidas. presentado al Segundo Congreso de la Organización de las Naciones Unidas. . Amonestación o Represión Judicial o Administrativa a puerta cerrada o en sesión pública. Arresto Domiciliario. 70 .SERRANO GÓMEZ. Aplicación de Libertad Vigilada en Régimen de Prueba. Promesa con Fianza o sin ella de observar buena conducta en un período de tiempo. . . Madrid. alcanzar una clasificación más o menos exhaustiva de sus variantes.más. Ed. por la libertad del condenado. . 906 y 907. 63 Citado por RODRÍGUEZ DEVESA José María . Derecho Penal Español. Décimo Séptima. sino nada más que ante la cesación de la pena y de sus efectos”. pgs. Reparación de los Daños causados. Prestación de Trabajos o Servicios al Estado o Instituciones Oficiales Semioficiales. pues entonces no estaríamos ante un proceso sustitutivo de una consecuencia jurídica por otra. por lo que. Multa. es muy extenso y variado en tipos y características. DYKINSON. El listado de medidas alternativas o sustitutivos penales que existen en el derecho penal comparado. . realizado en Londres en agosto de 196063. Alfonso. .

Conforme a la variedad de opciones mencionadas. aprobados por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas. Obligación de comparecer durante un corto tiempo periódicamente ante una autoridad determinada. Incautación o Confiscación. . Sanciones Verbales. Arresto domiciliario.. Mandamientos de Restitución a la víctima o de Indemnización. . Suspensión de la Sentencia o Condena Diferida. . La Revocación temporal o definitiva del permiso de conducir. Alguna combinación de las sanciones precedentes. Imposición de Servicios a la Comunidad. En segundo lugar. . . . las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas sobre las Medidas No Privativas de la Libertad o Reglas de Tokio. . . Cualquier otro régimen que no entrañe internamiento. señala como medidas alternativas las siguientes: . Liberación Condicional. . . . Obligación de someterse al cuidado o asistencia de un servicio social con el fin de seguir un tratamiento como paciente externo durante cierto período. resulta también heterogéneo el proceder de la doctrina al procurar una clasificación u 71 . La Represión y La Advertencia. como La Amonestación. . Sanciones Económicas y Penas de Dinero. . como Multas y Multas sobre los ingresos calculados por días. Obligación de acudir regularmente a un centro determinado. Régimen de Prueba y Vigilancia Judicial. en diciembre de 1990. sin previa autorización judicial o administrativa. Prohibición de ausentarse del país durante un tiempo no mayor de seis meses. Penas Privativas de Derechos o Inhabilitaciones. . El perdón Judicial. . .

Es un auténtico sustitutivo penal. c) La Pena de Multa. se encuentra previsto en el artículo 32º y 33º del Código Penal. la represión pública. d) Otros Sustitutivos de la Pena Privativa de Libertad.1. ya que la medida que analizamos involucra. Su fuente legal extranjera la encontramos en el artículo 44º del Código Penal Brasileño de 1984. 3.3. La Sustitución de Penas Privativas de Libertad en el Perú. La sustitución de penas privativas de libertad en nuestro país. como la indemnización del ofendido. como efecto. la dispensa de pena. como la multa de aplicación global o con la utilización del sistema de días-multa. La sustitución de penas es una alternativa que la ley deja al absoluto arbitrio judicial. Sólo se exige que la pena privativa de libertad sustituible no sea 72 . la aplicación en lugar de la pena privativa de libertad. los sustitutivos penales pueden ser sistematizados en cuatro grupos: a) Formas Especiales de Privación de Libertad de corta y mediana duración. En ese sentido.organización sistemática de estas medidas de evitar la cárcel. b) La Suspensión Condicional de la Pena y otras instituciones de prueba. como la probation inglesa y la condena condicional de origen franco-belga. las penas de inhabilitación en cuanto operan como penas principales.2. Ella está vinculada con la operatividad de dos clases de penas limitativas de derechos: la prestación de servicios a la comunidad y la limitación de días libres. y la pena de trabajo al servicio de la comunidad. como el arresto de fin de semana y la semidetención. de otra pena de naturaleza distinta y no de detención del condenado. Corresponden a esta variable abierta cinco opciones de distinta naturaleza y operatividad.

siendo la jornada de diez horas semanales. para el delito y a las circunstancias de su comisión que el sentenciado no merece pena por encima de dicho límite. el artículo 35º del Código Penal. pues. En la medida. Según el artículo 34º del Código Penal. En cuanto a su duración. orfanatos. 73 . se entiende. ser debidamente motivada. pues. a efectos que no se perjudique el trabajo habitual del condenado. Su elección debe. la pena de prestación de servicios a la comunidad obliga al condenado a trabajos gratuitos en entidades asistenciales. otras instituciones similares. Como se adelantó las penas sustitutas son dos: Prestación de Servicios a la Comunidad y Limitación de Días Libres. establece que la limitación de días libres consiste en la obligación de permanecer los días sábados. de las condiciones personales del condenado y del tipo de delito cometido. Por su parte. Este únicamente queda comprometido a cumplir la pena sustituta. escuelas. Su duración se extiende de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de limitación semanales. El Juez deberá elegir entre ellas en función. él podrá aplicar la sustitución. hospitalarias. por un mínimo de diez y un máximo de dieciséis horas en total por cada fin de semana en un establecimiento organizado con fines educativos y sin las características de un centro carcelario. consignando en la sentencia la extensión de la pena privativa de libertad que se sustituye. esta pena se extenderá de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de servicios semanales. en que el Juez considere en atención a la pena conminada. domingos y feriados. entre los días sábados y domingos.superior a cuatro años. No cabe aplicar reglas de conducta u obligaciones complementarias al condenado.

La conversión es reemplazar o sustituir una pena. En nuestro país.4. a razón de un día de privativa de libertad por un día de multa. También puede revocarse si el condenado comete nuevo delito doloso dentro del plazo en que se ejecuta la sentencia. conforme a lo establecido en el artículo 52º del Código Penal peruano. se le revoca la conversión. siete días de privación de libertad por una jornada de prestación de servicios a la comunidad o por una jornada de limitación de días libres. generalmente privativa de libertad por otra equivalente. que implique una pena mayor de tres años. 74 . descontando lo que corresponda para el cumplimiento de la pena que resta cumplir. pudiendo el juez convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos años en otra de multa. Conversión de Penas Privativas de Libertad. en este caso. La política criminal moderna procura por todos los medios reemplazar la pena privativa de libertad por otra alternativa. según los postulados de los artículos 53º y 54º del Código Penal peruano.1.3. Ahora. prestación de servicio comunitario o limitación de derechos. si el condenado no cumple con la pena convertida injustificadamente y a pesar del apercibimiento persiste. la conversión se aplica para hipótesis en que no procede la condena condicional o la reserva del fallo condenatorio. o la pena privativa de libertad no mayor de cuatro años en otra de prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres. tales como multa. aunque evidentemente de menor intensidad. la conversión queda automáticamente revocada.2.

pg. En el artículo 57º del Código Penal peruano se establecen los requisitos para que el juez pueda suspender la ejecución de la pena: Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de 04 años. Lima. editorial San Marcos.. MUÑOZ CONDE nos dice que “consiste genéricamente en la suspensión del cumplimiento de la conducta durante un cierto periodo en el que se establece determinadas condiciones que.3. esto es. parte general. Desde el punto de vista teórico.5. 1998. cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general. la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial. Esta pena responde a criterios del derecho humanitario que propicia darle al sentenciado una oportunidad de probar para el futuro su respeto al orden jurídico. El plazo de 64 Citado por VILLA STEIN Javier. En palabras de BRAMONT ARIAS65 la suspensión de la ejecución de la pena responde al principio de no necesidad de ejecución de la pena. pg. si son cumplidas permiten declarar extinguida la responsabilidad criminal”64. y Que la naturaleza. siendo la sobrepoblación penitenciaria un elemento adicional que abona por esta opción. Luis Miguel. 473. Se trata de la condena condicional o pena condicionalmente suspendida.2. el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el periodo de prueba. 451. 65 75 . SUSPENSION DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA. esta pena se justifica únicamente por la necesidad preventiva. BRAMONT ARIAS TORRES. Ob. Derecho Penal. Cít.1. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito.

suspensión es de 01 a 03 años y esta suspensión no procederá si el agente es reincidente o habitual. Por su parte el artículo 58º del Código Penal, prevé las reglas de conducta que el juez puede otorgar: . Prohibición de frecuentar determinados lugares; . Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del juez. . Comparecer personal y obligatoriamente al juzgado, para informar y justificar sus actividades. . Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo cuando demuestre que está en imposibilidad de hacerlo. . Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito. Y los demás deberes que el juez estime convenientes a la rehabilitación social del agente; siempre que no atente contra la dignidad del condenado. En caso de incumplimiento de las reglas de conducta en el periodo de suspensión o el condenado ha sido sentenciado por otro delito, el juez podrá según los casos: Amonestar al infractor; Prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado, prórroga que no podrá exceder de 03 años o revocar la suspensión de la pena. La revocación será revocada, si dentro del plazo de prueba, el agente es condenado por la comisión de un nuevo delito doloso cuya pena sea superior a 03 años de privativa de libertad; en cuyo caso se ejecutará la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible, conforme así lo establece el artículo 60º. La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso, ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la sentencia.

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3.2.1.6. Reserva del Fallo Condenatorio.Se trata de una alternativa a la pena privativa de libertad de corta duración. Tiene un origen convergente con la condena condicional, diferenciada de esta última en algunos matices, pero sostenidas ambas bajo un mismo horizonte: que es de orientar todo el sistema de penas a fines preventivos y de reservar la pena privativa de libertad para los injustos más graves, a partir de nuevos mecanismos punitivos más re socializadores y materialmente accesibles para el Estado66. La reserva de fallo condenatorio viene a sustituir las cortas penas de privación de libertad, a fin de evitar sus efectos perniciosos, que en la práctica únicamente se condicen con el fin de prevención general de la pena., También es considerado como una dispensa judicial, que se adscribe en el marco de las facultades discrecionales del juzgador, que ante determinadas circunstancias dispone la reserva del fallo condenatorio, sometiendo al reo a una serie de reglas de conducta a fin de garantizar el programa re socializador, es decir, se orienta en exclusiva en el fin de prevención especial. El artículo 62º del Código Penal, establece que la aplicación de la reserva del fallo condenatorio se sujeta a las facultades discrecionales del juzgador, quien valorará el caso concreto, analizando si éste se adecúa a las condiciones y requisitos establecidos en dicho articulado, en concordancia con el artículo 63º, que faculta al juez de abstenerse de dictar la parte resolutiva de la sentencia. Es así como el juez se abstiene de pronunciar la pena, a pesar de haber encontrado judicialmente culpable al imputado, quien en virtud de determinadas características, merece según ley un tratamiento personal, de manera que la reserva de fallo se fundamenta en una menor desvaloración por el injusto y por el reproche mínimo personal, mas la calificación delictiva
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Al respecto la Exposición de Motivos del Código Penal señala: “Se consigna otra innovación de importancia consistente en el que el juzgador se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia en la que estaría fijada la pena”.

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queda subsistente, por lo que no importa su anulación antijurídica, que a la postre significa mantener incólume el derecho reparatorio de la víctima. Entonces, sólo la parte resolutiva de la punición queda en reserva, más no la reparación civil, la cual mantiene su vigencia. Los requisitos para acceder a la reserva de fallo condenatorio son: Cuando el delito está sancionado con una pena privativa de libertad no mayor de 03 años o con multa; Cuando la pena a imponerse no supere las 90 jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres: o Cuando la pena a imponerse no supere los 02 años de inhabilitación. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de 01 a 03 años, contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada. La reserva de fallo se inscribirá en un registro especial a cargo del Poder Judicial. El registro informa exclusivamente a pedido escrito de los jueces de la República, con fines de verificación de las reglas de conducta o de comisión de nuevo delito doloso. El registro es de carácter especial, confidencial y provisional y no permite, por ningún motivo, la expedición de certificados para fines distintos. Cumplido el periodo de prueba queda sin efecto la inscripción en forma automática y no podrá expedirse de él constancia alguna, bajo responsabilidad. El juez de origen a pedido de parte, verificará dicha cancelación. Las reglas de conducta que puede imponer el juez al dictar una reserva con fallo condenatorio son: . Prohibición de frecuentar determinados lugares. . Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del juez.

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. Comparecer mensualmente al juzgado personal y obligatoriamente para informar y justificar sus actividades. . Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo que demuestre que esté imposibilitado de hacerlo. . Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito. Y las demás reglas de conducta que el juez estime convenientes para la rehabilitación social del agente, siempre que no atente contra la dignidad del procesado. En caso que el agente incumpliera las reglas de conducta impuestas, por razones atribuibles a su responsabilidad el juez podrá: Hacerle una severa advertencia; prorrogar el régimen de prueba, sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado. En ningún caso la prórroga acumulada podrá exceder de 03 años; y revocar el régimen de prueba. El artículo 66º del Código Penal, señala que el régimen de prueba podrá ser revocado cuando el agente cometa un nuevo delito doloso por el cual sea condenado a pena privativa de libertad superior a 03 años. La revocación será obligatoria cuando la pena señalada para el delito cometido exceda de este límite. La revocación determina la aplicación de la pena que corresponde al delito, si no hubiera tenido lugar el régimen de prueba. Ahora, si el régimen de prueba no fuera revocado, será considerado extinguido al cumplirse el plazo fijado y el juzgamiento como no efectuado.

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etc. establece que las penas limitativas de derechos son la prestación de servicios a la comunidad. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS. lo que obligó a buscar soluciones que sin ser perfectas constituyan al menos un relativo avance en la lucha contra el delito67. antes de ser encerrado en un establecimiento penitenciario. no sea superior a los 04 años (artículo 32º). para el supuesto de que el caso concreto. La sanción limitativa de días libres impone la obligación de permanecer los sábados y domingos y días útiles también por un mínimo de 10 horas y un máximo de 16 horas en total por cada fin de semana en los establecimientos que se organicen con fines educativos y sin las características de un centro carcelario (artículo 35º) Todas las penas limitativas de derechos 67 CODIGO PENAL. debido a la densa población carcelaria. Nuestro ordenamiento jurídico.37. resulte a criterio del juez. (artículo 34º). Dichas sanciones se aplican como autónomas o como sustitutivas de la pena privativa de libertad.2. Lima-Perú. a la víctima y al propio sentenciado. lo mismo que de la culpabilidad del condenado. escuelas. Jurista Editores. cumplir con estas penas alternativas. cuando la pena reemplazada a criterio del juez.2. 80 . consiste en trabajos gratuitos que realiza el condenado en centros asistenciales. hospitales.En este rubro hablamos de aquellas penas que son alternativas a las privativas de libertad de poca duración. Cabe precisar que en la exposición de motivos del Código Penal vigente de nuestro país. dependiendo de la naturaleza de la infracción. La prestación de servicios a la comunidad. pg. Edición julio 2009. más adecuado a la sociedad.3. los efectos perniciosos de la prisión y la escasez de los recursos públicos para cubrir las más elementales necesidades que exige al respecto la condición humana. la limitativa de días libres e inhabilitación. siendo este sistema una respuesta imaginativa al “encarcelamiento”. el legislador optó por un sistema de sanciones que resulta positivo e innovador. orfanatos. siendo en ese sentido la pena limitativa de derechos una alternativa a la privativa de la libertad.

títulos honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo. o. profesión. de acuerdo a las equivalencias que se precisan en el artículo 52º. Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia. medida que debe ser impuesta en forma obligatoria en la sentencia. policiales. . Incapacidad definitiva para obtener licencia o certificación de autoridad competente para portar o hacer uso de armas de fuego. empleo o comisión de carácter público. cargo o comisión que ejercita el condenado. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad. siete días de privación de libertad por una jornada de prestación de servicios a la comunidad o por una jornada de limitación de días libres. comercio. que deben especificarse en la sentencia. cargo. esto es: la pena privativa de libertad no mayor de 04 años en otra de prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres. . aunque provenga de elección popular. . a razón de un día de privación de libertad por un día de multa. El incumplimiento no justificado de estas penalidades tendrá el efecto de convertirlas en privativa de libertad. tutela o curatela. Suspensión o cancelación de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo. .se extienden de 10 a 156 jornadas de servicio o limitación semanales. . Incapacidad para obtener mandato. Suspensión o cancelación de la autorización para portar o hacer uso de armas de fuego. 81 . Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero. . Privación de la función. profesión u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito. arte o industria. en caso de sentencia condenatoria por delito doloso con pena privativa de libertad superior a 04 años. Respecto a las clases de inhabilitación tenemos a: . . Privación de grados militares.

salvo en los casos a los que se refiere el segundo párrafo del numeral 6 ya mencionado. que viene a ser una dispensa que se le confiere al juzgador. oficio. parte en la necesidad de implementar mecanismos alternativos a la prisión. tutela. no es merecedor de una pena en razón de decaer fuertemente las finalidades de prevención. Esta especial consideración surge 82 . LA EXENCION DE LA PENA Nuestro legislador se ha orientado a una finalidad reductora del derecho penal. ya sea por la magnitud de sus efectos perjudiciales o la peligrosidad del autor.Entre las formas de ser aplicada. la pena de inhabilitación prevista en el inciso 7º (suspensión o cancelación de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo). de lo que se trata es de racionalizar la respuesta punitiva del Estado. en la que es definitiva. Asimismo. curatela o actividad regulada por ley.2. de manera que la propuesta plasmada en nuestro ordenamiento jurídico. podrá aplicarse como accesoria. 3. es que se incorporó la denominada “Excepción de la Pena”. reservando la pena de privación de libertad para los injustos penales más graves. La inhabilitación se impondrá como pena accesoria cuando el hecho punible cometido por el condenado constituye abuso de autoridad. si la sentencia condenatoria es por el delito culposo de tránsito. Por ello. puede ser impuesta como principal o accesoria (artículo 37º). poder o violación de un deber inherente a la función pública. tanto general como especial. patria potestad. marcado por una dirección profesamente preventiva del derecho penal.3. teniendo la inhabilitación principal una duración de 06 meses a 05 años. orientado a la rehabilitación social y a la prevención especial que el legislador ha asignado como fin de pena. comercio. a aquel agente que a pesar de haber cometido un delito. de cargo. extendiéndose por igual tiempo que la pena principal. de profesión. industrial.

por tanto de la exención de la penal no se derivan antecedentes penales ni judiciales. VILLA STEIN68 citando a Peña Cabrera. o a la naturaleza de los bienes jurídicos afectados. Ob. pg. en razón del principio de insignificancia del injusto. a las condiciones personales del autor o partícipe.481 BRAMONT ARIAS TORRES. Por su parte. ante una valoración de un injusto de mínima insignificancia desvalorativa y de una culpabilidad que no merece un alto reproche social. el agente no es sometido a determinadas reglas de conducta a fin de obtener la dispensa definitiva de la justicia penal. BRAMONT ARIAS TORRES69 invocando al profesor Prado Saldarriaga. dice: “… El fundamento de la exención de pena resulta de consideraciones de prevención especial y de oportunidad o merecimiento de pena. la respuesta punitiva aparece en el caso concreto como innecesaria o desproporcionada”. Cit. De modo tal. Este precepto confiere al juez una potestad discrecional de optar o no por la aplicación de la pena. El juez se dispensa de aplicar una pena. por la que agraviante y agraviado se reconcilian entre sí. En la exención de la pena.. no es un acto de gracia.pues. Luis Miguel. que se traduce en una sustancial reducción del poder punitivo.. ahí donde no es necesaria ni conveniente la imposición de una pena. careciendo de objeto a partir de ello. sostiene que se trata de la antigua figura de la “composición. 69 83 . Ob. 455. La exención de la pena. que en atención a las circunstancias del hecho punible. ya que el autor es exonerado de la pena a pesar de habérsele hallado culpable. pg. de acuerdo con el delito cometido y en base a un mínimo grado de reproche culpable. que intervenga el Estado”. sino de la abstención por parte del Estado de aplicar una pena por la responsabilidad mínima del agente. 68 VILLA STEIN Javier. en tanto que no hay pena de ser inscrita en los referidos registros. Cit.

