Colóquio Política, História e Sociedade - Perspectivas Comparadas

Colquio poltica, histria e sociedade
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Ncleo de Pesquisa em Sociologia Poltica Brasileira - NUSP Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica UFPR Departamento de Cincias Sociais
Colquio
Poltica, Histria e Sociedade: Perspectivas Comparadas
UFPR
ANAIS DO EVENTO Adriano Codato (NUSP/UFPR) Camila Tribess (NUSP/UFPR)
Curitiba PR agosto, 2009
Ncleo de Pesquisa em Sociologia Poltica Brasileira - NUSP
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PROGRAMAO DO EVENTO 11, 12 e 13 de agosto de 2009 UFPR - Campus Reitoria - ANF 100, as 19 hs.
Ncleo de Pesquisa em Sociologia Poltica Brasileira UFPR Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica UFPR Coordenadores: Adriano Codato (NUSP/UFPR) e Camila Tribess (NUSP/UFPR)
11/8 I. SESSO: A COMPARAO EM CINCIAS SOCIAIS A comparao como controle: notas sobre "positivismo" e paroquialismo em cincias sociais - Bruno Reis (UFMG). Professor de Cincia Poltica na Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Comparao e cincia social: modelos tericos e aplicaes prticas - Renato Perissinotto (UFPR). Professor Adjunto do Departamento de Cincias Sociais da Universidade Federal do Paran (UFPR), coordenador do PPGCP-UFPR e pesquisador do CNPq. 12/8 II. SESSO: MTODOS COMPARATIVOS Quando comparamos para explicar: N grande e seqncias temporais na investigao comparada - Andr Marenco (UFRGS). Professor do Programa de Ps-Graduao em Cincia Poltica e do Centro de Estudos sobre Governo, da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRS). Aplicando o Mtodo Comparativo Subnacional: limites e potencialidades no estudo de democracias federais - Andr Borges (UFRN). Possui graduao em Administrao pela Universidade Federal da Bahia (1998), mestrado em Administrao pela Universidade Federal da Bahia (2000) e doutorado em Cincia Poltica - University of Oxford (2005). Atualmente professor adjunto (DE) do Departamento Interdisciplinar de Polticas Pblicas da UFRN.
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13/8 LANAMENTO DO LIVRO: As cidades cercam os campos, de Reginaldo C. Moraes, Carlos rabe e Mait Silva (Ed. UNESP). III. SESSO: QUESTES DE POLTICA COMPARADA Processos de desenvolvimento na Amrica Latina: notas sobre promessas e dificuldades da perspectiva comparada - Reginaldo Moraes (UNICAMP). Professor de Cincia Poltica e Relaes Internacionais na Universidade Estadual de Campinas (Unicamp). Foi tambm professor visitante da Universidade de Salamanca, Espanha. Atualmente o coordenador de Difuso do Instituto Nacional de Cincia e Tecnologia para Estudos sobre os Estados Unidos (INEU). A comparao e o nvel microrregional (Brasil, sculo XIX) - Carlos A. M. Lima (UFPR). Possui graduao em Histria pela Universidade Federal Fluminense (1988), mestrado em Histria do Brasil pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (1993) e doutorado em Histria Social pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (1997). Atualmente professor adjunto da Universidade Federal do Paran. Tem experincia na rea de Histria, com nfase em Histria do Brasil Colnia.
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RESUMOS DOS TEXTOS APRESENTADOS
Bruno Reis (UFMG) A comparao como controle: notas sobre "positivismo" e paroquialismo em cincias sociais Cientistas sociais vem-se presos a um dilema entre duas opes. A primeira embarcar em generalizaes que os deixam desconfortveis diante das inevitveis peculiaridades de cada caso especfico; a segunda, ir em busca da ensima teoria "adaptada realidade nacional" do pas x ou y. Se a primeira nos deixa pobremente equipados para compreender algo alm da experincia de uns poucos pases, a segunda nos deixa desprovidos, a rigor, de qualquer teoria para alm do relato do caso em pauta. Argumenta-se que prefervel correr o primeiro risco que o segundo. Renato Perissinotto (UFPR) Comparao e cincia social: modelos tericos e aplicaes prticas A conferncia pretende abordar as caractersticas fundamentais do mtodo comparativo, suas especificidades quando aplicado s cincias sociais e analisar alguns exemplos de aplicao prtica do mesmo. Andr Marenco (UFRGS) Quando comparamos para explicar: N grande e seqncias temporais na investigao comparada Seguindo autores como Ragin (1987), Przeworski (1987) e Panebianco (1994), o mtodo comparativo deve ser ambiciosamente empregado como recurso para a construo de modelos explicativos causais de escopo generalizante. Para isto, o uso adequado da investigao comparada, considerando o problema analtico, consistncia do modelo terico, recorte temporal, nmero de casos e variveis examinados, constitui condio para extrair explicaes causais robustas.
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Andr Borges Carvalho (UFRN) Aplicando o Mtodo Comparativo Subnacional: limites e potencialidades no estudo de democracias federais Nas ltimas trs dcadas, a combinao entre processos de democratizao e descentralizao no mundo em desenvolvimento vem modificando profundamente a relao entre os governos central e subnacionais. De modo geral, estas tendncias tm contribudo para ampliar a importncia das elites e instituies locais e regionais em processos de consolidao da democracia, reformas orientadas para o mercado e implementao de polticas sociais e de promoo do desenvolvimento econmico, dentre outros. Diante destas mudanas, as comparaes subnacionais vm ganhando espao no arsenal de estratgias metodolgicas comumente empregadas pelos cientistas polticos. O objetivo desta comunicao discutir as principais vantagens e desvantagens do mtodo comparativo subnacional, assim como as suas possibilidades de aplicao ao estudo da federao brasileira. Parte-se do pressuposto chave de que no Brasil e em outras federaes continentais e regionalmente desiguais deve-se observar uma grande variao no funcionamento, no desempenho e nos outputs das instituies democrticas entre distintas regies/unidades da federao. As potencialidades do mtodo comparativo subnacional para lidar com estas questes so discutidas a partir da apresentao de um modelo hipottico, que relaciona o grau de desenvolvimento scio-econmico e os padres de competio poltica s escolhas de poltica pblica dos estados brasileiros. Reginaldo Moraes (UNICAMP) Processos de desenvolvimento na Amrica Latina: notas sobre promessas e dificuldades da perspectiva comparada Na segunda metade do sculo XX, os pases do chamado Terceiro Mundo diferenciaram-se progressivamente. A partir de 1980, sobretudo, numerosos estudos dedicaram-se a examinar, em perspectiva comparada mais ou menos explcita, os 'modelos' latino-americanos e asiticos. Ao lado de achados instigantes, afirmaram-se, tambm, algumas dificuldades que merecem ateno. Carlos Lima A comparao e o nvel microrregional (Brasil, sculo XIX) Unidades extensas de anlise, quanto ao Brasil do sculo XIX, escondem grandes diversidades microrregionais. Quanto a compadrio, hierarquia de rendimentos e posse de escravos, as comparaes microrregionais objetivam mais o aprimoramento da descrio, a calibragem de tipologias e a percepo de articulaes, pois se direcionam a unidades de anlise que
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guardam em si apenas uma parcela diminuta de sua inteligibilidade, s rendendo informaes a partir de seu confronto. Cintia Pinillos (Universidad de Rosario)1 La relacin entre el gobierno y la oposicin en el proceso de formulacin,implementacin y control de polticas participativa en los escenarios locales. Apuntes de una investigacin comparativa. En los ltimos aos, se han producido importantes estudios que recuperan el escenario local como mbito relevante para abordar diferentes problemticas sociales y polticas. Desde la dcada pasada, en algunos municipios latinoamericanos, han comenzado a implementarse polticas que promueven la participacin ciudadana en la gestin pblica. En el presente trabajo se presentar una primera aproximacin al estudio de las interacciones que se establecen entre el gobierno y la oposicin en el proceso de formulacin, implementacin y control de polticas participativas.
1 A palestrante no pde comparecer ao evento. No entanto, seu trabalho foi publicado nestes anais.
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Comparao e Cincia Social: modelos tericos e aplicaes prticas Renato M. Perissinotto (UFPR)
Apresentao Este paper tem o objetivo de apresentar os fundamentos tericos do mtodo histrico-comparativo em cincias sociais. Em funo disso, o texto que segue tem pretenses quase que exclusivamente descritivas e didticas. Apesar disso, pretendemos sustentar uma tese geral: mesmo que o cientista social lance mo dos tpicos procedimentos comparativos utilizados nas demais cincias, ele jamais poder abrir mo de um procedimento tpico de sua rea do conhecimento, qual seja, a identificao dos motivos da conduta, tal como pensado por Max Weber. Na verdade, pensamos que a construo de tipos ideais representa a conjugao, na cincia social, do mtodo indutivo e comparativo com os fundamentos da sociologia compreensiva. O texto est assim dividido: na primeira parte apresentamos as definies clssicas de induo e os mtodos adequados sua
operacionalizao. Como se ver, ao falarmos em induo falamos, ao mesmo tempo e necessariamente, em comparao. Para tanto, utilizaremos as consideraes de John Stuart Mill, feitas no livro III de System of Logic Ratiocinative and Inductive Being a Connected View of the Principles of Evidence and the Methods of Scientific Investigation, Peoples Edition, verso facsimile, captulos I a XI (p. 185-305), 1886. Na segunda parte, discutiremos a necessidade de, na anlise sociolgica, conjugarmos os procedimentos tpicos da induo com as orientaes da sociologia compreensiva. Nesse caso, sero utilizadas as idias de Max Weber em vrios de seus trabalhos, mas mais especificamente suas observaes sobre os tipos ideais em Objectivity in Social Sciences and Social Policy, publicado em The Methodology of Social Science, India, ABD Publishers, 2004 e em Critical Studies in the Logic of the Cultural Sciences: A Critique of Eduard Meyers
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Methodological Views, publicado no mesmo volume. Por fim, na terceira parte, apresentaremos as consideraes de Charles Ragin com vistas a tornar o mtodo comparativo em cincias sociais mais operacional e mais preciso. O livro utilizado nesse caso The Comparative Method, Berkley, University Of Carlifornia Press, 1987.
1. Caractersticas fundamentais da induo (i) Definio de induo: generalizao e inferncia Citemos inicialmente duas passagens do livro de Stuart Mill nas quais o autor define induo identificando duas caractersticas essenciais desse procedimento mental2. Primeira caracterstica essencial:
Induo o processo por meio do qual conclumos que o que verdadeiro para certos indivduos de uma classe verdadeiro para toda a classe ou que o que verdadeiro em certos momentos ser sempre verdadeiro nas mesmas circunstncias (188).
Segunda caracterstica essencial: Induo, como definida acima, um processo de inferncia; ela
procede do conhecido para o desconhecido e qualquer operao que no envolva inferncia, qualquer processo em que o que parece ser a concluso no ultrapassa as premissas a partir das quais ela foi elaborada, no se encaixa no significado do termo (188).
Portanto, quando falamos em induo estamos nos referindo necessariamente, primeiro, a uma generalizao feita a partir da anlise de alguns casos particulares e, segundo, a uma inferncia, que deve ser a produo de um novo conhecimento e no a simples reproduo do que j se sabia sobre os casos particulares. Nesse sentido, induo sempre uma inferncia feita a partir de fatos conhecidos para fatos desconhecidos (189). Assim, nem toda generalizao induo, pois nem toda
generalizao produz inferncia, tal como definida acima. A induo
As tradues foram feitas pelo autor deste paper.
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certamente pressupe generalizao, mas, alm disso, exige que a generalizao seja um conhecimento novo sobre fatos que no foram analisados pelo processo indutivo. Para entender melhor, veja a seguinte citao na qual Mill critica o uso que comumente se faz do termo:
Nesses livros [comuns de lgica] todo processo que se inicia a partir de uma expresso menos geral e termina numa expresso mais geral que, quase sempre, se apresenta na forma de este e aquele A so B, logo todo A B chamado de induo, tenha esse processo produzido ou no uma concluso; alm disso, a induo tida como no terminada a menos que todos os indivduos da classe A tenham sido includos no antecedente...; isto , a menos que aquilo que afirmamos acerca da classe j tenha sido averiguado como verdadeiro para cada membro individual dessa mesma classe, de modo que a concluso nominal no de fato uma concluso, mas uma simples reafirmao das premissas... [Esse procedimento] no uma inferncia feita a partir de fatos conhecidos para fatos desconhecidos (189, itlico meu).
Portanto, o procedimento indutivo certamente pressupe a anlise de vrios casos particulares de maneira comparativa (os mtodos da comparao, veremos adiante). Ou seja, no possvel uma induo baseada num nico caso. No entanto, para realizar a inferncia indutiva (uma generalizao que parte de casos conhecidos para esclarecer casos desconhecidos), no preciso analisar todos os exemplos, pois, se assim o fizssemos, o conhecimento sobre os casos particulares (de todos eles e no de apenas alguns) no produzir nenhum conhecimento sobre fatos desconhecidos pela simples razo de que no h fatos desconhecidos3. Portanto, e isso nos parece de fundamental importncia, a induo no se produz por meio da anlise de todos os casos particulares. o nmero e a
Por exemplo, se por induo ... aplicada a toda e qualquer espcie de animais estabelecer-se que cada uma delas possui um sistema nervoso e afirmarmos em seguida que todos os animais tm um sistema nervoso, isso pareceria uma generalizao, apesar de a concluso simplesmente afirmar tudo o que j havia sido dito de cada caso particular; ela no nos diz nada que j no sabamos antes. Uma distino, porm, deve ser feita. Se ao concluirmos que todos os animais tm um sistema nervoso pretendemos dizer nada alm do que todos os animais conhecidos, a proposio no seria geral e o processo por meio do qual chegamos a ela no induo. Mas se pretendemos dizer que as observaes feitas acerca das vrias espcies de animais nos desvendaram uma lei da natureza animal, e que estamos em condio de dizer que um sistema nervoso ser encontrado mesmo em animais ainda desconhecidos, isso de fato uma induo; mas nesse caso a proposio contm mais do que a soma das proposies particulares a partir das quais ela foi inferida (189, itlico meu).
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natureza dos casos que garante a validade do processo indutivo, isto , a legitimidade da inferncia (189). (ii) Induo no descrio: Segundo Stuart Mill, o estudo cientfico dos fatos pode ser realizado a fim de se cumprir trs objetivos: descrio dos fatos, sua explicao ou sua previso, entendendo por previso a determinao das condies sob as quais fatos similares podem ocorrer. A induo engloba apenas os dois ltimos (196). Sendo assim, no se produz uma induo simplesmente por meio daquilo que o autor chama de coligao de fatos, isto , uma descrio, por mais acurada que seja, de fatos coligados (197). No h nada nas descries que produza automaticamente inferncias sobre fatos desconhecidos. Induo no , portanto, o ato de estudar dois, trs, quatro, cinco ... n casos com o objetivo de dizer algo apenas acerca desses casos. No entanto, se coligaes de fato nem sempre so indues, toda induo uma coligao de fatos. Dito de outra forma: a descrio um momento prvio da induo:
... as descries, inapropriadamente confundidas com induo, so, contudo, uma preparao necessria para a induo, no menos necessria que a correta observao dos prprios fatos. Sem uma prvia coligao de observaes separadas ... no poderamos jamais ter obtido qualquer base para a induo. No poderamos jamais afirmar os predicados de um objeto que no fosse capaz de ser observado aos poucos; muito menos poderamos estender tais predicados por induo a outros objetos similares. Induo, portanto, sempre pressupe no apenas que a observao necessria seja feita com a preciso necessria, mas tambm que os resultados dessa observao sejam, at onde isso seja possvel, conectados por descries gerais, permitindo mente representar para si mesma como um todo qualquer fenmeno capaz de ser assim representado (198).
Assim, temos que a descrio acurada dos vrios casos a base da induo, mas no se confunde com ela. Uma grande diferena entre a descrio e a induo reside no terreno da prova. Induo exige prova, descrio, no, pois esta se aplica apenas aos casos conhecidos. Estender
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observaes feitas a partir de casos observados para casos no observados4 um procedimento que exige provas e garantias, algo que veremos a seguir. (iii) As bases para a induo: observao e escolha de casos adequados A induo generalizao a partir da experincia (200). Trata-se de produzir inferncias a partir de alguns casos particulares, dizendo que um fenmeno ali observado ocorrer em todos os casos no observados, desde que em circunstncias semelhantes(200). Portanto, a base primeira para garantir a confiabilidade de um procedimento indutivo observao de um certo nmero de casos que contenham um suficiente grau de similaridade (201). Como se percebe, este o primeiro grande problema de se aplicar o mtodo indutivo nas cincias sociais, j que a plausibilidade acerca da similitude de circunstncias sempre baixa e a possibilidade de controlar tal similitude tambm quase sempre muito baixa. Como veremos mais adiante, a nica maneira de apresentar a prova da generalizao produzida pela induo por meio do mtodo da diferena. Por ora basta dizer que a observao de casos adequados fundamental para o procedimento indutivo. Depois disso, a questo fundamental saber como garantir que aqueles casos sejam base suficiente para a induo produzida a partir deles. Vale dizer ainda que as indues podem servir de base para o pensamento dedutivo. Segundo Stuart Mill, a induo um silogismo que fornece a premissa maior. Ou por outra, a induo um silogismo no qual a premissa maior suprimida no incio do processo para ser fornecida no seu final. Essa premissa maior atingida por meio de indues prvias ser, por sua vez, a premissa de outras dedues. Pensemos no caso da teoria das elites. Mosca lanou mo do mtodo histrico-comparativo para observar vrias sociedades particulares, das mais
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A induo, portanto, sempre mais do que a soma dos casos observados.
Cf. p. 199.
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simples s mais complexas. Constatou, em todas elas, a existncia de um nico fato recorrente, que a distino entre uma minoria que governa e uma maioria de governados e, a partir disso, produziu uma inferncia que seria vlida para todas as sociedades humanas, mesmo as no analisadas por ele. Produziu-se, assim, uma premissa maior, que poderia dar origem a um silogismo assim enunciado: todas as sociedades humanas so marcadas pela distino entre uma minoria que manda e uma maioria que obedece; X uma sociedade humana; logo X marcada por uma distino entre uma minoria que manda e uma maioria que obedece. Enfim, indues bem estabelecidas podem servir de base para novos raciocnios e novas dedues. (iv) Causa e induo Mantendo o exemplo acima, a generalizao feita por Mosca nos permite apontar a existncia de uma regularidade com a qual podemos contar sempre que o dado fenmeno sociedade humana aparecer, mas ela nada nos diz acerca das causas daquela distino e, segundo Mill, a noo de causa est na raiz da teoria da induo (213). Cabe, portanto, saber exatamente o que uma causa. Mas faamos antes algumas observaes que nos levaro a essa definio: a) a importncia da anterioridade: primeiramente, preciso fazer a seguinte afirmao: todo fenmeno est ligado a um outro fenmeno de duas maneiras distintas: a) pela simultaneidade, isto , a um fenmeno que com ele co-existe; b) pela sucesso, isto , a um fenmeno que o precedeu (sendo ele, portanto, o efeito) ou o seguir (sendo ele, portanto, a causa) (210). A sucesso uma dimenso causal fundamental. b) recusa das causas ltimas ou ontolgicas: toda causa , em si mesmo, um fenmeno que pode ser explicado por uma causa anterior. Portanto, no se pretende chegar causa primeira, isto , a causa que no seria ela prpria um fenmeno. Todo fenmeno tem uma causa e toda
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causa um fenmeno, o que equivale a dizer que toda causa tem uma causa (213). c) a invariabilidade da sucesso: a lei da causao, pilar principal da cincia indutiva, no seno a verdade familiar de que invariabilidade da sucesso encontrada pela observao da relao que existe entre todo fato na natureza e algum outro fato que o precedeu (213). d) identificar causa no significa identificar como ocorreu:
perguntar-se sobre a relao causal entre dois fatos, significa perguntar se h uma invariabilidade na sucesso entre um fato e outro,
independentemente de todas as consideraes relativas ao mecanismo fundamental de produo [ultimate mode o production] do fenmeno (213)5. Definio: o antecedente invarivel chamado causa; o
conseqente invarivel, o efeito (213). Mas a invariabilidade da relao entre antecedente e conseqente no suficiente para definir uma relao causal, pois para tanto preciso que tal relao se estenda ao futuro: Mas necessrio para o nosso uso da palavra causa no apenas que o antecedente tenha sido sempre seguido pelo conseqente, mas que, desde que as condies presentes perdurem, sempre ser assim (221). Ou seja, para falarmos em causa, a seqncia deve ser regular (sempre ocorreu no passado) e incondicional (sempre ocorrer no futuro, desde que mantidas as condies da ocorrncia) (221222). Eis aqui a razo pela qual muito difcil (como, alis, reconhecido pelo prprio Stuart Mill) identificar relaes causais em cincias sociais, j que temos dois problemas quanto a esse ponto: a) ter certeza que conhecemos absolutamente todas as condies presentes na produo de um dado fenmeno (isto , que controlamos absolutamente a
5 Essa passagem essencial para que, mais adiante, discutamos a importncia da sociologia compreensiva para a explicao sociolgica.
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complexidade dos antecedentes) e b) o fato de que as condies sociais de produo de um dado fenmeno mudam com muita freqncia no interior de uma mesma sociedade e ainda mais de uma sociedade para outra. Como veremos com Charles Ragin, h uma maneira de resolver o segundo problema que consiste em identificar equivalentes funcionais em duas sociedades distintas, isto , condies diferentes que cumprem, na produo de um dado fenmeno, a mesma funo. Mas captar essa equivalncia no algo simples. Creio que por essa razo impossvel encontrar na vida social algo semelhante causa permanente a que se refere Mill, isto , causas que subsistem desde que a raa humana existe (226). Assim se somarmos a complexidade dos antecedentes com a variabilidade das condies sociais, isso exige sempre, como veremos com Ragin, adotar o procedimento da contextualizao, isto , identificar a singularidade de uma dada combinao causal complexa de uma sociedade especfica, o que implica levar em considerao a sua histria. Desse ponto de vista, o conhecimento social pressupe contextualizao. (v) Consideraes sobre a complexidade do antecedente: preciso observar, entretanto, sobretudo para os fenmenos sociais, que raramente, se que alguma vez isso ocorre, o antecedente, aquilo que chamamos causa, constitui-se de um nico fato. Na esmagadora maioria das vezes a causa de um conseqente se constitui de um conjunto de vrios antecedentes, sendo que a ocorrncia de todos eles necessria para a produo do conseqente. Dessa forma, o conjunto de todos esses antecedentes formam as condies do fenmeno em questo, e, filosoficamente falando, no temos o direito de dar o nome de causa exclusivamente a um deles (214). preciso atentar ainda para o fato de que, na maioria das vezes, esse conjunto de causas que constitui a causa como um todo no formado por eventos, isto , por mudanas instantneas, mas por estados que
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possuem uma certa permanncia e podem, por isso, preceder o efeito por um tempo indeterminado. Pode ser que ento um nico evento seja o catalizador do fenmeno, mas para que tal evento tenha esse papel preciso que aquele conjunto mais estvel de condies esteja presente (214). Normalmente, costuma-se chamar esse evento catalizador de causa, mas isso, como vimos, um equvoco (215). (vi) Condies positivas e negativas na causao de um fenmeno: Causa , antes de tudo, segundo Mill, uma condio positiva. Nenhuma ausncia pode ser a causa de algo. No entanto, a ausncia de uma condio pode fazer com que outras condies presentes produzam efeitos diferentes daqueles que teriam produzido se aquela outra condio tivesse ocorrido. Assim, a causa, filosoficamente falando, a soma total de condies positivas e negativas tomadas em conjunto; o conjunto de contingncias de toda descrio, que sendo realizada, o conseqente invariavelmente ocorre (217). Essa observao altamente compatvel com as cincias sociais. Veremos que Charle Ragin insiste que para avaliarmos a explicao de um determinado fenmeno social temos que computar no apenas a presena de determinadas causas com a ausncia de outras condies, pois se a causa X produz o efeito Y na presena de Z, pode produzir outro efeito ou nenhum efeito na ausncia de Z. Portanto, a no ocorrncia de determinados fenmenos deve fazer parte da explicao, orientao especialmente importante para o mtodo comparativo, que, em grande parte, consiste no objetivo de procurar a presena e a ausncia de caractersticas semelhantes e distintas em casos diversos. (vii) A produo de efeitos intermedirios H uma observao muito interessante nas consideraes de Stuart Mill para as cincias sociais. Ele identifica um tipo de relao causal em que a causa produz um efeito primeiro que no se constitui no efeito final daquela causa, mas num efeito que ir permitir a ocorrncia, mais adiante,
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do verdadeiro efeito final ligado quela causa. Ou seja, esse efeito final demanda a produo daquele efeito intermedirio. Curiosamente, entre tantos exemplos retirados das cincias naturais, Mill utiliza nesse momento um exemplo retirado do comportamento humano.
As vrias causas, naturais e artificiais, que educam o corpo humano ou a mente humana tm como seu principal efeito no levar o corpo ou a mente humana a fazer algo imediatamente, mas a dot-los de certas propriedades, em outras palavras, garantir que em dadas circunstncias certos resultados ocorrero... (220).
Portanto, devemos incluir entre os efeitos das causas as capacidades dadas a objetos de serem causas de outros efeitos (220). Esse tipo de relao causal muito adequada s cincias sociais. Pensemos, por exemplo, nos conceitos de habitus e de path dependence. Ambos so atributos e capacidades produzidos por uma causa que permitiram a produo de outros efeitos mais adiante. O habitus, por exemplo, claramente um atributo incorporado pelos agentes que, por sua vez, permitir esses mesmos agentes a agir de uma dada maneira em certas circunstncias. O path dependence pode ser definida como um
predisposio histrica produzida por decises anteriores que, por sua vez, define o caminho das decises posteriores. (viii) dois tipos de efeitos: os que permanecem e os que desaparecem: Segundo Stuart Mill, h dois tipos de efeitos: a) aqueles que desaparecem assim que as causas param de atuar e b) os que continuam mesmo depois que as causas param de atuar. No primeiro caso, o fenmeno desaparece depois que a causa parou de atuar porque uma outra fora contrria continua operando e anula o efeito. No segundo caso, isso no ocorre e o efeito produzido continuar existindo at que uma fora contrria o destrua. A maioria das coisas, uma vez produzidas, continuam como so, at que algo as mude ou as destrua (224). Novamente, essa observao interessa s cincias sociais, j que a durabilidade dos efeitos sociais bastante grande, sobretudo quando nos referimos esfera dos valores e das predisposies. Alis, vrios cientistas
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sociais (Marx, Weber, Durkheim, Bourdieu, Parsons) j se referiram a como as predisposies valorativas dos atores tendem a persistir (assim como seus efeitos) mesmo depois que as condies sociais que lhes deram origem desapareceram. (ix) o princpio da composio das causas: Existem dois modos de produo dos efeitos pela causa: a) no primeiro modo, o efeito final a somatria dos efeitos de cada causa
separadamente. a isso que Stuart Mill chama de lei da composio das causas. Essa lei opera sobretudo numa classe de fenmenos chamados mecnicos, isto , de comunicao do movimento. Nesses casos, uma causa nunca frustra a outra, mas ambas realizam plenamente seus efeitos e o efeito final o resultado de uma somatria. Imaginemos, por exemplo, um objeto posicionado na posio 0 numa escala que vai de 0 a 10. Imaginemos que esse objeto seja submetido a uma fora 10, de um lado, e a uma fora -5 de outro. Como resultado final, esse objeto ir se situar na posio 5; b) no segundo modo, a juno de diversas causas no produz um efeito que a somatria de seus efeitos separados, mas produz um resultado completamente diferente. Esse ocaso da qumica, em que duas substncia se juntam para produzir uma terceira que nada tem a ver com os atributos das duas primeiras. o exemplo da gua, em que a juno de dois tomos de hidrognio com um de oxignio gera uma substncia que nada tem a ver com as duas que a criaram (243 e 244). interessante observar que Weber utiliza uma analogia com a qumica (a bem da verdade, analogia utilizada originalmente por Goethe) por meio de sua referncia ao conceito de afinidade eletiva, dessa cincia. Seria a cincia social mais prxima da qumica do que da mecnica nesse sentido? Ser que possvel somar causas e efeitos sociais? O mtodo estatstico, como veremos com Ragin, aditivo. Segundo Ragin, o mtodo quantitativo s permite avaliar o impacto de cada varivel independente no resultado analisado. Ou seja, o objetivo
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estimar a contribuio separada de cada causa e no o efeito diferenciado de uma combinao de causas. Ele no consegue pensar em termos de causao mltipla (64): Um investigador pode determinar, por exemplo, que a presena de X1 aumenta a probabilidade de Y em 10%, enquanto a presena de X2 aumenta a probabilidade de Y em 15%, enquanto X3 e X4 no tm efeito sobre a probabilidade de Y. Juntos X1 e X2 podem aumentar a probabilidade de Y em 25%. Esse objetivo de estimar a contribuio independente de cada causa probabilidade de ocorrncia de Y inconsistente com o objetivo de determinar as diferentes combinaes de condies que causam Y. O exame de combinaes pode mostrar, por exemplo, que X1 causa Y apenas quando coincide com X3 e X4 e que X2 causa Y apenas quando coincide com a ausncia de X4 e que esses dois padres so invariantes (64). Ou seja, algumas causas s so efetivas na presena de outras (65). O problema da anlise quantitativa que ela aplica um nico modelo causal a todos os casos analisados. Assume-se, assim, que o efeito da causa o mesmo em diferentes contextos, pois se preocupa apenas em estimar o efeito lquido de certa varivel sobre o resultado a ser explicado (167). Mais ainda: suponhamos que X aumente a possibilidade de Y em 20% no contexto A e que X tambm aumente a possibilidade de Y em 20% no contexto B. Ora, isso nos diz pouca coisa, pois o significado de X no contexto A pode ser radicalmente diferente do significado de X no contexto B, apesar do seu impacto numrico em ambos os contextos ser exatamente o mesmo. Nesse sentido, o mtodo quantitativo consegue avaliar o impacto que cada varivel produz separadamente sobre o fenmeno a ser explicado, como se essas variveis estivessem apenas justapostas, no podendo, portanto, analisar o efeito que a combinao das variveis (como um todo, como um conjunto de causas complexamente articuladas) produz sobre o fenmeno. como se o mtodo quantitativo tivesse dos fenmenos sociais uma viso prxima da viso que a mecnica tm dos fenmenos de movimento. Como vimos anteriormente, a perspectiva da complexidade das
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combinaes causais, ao contrrio, pressupe conhecimento contextual. Como diz Weber, fazendo a crtica da teoria da composio das causas aplicadas s cincias sociais:
Antes, deve-se enfatizar de uma vez por todas que um resultado concreto [na histria] no pode ser visto como o produto de uma luta entre certas causas que lhe so favorveis e outras causas que lhe so contrrias. A situao deve, ao contrrio, ser vista como segue: a totalidade de todas as condies a qual nos leva a cadeia causal feita a partir do efeito tem que agir conjuntamente de um certo modo e no de outro para que o efeito concreto se realize (187).