2. La pena de reclusión. se cumplirá con trabajo obligatorio. el delito imputado e investigado no debe tener una pena mayor a los 02 años de privativa de libertad o con pena limitativa de derechos o con multa. Cuando la prisión no excediera de seis meses podrán ser detenidas en sus propias casas las mujeres honestas y las personas mayores de sesenta años o valetudinarias. perpetúa o temporal. observando con regularidad los reglamentos carcelarios. 84 .4.4. podrán obtener la libertad por resolución judicial. 3. prisión. bajo ciertas condiciones. El condenado a reclusión o prisión perpetua que hubiere cumplido treinta y cinco años de condena. además que la responsabilidad del agente debe ser mínima. perpetúa o temporal.2.1. que hubiere cumplido un año de reclusión u ocho meses de prisión. por tres años o menos. y el condenado a reclusión o prisión. DERECHO COMPARADO: 3. Código Penal de ARGENTINA: Las penas son las siguientes: reclusión. La pena de prisión. en establecimientos distintos de los destinados a los recluidos.Para que el juez exima de sanción al agente. se cumplirá con trabajo obligatorio en los establecimientos destinados al efecto. el condenado a reclusión o a prisión por más de tres años que hubiere cumplido los dos tercios. Los recluidos podrán ser empleados en obras públicas de cualquier clase con tal que no fueren contratadas por particulares. multa e inhabilitación. previo informe de la dirección del establecimiento e informe de peritos que pronostique en forma individualizada y favorable su reinserción social.

el Tribunal podrá disponer que no se compute como plazo de cumplimiento todo o parte del tiempo transcurrido hasta ese momento. o el plazo de cinco años sin que la libertad condicional haya sido revocada. contados a partir de la fecha de la sentencia firme. La suspensión podrá ser acordada por segunda vez si el nuevo delito ha sido cometido después de haber transcurrido ocho años a partir de la fecha de la primera condena firme. durante un plazo que fijará entre dos y cuatro años según la gravedad del delito. conforme con lo dispuesto sobre acumulación de penas. En estos casos no se computará. La condenación se tendrá como no pronunciada si dentro del término de cuatro años. Condena Condicional. será facultad de los tribunales disponer en el mismo pronunciamiento que se deje en suspenso el cumplimiento de la pena. Al suspender condicionalmente la ejecución de la pena. Si cometiere un nuevo delito. si ambos delitos fueran dolosos. el Tribunal deberá disponer que. sufrirá la pena impuesta en la primera condenación y la que le correspondiere por el segundo delito. En los casos de primera condena a pena de prisión que no exceda de tres años. en tanto resulten adecuadas para prevenir la comisión de nuevos delitos. Transcurrido el término de la condena. la pena quedará extinguida. Igual facultad tendrán los tribunales en los casos de concurso de delitos si la pena impuesta al reo no excediese los tres años de prisión. lo mismo que la inhabilitación absoluta. en el término de la pena. Este plazo se elevará a diez años. el condenado cumpla reglas de conducta. el tiempo que haya durado la libertad. Si el condenado no cumpliere con alguna regla. Si el condenado persistiere o reiterare el 85 .La libertad condicional será revocada cuando el penado cometiere un nuevo delito o violare la obligación de residencia. el condenado no cometiere un nuevo delito.

Existe la figura de la Suspensión Condicional. El condenado deberá entonces cumplir la totalidad de la pena de prisión impuesta en la sentencia.4. tratándose de delitos culposos que tuviera señalado pena privativa de libertad. Código Penal de BOLIVIA: En Bolivia las penas son las siguientes: Presidio. Días-Multa y la inhabilitación como pena accesoria.incumplimiento. 3. el Tribunal podrá revocar la condicionalidad de la condena. Al condenado que es beneficiado con la suspensión condicional se le imponen reglas de conducta dentro de un periodo que el Juez estime conveniente entre 02 a 05 años. La Suspensión Condicional de la pena puede otorgarse por segunda vez. El presidio se aplica a los delitos de mayor gravedad y se extiende desde 01 año a 30 años. la personalidad y móviles del agente. la naturaleza y modalidad del hecho y el deseo manifestado de reparar en lo posible las consecuencias del mismo no permiten inferir que el condenado cometerá nuevos delitos. que se da cuando el Juez perdona al autor de un primer delito cuya sanción no es mayor a 01 año. 86 . cuando por la levedad especial del hecho y los motivos determinantes. También existe la figura del Perdón Judicial. la suspensión condicional será revocada y si las cumple la pena quedará extinguida. Si no cumple las reglas impuestas. que se aplica cuando el delito cometido por el agente no es mayor a tres años. no ha sido objeto de condena anterior nacional o extranjera por delito doloso. La reclusión se aplica a los delitos menos graves y se extiende de 01 mes a 08 años.2. Prestación de Trabajo. existan posibilidades de que no volverá a delinquir. Reclusión.2.

Libertad vigilada. aquellas que sustituyen la pena privativa en un recinto penitenciario por una sanción que permite continuar desarrollando la vida laboral. 87 . que se aplica por una sola vez al condenado a pena privativa de libertad no mayor a tres años y para su concesión requiere de ciertos requisitos y se le imponen reglas de conductas.La suspensión condicional y el perdón judicial no comprenden la reparación civil. consiste en someter al condenado a un régimen de libertad a prueba que tenderá a su tratamiento intensivo e individualizado. La Ley 18. desde las 22 horas de cada día hasta las 6 horas del día siguiente. establece las medidas alternativas de cumplimiento de penas privativas de libertad. Reclusión Nocturna. y Multa. Se entiende por Medidas Alternativas. consiste en la suspensión de su cumplimiento y en la discreta observación y asistencia del condenado por la autoridad administrativa durante cierto tiempo. 3.2.4. Inhabilitación para algún cargo u oficio público o profesión titular.3. Estas medidas son: Remisión Condicional de la Pena. En esta ley se contemplan tres distintos beneficios.216 de 14 de mayo de 1983. También hay la Libertad Condicional. cuya aplicación dependerá del cumplimiento de los distintos requisitos establecidos en la misma. la cual deberá ser satisfecha. CODIGO PENAL EN CHILE: En Chile se aplican las siguientes penas: Privativa o restrictiva de libertad. consiste en el encierro en establecimientos especiales. familiar y social de la persona. bajo la vigilancia y orientación permanentes de un delegado. que en caso de no ser cumplidas se revoca la libertad condicional.

las cuales no afectan a la reparación civil. CODIGO PENAL DE ESPAÑA: En España las penas son las siguientes: Pena Privativa de Libertad. se puede sustituir la pena por la expulsión del territorio nacional.4.2. En las medidas alternativas a la pena privativa de libertad tenemos a: Suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad.4.2. Penas Privativas de otros derechos y la multa. siempre que el agente haya cometido por primera vez. La Liberación Condicional.4.5. 3. si ha cumplido las tres cuartas partes de la condena impuesta y tiene buena conducta. El periodo es acorde al tiempo que le falta al agente para cumplir su condena y si no cumple con las reglas de conducta impuestas o comete nuevo delito se le revoca la liberación condicional. CODIGO PENAL DE COLOMBIA: Las penas que se pueden imponer con arreglo al Código Penal colombiano son principales. Si el condenado es extranjero. que se aplica cuando la pena no supera los dos años. al agente se le imponen reglas de conducta. 88 . El Juez le impone reglas de conducta y si no cumple o comete nuevo delito se le revoca. La Sustitución de la pena privativa de libertad. El plazo de suspensión es de dos a cinco años para penas inferiores a los dos años y de tres meses para las penas leves. también se observa la peligrosidad criminal del sujeto y la existencia de otros procedimientos penales contra el agente. se aplica sin el condenado se encuentra en el tercer grado de tratamiento penitenciario..3. que convierte un día de prisión por dos cuotas de multa o una jornada de trabajo.

o en su defecto en el que el Juez determine. o fundadamente aparezca que continúa desarrollando actividades delictivas. entre otros. organismo que adoptará. se evada o incumpla la reclusión. de lo cual informará al despacho judicial respectivo. con apoyo en el Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario. El arresto de fin de semana tendrá una duración equivalente a treinta y seis horas y su ejecución se llevará a cabo 89 . La prisión domiciliaria es sustitutiva de la pena de prisión y el arresto de fin de semana convertible en arresto ininterrumpido es sustitutivo de la multa. La pena sustitutiva de arresto de fin de semana oscilará entre cinco y cincuenta arresto de fines de semana. un sistema de visitas periódicas a la residencia del penado para verificar el cumplimiento de la pena. excepto en los casos en que el sentenciado pertenezca al grupo familiar de la víctima. La prisión domiciliaria como sustitutiva de la prisión. se declarará extinguida la sanción. La ejecución de la pena privativa de la libertad se cumplirá en el lugar de residencia o morada del sentenciado. siempre que concurran algunos presupuestos. se hará efectiva la pena de prisión. Transcurrido el término privativo de la libertad contemplado en la sentencia. Penas sustitutivas. Son penas principales la privativa de la libertad de prisión. Cuando se incumplan las obligaciones contraídas. Penas principales. la pecuniaria de multa y las demás privativas de otros derechos que como tal se consagren en la parte especial. El control sobre esta medida sustitutiva será ejercido por el Juez o Tribunal que conozca del asunto o vigile la ejecución de la sentencia.sustitutivas y accesorias privativas de otros derechos cuando no obren como principales.

Entre los mecanismos sustitutivos de la pena privativa de libertad tenemos: Suspensión condicional de la ejecución de la pena. segunda o única instancia. cuando haya cumplido las tres quintas partes de la condena. El reconocimiento de la suspensión condicional de la ejecución de la pena y de la libertad condicional impone reglas de conducta. La suspensión de la ejecución de la pena privativa de la libertad no será extensiva a la responsabilidad civil derivada de la conducta punible. 90 . se ejecutará inmediatamente la sentencia en lo que hubiere sido motivo de suspensión y se hará efectiva la caución prestada. que no existe necesidad para continuar con la ejecución de la pena. por parte del arrestado. Si durante el período de prueba el condenado violare cualquiera de las obligaciones impuestas. de oficio o a petición de interesado. para acceder a ello se deben cumplir ciertos requisitos. dará lugar a que el Juez que vigila la ejecución de la pena decida que el arresto se ejecute de manera ininterrumpida. se suspenderá por un período de dos a cinco años. sábados o domingos en el establecimiento carcelario del domicilio del arrestado. siempre que de su buena conducta en el establecimiento carcelario pueda el Juez deducir. La ejecución de la pena privativa de la libertad impuesta en sentencia de primera. en una sola oportunidad. Revocación de la suspensión de la ejecución condicional de la pena y de la libertad condicional. Cada arresto de fin de semana equivale a tres días de arresto ininterrumpido. El Juez concederá la libertad condicional al condenado a pena privativa de la libertad mayor de tres años. que se garantizarán mediante caución.durante los días viernes. El incumplimiento injustificado. motivadamente. El período de prueba será el que falte para el cumplimiento total de la condena. Libertad condicional.

En el evento de que la prueba médica arroje evidencia de que la patología que padece el sentenciado ha evolucionado al punto que su tratamiento sea compatible con la reclusión formal. CODIGO PENAL DE URUGUAY: En la República del Uruguay las penas que se aplican en el Código Penal son: Penitenciaria que es 91 .2. el amparado no compareciere ante la autoridad judicial respectiva. en caso que se encuentre aquejado por una enfermedad muy grave incompatible con la vida en reclusión formal. Transcurrido el período de prueba sin que el condenado incumpla las reglas de conductas. Para la concesión de este beneficio debe mediar concepto de médico legista especializado. la condición de salud del sentenciado continúa presentando las características que justificaron su suspensión. salvo que en el momento de la comisión de la conducta tuviese ya otra pena suspendida por el mismo motivo. Extinción y liberación. se declarará extinguida la sanción. la condena queda extinguida.Igualmente. El juez podrá autorizar la ejecución de la pena privativa de la libertad en la residencia del penado o centro hospitalario determinado por el Instituto Nacional Penitenciario y carcelario.4. si transcurridos noventa días contados a partir del momento de la ejecutoria de la sentencia en la cual se reconozca el beneficio de la suspensión condicional de la condena. previa resolución judicial que así lo determine. Si cumplido el tiempo impuesto como pena privativa de la libertad. 3. Cuando el condenado sea quien escoja el centro hospitalario. revocará la medida. Reclusión domiciliaria u hospitalaria por enfermedad muy grave. se procederá a ejecutar inmediatamente la sentencia.6. los gastos correrán por su cuenta. y la liberación se tendrá como definitiva.

92 .hasta los treinta años. CODIGO PENAL DE PARAGUAY: Las penas que se aplican en el Código Penal paraguayo tenemos a: Penas principales a la Pena Privativa de Libertad que va des los seis meses a los veinticinco años y a la Multa. la Inhabilitación que va desde los dos hasta los diez años. y la Multa. se imponen reglas de conducta y en caso de incumplimiento o comisión de otro delito.7. es revocada. Postergación del cumplimiento de la pena privativa de libertad. Prisión que va desde los seis meses hasta los dos años. 3. a la madre de un niño y la persona gravemente enferma. Entre las medidas sustitutivas a la pena privativa de libertad tenemos a la suspensión condicional y al perdón judicial. prevista para aquellos delitos cuyas penas no excedan los dos años. Penas complementarias a la pena patrimonial y a la prohibición de conducir y como penas adicionales tenemos a la exposición y a la publicación de la sentencia.4.2. Entre las medidas alternas a la pena privativa de libertad tenemos: Prisión domiciliaria a cuyos delitos que no excedan el año de pena y se aplica a las mujeres y mayores de sesenta años. Suspensión a prueba de la ejecución de la condena. en estos casos se suspende la pena atendiendo a la conducta y condiciones personales del agente. que se aplica a las mujeres embarazadas.

organizada por varios contra uno70. Santiago.1.3. que las violencias producidas por los delitos han sido las producidas por las penas y porque mientras el delito suele ser una violencia ocasional y a veces impulsiva. ANTECEDENTES: La historia de las penas es más horrenda e infamante para la humanidad que la propia historia de los delitos: porque más despiadadas y quizá mas numerosas. la violencia infligida con la pena es siempre programada. pero no de la libertad por sí sola.A. Cuando se privaba de este último bien. consciente. se hacía casi siempre como medio necesario para otro fin como el juzgamiento o para ser sometidos a tormentos o forzarlos a determinados trabajos. pg. lo que constituyó el principal motivo inspirador de la batalla ilustrada por la reforma penal “Solo las leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta autoridad debe residir únicamente en el legislador” (Becaria)71 Siendo así. “ Derecho y Razón” Editorial Trolla S. Durante la mayor parte de la Historia las penas han privado de bienes como la vida.72 La libertad física no tuvo hasta los tiempos modernos la importancia y el significado que hoy posee.3. En el siglo XVIII las constituciones piamontesas autorizaban a los magistrados a aumentar a su arbitrio las penas dictadas por la ley y a convertir en corporales las penas pecuniarias. Fue la polémica contra el despotismo de los jueces. el Código Penal francés de 1791 estableció penas fijas e invariables sin permitir al juez ninguna capacidad de graduarlas. 72 MIR PUIG. el honor o el patrimonio.3. 700 93 . Hasta el siglo XVII gran parte de la población 70 71 FERRAJOLI. Luigi. Derecho Penal Parte General Cuarta Edición. Barcelona 1996 pg.403. Madrid 1998. LA SUSPENSIÓN DE LA EJECUCION DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD: 3. 386 Ibidem p. la integridad física.