Portanto, um resultado histrico no o efeito de uma simples somatria de grandezas quantificveis, mas de uma totalidade de condies articuladas, agindo de um certo modo (e s daquele modo). Essa observao de Weber nada mais do que a defesa de que a explicao em cincia social s pode ser contextual. Por fim, vale observar que a idia de pluralidade das causas e da composio das causas nos obriga a falar em tendncia e no em produo efetiva do efeito. Dada a presena de A provvel que a ocorra, desde que nenhuma fora contrria a A esteja atuando. Portanto, em cincia, como lembra Mill, no h exceo; o que ocorre que se o efeito a no foi produzido (ou pelo menos no com a intensidade que se esperava) isso no quer dizer que se trate de uma exceo lei A produz a, mas sim que a causa A sofreu interferncia de outra causa, mitigando seus efeitos (293).
2. Procedimentos bsicos para realizar a induo: a observao e experimento O objetivo do procedimento indutivo, portanto, identificar relaes causais entre antecedentes e conseqentes. Para tanto, precisamos saber qual antecedente (causa) est ligado a qual conseqente (efeito). Se no pudermos separar os antecedentes uns dos outros e se no pudermos separar os conseqentes uns dos outros, ento jamais conseguiremos atribuir a cada causa seus efeitos ou a cada efeito suas causas.
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Para fazer isso, precisamos ser capazes de encontrar alguns dos antecedentes separados do resto e observar o que se segue deles; ou alguns dos conseqentes e observar o que os precede. Devemos, em resumo, seguir a lei baconiana da variao das circunstncias... Com o objetivo de variar as circunstncias podemos recorrer ... ou observao ou ao experimento; podemos ou encontrar um exemplo na natureza adequado aos nossos propsitos ou, por meio de um arranjo artificial das circunstncias, criar um (249).
Segundo Mill, no h diferenas lgicas entre os dois procedimentos, mas sim algumas distines prticas que preciso enfatizar. A primeira, mais importante e mais bvia, que o experimento permite o controle das circunstncias e das variaes, o que no ocorre com a observao de casos naturais (249). Na observao h uma grande dificuldade de identificar todas as circunstncias em que o fenmeno ocorre, algo que se agrava ainda mais nas cincias sociais (251). Essa impossibilidade de controlar as circunstncias plenamente faz com que a observao seja, do ponto de vista cientfico, muito inferior ao experimento, pois tal
desconhecimento pode comprometer todo o processo. Segundo Mill, nas cincias sociais, na qual o experimento praticamente impossvel, a induo praticada em condies to desvantajosas que ela se torna quase impraticvel. Segundo ele, essas cincias deveriam lanar mo de mtodos dedutivos (251)6. No entanto, a observao vantajosa em outras situaes. Por exemplo, quando queremos analisar um fenmeno sobre o qual no temos nenhuma informao sobre suas causas, no podemos, como bvio, realizar um experimento, reproduzir j que no sabemos Ento exatamente que quais as
circunstncias
artificialmente.
temos
variar
circunstncias da observao e ver o que est ausente ou presente na ausncia ou presena do efeito em questo. No entanto, a observao apenas nos permite identificar uma regularidade: na presena de um conseqente temos sempre a presena de um antecedente ou vice-versa. Isso no ainda a comprovao de uma relao causal. A relao causal
Como veremos, porm, o mtodo dedutivo tem, na sua base, indues
prvias.
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s pode ser comprovada por meio do experimento, isto , retirando-se a causa para ver se o efeito tambm desaparece: Suponhamos que, por meio da comparao de casos em que o efeito se faz presente, encontramos um antecedente que parece ser ... invariavelmente conectado a ele: ainda no provamos que o antecedente a causa at que consigamos reverter o processo e produzir o efeito por meio daquele antecedente. Se pudermos reproduzir o antecedente artificialmente e se, quando fizermos isso, o efeito ocorrer, ento a induo estar completa (252).
Portanto, conclui-se, que a observao pode estabelecer seqncias e co-existncias, mas no pode provar uma relao causal. S o experimento pode faz-lo (253).
3. Os quatro mtodos da pesquisa experimental Aqui serei um pouco mais exaustivo, j que o conhecimento destes mtodos essencial para os nossos objetivos, pois so estes os mtodos utilizados pela sociologia histrica comparativa. Comecemos pelos dois mtodos mais importantes, pois os outros dois so a derivaes desses. (i) O Mtodo da concordncia (Method of Agreement): Este mtodo consiste em comparar exemplos diferentes em que o fenmeno ocorre. Citemos o autor:
Utilizaremos as letras maisculas para designar os antecedentes e letras minsculas, para os conseqentes. Suponhamos, ento, que A seja uma causa e que o objetivo de nossa pesquisa seja averiguar quais so os efeitos dessa causa. Se pudermos encontrar ou produzir a causa A em uma variedade de circunstncias de modo que tais circunstncias tenham apenas a presena de A em comum, ento seja qual for o efeito encontrado em todas elas, ele ser o efeito de A. Suponhamos, por exemplo, que A testado junto com B e C e que os efeitos sejam a, b e c; suponha ainda que A, em seguida, testado com D e E, mas sem B e C, e que os efeitos sejam a, d, e. Ento podemos raciocinar assim: b e c no so os efeitos de A, pois no foram produzidos seno no segundo experimento; nem d e e, pois eles no foram produzidos no primeiro. Qualquer que seja o efeito de A, deve ter sido produzido nos dois exemplos; essa circunstncia s preenchida por a. O fenmeno a no pode ser o efeito de B ou C, visto que foi produzido na ausncia de ambos; nem de D e E, visto que tambm foi produzido na ausncia de ambos. Logo, a o efeito de A (254).
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O mesmo raciocnio, claro, pode ser utilizado se quisermos proceder dos efeitos para a causa. Portanto, o Mtodo da concordncia (MC) aquele que se comparam casos nos quais, em todos eles, ocorre o fenmeno que se quer explicar e busca-se, em todos os casos, uma nica circunstncia invariante7. Essa circunstncia invariante supe-se ser a causa do fenmeno. Mas, enfatize-se, podemos apenas supor, j que o MC no um experimento, mas apenas uma observao. Se no pudermos produzir artificialmente o fenmeno A, a concluso de que ele a causa de a permanece sob dvida. Essa incerteza surge da impossibilidade de assegurarmos que A o nico antecedente imediato comum a ambos os exemplos (255). Isso quer dizer que o MC sofre de importantes deficincias quando presenciamos uma situao de pluralidade de causas, o que muito comum nas cincias sociais (286). Ou seja, suponhamos que a produzido apenas pela conjugao de A e F e que F no uma circunstncia conhecida pelo observador. Ele chegar concluso de que somente A produz a. Se ele pudesse controlar o experimento ele perceberia que ao introduzir A sozinho, a no ocorreria. claro que a repetio do exemplo, o acmulo de casos, contribui para fortalecer a concluso feita a partir desse procedimento, mas nunca teremos a prova da relao causal. Por essa razo, diz o autor, o MC se insere no campo da teoria da probabilidade (287). De qualquer forma, Stuart Mill, a partir de MC, produz o seu primeiro cnone:
Se dois ou mais exemplos do fenmeno sob investigao tm apenas uma circunstncia em comum, essa nica circunstncia em comum a causa (ou o efeito) de dado fenmeno (255).
(ii) O Mtodo da Diferena:
Como se percebe, chama-se mtodo da concordncia porque os casos concordam entre si tanto quanto presena do fenmeno que ser quer explicar como pelo fato de a circunstncia que explica estar presente em todos eles. Assim qualquer circunstncia que no seja essa comum a todos pode ser retirada sem prejuzo da ocorrncia do fenmeno.
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Esse mtodo consiste em escolher casos parecidos, mas que nem todos contenham o fenmeno que se quer explicar, constituindo, assim, casos positivos (os que contm o fenmeno) e casos negativos (os que no contm o fenmeno). Esse mtodo muito mais poderoso que o primeiro. No MC, os casos divergem em todas as circunstncias e s concordam em
uma; Neste mtodo exigimos, ao contrrio, dois exemplos semelhantes entre si em todos os aspectos, mas distinguindo-se pela ausncia e presena do fenmeno que se quer estudar. Se nosso objetivo descobrir os efeitos de uma causa A, devemos procurar A em algum conjunto de circunstncias averiguadas, como A B C, e tendo observado os efeitos produzidos, compar-los com os efeitos produzidos pelas circunstncias remanescentes B C, quando A est ausente. Se o efeito de A B C a b c e o efeito de B C b c, fica evidente que o efeito de A a (255).
De novo, o mesmo raciocnio vale se quisermos partir dos efeitos para chegar s causas. Assim, no Mtodo da Diferena (MD) comparam-se casos em que o fenmeno ocorre com casos em que o fenmeno no ocorre e procura-se saber se h uma circunstncia que, ao mesmo tempo, esteja presente nos casos em que o fenmeno ocorre e ausente dos casos em que o fenmeno no ocorre8. A partir desse mtodo, temos o segundo cnone:
Se um exemplo no qual o fenmeno sob investigao ocorre e um exemplo no qual ele no ocorre tm todas as circunstncias em comum, exceto uma, aquela circunstncia que ocorre apenas no primeiro exemplo ... a o efeito ou a causa do fenmeno (256).
Segundo Stuart Mill, o MD o mtodo diretamente experimental e o MC o recurso a ser utilizado quando o experimento impossvel. De fato, o MD significa que o pesquisador consegue criar duas situaes diferentes sob controle. O caso negativo aquele em que ele retira a causa A e o caso positivo aquele em que ele introduz a causa A. Quando ele introduz a causa A e observa que o efeito a foi produzido somente nessa circunstncia, ento ela pode dizer com certeza que A a causa de a, algo que o MC
Como se percebe, chama-se Mtodo da Diferena porque os casos diferem tanto no que diz respeito presena do fenmeno como no que diz respeito presena da circunstncia que o explica, presente somente no caso em que o fenmeno ocorre. Assim, a circunstncia em questo, caso retirada, implicaria a no ocorrncia do fenmeno.
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no permite, pois no temos os casos negativos para comparar. Portanto, somente o MD experimento; somente ele pode provar a relao causal. Ou por outra: o MC permite constatar que na presena de A, a sempre ocorre, mas a nica forma de comprovar a relao causal entre ambos mostrar tambm que a nunca ocorre na ausncia de A (257). Por ser o mtodo experimental por excelncia, o MD pressupe sempre o pleno controle das circunstncias em que a experincia ocorre de modo a averiguar adequadamente a causa ou as causas de um determinado fenmeno. Em situaes de pluralidade de causas isso sempre muito mais complicado. Na verdade, para Mill, isso j suficientemente complicado nas cincias naturais e quase impossvel nas cincias sociais. Segundo ele,
Se to pouco pode ser feito pelo mtodo experimental para determinar as condies de um efeito produzido por muitas causas combinadas, no caso das cincias mdicas, esse mtodo ainda menos aplicvel a uma classe de fenmenos mais complicados ainda do que aqueles da fisiologia, os fenmenos da poltica e da histria. Ali, a pluralidade de causas ilimitada e os efeitos esto, na sua maior parte, inextricavelmente interligados uns aos outros (298).
(iii) O Mtodo Indireto da Diferena: Pode haver um uso complementar dos dois mtodos. Como primeiro passo, podemos usar o MC para detectar a varivel com a qual podemos fazer o experimento. Assim, o MC identificaria uma uniformidade e o MD nos permitira comprovar a relao causal (258). Para tanto, em vez de um experimento artificial propriamente dito, o pesquisador pode escolher casos positivos e casos negativos tal como eles aparecem na natureza. A esse mtodo Stuart Mill chama de o Mtodo Indireto da Diferena (MID). Ele indireto porque a diferena no produzida diretamente pelo
pesquisador, por meio de experimentos artificiais, mas por meio da comparao de casos negativos e positivos que existem independente dele (258-259). Outro nome dado a ele : o Mtodo Conjunto do Acordo e da Diferena (The Joint Method of Agreement and Diference) e consiste num duplo emprego do MC, cada prova sendo independente uma da outra e corroborando uma a outra (259).
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Seria algo assim: queremos explicar o fenmeno a, ento, primeiro, escolhemos uma srie de exemplos em que a ocorre e identificamos uma nica circunstncia comum a todos eles, qual seja, A; em seguida, pegamos uma srie de outros exemplos diferentes dos primeiros e nos quais a no ocorre e constatamos que A no se faz presente ali. A juno dessas duas descobertas nos autoriza a dizer que A a causa de a. Como lembra Charles Ragin, este o mtodo que permite s cincias sociais chegar mais prxima do mtodo experimental. A partir dele, temos o terceiro cnone:
Se dois ou mais exemplos nos quais o fenmeno ocorre tm apenas uma circunstncia em comum, enquanto que dois ou mais exemplos nos quais o fenmeno no ocorre no tm nada em comum exceto a ausncia daquela circunstncia, somente essa circunstncia em torno da qual os dois conjuntos de exemplos diferem o efeito ou a causa, ou uma parte indispensvel da causa, do fenmeno (259).
(iv) Dois outros mtodos: o mtodo dos resduos e o mtodo das variaes concomitantes: Estes dois ltimos mtodos consistem em variaes dos mtodos anteriores. O mtodo dos resduos exige conhecimentos anteriores
produzidos pelos outros mtodos. Funciona assim: suponhamos que temos as causas A B C seguidas pelos efeitos a b c e que por indues prvias sabemos que o efeito de A a e que o efeito de B b. Subtraindo esses efeitos do fenmeno total podemos dizer que a causa de c C. Esse procedimento gera um quarto cnone:
Subtraia de qualquer fenmeno uma dada parte que se sabe por induo prvia ser o efeito de certa causa e o resduo do fenmeno o efeito das causas remanescentes (260).
Em alguns casos no se pode simplesmente retirar a varivel (por exemplo, no se pode retirar a terra para testar se ela causa a gravidade), mas possvel alterar a quantidade das variveis em questo de modo a ver se tal alterao se verifica em outras variveis. Esse o mtodo das variaes concomitantes, que, por sua vez, produz o quinto cnone:
Qualquer fenmeno que varie de qualquer maneira quando outro fenmeno varia de uma maneira particular ou a causa ou o efeito daquele fenmeno ou est conectado com ele por meio de algum fato de causao (262).
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A ltima clusula, lembra Mill, adicionada porque, de forma alguma, quando dois fenmenos variam conjuntamente quer isso dizer que um a causa do outro. Por exemplo, ambos podem ser o efeito de uma causa comum (263). Evita-se, assim, o que em estatstica se chama de correlao espria ou o erro comum de tomar correlao por causa. Para evitar a correlao espria ou para testar efetivamente a relao causal, temos que usar o MD (263). (v) Uma palavra sobre Deduo e Induo: Segundo Stuart Mill, o mtodo dedutivo seria o mais adequado s cincias sociais, embora, a meu ver, a razo disso no fique muito clara. Segundo ele, o mtodo dedutivo caracteriza-se por trs procedimentos: a) Induo direta: segundo o autor, o primeiro passo, como base do todo, deve ser uma operao indutiva como descrita anteriormente. Por meio dos mtodos descritos anteriormente, o pesquisador pode estabelecer as relaes causais entre a causa A e o efeito a, a causa B e o efeito b, a causa C e o efeito c e pela repetio dos exemplos e dos experimentos, pode estabelecer leis que atestam a regularidade dessas relaes. b) Raciocnio: o segundo passo um clculo, um raciocnio: estabelecidas, por induo, as leis, o pesquisador pode deduzir quais efeitos sero produzidos em funo de uma combinao de causas: dada a presena de A B C pode-se deduzir a produo de a b c. A questo do pensamento dedutivo, portanto, : dada certa combinao de causas, que efeito se seguir? c) Verificao: a concluso deve ser produzida com base em cuidadosa comparao, valendo-se do recurso da observao direta. Em todos os casos que aquela combinao de causas aparece, o efeito previsto deve aparecer. Se no aparecer, devemos explicar o que o impediu de aparecer. Ou seja, lanamos mo de MA (e MD, eu diria), para testar a concluso (301-304).
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Uma vez que a deduo cientfica depende necessariamente de um primeiro passo indutivo, ento no sei em que medida esse mtodo mais aplicvel do que a induo.
4. Um exemplo dado pelo prprio autor No exemplo a seguir, o pesquisador coloca-se a seguinte questo: o que causa o sereno? Vejamos o passo-a-passo para desvendar o mistrio. 1 passo: definio Devemos inicialmente, definir o que queremos explicar: devemos separar sereno da chuva e da neblina e aplicar o termo quilo que ele de fato descreve, a saber, o aparecimento espontneo de umidade em substncias expostas a cu aberto quando nem chuva nem umidade visveis esto sendo precipitadas (272). 2 passo: escolha dos casos Trata-se, agora, de escolher os casos em que o fenmeno ocorre, a fim de aplicarmos o MC. 3 passo: identificar a nica ocorrncia que lhes comum: Todos os exemplos coletados concordam em um nico ponto: o resfriamento do objeto umedecido em comparao com o ar com o qual ele est em contato. 4 passo: concluso parcial Sempre que um objeto sofre o sereno ele est mais frio que o ar. 5 passo: questo Mas qual desses fatos a causa e qual o efeito? O objeto ganhou o sereno porque foi resfriado ou foi resfriado porque o sereno apareceu sobre ele? Essa questo o MC no pode responder. 6 passo: lanar mo de casos negativos (MD)
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Escolher casos de objetos que, quando colocados ao ar livre, no presenciamos a produo de sereno. Comparando os casos em que o sereno ocorre com os casos em que o sereno no ocorre, estamos aplicando o MD. O pesquisador escolhe, ento, um conjunto de substncias que sofre o sereno, e um conjunto de substncias que no sofre sereno. Percebe-se, depois, que as primeiras substncias tm apenas uma qualidade em comum e que as segundas tambm tm uma qualidade comum que a ausncia daquela qualidade encontrada no primeiro conjunto de substncia: no serem bons propagadores de calor. 7 passo: concluso final As substncias que sofrem o sereno ou que sofrem mais sereno so as que menos propagam o calor (271-273).
5. Um exemplo retirado das cincias sociais Queremos ocidentais. 1 passo: definio Definimos racionalizao jurdica como a formalizao de cdigos de conduta de carter universal, isto , aos quais est submetido inclusive o soberano, dando origem a uma organizao profissionalizada da instituio estatal. 2 passo: escolha dos casos (MC) Escolher os casos em que esse processo ocorre (Frana, Alemanha, Espanha). 3 passo: identificar a caracterstica que lhes comum: Pela anlise histrica desses pases podemos perceber que em todos ocorrem 4 circunstncias fundamentais: a) recepo do direito romano explicar a racionalizao jurdica nas sociedades
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pelos notveis das universidades medievais; b) interesse do soberano em regular o procedimentos dos seus funcionrios; c) interesse da burguesia ascendente em garantir estabilidade jurdica; d) a mais importante, a formao de um corpo de profissionais jurdicos que tinham enorme interesse em que o seu saber passasse a ser a grande tcnica administrativa da sociedade. 4 passo: concluso parcial: A conjugao daquelas causas est vinculada a produo de um efeito: racionalizao jurdica e burocratizao. 5 passo: questo Mas como saber se a formao de um corpo de juristas, por exemplo, a causa da racionalizao jurdica ou o seu efeito? [obs: nesse caso especfico temos o critrio da anterioridade: o corpo de notveis dedicados ao estudo do direito romano anterior a racionalizao jurdica, o que no quer dizer que est possa ser vista como um efeito que potencializa a sua causa: a racionalizao jurdica faz aumentar a importncia dos notveis do direito]. 6 passo: escolha dos casos negativos (MD) Analisa-se a China dos mandarins, a ndia e o Egito, pases que no passam pelo processo de racionalizao jurdica e que no contam com a presena da causa fundamental: formao de um corpo de juristas dedicados ao estudo do direito romano. 7 passo: concluso final: A recepo do direito romano pelo Ocidente por meio de um corpo de notveis das universidades europias na alta idade mdia a causa mais importante para entender o processo de racionalizao jurdica por que passam os pases da Europa ocidental.
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6. Mtodo comparativo, sociologia compreensiva e tipos ideais O procedimento acima seria suficiente para produzir uma explicao sociolgica do fenmeno da racionalizao jurdica no Ocidente. Seria, certamente, uma explicao se por isso entendermos a identificao das causas de um determinado fenmeno. O problema que, como nos lembra Stuart Mill, o processo de identificao da causa nada tem a ver com o desvendamento do modo de produo do fenmeno (213). De fato, por exemplo, eu posso constatar que sempre que um palito de fsforo atritado a uma superfcie spera, ele acende e que se a superfcie for lisa, o mesmo no ocorre. Isso pode me levar a concluso de que o calor que provoca a combusto. No entanto, eu posso no saber nada sobre o mecanismo pelo qual o aumento da temperatura afeta as substncias qumicas envolvidas e gera o fogo. Eu sei que atrito est causalmente ligado combusto, mas no sei como. Portanto, repetindo Mill, identificar causas no a mesma coisa que identificar o modo de produo do fenmeno. exatamente nesse ponto que a sociologia compreensiva se apresenta como um procedimento complementar, a meu ver indispensvel, para se obter um conhecimento sociolgico completo de um dado fenmeno social e isso por uma razo fundamental: se os atores sociais no atriburem algum sentido ao fenmeno a ser explicado (ou s aes que, intencionalmente ou no, causam o referido fenmeno) ele no ocorrer. Dizer que esse procedimento fundamental ao conhecimento sociolgico no impede que esse mesmo conhecimento no seja compatvel com os processos de induo. Afinal de contas, o que so os tipos ideais seno generalizaes (abstraes) de motivos de conduta feitas a partir de procedimentos indutivos?9
O tipo ideal sempre, como se sabe, uma acentuao analtica de certos elementos da realidade... No uma descrio da realidade, mas almeja dar meios inequvocos de expresso a essa descrio. , portanto, a idia de uma sociedade dada historicamente (90). uma construo conceitual, uma abstrao, construda a partir da observao de casos histricos individuais. Ver as consideraes de
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O problema particularmente pertinente para os estudiosos das elites polticas. Os estudos das elites polticas, com alguma freqncia, procuram estabelecer relaes causais entre, de um lado, os atributos desses atores (seus recursos, sua origem, sua trajetria e suas motivaes) e, de outro, suas decises e os efeitos que elas produzem (ainda que no correspondam s intenes dos atores envolvidos). Portanto, nesses casos seria ainda mais insatisfatrio reduzir o procedimento cientfico ao procedimento indutivo, tal qual descrito por Stuart Mill. Defendo, portanto, que o procedimento indutivo seja acompanhado pela abordagem compreensiva. Nesse sentido, imagino que o passo-a-passo da pesquisa poderia ser o seguinte: 1) delimitar o fenmeno que se quer analisar: no caso, a
industrializao de pases do capitalismo perifrico, tais como Brasil e Argentina. A escolha do fenmeno tem a ver com o seu significado cultural para essas individualidades histricas, como se poder discutir mais adiante. Do ponto de vista operacional, absolutamente fundamental definir o que entendemos por industrializao e, portanto, aprofundar o estudo da literatura sobre o tema. 2) escolher os casos para comparao: nesse sentido, se quisermos seguir o Mtodo Indireto da Diferena, temos que escolher casos positivos (Argentina e Brasil?) e os casos Negativos (quais?), de modo a comparar o que existe nos dois primeiros que est ausente destes ltimos. 3) identificar a causa fundamental: como no h causa nica em cincia social, devemos perseguir a identificao da complexidade causal responsvel pelo processo de industrializao nos dois pases e, em seguida, identificar a causa adequada pela via do procedimento da possibilidade objetiva sugerido por Weber10. H grandes chances de a existncia de uma
Weber sobre como os conceitos (abstratos e genricos) de Estado, Cristianismo, Capitalismo so construdos a partir da anlise de uma infinidade de realidades concretas, cujos traos essenciais so, por fim, abstrados nos tipos-ideais. Cf., por exemplo, p. 99-100. Muito resumidamente: a possibilidade objetiva um procedimento lgico-mental (abstrato) que pretende identificar a causa mais importante dentro de uma constelao causal por meio da resposta seguinte questo: o que teria acontecido se
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elite estatal industrializante ser essa causa. A comparao permite esse procedimento, na medida em que exige, para funcionar, o acmulo de um conhecimento positivo sobre processos de industrializao em pases capitalistas perifricos. Teramos ento que perguntar: o que teria
acontecido se no tivesse existido no Brasil e na Argentina uma elite estatal industrializante? 4) Supondo-se comparao e da que cheguemos constatao de que a (pela via da elite estatal
possibilidade
objetiva)
industrializante a causa fundamental da industrializao de Brasil e Argentina, teramos que, em seguida, nos perguntar sobre as caractersticas essenciais desses atores ( luz do problema da industrializao) que os levam a atribuir ao processo econmico e industrializao um valor to significativo a ponto de persegui-lo pela via poltica (um capitalismo politicamente orientado, como fala Weber do mercantilismo e Florestan Fernandes do capitalismo brasileiro).
a causa X (supostamente a mais importante) no tivesse ocorrido ou tivesse sido significativamente alterada? Se respondermos, abstratamente, que, ainda assim, o fenmeno em questo teria ocorrido, ento podemos concluir pela insignificncia causal de X. Observem-se trs coisas quanto a esse conceito: a) que a categoria da possibilidade objetiva aceita a causalidade mltipla, mas afirma que nem toda causa tem o mesmo peso, da a necessidade do procedimento mental acima descrito; b) que esse processo de imputao causal (feito em qualquer cincia e nos procedimentos mentais mais corriqueiros) no o fruto de uma simples arbitrariedade do analista, mas uma suposio racional baseada num conhecimento positivo sobre o fato em questo (ver exemplo sobre as guerras persas); c) que esse procedimento estritamente conceitual, j que a seqncia reconstruda por meio da retirada abstrata da causa supostamente fundamental apenas um exerccio lgico e que em nenhum momento se pretende dizer que a causa identificada como fundamental causaria necessariamente o fenmeno. A partir dessas trs observaes, Weber diferencia a causa adequada da causa acidental. A primeira descreve a causa cuja presena aumentaria significativamente a possibilidade do evento ocorrer (com base no conhecimento positivo que se tem sobre esse e outros eventos); a segunda descreve a causa cuja presena pouco significativa para a ocorrncia do evento (com base no conhecimento positivo que se tem sobre esse e outros eventos). Observe-se que de acordo com esse raciocnio, o que se ope ao acidental no a idia de necessidade, mas a de adequao. Uma causa importante, que aumente significativamente as chances de um evento ocorrer, sempre adequada, jamais nica ou necessria. Essa mesma causa inserida em outra constelao causal pode produzir um outro evento totalmente diferente. Da defender-se que qualquer seqncia causal singular e que qualquer evento deve ser explicado contextualmente. Ou seja, na Histria no h causa nica nem necessria (em todas as circunstncias). Por isso, esse procedimento identificado como uma anlise causal singular. Quanto a este ponto, cf. Ringer, 1997, p. 15.
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Neste caso, trata-se de colocar no centro de nossa pesquisa uma questo direta sobre os motivos da conduta desse grupo. Em crtica a Meyer, Weber observa que essa a forma de se evitar uma viso do processo histrico como algo que segue a determinao de leis histricas abstratas. Ao contrrio, diz Weber, os atores sociais, por meio de suas decises orientadas por valores e vises de mundo, so capazes de forjar destinos histricos, mesmo que tais destinos no correspondam s suas intenes (122, nota 6). No que diz respeito especificamente a esse tema, a observao de Weber importante para evitar, por exemplo, a
interpretao economicista da industrializao, que tende a ver esse processo como o resultado natural e necessrio da crise da economia agroexportadora em 1929. Uma comparao com a Argentina seria particularmente esclarecedora a esse respeito. 5) Como resultado final, poderamos forjar um tipo ideal de elite industrializante em pases perifricos, tipo ideal este que seria elaborado aps um processo de induo (uso do Mtodo Indireto da Diferena e da categoria da possibilidade objetiva) e da sociologia compreensiva (os motivos dos atores). Se isso ocorresse, os casos histricos analisados deixariam de ser apenas casos histricos (seqncias causais concretas com significado cultural relevante) para se transformarem em instrumentos heursticos que poderiam ajudar a explicar outros eventos que no apenas a industrializao no Brasil e na Argentina11.
11 Ver a importante distino weberiana entre fatos histricos e instrumentos heursticos. Para Weber, o fato histrico tem duas caractersticas: a) ele um fato (uma individualidade histrica) valorizado culturalmente e, nesse sentido, pode ser uma construo orientada por valores elaborada pelo prprio historiador. Por isso o presente no pode ser um fato histrico, pois a ele ainda no conseguimos atribuir um valor especfico e no podemos situ-lo numa seqncia causal com o futuro (158); b) um fato que se insere numa seqncia causal concreta que se pretende explicar. Um instrumento heurstico, por sua vez, descreve um fato que pode no ter qualquer significao histrica, mas conter em si traos tpicos de um dado fenmeno e, desse modo, fazer avanar o nosso conhecimento sobre o fenmeno em questo (155-156). Por exemplo, o estudo do processo de formao dos Estados primitivos nas tribos americanas pode no ser o estudo de um fato histrico para um historiador do Estado alemo do sculo XIX, j que no h qualquer relao causal entre os dois fenmenos, mas pode ser um instrumento heurstico na medida em que, suponhamos, aumenta o nosso conhecimento sobre o fenmeno do Estado em geral.
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7. Charles Ragin: por uma sistematizao da comparao histrica Resumo do passo a passo das teses de Charles Ragin 1) O esprito da anlise qualitativa comparada O esprito que orienta o analista que lana mo do mtodo comparativo qualitativo o de identificar combinaes causais
complexas que permitam explicar a ocorrncia de um dado fenmeno. Afirma-se que todo fenmeno social multicausado e, portanto, no pode ser plenamente explicado apenas pela mensurao do impacto
quantitativo das variveis na probabilidade do fenmeno ocorrer. Desse modo, valoriza-se o contexto histrico. No se trata de menosprezar ou estigmatizar o mtodo quantitativo, mas de procurar uma posio intermediria que consiga, ao mesmo tempo, conjugar o poder de generalizao deste mtodo e superar o seu nvel superficial de anlise (1316). Quando um conjunto de condies combinadas no tempo e no espao produz um resultado especfico temos uma configurao causal ou um complexo causal, cuja complexidade causal precisa ser desvendada (26). Por isso, toda causao social mltipla e conjuntural (27).
Deve-se observar que o mtodo comparativo sempre contextual, portanto, deve-se sempre ter em mente que variveis diferentes podem ter efeitos parecidos e variveis semelhantes podem ter efeitos distintos, dependendo do contexto (48). Assim, fundamental contextualizar. preciso examinar diferenas e similaridades no contexto para identificar diferentes combinaes causais (49).
2) Em termos muito gerais, um comparativista deve proceder da seguinte maneira: a) escolher resultados histricos especficos a serem explicados; b) escolher macro-unidades sociais em que tais resultados ocorrem a fim de que sejam tratados como casos e comparados; c) analisar esses casos como totalidades complexas, cuja combinao de causas gera o resultado histrico que se quer elucidar;
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d) lanar mo da interpretao histrica, incluindo questes relativas cronologia dos acontecimentos, ao contexto em que eles ocorrem, s escolhas feitas pelos atores sociais, aos processos; e) identificar similaridades e diferenas entre as macro-unidades comparadas no que diz respeito ao resultado histrico analisado (valendo-se dos mtodos identificados por Stuart Mill e vistos acima); f) produzir explicao causal para os casos em questo.
3) Duas observaes: I) A abordagem orientada para casos funciona bem quando o nmero de casos relevantes relativamente pequeno. A comparao de dois a quatro casos positivos com o mesmo nmero de casos negativos operacionalizvel. medida que o nmero de casos e o nmero de condies causais relevantes aumentam..., torna-se mais e mais difcil usar essa abordagem (49). II) Como no uma abordagem estatstica, no se aceita prova probabilstica. Ou seja, um nico caso o suficiente para colocar em dvida as concluses feitas a partir de vrios casos. O N sempre pequeno, mesmo quando h vrios casos analisados e os casos so sempre muito complexos (52).
4) Proposta: uso da lgebra booleana para o mtodo comparativo: conceitos e procedimentos bsicos: [Neste captulo, Ragin apresenta a primeira parte de sua proposta de sintetizar mtodos qualitativos com quantitativos. Essa sntese seria por meio da lgebra booleana, criada por George Boole, em meados do sculo XIX. Como primeiro passo, ele apresenta os dez aspectos bsicos da lgebra booleana]:
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I) Uso de dado binrio: H duas condies ou estados na lgebra booleana: verdadeiro (ou presente) e falso (ou ausente). Numericamente, esses dois estados so assim representados: 1 = indica presena; 0 = indica ausncia. Assim, numa anlise booleana, todas as variveis, independentes ou dependentes, devem ser medidas de escala-nominal. Variveis
quantitativas devem ser transformadas em escalas nominais. Se houver mais de duas categorias, elas devem ser representadas por diversas variveis binrias. Ela ser sempre usada para fenmenos qualitativos, tais como a presena ou ausncia de eventos, processos e estruturas, que so muito difceis de serem medidos em escalas intervalares (86). II) A criao de uma tabela da verdade para representar os dados: A tabela da verdade ser feita aps a identificao das variveis independentes e sua recodificao em variveis nominais (isto , em 1 e 0). Cada combinao lgica de valores das variveis independentes representada como uma linha na tabela da verdade (87). Ver o exemplo na pgina 88: Ali, temos 6 colunas: as 4 primeiras so as variveis independentes identificadas pelo analista; a quinta coluna a da varivel dependente (resultado que se quer explicar); a sexta coluna (no obrigatria) a do nmero de vezes que a combinao lgica aparece nos casos. Nas linhas temos todas as combinaes lgicas possveis entre as variveis independentes, que, no caso, so 16, j que temos 4 variveis independentes. A freqncia de ocorrncia das combinaes lgicas (sexta coluna) pode nos ajudar a eliminar os casos menos recorrentes (88-89). III) A adio booleana: Na lgebra booleana o sinal + significa ou. No se trata, portanto, de uma adio tradicional: A idia bsica na adio booleana que se qualquer dos termos aditivos for satisfeito (presente), ento o resultado verdadeiro (ocorre). Assim, A + B = Z pode gerar o seguinte resultado: 1 (i.e., A est presente) + 1 (i.e., B est presente) = 1 (i.e., Z est presente). Como dissemos, o 1 descreve a presena de um estado qualitativo, portanto a adio acima descreve que A e B esto presentes e por isso Z ocorreu. Ou para citar outro exemplo do autor: uma
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pessoa pode fazer 10 coisas para perder seu emprego, ela pode fazer uma e ser demitida, assim como se fizer as dez. A pessoa que fizer as dez no ser mais demitida do que a que fizer uma s (89). Por isso a lgebra booleana adequada para o estudo de fatos qualitativos. IV) A multiplicao booleana: Na lgebra booleana a multiplicao descreve a combinao de causas especficas e representada por e. Dando exemplo de 3 condies (A, B e C) que podem produzir colapso de regime (F), o autor monta a seguinte equao: F = Abc + aBc + abC + ABc + AbC + aBC + ABC. Cada um dos sete termos da equao descreve uma combinao (ausncia = caixa baixa/presena = caixa alta) de condies causais. Aqui tambm (assim como na adio), a multiplicao no aritmtica, isto , no se trata (no caso do primeiro termo) de multiplicar o valor de A, que 1, pelo valor de b e c, que zero, dando zero. Abc indica uma combinao especfica de condies causais, que indica a presena de A e a ausncia de b e c e que produz o resultado F. Assim, enquanto a adio (ou) indica presena ou ausncia de uma causa, a multiplicao (e) indica uma combinao especfica de causas (91-92). Nesse sentido, a ausncia de uma causa pode ser to explicativa quanto a presena de outra, da sendo importante registr-la na combinao causal. V) Lgica combinatorial: Trata-se de uma extenso do que foi dito antes. A lgebra boolena, ao prever adio e multiplicao de causas, condizente com a idia de que a produo de um fenmeno social sempre o resultado de uma combinao de causas, de presena e ausncia de causas. Assim, no termo Abc, temos que no apenas a presena de A que causa F, mas tambm a ausncia de b e c (92). VI) Minimizao booleana: a idia da minimizao simplificar a complexidade de modo a reduzir os termos da equao at as causas fundamentais que explicam mais completamente o fenmeno. A idia a seguinte: Se duas expresses booleanas diferem em apenas uma condio causal apesar de produzirem o mesmo resultado, ento a condio causal que as diferencia pode ser considerada irrelevante e pode ser removida
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para criar uma expresso combinada mais simples (93). Isso nada mais que a aplicao do Mtodo da Concordncia (duas combinaes causais que produzem o mesmo resultado podem dispensar as variveis que as diferenciam e enfatizar as semelhantes). Por exemplo, tomemos duas expresses booleanas ABc e Abc, ambas produzindo o mesmo resultado F. Como se percebe, elas diferem apenas em B, sendo todos os outros elementos idnticos. Assim, a comparao entre ambas indica que B irrelevante, pois F ocorre na sua presena e na sua ausncia. Portanto, podemos eliminar B para produzir a expresso Ac (93). Isso faz com que a lgebra booleana aproxime o mtodo comparativo do desenho do mtodo experimental. Por exemplo, a equao de sete termos vista acima pode, pelo processo de reduo, ser assim representada: F = A + B + C (94-95). VII) Os prime implicants (ou primeiros implicadores?): o resultado da reduo feita acima. Mas pode-se ir alm no processo de reduo. Por exemplo, imagine trs causas, A, B e C produzindo o mesmo resultado S. A equao com as expresses primitivas (somente as combinaes lgicas iniciais que produzem o resultado) seria a seguinte: S = AbC + aBc + ABc + ABC. Uma primeira reduo produziria os seguintes prime implicants (retirando a condio distintiva): ABC combina com AbC e produz AC; ABC combina com ABc e produz AB; ABc combina com aBc e produz Bc. Em seguida, possvel produzir mais uma reduo por meio da implicao dos termos. Usualmente, alguns prime implicants implicam mais de um termo na tabela da verdade e podem ser logicamente redundantes. Para descobrir quais so os prime implicants logicamente essenciais, faz-se uma prime implicant chart, que pode ser vista assim:
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Prime implicants
Expresses primitivas (obtidas na tabela da verdade)
ABC AC AB Bc X X
AbC X
ABc
aBc
X X X
Percebe-se que se juntarmos AC e Bc, esses dois prime implicants cobrem todas as expresses primitivas, sendo, portanto, os prime implicants logicamente essenciais. Desse modo, a equao inicial, composta por 4 termos fica reduzida a dois: S = AC + Bc. Porm, lembre-se: para fazer a reduo dos dados, parte-se de uma equao que contenha somente os termos que produzem o resultado a ser explicado (as combinaes que no produzem o resultado que se quer explicar so descartadas). Portanto, os principais passos para o uso da lgebra booleana para desvendar a complexidade so: a) construir a tabela da verdade; b) identificar os prime implicants por meio da reduo de dados das combinaes que produzem o resultado; c) identificar os prime implicants logicamente essenciais por meio do prime implicant chart. A equao resultante ser uma expresso booleana logicamente mnima (98). VIII) O uso da lei de Morgan: Os passos anteriores ajudaram a fazer a minimizao dos termos para a presena de um resultado. A lei de Morgan ajuda a fazer a mesma coisa para os casos negativos, isto , para as combinaes causais que no produzem o resultado. Para tanto, utiliza-se a equao reduzida. Por exemplo: Na equao S = AC + Bc, os termos codificados como presentes so codificados como ausentes e vive-versa. Em seguida, o e lgico se transforma em ou e vice-versa. Assim, temos: s= (a+c).(b+C); s=ab+aC+cb. Ou seja, S deixa de ocorrer na ausncia de a e b ou na presena de C e ausncia de a e na ausncia de c e b. Ou seja, essa lei fornece uma caminho curto para minimizar os exemplos negativos, isto ,
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aqueles em que o resultado no ocorrem e podem ser contrapostos aos positivos. IX) Causas necessrias e suficientes: a lgebra booleana serve perfeitamente idia de causas necessrias e suficientes. Existem causas necessrias, mas no suficientes (que precisam estar presentes para que o fenmeno ocorra, mas acompanhadas de outras causas); causas suficientes, mas no necessrias (que no precisam ocorrer, mas se ocorrerem so suficientes para causar o fenmeno); e existem as causas necessrias e suficientes (ou seja, se ela estiver presente e s ela, o fenmeno ocorrer); por fim, pode ocorrer que uma causa no seja nem necessria, nem suficiente, isto , ela pode precipitar o fenmeno, mas este pode ocorrer sem ela e jamais ocorre somente na presena dela. Tudo isso se casa muito bem com a idia de ausncia/presena da lgebra booleana (99-100). X) Expresses fatoriais booleanas: interessante para mostrar as condies que so necessrias e identificar as condies que so causalmente equivalentes. Por exemplo, na equao S = AB + AC + AD, temos S = A (B + C + D). A a condio necessria e B, C e D so condies causalmente equivalentes, quando combinadas com A (101).
5) Alguns problemas operacionais: Segundo Ragin, quando samos da construo meramente lgica e hipottica da tabela da verdade para a construo de uma tabela da verdade para casos reais, o problema da pouca variedade de casos realmente existentes aparece. Alm disso, os casos podem no ser muito claros, casos com a mesma combinao para as variveis independentes podem ter resultados diferentes, sendo difcil determinar ento qual o valor da varivel dependente (0 ou 1) (104). Como proceder? Vejamos isso passoa-passo. I) O primeiro problema: o que fazer com as combinaes causais logicamente possveis, mas inexistentes de fato?
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(i) S uma parte das combinaes lgicas possveis se apresenta como real: Que somente um subconjunto das combinaes logicamente possveis de casos exista uma evidncia prima facie de uma ordem socialmente estruturada (105). Por causa da diversidade limitada, as afirmaes causais so necessariamente restritas s combinaes de condies causalmente relevantes que de fato existem (105). Na tabela da verdade em que aparecem todas as combinaes causais logicamente possveis, podemos abrir duas colunas para os outputs. Mantendo-se o exemplo do autor sobre sociedades agrrias e revoltas camponesas: podemos abrir uma coluna de output que registra a existncia ou no de sociedades camponesas com as diversas combinaes das condies A, B, C e D. Por exemplo, existe (cdigo 1) sociedades camponesas com a combinao abcD, mas no existe (cdigo 0) sociedade camponesa com a combinao abCd. Assim, as combinaes logicamente existentes, mas que no apresentam nenhuma ocorrncia (0 number of instances), so codificadas nessa primeira coluna como 0. A segunda coluna de output registra quais, dentre as combinaes realmente existentes, presenciaram (cdigo 1) uma revolta camponesa (output que de fato se pretende explicar) e quais no presenciaram (cdigo 0) (107). Para as combinaes no existentes, coloca-se ?. Ou seja, nem todas as combinaes logicamente possveis dessas quatro caractersticas existem. Assim, a varivel output P codificada como 1 se h exemplos de sociedades camponesas com as combinaes de caractersticas descritas na linha e codificada 0 se no houver; a varivel output R mostra o subconjunto de sociedades camponesas existentes com revoltas (108). RESUMNDO: diferencia-se trs coisas: (i) as combinaes lgicas que no existem na realidade; (ii) as combinaes lgicas que existem na realidade, mas no produzem o resultado que se quer explicar; (iii) as combinaes lgicas que existem na realidade e que produzem o que se quer explicar. (ii) Inicia-se, ento, o algoritmo de redues para avaliar a limitao de diversidade dos casos. Mas deve-se partir da coluna (P), isto , da coluna
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que indica as sociedades camponesas existentes, e no da coluna (R), isto , a que indica as sociedades camponesas existentes com revoltas. Feito isso, valendo-se apenas das linhas com valor 1, chega-se equao: P = ac+aD+BD+Abd. Essa equao indica que existem quatro tipos bsicos de sociedades camponesas, formadas pelas combinaes presentes na equao (ver p. 108-109 para o resumo desses tipos). Ou seja, essa a diversidade de casos revelada pela anlise booleana. TEMOS ENTO OS CASOS CONCRETOS DISPONVEIS PARA ANLISE. iii) Em seguida, aplica-se a Lei de Morgan, para identificar as combinaes causais que no existem. E chega-se seguinte equao: p=ABd+aCd+Abd+BCd. Ao aplicar a Lei de Morgan, estamos identificando os limites da anlise a ser feita, pois esses casos, apesar de logicamente possveis, no existem (109). Na verdade, as duas equaes (P e p) indicam os limites, as fronteiras dos casos a serem submetidos anlise para saber quais as causas das revoltas camponesas: Essas duas equaes (a das combinaes causais que existem e aquela das que no existem) simplesmente estabelecem as fronteiras substantivas das anlises das causas das revoltas (109). OU SEJA, ELAS REVELAM A FORA DA NOSSA ANLISE EM FUNO DOS CASOS DISPONVEIS E DOS CASOS INEXISTENTES (AINDA QUE LOGICAMENTE POSSVEIS). QUANTO MAIS O NMERO DE CASOS REALMENTE EXISTENTES SE APROXIMAR DO NMERO DE CASOS LOGICAMENTE POSSVEIS, MAIS FORTE SER A ANLISE. iv) Em seguida, preciso fazer, a partir dos valores 1 da coluna R, a reduo das combinaes primitivas dessa coluna aos prime implicants e depois, utilizando-se o prime implicant chart, chegar aos prime implicant logicamente essenciais. Temos ento a seguinte equao: R = ABD+aCD (109). Esta equao das revoltas um subconjunto da equao das sociedades camponesas existentes. Assim, as revoltas camponesas
(equao R) so encontradas apenas em dois dos quatro tipos bsicos de sociedades camponesas (equao P) reveladas pela anlise booleana da diversidade (109). Deve-se, portanto, fazer a anlise desses casos e de suas
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combinaes causais, como na pgina 110. Este j um ponto adequado onde parar a anlise booleana, embora seja possvel reduzir ainda mais os termos da equao R (p. 110-111).
II) O que fazer com os casos contraditrios: i) At o presente momento tem-se assumido que no um problema atribuir o valor 0 (ausncia) ou 1 (presena) para a coluna do output, isto , do resultado que se quer explicar. O que fazer quando os casos relativos a algumas combinaes de causas no exibem tendncias claras no que diz respeito presena ou ausncia do fenmeno de interesse. Eis aqui a importncia da coluna nmero de exemplos. Nesta coluna, o analista identifica o nmero de casos em que aquela combinao aparece e na coluna do output o nmero de vezes em que o resultado ocorre naqueles casos daquela combinao. Se temos 10 exemplos de sociedades AbcD e apenas em dois casos desses 10 ocorrem o resultado que se quer analisar, ento podemos codificar, para esta combinao AbcD, a coluna do output como 0 (ausente) (ver p. 114). Ento preciso saber (i) quantos casos renem aquela combinao causal e (ii) quantos casos dessa combinao causal contam com a presena do resultado que se quer explicar (113). ii) Para elaborar uma equao dos casos contrrios devemos, inicialmente, recodificar as combinaes causais sem tendncias claras como 1 (indicando a presena de um caso contraditrio) e todas as outras combinaes causais como 0. O novo output nomeado com X e indica as combinaes causais contraditrias. iii) A partir do exemplo da tabela 9, temos a seguinte equao: X=ABD+Abd. Essa equao indica que nessas combinaes causais a revolta camponesa pode ou no ocorrer (115).
6) Como testar teorias:
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Pode-se utilizar a anlise booleana tambm para testar argumentos tericos, como se segue: I) Identifica-se algumas teorias. Por exemplo, uma teoria diz que se B ocorrer, temos revolta; outra diz que para a revolta ocorrer, tem que ter ausncia de A e de D e a presena de C. Podemos, ento criar a seguinte equao: T = B+aCd, T indicando que se trata de uma afirmao teoricamente derivada (118). II) Em seguida, usa-se a equao de reduo de output R (pode usar R, o autor usa R para simplificar ainda mais). uma simples questo de usar a lgebra booleana para mapear o acordo e o desacordo entre o modelo derivado teoricamente (T) e os resultados das anlises da tabela da verdade (R). Essa anlise importante porque permite uma base para avaliar as teorias e interpretar casos empricos relativos a expectativas tericas (119). A comparao se faz assim: (T)(R)= (B+aCd)(AB+CD) = AB+BCD. Esse resultado mostra que a tese da primeira teoria se confirma em parte, j que B est presente nas duas condies, mas nunca sozinha (119). Ou seja, ao multiplicar (T)(R), temos o tamanho, por assim dizer, do acordo e ou do desacordo entre teoria e fatos. III) Pode-se tambm usar esse procedimento para modelar
combinaes causais que produzem revoltas, mas que no foram hipotetizadas como tal pela teoria. Esse conjunto formado pela interseo de R e t. O conjunto t abarca todas as combinaes causais no hipotetizadas como produtoras das revoltas e resulta da aplicao da Lei de Morgan equao T. ficaria assim: t=Ab+bc+bD; (t)(R)=
(Ab+bc+bD)(AB+CD)= AbCD + bCD = bCD (119). O termo bCD aponta para os principais defeitos das teorias existentes. Especialmente, o resultado mostra que essas teorias esto fora de foco quando se trata das causas das revoltas camponesas na ausncia de comercializao (B). Quando a comercializao camponesas que est ausente, revoltas ocorrem mdios nas e sociedades agrrias
combinam
camponeses
elites
absentestas... A equao para (t)(R) importante porque sugere um
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caminho para interpretar revoltas camponesas em sociedades camponesas que no tm comercializao (119). A equao simplesmente afirma que na falta de comercializao (uma causa hipotetizada), CD (a combinao de camponeses mdios e elites agrrias absentestas) causam revoltas camponesas. Ao interpretar esses casos de CD, um investigador pode querer determinar o que existem em CD que a torna causalmente equivalente a B (comercializao) ou equivalente combinao de comercializao com tradicionalismo (AB) (119-120). IV) Por fim, possvel modelar combinaes causais que foram hipotetizadas mas no foram encontradas como causas de revoltas. Isso se d pela juno de T e r, sendo esta ltima o resultado da aplicao da Lei de Morgan a R. Ficaria assim: (T)(r) = (B = aCd) (ac + ad + bc + bd) = aBc + aBd + aCd. Isso mostra que a segunda teoria, que enfatiza a combinao causal aCd no apoiada pelas evidncias, pois a combinao causal que ela prope aparece na equao acima, ou seja, aquilo que foi hipotetizado pela segunda teoria se encontra na equao que contm as combinaes que no causaram revoltas (12).
OBSERVAO IMPORTANTE 1) Para construir uma tabela da verdade til, necessrio ter familiaridade com as teorias relevantes, com a literatura de pesquisa relevante e, mais importante de tudo, com os casos relevantes. Assim, uma tabela da verdade pressupe uma enorme quantidade de acmulo de pesquisa (121) e pressupe, por isso, um esforo considervel (120). 2) uma vez feita uma tabela da verdade, deve-se tratar qualquer combinao causal relevante como provisria e usar o conhecimento terico e substantivo para montar uma tabela da verdade adequada, com combinaes causais adequadas, antes de iniciar os procedimentos de reduo da tabela da verdade (113). 3) A identificao de casos contraditrios e ambguos pode forar o investigador a retornar aos dados e, em ltimo caso, construir uma nova tabela da verdade (116). Nenhum dado existente deve ser considerado como um ponto de partida irrevogvel (118). 4) Os resultados da anlise boolena no substituem a anlise interpretativa. A tarefa de aplicar os resultados aos casos permanece, uma vez que a soluo tenha sido obtida (120).
7) Exemplos de anlises concretas:
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Trs exemplos de aplicao do procedimento booleano para anlise comparativa de casos. Mais interessante para ns so o primeiro e o segundo exemplos, em que ele procura analisar os impactos da revoluo russa e as causas (e as teorias) que explicam a existncia (ou no) de mobilizaes polticas por parte de minorias tnicas. I) O passo-a-passo do primeiro exemplo (impacto da revoluo russa): Os livros utilizados so os de Stein Rokkan. i) Escolhe-se um problema a ser explicado: no caso, as causas que explicam o impacto (ou ausncia de impacto) da revoluo russa na mobilizao da classe operria, produzindo unidade ou clivagem; ii) A partir da teoria e da literatura sobre o caso, ele identifica 4 causas: a) a existncia ou no de uma igreja nacional (causa C); b) a presena importante da igreja catlica romana nas instituies de construo do estado nacional (causa R); c) Se o Estado mantm uma aliana com interesses agrrios ou favorece interesses industriais (causa L); d) se o Estado de formao recente ou no (causa E). Essas causas (sua presena ou ausncia) devendo explicar o resultado S (grande diviso no movimento operrio causado pela revoluo russa); iii) A partir dessas quatro dicotomias (presena ou ausncia das causas), constri-se uma tabela da verdade com 16 combinaes lgicas. Dessas 16 combinaes lgicas, 10 aparecem em casos empricos e 6 so no existentes. preciso observar que as dez combinaes lgicas existentes aparecem em mais de um caso emprico. Por exemplo, Gr Bretanha, Dinamarca e Sucia so exemplos de uma mesma combinao lgica. Desse modo, 16 casos empricos se encaixam nas 10 combinaes lgicas que existem empiricamente (129). iv) Em seguida, faz a reduo da tabela da verdade por meio dos algoritmos booleanos, usando-se apenas os casos em que se produziu o resultado esperado e pressupondo-se que as combinaes lgicas no existentes no produziriam o resultado caso existissem (130). Chega-se,
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assim, a uma equao reduzida que permite entender padres histricos e desenvolvimentos polticos em Estados europeus ociedentais (133). II) O passo-a-passo do segundo exemplo (mobilizao poltica de minorias) i) Primeiro passo: escolher o problema a ser explicado, qual seja, a existncia (ou no) de mobilizao poltica de minorias tnicas. preciso lembar que preciso identificar critrios claros para se dizer se h ou no presena de mobilizao tnica. Nesse caso, os critrios so os seguintes: a formao de um partido poltico tnico, a mobilizao de uma parte substantivo de membros da minoria, eleio de representantes das minorias para as assemblias nacionais e regionais ou outras formas de mobilizao poltica, como demonstraes, violncia poltica tnica etc. (140). ii) Segundo passo: identificar as teorias que explicam esse fenmeno, no caso, trs perspectivas tericas: a perspectiva desenvolvimentista; a perspectiva da etnicidade reativa; a perspectiva da competio tnica (134). iii) Terceiro passo: identificar as condies causais relevantes a partir das teorias, podendo-se, inclusive, construir uma tabela que permita esclarecer a estrutura explicativa das teorias, identificando em cada uma delas as causas claramente identificadas como fundamentais, as causas em relao s quais a teoria ambgua e as causas s quais a teoria no se refere (em comparao com as outras teorias) (139-140). Nessa tabela explicativa, 0 indica a ausncia da causa; 1 indica a presena clara da causa, (1) indica que a causa fracamente indicada como tal pela teoria e ? indica que a teoria no clara em relao a essa causa. fundamental lembrar que a presena de uma varivel to importante quanto a ausncia de uma varivel nas combinaes causais que produzem o fenmeno (140). iv) Quarto passo: construir a tabela da verdade com os dados sobre as minorias, primeiramente com os casos concretos identificados pela literatura
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(141). Aqui os cuidados so os seguintes: a) nessa primeira tabela da verdade, estaro presentes apenas os casos concretos em que existem minorias tnicas em determinadas naes; b) os cdigos so os seguintes: 0 = ausncia de mobilizao tnica; 1 = se h alguma evidncia de mobilizao tnica; 2 = se h forte evidncia de mobilizao tnica. As variveis causais so as seguintes: S = se o tamanho da minoria grande ou no; L = se os membros da minoria falam e escrevem sua prpria lngua; W = se a minoria to ou mais rica que a populao que a inclui; G = Se a imigrao para a minoria supera a emigrao da minoria. Para todas, 0 = ausncia (no) e 1 = presena (sim) (142). preciso ainda solucionar o problema dos casos contraditrios. Nesse caso, pelo menos metade dos casos deve mostrar tendncias claras de produo do resultado (isto , cdigo 2) e, se isso for verificado, recodificados como 1. Caso contrrio, recodificados como 0. v) Quinto passo: construir a tabela da verdade apenas com as combinaes lgicas. Aqui constri-se a tabela da verdade em que se apresenta: a) as combinaes lgicas causais empiricamente existentes que no apresentam o resultado; b) as combinaes lgicas causais
empiricamente existentes que produziram o resultado; c) as combinaes lgicas causais no existentes; d) uma coluna indicando o nmero de casos. Valendo-se apenas dos casos em que o resultado aparece (E = 1) e considerando-se que as combinaes no existentes no teria produzido o resultado se existissem, d-se incio ao procedimento de reduo. O resultado final da reduo a equao E = SG+LW (142-143). vi) Sexto passo: Aplica-se a Lei de Morgan equao reduzida a fim de identificar as condies que impedem o surgimento do resultado. A equao a seguinte: e sl+sw+gl+gw (143). vii) Stimo passo: comparao das equaes finais com as teorias, cujas combinaes causais podem ser retiradas da tabela que revela a estrutura explicativa das teorias. A comparao feita assim: a) a teoria da etnicidade reativa (R) tem a seguinte estrutura explicativa: R = lw. Faz-se
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ento a interseo entre R = lw e E = SG+LW. O resultado o seguinte: R(E) = SlwG. Seis naes, de 27 inicialmente codificadas como 1 ou 2, se encaixam nessa equao. Duas concluses, portanto: (i) a combinao lw s produz mobilizao tnica quando acompanhada de S e G, sendo, portanto, a teoria R incompleta; (ii) a teoria R pode ser utilmente aplicada a 6 casos usando-se a combinao SlwG para guiar a interpretao; b) a teoria da competio tnica (C) tem a seguinte estrutura explicativa: C = SW. Faz-se ento a interseo entre C = SW e E = SG+LW. O resultado o seguinte: C(E) = SWGL. Nove naes, de 27 inicialmente codificadas como 1 ou 2, se encaixam nessa equao. Duas concluses, portanto: (i) a combinao SW s produz mobilizao tnica quando acompanhada de G e L, sendo, portanto, a teoria C incompleta; (ii) a teoria C pode ser utilmente aplicada a 9 casos usando-se a combinao SWGL para guiar a interpretao; c) a teoria desenvolvimentista (D) tem a seguinte estrutura explicativa: D = Lg. Faz-se ento a interseo entre D = Lg e E = SG+LW. O resultado o seguinte: D(E) = SLWg. Apenas uma nao, de 27 inicialmente codificadas como 1 ou 2, se encaixam nessa equao. Duas concluses, portanto: (i) a combinao Lg s produz mobilizao tnica quando acompanhada de S e W, sendo, portanto, a teoria D incompleta; (ii) a teoria D pode ser utilmente aplicada a apenas um caso usando-se a combinao SLWg para guiar a interpretao. A teoria D, portanto, a mais fraca de todas (144-146). viii) Oitavo passo: Pode-se ainda produzir uma equao para os casos que revelam mobilizao poltica da minoria tnica, mas que no foram hipotetizados pelas teorias. Isso se faz por meio da aplicao da Lei de Morgan a uma equao que seja a somatria das trs estruturas explicativas das teorias: H = lw+SW+LG. A lei de Morgan aplicada a essa equao, daria: h = (L+W)(s+w)(l+G) , o que resultaria (?) em sLW+sLG+sWG+LwG. Depois faramos h(E) = (sLW+sLG+sWG+LwG) (SG+LW), resultando em sLWG+SLwG. Essa equao indica as combinaes causais que podem produzir o resultado mas que no foram hipotetizadas pelas teorias.