74 El Derecho penal ha sido predominantemente de carácter privado hasta la aparición del Estado moderno. no lo eran los esclavos ni siervos. El pensamiento ilustrado. a la movilidad con que normalmente se desenvuelve la persona. (ilustración) señaló la privación de la libertad como una forma de pena racional y ajustada a las necesidades de un sistema penal más humano y basado en la proporcionalidad del delito y pena que puede imponerse con diversas duraciones de acuerdo a la gravedad del delito. no ya en su sentido político. Argentina. que inspiraron a los países de Europa Occidental e Hispanoamérica acoger la figura de la suspensión de 73 BRAMONT-ARIAS TORRES.carecía del derecho a la libertad. Luis Miguel: Manual de Derecho Penal Parte General. 439 94 . p. son considerados La reclusión era con la finalidad de hacerlos trabajar en una actividad productiva. Las penas de privación de libertad son de aparición tardía. Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V. entendiendo libertad al carácter ambulatorio. sino en el más primario de ser dueño de sí mismo.73 Se precisa que los antecedentes más próximos de la pena de privación de la libertad fueron las llamadas “casas de corrección”. es decir. pues no se han podido plantear hasta un cierto grado de desenvolvimiento de la Administración Pública75 El antecedente lo encontramos en la Ley belga de 31 de marzo de 1888 “Ley Lejenne” y la posterior Ley francesa llamada Loi sur l’atténuation et l’aggravation des peines. se extendieron por Europa en los siglos XVII y XVIII. 352 74 Ibidem p 702 Mir Puig 75 Ibidem citando a Antón Oncea. Ediar. La pena privativa de libertad consiste en privar de la libertad a una persona. 76 de 26 de marzo de 1891 “Ley Berengüel”. 76 Ley citada por Eugenio Zafaroni. Lima Editorial Santa Rosa 2000 pg. la primera parece que fue la de Bridewell en Londres 1555.

711 95 . Cit. Sus estatutos contenían diez artículos siendo el Primero: La Unión Internacional de Derecho Penal estima que la criminalidad y su represión deben ser analizados tanto desde el punto de vista social como del jurídico.pdf. Ob. de fecha 21. bajo el nombre de “condena condicional” fue el acogido en el Derecho español mediante la del Ley 17 de marzo de 1908. si la pena suspendida es de prisión. Este último sistema. http://www. implantada en Francia y Bélgica. Persigue la consagración de este principio y de sus consecuencias en la ciencia del derecho penal y en las legislaciones penales.uchm. que responden a dos principios distintos: control y asistencia del sujeto.es/aidp/pdf/berdugo/a3. van Hamel y Prins. En España con la Ley de Condena Condicional de 17 de marzo de 190877 En Argentina dio lugar al proyecto de 1906.com/vid/suspension-pena-privativa-libertad-282137#ixzz0reTIchbs de fecha 22-6-2010 La Unión Internacional de Derecho Penal constituyó la obra de tres penalistas europeos Von Liszt. La suspensión no estará solamente condicionada a que el reo no delinca en el plazo fijado.6.la ejecución de la pena. fue recomendada a los legisladores de todos los países por la Unión Internacional de Derecho Penal.79 En el sistema anglosajón o inglés se suspende la condena o el juicio. pg. La oposición entre los 77 78 http://vlex.2010 79 MIR PUIG. reunida en Bruselas el 19 de agosto de 188978 El sistema franco-belga del “sursis” supone el pronunciamiento de la pena pero con suspensión de su cumplimiento durante un determinado período de prueba sin necesidad de sometimiento a ciertos deberes ni control. Se aproxima la naturaleza de la suspensión condicional de la pena al modelo anglosajón de la probation al permitir al Juez o Tribunal que imponga al sujeto determinadas obligaciones durante el período de suspensión. sino que puede también estarlo al cumplimiento de alguna de las obligaciones que prevé el Código Penal Español. en tanto que en el sistema francés se condena condicionalmente. Esta condenación condicional o suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad.

El beneficiario pasa por no condenado. La prevención especial depende de las probabilidades de recaída en el delito que manifieste el sujeto: su peligrosidad criminal.sistemas ingles y francés radica. Eugenio zafaroni.80 En el régimen francés de condenación condicional. básicamente. en que el inglés no resuelve la situación procesal y el francés la resuelve. considerándosele en caso de nuevo delito como un delincuente primario y podrá obtener de nuevo el beneficio de la sursis. pero. Ediar. Las necesidades de prevención general se tienen en cuenta al permitir sólo la suspensión de penas no muy graves. Tratado de Derecho Penal Parte General. 96 . Eugenio Raúl. por lo que sólo deben ser 80 ZAFARONI. Parte General Tomo V. 440. 438 81 Citando a Jean Graven. no sólo se le dispensa definitivamente de sus penas. Argentina 1983. Argentina p. sino que desaparece la condenación misma con todos sus efectos desde el momento en que fue pronunciada. contrariamente al sistema de la sentencia suspendida. La finalidad es evitar la privación de libertad y sus efectos negativos cuando no resulte absolutamente necesaria para la prevención general y prevención especial. la condena se reputa nula y no sobrevenida.81 La suspensión condicional de la pena es la parte más importante de la reforma político criminal generalizada tras la Segunda Guerra Mundial. Tratado de Derecho Penal. La reserva del fallo y la suspensión de la ejecución de la pena son medidas penales de contenido pedagógico o reeducativo. El juicio cae. se suprime la ficha que la menciona en el casillero judicial. pg. Si la conducta del condenado durante el período de prueba es satisfactoria. el juicio tiene lugar normalmente y la pena se pronuncia. Tomo V Ediar.

Luis Miguel. fortalecido por la amenaza de ejecutar en el futuro la pena. “cuando de otro modo pudiera producirse un serio peligro para la actitud ante el derecho de la 82 83 BRAMONT ARIAS TORRES. el criterio del mantenimiento de la confianza de la población en el derecho. al mismo tiempo.83 A través de las instrucciones y de la ayuda durante el período de prueba se le ofrece apoyo para observar una conducta ordenada durante el período de prueba. Lo decisivo que tiene la pena de mantener ante la comunidad la evidencia de la inquebrantabilidad del Ordenamiento Jurídico y de prevenir. a la propia voluntad del condenado para reintegrarse a la sociedad. Con la imposición al condenado de determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido se puede compensar de forma justa el favor que se le hace al no ejecutar la pena privativa de la libertad. sus condiciones de vida y demás circunstancias indicadas en el texto legal. otras lesiones futuras análogas del derecho por parte de los delincuentes potenciales. La ejecución de una pena es. Mientras existe unanimidad en el hecho mismo de la esencia de la suspensión condicional de la pena. Pg. por otro. Ob. Cit. sólo necesaria. Hans Heinrich Tratado de Derecho Penal Parte General . y. evitando los daños con conlleva el cumplimiento de una pena privativa de la libertad. Barcelona 1978 Casa Editorial Bosch pg. 358 JESCHECK. se discute la cuestión de qué consecuencias deben extraerse de ello para su naturaleza jurídica. 97 . 1152. son medidas adecuadas para impedir que el agente cometa un nuevo delito82 En esta institución se une el juicio de desvalor ético-social contenido en la sentencia penal con el llamamiento. por tanto.otorgadas cuando el Juez concluye que la personalidad del agente.

la consideran como una medida de corrección y otros como Jescheck. considera que la suspensión de la ejecución de la pena. Sin embargo. Bockelmann. es pena. Lima. como Maurach. Kaufmann. 197 98 . 85 La opinión dominante de la doctrina. en tanto que se condena a una pena privativa de libertad. también se aproxima a una medida de ayuda social. Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú. puesto que señalan. Se le conoce con distintas denominaciones. por otro. pg. especialmente cuando se le pone bajo el control y dirección de una persona encargada de ayudarle durante el período de prueba. y. Gaceta Jurídica. por último tiene un aspecto social pedagógico 85 PRADO SALDARRIAGA. Algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. cuando se dan instrucción que afectan al futuro comportamiento del condenado. dada la configuración jurídica. como multas administrativas y otras prestaciones socialmente útiles. la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. 2000. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. es un medio de corrección cuando va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad que se impuso al condenado. Código Penal peruano. la estiman como un medio autónomo de reacción jurídico penal que tiene varias posibilidades de eficacia.población como consecuencia de la disminución de la confianza en la función de la Administración de Justicia”84 Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. pero las más admitidas en el Derecho penal comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. por un lado. sólo es una modificación de la ejecución de la pena. otros. Vñictor.

357 88 ZAFARONI. 437 90 BRAMONT -ARIAS TORRES. entre las que se encontraban: la muerte. que suelen tener un efecto negativo sobre la personalidad de los autores primarios. y en ese sentido se ha dispuesto a luchar contra la duración máxima de la pena privativa de la libertad y a favor de la implantación de las penas de corta duración. la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general. el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el período de prueba. durante el período de prueba. Pag. Editorial Santa Rosa. la mutilación. consiguiente necesidad de evitarlas. 343. Zafaroni precisa que el fundamento político penal de la condenación condicional o suspensión de la pena consiste en evitar las penas cortas privativas de libertad. Ob.. reintegrarse a la sociedad 86 La suspensión de la ejecución de la pena responde al principio de no necesidad de ejecución de la pena.activo por cuanto. Cit. según clasificación efectuada por Luis Miguel Bramont-Arias90 consistían anteriormente en el castigo físico de las personas que cometían un acto reprochable. la marcación a fuego y 86 87 88 y en la BRAMONT -ARIAS TORRES. Tratado de Derecho Penal Parte General. Tomo V Ediar. 356 Ibidem.87 Coincidiendo con lo precedentemente expuesto. Manual de Derecho Penal – Parte General. Luis Miguel. Eugenio Raúl. 99 . pg. esto es. Cit. Ob. Las penas. impulsa al sentenciado para que sea éste quien pueda. p. Argentina 1983 p 449 89 ZAFARONI. la suspensión de la pena se justifica únicamente por una necesidad preventiva.. pg.89 La progresiva humanización de las penas ha llevado a la sociedad a considerar la necesidad de flexibilizar su dureza. Desde el punto de vista teórico. el tormento.

lo que tendría lugar como señala Mir Puig91 por dos razones fundamentales: porque “desocializan antes que resocializan”. abarca desde los dos días hasta los treinta y cinco años de vida (aun en el caso de la pena de cadena perpetua. 5ta edición. progresivamente se han ido sustituyendo el tipo de penas antes señalado. destinada a limitar la libertad ambulatoria de las personas aún cuando de manera rigurosa. como gran parte de la doctrina lo sostiene.azotes. Santiago. en sustitución de la pena de prisión o privativa de la libertad efectiva. 9 100 . los servicios a la comunidad). configurándose nuevas penas alternativas. 1998. en cuanto a aflicción física. aún conservamos en nuestro ordenamiento penal la pena de muerte para delitos de traición a la patria en caso de guerra exterior y terrorismo (artículo 140° de la Constitución Política del Perú). Sin embargo. y segundo porque las penas cortas se prevén para delitos de poca gravedad para los cuales serían suficientes penas menos traumáticas. en el caso de Perú. adoptándose únicamente la prisión o pena privativa de libertad. “Derecho Penal. la limitación de los días libres. Barcelona. es pues entre otras una de las penas alternativas para lograr la resocialización del delincuente que comete delitos de poca gravedad (otras lo son la multa.Parte General”. La suspensión de la ejecución de la pena. Este tipo de penas no obstante también habría entrado en crisis. esta debe revisarse al cumplirse los treinta y cinco años. puesto que permiten el contagio del delincuente primario cuando entra en contacto con otros delincuentes más avezados y no posibilitan el tiempo necesario para un tratamiento eficaz. Tecofoto. la exención de pena. donde se dispone dicha revisión). Actualmente conforme él lo señala. que dio lugar al Decreto Legislativo 921. la reserva del fallo condenatorio. por penas de menor severidad. según sentencia del Tribunal Constitucional 010-2002 AI/TC. 91 MIR PUIG. pag.

y Burswick en 1903. en 1892 en el Cantón de Ginebra. Dinamarca y Suecia en 1906. igualmente el Estado de Hesse. y finalmente en 1893 en el Cantón de Friburgo.y la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891. en España en 1908 y últimamente en Grecia en 1911. La Ley belga de 1888. en 1900 en Tesino. en 1897 en el de Vaud. en Italia en 1904. en Panamá en 1922. este tipo de pena es asumido por primera vez en la legislación chilena en 1906. En tanto que en los países de esta parte del hemisferio. Luxemburgo la acoge en su legislación en el año 1892 y Portugal en 1893. durante un plazo que era determinado a libre arbitrio del juez. Las citadas leyes belga y francesa luego se irradiaron a los países de Europa Occidental e Hispanoamérica. siendo los últimos países en incorporarla a su legislación penal Costa Rica. y así sucesivamente los demás Estados alemanes: Sajonia y Prusia en 1895. sin embargo no podía superar los cinco años. establecía la suspensión de la pena de prisión hasta seis meses para los delincuentes que no hubieran sufrido anteriormente condena por otro delito. En Europa occidental lo hizo primero en Suiza. en Alemania lo hace el mismo año.Los antecedentes históricos de la pena privativa de la libertad de ejecución suspendida se remontan a la Ley belga del 31 de marzo de 1888 – Ley Lejenne. en 1921. en Bulgaria en 1905. luego en Colombia en 1915. incorporándose paulatinamente en la legislación de este país. en Holanda en 1901. en Argentina y México a la vez. Würtemberg y Baviera en 1896. en 1899 en Valais. Algunos países de Europa del Este incorporan esta modalidad de pena suspendida después de la segunda guerra mundial: primero en Yugoslavia y 101 . en Uruguay en 1916. Brasil y Perú en 1924. así en el año 1891en el Cantón de Nuechatel. En Noruega se adopta la pena de ejecución suspendida en 1894. Hamburgo.

mucho más que la “privación de un tiempo abstracto de libertad” Inevitablemente ha conservado muchos elementos de aflicción física. a función como escuelas de delincuencia y de reclutamiento de la criminalidad organizada.3. la pérdida de sociabilidad y de afectividad y por consiguiente. la privación de la 92 FERRAJOLI. 3. en 1951 y en la desaparecida URSS ya en el año de 1960. como a estas alturas es unánimemente reconocido.2. 412. en cuanto pertinente o no necesaria para satisfacer ninguna de las dos razones que justifican la sanción penal ni la prevención de los delitos. 102 . y que difieren de las antiguas penas corporales sólo porque no están concentradas en el tiempo. que se manifiestan en las formas de vida y de tratamiento.92 Así. pg. Ob. además de la aflicción específica que va unida a la pretensión reeducativa y en general a cualquier tratamiento dirigido a plegar y a transformar a la persona del preso.Checoslovaquia el mismo año. además se añade la aflicción psicológica. CUESTIONAMIENTOS A LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD Debemos coincidir con el sector de la doctrina en cuanto precisa que cárcel ha sido siempre en oposición a su modelo teórico y normativo. sino que se dilatan a lo largo de la duración de la pena. La pena privativa de la libertad que en la época moderna ha constituido la alternativa más importante a las penas feroces y el principal vehículo del proceso de mitigación y de racionalización de las penas. la sujeción disciplinaria. ya no parece a su vez idónea . Cit. la soledad el aislamiento. dado el carácter criminógeno de las cárceles destinadas de hecho. la identidad. paralela al aumento del nivel económico en los países. como consecuencia de la progresiva humanización de las ideas penales.

consideraríamos sacrosanta cualquier medida alternativa. pg.94 Este autor cita también a Beccaria “considérese que la clemencia es virtud del legislador. que debe resplandecer en el códice. el desarrollo de las medidas alternativas y de las sanciones sustitutivas. Un síntoma de la crisis de las penas privativas de libertad es. Ob.. Ibidem. que acabaría atacando no ya el cuerpo. incluso arbitraria e incierta. sin duda. que representan quizá las principales innovaciones de este siglo en materia de técnicas sancionadoras93 Existe consenso en la doctrina en que el rasgo principal en la evolución de los sistemas penales actuales es la previsión de diversos mecanismos tendentes a evitar la aplicación de penas privativas de libertad en casos en los cuales no sea absolutamente necesario. preferir el correctivo a la eliminación de la injusticia “Haced buenas leyes”. Foudault Surveiller: Sostuvo que la historia que conduce a la pena privativa de libertad responde y expresa un aumento y refinamiento en el control penal. Cit. es fomentar el halago 93 94 FERRAJOLI.libertad aparece ya hoy como una pena que resulta excesiva en muchos casos. si no es necesaria no debe pronunciarse. Lo que ha originado una tendencia a acortar la duración máxima de las penas de prisión. Respecto a las penas y la irracionalidad de las mismas Bentham escribió “Si por hipótesis. y no creéis una varita de virtudes que tenga el poder de anularlas. que hacer ver a los hombres la posibilidad de perdonar los delitos. 409. 103 . y que la pena no es necesaria consecuencia suya. 411. sin embargo. Sería absurdo. Si la pena es necesaria no se debe perdonar. sino el espíritu. cualquier delito fuese castigado por la ley con pena de muerte o con cadena perpetua. así como a privarles de efectos secundarios indeseables. pg. no del ejecutor de las leyes. no en los juicios particulares.

entre los cuales se consideran la poca gravedad del delito. Transcurrido dicho plazo sin que el sentenciado haya transgredido las reglas impuestas para la suspensión de la pena. cuya penalidad no supere los cuatro años de privación de la libertad. siempre y cuando concurran determinados requisitos.de la impunidad. expresamente establecidos en la norma sustantiva. Circunstancias que evaluadas en su conjunto permitan al juez realizar una prognosis favorable de que a futuro le impedirán cometer un nuevo delito.CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA SUSPENSION DE LA EJECUCION DE LA PENA La pena condicional ó más propiamente la pena de ejecución suspendida. supone excluir temporalmente el cumplimiento de la pena fijada en la sentencia. procediéndose a la cancelación de su registro y teniéndose por no impuesta. es una medida coherente con la orientación constitucional que propugna la 104 .. tal como se infiere del propio precepto legal. La pena de ejecución suspendida.3. se tendrá ésta por cumplida. conforme lo ha señalado la doctrina.3. artículo 57° del Código Penal vigente. y manifestar que. las sentencias no perdonadas son más bien violencias de la fuerza que providencias de la justicia”. La misma que se extiende por un plazo determinado que en el caso del Perú abarca de uno a tres años. 3. la naturaleza y modalidad del hecho punible y la personalidad del agente. pudiéndose perdonar. De este modo la pena se sustituye por la amenaza de llevarse a efecto su cumplimiento en caso de no acatarse alguna de las condiciones establecidas para su suspensión. quien debe ser un delincuente primario (no residente ni habitual).