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ix) nono passo: aprofundar as anlises: a) primeiro, percebemos que no possvel abarcar todos os casos com uma nica teoria e a anlise booleana deixa isso claro; b) a anlise booleana identifica as combinaes causais chave que produzem mobilizao tnica; c) ela mapeia a complexidade da mobilizao tnica e fornece uma base para a generalizao limitada e para mais investigao; d) a partir desse procedimento, podemos utilizar o mtodo do acordo, agrupando os casos semelhantes, procurando identificar as similaridades que explicam o aparecimento da mobilizao tnica; ou usar o mtodo da diferena; agrupando os casos diferentes mas que tambm produzem a mobilizao tnica, procurando identificar as diferenas que explicam esse fenmeno (149).
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Processos de desenvolvimento na Amrica Latina e no leste da sia: notas sobre promessas e dificuldades da perspectiva comparada Reginaldo C. Moraes Unicamp
Apresentao Os processos de descolonizao que se multiplicaram depois da II Guerra Mundial fizeram nascer novas naes e novos estados, no assim chamado Terceiro Mundo. Ao lado disso, os pases latino-americanos, tambm parte desse mundo terceiro, eram independentes desde o sculo XIX, mas passaram por uma etapa de redefinio de suas economias e de reinsero na ordem internacional. Nos dois casos, a maioria dessas naes tinha um perfil demogrfico rural e um perfil econmico agropecurio e extrativo. Sua participao na economia internacional era pautada essencialmente pelo comrcio em geral, troca de bens primrios por industrializados. Quando receptores de significativo investimento estrangeiro, este se concentrava na agricultura, na extrao mineral e na proviso de infra-estrutura ligada a tais atividades. Estes fatos condicionaram a formulao das teorias do desenvolvimento que se multiplicariam nas dcadas seguintes, buscando diagnosticar problemas e receitar solues. Na segunda metade do sculo XX, esses pases diferenciaram-se progressivamente. A partir de 1980, sobretudo, numerosos estudos
dedicaram-se a examinar, em perspectiva comparada mais ou menos explcita, duas grandes 'famlias': os latino-americanos e os asiticos. A operao intelectual resultou em achados instigantes, mas encontrou, tambm, algumas dificuldades que merecem ateno. Para compreender uns e outros, pode ser til a anlise do caso exemplar o leste asitico - que costuma ser anteposto aos latino-americanos quando observadores do norte (ou com alma do norte) dissecam os males atvicos que supostamente dominam a imaginao poltica de Nuestra Amrica. ***
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Comecemos por lembrar que na segunda metade do sculo XX alguns pases latino-americanos industrializaram-se bastante mas de um modo bastante singular. A industrializao foi marcada e impulsionada pela instalao de subsidirias estrangeiras (mormente americanas) e a
internacionalizao do aparato produtivo interno. O amadurecimento desse processo traria tona problemas cruciais: as remessas de lucros, os pagamentos de licenas e patentes, de juros de financiamento, de fretes e outros servios invisveis. Assim, o comercio, entendido em sentido estrito, daria lugar a outros modos de alargamento das distncias centro-periferia. Frente aos impasses do desenvolvimento e do desenvolvimentismo latino-americano, nos anos 1980 virou quase moda mencionar as "lies da sia como algo que o continente deveria aprender e praticar. Os tigres do leste eram apontados como exemplo a ser seguido, com especial destaque para Coria e Taiwan, os filhotes da variedade japonesa do capitalismo. Pases fundamentalmente rurais, as duas ex-colnias japonesas saltaram frente em duas dcadas de arrojo, transformando-se em centros industriais exportadores de produtos com alto valor agregado. Muito desse sucesso passou a ser atribudo s polticas conduzidas pelos governos desses pases, responsveis por um experimento que passou a ser visto como um developmental state de novo tipo, diferente do nacionalismo latinoamericano e, aparentemente, mais eficaz. Contudo, dois problemas
aparecem diante dos analistas. Primeiro: entender o modo pelo qual tais intervenes se tornam politicamente possveis. Segundo: discernir as circunstncias em que se construram. Nesta dimenso, a das circunstncias, vale desde logo lembrar a advertncia de um desses estudos, para evitar os sonhos de transposio apressada:
A geopoltica e a histria econmica de Taiwan foram muito afetadas pela confluncia de circunstncias no usuais, de tal modo que elas marcam essa economia insular como um caso especial. No tem sentido, portanto, tomar Taiwan como um exemplo de desenvolvimento capitalista a ser seguido por outros pases pobres. Aquilo que claramente distingue Taiwan de outras economias do Terceiro Mundo so os avanos cientficos na agricultura, sob o imperialismo japons e com o posterior sucesso da reforma agrria de 1953. Esta reforma ajudou a reconciliar, com vantagem, os efeitos das manufaturas exportadoras intensivas em trabalho. Ainda assim, somos fortemente levados a sugerir que em outros
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pases do Terceiro Mundo a reforma agrria tem pouca probabilidade de se materializar exceto sob condies revolucionrias. A reforma agrria de Taiwan foi desenhada a partir de fora, pelo Kuomintang, em aliana com os norteamericanos. A aristocracia fundiria taiwanesa podia ser expropriada porque os norte-americanos e os chineses continentais migrados no tinham com ela qualquer compromisso. Era improvvel a repetio desta situao to incomum (Amsden, 1988, pp. 172-173).
J no existem as circunstncias e iniciativas que permitiram a decolagem e transformao estrutural de Japo, Coria, Taiwan. Existiriam equivalentes funcionais que respondam s necessidades de nosso quadro, aqui e agora? A questo ainda mais exigente quando lemos artigos posteriores da analista acima referida, Alice Amsden, recolocando em questo os modelos e teorias do desenvolvimento (estatismo, dependncia, estruturalismo, etc.). Dois desses ensaios so particularmente intrigantes e sugestivos. Um deles tem um ttulo provocativo: La sustitucin de importaciones en las indstrias de alta tecnologa: Prebisch renace en Asia (Amsden, 2004). Apesar do ttulo, o argumento que de fato desenvolve Amsden um pouco diferente. A sia (ou o pedao da sia a que se refere, os tigres e neotigres) ressuscita Prebisch, mas... a sua maneira, criando polticas de proteo e estmulo para indstrias de alta tecnologia. E a conseqncia normativa do artigo vai na direo contrria: so os latinoamericanos que talvez devessem apreender com a experincia asitica de retificao de trajetria. Pode-se dizer que a mensagem de Amsden mais ou menos esta: se a sia ressuscita Prebisch, tambm o devolve, bastante remoado e reformado, para a Amrica Latina. O segundo artigo de Amsden incide sobre o tema da realizao de P&D conduzida por empresas estrangeiras nos pases em desenvolvimento (Amsden et all, 2001). O centro da discusso est em Singapura, um pas com enormes peculiaridades, como sabemos. O interessante, nesse caso, a descoberta do papel estratgico do desenvolvimento de P&D liderada pela ao governamental, em reas selecionadas com alta incidncia nas atividades produtivas relevantes para o desenvolvimento do pas. Descontadas as peculiaridades de Singapura e de sua malha produtiva (se assim podemos cham-la), a
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indagao quase que salta vista, principalmente quando a conectamos a dois outros termos do problema. O primeiro termo est no artigo que afirma a ressurreio de Prebish na sia, atravs da poltica de promoo das indstrias de alta tecnologia. O segundo fator est na realidade de um pas como Brasil, bastante diferente e peculiar, com uma rea vrias vezes maior do que aqueles pases somados e com a relevncia que tem a dimenso rural na sua forma de ocupao do territrio. E com o peso que tem, na sua malha produtiva, a produo agropecuria, a cadeia agroindustrial de alimentos e fibras.
Desenvolvimento agrrio na sia os trs tigres (ou sero gansos)?12 Os trs tigres do leste asitico Japo, Coria, Taiwan - exibem uma lista de enormes realizaes no ps-II guerra. O Japo cresceu mdia de 11% ao ano, entre 1952-73, terminando o sculo como a segunda economia nacional do mundo. Seus dois discpulos (e ex-colnias) seguiram-lhe os passos. Em 1950, a Coria tinha uma renda per capita equivalente da Nigria ou do Kenia, a metade da brasileira, da argentina. Valores no muito diferentes marcavam Taiwan. Mas Taiwan cresceu quase 9% ao ano, de 1950 a 1990. A Coria demorou um pouco mais para decolar, mas cresceu 8,5% ao ano entre 1960 e 1990. Alm disso, essa transformao foi muito menos marcada pelas desigualdades sociais do que aquelas que dividiram a Amrica Latina em fossos de classe. Os tigres, contudo, so parecidos mas diferentes. A comear pelas escalas. No final do sculo, a economia do Japo era dez vezes maior do que a coreana, 17 vezes maior do que a de Taiwan. Outras diferenas poderiam ser listadas: forma das relaes estado-sociedade ou entre indstria e finanas, tipo de governo, estrutura das empresas e assim por diante. Ainda assim, as semelhanas foram suficientes para transformar o seu
Como se sabe, a metfora do vo dos gansos tem sido utilizada para caracterizar o seqenciamento de decolagens econmicas no leste asitico, liderados pelo ganso Japo e seguido inicialmente por Taiwan e Coria e, depois, por Hong-Kong, Singapura, Indonia, Malsia, Tailndia, Filipinas. Cf. diagrama em anexo.
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export oriented growth em uma espcie de nova ortodoxia para as teorias do desenvolvimento, caminho de sucesso a ser imitado, ainda que mal compreendido e mal interpretado. A sabedoria convencional em outras palavras, a ideologia dominante insistiu numa suposta extroverso market-oriented como estratgia saudvel que se opunha ao nefasto estatismo das economias voltadas para dentro da Amrica Latina. Uma interpretao menos ortodoxa e mais ousada cunhou o modelo do "developmental state (DS), avesso ao simplismo neoliberal, mas, ainda assim, com enormes insuficincias tericas e prticas. O que o DS? Em primeiro lugar, define-se por aquilo que nega: algo diferente do regulatory state (RE) liberal e neoclssico, o estado que se limita a estabeler as regras justas e equitativas para uma competio econmica13. No RE, as regras podem e devem ser ajustadas, os resultados, no: eles devem ser produzidos pela mo invisvel, pela interao entre as livres iniciativas dos agentes econmicos. So estes, e no a autoridade pblica, a deliberao coletiva, que escolhem os fins e os arranjos tcnicos e organizacionais para atingi-los. Esta autoridade
desencarnada e impessoal genericamente chamada de mercado responde s trs perguntas bsicas que, alegadamente, colocam-se diante de qualquer economia: o que, como e para quem produzir. O DS vai bem alm desse padro regulador bsico. Ele exibe significativa capacidade para extrair e/ou controlar o uso de recursos produtivos, constranger interesses privados, fazer executar planos
econmicos centralizados, que no apenas delimitam fins, mas, ainda, desenham detalhadamente os modos de persegui-los. Outro trao
fundamental do DS a capacidade de insular sua tecnoburocracia frente aos grupos de interesses organizados. isto que lhe permite a autonomia necessria para atuar como uma espcie de capitalista coletivo ideal. Mais, esse ativismo estatal domstico associa-se ao protagonismo no plano
13 Difere tambm do estado existente nas economias centralmente planificadas, como a sovitica.
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internacional: o DS foge maldio de responder e acomodar-se a vantagens comparativas tidas como dadas e definidas e se lana na aventura de criar vantagens competitivas, rompendo padres e no respondendo a eles. As anlises filiadas ao modelo de DS so hoje relativamente abundantes. Em mais de uma ocasio, os pioneiros trabalhos de Chalmers Johnson, logo seguido por outros autores, apontavam o papel decisivo da elite governante japonesa, para explicar o desenvolvimento daquele pas no ps-guerra, tanto na sua velocidade quanto no padro peculiar que adquiriu. Um analista comentou que, no Japo, essa elite, identificada com uma classe guerreira, no apenas cedeu seus privilgios, Ela os aboliu. No houve revoluo democrtica no Japo porque no foi necessria: a aristocracia, ela prpria, foi revolucionaria (T.C.Smith, 1960, apud Tomich et al., 1995, p 92]. A literatura desde ento produzida abundante, como dissemos, e bastante repetitiva. Sublinhou fartamente as caractersticas do developmental state: ativo, forte, insulado, relativamente imune presso de grupos de interesse setorial. A meno servia, inclusive, para explicar como puderam ser to diferentes os destinos de sia e Amrica Latina. Nos estudos mais normativos e evanglicos, foram usuais ttulos como As lies da sia..., lies para as quais, evidentemente, os cabeudos pases latinos no teriam dado a devida ateno. Contudo, menos encontradios e menos convincentes so as explicaes para o surgimento desse agente demirgico. Por que l e no aqui? As lacunas do argumento os pontos cegos da teoria do DS no enfraquecem apenas a explicao da emergncia desse demiurgo. Obscurecem tambm alguns de seus traos essenciais. Para completar, dificultam ainda a compreenso dos desdobramentos (no
necessariamente esperados) e limites do modelo de desenvolvimento dos tigres, tanto quanto de sua suposta replicabilidade (sua pertinncia como lio).
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At pelo fato do DS ser apontado como uma espcie de deus exmachina, dotado de racionalidade de longo prazo e imune aos vcios dos grupos interesse setorial, ficava mais difcil focalizar suas bases scioeconmicas ele por vezes parecia no ter qualquer base desse tipo. Na maioria dessas anlises, ou quase todas, podemos tambm reconhecer uma secundarizao, quando no apagamento, de um fato poltico marcante na trajetria dos milagres asiticos: a radical
transformao de sua estrutura agrria. verdade que o desenvolvimento agrrio e rural foi varias vezes indicado como decisivo para o desenvolvimento econmico. Ranis e Orrock, por exemplo, indicam como o crescimento equilibrado daquele setor foi essencial para o sucesso econmico daqueles pases (Ranis e Orrock, 1985, p.57). Harry Oshima vai alm, apontando o desenvolvimento da economia rural como pr-requisito do desenvolvimento econmico inclusivo [Oshima, 1987). O mesmo ocorre com o conhecido relatrio do World Bank sobre o East Asian Miracle, de 1993. Wade (1999, pp. 120-121) destaca o papel relevante do desenvolvimento agrcola para o processo geral de
crescimento econmico de Taiwan. Um aspecto, porm, menos freqente, quase nunca lembrado e, a nosso ver, raramente estimado na devida proporo. Trata-se da ruptura poltica existente na deflagrao desse processo. Ruptura poltica necessria para produzir o evento e ruptura poltica que o evento propiciou como resultado. Japo, Coria e Taiwan foram palco de reformas na estrutura fundiria praticamente sem comparao no mundo no comunista. E foram muito alm de todos os casos comparveis, se pensamos a reforma agrria como algo mais amplo do que isso, incluindo a poltica de desenvolvimento agrrio que garante o desdobramento positivo das mudanas de propriedade e posse. Os resultados da reforma agrria so acachapantes em pelo menos trs dimenses: (a) a econmica (crescimento de produto e produtividade), (b) a social (coeso social, redistribuio de riqueza, renda e ativos como a educao) e
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(c) a poltica (alterao na correlao de foras, sobretudo com a asfixia da oligarquia proprietria de terras).
Neste ultimo aspecto (c), vale enfatizar ainda a capacidade da burocracia estatal disciplinar os capitalistas industriais, os comerciantes os financistas, limitando suas inclinaes mais predatrias e curto-prazistas e submetendo-os a uma lgica de interesse nacional. Este aspecto ainda mais relevante se pensamos nos casos latino americanos, diferente dos asiticos, e no mais latino dos asiticos, Filipinas, destoante dentre os asiticos14. Isto ... se pensarmos nos casos em que esta ruptura disciplinadora no ocorreu. Portanto, no suprfluo destacar esse aspecto. Em boa medida explica o padro de desenvolvimento e, por outro lado, precisa ser entendido como resultado (explicado) de um padro precedente (histrias peculiares), de decises prece dentes que se acumulam e combinam e de circunstancias (conjuntura internacional, geopoltica) bastante especificas, seno exclusivas. As circunstancias previas no devem ser esquecidas, porque condicionam e modelam o caminho/resultado, porque limitam suas chances. Vejamos.
Antecedentes do DS prximos e longnquos De quais circunstncias prvias falamos? De algumas que so mais distantes, de outras que so mais prximas dos milagres asiticos. Entre as distantes, o cenrio remete restaurao Meiji, no sculo XIX, no que diz respeito ao Japo. Ainda para este pas, os anos 1930 so tambm marcantes, pela remodelagem do estado intervencionista com nfase no nacionalismo militar. Quanto Coria e a Taiwan, a referncia se faz ao domnio colonial japons. Alguns detalhes so particularmente notveis. Kishi Nobosuke, figura importante na construo da 'poltica
cf., Sobre essa capacidade estatal e suas razes sociais nas classes mdias rurais, cf. o estudo comparativo de Coria, Taiwan, Argentina, Mxico feito por Diane Davis.
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industrial' japonesa, passou sete meses na Alemanha, em 1930, para estudar o modelo germnico de racionalizao industrial. Mas, antes, dele, Ito Hirobumi, primeiro-ministro japons na restaurao Meiji fizera o mesmo, no final do sculo XIX. (John Haliday - A Political History of Japanese Capitalism, N.Y, Pantheon, 1975, p. 37). Atul Kohli (1999, pp.101-102) sublinha que Hirobumi criara uma 'escola de governo', na Universidade de Tkio, para difundir o modelo germnico. Ora, mais tarde Hirobumi seria nomeado governador-geral... da Coria, que prometia transformar em " um estado organizado no sentido moderno"15.
que
resultou
desse
mimetismo
institucional
(Prssia-Japo)
prolongado na Coria? Lembra Kohli que o estado colonial coreano tinha j uma forte presena na regulao da economia e da sociedade. Sublinhe-se o papel do exrcito e da polcia, que de fato eram mais do que instrumentos de defesa e segurana pblica. Constituam o cerne do aparato de governo e da administrao publica, alm de operarem, muitas vezes, como atores centrais no desenvolvimento da infra-estrutura e das tramas sociais e produtivas. Salta aos olhos o investimento desse estado colonial, por exemplo, na realizao de um censo rural detalhado, de tal modo a identificar (e taxar) com preciso cada propriedade agrcola. Esse fato e, ainda, a revoluo tcnica na agricultura so essenciais para compreender o que houve de continuidade (e no apenas de ruptura, tambm clara) no programa de reforma e desenvolvimento agrrio do governo Park ChungHee. A Coria conhecida pela sua poltica de industrializao orientada para a exportao e no para o consumo interno. Essa poltica foi estimulada pelo general Park. E uma das razoes para essa opo, razo muito forte segundo Diane Davis, era a afinidade do general com os pequenos agricultores e com a sua viso geralmente negativa da indstria,
Sobre o mimetismo institucional japons, cf. tambm D. Eleanor Westney Imitation and Innovation - the transfer of Western Organizational Patterns in Meiji Japan, Harvard University Press, 1987.
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do estilo de vida urbano, do consumo conspcuo daquilo que considerava luxos e suprfluo. Park, assim como grande parte dos oficiais do exercito coreano que o cercavam, tinha origens nessa classe mdia rural. Viam com suspeio os empresrios manufatureiros urbanos e os banqueiros e agiotas que especulavam com os preos agrcolas e emprestavam dinheiro a juros para os plantadores. Consideravam esse mundo parasita e corrupto, sem responsabilidades para com o desenvolvimento do pas, isto , do vasto espao mural que, na ocasio, constitua o corao da Coria. Se quisssemos fazer uma metfora algo arriscada, esse tenentismo coreano encontrava em Park uma inslita mescla de Vargas, Geisel e Lamarca.
No o caso de nos estendermos sobre a biografia de Park e de sua interao com a histria da renascena coreana. Uma palavra porm indispensvel, nessa direo. Park figura decisiva na conduo da decolagem coreana. Filho de pequenos agricultores (como a maioria de seus colegas de estado maior e ministrio, alias) ingressara no exrcito pelas mos japonesas. Estudou para oficialato na Academia Imperial japonesa. Quando ascendeu ao poder, num golpe militar, Park demonstrou clara desconfiana e averso aos industriais e financistas coreanos. Apoiado em uma viso algo agrarista, repetia querer fazer da Coria uma nova Dinamarca para isso dirigiu sua poltica de desenvolvimento agrrio e sua poltica de desenvolvimento industrial, inclusive com o estimulo produo de insumos (mquinas, fertilizantes, etc.).