el fundamento básico de la pena de ejecución suspendida es el evitar el ingreso en la cárcel de un delincuente primario que no requiere de la privación de su libertad para resocializarse. en sentencia dictada número 209/1993. puede convertir a la persona condenada no sólo en no resocializada. reiterando lo citado precedentemente. Bosch Editor – Barcelona. siendo suficiente la amenaza de su ingreso a prisión para el cumplimiento efectivo de su condena. Pues. Pg. sino que ni siquiera estaría justificada dada su falta de necesidad desde el punto de vista preventivo. sino en más desocializada de lo que estaba al ingresar en el Centro Penitenciario”95 Como sostendría Sánchez Yllera. en tales casos. Pg. máxime tratándose de una pena de corta duración. Suspensión y Modificación de la Pena Condicional. Carmen. En esencia. una condena no mayor de los cuatro 95 NAVARRO VILLANUEVA. la ejecución de una pena de tan breve duración no sólo impedirán alcanzar resultados positivos en materia de resocialización y readaptación social del penado. analiza la institución de la pena suspendida señalando que viene inspirado en la necesidad de evitar el cumplimiento de penas cortas privativas de libertad por aquellos condenados que presenten un pronóstico favorable de no cometer delitos en el futuro. En nuestra legislación nacional vigente se encuentra regulada en el artículo 57° del Código Penal. 30 96 Ibidem. “el cumplimiento efectivo de la pena de privación de libertad. M. citado por Cármen Navarro Villanueva96. el Tribunal Constitucional Español.reinserción del penado a la sociedad. J. dado que. 2002. Del texto constitucional “podemos deducir que será posible arbitrar un sistema de sustitutivos para aquellas penas que carecen efectivamente de capacidad resocializadora y singularmente para las penas cortas privativas de libertad” En la legislación comparada. 31 105 . teniendo como presupuestos básicos para su aplicación.

pg. Naturaleza de la suspensión de la pena privativa de libertad. cuando se dan instrucciones que afectan al futuro comportamiento del condenado especialmente cuando se le pone bajo el control y dirección de una persona encargada de ayudarle durante el período de prueba. Es una pena en tanto que se condena a una pena privativa de libertad y el condenado tiene antecedentes penales. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. Tiene el carácter de medio de corrección porque va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido. Cit. Se aproxima a una medida de ayuda social.97 Tiene un aspecto socio-pedagógico activo en cuanto estimula al condenado para que sea él mismo quien con sus propias fuerzas pueda durante el período de prueba reintegrarse en la sociedad. 3. 97 JESCHECK.3. otros la consideran como una medida de corrección. La opinión dominante ve en la suspensión condicional. y 2.La suspensión condicional de la pena es un medio autónomo de reacción jurídico penal que tiene varias posibilidades de eficacia.3. 106 .1. En todo caso no se trata de un acto de gracia.. sólo una modificación de la ejecución de la pena. 1153. y que la medida asegure que el sujeto no incurrirá en otra infracción dolosa de la ley penal. Que la condena se refiera a u pena privativa de libertad no mayor de cuatro años. Que la naturaliza.años. “El juez podrá suspender la ejecución de la pena siempre que reúna los requisitos siguientes:1. Ob.

la prognosis debe ser negativa. 98 99 VILLAVICENCIO TERREROS. Derecho Penal. Estas circunstancias son su personalidad. al menor a una causa condicional de caducidad. p. de igual modo debe tenerse en consideración su comportamiento tras haber cometido el delito. sentido y naturaleza directamente heredado del sistema franco-belga.Para el fin preventivo especial basta con que no vuelva a delinquir en el futuro.. esto es la reparación del daño causado su arrepentimiento. las circunstancias de sus delitos. citados por Eugenio Zafaroni p. Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras mediante la actuación sobre una persona determinada. Si cumple la condicionalidad. La prevención especial a diferencia de la prevención general. sino también la condena. las motivaciones que lo llevaron a incurrir en el ilícito penal así como la finalidad perseguida. que suspende la pena durante el tiempo de prueba y que. cuando se precisa “la condena se tendrá como no pronunciada”99. lo que de hecho supone un “in dubio contra reum” La prognosis exige una valoración total de todas las circunstancias que hacen posible una conclusión sobre la conducta futura del reo. Perú. incide no en el momento de la conminación legal. su vida anterior. esto es. Las penas accesorias y complementarias cesan de tener aplicación. 440 107 . sino se centra en la imposición y ejecución de las penas. Si el Juez tiene serias dudas sobre la capacidad del condenado para comprender la oportunidad de resocialización que se le ofrece. 62 En el mismo sentido concuerdan Merle y Vitu: “Esta condenación es condicional. Parte General . la condena no puede gravar más el futuro del condenado ni respecto de la reincidencia ni de la obtención de una nueva condena condicional. No se dirige al ilícito penal cometido sino al individuo mismo.98 Un sector de la doctrina considera que la llamada condenación condicional o suspensión de la ejecución de la sentencia implica una condena sometida a condición resolutoria. La prevención especial considera que la finalidad de la pena está dirigida a influir directamente sobre el agente de manera individual. cumplida la condición no sólo hace desaparecer la pena. está cometida a una verdadera condición resolutoria. Felipe. Grijley.

pero no la condenación en sí misma.100 La suspensión de la ejecución de la pena pertenece a lo que García Valdez califica como formas de tratamiento en régimen de libertad. pues el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. Sustituir es cambiar una cosa por otra y no es eso lo que sucede en la suspensión. sino. 197 PRADO SALDARRIAGA. 108 . la estimarían como un medio autónomo de reacción jurídico-penal que tiene varias posibilidades de eficacia. otros como Jescheck. dada su configuración jurídica sólo es una modificación de la ejecución de la pena para la opinión dominante de la doctrina. Ob. sino de una condena de ejecución condicional. Bockelmann. y no de sustitución de dicha pena: “la simple suspensión de la condena no representa. Cit. Kaufmann. la suspensión de la ejecución de la pena. un mecanismo de sustitución de la pena. 100 101 Citados por PRADO SALDARRIAGA. es decir. lo que queda cometido a condición es únicamente la ejecución de la condenación. en cambio otros como Maurach. pg. una renuncia provisional al pronunciamiento o ejecución de la misma. Cobo del Rosal y Vives Antón. en todo caso. el queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta a y a la obligación de no delinquir101 No hay acuerdo en la doctrina sobre la naturaleza de pena de ejecución suspendida. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. 197. Cit. consideran que estamos ante una medida de suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad.Otro sector mantiene la tesis que no se trata de una condenación condicional. la considerarían como una medida de corrección. Ob. hablando en puridad. que en su momento puede convertirse en definitiva. pg. pues a decir del mismo autor antes citado. De esta manera.

especialmente cuando se le pone bajo control y prueba. “la ejecución de la pena responde al principio de no-necesidad de ejecución de la pena. Cit. Fue obligatoria en los delitos perseguibles a instancia del agraviado. la suspensión de la pena se justifica únicamente por una necesidad preventiva” dado a que. y asimismo se aproximarían a una medida de ayuda social. “la ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo especial cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto no vuelva a delinquir. es un medio de corrección cuando va unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilícito cometido.3.por un lado. Discrecionalidad: Es discrecional por parte del Juez. 356. y por otro lado. y finalmente. como multas administrativas y otras prestaciones socialmente útiles. Tampoco es obligatoria en caso de una eximente incompleta (España). el efecto intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el período de prueba” 3. 102 BRAMONT-ARIAS Ob. El criterio fundamental que debe guiar al juzgador a la hora de tomar la decisión de si suspende o no la ejecución de la pena es la peligrosidad criminal del sujeto.3. cuando se dan instrucciones que afectan al futuro comportamiento del condenado. Desde el punto de vista teórico. Para Luis Miguel Bramont-Arias102. y desde el punto de vista preventivo general. es pena. tiene un aspecto socio-pedagógico activo en cuanto estimula al condenado para que sea él mismo.2. 109 . pg. en lo que dura el periodo de prueba. quien con sus propias fuerzas pueda reintegrarse a la sociedad. en tanto que se condena a una pena privativa de libertad.

salvo que en el momento de la comisión del delito tuviera ya otra pena suspendida por el mismo motivo. la suspensión del fallo.448. el indulto. DIFERENCIAS DE LA SUSPENSIÓN DE EJECUCIÓN DE LA PENA CON OTRAS INSTITUCIONES SIMILARES. Ob. y el perdón.4. Según el artículo 80. la institución española denominada probation.La pena privativa de libertad de ejecución suspendida. “Los Jueces y Tribunales sentenciadores podrán otorgar la suspensión de cualquier pena impuesta sin sujeción a requisito alguno en el caso de que el penado esté aquejado de una enfermedad muy grave con padecimientos incurables. Así tenemos. adoptada por nuestro sistema penal peruano se 103 ZAFARONI. puesto que lo contrario implicaría confundir la función valorativa del juez con una potestad arbitraria. 110 . En algunos países como en España era obligatoria en los delitos perseguibles a instancia del agraviado así como en los casos de concurrencia de una eximente incompleta. Cit. otorga un derecho del procesado a la condicionalidad. puede ser confundida con otras instituciones que igualmente evitan el cumplimiento efectivo de la pena dictada en una sentencia dentro de un proceso penal...3. 4 CP. a) La suspensión de la ejecución de la pena y la probation.Se considera que el cumplimiento de los extremos formales y materiales requeridos en la ley.103 Responden a dos principios distintos: control y asistencia al sujeto. La pena de ejecución suspendida. pg. 3.

cuya ejecución se suspende condicionalmente. dentro de la misma sentencia condenatoria. durante el período de prueba. se tiene por resuelta la pena. suspende motivadamente el fallo y también su inscripción en el 111 . si el condenado no vuelve a incurrir en otra infracción penal. en la que el juez. en contraposición con el sistema anglosajón de la probation. Si el culpable no incurre en infracción de dichas reglas de vida. c) La probation del derecho anglosajón. b) La sursis francobelga presupone una declaración de culpabilidad y la imposición de una condena. En un acto posterior.La suspensión del fallo condenatorio se realiza a través de una resolución judicial. que se considera dictada bajo condición resolutoria. esto es. del momento en que se fija la pena. la declaración de culpabilidad se da en un momento procesal separado del pronunciamiento de la condena ó “sentencing”. el juez no dictara la condena. o por remitida definitivamente su ejecución. tras el cual. la misma que queda en suspenso. acarreará la revocación del beneficio concedido y el consecuente dictado de pena. por aquel hecho delictivo. dentro del plazo de prueba.corresponde con el sistema europeo continental del sursis. d) La suspensión condicional de la ejecución de la pena y la suspensión del fallo condenatorio. en virtud de un pronóstico favorable de que el autor del delito no cometerá otro a futuro. si quiebra las condiciones impuestas. Por el contrario. el “probation officer”. En este caso. es una modalidad distinta del sistema anterior. fijándose un plazo de prueba. se somete al culpable a ciertas condiciones o reglas de conducta que ha de cumplir bajo control y vigilancia de un funcionario especializado. por tanto. no se computarán los antecedentes penales.

Registro de condenas. que considera no tener ninguna distinción con la suspensión de la ejecución de la pena. existe jurisprudencia vinculante que establece que. y que dificultaría la interposición de recursos pues no habría pena firme que recurrir. toda reserva de fallo condenatorio contiene una declaración de culpabilidad que afecta la presunción de inocencia. 112 . En nuestra legislación peruana está regulada. Respecto a la reserva del fallo condenatorio. “es una medida alternativa a la pena privativa de la libertad de uso facultativo para el juez.. no se conocería tampoco si la pena es leve o grave y la implementación de los órganos de control y vigilancia también resultarían muy complicados. por consiguiente. en los artículos 62° a 67°. que se caracteriza fundamentalmente por reservar la imposición de la condena o el señalamiento de la pena concreta para el sentenciado o culpable. […] en consecuencia tal medida consiste en declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado pero sin emitir la consiguiente condena y pena. sin embargo de escasa o nula aplicación por los jueces. en el cual se establece en su quinto fundamento que.” Así también se ha dictado sobre la Reserva del Fallo condenatorio el Acuerdo Plenario 4/99. debe ser leída en audiencia pública. Es bastante polémico su dictado en la doctrina. Estos últimos extremos se reservan y condiciona su extinción o pronunciamiento a la culminación exitosa o no de un periodo de prueba dentro del cual el sentenciado deberá abstenerse de cometer nuevo delito y cumplir las reglas de conducta que le señale el juez.

el citado autor considera que los 104 HURTADO POZO. quien en virtud de su actividad diplomática en Europa y América Latina.3. eran las características del sistema jurídico peruano anterior al Código de 1924.5.5. Esta orientación represiva cambió al entrar en vigencia el Código de 1924. redactar en base a ellos un buen Código Penal no obstante no ser un especialista en la materia. 113 . José. no obstante. Antecedentes de la incorporación de la pena de ejecución suspendida en la legislación nacional. el cual fue recibido con mucho entusiasmo por los juristas principalmente extranjeros.1. 115. así también señala que la Société Générale des Prisión de París hizo comentarios favorables indicando que tenía influencia de la concepción jurídica francesa. no se hacía ninguna concesión a la prevención especial y la única función de la pena que se concebía era “la sanción como castigo de los malhechores”104.3. Pág. Maúrtua. su inteligencia.PARTE GENERAL I. Montoya Manfredi destacando su influencia positivista. que era de inspiración española. 3ra edición. en ese entonces diplomático y especialista en Derecho internacional. Fue en efecto Víctor M. antes que penalista como sostiene Hurtado. curiosidad y conocimiento de idiomas extranjeros que pudo conocer los dos proyectos de Código penal más modernos y a su vez. responsabilidad moral y pena-castigo. destacando Jiménez de Azúa la orientación político criminal del código calificándolo como uno de los documentos legislativos más avanzados. conocido como el Código de Maúrtua. Estuardo Nuñez su importante influencia alemana (aunque aclara Hurtado a pie de página que es parcial pues si bien hubo tal influencia es debido a que los proyectos suizos tienen inspiración en la doctrina alemana). MANUAL DE DERECHO PENAL. pues en el Código penal peruano de 1863. REGULACION EN LA LEGISLACION PERUANA 3.Como señala el autor peruano José Hurtado Pozo la concepción clásica de la estricta legalidad.3. editorial Grijley.

degradados por la servidumbre o el alcoholismo. el tratamiento de menores. Estableciéndose la “colocación de una 114 . las medidas de seguridad.elogios son exagerados. la peligrosidad. o peor aún. sino que trató de adecuarlas a la realidad nacional y prefirió aquellas que tuvieran un precedente en la legislación vigente y logró a pesar de las innovaciones una continuidad legislativa. desplazando la imposición de la pena por el resultado. la rehabilitación. estableciendo una medida de seguridad “para los salvajes e indígenas semicivilizados” (el comillado es nuestro). en función a la magnitud del hecho realizado por el autor. principalmente de la culpabilidad en cuanto permite la aplicación de la pena de manera más proporcional. entre ellas la condena condicional. la rehabilitación. cuando establece aunque imperfectamente las diferencias existentes entre los habitantes del país. la culpabilidad. Pese a las críticas que Hurtado hace a la nueva legislación peruana de 1924. revelan cierta incoherencia. consideramos que fue un importante aporte a nuestra legislación penal nacional la incorporación de estas instituciones. y aun cuando no deja de reconocer que las innovaciones que recoge el Código Penal de 1924 se justifican por si solas. hace una crítica en el sentido de que un análisis en conjunto de sus disposiciones entre ellas de las medidas de seguridad y prevención. por parecerse a un “mosaico inarmónico”. señala que el legislador nacional no importó mecánicamente las disposiciones extranjeras. Con todo. en alusión a la gente de la amazonía y serranía peruanas. y un ordenamiento de “naturaleza pluralista o ecléctica”. el patronato y la misma condena condicional. en reemplazo de penas draconianas que carecían de mayor fundamento que “castigar al malhechor” y alejándose de la primitiva función retributiva de la pena. así también la pena condicional (hoy de ejecución suspendida). por su denominada “naturaleza pluralista o ecléctica”. por provenir precisamente de una diversidad de fuentes. Y ello es notorio. llegando a asimilarlo a un “mosaico inarmónico”. la liberación condicional.

en relación a los selvícolas. el codificador actuó como un “abanderado de la civilización”. su actividad habría sido netamente paternalista. Pg. para que pudiera recibir los beneficios de la fe y la civilización106. las medidas de seguridad y de prevención. ya que dispuso que “cumplidos dos tercios del tiempo que según la ley correspondería al delito si hubiere sido cometido por un hombre civilizado. entre otras. 115 . Cit. incapaces relativos. donde el indio debía ser sometido a la tutela del colono blanco. Ibidem. En caso contrario continuará en la colonia hasta que se halle en esta situación o hasta el vencimiento de los 20 años”. Para una asimilación correcta de las ideas contenidas en las nuevas normas. consistía en proyectos que no habían sido estudiados orgánicamente. Expone este autor a pie de página que. como un menor de edad. Los magistrados consideraban “utópicas” algunas de sus disposiciones. considera el mismo autor que. 112. Este criterio tendría su antecedente en la opinión que prevalecía en la Colonia para la organización de las encomiendas. la suiza.colonia penal agrícola” en sustitución de la pena privativa de la libertad que les hubiera podido corresponder105. tal criterio sería exagerado y en realidad encubriría su resistencia a la incorporación de nuevas instituciones como la condena condicional o la liberación condicional. podrá el delincuente obtener libertad condicional si su asimilación a la vida civilizada y su moralidad lo hacen apto para conducirse. En tanto que. Ob. sin embargo. lo cual hubiera encontrado barreras insuperables porque la más importante fuente legal de la cual provenían. respecto a los indígenas. pues consideró que eran “semicivilizados o degradados por la servidumbre y el alcoholismo” y por tanto. el moderno tratamiento de menores delincuentes. era indispensable que se facilitara el acceso de los juristas y magistrados nacionales a las fuentes doctrinarias de donde procedían las mismas. 105 106 HURTADO POZO.