Talvez seja o caso de reproduzir o comentrio-sntese de Davis: O governo de Park no foi responsvel apenas por estabelecer as fundaes do milagre econmico sul-coreano, Park tambm buscou se distanciar politicamente do passado, especialmente das prioridades polticas que mantiveram o comando de Rhee na economia poltica do ps-guerra da Coria. Deste modo, o poder de Park foi sustentado por uma coalizo poltica completamente diferente daquela de Rhee, que tinha sido amarrada a uma burocracia de base urbana, altamente corrupta e fortemente ligada aos industrialistas da ISI. Assim, no incio dos anos 1960, houve importantes mudanas sociais, polticas e de classe dentro da
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Coria do Sul que tanto motivaram quanto sustentaram o novo enfoque dado poltica macroeconmica de Park, especialmente a combinao singular entre ISI e EOI que proporcionou Coria do Sul taxas fascinantes de crescimento industrial e prosperidade econmica. E entre as foras sociais e de classe que tiveram maior importncia na viso pessoal e poltica de Park, e que lhe permitiram maior liberdade de movimento para distanciar-se mais abertamente de Rhee e seus aliados polticos de base essencialmente urbana, foram classes rurais, especialmente agricultores familiares e outros produtores agrcolas de pequena escala que podem ser considerados o esteio da classe mdia rural. (DD, p.74) Um dos principais programas de Park, o Saemaul Undong (Nova Comunidade), comeou no campo e s depois teve uma verso para as cidades. Ele era, de fato, um programa de desenvolvimento rural integrado. O SU voltava-se a modificar o comportamento e as formas de agir e pensar dos rurais, verdade: queria transform-los em seres mais empreendedores e menos avessos mudana e mais sensveis a estmulos e oportunidades. Nisso no fugia aos chaves da teoria da modernizao. Mas pretendia atingir tais metas promovendo a ao coletiva direcionada construo de infra-estrutura, por exemplo, a infra-estrutura to necessria para o desenvolvimento do mundo agrrio e to carente no interior da Coria. Um documento oficial, de 1975, assim resumia o sentido do programa:
O Saemaul Undong um movimento de desenvolvimento comunitrio que objetiva o melhoramento da vida econmica, social e cultural das pessoas e de suas condies ambientais, atravs da inculcao de atitudes e valores de diligncia, cooperao e auto-ajuda, do cultivo de lideranas de base e da ativa participao voluntria das pessoas na comunidade. Assim, um movimento social abrangente que parte integral do esforo nacional de modernizao para atingir o desenvolvimento sustentvel e equilibrado da nao (National Agricultural Economics Research Institute, 1975, apud Kim, 1984, pp. 85-86)
Esta mesma publicao oficial expunha os objetivos gerais do movimento no seguinte quadro:
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Metas para o Saemaul Undong: Modernizao da nao, modernizao das comunidades Desenvolvimento espiritual (mudanas de atitudes) 1.Inculcar valores de justia e honestidade 2. Materializar esprito de autoconfiana, autorealizao e cooperao 3. Estabelecer forte conceito de nacionalidade e identidade nacional 4. Racionalizao ou modo de vida cientfico 5. Cultivar atitudes de vida saudvel Desenvolvimento Econmico (Modernizao da agricultura e industrializao) 1. Aumento da renda Desenvolvimento social (Mudana cultural)
1. Eletrificao em escala nacional, pavimentao de estradas, meios de comunicao 2. Equipamentos culturais nos domiclios
2.Inovao na estrutura agrcola e da pesca
3. Inovao tcnica e mecanizao da produo
3. Equipamentos culturais comunitrios
4.Reajustes na terra cultivada e ampliao das escalas 5. Processamento de produtos agrcolas e da pesca
4. Inovar nas estruturas comunitrias
5. Expanso da seguridade social do sistema de bem-estar
Fonte: National Agricultural Economics Research Institute, 1975, AP. Kim, 1984, p. 96 (traduo livre)
As aes especficas cobertas pelo SU podem ser resumidas nas seguintes rubricas:
1) projetos bsicos Saemaul orientados principalmente melhoria ambiental; 2) projetos para criar bases econmicas produtivas, cobrindo reas como terras agrcolas, irrigao, estradas, sistemas de comunicao, financeiros e de comercializao, instalaes de pesca e outros projetos cooperativos experimentais; 3) projetos para aumentar a renda atravs de melhoramentos agrcolas, agricultura cooperativa e outras atividades produtivas, fbricas Saemaul, outras atividades no agrcolas incluindo a pesca e a agricultura especializada de cultivos de exportao; 4) reflorestamento e administrao de florestas; 5) programas de bem-estar compreendendo a construo e a melhoria das casas, projetos de realocao, instalaes mveis de sade pblica, projetos para ilhotas e arquiplagos isolados e outros projetos para reas especiais; e 6) inovao atitudinal e projetos de mudana no estilo de vida que incluem a promoo da poupana, do planejamento familiar e aulas para mulheres, inovaes na dieta, creches, programas de servios para estudantes de faculdades, educao e treinamento de lderes Saemaul e outros funcionrios associados em todas as esferas, disseminao de informao tcnica, e outras atividades de relaes pblicas. (Kim, 1984, p. 91)
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Da guerra quente guerra-fria - um momento especial Entre as circunstncias a conjuntura prximas poltica dos do milagres asiticos a est,
evidentemente,
ps-guerra,
polarizao
capitalismo-comunismo e o quadro geopoltico em que se enquadram os pases daquela regio. Nunca ser demais destacar a importncia da ajuda civil norte-americana. Nos dez primeiros anos do ps-guerra, contabilizando apenas Coria e Taiwan (sem Japo) receberam trs vezes mais do que todo o subcontinente latino-americano [Chirot, 1977, Table 33, p. 151]. . Ajuda civil, destaque-se. Quanto ajuda militar, tambm muito significativa, ela tinha um efeito, na regio, que ia muito alm do aspecto militar, at mesmo pela natureza dos governos de Coria e Taiwan em que por muitas vezes era difcil dizer onde terminava o espao do soldado e onde comeava o do cidado e funcionrio pblico. A ilha chinesa-nacionalista era governada com mo de ferro, de fato, por um partido-exrcito, o Kuomintang (KMT) nos anos 1950, os custos das foras armadas chegavam aos 10% do PNB (Wade, 1999, p. 124). E em 1960, dois teros dos quadros do Kuomintang eram funcionrios pblicos ou militares. Na Coria, como indicamos acima, polcia e exrcito eram mais do que defesa e segurana: eram a prpria presena do estado disciplinar e do estado empreendedor. Tais fatos levam ao comentrio de Meredith Woo-Cummings:
Em Taiwan, durante os anos 1950, a ajuda econmica chegou a 6% do PNB e quase 40% do investimento bruto, e a ajuda militar foi ainda maior do que a econmica. De 1946 a 1976, os EUA forneceram US$ 12.6 bilhes em ajuda econmica e militar Coria do Sul, e US$ 5.6 bilhes a Taiwan; combinado s contribuies adicionais do Japo e de instituies financeiras internacionais, o total deu Coria do Sul no ano intermedirio de 1960 uma assistncia per capita de US$ 600 por trs dcadas, e US$ 425 para Taiwan. Esta generosa ajuda foi longe na reabilitao dos pases recipientes,
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ajudando a estabilizar a economia, a sociedade e o regime; ela impulsionou a confiana do investidor e financiou extensas reformas agrrias e outras reformas sociais. Ela tambm deu um grande empurro nos capitalistas domsticos que tiveram seu incio atravs da alocao no competitiva de cotas e licenas de importao, acesso a emprstimos bancrios, ajuda material e financeira, e a concesso no competitiva de contratos com o governo e com as foras armadas norte-americanas para atividades de reconstruo. (Woo, 1996, pp. 334-335) O exrcito coreano era bem mais do que exrcito, um grupo armado voltado para a defesa nacional e para a guerra. John P. Lowell comenta:
No mbito da poltica militar oficial, exist[ia] um compromisso substancial com a grande participao das unidades militares nas atividades de desenvolvimento permeando a sociedade coreana. Este compromisso mais claramente revelado nas declaraes e aes da poltica militar apoiando os programas de ao cvica. Ao cvica denota um programa para o uso de unidades militares em atividades como a agricultura, construo, educao pblica e similares... Os soldados da Repblica da Coria auxiliaram os agricultores na plantao e colheita de arroz. Eles construram represas, estradas e escolas; eles distriburam comida, suprimentos mdicos, maquinrio e equipamentos a civis necessitados; eles levaram transmissores de rdio a vilas que no os tinham; eles entretiveram e educaram os muncipes e lhes forneceram tratamento mdico; as unidades militares estabeleceram relaes fraternais com as escolas e comunidades civis; e organizaram grupos de juventude civis. [Lowell, apud Davis, 2004, pp. 88-89]
Quanto Taiwan, por outro lado, o paralelo visvel:
A partir de 1950, por exemplo, o KMT iniciou um programa projetado para melhorar as relaes civis-militares no qual os militares no s estabeleceram novas associaes rurais, como ajudaram a estimular os ganhos de produtividade rural. Os lderes comunitrios serv[iam] como presidentes das associaes e convida[vam] todos os dignitrios locais a se associarem... O principal objetivo das associaes era servir ao povo e obter o seu apoio atravs do fornecimento de assistncia na forma de: 1) trabalho com os agricultores nas atividades de cultivo e colheita; 2) auxlio nas atividades de limpeza ambiental; 3) assistncia na construo e reparos da infra-estrutura local (pontes, estradas, diques, etc.); 4) demonstrao de respeito pelos ancios, lderes e dignitrios locais, para aumentar seu prestgio; 5) ajuda aos pobres com suprimentos socorro e servios mdicos gratuitos; 6) estabelecimento de pequenas bibliotecas para a populao local para fornecer-lhes uma base de informao; 7) fornecimento de um escritor-leitor de cartas pblico, de forma a permitir aos analfabetos escrever cartas e preencher formulrios oficiais; e 8)
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estabelecimento de classes especiais para alfabetizao de analfabetos. (Davis, 2004, p. 200)
Um trao peculiar em Taiwan, diz Davis, foi o foco na criao de brigadas da juventude para trabalhar na colheita e distribuio de alimentos, assim como na operao de servios sociais. O treinamento dessas brigadas no se restringia, portanto, disciplina militar:
eles tambm participavam de equipes que prestavam atividades de servio pblico em unidades militares e em comunidades civis rurais. Nas unidades militares os estudantes davam cursos de alfabetizao bsica aos soldados, ajudavam-nos a escrever cartas, confortavam as tropas nos hospitais e proporcionavam entretenimento. No campo eles ajudavam os agricultores a limpar o terreno e trabalhar a terra. Isto era feito em parte para fornecer juventude urbana um sentimento pela agricultura e desenvolver o seu carter atravs do trabalho. (Bullar, apud Davis, 2004, p. 201)
Um trao ainda mais instigante a destacar que o KMT possua e cultivava, em rituais, uma forte mstica, reproduzida por exemplo, no seu hino do soldado, em que os valores cultuados eram o da solidariedade e da autoconfiana, a recusa da cobia pelo dinheiro e pela propriedade. No uso o termo "mstica" aqui por acaso. Movimentos polticos dessa natureza (ainda que marcados por diferentes objetivos e inclinaes ideolgicas) costumam constituir tais instrumentos para consolidar lideranas, reforar a coeso interna e manter a disciplina dos seguidores. Dentre as circunstncias peculiares, importa ainda mencionar o desenvolvimento da indstria voltada para fora. Esses pases so pobres em recursos. Pouco combustvel, poucos minrios estratgicos (a Coria rica era a do Norte, comunista). Pouca terra arvel: at hoje, mesmo com o aumento de produtividade resultante de inovaes tcnicas e reforma agrria, so importadores de alimentos. Desenvolveram uma indstria crescentemente voltada para o exterior. Receberam dos americanos um olhar no mnimo tolerante em todos os aspectos. Usaram e abusaram da clonagem (legal) e da cpia (ilegal) de produtos desenvolvidos por empresas americanas. Sem represlias. Ainda assim, tiveram acesso irrestrito aos mercados consumidores americanos, sem qualquer exigncia de reciprocidade (puderam sustentar polticas de proteo e fechamento em
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seus mercados de consumo, financeiros, de capitais, etc.). Seria difcil imaginar Coria e Taiwan com a indstria do tamanho que tem (resultando em baixos custos unitrios e competitividade) sem esse mercado exterior. E o mercado exterior onde est? Um tero das exportaes japoneses tem como destino os EUA. Para Coria e Taiwan, a proporo ainda maior: cerca de 50%. No h pais no mundo que se aproxime de tal dependncia.16 No aqui o lugar de produzir uma anlise exaustiva do DS oriental e de suas perspectivas. No nosso objetivo, neste trabalho, no temos tempo nem espao para isto. No tentamos faz-lo. Aquilo que ensaiamos, como nas outras experincias internacionais que estudamos, uma leitura bastante seletiva, enviesada. Procuramos focalizar no tema que nos inquieta: como se relacionam, em tais casos de sucesso, o desenvolvimento agrrio e o desenvolvimento nacional em sentido amplo. Entre outros destaques, na avaliao das polticas pblicas que o estado daqueles pases dirigiu para o setor, salta vista a sua capacidade de domar industriais e finanas. Isto parece dever muito a um processo de reforma e desenvolvimento agrrios que enfraqueceram a oligarquia, inviabilizando sua ao predatria e sua aliana com industriais e financistas urbanos. O engendramento de uma significativa camada de pequenos e mdios agricultores no elemento menor nesse processo. Em boa medida, portanto, as polticas pblicas relevantes devem ser medidas pela efetiva realizao desse fim, que, por sua vez, , tambm, um meio para outro fim, isto , para a consecuo de um modelo de desenvolvimento nacional. Referncias bibliogrficas Amsden, Alice H. e Wan-wen Chu Beyond Late Development Taiwans Upgrding Policies, MIT Press, Cambridge-Ma, 2003 Aoki, Masahiko, Hyung-Ki Kim e Masahiro Okuno-Fujiwara (eds.) The Role of Government in East Asian Economic Development Comaprative Institutional Analysis, Clarendon Press, Oxford, 1996
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Ver a tabela:
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Anexo : Leste asitico: milagre dos tigres ou vo dos gansos?
Adaptado de: Frdric Teulon La Nouvelle conomie Mondiale, PUF, Paris, 2002, p. 189
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A comparao e o nvel microrregional (Brasil, sculo XIX) Carlos A. M. Lima Departamento de Histria UFPR
comum que, na Histria, as comparaes efetivadas quanto a nveis microrregionais calibragem de objetivem tipologias mais e a o aprimoramento de da descrio, que a a
percepo
articulaes
identificao de conexes causais. Isso se deve ao fato de que, nesse mbito, o mtodo comparativo se direciona a unidades de anlise que guardam em si apenas uma parcela diminuta de sua inteligibilidade. No entanto, com referncia ao sculo XIX, informaes a respeito do compadrio, de registros da hierarquia de rendimentos e de informaes sobre a posse de escravos propicia dados que s podem ser interpretados e s fazem sentido quando confrontados. A extenso excessiva do escopo geogrfico das unidades de anlise, quanto ao Brasil do sculo XIX, esconde diversidades microrregionais impressionantes, certamente resultantes da possibilidade comparativamente alta de diversificao das formas de povoamento e assentamento em um mundo rural de parco povoamento e, em consonncia com isso, de alta mobilidade espacial. Neste trabalho, chamo a ateno para alguns procedimentos comparativos que podem aclarar a ocorrncia de fenmenos invisveis sem eses confrontos. No pretendo nem chegar perto de construir uma verso completa e azeitada a respeito dos temas de que trato, pretendendo limitar-me a propor possibilidades de anlise. Vale a pena enfatizar os pontos mencionados da parca densidade e da mobilidade espacial. Em 1872, data do primeiro recenseamento geral brasileiro, o Imprio tinha apenas pouco mais que um habitante por quilmetro quadrado, e isso aps um perodo de cerca de 50 anos durante o qual provavelmente a populao livre cresceu a taxas to altas quanto a de
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2,2% ao ano17. Nessas circunstncias, o nvel microrregional tem grande relevncia no sentido de poder ter guardado grande diversidade, tendo em vista que a combinao de vazio com populao livre crescente deve ter levado gente de posies sociais as mais diversas a migrar com enorme intensidade. Este mundo da fronteira expansiva j pode ter algumas de suas caractersticas entrevistas atravs de dados de mbito paroquial sobre os rendimentos, de acordo com listas de qualificao de votantes. Priorizo a distribuio dos rendimentos pelos votantes qualificados em reas
produtoras de alimentos18.
Tabela 1: Distribuio (%) dos votantes qualificados por faixa de rendimentos na qualificao de So Jos dos Pinhais (1878), de Tibagy (1880), do 1o distrito de Guaratiba, RJ (1877), e do curato de Santa Cruz, RJ (1877)
faixas de rendimentos milhares de ris 200 a 299 300 a 499 500 a 799 800 a 1099 1100 a 1399 1400 a 1699 1700 a 2099 2100 a 4500 Total n. absoluto Guaratiba 1 distrito (1877) 74,5 16,4 6,3 1,9 0,7 0,2 100 428 Santa Cruz (1877) 84,1 8,6 0,9 3,2 0,9 1,4 0,5 0,5 100 220 Tibagy (1880) 78,2 11,3 3,0 6,0 0,2 0,2 1,2 100 568 S. Jos dos Pinhais (1878) 79,7 15,9 2,9 1,6 100 693
Fontes: dados coletados no mbito das seguintes pesquisas LIMA, Carlos A. M. Distncia na carne: mundo agrrio, escravido e fronteira nos Campos de Curitiba, sculos XVIII e XIX (no prelo); OLIVEIRA, Thays T. de. Entre as ovelhas, poucos (dos grandes) lobos: um estudo comparativo entre reas agrrias abastecedoras Rio de Janeiro e Paran, 1877-1878. Monografia de concluso de curso de graduao em Histria, UFPR, 2007; COSTA, Gladisson S. da. Nos quarteires de So Jos: um estudo sobre poder e sociedade em So Jos na segunda metade do sculo XIX. Monografia de concluso de curso de graduao em Histria, UFPR, 2008; BORGES, Luiz Adriano G. Particularidades familiares: a trajetria de Manuel Mendes Leito no Paran, sculo XIX. Dissertao de Mestrado em Histria, UFPR,
17 Sobre isso, confrontem-se o Recenseamento Geral do Imprio com as estimativas acerca da populao brasileira ao redor do ano da Independncia, por exemplo em Investigaes sobre os Recenseamentos da Populao Geral do Imprio, Joaquim Norberto de Souza e Silva, e Resumo Histrico dos Inquritos Censitrios realizados no Brasil, Recenseamento do Brasil, 1920. So Paulo: IPE-USP, 1986 (ed. fac-similada), p. 172.
Usos de listas de qualificao de votantes com finalidades de anlise social aparecem em LINHARES, Maria Yedda. As listas eleitorais do Rio de Janeiro no sculo XIX: projeto de classificao scio-profissional. In: Cahiers du Monde Hispanique et Luso-Brsilien. n. 22, 1974 e em COELHO, Edmundo Campos. As profisses imperiais, Medicina, engenharia e advocacia no Rio de Janeiro, 1822-1930. Rio de Janeiro: Record, 1999, pp. 77 e seguintes.
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2009; MARCANTE, Maicon F. As fronteiras do interior: o aldeamento indgena de So Pedro de Alcntara e suas interaes sociais no espao sertanejo Paran, 1876/1881. Monografia de concluso de curso de graduao em Histria, UFPR, 2008.
A proximidade do mercado de alimentos representado pela cidade do Rio de Janeiro potencializava a gerao de grandes fortunas o que se passou em Guaratiba, embora no em Santa Cruz. Mas, longe de qualquer grande centro, eram os recursos abertos da fronteira agrria expansiva que potencializavam processos de acumulao, como se v pelo confronto entre a comparativamente antiga So Jos dos Pinhais com a recentssima Tibagy. Elas eram pouco diferentes embaixo, mas tremendamente contrastantes em cima, isto , quanto sua capacidade de dar lugar a fortunas considerveis. Ainda quanto comparao de Tibagy com So Jos dos Pinhais, tem-se que esta ltima era uma rea de ocupao antiga e prxima capital, tendo tido forte relao com os momentos iniciais do negcio de tropas, no comeo do sculo XVIII, relao que perdeu com a abertura de caminhos diretos, no sentido Norte-Sul, por cima do planalto. J Tibagy era uma rea de ocupao relativamente nova, derivada, no incio do sculo XIX, da expanso de grandes fazendas de gado (em processo de dissoluo durante o mesmo sculo em virtude de modificaes dramticas no sistema de transmisso de patrimnios por herana19) que acabou por atrair, segundo viajantes, povoadores pobres20. Mais que a parca circulao de povoadores coloniais do sculo XVIII, esse fato parece ter deslanchado o povoamento da rea, para o que tambm concorreu, a partir de meados
19 CHASTEEN, John Charles. Background to civil war: the process of land tenure in Brazil`s southern borderland, 1801-1893. In: Hispanic America Historical Review. v. 17, n. 4, 1991, NAZZARI, Muriel. O desaparecimento do dote. Mulheres, famlias e mudana social em So Paulo, Brasil, 1600-1900. So Paulo: Companhia das Letras, 2001, pp. 151 e seguintes; Ver, sobre tudo isso, RODRIGUES, Jos Honrio; BOECHAT, Lda; NOGUEIRA, Octaciano (org.). O Parlamento e a evoluo nacional. Braslia: Senado Federal, 1972, v.2, t. II, pp. 313-318.
SAINT-HILAIRE, Auguste de. Viagem a Curitiba e provncia de Santa Catarina. Belo Horizonte: Itatiaia; So Paulo: Ed. da Universidade de So Paulo, 1978 (1a ed., 1851), pp. 42-45.
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do sculo XIX a presena de uma colnia militar e de aldeamentos indgenas21. Tratava-se, ento, de uma rea de fronteira aberta comparada a uma de ocupao mais antiga, para padres locais. As maiores fortunas estavam na fronteira, embora a base desse segmento da pirmide social fosse parecida nos dois lugares. A presena de segmentos mercantis dentro da prpria Tibagy, diferentemente do ocorrido em So Jos (onde tais segmentos se encontravam radicados na muito prxima Curitiba),
certamente explica os desempenhos diferentes do topo da pirmide. Talvez mais importante que isso, no entanto, o fato de que o avano na direo da fronteira parecia estar misturando o que chamaramos hoje de frente pioneira e frente de expanso. O serto ao mesmo tempo atraa pobres e reiterava a hierarquia social, ou mesmo intensificava as disparidades. Exponho a seguir algumas observaes feitas a partir de alguns exames comparativos realizados objetivando, basicamente, a deteco de fenmenos desenrolados em nveis microrregionais. Esses fenmenos, a olho nu (isto , sem comparaes), passariam inteiramente despercebidos. No que se vai ler em relao ao Paran, deve-se ter em mente que, em todos os perodos aqui analisados, renegociavam-se as relaes polticas entre elites locais e Estado imperial (as querelas regenciais; a rebelio no Rio Grande do Sul; o projeto de consolidao de instituies centrais, que no foi abandonado durante as Regncias22; 1842 e as reviravoltas liberais; os projetos de separao da rea como provncia nova). Deve-se enfatizar tambm a chamada consolidao saquarema. Ela finalmente criou, a meados do sculo XIX, um aparato estatal capaz de fazer cumprir
Vide monografia de concluso de curso de graduao em Histria supervisionada por mim: MARCANTE, Maicon F. As fronteiras do interior: o aldeamento indgena de So Pedro de Alcntara e suas interaes sociais no espao sertanejo Paran, 1876/1881. UFPR, 2008.
21 22 Sobre a pequena centralizao do perodo regencial, ver BASTOS, Aureliano Candido Tavares. A provncia. 3a ed., So Paulo: Cia. Ed. Nacional, 1975.
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ordenamentos, inclusive porque precisava romper com o excesso de peso poltico de elites sociais23.
Quando se tem acesso possibilidade de realizar comparaes no nvel microrregional em situaes de fronteira expansiva, se est tendo acesso, no mesmo passo, percepo de processos extremamente dinmicos. Normalmente, nesses casos, as diversas subreas tm, cada uma, atores decisivos parecidos (proprietrios, funcionrios), alm de sofrerem constrangimentos ambientais semelhantes. Suas diferenas, assim, tm, de alguma forma, forte relao com o fato de que as subreas tinham idades diferentes. Assim, fronteiras de fronteiras tm disparidades quase sempre de raiz processual. Observando, atravs de listas nominativas, a rea de Curitiba por volta de 1835, e organizando essa observao definindo segmentos de circunferncia sucessivos no sentido Oeste, pode-se observar o que o afastamento quanto ao ncleo da vila provocava. Essa anlise privilegia posse de escravos como uma varivel que nos aproxima da riqueza e das atividade econmicas , a cor e o que ento se designava como capacidade de viver sobre si, remetendo, neste ltimo caso, autonomia quanto ao acesso terra e em relao a organizar trabalho de tipo familiar24. Tabela 2: Caractersticas dos domiclios de reas selecionadas de Curitiba e arredores (1835-1836)
Sub-rea relao com o ncleo (n. de domiclios) Fogos com escravos: posse mdia* (ndice de Gini)* 5,1 (0,471) 3,4 (0,367) % de domiclios com escravos 58,2 14,2 % fogos de brancos sem escravos 34,3 78,3 % fogos de negros e pardos livres 7,5 7,5
A rea central - 134 domiclios B Primeiro crculo ao redor de A 120 domiclios

23
Ver a reflexo sobre classe senhorial e projeto saquarema em MATTOS, Ilmar R. de. O tempo saquarema. 2a ed., So Paulo: Hucitec, 1990. Sobre a incidncia desses elementos na definio de posies sociais, ver RUSSELL-WOOD, A. J. R. Escravos e libertos no Brasil Colonial. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2007, p. 121-122.
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C - Campo Largo (cerca de 30 km de A) 478 fogos 3,8 (0,389) 11,7 48,3 40,0 D Palmeira (cerca de 100 km de A) 200 fogos 6,2 (0,470) 35,5 30,5 34,0 E Guarapuava** (cerca de 250 km de A) 152 fogos 2,6 (0,362) 21,1 33,6 48,0 * O ndice de Gini e a posse mdia de escravos foram calculados levando em conta somente os fogos com escravos. ** Ento pertencia a Castro. Fontes: Arquivo do Estado de So Paulo (AESP). Maos de populao, lista de habitantes de Curitiba, 1835; AESP. Maos de populao, Lista de habitantes de Curitiba, 1836; AESP. Maos de populao, Lista de habitantes de Castro, 1835 (microfilmes do DEHIS/UFPR e do DEAP).
Nota-se que: A riqueza procurava o centro (nucleao dos maiores cabedais) e as margens (isto , avanava na direo da fronteira agrria com fazendas de gado). Negros livres se tornavam cada vez mais importantes na populao medida que se dava afastamento quanto ao ncleo tambm procuravam os recursos comparativamente abertos da fronteira agrria. Negros livres cruzam em suas trajetrias variveis importantssimas para a compreenso da vida social: eles representam o lugar e o modo de vida da pobreza; seus trajetos informam sobre os processos de incorporao poltica de estigmatizados, como descendentes de escravos. Um campesinato branco, isto , ligeiramente mais prestigiado, mas ainda assim sem escravos, buscava concentrar-se imediatamente ao redor do ncleo da vila, na direo de abastec-la em condies de um mercado operante de gneros.
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Distribuio dos domiclios de reas selecionadas de Curitiba e arredores de acordo com seus chefes (1835-1836)
90 80 70 % no total de fogos 60 50 40 30 20 10 0 central
1o segmento c/ escravos
C. Largo brancos s/ escravos
Palmeira negros e pardos
Guarapuava
Quanto maior o afastamento em relao a ele, maior a participao de negros e pardos livres em situao relativamente autnoma.
Aumentando aquele afastamento, os domiclios escravistas iam reduzindo sua participao, para tornarem a aument-la na fronteira, e isso era tambm o que se passava com o tamanho mdio das escravarias e com o grau de concentrao da propriedade de escravos. Palmeira constitua a rea agrria mais dinmica. Marcava Campo Largo uma forte concentrao de negros e pardos livres em situao relativamente autnoma, de modo que representava ponto de forte incorporao poltica de descendentes de escravos. Assim, o ambiente era de uma fronteira vorazmente expansiva, pressionando a demanda por fora de trabalho, mas tambm de grande nfase na incorporao poltica de africanos e negros livres.
importante
tratar,
ainda
que
brevemente,
de
um
outro
procedimento comparativo, novamente um desses casos em que s comparativamente possvel atribuir significado aos dados. Refiro-me ao fato de que se deve dialogar criticamente com as sugestes sempre
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repetidas no senso comum a respeito de um carter comparativamente igualitrio nas relaes entre pessoas livres no Sul mesmo antes da imigrao macia. Para tanto, observo algumas informaes relativas segunda metade do sculo XIX, pois quanto a elas posso realizar duas comparaes estratgicas. A primeira se destina a identificar aspectos da hierarquia social utilizando, comparativamente, assentos de batismo e registros sobre o estabelecimento de relaes de compadrio. Tm-se usado relaes de compadrio para compreender redes, especialmente familiares e/ou de parentesco. Enfatiza-se o sentido dos laos de parentesco espiritual. Analisase tambm o quadro de relaes de outros tipos em que aqueles laos so inseridos. Elas tambm so usadas para a compreenso de aspectos da hierarquia social e da relao entre grupos sociais. Ele d acesso a questes de distncia e proximidade entre grupos, no tocante s sociabilidades25. Reitero haver muito tempo que se desenvolvem debates sobre o sentido das relaes de compadrio, e eles so importantes para a interpretao dos dados que sero examinados. H a alternativa
interpretativa de que o compadrio dava sustentao ao papel dos poderosos como detentores de poder pessoal. Mas existe igualmente a anlise segundo a qual o compadrio respondia mais precisamente ao papel que o Catolicismo lhe atribua desde longa data, ou seja, aquele de solidificar a trama da vida comunitria26. Uma primeira observao a de
MINTZ, Sidney; WOLF, Eric. An Analysis of Ritual Coparenthood (Compadrazgo). In: Southwestern Journal of Anthropology. VI, 1950; GUDEMAN, Stephen; SCHWARTZ, Stuart. Purgando o pecado original: compadrio e batismo de escravos na Bahia no sculo XVIII. In: REIS, Joo Jos (org.). Escravido & inveno da liberdade. So Paulo: Brasiliense, 1988; SCHWARTZ, Stuart. Opening the family circle: godparentage in Brazilian slavery. In: SCHWARTZ. Slaves, peasants and rebels. Chicago: University of Illinois Press, 1992; NUTINI, Hugo G.; BELL, Betty. Parentesco ritual. Mxico: FCE, 1989; GES, Jos Roberto. O cativeiro imperfeito. Vitria: Lineart, 1993; MACHADO, Cacilda. A trama das vontades. Rio de Janeiro: Apicuri, 2008.
25
MINTZ e WOLF. An Analysis, op. cit.; GUDEMAN, Stephen; SCHWARTZ, Stuart. Purgando o pecado original: compadrio e batismo de escravos na Bahia no sculo XVIII. In: REIS, Joo Jos (org.). Escravido & inveno da liberdade. So Paulo: Brasiliense, 1988; SCHWARTZ, Stuart. Opening the family circle: godparentage in Brazilian slavery. In: SCHWARTZ. Slaves, peasants and rebels. Chicago: University of Illinois Press, 1992; NUTINI, Hugo G.; BELL, Betty. Parentesco ritual. Mxico: FCE, 1989.
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que as duas alternativas, alm de poderem coexistir como tendncias que se efetivam em paralelo, podem mesmo ser vistas como fenmenos que no se excluem, posto que poder e aliana podem ser dois componentes de um mesmo fenmeno, e no necessariamente dois fenmenos contrapostos27. preciso circundar, como ficou dito, alegaes tradicionais de que o Sul brasileiro sempre foi uma rea de relativo igualitarismo. Para isso, confronto as relaes de compadrio estabelecidas em Campo Largo e em uma localidade do Serto Nordestino, Patos, na Paraba. possvel comparar a presena relativa de padrinhos extremamente conspcuos como indicador da prevalncia do poder pessoal no estabelecimento do significado, em nvel local, do compadrio. O grau de assimetria entre padrinhos escolhidos e pais dos batizandos no Sul parece ter sido quase to grande quanto o verificado em Patos. Em 1866 e 1867, as duas parquias tinham
aproximadamente os mesmos tamanhos. Em Patos, foram realizados mais de seiscentos batismos naqueles dois anos, 7% dos quais correspondentes a crianas escravas. A situao era similar em Campo Largo: quase seiscentos batismos, compondo as crianas escravas 7% do conjunto. No cabe imaginar um ambiente igualitrio, em virtude da pobreza reinante, em Patos. Um oitavo de todas as 128 relaes de propriedade de escravos referidas na fonte no tocante aos dois anos de 1866 e 1867 tinham na ponta senhorial da relao de propriedade o sobrenome Nbrega (senhores declarados de batizandos, de pais e mes de batizandos e de padrinhos e madrinhas escravas), famlia de grande centralidade na provncia como um todo28. Sobre Campo Largo j se falou um pouco (ser preciso frente apontar algumas possibilidades de mudana na localidade, pensando-se na primeira e na segunda metades do sculo XIX). Quanto a Patos, interessante lembrar que se localizava no chamado Alto Serto paraibano. Uma aproximao organizao desta provncia no sculo XIX pode ser
Ver, por exemplo, FRANCO, Maria Sylvia de Carvalho. Homens livres na ordem escravocrata. 3a ed., So Paulo: UNESP, 1997.
27 28
LEWIN, Linda. Poltica e parentela na Paraba. Rio de Janeiro: Record, 1987,
passim.