Su orientación fue paulatinamente modificada con una tendencia cada vez más retributiva. la inclusión de tratamiento preventivo para menores de edad. El establecimiento de escuelas de arte u oficios o destinadas a la educación por trabajo). previendo su ingreso en un establecimiento sanitario antes que a la cárcel.2. ni ha impulsado los estudios sobre nuestra realidad delictiva.El legislador por otra parte no habría continuado en el camino de elaborar una política criminal racional. la condena condicional. indios semisalvajes y degradados por la servidumbre y el alcoholismo”). ello por los innumerables cambios realizados tanto en el parte 116 . Muchas de sus disposiciones en realidad no habían sido correctamente comprendidas y menos aplicadas. entre otros.5. 3. RECEPCION EN EL CODIGO PENAL DE 1991 La adopción del Código Penal de 1991. la rehabilitación. la eliminación de la pena de muerte y la incorporación de otras penas alternativas o paralelas como la reclusión y hasta la multa. la diferencia de tratamiento para individuos de zonas marginales (“salvajes. Y hasta ahora nuestra “cultura nacional” carecería de fuerza creadora. no abandonó el modelo suizo que inspiró el Código Penal de 1924. la libertad condicional. la adopción del sistema dualista de penas y medidas de seguridad (permitiendo un tratamiento distinto a los inimputables o de imputabilidad restringida. en el Código Penal de 1924.3. imperando la improvisación. Como ya señaláramos antes. siendo las actividades de naturaleza predominantemente imitativa. los criterios de política criminal que destacaron como los más importantes a nuestro entender fueron: la individualización de la pena de acuerdo a la culpabilidad y la peligrosidad del delincuente (dándole igual importancia a ambos factores lo que permitiría armonizar al momento de sancionar los criterios de prevención general y especial atendiendo a la personalidad del agente infractor).

penitenciaria. impondrá. A. los numerales 59º y 60º consignan el término suspensión. perfecciona la pena privativa de la libertad asimismo permite que esta sea sustituida en determinados casos. Requisitos: Art. 117 . de igual modo. En el presente Código se advierte que la denominación al presente instituto procesal no es uniforme ya que en el artículo 57º se hace referencia a la suspensión de la ejecución de la pena. consideramos que el mero cumplimiento de los requisitos formales no es suficiente para que surja un derecho del procesado a ser condenado a pena suspendida. hasta la recepción de disposiciones de múltiples códigos y proyectos. que debe ser unificándola. en el artículo 58º se precisa “El Juez al otorgar la condena condicional. REQUISITOS: El problema de los requisitos materiales de la condicionalidad ha sido equivocadamente planteado. relegación y prisión. A diferencia del Código anterior el Código de 1991. tanto europeos. se precisa las reglas de conducta que deben imponerse al suspenderse la ejecución de la pena privativa de la libertad.. Por ende no extraña que exista un matiz de proyectos que van desde el tecnicismo jurídico inspirado en el Código Penal Tipo plasmado en los primeros proyectos. 57º C. como latinoamericanos. El Código Penal de 1991 incorpora un sistema de sanciones innovador para su época. cuestionando si la condicionalidad es un derecho del condenado.especial como general.P.” incoherencia corregida. pero. suprimiendo las penas de internamiento.

si es laborioso o si tiene hábitos sedentarios o nómades. deberá tenerse presente para los efectos de la prevención especial No se trata de averiguar si el sujeto se conduce como un buen padre. en atención a este compromiso. la razón por la cual la suspensión se limita a la pena corta es porque el hecho no reviste mayor gravedad. pg. Que la naturaleza. que debe darse en todo caso. Naturaleza. sino de saber si tiene capacidad para comprometerse a no delinquir. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. 449.110 110 ZAFARONI. Ob. Pena no mayor de cuatro años. consiste en la esperanza de que el condenado sentirá la condena como una advertencia y no cometerá en el futuro ningún delito. 118 . 2. marido o hijo. Cit. La prognosis social favorable del reo. la medida debe asegurar que el sujeto no cometerá nuevo delito. Que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de 4 años. Es una referencia al grado del injusto y las circunstancias que lo han rodeado. o sea. Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer otro delito y por consiguiente.1. 3. se limita a condenarle en forma condicional. para asumir ese deber jurídico como un deber de conciencia. lo que sucede cuando la pena no excede de cierto límite. modalidad del hecho punible Prognosis favorable. apto para asumir el compromiso que ello implica ante un orden jurídico que.

objeto de comentario. corrección o reeducación del delincuente. donde se asigna a la pena la función de ser un mecanismo que evite la comisión de futuros delitos teniendo como límite a su actuación la evaluación del autor en virtud a su grado de peligrosidad. La idea de la prevención se halla ligada a la noción de peligrosidad del sujeto. Perú. que debe darse en todo caso.Este requisito. puesto que su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el delincuente vuelva a incurrir en nuevos delitos. pg. 62 119 . La prognosis social favorable del reo. apto para asumir el compromiso que ello implica ante un orden jurídico que. Derecho Penal Parte General. se limita a condenarle en forma condicional. consiste en la esperanza de que el condenado sentirá la condena como una advertencia y no cometerá en el futuro ningún delito. buscando la neutralización. Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer otro delito y por consiguiente. promulgado mediante Ley Nº 9024 del 16 de Enero de 1940. esto es antes del Código Penal de 1991. 111 Citando a Rodríguez Delgado. en atención a este compromiso. guarda coherencia con la finalidad preventivo especial de la pena. Resulta pertinente precisar que la suspensión de la pena privativa de la libertad también se encuentra normada en el artículo 286º del Código de Procedimientos Penales. Grijley. VILLAVICENCIO TERREROS. 111 Prognosis favorable: La medida debe asegurar que el sujeto no cometerá nuevo delito.

Se faculta en este caso. 120 .En el citado Código de Procedimientos Penales de 1940. la votación de las cuestiones de hecho Periodo de Prueba Las reglas y obligaciones deben ser cumplidas por el sentenciado. En este cuerpo legal se establece como requisito que la pena privativa de libertad no exceda de dos años. Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del Juez. REGLAS DE CONDUCTA: El artículo 58 del Código Penal establece las reglas de conducta a imponerse obligatoriamente al sentenciado: 1. El artículo 57º del Código Penal establece que el plazo que el Juez Penal debe fijar es de uno a tres años. 2. se utiliza el término “Condena Condicional”. como en la sentencia absolutoria. salvo cuando demuestre que está en imposibilidad de hacerlo. 3. Por consiguiente el período de prueba puede ser mayor o menor que la pena privativa de la libertad impuesta B. Reparar los daños ocasionados por el delito. término que como hemos señalado fue utilizado con mucha frecuencia en la época de su promulgación. 4. durante el plazo de tiempo que se disponga en el fallo denominado período de prueba. Comparecer personal y obligatoriamente al Juzgado para informar y justificar sus actividades. que el sentenciado no haya sido objeto de condena anterior o cuando los antecedentes y carácter del condenado permitan prever que no cometerá nuevo delito. Prohibición de frecuentar determinados lugares.

Las obligaciones van dirigidas a fortalecer la función retributiva de la pena. Cit. . otra manera de hacer sentir al condenado los efectos de la condena. 1160. las reglas de conducta deben ser precisas a fin que puedan ser cumplidas por el sentenciado.Instrucciones. Ob.. siempre que no atente contra la dignidad del condenado. las mismas que pueden ser complementadas con otras reglas de conducta que guarden relación con la finalidad preventivo especial de la pena. 112 JESCHECK. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito 6. Los demás deberes que el Juez estime convenientes a la rehabilitación social del agente.112 Mediante las instrucciones se pretende cumplir los objetivo de tipo preventivo especial y el control de la resocialización del condenado. Las reglas de conducta deben guardar coherencia con las circunstancias que han rodeado el delito y con la personalidad del agente.5. pg. El juzgador puede imponer las citadas reglas de conducta que son consideradas en la doctrina como: . 121 . no pudiendo por tanto ser genéricas o ambiguas. ya que al suspenderse la ejecución de ésta. se busca por razones de equidad y de justicia. siempre y cuando se respeten los derechos constitucionales de la persona. las mismas que tienen como función ayudar a la reinserción social del condenado. pero este deberá señalar alternativamente un conjunto de las opciones previstas por el legislador. que son las cargas que tienen una finalidad reparadora.Obligaciones. La imposición de reglas de conducta es una obligación del juzgador. Obviamente.

Cit. comentando el artículo 83º del Código Penal Español.Prohibición de frecuentar determinados lugares.pucp.Mir Puig.Comparecer al juzgado para informar y justificar sus actividades. pg. a fin de evitar incurra en la comisión de nuevos delitos. con relación a esta regla de conducta se ordena “abstenerse de concurrir a lugares de dudosa reputación” lo que no constituye una regla de conducta específica.. Ob.114 . Esta regla de conducta es considerada importante en el caso de personas de vida inestable. Por lo general.edu.113 En el mismo sentido. por lo general se 113 114 MIR PUIG. por ejemplo si la persona ha sido sentenciada por incurrir en estafas o defraudaciones en casinos de juegos una regla de conducta adecuada sería impedir su concurrencia a dichos lugares.pe/item/61957/el-delito-de-difamacion-analisis-juridico-del-caso-magaly-medina 122 . lamentablemente. 711 http://blog. siendo por el contrario ambigua y subjetiva. consideramos que esta regla de conducta es muy importante ya que el juzgador puede restringir la permanencia del sentenciado a algunos lugares. Es importante establecer una periodicidad y un tiempo adecuado para el cumplimiento de dicha regla de conducta. señala que las reglas de conducta u obligaciones responden a dos principios distintos: Control y asistencia del sujeto. Santiago. . se precisa que las reglas de conducta son cargas que el juez impone al autor de un delito con una doble finalidad: como medida de control sobre el agente o para facilitar una adecuada reinserción social.

La obligación de indemnizar los daños causados. Jurista Editories.hace un uso exagerado de este inciso. constituye una condición para la ejecución de la pena. 199. refuerza el deber de indemnizar los daños que impone el Derecho civil permitiendo la revocación de la suspensión en caso de grave o persistente infracción. El Juez Penal está vinculado en su decisión sobre el deber de indemnización a las normas del Derecho Civil Si el pago de la reparación civil no se consigna expresamente en la sentencia como una regla de conducta. Lima. tiene asidero en que dicha obligación no es de naturaleza civil.116 La exigencia del pago de la reparación del daño ocasionado por la comisión del delito. Octubre 2007 p. por su carácter disuasorio. salvo que el agente haya acreditado. como regla de conducta cuya inobservancia derivaría en la revocación de la suspensión de la pena. por la propia eficacia del 115 116 Código Penal. 123 . su imposibilidad de cumplir con tal obligación. Cit. 95 PRADO SALDARRIAGA. siendo pertinente citar la jurisprudencia recaída en el Expediente 5342-96 “La regla de conducta a la que alude el inciso 3 del artículo 58º del Código Penal dispone la concurrencia del condenado para informar o justificar sus actividades en la oportunidad que el órgano jurisdiccional estime pertinente. por cuanto. previamente.Reparación del Daño Causado: puede imponerse como regla de conducta. Que. su realización quedará fuera del ámbito de suspensión de la ejecución de la pena. pg. Ob. en consecuencia no resulta adecuado a ley establecer una concurrencia obligatoria cada mes durante todo el periodo de Prueba” 115 .

lo cual viene siendo ejercido con mucha cautela por el Juzgador.Los demás deberes que el Juez estime convenientes. prorrogar el período de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. hasta se podría decir que es mínimo el porcentaje en el cual se hace uso de la misma: C. INCUMPLIMIENTO DE REGLAS DE CONDUCTA El juez puede optar por amonestar al infractor. Exp. Amonestación del infractor Esta amonestación puede verificarse en una diligencia en la que debe concurrir el sentenciado. en este último inciso del numeral 58º se otorga al Juez la facultad de imponer reglas de conducta que no están taxativamente enunciadas en el ordenamiento penal. establecidas para la suspensión de la pena. 124 . consideramos que el Juzgador debe proceder de conformidad con el incumplimiento de la regla de conducta impuesta.117 En el delito de omisión de asistencia familiar la restitución de las pensiones adeudadas es considerada como una de las reglas de conducta. su abogado defensor y el Ministerio Público. En ningún caso la prórroga acumulada excederá de tres años. o revocar la suspensión de la pena. que ha de cumplir el sentenciado. 65686-2009-HC/TC fundamento 5.326. Serie de Jurisprudencia 3 de la Academia de la Magistratura p. 118 . en la 117 118 Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. Este numeral no obliga a aplicar las alternativas en forma sucesiva ni obligatoria. 1428-2002-HC/TC fundamento 2.poder punitivo del Estado y los principios que detrás de ella subyacen como son el control y regulación de las conducta de acuerdo a ciertos valores y bienes jurídicos que se consideran dignos de ser tutelados.

haciendo u n total de cuatro años y seis meses.Prórroga del plazo de prueba La norma penal es clara en cuanto precisa que el período de prueba no debe exceder de 3 años. año y medio más. Jurista Editores. pg. 120 PRADO SALDARRIAGA. También puede verificarse mediante una notificación judicial. El artículo 60º del Código Penal dispone la revocatoria de la suspensión de la pena si dentro del plazo de prueba. vale decir tres años. 96. Ob. 199 125 . Octubre 2007 p. el agente es condenado por la 119 Código Penal. . 005-2002 HC/TC Arequipa “Considerando que inicialmente la suspensión de la ejecución de la pena se otorgó por el máximo establecido por ley. la amonestación y prórroga. Lima. las resoluciones judiciales… en virtud de las cuales se prorrogó el período de suspensión de la pena hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. Esta medida es la más severa.120 .”119 No obstante hay opiniones en sentido contrario quienes precisan que en su extremo máximo si el plazo de prueba inicial fue de tres años éste con la adición límite que establece el artículo 59º podría alcanzar los cuatro años y seis meses. Consideramos que el sólo incumplimiento del pago de la reparación civil no debe conllevar a la revocatoria de la suspensión. han transgredido el artículo 59º inciso 29 del Código Penal. no existe un procedimiento establecido para dicho acto procesal.Revocar la suspensión de la pena. lo que coincide con lo expuesto en la Sentencia del Tribunal Constitucional Exp.que se levante acta de la diligencia. 114. Cit. de preferencia luego de haberse dispuesto las medidas precedentes esto es. debe por tanto ser usada con mucha prudencia y de manera excepcional. que toma de Jurisprudencia Penal del Tribunal Constitucional 2006. es decir. pg.

121 Exp. para proceder recién a la revocatoria directa de la suspensión de la pena. que establece el artículo 139º inciso 22 de la Constitución”. VENCIMIENTO DEL PERIODO DE PRUEBA: El efecto que tiene el vencimiento del periodo de prueba. Resulta pertinente citar la sentencia del Tribunal Constitucional respecto a esta revocatoria “el accionante (el condenado). acorde con los principios que fundamentan este instituto procesal.121 D. en cuyo caso se ejecutará la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible. pero. Este es un supuesto de revocación directa y como se ha precisado requiere la imposición de nueva condena por delito doloso a pena superior a los tres años de privación de libertad. propiciando el fracaso del tratamiento penitenciario y por los tanto. para algunos autores hace desaparecer la condena. No cabe duda de que durante el plazo de prueba se suspende la pena. Al respecto consideramos que si bien es acertado requerir que esta segunda condena sancione la comisión de un delito doloso. para otros elimina sólo la ejecución de la pena. rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad. 0957-2003 HC/TC Arequipa . ha actuado voluntariamente. siempre y cuando se haya realizado dentro del periodo de prueba. de los objetivos de reeducación.comisión de un nuevo delito doloso cuya pena privativa de libertad sea superior a tres años. 126 . vencido ese plazo. Jurisprudencia Penal del Tribunal Constitucional Gaceta Jurídica 2006 p 111. la duda que surge es acerca de si la pena suspendida desaparece o si también con ella desaparece la condenación que la impuso. también es cierto que resulta excesivo que el legislador requiera que dicha pena sea superior a los tres años de pena privativa de libertad. al cometer el segundo delito.

439 127 . después de ello. Ob.122 Se considera que en este caso el beneficiario obtiene una rehabilitación de pleno derecho o legal. Cit. en esta materia. ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la sentencia” El antecedente de esta norma lo encontramos en el párrafo 2º del artículo 1º de la Ley francesa de 1891 (llamada Loi sur l’attenuation et l’ aggravation des peines”). pg. Es la condenación misma que desaparece por efecto de la buena conducta del condenado.. en caso de nuevo delito.. al vencimiento del término de prueba “la condammation será come non avenue” norma que fuera citada por Eugenio Zafaroni al comentar la legislación argentina. que es similar a nuestro ordenamiento legal. como un delincuente primario. Esta rehabilitación de pleno derecho produce los mismos efectos que la rehabilitación judicial y la reemplaza. si satisface las condiciones por las que la ley reconoce su buena conducta. El condenado debe ser tratado.El artículo 61º del Código Penal precisa: “La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso. Esta expresión “rehabilitación” no figura en verdad en la ley. El beneficiario de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad se considera nuevamente como un delincuente primario y podrá beneficiarse nuevamente de la condena condicional si comete en el futuro otra infracción. 122 ZAFARONI. pero caracteriza las consecuencias lógicas de la expiración del período de prueba sin nueva condena. lo que es considerado demasiado benévolo.

remitirá otro a la Dirección de Prisiones. el Juez acordará la remisión de la pena.123 Si el Juez o Tribunal acordara la suspensión de la ejecución de la pena. REGISTRO DE LA CONDENA CONDICIONAL: En nuestro ordenamiento legal no hay ninguna disposición respecto a un registro especial de la pena suspendida condicionalmente. Obrar de otra manera. 3. la inscripción de la pena suspendida se llevará a cabo en una Sección especial.6. y un tercero al Jefe del Establecimiento penal en donde el reo debe cumplir su condena”. Luego de dictarse la sentencia y que esta quede consentida y/o ejecutoriada. REGULACIÓN EN LA LEGISLACIÓN COMPARADA: Una política criminal mínimo-garantista busca seguir apostando por las medidas alternativas. Si transcurre satisfactoriamente el plazo de suspensión condicional. aunque resulta oportuno reflexionar mejor sobre sus alcances y modos. ordenando la cancelación de la inscripción hecha en la citada Sección Especial del Registro. para su inscripción en el Registro Judicial. a la que sólo podrán pedir antecedentes los Jueces. la autoridad jurisdiccional tiene la obligación de proceder a la inscripción de la condena.3. En la legislación comparada no acontece lo mismo como por ejemplo en la legislación española. Así lo establece el artículo 332º del Código de Procedimientos Penales “Ejecutoriada la sentencia condenatoria el Tribunal Correccional elevará a la Corte Suprema un testimonio de ella. separada y reservada de dicho Registro. a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. en la cual se establece la restricción del acceso a los antecedentes registrales por una condena suspendida. 123 Artículo 82º del Código Penal Español 128 .E.

y reglas de conducta. Francia: Art.31. 163º del Codice penale italiano (Sospensione condizionale della pena). 132. 132-46). prevé la remisión condicional (sursis) a las condenas de prisión impuestas por una duración de un máximo de cinco años. con la finalidad de reparar la ilicitud cometida y restablecer la paz jurídica. y aún representa hoy en muchos aspectos. sería rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias proyecciones de prevención especial. Art. con la participación de organismos públicos y privados.eliminando o reduciendo su presencia normativa. que tienen por objeto secundar los esfuerzos del condenado en orden a su reinserción social. En esta legislación se prevé un agente de la remisión social (art. un verdadero modelo de política criminal moderna. se contemplaba la imposición de prestaciones (Auflagen) durante la duración del período de prueba. y pueden consistir incluso en ayuda material. 129 . y a las penas accesorias. Italia: Prevé la suspensión para penas de prisión de hasta dos años. la contempla también con respecto a la pena pecuniaria.. a la multa o a la pena de días-multa. a las penas privativas o restrictivas de derechos. Alemania: En el Proyecto Alternativo alemán. frente a lo que es y representa materialmente la prisión en sociedades como la peruana. que en la década de los sesenta del siglo pasado representó.. Suiza: Código penal suizo la prevé sólo con respecto a penas no superiores a los dieciocho meses. del Código penal francés. 132-44) y medidas de asistencia (mesures d'aide: art.