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obtida
lembrando-se
que
comportava
cinco
partes
relativamente
especficas: o litoral da Zona da Mata; a chamada Caatinga-Agreste, de alta fertilidade, com forte papel na produo de gneros alimentcios; o que se chama habitualmente de Brejo, que se confundia com o p da Serra da Borborema, e que terminava em Campina Grande, espcie de porta do Serto; o primeiro e ambientalmente mais terrvel serto, o do Cariri, em cima da serra; e o Alto Serto, onde fica Patos, beneficiado no sculo XIX pela proximidade com rotas internas que podiam levar Bahia, pela presena de bacias fluviais que, embora no fossem perenes, traziam alguma
confiabilidade, e pela expanso do algodo ao longo do sculo, mas especialmente a partir da Guerra de Secesso norte-americana29.
Tabela 3: Nmero de batismos por padrinho e ttulos presentes nos nomes dos pais dos batizandos (Campo Largo, Paran, e Patos, Paraba, 1866-1867)
N. de batism os por padrin ho 1 2 3 ou + Totais Distribuio dos batismos Campo Largo Patos n. absoluto % n. absoluto 315 124 142 581 54,2 21,3 24,5 100 296 144 200 640 % Distribuio dos padrinhos Campo Largo Patos n. % n. absoluto absoluto 315 62 33 410 76,8 15,1 8,1 100 296 72 46 414 %
46,3 22,5 31,2 100
71,5 17,4 11,1 100
Ttulos nos nomes dos pais (percentagens do total) Campo Largo Patos Pais: 3,2% Pais: 0,3% Mes: 4,4% Mes: 0,2%
Ttulos nos nomes dos padrinhos (percentagens do total de livres) Campo Largo Patos Padrinhos: 10,8% Padrinhos: 2,2% Madrinhas: 18,3% Madrinhas: 0,6%
Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo. Assentos de batismo, livro 5; Parquia de Nossa Senhora da Guia de Patos. Assentos de batismo, 1865-1871. A proporo de padrinhos muito conspcuos (mais de um
apadrinhamento por ano), apontando para a ligao entre compadrio e poder pessoal, era similar nas duas parquias. Ficou, em ambas, na casa dos dez por cento, tendo esta proporo sido responsvel por entre um quarto e um tero dos apadrinhamentos. De outro lado, a incidncia de ttulos e
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LEWIN. Poltica e parentela, op. cit., pp. 40-66.
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patentes ligados aos nomes das pessoas mencionadas nos registros de batismo apresentou padres muito diferentes. A comunidade, na sulista Campo Largo, mostrou ligao muito mais intensa que a localidade do serto nordestino com a ostentao de insgnias de prestgio social. Para que se tenha uma idia do que representavam os 11% de titulados entre os padrinhos e os 18% de Donas entre as madrinhas de Campo Largo, podese comparar isso com a participao de titulados entre as pessoas que se casaram na parquia de So Jos do Rio de Janeiro, freguesia central e que concentrava muita gente prestigiada. Nesta ltima, entre 1790 e 1844, mais de oito mil pessoas livres se casaram. Delas, apenas 16% possuam marcas de distino30. Tendo em vista que me referi antes e que voltarei mais frente a comparaes entre Campo Largo e Palmeira, repito o procedimento informaes acerca de padrinhos muito conspcuos e sobre a incidncia de ttulos de distino nessas duas parquias.
Tabela 4: Nmero de batismos por padrinho e ttulos presentes nos nomes dos pais dos batizandos (Campo Largo e Palmeira, 1831-1850)
N. de batism os por padrin ho 1 2a5 6 a 10 11 a 15 16 a 19 20 ou + Totais Distribuio dos batismos Campo Largo Palmeira n. absoluto % n. % absoluto 565 1273 621 330 85 232 3106 18,2 41,0 20,0 10,6 2,7 7,5 100 490 788 336 197 104 143 2058 23,8 38,3 16,3 9,6 5,1 6,9 100 Distribuio dos padrinhos Campo Largo Palmeira n. % n. % absoluto absoluto 565 435 83 26 5 9 1123 50,3 38,7 7,4 2,3 0,4 0,8 100 490 282 48 16 6 6 848 57,8 33,3 5,7 1,9 0,7 0,7 100
Ttulos nos nomes dos pais (percentagens do total) Campo Largo Palmeira Pais: 2,1% Pais: 1,9% Mes: 1,6% Mes: 3,9%
Ttulos nos nomes dos padrinhos (percentagens do total) Campo Largo Palmeira Padrinhos: 8,0% Padrinhos: 6,5% Madrinhas: 7,7% Madrinhas: 9,9%
Cf. LIMA, Carlos A. M. Pequenos patriarcas: pequena produo e comrcio mido, domiclio e aliana na cidade do Rio de Janeiro (1786-1844). Tese de Doutorado em Histria Social, IFCS/UFRJ, 1997, v. 2, pp. 454-470.
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Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo. Assentos de batismo, livro 1; Parquia de Nossa Senhora da Conceio da Palmeira. Assentos de batismo, livros 2 e 3. Eram muito grandes as diferenas entre as formas de organizao social em Palmeira e em Campo Largo, como foi visto, embora as duas reas, vizinhas, fossem fortemente conectadas. Ainda assim, era semelhante a situao no tocante presena de pessoas que, atravs dos apadrinhamentos, introduziam muita redundncia em sua posio
prestigiada. As circunstncias se aproximavam igualmente no tocante propenso para ostentar ttulos em seus nomes. A sugesto que fica e s atravs dessas comparaes podemos verific-lo a de que as guerras do Sul devem ter deixado um rastro de enobrecimento na regio em seu conjunto, apesar das diferenas entre as microrregies. Aquelas guerras devem ter funcionado como estmulo a que mecanismos mais aristocrticos de dominao e de relacionamento entre elites locais e Estado fossem preservados, recriados ou expandidos.
Seguem-se os dados sobre as relaes de compadrio. Desde j deve ficar claro que, apesar das enormes diferenas entre Campo Largo e Palmeira quanto a riqueza e caractersticas do assentamento rural, os resultados dos procedimentos comparativos do compadrio quanto a ambos os lugares foram quase sempre muito parecidos, apontando para padres regionais.
Tabela 5: Padrinhos em Palmeira (1831-1850)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos ndios Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Com ttulos 23 78 10 2 2 2 2 6 Padrinhos Livres sem ttulos Libertos 44 1110 247 40 11 108 85 209 2 Escravos 9 27 11 53 71 Total 67 1197 284 42 13 121 140 288
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Africanos 6 39 4 25 74 Total 131 1893 6 196 2226 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Conceio da Palmeira. Assentos de batismo, livros 2 e 3.
Tabela 6: Madrinhas em Palmeira (1831-1850)

Madrinhas Famlias e/ou procedncias Total Com Livres sem Libertas Escravas dos batizandos ttulos ttulos Pais casados com ttulos 37 18 55 Pais casados sem ttulos 78 891 3 3 975 Filhos livres de mes solteiras 13 221 2 9 245 Expostos 2 40 42 ndios 1 6 7 Filhos de libertos 1 18 2 6 27 Filhos de escravos casados 11 68 5 36 120 Filhos de mes solteiras 18 182 6 63 269 escravas Africanos 3 30 1 17 51 Total 164 1474 19 134 1791 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Conceio da Palmeira. Assentos de batismo, livros 2 e 3.
Tabela 7: Padrinhos em Campo Largo (1831-1850)

Padrinhos Famlias e/ou procedncias Total Com Livres sem Libertos Escravos dos batizandos ttulos ttulos Pais casados com ttulos 32 33 65 Pais casados sem ttulos 148 1961 13 2122 Filhos livres de mes solteiras 45 546 7 598 Expostos 6 44 50 ndios 1 6 7 Filhos de libertos 22 1 23 Filhos de escravos casados 1 23 5 29 Filhos de mes solteiras 10 135 26 171 escravas Africanos 2 44 1 26 73 Total 245 2814 1 78 3138 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo, Batismos, 1831-1850, livros 1, 2 e 3.
Tabela 8: Madrinhas em Campo Largo (1831-1850)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos ndios Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Com ttulos 33 115 45 2 1 13 Madrinhas Livres sem Libertas ttulos 21 1764 484 1 44 6 20 24 123 2 Escravas 5 3 1 20 Total 54 1884 533 46 6 21 25 158
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Africanos 27 3 6 36 Total 209 2513 6 35 2763 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo, Batismos, 1831-1850, livros 1, 2 e 3.
Tabela 9: Padrinhos em Campo Largo (1866-1867)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total Fontes: ver tabela 3. Com ttulos 13 36 10 1 1 1 62 Padrinhos Livres sem Libertos ttulos 14 371 92 1 2 1 33 514 Escravos 3 2 2 7 Total 27 410 104 2 2 2 36 583
Tabela 10: Madrinhas em Campo Largo (1866-1867)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total Fontes: ver tabela 3. Com ttulos 24 52 15 1 2 12 106 Madrinhas Livres sem Libertas ttulos 3 357 87 1 2 23 473 Escravas 1 2 1 4 Total 27 410 104 2 2 2 36 583
Tabela 11: Padrinhos em Patos (1866-1867)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total Fontes: ver tabela 3. Com ttulos 15 15 Padrinhos Livres sem Libertos ttulos 2 569 41 4 9 32 1 657 1 Escravos 4 4 Total 2 584 41 4 9 37 677
Tabela 12: Madrinhas em Patos (1866-1867)

Famlias e/ou procedncias dos batizandos Com ttulos Madrinhas Livres sem ttulos Liberta s Escrav as Total
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Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total Fontes: ver tabela 3.
3 1 4
2 551 36 4 9 29 631
1 1
3 6 9
2 554 37 4 12 36 645
Os mtodos disponveis s permitem uma aproximao, e comeo a faz-la tendo em vista os confrontos entre Palmeira e Campo Largo durante a primeira metade do sculo XIX. Antes, porm, discuto alguns problemas de fontes e procedimentos. Quanto queles que foram chamados de pais casados sem ttulos, tem-se que a falta de ttulos no significava pobreza, necessariamente, embora a insero de um Dona no nome de uma mulher tivesse significado social. Mas sobretudo os homens podiam aparecer sem ttulos ou patentes, mas ainda assim ser pessoas prestigiadas nas localidades. Alm disso, indicar que uma criana no era filha de pais casados no significava necessariamente que fosse de provenincia destituda de prestgio. Nos extremos alis os segmentos minoritrios os problemas so menos graves. Embaixo, a combinao cor/condio jurdica era um indicador seguro de desprestgio. Em cima, as patentes da Guarda Nacional podiam estar com arrivistas, ou ento podiam estar sendo negadas a prestigiados segundo outros critrios. Isso se devia a que os bandos eram competitivos: as cambiantes posies recprocas podiam distribuir patentes entre membros desprestigiados de bandos momentaneamente vencedores e retirar
patentes de componentes abastados de bandos momentaneamente derrotados. A instabilidade dos sinais de prestgio s crescia com a interferncia, precoce em So Paulo31, das autoridades centrais, na busca de alguma limpeza da influncia poltica quanto a parmetros sociais. Mas
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CASTRO, Jeanne Berrance de. A milcia cidad. So Paulo: Cia. Ed.
Nacional, 1979.
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ainda assim a incerteza menor. Assim, de modo geral a classificao no pode apontar para o posicionamento efetivo de quase ningum; mas permite observar tendncias. Como ficou dito, a segurana maior no alto e embaixo, enquanto a maior parte dos casos inseguros refere-se exatamente aos majoritrios. As tendncias a subir ou a descer na escala, no entanto, so visveis. Em primeiro lugar, quando se observam os batismos dos rebentos de casais titulados, nota-se o cruzamento de dois fenmenos aparentemente contraditrios: uma tendncia efetivao de prticas minimamente seletivas e o carter transversal das redes estabelecidas atravs do parentesco espiritual. A seletividade se manifestava basicamente pela excluso: a linha da condio jurdica (no podemos saber se tambm a da cor) se manifestava com fora, e nenhum casal com ttulos em Campo Largo ou em Palmeira deu um filho seu para ser apadrinhado por libertos ou escravos. J a segunda tendncia, aquela ao carter transversal misto de alianas entre desiguais e recrutamento de dependentes tambm operava com intensidade: a maioria dos padrinhos de filhos de gente com ttulos vinha de baixo. A maior parte das famlias prestigiadas selecionava padrinhos entre os destitudos de marcas de distino. Se est, claro, diante de um sinal forte de que operava ali uma sociedade ao mesmo tempo hierrquica e gelatinosa. A segmentao de bandos ou de parentelas dominantes produzia alguns fenmenos de mobilidade em termos de prestgio, e sabemos que esses dois elementos no so contraditrios. S para enfatizar um ponto, lembro que estamos diante de apadrinhamentos com afilhados mais prestigiados que seus padrinhos, por mais que seja difcil atribuir um estatuto nico a esse complexo de segmentos constitudo pelos casais casados e destitudos de ttulos. Essas relaes desiguais com possibilidade de inverso se
manifestavam de um modo brusco no fato de que escravos apareciam como padrinhos dos filhos dos casais casados sem ttulos. O processo era raro, mas consistente, j que repetitivo. Aparecia tanto em Palmeira quanto em Campo Largo, alis mais em Palmeira que em Campo Largo, como se
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fosse para no nos deixar desconfiados de que se tratava de algo prprio da pobreza excessiva do ambiente32. Como ensinou Polanyi, o mundo das trocas no mercantis no era muito marcado pela necessidade de simetria em alianas, trocas, ou contratos33. Isso oportuniza um retorno aos dados agregados sobre compadrio. Deve ter ficado claro que, nos momentos nos quais libertos apareciam como padrinhos e madrinhas em Campo Largo e Palmeira durante a primeira metade do sculo XIX, atuavam assim quanto a africanos. Estes eram os africanos introduzidos durante a poca do trfico atlntico ilegal, sendo de se propor que eram batizados sem esconder excessivamente sua origem pelo fato de que s assim seria possvel a seus compradores possurem alguma forma de documentao da relao de propriedade. O
apadrinhamento desses africanos por forros equivalia a unir duas pontas de um processo, a contar-lhes uma historieta que culminaria na alforria. S no caso das madrinhas libertas em Palmeira as coisas no eram assim. As poucas libertas (somando os batismos com padrinhos e madrinhas forros nas duas parquias, o que se tem so 35 registros) que apareceram nos dados se concentraram nos rebentos de mes escravas solteiras. Na comparao entre Campo Largo e Patos, no Alto Serto paraibano, durante os anos 1860, novamente so usados os batismos e mais uma vez o que importa o que acontece nos extremos sociais, devido s limitaes da fonte de informao: faltando maiores informaes sobre a posio social da esmagadora maioria dos pais e padrinhos de crianas batizadas, nos aproximamos dos extremos sociais pelas definies presentes quanto condio jurdica, embaixo, e sobre a ostentao de ttulos, em cima (normalmente patentes na Guarda Nacional, no caso dos homens, e o acrescentamento de um dona ao nome, no das mulheres; em Patos havia tambm um Doutor, alm dos vigrios que, apesar de proibies
Estudei as carreiras de alguns desses escravos como padrinhos em LIMA, Carlos A. M. Trfico de escravos e carreiras de padrinhos livres e escravos: registros de batismo (1831-1850), Comunicao apresentada ao Encontro Fontes histricas, realizado na UFPR em 2008.
32 33
POLANYI, Karl. A grande transformao. Rio de Janeiro: Campus, 1980.
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institucionais34, apadrinhavam crianas). Resta um meio sem ttulos e sem estigmas de cor e condio, em relao ao qual o mximo que se pode fazer diferenciar conjugalidade e matrifocalidade, sabendo-se, por outro lado, que a ilegitimidade no era exclusividade da pobreza no perodo35. Embora inexpressivo o nmero de titulados em Patos, de se notar que jamais houve endo-orientao deles na escolha de padrinhos ou, inversamente, de afilhados. Em Campo Largo, essa endo-orientao, apesar de minoritria, aconteceu. Mas as relaes endo-orientadas no segmento sem ttulos em Patos possivelmente foi grande, restando dvidas apenas em virtude das limitaes do mtodo, j discutidas. Essa aparente robustez de uma camada camponesa no serto paraibano oportuniza uma organizao um pouco diferente dos dados comparativos, demarcando diferenas adicionais.
Tabela 13: Distribuio das famlias dos batizandos de acordo com os parmetros aproximados de insero nas hierarquias locais (Campo Largo e Patos, 1866-1867)
Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos* Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total n. absoluto Campo Largo 4,6 70,3 17,8 0,3 0,3 0,3 6,2 583 Patos 0,3 86,3 6,1 0,6 1,3 5,5 677
Fontes: ver tabela 3.
visvel que, em Patos, a importncia das unies sancionadas era maior que em Campo Largo, inclusive entre os escravos. Confirma-se a robustez desse segmento campons sertanejo. Ele privilegiava os
34 Ver a respeito Constituies Primeiras do Arcebispado da Bahia feitas, e ordenadas pelo illustrissimo, e reverendissimo senhor D. Sebastio Monteiro da Vide, 5o arcebispo do dito Arcebispado, e do Conselho de Sua Magestade; propostas, e aceitas em o Synnodo Diocesano, que o dito senhor celebrou em 12 de junho de 1707. Braslia: Senado Federal, 2007 (ed. fac-similada da 2a ed., de 1853), p. 26.
Quanto s pessoas livres de Patos, possvel diferenciar brancos e pardos. Mas, como no possvel faz-lo com os batismos de Campo Largo, os registros de cor de Patos no sero usados nessa etapa da comparao.
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relacionamentos para os lados (ou ento os relacionamentos para o alto lhe eram negados), e isso se ligava a um mundo de relaes familiares mais frequentemente sancionadas. H nos dados de Patos um tipo de dado que no se acha em Campo Largo nem em Palmeira. No serto paraibano se atribua uma cor s crianas livres. Se, como estou sugerindo, a robustez desse mundo campons se manifestava tambm entre os mais depauperados, interessante comparar a incidncia da legitimidade e as tendncias quanto escolha de padrinhos entre os pardos e negros livres de Patos com o que passava entre os nobrancos no Paran. Novamente, as diferenas quanto a isso sero muito ressaltadas. Como ficou dito, impossvel faz-lo usando os registros paroquiais de Campo Largo e Palmeira, mas, em meados do sculo XIX, o vigrio de Curitiba tambm gostava de anotar a cor que achava terem as crianas. Comparo estes dados, ento.
Tabela 14: Tipos de padrinhos de crianas livres pardas e pretas, conforme a legitimidade dos nascimentos (Curitiba, 1850-1852 e Patos, 1866-1867)
Tipos de padrinho Com ttulos Livres sem ttulos Libertos escravos Sem padrinho Total % de crianas segundo o tipo de batismo (casais 58,5% 41,5% 91,7% 8,3% ou mes solteiras) Fontes: Patos ver tabela 3; Curitiba dados coletados no mbito das seguintes pesquisas LIMA. Distncia na carne, op. cit. e SANDIM, Vanessa M. A legitimidade dos no-brancos livres em Curitiba meados do sculo XIX. Monografia de concluso de curso de graduao em Histria, UFPR, 2000. Curitiba, 1850-1852 Filhos de casais filhos de mes declarados solteiras 1 1 150 107 1 152 108 Patos, 1866-1867 Filhos de casais filhos de mes declarados solteiras 4 228 21 2 232 21
Os casais que apareciam enquanto tais nos registros de batismo de Patos tendiam um pouco mais que os de Curitiba a procurar padrinhos para seus filhos no alto da sociedade, embora dentro de patamares realmente desprezveis, bem menores que os vigentes para o conjunto dos casados livres sem ttulos de todas as situaes analisadas quanto ao Paran. Para os
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negros livres de Curitiba, a escolha de padrinhos prestigiados ou no era atraente, ou estava vedada. Entre os negros livres de Patos, a tendncia era um pouco mais pronunciada, mas no chegava a 2%. Entre o conjunto dos livres casados e sem marcas de prestgio de Patos, caso visto acima, a proporo era maior, se avizinhando dos 5%. Quanto s crianas filhas de mes solteiras, a proporo de padrinhos prestigiados era anloga anterior em Curitiba. Nos poucos casos de Patos, tal escolha simplesmente no se dava. De uma forma geral, os negros livres dos dois lugares tendiam a estar mais fechados em seu mundo que os brancos livres sem ttulos, o que, de certa forma, era de se esperar. O que chama a ateno, no entanto, a diferena entre os ndices de ilegitimidade dos descendentes livres de escravos em um e outro local. A quase totalidade dos de Patos provinha de unies aparentemente sancionadas pela igreja, enquanto em Curitiba os casais sancionados eram responsveis por pouco mais da metade dos batismos. Retornando ao compadrio, vale a pena comparar as situaes observadas quanto ao compadrio utilizando um instrumento simples de resumo dos resultados da observao. Refiro-me ao que resultaria de um cruzamento aleatrio dos nmeros daquele estoque de padrinhos e madrinhas (somados) e daquelas famlias, comparado ao cruzamento observado nas fontes36. Por exemplo: em Patos, os padrinhos e madrinhas se distribuam da maneira seguinte. 1,4% tinham ttulos. 97,4% eram livres sem ttulos. 0,2% era de libertos. 1,0% era de escravos. O aleatrio que estou considerando seria efetivo se, para cada tipo de famlia, os padrinhos de seus rebentos tivessem essa mesma distribuio.
Procedimentos como esse com tabelas de contingncia so comuns pelo menos desde FOSTER, John. Class struggle and the Industrial Revolution: early industrial capitalism in three English towns. Londres: Weidenfeld & Nicolson, 1974.
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Esse procedimento contm um problema evidente: o aleatrio considerado no completamente aleatrio. Aleatrio, no caso, significa indiferente quanto hierarquia social. Mas, caso esta no interviesse na escolha de padrinhos, o estoque de padrinhos tambm teria uma composio diferente da que capturei nas fontes e expus acima. O ideal, portanto, seria cruzar, para pensar a hiptese nula, a distribuio das famlias vista na fonte com a distribuio dos diversos estratos na populao, e no no estoque de padrinhos, pois, na hiptese de indiferena da hierarquia, tal estoque teria sido diverso. Esse problema, apesar de grave, incontornvel, pois os dados censitrios no permitiriam diferenciar os distintos dos comuns, nem, quando fosse o caso, os libertos dos negros e pardos livres. Vou investigar a conexo entre apadrinhamento e prestgio reunindo os dados sobre padrinhos e madrinhas. Isso traz outro problema: possvel que as escolhas de padrinhos e madrinhas tivessem significados diferentes. As tabelas respectivas encontram-se em apndice. medida que a categoria livres sem ttulos de padrinhos e madrinhas, e a de casados sem ttulos, entre os tipos de famlia dos batizandos, resultam mais de falta de informao que de alguma forma mais precisa de classificao, evidente que elas tinham uma freqncia enorme. Alm do mais, tudo que as envolvia, em virtude do anteriormente referido, se aproximava demais do aleatrio. Assim, as observaes mais interessantes so as que vm do confronto entre os dados provenientes dos extremos das hierarquias locais. Em quase todas as freguesias, evidente, acima de tudo, o fato de que a escolha de padrinhos e madrinhas prestigiadas era muitssimo mais frequente que o que seria de se esperar caso a escolha fosse aleatria (mesmo dentro do estoque efetivo de padrinhos e madrinhas). Mas isso no precisava nem ser ressaltado. O fundamental notar que em Patos, confirmando as percepes anteriores, pais, padrinhos e madrinhas com ttulos eram to raros que o esperado quanto a compadrio deste tipo
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naqueles dois anos foi bem menor que um. Alm disso, no houve nenhum apadrinhamento endo-orientado no par de anos considerado. Em Patos, as nicas propenses efetivamente alargadas a fugir ao aleatrio eram aquelas relacionadas a escravos e libertos. Nenhuma tendncia a apadrinhar no escravos, e uma tendncia tremendamente alta a relacionar escravos entre si por batismo. Tudo que se relacionava a livres era aleatrio. No caso dos filhos de pais escravos casados, a situao de Patos tambm se destaca frente a todas as outras, pois a frequncia da endoorientao nos apadrinhamentos envolvendo cativos foi muitssimo maior que em todos os outros casos estudados. Parece que, no Serto paraibano, os diversos grupos de pessoas livres se relacionavam de modo quase aleatrio, mas tambm se afigura que, no mesmo local, a separao entre livres e escravos no terreno das sociabilidades era maior que nas outras localidades (tendo esse apartamento entre livres e escravos quanto aos aspectos social e jurdico sido evidentemente imenso em todos os lugares, como se sabe e por definio). A distribuio dos padrinhos foi prxima demais simplesmente do aleatrio. Todas as categorias de padrinhos eram numericamente mirradssimas frente categoria dos livres sem ttulos to grande que ela praticamente no tinha nenhum significado. Tambm chama a ateno a inverso de situaes em Campo Largo, tendo em vista o confronto entre o que se passou na primeira metade do sculo e a situao da segunda metade, ainda em relao a crianas escravas filhas de pais casados. Entre 1831 e 1850, a participao de padrinhos escravos nos apadrinhamentos dessas crianas foi sete vezes maior que o que seria de se esperar diante da presena de escravos no estoque efetivo de padrinhos. Na segunda metade, foi completamente desprezvel a presena de escravos entre os padrinhos de escravos. Inversamente, algo que no existia na primeira metade titulados como padrinhos de escravos foi quase cinco vezes maior que a participao dos titulados no estoque de padrinhos efetivos. Em outras palavras, entre 1831 e 1850, os escravos casados de Campo Largo tinham tendncia
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desproporcionadamente grande a escolher escravos como compadres. Na segunda metade, era tambm desproporcionalmente vlida a situao inversa: os titulados participavam demais dos apadrinhamentos de escravos, muito mais que sua presena no estoque de padrinhos faria esperar. Os dados tambm podem ser resumidos para potencializar a comparao usando os mtodos de avaliao da aderncia das distribuies de frequncia. No se trata de usar isso como teste, mas simplesmente de resumir informao. Os resultados seguem no apndice 7. Introduzi ali dados organizados de uma maneira at aqui no utilizada apadrinhamentos em Campo Largo entre 1836 e 1839 a fim de permitir algumas comparaes entre o Paran na primeira e na segunda metades do sculo XIX. Em Campo Largo, entre 1836 e 1839, era elevada a aderncia isto , a proximidade entre o esperado e o observado no caso dos titulados e livres sem ttulos. Mas era bem baixa a dos escravos padrinhos. Na mesma Campo Largo, em 1866 e 1867, a aderncia dos titulados reduziu-se enormemente, ao passo que a dos escravos aumentou dramaticamente. O que significa isso? Quanto aos titulados, um retorno observao pautada pela associao ajuda a entender. Os titulados abriram mo dos livres e se dirigiram com fora para os escravos. A associao entre titulados e livres pobres ficou abaixo de cem (era aleatria em 1831-1850). Aquela entre titulados e escravos cresceu amargamente. possvel que o projeto imperial de quebra do poder pessoal e de reduo do impacto poltico das clientelas pessoais tenha tido efeitos. J as clientelas motivadas por tentativas de gesto da crise da escravido podem ter ganhado novo impulso (o Estado imperial no tinha problema nenhum com isso). Embaixo, entre os cativos, a alta dramtica da aderncia implicou um progressivo entrelaamento deles com um segmento depauperado da populao livre. O primeiro fenmeno titulados pulando os livres pobres e dirigindose diretamente aos escravos testemunha mudana poltica. J o segundo processo livres depauperados entrelaando-se com escravos atravs do compadrio sintomtico frente ao aumento das disparidades sociais e
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presso sobre o padro de vida ao longo do mesmo perodo, o qual j vem sendo discutido por historiadores desde que eles comearam a investigar os efeitos da supresso do trfico africano em 1850-185137.
Acima ficou dito que em Patos a vida comunitria na pobreza era mais marcada pela difuso de laos familiares muito densos e regulados. Linda Lewin acrescentou outra informao a essa caracterizao. Ela sustentou que as condies do exerccio da atividade produtiva (constantes migraes por conta da pecuria) e do ambiente sertanejo conduziam a uma espcie de pulverizao, no espao, das parentelas, especialmente em condies de pobreza. Isso, por sua vez, reforava prticas de famlia extensa, pois o afastamento espacial recproco, ao invs de reduzir a importncia dos laos, acabava por permitir que a ajuda mtua distncia auxiliasse a lidar com constrangimentos ambientais e sociais38.
Tabela 15: Campo Largo (1858-1868) padrinhos e madrinhas por procurao distribuio por tipo de famlia de origem dos batizandos
Famlias e/ou procedncias batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos* Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total dos Madrinhas 3 4 7 Padrinhos 2 4 6
Fontes: ver tabela 3. Tabela 16: Patos (1866-1867) padrinhos e madrinhas por procurao distribuio por tipo de famlia de origem dos batizandos
Famlias e/ou procedncias dos batizandos Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos brancos Pais casados sem ttulos pardos e pretos Filhos livres de mes solteiras brancas
37
Madrinhas 1 32 14 4
Padrinhos 1 32 12 2
MATTOS, Hebe. Das cores do silncio. Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, 1995; LIBBY, Douglas C. Transformao e Trabalho em uma Economia Escravista. So Paulo: Brasiliense, 1988; LOBO, Eullia M. L. Evoluo dos preos e do padro de vida na cidade do Rio de Janeiro, 1820-1930. In: Revista Brasileira de Economia. v. 25, n. 4, 1971.
38
LEWIN. Poltica e parentela, op. cit., p. 45.
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Filhos livres de mes solteiras pardas e pretas Expostos Filhos de libertos* Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Total n. absoluto
1 1 7 60
3 1 1 52
Fontes: ver tabela 3.
O binmio que Lewin circunscreve, portanto, o que combina famlia extensa com migraes. Isso se exprimia, como se v pela tabela, na combinao de muitos batizados realizados por procurao e em sua concentrao em grupamentos depauperados. Em Campo Largo, isso quase no existia, motivando estender o intervalo considerado nesta anlise. J em Patos os apadrinhamentos por procurao atingiam quase dez por cento do total de batismos, e atingiam um espectro alargado de grupos sociais. Em Campo Largo, alm de pouco frequente, a prtica parece ter sido mais exclusiva das situaes de prestgio. Combinar essa percepo com aquela a respeito do carter socialmente quase aleatrio da escolha de padrinhos e madrinhas em Patos ajuda a dar mais um passo. Se est diante de um mundo campons bastante entretecido e dotado de regras prprias. Tais regras passavam, o que parece, pela atribuio aos laos familiares de um papel bem importante na organizao da vida, o que inclua a famlia extensa. A prevalncia desta no Brasil rural do passado, como se sabe, foi fortemente criticada, como parte do justo movimento de afastamento em relao s posies de Gilberto Freyre. Isso foi paralelo crtica de Peter Laslett idia de que o passado ingls teria sido marcado por unidades familiares alargadas e patriarcais, especialmente sob a forma da famlia tronco. Laslett utilizou fontes censitrias para sustentar a viso alternativa de que as unidades familiares na Inglaterra da poca Moderna eram de
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pequenas dimenses e formato basicamente nuclear39. O movimento intelectual foi semelhante no Brasil40. No entanto, apareceram crticas crtica, sugerindo ter sido basicamente o ciclo vital dos cabeas de domiclio na Europa aquilo que impediu que os domiclios terminassem por ficar compostos por mais de duas geraes41. No se estava propondo a prevalncia da famlia tronco, necessariamente, mas, antes, que ela se inseria nas perspectivas dos agentes como espcie de projeto, embora sempre difcil de realizar em virtude de fenmenos alheios a seu controle. Tambm aqui no Brasil possvel verificar que a extenso dos laos familiares, no mbito da coabitao ou fora dele, podia estar presente entre grupamentos sociais muito difusos42. Alm do mais, esse projeto de extenso podia estar operando na mesma direo que o dos domiclios nucleares, de resto um dado fundamental da respeitabilidade camponesa e das formas de organizao at mesmo das atividades produtivas no interior das pequenas unidades rurais. Isso deve ser ressaltado at mesmo para deixar ressaltado que no se est buscando reeditar um modelo freyreano de casa-grande, e tal se d especialmente porque encontram-se dados a respeito de sua difuso entre os grupamentos sociais mais diversos, ao passo que Freyre enfatizava seu lugar no interior de um projeto civilizacional (isto , de controle) por parte de uma aristocracia muito exclusivista. Assim, aquele novo dado ressaltado pela comparao (na verdade, s perceptvel em funo dela) a difuso social do recurso extenso dos
LASLETT, Peter e outros. Household and Family in Past Time. Cambridge: Cambridge University Press, 1972.
39
Por exemplo, SAMARA, Eni de Mesquita. A Mulher, o Poder e a Famlia. So Paulo: Marco Zero, 1989. Reviso da crtica em BARICKMAN, B. J. E se a casa-grande no fosse to grande? Uma freguesia aucareira do Recncavo Baiano em 1835. In: Afro-sia. n. 29-30, 2003.
40
BERKNER, Lutz K. The Stem Family and the developmental Cycle of the peasant household: An Eighteenth-Century Austrian Example. In: The American Historical Review. v. 77, n. 2, 1972.
41
Quanto a negros livres no Paran , por exemplo, ver LIMA, Carlos A. M. Roas de libertos e seus descendetes nas partes meridionais da Amrica Portuguesa (Castro, 1804-1835). In: Revista do Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro. v. 166, n. 426, 2005.
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dados familiares deve ser cruzado com a mencionada propenso mais alargada s unies sancionadas pela igreja. Ela funcionou como um indicador da importncia da antiguidade do povoamento, e do lento estabelecimento de uma teia cerrada de relaes familiares sem a necessidade de coabitao e do efeito casa-grande. Como as prticas de extenso andavam na mesma direo da legitimidade, conexo da qual passamos a suspeitar agora, chegamos hiptese de que os fenmenos conectados so trs: antiguidade, legitimidade e extenso. Uma
comparao realizada sob minha orientao por uma estudante de Graduao da UFPR ajuda a enfatizar este ponto.
Tabela 17: Distribuio dos domiclios chefiados por negros e pardos livres por tipos de fogo em localidades selecionadas (1775-1828)
Fogos Singulares Sem estrutura Simples Familiares ampliados Domiclios mltiplos Total (n. absoluto) Freg. de S. Pedro, Salvador, 1775 31,7 22,7 24,5 12,6 8,4 100 (168) Vila Rica, 1804 27,0 14,9 30,7 27,1 0,2 100 (907) Castro, 1808 7,8 2,8 49,3 36,5 3,5 100 (142) Guarapuava, 1828 21,5 3,5 67,8 7,1 100 (28)
Singulares vivos ou solteiros solitrios43. Sem estrutura familiar irmos corresidentes; coabitantes sem laos familiares. Domiclios simples casais com ou sem filhos, solteiros ou vivos com filhos. Domiclios familiares ampliados alm do ncleo, parentes ascendentes, descendentes ou colaterais. Domiclios mltiplos alm do ncleo, ncleos secundrios ascendentes, descendentes ou colaterais. Fonte: PORTES, Isabelle dos Santos. Flores e fogos: famlia, domiclio e os significados da liberdade. Monografia de Concluso de Curso de Histria, UFPR, 2007, p. 27.
Adaptao da tipologia de arranjos domiciliares presente em COSTA, Iraci del Nero da. A estrutura familial e domiciliria em Vila Rica no alvorecer do sculo XIX. In: Revista do Instituto de Estudos Brasileiros. n. 19, So Paulo, 1977
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Distribuio dos fogos chefiados por libertos e descendentes de forros por tipos de estrutura domiciliar (localidades selecionadas, 1775-1828)
80 70 60 50 Singulares 40 30 20 10 Simples 0
G ua ra p. ,1 82 8 C as tro ,1 80 8 ., 17 75 ic a, 18 04
Sem estrutura Domiclios mltiplos
Os locais observados esto organizados de acordo com antiguidade daquele de povoamento mais antigo para o de ocupao mais recente e centralidade do mais nuclear quanto a deslanchar processos de expanso para a ponta de processos ento bem recentes de ocupao. Do centro para a fronteira, iam reduzindo-se as propores de domiclios singulares, destitudos de ncleos familiares e mltiplos. No mesmo trnsito,
aumentavam, e note-se que quase sempre no mesmo sentido, as propores dos fogos nucleares e daqueles que mobilizavam relaes de parentesco para agregar pessoas a um ncleo familiar. Na fronteira, esses negros livres criavam autonomia e solidificavam, alm de expandirem, laos familiares. S no expandiam esses laos usando a co-residncia no caso da rea de novssima ocupao, Guarapuava, e no o faziam ali pelo fato de que eram, como a grande maioria dos ocupantes dessa fronteira recm
V. R
Familiares ampliados
Sa lv
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aberta, cabeas de domiclio mais jovens do que costumavam ser os chefes de fogos no restante da sociedade brasileira dessa poca44. Para concluir esse momento de comparao entre Patos e as localidades do planalto paranaense, o que ressalta a maior autonomia do campesinato do serto nordestino, a maior robustez dos laos para os lados na conformao das experincias e dos relacionamentos. Isso deve ser cruzado e vemos que o sentido desse cruzamento positivo com a questo da atribuio de ttulos de distino que abriu o confronto, a qual, como foi visto, mostrava recurso mais alargado a isso no Sul. Outra rea em que alguns confrontos entre reas diferentes esto clamando para serem feitos a fim de afinar nossas tipologias a da avaliao a respeito das caractersticas do eleitorado de primeiro grau no Brasil. Assim, para concluir, fao mais uma incurso comparativa, dessa vez ainda mais especulativa, tendo em vista a possibilidade de emergncia no final do Imprio de um segmento negro de votantes. Ele estaria sujeito a fortes processos de patronagem poltica, mas ainda assim deve ser ressaltado, dada a circunstncia de que, ao longo do sculo XIX e em virtude do volume, da antiguidade e dos padres das alforrias prevalecentes no Brasil, os descendentes livres de escravos se tornaram o segmento numericamente mais importante da populao brasileira, ultrapassando tanto o contingente cativo, quanto a parcela da populao que era classificada como branca45. Entre os livres de 1872, haveria cerca de 12 pardos, pretos ou caboclos para cada grupo de dez brancos, tendo esta ltima categoria sido mais social que fenotpica. Ainda h muito o que fazer para avaliar o grau de exclusivismo da posio de votante46. Para
44 FRANCO NETTO, Fernando. Populao, escravido Guarapuava no sculo XIX. Guarapuava: UNICENTRO, 2007, p. 84. 45 46
famlia
em
Ver o Recenseamento Geral de 1872.
H avaliaes sobre composio social de corpos de votantes locais em CARVALHO, Jos Murilo de. Teatro de sombras: a poltica imperial. So Paulo: Vrtice, 1988, pp. 142 e seguintes. Devem ser lembradas tambm as estimativas de Richard Graham a respeito da participao, conforme as diversas regies brasileiras, dos votantes entre os
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exemplificar, trabalho brevemente a seguir com a possibilidade de que existisse, no Brasil do final do sculo XIX, uma parcela do eleitorado que, embora livre, fosse negra. Tinham vigncia diversos critrios de excluso de votantes, isto , de participantes do primeiro grau das eleies. Um de tais critrios era o da renda a essa altura (desde 1846) em duzentos mil-ris47. Outro era o do sexo, embora sem explicitao legal. Outro ainda era aquele que, falta de melhor termo, pode ser designado como o da autonomia. Filhos-famlia vivendo em companhia de seus pais (com a redundncia) estavam excludos do voto mesmo em eleies primrias, da mesma maneira que soldados rasos (a partir de 1846), criados de servir, administradores de fazendas e fbricas e religiosos enclausurados48. Isso significa que muita gente que tinha a renda apropriada terminava por no poder participar, ao menos a princpio, das assemblias paroquiais que definiam os eleitores. Algumas estimativas podem ser feitas mostrando que os segmentos brancos autnomos no tinham como preencher os nmeros de votantes que, periodicamente, eram efetivamente arrolados e habilitados nas parquias. Isso pode ser verificado por intermdio do confronto dos dados do Recenseamento de 1872 com as listas de qualificao de votantes guardadas nos arquivos estaduais brasileiros ou mesmo, no caso da Corte, publicadas em jornais. No curato de Santa Cruz, na extremidade Oeste da Corte, regio rural e depauperada que no perodo colonial, at 1759, fora parte de uma extensa fazenda pertencente Companhia de Jesus, havia, em meados de 1872, 296 homens casados ou vivos, nmero que vou tratar como uma aproximao ao segmento do qual provinham os votantes qualificados. Em uma lista de qualificao de votantes do mesmo curato, de 1877, mostra-se
homens com mais de vinte anos. Cf. GRAHAM, Richard. Clientelismo e poltica no Brasil do sculo XIX. Rio de Janeiro: Editora UFRJ, 1997, pp. 148-149.
47 48
CARVALHO. Teatro de sombras, op. cit., cap. 5. Constituio poltica do Imprio de Brasil de 23 de maro de 1824, art. 91.
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que 220 homens foram qualificados como votantes49. Retornando ao Censo de 1872, no entanto, percebe-se que os brancos compunham somente cerca de um quarto da populao masculina, proporo que se pode aplicar sem muita dificuldade ao grupo dos casados e vivos. Assim, os brancos casados ou vivos compuseram menos que cem daqueles votantes qualificados, talvez algo entre 70 e 80 pessoas. Segundo o mesmo censo, o total de brancos com idades superiores a 26 anos era de 131, sem que haja a possibilidade de cruzar esses dados com o estado matrimonial ou com outros dados sobre insero social. inevitvel concluir que havia um considervel, talvez majoritrio contingente negro de votantes, embora no seja possvel calcular seu tamanho. Muita trucagem certamente afetava isso, mas o fato que dificilmente os efeitos da timidez da presena branca seriam completamente suprimidos pela pilantragem eleitoral. O remdio efetivo, do ponto de vista de elites brancas, devia ser a patronagem poltica. Coisa semelhante se passava em Tibagy, Paran. Segundo o censo de 1872, os brancos compunham apenas um tero das pessoas do sexo masculino. Os homens casados ou vivos eram 910, de modo que os brancos dentre estes deviam ultrapassar de pouco a casa dos trezentos. No entanto, em 1880 foram qualificados 568 votantes na mesma Tibagy, de modo que retornamos percepo de que dificilmente os brancos casados ou vivos teriam constitudo a totalidade dos votantes qualificados50. Trata-se, nesses dois casos, de freguesias relativamente distantes dos ncleos que as organizavam, embora essas distncias fossem bem diferentes. Envolvida com os padres que estimei, estava a forte tendncia de negros livres para migrarem na direo da fronteira agrria durante o perodo considerado. Este ltimo exemplo pode servir para chamar a ateno para os segredos que o nvel paroquial guarda para a anlise da vida social e poltica no Brasil do sculo XIX. Um pouco criatividade para selecionar casos
49 50
A lista est reproduzida no Dirio do Rio de Janeiro de 15 de janeiro de 1877. Ver as fontes da tabela 1.
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para confronto ser crucial para encaminhar este tipo de estudo, e espero que isso acontea.
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Apndice 1: Padrinhos em Campo Largo (1836-1839) Padrinhos Famlias e/ou procedncias Total Com Livres sem Libertos Escravos dos batizandos ttulos ttulos Pais casados com ttulos 1 2 3 Pais casados sem ttulos 27 375 1 403 Filhos livres de mes solteiras 5 88 93 Expostos 3 6 9 ndios 1 1 2 Filhos de libertos 7 7 Filhos de escravos casados 9 9 Filhos de mes solteiras 2 26 3 31 escravas Africanos 1 19 17 37 Total 40 533 21 594 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo, Batismos, 1831-1850, livros 1, 2 e 3. Apndice 2: Madrinhas em Campo Largo (1836-1839) Madrinhas Famlias e/ou procedncias Total Com Livres sem Libertas Escravas dos batizandos ttulos ttulos Pais casados com ttulos 1 2 3 Pais casados sem ttulos 16 331 347 Filhos livres de mes solteiras 3 78 81 Expostos 7 7 ndios 2 2 Filhos de libertos 7 7 Filhos de escravos casados 9 9 Filhos de mes solteiras 25 2 27 escravas Africanos 13 13 Total 20 474 2 496 Fontes: Parquia de Nossa Senhora da Piedade do Campo Largo, Batismos, 1831-1850, livros 1, 2 e 3. Apndice 3: ndices de associao51 padrinhos-procedncia dos batizandos (Campo Largo, 1831-1850) Famlias e/ou procedncias Com ttulos Livres sem ttulos Libertos Escravos dos batizandos Pais casados 710 50 (A) com ttulos Pais casados aleat. aleat. (A) 23 sem ttulos Filhos livres de aleat. aleat. 75 46 mes solteiras Expostos aleat. aleat. (A) ndios Filhos de libertos aleat. (A) aleat. aleat.
51
O observado como percentagem do esperado.
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Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Africanos
48
aleat.
484
aleat. 24
aleat. 72
[512] [3094]
730 1533
(A) Casos em que, se tudo fosse aleatrio, poderia haver ao menos uma escolha desse tipo, mas no houve nenhuma. Observaes: 1. Os casos em que, se tudo fosse aleatrio, no poderia haver nenhum caso deste tipo foram deixados em branco; 2. Nos casos em que o observado ficou muito prximo do esperado (ndices de 85 a 115, inclusive), escreveu-se aleat.; 3. Nas situaes em que no se esperava nenhum caso, mas em que os houve, o ndice correspondente foi deixado entre colchetes e em negrito. * Igual a cem corresponde ao que ocorreria se a distribuio das alianas do estoque de padrinhos e madrinhas fosse aleatria. Maior que cem, que havia mais padrinhos do tipo indicado do que seria de se esperar. Menor, que havia menos. Apndice 4: ndices de associao padrinhos-procedncia dos batizandos (Palmeira, 18311850) Famlias e/ou procedncias Com ttulos Livres sem ttulos Libertos Escravos dos batizandos Pais casados 670 61 (A) com ttulos Pais casados 78 aleat. 22 7 sem ttulos Filhos livres de 59 aleat. 61 83 mes solteiras Expostos 65 aleat. (A) ndios Filhos de libertos Filhos de escravos casados Filhos de mes solteiras escravas Africanos 204 28 68 aleat. aleat. 70 217 [309] (A) 140 417
59 aleat.
84 66
231 [643]
293 409
(A) Casos em que, se tudo fosse aleatrio, poderia haver ao menos uma escolha desse tipo, mas no houve nenhuma. Observaes: 1. Os casos em que, se tudo fosse aleatrio, no poderia haver nenhum caso deste tipo foram deixados em branco; 2. Nos casos em que o observado ficou muito prximo do esperado (ndices de 85 a 115, inclusive), escreveu-se aleat.; 3. Nas situaes em que no se esperava nenhum caso, mas em que os houve, o ndice correspondente foi deixado entre colchetes e em negrito. * Igual a cem corresponde ao que ocorreria se a distribuio das alianas do estoque de padrinhos e madrinhas fosse aleatria. Maior que cem, que havia mais padrinhos do tipo indicado do que seria de se esperar. Menor, que havia menos. Apndice 5: ndices de associao padrinhos-procedncia dos batizandos (Campo Largo, 1866-1867) Famlias e/ou procedncias Com ttulos Livres sem ttulos Libertos Escravos dos batizandos
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Pais casados com ttulos Pais casados sem ttulos Filhos livres de mes solteiras Expostos Filhos de libertos
504 74 83 [347]
39 aleat. aleat. 59 118 52 204
Filhos de [521] 30 escravos casados Filhos de mes 125 aleat. [442] solteiras escravas (A) Casos em que, se tudo fosse aleatrio, poderia haver ao menos uma escolha desse tipo, mas no houve nenhuma. Observaes: 1. Os casos em que, se tudo fosse aleatrio, no poderia haver nenhum caso deste tipo foram deixados em branco; 2. Nos casos em que o observado ficou muito prximo do esperado (ndices de 85 a 115, inclusive), escreveu-se aleat.; 3. Nas situaes em que no se esperava nenhum caso, mas em que os houve, o ndice correspondente foi deixado entre colchetes e em negrito. * Igual a cem corresponde ao que ocorreria se a distribuio das alianas do estoque de padrinhos e madrinhas fosse aleatria. Maior que cem, que havia mais padrinhos do tipo indicado do que seria de se esperar. Menor, que havia menos. Apndice 6: ndices de associao padrinhos-procedncia dos batizandos (Patos, 18661867) Famlias e/ou procedncias Com ttulos Livres sem ttulos Libertos Escravos dos batizandos Pais casados aleat. com ttulos Pais casados aleat. aleat. (A) (A) sem ttulos Filhos livres de aleat. aleat. mes solteiras Expostos aleat. Filhos de libertos Filhos de aleat. [1453] escravos casados Filhos de mes (A) aleat. [1811] [1393] solteiras escravas (A) Casos em que, se tudo fosse aleatrio, poderia haver ao menos uma escolha desse tipo, mas no houve nenhuma. Observaes: 1. Os casos em que, se tudo fosse aleatrio, no poderia haver nenhum caso deste tipo foram deixados em branco; 2. Nos casos em que o observado ficou muito prximo do esperado (ndices de 85 a 115, inclusive), escreveu-se aleat.; 3. Nas situaes em que no se esperava nenhum caso, mas em que os houve, o ndice correspondente foi deixado entre colchetes e em negrito. * Igual a cem corresponde ao que ocorreria se a distribuio das alianas do estoque de padrinhos e madrinhas fosse aleatria. Maior que cem, que havia mais padrinhos do tipo indicado do que seria de se esperar. Menor, que havia menos.
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Apndice 7: Padrinhos e madrinhas considerados conjuntamente aderncia52 da distribuio de cada tipo de padrinho ou madrinha pelos tipos de famlia/origem dos batizandos Com ttulos Livres sem ttulos Libertos escravos Palmeira, 1831-1850 314 80 47 659 Campo Largo, 1831-1850 357 42 127 751 Campo Largo, 1836-1839 Campo Largo, 1866-1867 Patos, 1866-1867 20 143 2 5 20 2 34 271 12 170
52 Soma das divises, pelo esperado, do quadrado das diferenas entre observado e esperado.
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La relacin entre el gobierno y la oposicin en el proceso de formulacin, implementacin y control de polticas participativa en los escenarios locales. Apuntes de una investigacin comparativa.53 Cintia Pinillos54 Universidad nacional de Rosrio UNR (Argentina) 1. Presentacin En los ltimos aos, se han producido importantes y numerosos estudios que recuperan el escenario local como mbito relevante para abordar diferentes problemticas sociales y polticas. En este sentido, la poltica local ha cobrado importancia acadmica, fundamentalmente como espacio de construccin de identidades y de articulacin de la competencia poltica. Por otro lado, desde han hace dos dcadas, a en algunos municipios que
latinoamericanos,
comenzado
implementarse
polticas
promueven la participacin ciudadana en la gestin pblica. En general, estas experiencias han sido impulsadas desde los gobiernos y han impactado tanto en las prcticas ejecutivas como en las legislativas como espacios tradicionales de representacin y deliberacin. En el presente trabajo se presentan lineamientos tericos y
metodolgicos de una investigacin en curso, que estudia las interacciones que se establecen entre el gobierno y la oposicin en el proceso de formulacin, implementacin y control de polticas tendientes a promover la participacin de los ciudadanos y de las organizaciones de la sociedad civil en la gestin pblica local. En el marco de la misma, resultar central analizar las pautas de vinculacin entre el Poder Ejecutivo y el Concejo Municipal, as como la influencia que la aplicacin de estas polticas tiene sobre la representacin.
El presente trabajo constituye un avance de la investigacin que est llevando a cabo la autora para la elaboracin de su tesis en el marco del doctorado en Ciencia Poltica de la Facultad de Ciencia Poltica y Relaciones Internacionales (UNR).
53
Docente-investigadora Universidad Nacional de Rosario Universidad Nacional de Entre Ros (Argentina) cintiapinillos@hotmail.com
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La calidad democrtica constituye un tema central de la agenda poltica y acadmica contempornea de la democracia en nuestra regin. En el marco de este trabajo se considera que el estudio de la calidad democrtica requiere analizar las instituciones, los actores y los procesos polticos, y que siendo los espacios locales donde se dan las relaciones ms estrechas entre representantes y representados (AMARAL y STOKES, 2005:10), son tambin escenarios privilegiados para interrogarse sobre las
consecuencias de la implementacin de polticas participativas en los actores partidarios y en las instituciones representativas. As, las preguntas principales que ordenan la investigacin en curso son las siguientes: Qu tipo de interacciones, cooperativas y/o conflictivas, se establecen entre gobierno y oposicin en el escenario local en el proceso de formulacin, implementacin y control de polticas participativas? Cmo influye la introduccin de polticas participativas en los escenarios locales en las instituciones y los actores tradicionales de la representacin, y en que medida se fundan representaciones alternativas? La hiptesis que ordena el abordaje de estos interrogantes es que los procesos de incorporacin de polticas participativas en el escenario local, por estar impulsados por las instancias gubernativas, generan que los legislativos tengan inicialmente un rol marginal y no conflictivo. Su papel se torna ms activo en las instancias de control de la implementacin de las polticas, disputando con el gobierno las modalidades y los resultados de las mismas, y demandando la profundizacin de las mismas. La incorporacin de polticas participativas contribuye a reforzar el proyecto poltico del partido en el gobierno, y los partidos en la oposicin tienden a responder promoviendo prcticas innovadoras desde el poder legislativo o
involucrndose activamente en la agenda de la participacin. El presente artculo es una primera aproximacin al problema, ya que se situar el mismo en el contexto ms amplio de las discusiones actuales sobre la temtica. Asimismo, se discutirn las herramientas tericas y
metodolgicas con las que se abordar la investigacin, haciendo nfasis en las potencialidades de una mirada comparativa, que permita poner en
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contexto terico y emprico- los procesos locales de articulacin entre los actores tradicionales de la representacin en el proceso de formulacin, implementacin y control de polticas participativas en los escenarios locales. En los siguientes apartados se plantear el marco general de la investigacin. En primer lugar, se analizarn comparativamente los procesos de incorporacin de polticas participativas en distintas experiencias locales latinoamericanas, proponiendo una mirada a las prcticas polticas y a los estudios que se ocuparon de estudiarlas. En este sentido, se presentarn tendencias generales de los mismos, recuperando semejanzas y diferencias. En este contexto, se expondrn las caractersticas centrales del caso Rosario. En el segundo apartado se propondr las perspectivas tericas desde la que se est orientando el estudio de estos procesos y se discutir la estrategia comparativa sobre la que se est trabajando, la cual est orientada al estudio comparado de unidades subnacionales correspondientes a distintos Estados-nacin. Finalmente, se plantearn los desafos de la investigacin en curso y al aporte que el mismo pretende hacer al estudio de la relacin entre los partidos en el gobierno y en la oposicin en los procesos de incorporacin de polticas participativas en la gestin pblica.
2. Polticas participativas en perspectiva comparada: una mirada a las experiencias polticas en el cono sur.
El desarrollo de experiencias participativas no es un fenmeno excluyente de algunos municipios latinoamericanos, sino que se ha manifestado con diversa intensidad y profundidad en distintas regiones. En trminos generales est asociado al proceso de la globalizacin y la fragilidad del EstadoNacin como mbito para dar respuesta a diversos problemas y necesidades sociales, polticas y econmicas. Los procesos de
democratizacin que tuvieron lugar en las ltimas dcadas del siglo pasado, tanto en Amrica Latina como en Europa Meridional, central y oriental,
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estuvieron acompaados de fuertes impulsos descentralizadores55. Es en este contexto, que los espacios locales recuperaron centralidad como actores protagnicos, tanto de la escena nacional como internacional. Recientemente se han producido importantes y numerosos trabajos que recuperan a los espacios subnacionales como mbitos relevantes para abordar diferentes problemticas sociales y polticas. El estudio de los mbitos subnacionales provincias, estados, municipios, alcaldas- permite debelar una trama poltica en muchos casos ms compleja que la que nos ofrece un anlisis de la escena nacional, posibilitando la reconstruccin de las lgicas que operan en la vinculacin de los actores polticos, en trminos horizontales y verticales (Calvo, 2001; Escolar, 2001; Calvo, 2004; Lucca y Pinillos, 2007). En el marco de esta agenda de investigacin, la poltica local ha cobrado importancia acadmica, fundamentalmente como espacio de construccin de identidades y de articulacin de competencia poltica, pero tambin se ha destacado como el mbito principal de materializacin de interesantes experiencias de participacin ciudadana en los procesos de toma de decisin sobre los asuntos pblicos. Precisamente, la perspectiva de la democracia participativa se ancl en trminos analticos en las ciudades, en donde la proximidad favorece el vnculo entre los ciudadanos y la poltica (Pateman, 1970; Barber, 2003). En este sentido, la gestin de centros urbanos importantes comenz a ocupar un lugar poltico relevante, ya que las ciudades pasaron a ser elementos decisivos para la movilidad de capitales internacionales y se reconfiguraron como nuevos territorios desde los cuales se podra conseguir la emancipacin social (Gugliano, 2006:47). Acompasndose a la tendencia general, en nuestra regin, a partir de finales de los 80 y principios de los 90
La descentralizacin fue una de las reformas estatales ms extendidas en Amrica Latina, tendi a aplicarse a partir de una lgica de subsidiaridad para amortiguar las crisis fiscal de los Estados Centrales a partir de la reduccin de gastos, promoviendo el autofinanciamiento en los niveles subnacionales. Sin embargo desde el discurso de los gobiernos centrales se pone nfasis en los efectos democratizadores de estas reformas, el fortalecimiento de las identidades locales y el aumentado de la posibilidad de control de los ciudadanos sobre la administracin de los recursos (Robin, 2007).