El Proyecto Alternativo alemán, además tenía previstas medidas a cargo del Estado, cuando disponía en el que el tribunal cursará ordenes a las autoridades, especialmente a las oficinas de trabajo, vivienda y salud, adecuadas para la reinserción del condenado en la comunidad jurídica, contemplándose, en el mismo sentido de participación activa del Estado, la posibilidad de que los tribunales designaran un asistente durante el plazo de prueba, que colaborara con el condenado mediante «consejo y ayuda», vigilándolo de acuerdo con el tribunal en el cumplimiento de prestaciones y las reglas de conducta que le hubieran sido impuestas durante dicho período. El Código penal alemán, aparte de prever medidas de ayuda social cuando ello sea necesario para evitar la reincidencia, prevé también en su § 56 d (Bewährungshilfe) la posibilidad de que el tribunal pueda someter al condenado, durante la totalidad o parte de la duración del período de prueba, a la vigilancia y atención de un asistente de libertad condicional, cuando ello sea lo indicado para apartarlo de la comisión de hechos punibles. Sistema de vigilancia telemática: Usado en países como Alemania, Bélgica, Holanda, Francia, Italia, Reino Unido, Suecia y Suiza, aplicado inicialmente en España a través de localizadores electrónicos en forma de pulseras a presos en vías de rehabilitación y en régimen de tercer grado, aunque en un futuro es un sistema que se podría aplicar también - siempre con el consentimiento del afectado, quedando sometido, de lo contrario, a las medidas convencionales de control - para el control del cumplimiento de reglas de conducta, tanto en la suspensión como en la libertad condicional, o como medida de seguridad complementadora de la pena privativa de libertad, una vez alcanzada ésta, para asegurarse, por ejemplo, del efectivo alejamiento de la víctima acordada por el Juez.

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4. HIPOTESIS Y VARIABLES
4.1. HIPÓTESIS GENERAL: En los Juzgados Penales de Lima, durante el año judicial 2009, se ha suspendido mayoritariamente la ejecución de la pena en aquellos casos de condenas menores a cuatro años de privación de libertad. 4.2. HIPOTESIS ESPECÍFICAS: Hipótesis 1: Los juzgado penales, en los procesos sumarios, en los casos de aplicar pena privativa de libertad, suspenden la ejecución de la mismas en un alto porcentaje Hipótesis 2: Las reglas de conducta impuestas por lo general no cumplen la finalidad de la Pena de ejecución suspendida. Hipótesis 3: No existe un control adecuado del cumplimiento de las reglas de conducta por parte del Órgano Jurisdiccional, en el Distrito Judicial de Lima, durante el año 2009. 4.3. VARIABLES: Principalmente se han controlado variables jurídicas y aspectos sociales de los condenados a pena de ejecución suspendida: 1) Delitos en que se aplica la ejecución suspendida de la pena en los Juzgados Penales de Lima 2) Edad de sentenciados a pena suspendida de libertad. 3) Estado civil de personas sentenciadas a esta clase de pena 4) Sexo de las personas condenadas a este tipo de pena

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5) Grado de instrucción de sentenciados a pena privativa de libertad de ejecución suspendida 6) Domicilio de sentenciados a pena privativa de libertad de ejecución suspendida.

5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO
Del total de juzgados penales de Lima se tomó una muestra al azar de ocho juzgados penales, de los cuales se revisaron las sentencias emitidas durante el año 2009, con el objeto de obtener principalmente los datos respecto a las condenas estipulando penas privativas de libertad suspendida: Juzgados - No. Sentencias P.P.L. suspendida 9º. J 14.J 15 J. 17 J. 21 J. 31 J. 35 J. 50 J. 210 215 122 241 193 261 223 9 1474

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JUZGADOS 9-J 14-J 15-J 17-J 21-J 31-J 35-J 50-J 210 215 122 241 193 261 223 9

CASOS POR JUZGADO
9, 1% 223, 15% 210, 14%

9-J 14-J
215, 15%

15-J 17-J 21-J 31-J 35-J

261, 18%

122, 8%

50-J

193, 13% 241, 16%

6. TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN

6.1. TECNICA DE RECOPILACIÓN DOCUMENTAL: Principalmente se recurrió a fuentes documentales escritas, las sentencias, para recabar los datos necesarios para la investigación. También se recurrió en parte a las fuentes de RENIEC

6.2. TECNICA DE ENTREVISTA: En algunos casos se entrevistó a los jueces para obtener información sobre las sentencias a pena privativa de libertad suspendida

133

1.7.1. 209. 0 210 1 0 Sentencia 9 juzgado Con reserva de FC. 0% Pena de multa . 100% 134 . Sentencias por cada juzgado penal de la muestra: Sentencias Juzgado PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 9 No.1. 0% PPL efectiva PPL efectiva. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS 7. 0. SENTENCIAS CONDENATORIAS EMITIDAS EN EL 2009 POR LOS JUZGADOS PENALES: 7. 0% PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC PPL suspendida . 0.1.

0% 121. 65% 135 . 27% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 3% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 3. 5% 8. 3 215 8 12 Sentencias Condenatorias 14 ° Juzgado 12. 15 122 0 50 Sentencias Condenatorias 15 ° Juzgado 15.Sentencias Juzgado 14 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 1% 215. 8% 50. 91% Sentencias Juzgado 15 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No.

1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 307. 66% 136 . 4 241 0 6 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 21 193 0 45 Sentencias Condenatorias Juzgado 21. 2% 4. 0% 6. 23% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 11% 45. 97% Sentencias Juzgado 21 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 0% 127.Sentencias Juzgado 17 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No.

Sentencias Juzgado 31 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 0% 10. 2% 2. 93% 137 . 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 261. 4% 0. 3 223 2 8 Sentencias Condenatorias Juzgado 8. 4% 3. 96% Sentencias Juzgado 35 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 183. 10 261 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0.

Sentencias Juzgado 51 PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC No. 18% 0. 41 9 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 82% 138 . 0% 9. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 41.

1.28 139 .2.7. CONSOLIDADO DE SENTENCIAS CONDENATORIAS de los ocho juzgados de la muestra: J u z g a d o s Condenas 9 14 15 17 21 31 35 51 TOTAL PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa 0 3 15 4 21 10 3 41 97 1474 11 210 215 1 8 122 241 193 261 223 9 0 0 0 0 2 0 Con reserva de FC 0 12 50 6 45 0 8 0 121 Sentencias Condenatorias Tipo de pena PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC TOTAL Total 97 1474 11 121 1661 % 5.66 7.21 0.84 86.

tiende a imponer Pena Privativa de Libertad Suspendida.En la presente tabla. en la medida de lo posible. el fenómeno de la sobrepoblación de los centros penitenciarios de nuestro país. situación que a juzgar por informaciones externas esta experimentado una tendencia en alza. las Penas Privativas de Libertad Suspendida ascienden a 1474 registros.28%. Observándose que los esfuerzos de la actividad judicial estaría concentrado en contribuir a colmar. ello en atención a las circunstancias personales del imputado. equivalente al 86. en tercer lugar se observan las Penas 140 . pues nuestro sistema penitenciario ha colapsado. se advierte que habiéndose concretizado la sumatoria pertinente. Luego de la calificación realizada en ocho juzgados penales de la capital. y las características de los hechos. se advierte que el criterio de los Magistrados de nuestro Poder Judicial. en segunda ubicación se encuentran las Penas con Reserva de Fallo que ascienden a 121 registros lo que equivalente al 7. resultados plasmados en la presente tabla.21%. antes que la Pena Privativa de Libertad Efectiva.

Privativas de Libertad Efectivas ascendiente a 97 registros con porcentaje de 5. ANALISIS DE LOS DATOS RELATIVOS A LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD SUSPENDIDA: 7. y por último la Pena Multa asciende a 11 registros con un porcentaje de 0. los jueces del Distrito Judicial de Lima. 7. porcentajes que sin embargo se encontrarían directamente relacionados a la mayor incidencia delictiva en estos grupos etarios.66%. (18-20) 28 (21-30) 363 (31-40) 497 (41-50) 336 (51-60) 151 (61 a +) 57 NP 42 141 .2.2. De la información estadística analizada se puede observar que durante el año 2009.1. Variable: Rango de edades. han dispuesto la suspensión condicional de la ejecución de la pena. mayoritariamente a favor de condenados cuyas edades fluctuaron entre los 31 a 40 años (497 sentenciados equivalente al 33%). seguido de los rangos de entre 22 a 30 años de edad (363 sentenciados equivalente al 25%). y de 41 a 50 años (336 condenados que corresponden al 23% de la muestra). toda vez que los cuadros estadísticos generales reflejan que las sentencias con suspensión de la ejecución de la pena constituyeron mas del 95% del total de sentencias condenatorias emitidas por los Juzgados Penales comprendidos en el presente estudio.84%.

28. 57. lo que demuestra que este tipo de medida alternativa a la privación de la libertad efectiva se aplica por igual en todos los grupos de edades. es decir independientemente de si el autor se encuentra o no comprendido dentro de los alcances de la responsabilidad penal restringida. 497. 10% (18-20). al igual que en el rango de más de 61 años de edad (4%). 2% (21-30). 33% Así mismo se puede advertir que la suspensión condicional de la pena se aplicó a un mínimo porcentaje de condenados con edades comprendidas entre los 18-21 años (apenas el 2%). 4% (41-50). 363. 151. 336. 42.RANGO DE EDADES NP. pese a que estos se encuentran comprendidos dentro de los alcances de la responsabilidad penal restringida prevista en el artículo 22º del Código Penal. 25% (61 a +). 23% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (61 a +) NP (31-40). 142 . 3% (51-60).

La mayor parte de la información del estado civil ha sido recabada de las fichas de la Reniec.8 % de los censados son casados. viudo y divorciado. Al respecto es menester tener en consideración que los estados civiles en el Perú son cuatro: soltero. estableció que el 28. “C” si es casado. Todos estos estados civiles figuran en el Documento Nacional de Identidad del interesado representados por una sigla: “S” si es soltero. Estado Civil En cuanto al Estado Civil se aprecia que el 76% de los sentenciados son solteros. 961 ESTADO CIVIL CASADO. casado. mientras que el 39% son solteros. el porcentaje de los sentenciados que aparecen como solteros también incluye a los sentenciados que se encuentran conviviendo SOLTERO CASADO NP 961 461 40 DIVORCIADO 12 1000 800 600 400 200 0 SOLTERO. 12 DIVORCIADO 143 .2. “V” si es viudo. el 24. por consiguiente.7. 40 SOLTERO CASADO NP DIVORCIADO. 461 NP.2.8% son convivientes. y “D” si es divorciado. En el censo verificado en el 2007.

PRIMARIA SECUNDARIA 76 SUPERIOR 954 332 NP 42 ILETRADO TECNICOS 6 64 ILETRADO. no obstante no ha sido posible determinar si el nivel educativo del condenado hubiese sido un criterio utilizado por el juzgador para imponer dicha medida. 332. 3% SUPERIOR. 64. 42. 65% 144 . y educación técnica (64 sentenciados que equivale al 4%). 4% PRIMARIA. apareciendo minoritariamente aquellos con grado de instrucción primaria (75 condenados que corresponden al 5%). 0% GRADO DE INSTRUCCION NP. 954. 6. 23% TECNICOS.7. seguidos por aquellos con nivel de educación superior (332 sentenciados equivalente al 23% del total de la muestra). Si bien el grupo donde se concentra la mayor cantidad de condenados a pena suspendida condicionalmente se concentra en aquellos con nivel de instrucción secundaria. estando más bien relacionado el mismo al hecho de que actualmente la mayoría de la población peruana registra dicho nivel académico. Variable: Grado de Instrucción.2. siendo sumamente escasos aquellos que no cuentan con ningún nivel de instrucción (solamente 06 casos). 76. En cuanto al grado de instrucción se determinó que mayoritariamente las sentencias con suspensión condicional de la pena fueron impuestas a procesados con nivel de educación secundaria (954 sentenciados que equivale al 65%).3. 5% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP ILETRADO TECNICOS SECUNDARIA.

2 % de los encuestados fue mujer. de este total sólo 307 sentencias fueron dictadas contra mujeres. no ha sido posible determinar si la edad y el grado de instrucción del condenado hubiesen sido elementos que el juzgador ha tomado en cuenta para disponer la suspensión en la ejecución de la condena.Con la información analizada se verifica que en el Distrito Judicial de Lima los grupos donde se concentra el mayor porcentaje de condenas con ejecución suspendida condicionalmente. se sentenciaron a 6. 145 . de lo que se colige que un mayor número de hombres incurren en la comisión de delitos a diferencia de las mujeres. es en aquel comprendido entre las edades de 31 a 40 años.011 personas. el 51. en el Distrito Judicial de Lima. es menester tener en cuenta que en el último censo del 2007 en el departamento de Lima. puesto que en el año 2009. porcentaje sumamente inferior al de los varones. La superioridad numérica de hombres sentenciados también se hace presente en las sentencias a pena privativa de la libertad efectiva. en tanto no se han efectuado estudios basados en entrevistas a magistrados a este respecto. seguidos por delitos contra la fe Pública mientras que en los delitos a pena privativa de la libertad efectiva los delitos que predominan son Tráfico Ilícito de drogas y terrorismo. tenemos que la mayoría de las mujeres han sido condenadas por delitos contra el patrimonio.4.2. No obstante. así como en aquellos con nivel de educación secundaria. que asciende al 85%. Género Como se advierte el 15% de los sentenciados son mujeres. 7. Asimismo. Con relación a los delitos sancionados a pena privativa de la libertad suspendida condicionalmente.

Género FEMENINO MASCULINO 214 1260 ______________________________________________________________________ 146 .

tomada como muestra de los ocho Juzgados Especializados en lo Penal durante el año 2009. Sentencias por lugar de nacimiento del condenado ------------------------------------------------------------------------Departamento N° % ---------------------------------------------------------------------.70% ---------------------------------------------------------------------------------------1417 100. y que la menor incidencia relacionada con este ítem lo constituye la ciudad de 147 .21% Moquegua 4 0.07% Europa 1* 0.21% Tumbes 2 0. seguida por las ciudades de Ayacucho y Junín.47% Callao 46 3.61% San Martin 14 0.91% Piura 39 2.00% Del universo de 1417 casos.75% República Dominicana 1 0. respectivamente. ambos con un 3. que el mayor porcentaje lo conserva la ciudad de Lima con un 60.53%.7.07% Puno 37 2.14% Ucayali 10 0.24% Cuzco 22 1.05% Huánuco 18 1.76% Ayacucho 50 3.UU 1* 0.53% Iquitos 18 1.94%.47% Lambayeque 40 2.53% Cajamarca 35 2.91% Ancash 26 1.94% Madre de Dios 3 0.63% Arequipa 25 1.55% EE.82% Lima 863 60.5.--Amazonas 13 0.27% Ica 24 3.07% Huancavelica 15 1.2.27% Junín 50 3. se aprecia que la incidencia entre aquellas personas que fueron pasibles de la imposición de una sanción penal con pena suspendida de libertad y el lugar de nacimiento.53% La Libertad 35 2.28% Pasco 13 0.98% Tacna 3 0.83% Apurímac 9 0.

seguido de las ciudades de Madre de Dios y Tacna con un 0. del análisis se aprecia que Lima es la ciudad en la que han nacido el mayor porcentaje de ciudadanos que posteriormente han cometido un delito y que han sido sancionados. En cuanto a la menor incidencia las ciudades como Tumbes y Tacna congregan el menor porcentaje.Tumbes con un 0.14%. Lugar de Nacimiento 148 .21 % respectivamente. y por coincidencia constituyen ciudades limítrofes.

corresponden a delitos que han afectado el bien jurídico patrimonio. al tener relación con los delitos de Lesiones Culposas que 149 . de manera que el tema de la Seguridad Ciudadana debe ser un asunto de vital importancia para contrarrestar la incidencia de estos delitos.2. Pena suspendida y delito cometido: La mayor cantidad de veces en que se aplicado la pena privativa de libertad suspendida.7. los tipos penales que han afectado la Administración Pública que suman 114. los delitos intelectuales con un total de 66 y aquellos que atentaron contra la Libertad que ascienden a 58. contra la Familia que ascienden a 77. Estafa. un total de 262 casos corresponden a delitos que han afectado la Seguridad Pública. Que. 528 procesos penales se reparten entre los injustos de Hurto (simple y agravado). Apropiación Ilícita. en donde también se aplicaron penas privativas de la libertad suspendida. los delitos contra el Orden Económico. entre otros. que en total son 149. son los delitos que tienen una incidencia intermedia entre aquellos que forman el grueso de procesos penales y los de menor afluencia en los Juzgados Especializados Penal de Lima.6. Usurpación. El delito de Conducción de Vehículo Motorizado en Estado de Ebriedad que asciende a 69 casos. el Cuerpo y la Salud. Se aprecia de los casos evaluados. son los que representan la menor carga procesal de los Juzgados Penales de donde se extrajeron las muestras. Financiero y Tributario que suman 07. contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios que son 21 y los delitos que atentaron contra el Honor que ascienden a 11. toda vez que de los 1302 casos evaluados. mientras que 260 casos corresponden a delitos que han vulnerado el bien jurídico Fe Pública. en donde se ha aplicado la pena privativa de la libertad suspendida. Se aprecia que los delitos contra la Vida. de donde se extrajeron las muestras analizadas.

17% 3. 0% 1. 0% 3. EL CUER PO Y LA SALU D CONT RA EL HONO R CONT RA EL PATRI MONI O CONT RA LA FAMIL IA CONTR A LA LIBERT AD CON TRA LA FE PUB LICA CONT RA LA ADMI NISTR ACIÓN PUBLI CA CONTRA LA CONFIAN CONTR ZA Y LA A BUENA DEREC FE EN HOS LOS INTELE NEGOCIO CTUALE S S CONTR A EL ORDEN ECONO MICO CONTR A EL ORDEN FINANC IERO Y MONET ARIO DELITO S TRIBUT ARIOS CONTRA LA SEGURID AD PUBLICA CONT RA LA TRAN QUILID AD PUBLI CA 149 11 528 77 58 260 114 21 66 1 3 3 262 1 CONTRA LA VIDA. 5% 58. EL CUERPO Y LA SALUD CONTRA EL HONOR 262. de modo que debe difundirse a la población para concientizarla y evitar más atropellos y accidentes de tránsito con resultados negativos para la Vida. 17% 77. 1% CONTRA LA LIBERTAD CONTRA LA FAMILIA CONTRA EL PATRIMONIO 150 . 0% 66. CONT RA LA VIDA. 4% CONTRA DERECHOS INTELECTUALES CONTRA EL ORDEN ECONOMICO CONTRA EL ORDEN FINANCIERO Y MONETARIO DELITOS TRIBUTARIOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA 1. el Cuero y la Salud de las personas.suman 41 casos. representa un alto índice procesos penales ante las autoridades judiciales. 7% CONTRA LA FE PUBLICA 528. 1% 114. 0% 149. 10% 11.CONTRA LA ADMINISTRACIÓN 34% PUBLICA CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS 260. 4% 21.

han impuesto con mayor incidencia la pena privativa de la libertad de 3 años (657 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 45%).2. los jueces del Distrito Judicial de Lima. ESTADÍSTICA DEL RANGO DE PENA IMPUESTA JUZGADO PENAL DE LIMA Pena Menor de 1 año 1 año 2 años 3 años 14º 0 29 67 95 31º 17 34 52 116 9º 0 44 41 177 17º 1 33 60 62 15º 5 41 58 117 21º 17 42 74 60 51º 0 7 2 0 35º 24 48 121 30 TOTALES 64 278 475 657 1474 Rango de Pena De la verificación del cuadro estadístico analizado se puede observar que durante el año 2009.7. la pena privativa de la libertad de 2 años (457 sentencias con esta pena privativa de la libertad 151 .7.

2. aún cuando hay tesis en torno al poco o nulo efecto reflexivo. reconoce una vertiente negativa y otra positiva a la teoría de la prevención general. En ese sentido. Variable: Reglas de Conducta De la información estadística analizada se puede observar que durante el año 2009. en aquellos individuos que son primarios o como mensaje a su entorno.40 %).11%). sin embargo frente a esta opción existe el aspecto positivo. los jueces del Distrito Judicial de Lima. así la negativa se condice con la finalidad de efecto intimidatorio que genera la amenaza de su imposición. han dispuesto con mayor incidencia las reglas de conducta de concurrir a firmar al juzgado (1319 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 29. en oposición además a las teorías absolutas de la pena.8.equivalente al 32 %). se presume el aspecto del aprendizaje motivado socio pedagógicamente. la de no variar de domicilio (1287 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 28. como mensaje a la sociedad de confianza en el ejercicio del derecho por medio de la actividad de la justicia penal. que se evidencia la opción en sentencias condenatorias por penas de 3 y 2 años respectivamente. aún cuando de penas suspendidas en su ejecución se trata. por el cual . esto es. la pena privativa de la libertad de 1 año (278 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 19 %) y finalmente la pena privativa de la libertad menor a 1 año (64 sentencias con esta pena privativa de la libertad equivalente al 4 %). de que el Juez lanza un mensaje de que el derecho se impone ante su quebrantamiento. De allí. se entiende que el juzgador peruano. la de pagar la reparación civil (948 sentencias con esta regla de conducta 152 . HACER COMENTARIO 7.

. la de abstenerse de consumir alcohol y la de no portar determinados objetos (23 y 12 sentencias con estas reglas de conducta respectivamente).NO PORTAR DETERMINADOS OBJETOS 8. Asimismo.06 %).OTROS 9 14 15 17 21 31 35 51 206 213 122 241 193 252 83 9 206 184 122 241 193 252 80 9 0 4 30 0 0 145 0 5 2 2 0 0 3 16 0 0 196 80 25 0 190 68 108 1 209 0 20 241 186 174 116 2 0 0 2 0 0 0 0 0 9 0 81 0 0 0 0 0 De la investigación en este rubro.... Así mismo se puede advertir que se aplicó a un porcentaje mínimo de condenados las reglas de conducta de no concurrir a determinado lugar (184 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 4.NO COMETER NUEVO DELITO DOLOSO 6... en aras de fijar en el sentenciado los fines de la pena. 153 .ABSTENERSE DE CONSUMIR ALCOHOL 5.92 %) y por la de no cometer nuevo delito doloso (668 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 17. JUZGADOS 1.NO VARIAR DE DOMICILIO 3.74 %). conforme lo estipula el texto adjetivo penal.. se puede advertir que el Magistrado Peruano adopta reglas que se dirigen con mayor efectividad a un aspecto represivo.CONCURRIR A FIRMAR AL JUZGADO 2.NO CONCURRIR A DETERMINADO LUGAR 4. no deja de ser cierto que. manteniendo la posibilidad de control sobre éste. en general los Jueces consignan las reglas de conducta a modo de cliché..PAGAR LA REPARACIÓN CIVIL 7. y la posibilidad de revocación de la pena a fin de convertirla en efectiva.equivalente al 20.

1% 83.NO VARIAR DE DOMICILIO 9 206 14 15 17 241 21 193 31 252 35 80 51 9 No se impuso 187 184 122 154 . 8% 193. 11% 9... 16% 206. 17% 122. 13% 241. 14% 252. 6% 213.CONCURRIR A FIRMAR AL JUZGADO 9 206 14 213 15 122 17 21 31 252 35 83 51 9 No se impuso 155 241 193 REGLAS DE CONDUCTAS 155. 14% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno JUZGADOS 2.JUZGADOS 1.

14% 9. 0% 0. 0% 15 17 21 31 35 51 Ninguno 1290. 2% REGLAS DE CONDUCTAS 9 14 4. 13% 206. 16% Ninguno JUZGADOS 3.ABSTENERSE ALCOHOL 9 DE CONSUMIR 2 14 2 15 0 17 0 21 3 31 16 35 0 51 0 No se impuso 1451 155 . 8% 9 14 15 17 21 31 35 51 193.NO LUGAR CONCURRIR A DETERMINADO 9 14 15 17 21 31 35 51 No se impuso 0 4 30 0 0 145 0 5 1290 0. 12% 252. 88% JUZGADOS 4. 0% 5. 5% 184. 0% 145. 1% 80. 10% 0. 13% 241. 0% 30.. 0% 0. 18% 122..REGLAS DE CONDUCTAS 187.

13% 80. 0% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 156 . 0% 0. 0% 0. 0% 2. 0% 17 21 31 35 51 Ninguno 1451. 7% 1.3. 55% 68. 1% REGLAS DE CONDUCTAS 0. 5% 25.. 0% 16. 0% 0.NO COMETER DOLOSO 9 NUEVO DELITO 196 14 80 15 25 17 0 21 190 31 68 35 108 51 1 No se impuso 806 196. 2% 0. 13% 806. 5% REGLAS DE CONDUCTAS 108. 0% 9 14 15 2. 0% 190. 99% JUZGADOS 5.

NO PORTAR OBJETOS DETERMINADOS 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 0 0 2 0 3 7 0 0 1462 157 . 8% 186. 16% 2..PAGAR LA REPARACIÓN CIVIL 9 209 14 0 15 20 17 241 21 186 31 174 35 116 51 2 No se impuso 526 209. 1% REGLAS DE CONDUCTAS 526. 0% 20.. 13% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 174. 14% 0. 36% 241. 12% JUZGADOS 7.JUZGADOS 6. 0% 116.

incluso penas 158 . 100% 7.2. 0% 9 14 15 17 21 31 35 51 Ninguno 2. 0% 0.0. 0% 7. 0% 0. 0% 3. 0% 0. apreciamos igualmente la mayor preferencia por el Juzgador de plazos de suspensión largos. 0% REGLAS DE CONDUCTAS 1462. En este rubro. 0% 0.9. porque en la mayoría de casos se encuentra frente a casos en los que el tipo penal establece un rango de pena mayor a 4 años. se entiende además del factor de cumplimiento de las penas. seguidos por el periodo de prueba mayor a 1 año y menor a los 2 años (498 sentencias con este rango de pena equivalente al 34% del total de las sentencias) y finalmente con un menor porcentaje fueron emitidas sentencias con un periodo de prueba menor a 1 año (95 sentencias con este rango de pena equivalente al 6% del total de las sentencias). Variable: Plazo de suspensión de la Pena En cuanto al rango de la pena se determinó que la mayor parte de los juzgados especializados resolvieron con un periodo de prueba de 2 a 3 años (881 sentencias con este rango de pena equivalente al 60% del total de las sentencias).

mas severas. Sentencias a PPLS por rango de pena y plazo de suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9 0 53 157 14 0 79 136 15 34 53 36 17 0 66 175 21 61 83 49 31 0 100 159 35 0 64 160 51 0 Totales 95 0 498 9 881 159 . la promulgación de leyes coyunturales u otro factor. tomando las precauciones a través de las reglas de conducta. ante las cuales el Juez tomando en cuenta el hacinamiento de las cárceles. opta por este mecanismo alternativo a la condena efectiva.

los condenados con PPLS tienen fijado su domicilio en Lima. y la diferencia de este porcentaje es compartida por domiciliados en otros departamentos del país y en el extranjero. El mayor porcentaje de sentenciados residentes en Lima y cerca de ella.7. evidencia que cometieron el delito 160 . Variable lugar de domicilio del sentenciado  Por países y departamentos del domicilio Departamento Abancay Ancash Arequipa Barcelona – España Buenos aires – argentina Cajamarca Callao Chiclayo Chimbote Cuzco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lima Madrid . Sin embargo la existencia de un porcentaje minoritario de sentenciados que tienen fijado su domicilio fuera de Lima. (muy cerca de Lima).10.españa.estados unidos San martin Tumbes Ucayali Yurimaguas NP Número 1 3 8 1 2 2 124 8 1 5 3 3 4 10 4 1193 1 1 1 2 3 1 4 1 2 1 1 1 1 83 Del estudio de esta variable hemos encontrado que el 81 % de un universo de 1394 sentencias analizadas en este caso.2. Montreal – canada Moquegua Pisco Piura Pucusana Puno Ripan San diego . mientras que el 9 % vive en el Callao. se explica debido a que los ocho juzgados estudiados se encuentran localizados en esta ciudad.

como son el Cercado de Lima y La Victoria.encontrándose de tránsito por la capital. con la particularidad de estar mas próximos a la sede de los Juzgados y a la vez considerados de gran densidad poblacional y economía deprimida. Así tenemos que 7 sentenciados que representan a menos del 1 % son extranjeros los mismos que proceden de distinta latitudes (España. 27 y 22 sentenciados respectivamente. y al final en forma global. En el caso de sentenciados domiciliados en los distintos departamentos del país.  Por distrito del domicilio en Lima Los cuadros que aparecen a continuación grafican en qué distritos de Lima mayoritariamente viven los sentenciados a pena privativa de libertad. 161 . estos representan el 4. 17 del centro y solamente 3 del oriente. notándose que algunos distritos representan el mayor porcentaje en todos los juzgados.5 % de la tabla y provienen mayormente del sur y norte del país. EEUU y Argentina). primero por cada juzgado individualmente.

162 .

163 .

164 .

RESULTADOS TOTALES Ate 63 165 .

Del gràfico que engloba a todos los juzgados se puede notar claramente que los sentenciados a PPLS pertenecen mayoritariamente a Lima Cercado con un 10 %, seguido de La Victoria con 7%. Los otros distritos en los que los sentenciados tienen fijado su domicilio en porcentajes importantes dentro del universo de sentencias evaluadas son en escala decreciente del 5% al 2% los siguientes: siendo los siguientes San Juan de Lurigancho y San Martìn de Porres con 5 % cada uno; Rìmac, Ate y Santiago de Surco con 4 %; Breña y Villa El Salvador con 3 % cada uno y, Surquillo con un 2 %. Los demás distritos no superan el 1 %. De la evaluación de este resultado se puede concluir que, el mayor porcentaje de sentenciados vive muy cerca de los juzgados donde han sido procesados (casos Cercado de Lima y La Victoria). Los 10 distritos que destacan como lugar de domicilio de los sentenciados son considerados populosos o de gran densidad poblacional, y alta criminalidad, no obstante cabe destacar que escapa a este perfil el distrito de Santiago de Surco el cual representa el 4% de la tabla global y el doble del porcentaje de domiciliados en Surquillo, no obstante de ser considerado un distrito de mayor peligrosidad y con habitantes de situación socio económica más baja. Este resultado invierte la concepción que hay al respecto.
166

7.2.11. Sentencias a PPLS por monto de reparación civil

Juzgados Menos de 100 soles De 100 a < 500 soles De 500 a < 2,000 soles De 2,000 a 10,000 soles Más de 10,000 soles Total

09

14

15

17

21

31

35

51

TOTAL

01

01

01

00

15

12

00

00

30

25

52

31

123

54

194

81

04

564

137

149

68

95

77

50

114

03

693

45

11

20

18

47

05

25

02

173

01

02

00

05

00

00

04

00

12

209

215

122

241

193

261

224

09

1474

En cuanto al establecimiento del monto de la reparación civil, cuyo objeto es reparar o compensar los efectos que el delito ha tenido sobre la víctima o perjudicados. Existe acuerdo mayoritario en la doctrina sobre la naturaleza civil y no penal de la responsabilidad civil ex delito, consecuentemente para fijarlo se debe analizar el grado del daño ocasionado, debiendo guardar proporción con la entidad de los bienes jurídicos que se afectan. No obstante lo señalado, generalmente aún en el Perú, se tiene la idea que éste debe ser impuesto considerando la condición económica del sentenciado, no ponderándose el daño que ha causado. Sobre este punto, hay que precisar que en la presente tabla se evidencia que en la mayoría de los expedientes analizados, se establecieron reparaciones civiles no menores a 500 nuevos

167

soles ni mayores a 2,000 Nuevos Soles, que suman 693. Siendo que solo en 12 casos los Magistrados impusieron una suma de más de 10, 000 nuevos soles.

168

10.CONCLUSIONES
1. La suspensión de la ejecución de la pena es un medio de reacción jurídico penal que procede cuando puede lograrse, con su imposición, que el sujeto no vuelva a delinquir, siendo correctiva porque impone obligaciones específicas que sirven para reparar el daño causado con ilícito cometido e impedir la comisión de un nuevo delito, cumpliéndose la finalidad preventivo especial de la pena.

2. Los antecedentes históricos de la pena privativa de la libertad de ejecución suspendida se encuentran en la Ley belga del 31 de marzo de 1888 – Ley Lejenne- y en la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891.

3. En el Código Penal no es uniforme la denominación al instituto de la suspensión de la ejecución de la pena, advirtiéndose que en el artículo 57º se hace referencia al término “suspensión de la ejecución de la pena”, al igual que en los numerales 59º y 60º; pero en el artículo 58º se precisa “condena condicional”, redacción legislador. que debe ser corregida por el

4. El requisito de prognosis favorable, esto es, que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito, guarda coherencia con la finalidad preventivo especial de la pena, puesto que su objeto principal radica en que esta busca evitar que el delincuente vuelva a incurrir en nuevos delitos.

169

cuando el agente es condenado por la comisión de un nuevo delito a 3 años de pena privativa de la libertad. acorde con los principios que fundamentan este instituto procesal. 6. El porcentaje de las penas privativas de libertad suspendidas condicionalmente a las mujeres. también es cierto. el número de los varones sentenciados a pena privativa de libertad suspendida es seis veces más alto que el de las mujeres. La regla de conducta mediante la cual se ordena al sentenciado comparecer al juzgado para informar y justificar sus actividades debe ser fijada con pertinencia. ordenándose a casi todos a concurrir mensualmente al juzgado. que dicha pena sea superior a los tres años de privación de la libertad. es superior al porcentaje de las penas privativas de la libertad efectivas. consideramos que si bien es acertado requerir que esta segunda condena sancione la comisión de un delito doloso. por lo general se hace un uso indiscriminado de la misma. Con los instrumentos empíricos aplicados en nuestra investigación hemos podido corroborar nuestra hipótesis respecto a que los Juzgados Penales de Lima. asimismo. han suspendido mayoritariamente la ejecución de la pena en las condenas menores a cuatro años de privación de libertad. lamentablemente. que resulta excesivo que el legislador requiera para la revocatoria. 8.5. es importante establecer una periodicidad y un tiempo adecuado para el cumplimiento de dicha regla de conducta. durante el año judicial 2009. Con relación a la revocatoria de la suspensión de la pena dentro del periodo de prueba. 170 . 7.

hurto. corresponden a delitos que han afectado el bien jurídico patrimonio. La mayor cantidad de procesos que obran en los Juzgados Penales de Lima y que han sido objeto de sentencia con suspensión de la pena. estafa y apropiación ilícita. seguida por las ciudades de Ayacucho y Junín. El lugar de nacimiento de los sentenciados que ha predominado ha sido el departamento de lima con 60. 10. entre los 31 a 40 años. 11. La edad de las personas que han sido sentenciadas a pena privativa de la libertad con ejecución suspendida. ambos con un 3.9. 171 . que corresponde al 33% de la muestra. respectivamente. esto es 497 sentenciados. fluctúa. en su mayoría.94%. esto es.53%.