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del siglo pasado, algunos municipios latinoamericanos iniciaron procesos tendientes a impulsar polticas de promocin de la participacin ciudadana en la gestin pblica. Los casos ms estudiados han sido las polticas implementadas en las ciudades de Porto Alegre y Montevideo. El presupuesto participativo de la ciudad brasilea y la descentralizacin participativa llevada a cabo en la capital uruguaya, constituyen dos de los fenmenos de incorporacin de la participacin de la sociedad civil en la gestin pblica local de mayor influencia en otros procesos semejantes que, con distintos resultados y continuidad, se desarrollaron en diversos municipios de la regin. Sin embargo, la proliferacin de experiencias tendientes a involucrar a la sociedad civil en la gestin pblica (presupuestos
participativos, consejos ciudadanos, consejos de salud, entre muchos otras), se desarrollaron con resultados diversos en distintas ciudades de pases latinoamericanos. As como fueron promovidas en sistemas federales como Brasil o Argentina, tambin tuvieron lugar en contextos unitarios, como Chile56. En ciudades capitales, como Montevideo o Buenos Aires, en ciudades que son capital de Estado (o provincia), como Porto Alegre o San Pablo, pero tambin en ciudades importantes que no capitales, que cuentan con importancia sustantiva en trminos econmicos, sociales y polticos, como es el caso de Rosario. Una de las caractersticas comunes de los distintos procesos de incorporacin de polticas que promueven la participacin ciudadana en los asuntos pblicos a nivel local, es que las mismas son impulsadas desde el gobierno y no surgen espontneamente, como demandas explcitas de los actores de la sociedad civil. Sin embargo, la densidad y activacin de la sociedad civil local constituye un elemento central en los resultados y la continuidad de las polticas57. Por su parte, los partidos, en tanto actores
Un trabajo que puede consultarse para el caso chileno sin dudas menos conocido que otros citados en este artculo-, puede consultarse Castillo y Villavicencio (2004).
56 57 Si bien no es un tema que se desarrollar en el presente artculo es importante recuperar la importancia que el desarrollo de la sociedad civil en diferentes contextos locales ha tenido para el desarrollo y la profundizacin de la participacin. Para profundizar en este sentido ver los trabajos de Avritzer (2003 y 2007)
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polticos tradicionales tienen una influencia significativa en cada una de las experiencias locales, ya que desde el ejercicio de la funcin pblica son los agentes impulsores de la implementacin de las polticas. As, en relacin con la posibilidad de concrecin de los presupuestos participativos, como poltica emblemtica en Brasil, Avritzer plantea la centralidad de la articulacin de diversos elementos, entre los que se destacan la voluntad poltica y la densidad asociativa (2003). Esta afirmacin puede ser explicativa tambin otro tipo de polticas participativas. As como en la experiencia latinoamericana la introduccin de polticas participativas en la gestin pblica local se produce por un estmulo inicial los gobiernos a travs del rol central de los mismos en la puesta en marcha de las poltica-, tambin puede observase una tendencia bastante
generalizada en cuanto a las caractersticas de los partidos en los gobiernos que las promueven. En muchos casos, y no slo en los ms emblemticos, la introduccin de polticas participativas, fue impulsada e implementada por partidos orientados hacia el centro-izquierda58 de sus respectivos sistemas de partidos. Desde fines de los 80 y los primeros 90, muchos partidos de la izquierda o centro-izquierda de los sistemas de partidos nacionales, obtuvieron xitos en las elecciones municipales, especialmente en grandes ciudades e
incluyendo algunas capitales. Estos partidos eran oposicin en la arena nacional e inclusive, en algunos casos, se desempeaban tambin como oposicin en el nivel provincial o estadual-. En el marco de nuestra investigacin, este elemento es sin dudas central, al igual que otro aspecto que se desprende del mismo, y es que la oposicin local a estos gobiernos estaba compuesta por los partidos en el gobierno nacional en el momento en que comenzaron a implementarse las polticas participativas.
Para considerar esta caracterizacin es importante recuperar el aporte de Coppedge (2000) en relacin con la discusin sobre derechas e izquierdas en el contexto partidario latinoamericano. Una buena manera de analizar la ubicacin en el espectro ideolgico en perspectiva comparada es pensar en la distancia de cada uno de los partidos del centro relativo de cada uno de los sistemas de partidos.
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En los casos ms exitosos, los partidos de oposicin al frente de los gobiernos locales que impulsaron polticas participativas lograron mayor influencia en las arenas polticas superiores. En el caso de Brasil y Uruguay, estos partidos concretaron la alternancia a nivel nacional en 2002 y 2004 respectivamente. En cuanto a la ciudad de Rosario, que representa un ejemplo de ciudad importante no capital de provincia, en el 2007, la coalicin encabezada por el partido al frente del gobierno de la ciudad, logr triunfar en la provincia, desplazando al justicialismo que haba estado en el gobierno desde el retorno a la democracia en 1983. Pasando ahora a analizar la forma en la que se han estudiado estos procesos, es posible afirmar que en general se ha producido un nmero significativo de estudios de caso, algunos estudios comparativos y escasos pero sustanciales esfuerzos tericos por tratar de explicar aspectos centrales de los nuevos fenmenos. Un breve recorrido sobre los dos primeros tipos de produccin mencionados puede permitir ordenar de manera provisorialos logros y desafos de la literatura sobre la materia producida en las ltimas dcadas. En cuanto a los aportes tericos sern considerados en el apartado siguiente. Los estudios de caso produjeron un importante reservorio de informacin sobre procesos de incorporacin de polticas participativas en la gestin pblica en los contextos locales latinoamericanos. En el caso de Brasil, gran parte de los trabajos se enfocaron a estudiar las diversas experiencias participativas, con un nfasis significativo en las diversas versiones del PP, con el propsito de reflejar sus caractersticas propias, sus logros, fracasos y desafos (Diaz Ribeiro, 2002; Melo, 2006). En relacin con la experiencia Uruguaya, los estudios se centraron en el estudio de la descentralizacin participativa en Montevideo (Venziano, 2005). En cuanto a los estudios comparados sobre los procesos participativos, pueden diferenciarse aquellos concentrados en evaluar los presupuestos participativos en distintos contextos nacionales (Goldfrank, 2006), de otros trabajos que intentaron ir ms all de la experiencia del presupuesto
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participativo y orientarse a comparar diversas polticas participativas a travs de los casos (Gugliano, 2006; Robin, 2007).
Notas sobre el caso Rosario En el contexto de las ciudades latinoamericanas que implementaron polticas participativas la ciudad de Rosario tanto por sus caractersticas poltico-partidarias como por las polticas pblicas implementadas en los ltimos aos en materia de participacin ciudadana-, constituye un caso singular y relevante dentro del mapa poltico argentino. Se dedicarn algunos prrafos a sealar algunos de los rasgos distintivos de este caso. El municipio de Rosario es una ciudad de aproximadamente un milln de habitantes, que se encuentra ubicada en el sur de la provincia de Santa Fe. Si bien no es capital provincial es una de las principales ciudades de la Argentina, no slo por el nmero de habitantes sino tambin en trminos de actividades socio-productivas, sociales y culturales59. Desde el retorno a la democracia en 1983, y hasta 2007, el gobierno provincial ha estado en manos del Partido Justicialista, mientras que la ciudad de Rosario en el mismo perodo fue gobernada por partidos de signo poltico distinto. El Partido Radical es el que triunfa en las elecciones de 1983 y permanece en el gobierno hasta 198960. Desde esa fecha y hasta la actualidad, la ciudad es gobernada por el Partido Socialista61. En 1995, se
59 La ciudad de Rosario es el centro urbano ms poblado de la provincia y el tercero en importancia a nivel nacional- y constituye el eje funcional de la principal rea metropolitana de la provincia de Santa Fe. Por su parte, el Gran Rosario engloba a una decena de centros urbanos que renen aproximadamente medio milln de habitantes. En esta regin se localizan importantes empresas, de empresas de una trascendente importancia econmica para la regin y el pas. Los puertos ubicados a lo largo de su ribera son los principales exportadores de la produccin cerealera de la regin pampeana (Robin, 2007) 60 Luego de las elecciones nacionales de 1989, el intendente radical renunci a su cargo y se llam a elecciones para completar perodo. En las mismas accede por primera vez al gobierno el Partido Socialista Popular.
El Partido Socialista Popular es una fuerza poltica de larga tradicin en el sur de la provincia de Santa Fe, de carcter local, surgida de un movimiento poltico universitario, y que en la actualidad integra el Partido Socialista a nivel nacional. En los ltimos aos, ha adoptado el nombre de Partido Socialista, y este ser el nombre con el que ser referenciada en el marco de este trabajo.
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produce al interior del partido una importante fractura. En el marco de la misma, el primer intendente socialista se separa de la estructura del partido y el nuevo intendente, Hermes Binner, ser quien encabezar un proyecto de impronta fundacional, en el cual la reivindicacin de la participacin de la sociedad civil en la planificacin estratgica de la ciudad y la participacin ciudadana en las decisiones pblicas fueron pilares centrales. En este sentido, as como la participacin en el diseo de las polticas pblicas y planificacin estratgica junto tal vez con el emblemtico sistema de salud- contribuyeron a definir la identidad del gobierno socialista; fue tambin desde esta experiencia de gestin local de la ciudad que se increment su fuerza y se proyecto territorialmente hacia el resto de la provincia. Desde mediados de la dcada del 90, se vienen implementando en Rosario polticas de gestin innovadoras que estn vinculadas a una nueva forma de concebir y estimular la participacin activa de la ciudadana en la toma de decisiones en distintas instancias del poder local. La punta de lanza de las polticas participativas la constituy la descentralizacin administrativa del municipio, iniciada en 1995. La descentralizacin62 defini una nueva organizacin del territorio en torno a seis distritos, y fue el primer paso de un proceso que paulatinamente fue incorporando otros mecanismos para el involucramiento de la sociedad civil en la gestin pblica, entre los cuales se puede mencionar como uno de los ms emblemticos el presupuesto participativo63, que comenz a implementarse en 2002. Un rasgo significativo de la experiencia rosarina del presupuesto participativo es que el reordenamiento territorial y la conformacin como espacios administrativos descentralizados de los Centros Municipales de
62 La descentralizacin surgi como uno de los proyectos principales del Plan Estratgico Rosario (PER). Este dispositivo fue el mbito desde el cual se diseo el proceso de planificacin estratgica. El PER estuvo diseado por un grupo de tcnicos, junto con miembros de OSCs de la ciudad y docentes-investigadores de la Universidad Nacional de Rosario. En el mismo se plasmaron diversos objetivos que deban orientar el desarrollo futuro de la ciudad a partir de la materializacin de proyectos de accin. 63 Para profundizar en la experiencia del presupuesto participativo implementado en la ciudad de Rosario ver el trabajo de Alberto Ford, 2007.
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Distrito, fue el mbito sobre el cual se mont la estructura del Presupuesto Participativo. Aunque esta poltica no dej de estar coordinada
administrativamente desde la Secretara General, se organiz sobre la nueva territorialidad generada a partir de la descentralizacin, potenciando el desarrollo de ambas experiencias. Otro elemento importante es con anterioridad y paralelamente a la implementacin del presupuesto participativo, se impulsaron diversas polticas localizadas en y organizadas desde distintas Secretarias de la Municipalidad. Dichas polticas involucran diversos mbitos de la gestin pblica y se orientan a trabajar sobre problemticas sociales. Algunas de las polticas que pueden mencionarse son las Audiencias Pblicas, el Programa Rosario Hbitat, el Programa de Agricultura Urbana, el Programa Ciudad de los nios y mecanismos de participacin social en el mbito de la salud pblica municipal, entre otros. En su diseo e implementacin, estas polticas incorporan mecanismos de participacin y han alcanzados distintos grados de continuidad y consolidacin. La primera etapa de incorporacin de polticas participativas que se inicia en 1995 fue impulsada y coordinada por el poder ejecutivo y la participacin de la oposicin (fundamentalmente el PJ), desde el poder legislativo fue escasa. Un giro en este sentido se da a partir implementacin del programa Concejo en los Barrios que se gesta como propuesta de la oposicin y desde el poder legislativo como una estrategia de acercar la deliberacin pblica al territorio. Este programa que se puso en marcha en 2004, constituye un interesante dispositivo participativo que tiene la particularidad de trasladar al mbito por excelencia de la deliberacin pblica de la democracia representativa en este caso el legislativo municipal-, a travs del territorio de la ciudad. En cada una de las sesiones64, est previsto el tratamiento de problemticas propias del distrito que es sede del Concejo. En este sentido, el Concejo mvil se organiza como ocurri con el presupuesto participativo-, sobre la estructura descentralizada,
64 Est establecido que debe desarrollarse al menos una sesin del Concejo en cada uno de los distritos al ao.
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legitimando
en
alguna
medida
la
estrategia
poltica
que
orient
originalmente el programa de polticas participativas del gobierno. En Rosario a semejanza de lo ocurri claramente en el caso de Montevideo-, la descentralizacin y la puesta en marcha de mecanismos de democracias participativa, se presenta como una marca de origen de los gobiernos que la implementan y de ruptura con administraciones anteriores (Robin, 2007). El intendente municipal, por su parte, se constituye como referente obligado de dichas polticas, lo que redunda en beneficios polticos que proyectan su imagen y la de sus partidos- hacia otros niveles de competencia poltica.
3. Ordenando la caja de herramientas de la investigacin
Las perspectivas tericas consideradas La naturaleza del problema planteado lleva a que en la propuesta terica se integren diversas miradas, que articuladas adecuadamente, puedan contribuir a abordar las mltiples dimensiones en juego. Por un lado, es necesario recurrir a las aproximaciones conceptuales que estudian la relacin entre el poder ejecutivo y el legislativo, junto con aquellas que analizan la dinmica de los sistemas de partidos latinoamericanos, para acceder a sus lgicas de competencia y cooperacin en los escenarios locales, sin descuidar la articulacin entre los niveles juridiccionales. Por otro, deben incorporarse las herramientas tericas que ordenan el debate entre representacin y participacin, para encontrar conceptos que permitan sortear la distancia que ha existido tericamente entre la poderosa teora democrtica construida en torno a la democracia representativa y los ms recientes desarrollos sobre la democracia participativa. En relacin con el primer itinerario terico, la articulacin de los poderes ser considerada a partir de la doble legitimidad de origen con la que cuentan los intendentes y los Concejos Municipales, lo que remite a las lgicas polticas e institucionales de los presidencialismos. En los sistemas presidenciales a diferencia de los parlamentarios- se genera una tensin
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entre ambos poderes, sobre todo en contextos de fragmentacin partidaria (Mainwaring y Shugart, 2002) o cuando no prima una cultura poltica cooperativa (Lanzaro, 2001). Para analizar esta relacin se retomar la nocin propuesta por Mainwaring y Shugart para estudiar la fortaleza de los ejecutivos a la hora de llevar a cabo su agenda de gobierno. Para estos autores, la capacidad del partido al frente del ejecutivo para incidir en la construccin de polticas debe ser analizada a partir de los poderes constitucionales y los poderes partidarios (2002:49). Los poderes constitucionales son atribuidos al ejecutivo formalmente, y le permite influir en la legislacin an en situacin de debilidad partidaria. Estos poderes pueden ser proactivos (como el decreto o la iniciativa legislativa exclusiva) o reactivos (como el veto o el veto parcial). Por su parte, los poderes partidarios estn dados por un lado, por las caractersticas del sistema de partidos fundamentalmente en trminos de fragmentacin-, el peso relativo del partido en el gobierno en relacin con los otros y la capacidad de generar coaliciones con otros partidos minoritarios. Por otro lado, el poder partidario se mide en funcin de la disciplina partidaria, que supone la correspondencia entre las decisiones partidarias y el accionar de los diputados, senadores o concejales, en la arena legislativa. Los aportes tericos mencionados, suponen trabajar con un concepto de sistemas de partidos que pueda ser aplicado al escenario local. En este sentido, Abal Medina (2002), entiende por sistema de partidos a los partidos polticos que compiten regularmente entre s para acceder a posiciones de poder formal en un mbito institucionalmente determinado, sea ste local, nacional o regional. Sin embargo, justamente por tratarse de un sistema de partidos local, es necesario entender la articulacin que se establece entre la escena local y los niveles superiores de competencia en los que participan los partidos polticos principales, as como las consecuencias en el balance de fuerzas que los cambios en la escena local pueden proyectar hacia los otros niveles sobre todo a nivel provincial o estadual-.
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El concepto de oposicin poltica ser incorporado para ordenar la relacin entre los actores partidarios y no partidarios. Desde la perspectiva escogida, los partidos polticos como los nicos actores capaces de disputar el poder y conseguir la alternancia, diferenciando en el anlisis a otros actores que puedan ser reconocidos como espacios de oposicin informal. En este sentido, se analizarn principalmente dos de las dimensiones analticas propuestas por Pasquino para estudiar las oposiciones polticopartidarias: las prcticas de la oposicin en la arena legislativa; y el diseo institucional y los incentivos que del mismo se derivan para el
comportamiento de la oposicin (Pasquino, 1997:46-47). La perspectiva resultante de este primer itinerario terico, permitir evaluar las caractersticas generales de la relacin entre el poder legislativo y el poder ejecutivo en el escenario local, a la hora de llevar adelante la agenda de la participacin poltica. El segundo itinerario lleva a visitar el debate en torno a la relacin entre representacin y participacin. Las trayectorias histrica y terica de la democracia representativa se han construido en oposicin a las formas participativas de intervencin de los ciudadanos en el gobierno. La representacin, en su versin ms tradicional, es entendida en trminos de autorizacin y concentraba en acto eleccionario las posibilidades de participacin y control ciudadano sobre el gobierno (Pitkin, 1985; Manin, 1998). Se han planteado, sin embargo, aportes que complejizan esta relacin sealando los lmites del lazo representativo tradicional y las potencialidades de la participacin para la consecucin del ideal democrtico, sobre todo en los escenarios locales (Pateman, 1970; Barber, 2003). Como plantean Avritzer y Costa (2004), analizar las instituciones polticas articuladas con el Estado y la Sociedad Civil, brinda elementos necesarios para comprender las aristas de los procesos participativos impulsados mayoritariamente desde el gobierno en las distintas realidades locales latinoamericanas (2004). La participacin ciudadana en diversas polticas pblicas ser entendida como aquella intervencin ordenada de ciudadanos y
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organizaciones de la sociedad civil para cooperar con las acciones que lleva a cabo un gobierno, en este caso local. En este sentido, es que se convierte en una fuente de poder, una forma de lograr prestigio y un modo de alcanzar mayor integracin social (ACUA Y VACCHIERI, 2007). A partir de lo expuesto, es posible entender la relacin entre representacin y participacin como una ecuacin complementaria, no excluyente de las potencialidades que implican para el lazo entre ciudadanos y gobernantes. Desde la perspectiva de la democracia participativa, se plantea la ampliacin de la esfera de la poltica a travs de la participacin ciudadana y de la deliberacin en los espacios pblicos. La participacin persigue la articulacin de instancias de intervencin de los ciudadanos en las decisiones que les conciernen y en la vigilancia del ejercicio del gobierno (Dagnino, Olvera y Panfichi, 2006). Estos espacios de participacin-deliberacin pueden influir en las prcticas legislativas, ya que el escenario parlamentario es considerado el espacio deliberativo por excelencia de la democracia representativa. Para poder abordar este perfil del problema se analizar la discusin acerca de la participacin ciudadana institucionalizada, como instancia de habilitacin de nuevos canales representativos. La representacin de los actores de la sociedad civil habilitada en el marco de los procesos participativos es diferente de la que se ejerce en el Parlamento. Esta naturaleza diferente de las nuevas representaciones que emergen de los procesos participativos puede ser interpretada a partir de la reciente propuesta de Avritzer, quien define la construccin de un concepto de representacin que involucra tanto las dimensiones electorales como las no electorales, cuestionando la relacin directa entre representacin y soberana propia de la terica de representacin convencional (2007:455). A partir de la introduccin de un nuevo concepto relacional de
representacin, el autor se propone despejar de la idea de representacin
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el componente de autorizacin65, evidenciando otras caractersticas asociadas al vnculo simultneo que se establece en las prcticas participativas entre actores sociales, temas y dispositivos capaces de agregarlos.
La opcin metodolgica por la comparacin Como se planteaba en el segundo apartado, si se observa la literatura producida a propsito de la incorporacin de polticas participativas en los gobiernos de ciudades latinoamericanas en las ltimas dcadas del siglo pasado, se advierte que primaron los esfuerzos por recuperar la naturaleza propia de los procesos concretos en detrimento de los estudios
comparativos. La produccin de estudios de caso y la existencia de perspectivas tericas adecuadas, son elementos indispensables para la elaboracin de estudios comparativos. Los primeros brindan el conocimiento especfico sobre los procesos concretos que constituye un material indispensable para la comprensin de las diversas manifestaciones del fenmeno. En cuanto a los conceptos y generalizaciones explicativas, constituyen la estructura central de aquellos estudios comparativos que se propongan escapar a las explicaciones parroquiales y producir controles comparativos. En este contexto, se considera central promover el desarrollo de investigaciones que pongan a prueba el andamiaje conceptual existente, a partir estudios que consideren comparativamente el conocimiento
producido sobre la diversidad de manifestaciones que la incorporacin de polticas participativas ha tenido en los espacios locales latinoamericanos. El anlisis intensivo de pocos casos (n pequeo) tiene la ventaja de facilitar el control de hiptesis y, eventualmente, de producir explicaciones alternativas, sin descuidar el conocimiento en profundidad sobre los casos en estudio. Es posible identificar dos aspectos centrales para la produccin de
Este elemento es central en la vertiente hobbesiana. En este sentido, quedan claramente planteados en la propuesta de Pitkin, junto con los aspectos relativos al monopolio de la representacin y la territorialidad (1985).
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este tipo de investigaciones: Por un lado, el refinamiento y la especificidad de los elementos tericos utilizados, rasgo que permite arribar a
comparaciones efectivamente controladas. Por otro lado, la seleccin limitada y fundamentada de los casos (Lijphart, 1971), ya que es justamente en la explicitacin de los objetos a comparar donde se encuentra uno de las claves para producir estudios comparativos. Como recuerda Sartori, para saber si peras o manzanas (hombres o gorilas, ballenas y hombres), son comparables es necesario recurrir a la pregunta acerca de qu aspectos los hacen comparables (Sartori, 1994). En este sentido, todo o casi todo- es comparable de acuerdo a las propiedades o caractersticas que
consideremos para delimitar nuestro objeto. El establecimiento del alcance espacial de la comparacin remite a los diversos diseos para orientar la dimensin horizontal de los estudios comparados. Desde el inicio del desarrollo de los estudios comparados como subdisciplina de la Ciencia Poltica, la unidad de anlisis primordial ha sido el estado-nacin (cross-national), sin embargo, en las ltimas dcadas, y al amparo de los procesos de globalizacin y descentralizacin, se han promovido estudios comparativos que exploran los escenarios
supranacionales y subnacionales. En este tipo de estudios comparativos, las unidades estn constituidas por los niveles polticos subnacionales sean estos estados, provincias, regiones municipios o alcaldas. La consideracin de este tipo de unidades requiere de un cuidadoso tratamiento de las interrelaciones entre niveles
jurisdiccionales, as como entre aquellas vinculaciones horizontales que se establecen entre unidades de un mismo nivel. Los lineamientos establecidos para el desarrollo de comparaciones subnacionales, resultan centrales a la hora de definir una estrategia metodolgica adecuada para abordar el estudio propuesto en el presente trabajo. En este sentido, Snyder (2001) propone dos estrategias bsicas de anlisis subnacional que pueden a su vez combinarse: a. Intranacional (within-nation). En el marco de estos estudios se puede considerar un nmero mayor de casos. En los ltimos aos se han vuelto ms frecuentes,
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fundamentalmente para explicar la diversidad que asume el cambio poltico y social si se considera el nivel territorial. b. Casos subnacionales de distintos casos nacionales (between-nation). La comparacin intranacional-
internacional resulta muy atractiva. En este sentido, muchas veces pueden identificarse semejanzas mayores entre fenmenos que ocurren en instancias subnacionales de distintos estados, lo que puede iluminar explicaciones interesantes. c. Combinacin de ambas estrategias. En un mismo trabajo pueden combinarse casos de un mismo pas con casos de otros pases, profundizando los alcances del control comparativo. En una primera instancia, la presente investigacin se pens a partir de un estudio de caso en perspectiva comparada. Esto implicaba concentrarse en el estudio de caso Rosario, en el marco de un debate terico general, que trascienda el parroquianismo, para sumar al conocimiento que se estaba produciendo sobre las experiencias participativas y su impacto en los actores de la representacin tradicional en el nivel local. Los estudios de caso construidos desde una perspectiva comparada pueden incluirse en trminos metodolgicos en el mbito de la poltica comparada siempre que sean estudios comparables. Como reconoce Sartori, el criterio para distinguir entre la poltica comparativa de la que no lo es no lo proporciona el hecho de que se trate de un solo caso o muchos casos, sino por la diferencia entre estudios incomparables y estudios comparables es que los primeros se articulan en torno a categoras y parmetros ad hoc, mientras que los estudios comparativos son aquellos en los que se pone en juego el conocimiento general producido para dar cuenta de la temtica tratada (1994:32). En un segundo momento, y a partir de profundizacin en la literatura producida sobre el tema propuesto, se trabaja en un esquema comparativo de comparacin binaria, en donde se considerarn como casos de estudio la relacin entre gobierno y oposicin en el proceso de formulacin, implementacin y control de las polticas participativas en las ciudades de Rosario (1995-2007) y Montevideo (1990-2004). El recorte temporal se fundamenta en la necesidad de considerar aquellos perodos en los que los
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partidos al frente de ambos gobiernos municipales se desempeaban como oposicin en jurisdicciones superiores de la jerarqua estatal. Como se plante anteriormente, en 2007, el Partido Socialista66 conquista la gobernacin de la provincia de Santa Fe, y el Frente Amplio llega la presidencia de la Repblica de Uruguay. Los procesos de incorporacin de polticas participativas en
Montevideo han sido visitados con mucha en estudios de caso y comparativos sobre la temtica, que las experiencias participativas desarrolladas en la ciudad de Rosario. En este sentido, a partir del conocimiento producido sobre la descentralizacin participativa en
Montevideo, es posible sealar que un rasgo definitorio de este proceso lo constituye la priorizacin de la negociacin poltica con los principales partidos con representacin en el legislativo local (Gugliano, 2006). Esta caracterstica es marcadamente distinta con la estrategia impulsada por el ejecutivo en Rosario, y permitir poner en consideracin las miradas tericas propuestas a la luz de procesos similares pero que cuentan con una diferencia crucial que podra llevar a inferir diversos resultados en trminos de la relacin entre el gobierno y la oposicin, as como en la interpretacin sobre la relacin entre representacin y participacin. As, una comparacin binaria, de nivel subnacional, que considera casos de distintos pases de una misma regin, orientada por una estrategia de contraste de contextos, permitir analizar las comunalidades y las diferencias que fenmenos semejantes pueden presentar en funcin de caractersticas propias de los procesos concretos. Este ejercicio permitir poner en juego las perspectivas tericas existentes, controlando su capacidad explicativa a la luz de los casos estudiados.
4. Comentarios finales Si bien recientemente se han realizado interesantes aportes tendientes a comprender las diversas experiencias de incorporacin de polticas
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Liderando la coalicin de partidos Frente Progresista Cvico y Social.
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participativas en la gestin pblica de municipios de la regin, el estudio de la relacin entre gobierno y oposicin en dichos procesos es un aspecto menos estudiado. Por su parte, la relacin ejecutivo legislativo ha sido una arista marginal en las aproximaciones acadmicas a las polticas
participativas promovidas por los gobiernos locales. En este sentido, la investigacin propuesta intentar recuperar la importante bibliografa existente, as como la potencialidad del caso Rosario en trminos explicativos, para proponer un abordaje original de la temtica planteada. En este sentido, en el marco del trabajo se entiende que el estudio de la incorporacin de polticas participativas en los escenarios locales, pone en juego la relacin entre los partidos en el gobierno y en la oposicin, debelando diversas estrategias que redundan en escenarios consensuales o conflictivos a lo largo de los procesos de aplicacin de las polticas. Al analizar las articulaciones entre los actores representativos centrales para la teora democrtica clsica, se plantea la tensin que las polticas participativas introducen en los esquemas tradicionales, y los resultados de esta tensin en contextos diversos. Las ciudades seleccionadas estuvieron administradas en el perodo considerado por equipos poltico-tcnicos alineados en un espacio ideolgico comn, lo que ha facilitado las comunicaciones y el intercambio de experiencias (Robin, 2007). Sin embargo, ms all de los modelos aplicados, es posible afirmar que el mbito institucional y partidario donde se desarrollan los procesos participativos incidir en la relacin que se establezca entre los actores en el proceso de formulacin, implementacin y control de las polticas participativas, desencadenando esquemas diversos de la ecuacin entre participacin y representacin.
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Colquio poltica, histria e sociedade

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generalizao produz inferncia, tal como definida acima. A induo

As tradues foram feitas pelo autor deste paper.

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A induo, portanto, sempre mais do que a soma dos casos observados.

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Como veremos, porm, o mtodo dedutivo tem, na sua base, indues

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(ii) O Mtodo da Diferena:

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