Luis Miguel. edición: julio del 2009. CORDOBA RODA J. “Derecho Penal – Parte General. José. Lima.BIBLIOGRAFÍA BARATTA Alejandro. “Lecciones de Derecho Penal. Editoriales de Derecho Reunidas. En: La Reforma del derecho penal. Luis Miguel. JESCHECK. “Manual de Derecho Penal. “ Derecho y Razón” Editorial Trotta S.Parte General GRIJLEY. 2004. 2008. DE LA CUESTA ARZAMENDI.A. Lima. Lima. 1977. Eddili. GRIJLEY. HANS. CODIGO PENAL. Segunda Edición. En: Doctrina Penal. Tomo I. “Integración – Prevención. Barcelona. en Política Criminal y Reforma Penal”. 1986.Parte General”. HURTADO POZO. 172 . 2002. Jurista Editores. “Rasgos fundamentales del Movimiento Internacional de Reforma del Derecho Penal”. Lima. José. Lima. 1993. Percy. Editorial Bosch. GARCÍA CAVERO. BRAMONT . “Culpabilidad y Pena. BUSTOS RAMIREZ. Madrid 1998. BRAMONT . I”. Barcelona. Madrid. Obras Completas”. Lima. “Manual de Derecho Penal” Parte General. 2005. una nueva fundamentación de la pena dentro de la teoría sistémica”.ARIAS TORRES.ARIAS TORRES. FERRAJOLI. “Manual de Derecho Penal-Parte General”. 1980. 4ª edición. Luigi. 2008. Juan. “Alternativas a las Penas Cortas Privativas de Libertad en el Proyecto de 1992. Ara Editores.

“Derecho Penal. 1976.JESCHECK. Raúl. “Suspensión y Modificación de la Pena Condicional”. Alonso Raúl. 2ª edición. 2004. Lima. Gaceta Jurídica. Lima. “Introducción al Derecho Penal”. 2º edición. Barcelona: Casa Editorial Bosh. Bosch Editor – Barcelona. MUÑOZ CONDE. COBO DEL ROSAL . PRADO SALDARRIAGA. 2ª Edición. 1987 MIR PUIG. 2002 PEÑA CABRERA. VIVES ANTON. Barcelona. Santiago. “Función de la Pena y Teoría del Delito en el Estado Social y Democrático de Derecho”. Santiago.A. análisis crítica de un mito”. “La resocialización del delincuente. 2000. Ed. 173 . Grijley. J. 1962. “Tratado de Derecho Penal Parte General”. Lima. NAVARRO VILLANUEVA.. Tirant Lo Blanch. 1975. GRIJLEY. Hans Heinrich. “Derecho Penal – Parte General”. “Tratado de Derecho Penal . M. Santiago. Reppertor S. Tercera Edición. 1997. Lima. POLAINO NAVARRETE. Jane Grimalda. Valencia. Barcelona 1996. Carmen. “Introducción al Derecho Penal”. Miguel. 2008.T .S. Barcelona 1978 Casa Editorial Bosch. en La Reforma del Derecho Penal. M. Bosch. 2007. Casa Editorial S. Cuarta Edición. 1980.. LUCERO TAMAYO. “Las Consecuencias Jurídicas del Delito en el Perú”. MIR PUIG. “Derecho Penal Parte General”. GRIJLEY. Introducción a las Bases del Derecho Penal. “El sistema de Penas en el Perú”.. Estudio pragmático de la Parte General”. Parte General”. Mayo. Víctor. Francisco. MUÑOZ CONDE. PEÑA CABRERA FREYRE. MIR PUIG.L. Lima. Barcelona. Francisco.

VILLAVICENCIO TERREROS. Gonzalo. Madrid. ROXIN. ROXIN. Lima. ROXIN.Serrano Gómez. ZUGALDIA ESPINAR. Parte General”. VILLAVICENCIO TERREROS. “Derecho Penal Parte General. “Manual de Derecho Penal. “Fundamentos del Derecho Penal – Parte General – Las Teorías de la Pena y de la Ley Penal”. Décimo Séptima. Parte General”. “Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck”. “Sentido y Límite de la Pena Estatal”. Gaceta Jurídica. “La teoría del delito en la discusión actual”. Claus. Perú. “Derecho Penal. José María . Lima. RODRIGUEZ DEVESA. “Las consecuencias jurídicas del delito en el Perú”. “Evolución de la Política Criminal del Derecho Penal y el Proceso Penal”. Septiembre 2009. Primera edición. “Dogmática Penal y Política Criminal”. Grijley. Titant lo Blanch. Reus. Felipe. editorial San Marcos. Marzo 2006. ROXIN. Madrid. Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V. ROXIN. 1976. Víctor.PRADO SALDARRIAGA. 2007. Lima. QUINTEROS OLIVARES. 174 . “Derecho Penal General Parte General”. ARANZADI. José Miguel. 1993. Editorial Jurídica Grijley. Ed.Parte General”. 1998. Ediar. Claus. Felipe. tercera impresión. Valencia – España. Lima. Lima. Argentina. 1994. Grijley. 2002. “Derecho Penal Español. Alfonso. Claus. DYKINSON. Eugenio. Agosto – 2007. Claus. ZAFARONI. Claus. 1era reimpresión. IDEMSA. VILLA STEIN Javier.

ANEXOS 175 .

ANEXO I

FICHA PARA RECOGER DATOS DE EXPEDIENTE EXPEDIENTE: N°………. Año: ………. SECRETARIO………………………………………………………….……………… SENTENCIADO(A):…………………………………….…………………………….. EDAD: | 18 – 21:……… 22 – 30:……… 31- 40:……….. 41 – 50:………. 51 – 60:………. 61 a +:…………

SEXO: M ESTADO CIVIL: Soltero

F

Casado

Divorciado

Otro: ……..

GRADO DE INSTRUCCIÓN: Primaria Secundaria Universitaria Sin instrucción

OCUPACIÓN: …………………..……………………………………………………… DOMICILIO: ..…………………..……………………………………………………… DELITO COMETIDO: ………………….……………………………………………… FECHA DE SENTENCIA: ……. /……. /…….

176

PENA IMPUESTA: 1. Pena privativa de libertad efectiva:………….. 2. Pena privativa de libertad suspendida………. 3. Reserva del fallo condenatorio………………. 4. Pena de multa …………………………………. 5. Pena limitativa de derechos.………………….. 6. Otra………………………………………………. PERIODO DE PRUEBA EN CASO DE SUSPESION DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD: 1. Menor de 1 año………………….. 2. De 1 a 2 años……………………. 3. De 2 a 3 años……………………… 4. De 3 a 4 años……………………….. REGLAS DE CONDUCTA EN CASO DE PENA SUSPENDIDA: 1. Concurrir a firmar al juzgado…………………………………………. 2. No variar de domicilio…………………………………………………. 3. Prohibición de concurrir a determinado lugar………………………. 4. Abstenerse de consumir alcohol……………………………………… 5. No cometer nuevo delito………………………………………………. 6. Pago de la reparación civil…………………………………………….. 7. No tener en su poder determinados objetos…………………………. 8. Otros: …………………………………………………………………….. APELACIÓN: SI NO

EL SUPERIOR RESOLVIÓ:…………………………………………………….……. OBSERVACIONES:…………………………………………………….………….…… ………………….…………………………………………...…………………..………. ….……………………………………………….……………………………………

177

ANEXO II

Datos estadísticos por juzgado penal

Estadísticas del 9° Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20) 4 (21-30) 49 (31-40) 75 (41-50) 53 (51-60) 17 (61 a +) 12

Género

FEMENINO MASCULINO

24 186

GENERO JUZGADO PENAL 9°

FEMENINO, 24, 11%

FEMENINO MASCULINO

MASCULINO, 186, 89%

178

Estado Civil
SOLTERO CASADO 157 53

ESTADO CIVIL

200 150 100 50 0

SOLTERO, 157

CASADO, 53

Serie1

SOLTERO

CASADO

Grado de Instrucción

PRIMARIA 14

SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA 137 54 5

GRADO DE INSTRUCCION
TECNICA, 5, 2% PRIMARIA, 14, 7%

SUPERIOR, 54, 26%

PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA SECUNDARIA, 137, 65%

179

53. 209. 0% PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC PPL suspendida .Tipo de pena impuesta Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 9 0 209 1 0 Sentencia 9 juzgado Con reserva de FC. 0% PPL efectiva PPL efectiva. 1. 0. 0% Pena de multa . 100% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9 0 53 157 MENOR DE 1 AÑO. 0. 0. 157. 25% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS. 75% 180 . 0% DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS.

Domicilio por distritos de Lima 181 .

Estadísticas del 14° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 13 (21-30) 72 (31-40) 78 (41-50) 30 (51-60) 18 (61 a +) 4 Género FEMENINO MASCULINO 46 169 GENERO JUZGADO PENAL° FEMENINO. 169. 21% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 46. 79% 182 .

6 CASADO DIVORCIADO Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 10 150 50 3 2 SUPERIOR.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 42 167 6 ESTADO CIVIL 200 150 100 SOLTERO. 1% PRIMARIA. 150. 42 50 0 SOLTERO CASADO. 5% 1% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 23% GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 10. 70% 183 . TECNICA. 3. 50. 167 Serie1 DIVORCIADO. 2.

37% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 136.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 14 3 215 8 12 Sentencias Condenatorias 14 ° Juzgado 12. 0% 79. 1% 215. 3% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 3. 63% 184 . 91% Plazo de Suspensión MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 0 79 136 Sentencia por Plazo 0. 5% 8.

Domicilio por distritos de Lima 185 .

32% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50). 2% (61 a +). 19. 16% (31-40). 13. 24. 11% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 26% (41-50) (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 13 109 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 2. 20% RANGO DE EDADES (21-30). 89% 186 . 5. 109. 40.Estadísticas del 15° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 2 (21-30) 40 (31-40) 32 (41-50) 19 (51-60) 24 (61 a +) 5 (18-20). 32. 4% (51-60).

17. 0%PRIMARIA. 3. 19. 0 CASADO DIVORCIADO Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 3 83 17 19 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 2% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA TECNICA.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 49 73 0 ESTADO CIVIL CASADO. 68% 187 . 49 Serie1 80 60 40 20 0 SOLTERO DIVORCIADO. 73 SOLTERO. SUPERIOR. 16% 14% ILETRADO SECUNDARIA. 83. 0.

27% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0. 30% 33. 27% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 53.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 15 15 122 0 50 Sentencias Condenatorias 15 ° Juzgado 15. 0% 121. 65% Plazo de Suspensión MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 33 53 36 Sentencia por Plazo 36. 43% 188 . 8% 50.

Domicilio por distritos de Lima 189 .

129. 34. 12. 5% (41-50). 27% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (31-40). 66. 54% (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 40 201 190 . 0. 14% (18-20). 0% (21-30). 0% (61 a +). 0.Estadísticas del 17° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 0 (21-30) 66 (31-40) 129 (41-50) 34 (51-60) 12 (61 a +) 0 RANGO DE EDADES (51-60).

0. 7% TECNICA ILETRADO SECUNDARIA.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 195 46 0 SOLTERO. 22% TECNICA. 0 0 SOLTERO CASADO DIVORCIADO Serie1 ESTADO CIVIL Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 17 159 54 11 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 66% 191 .SUPERIOR 17. 5% PRIMARIA SECUNDARIA PRIMARIA. 46 50 DIVORCIADO. 159. 11. 0% SUPERIOR. 54. 195 200 150 100 CASADO.

0% 6. 27% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 175. 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 307. 73% 192 . 2% 4. 0% 66.Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 17 4 241 0 6 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 97% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 17 0 66 175 Sentencia por Plazo 0.

Domicilio por distritos de Lima 193 .

29. 2. 73. 19. 90% 194 . 1% (51-60). 15% (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 19 174 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 5. 35% (18-20). 17. 37% (31-40) (41-50) (31-40). 67. 3% (18-20) (21-30) (41-50). 10% FEMENINO MASCULINO MASCULINO.Estadísticas del 21° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 5 (21-30) 67 (31-40) 29 (41-50) 73 (51-60) 17 (61 a +) 2 RANGO DE EDADES (61 a +). 9% (21-30). 174.

37. 145 150 ESTADO CIVIL 100 SOLTERO. 0% PRIMARIA. 64% 195 . 122.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 48 145 0 CASADO. 26. 0. 4% TECNICA. 48 50 DIVORCIADO. 13% 19% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 8. SUPERIOR. 0 0 SOLTERO CASADO DIVORCIADO Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 8 122 37 26 0 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO.

0% 127. 43% 196 .Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 21 21 193 0 45 Sentencias Condenatorias Juzgado 21. 11% 45. 32% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 83. 25% 61. 66% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 21 61 83 49 Sentencia por Plazo 49. 23% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 0.

Domicilio por distritos de Lima 21JPL Ate Breña Callao Cercado de Lima Chorrillos La victoria Los olivos Rimac San Juan de Lurigancho San Martin de Porres San Miguel Santiago de Surco Surquillo Villa el Salvador Otros TOTAL 7 9 11 23 6 13 6 15 10 8 6 7 6 7 59 193 100% 197 .

1% (61 a +). 4% (21-30). 27% (31-40). 93. 36% (41-50) (51-60) (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 41 220 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO. 16% FEMENINO MASCULINO MASCULINO.Estadísticas del 31° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 3 (21-30) 45 (31-40) 93 (41-50) 71 (51-60) 38 (61 a +) 11 RANGO DE EDADES (18-20). 15% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50). 38. 41. 71. 84% 198 . 3. 220. 17% (51-60). 45. 11.

0% PRIMARIA. 199 200 150 100 50 0 SOLTERO CASADO CASADO. 3 DIVORCIADO Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO 11 182 65 0 3 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 70% 199 . 3. 11. 59 ESTADO CIVIL DIVORCIADO. 65. 0.Estado Civil SOLTERO CASADO DIVORCIADO 199 59 3 SOLTERO. 182. 1% SUPERIOR. 4% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA ILETRADO SECUNDARIA. 25% TECNICA.

Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 31 10 261 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 61% 200 . 39% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 159. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 261. 0% 10. 4% 0. 96% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 31 0 100 159 Sentencia por Plazo 0. 0% 100.

Domicilio por distritos de Lima 201 .

10% (31-40). 22. 10% (41-50). 1% NP. 87% 202 . 2.Estadísticas del 35° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 2 (21-30) 22 (31-40) 57 (41-50) 52 (51-60) 25 (61 a +) 23 NP 42 RANGO DE EDADES (18-20). 42. 26% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (61 a +). 57. 23% (51-60) (61 a +) (51-60). 30. 19% (21-30). 23. 25. 13% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 193. 52. 11% NP Género FEMENINO MASCULINO 30 193 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO.

23% SECUNDARIA. 42. 52% 203 . 116.Estado Civil SOLTERO CASADO NP 136 47 40 SOLTERO. 51. 40 Serie1 NP Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP 14 116 51 ILETRADO 0 42 GRADO DE INSTRUCCION ILETRADO. 47 ESTADO CIVIL NP. 19% PRIMARIA PRIMARIA. 14. 0. SECUNDARIA 6% SUPERIOR NP ILETRADO SUPERIOR. 0% NP. 136 140 120 100 80 60 40 20 0 SOLTERO CASADO CASADO.

Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 35 3 223 2 8 Sentencias Condenatorias Juzgado 8. 93% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 35 0 64 160 Sentencia por Plazo 0. 1% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 183. 71% 204 . 2% 2. 4% 3. 0% 64. 29% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 160.

Domicilio por distritos de Lima 205 .

76% (61 a +) Género FEMENINO MASCULINO 1 8 GENERO JUZGADO PENAL FEMENINO . 1. 8. 89% 206 . 11% FEMENINO MASCULINO MASCULINO. 0. 25. 4. 3. 1. 3% (31-40). 0% (18-20). 0% (21-30). 9% (18-20) (21-30) (31-40) (41-50) (51-60) (51-60).Estadísticas del 50° Juzgado Penal Rango de Edad (18-20) 0 (21-30) 1 (31-40) 4 (41-50) 3 (51-60) 25 (61 a +) 0 RANGO DE EDADES (61 a +). 0. 12% (41-50).

0. 56% 207 . 44% NP. 0. 9 ESTADO CIVIL CASADO. 0 NP Serie1 Grado de Instrucción PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP 0 5 4 ILETRADO 0 0 GRADO DE INSTRUCCION PRIMARIA. 0% ILETRADO. 0% SUPERIOR. 5. 4. 0. 0 SOLTERO CASADO NP.Estado Civil SOLTERO 9 CASADO 0 NP 0 10 8 6 4 2 0 SOLTERO. 0% PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP ILETRADO SECUNDARIA.

Clase de Pena Juzgados PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 51 41 9 0 0 Sentencias Condenatorias Juzgado 0. 0% MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 9. 18% 0. 82% Plazo de Suspensión JUZGADOS MENOR DE 1 AÑO DE 1 A MENOS DE 2 AÑOS DE 2 A 3 AÑOS 50 0 0 9 Sentencia por Plazo 0. 0% PPL efectiva PPL suspendida Pena de multa Con reserva de FC 41. 0% 9. 100% 208 . 0% 0.

Domicilio por distritos de Lima 209 .

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