BIBLIOTECA DEL CONGRESO NACIONAL DE CHILE DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS, EXTENSIN Y PUBLICACIONES

LA POSIBLE SIMULACIN DE CONTRATOS EL CASO CHILQUINTA ENERGA S.A. Y SU FILIAL LITORAL S.A.

DEPESEX/BCN/SERIE ESTUDIOS AO XIII, N 272

SANTIAGO DE CHILE MAYO DE 2003

TABLA DE CONTENIDOS

1. LOS HECHOS.................................................................................................................................................... 1 2. EL DERECHO ................................................................................................................................................... 3 2.1 EL CONTRATO DE COMPRAVENTA ...................................................................................................... 3 2.1.1. Las Partes del Contrato ........................................................................................................................ 4
2.1.1.1 El consentimiento .............................................................................................................................................4 2.1.1.2 Capacidad.........................................................................................................................................................4 2.1.1.3 Personera.........................................................................................................................................................5

2.1.2. Objeto o Contenido del Contrato.......................................................................................................... 5

2.1.2.1 La cosa vendida................................................................................................................................................5 2.1.2.2. El precio de la compraventa ............................................................................................................................6

2.1.3. La causa en el contrato de compraventa .............................................................................................. 7

2.1.3.1. Requisitos de la Causa.....................................................................................................................................8 2.1.3.2. Efectos de la Causa..........................................................................................................................................9

2.1.4. Las Formalidades ............................................................................................................................... 10 2.2 LA SIMULACIN EN EL CONTRATO DE COMPRAVENTA.............................................................. 10 2.2.1 Clases de Simulacin ........................................................................................................................... 12 2.2.2 La Accin de Simulacin...................................................................................................................... 14
2.2.2.1. Requisitos para interponer la Accin de Simulacin. ....................................................................................15 2.2.2.2. Clasificacin de la Accin de Simulacin. ....................................................................................................15

2.2.3. Prueba de la Simulacin ..................................................................................................................... 16

2.2.3.1. La prueba de la simulacin por los terceros...................................................................................................16 2.2.3.2. Prescripcin de la Accin de Simulacin ......................................................................................................17 2.2.3.3. Accin Penal de Simulacin..........................................................................................................................17

3. CONCLUSIONES ............................................................................................................................................ 19

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LA POSIBLE SIMULACIN DE CONTRATOS. EL CASO CHILQUINTA ENERGA S.A. Y SU FILIAL LITORAL S.A.

Estudio elaborado por Pamela Cifuentes, Departamento de Servicios Legislativos y Documentales.

Se ha solicitado al Departamento de Estudios de sta Biblioteca, un informe que analice las irregularidades detectadas en el contrato de compraventa suscrito entre las empresas Chilquinta Energa S.A. y su filial Litoral S.A. Por tratarse de un tema que requiere un estudio especializado, se ha remitido los antecedentes al Departamento de Servicios Legislativos y Documentales. Sobre el particular cumplo con informar lo siguiente:

1. LOS HECHOS.

Con fecha 29 de octubre de 1999 en la ciudad de Valparaso, se celebr mediante escritura pblica un Contrato de Compraventa, Cesin de Concesin y Derechos, entre Chilquinta Energa S.A. y la Compaa Elctrica del Litoral S.A., por el cual la primera vendi, cedi y transfiri a la segunda, la concesin definitiva de distribucin de energa elctrica de que es titular dentro de la V Regin. El rea o zona transferida se especifica en la clusula tercera del contrato de compraventa. Esta transferencia fue debidamente autorizada por Resolucin N 60 de fecha 26 de julio de 1999 del Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin, publicada en el Diario

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2 Oficial de fecha 22 de septiembre de 1999 y reducido a escritura pblica con fecha 30 de septiembre de 1999. Como consecuencia de la celebracin de ste contrato, cambi el concesionario de distribucin de energa elctrica de algunas zonas del litoral central (Algarrobo, el Quisco, El Tabo y parte de Cartagena), producindose una fuerte alza en el servicio elctrico afectando a ms de 7.000 clientes que originalmente pertenecan a la empresa Chilquinta Energa S.A. La razn del cambio tarifario radica en que, con la transferencia, los consumidores pasaron a formar parte de una Distribuidora de Energa Elctrica partcipe del rea tpica 5 en reemplazo del rea tpica 3, clasificacin que efecta la Comisin Nacional de Energa en el proceso de fijacin de tarifas elctricas. El rea 3, catalogada como semi-urbana, la facturacin era acorde con la tarifa BTIa, la que est conformada por los tems: cargo fijo mensual, energa base y energa adicional de invierno. Por su parte, el rea 5, de caractersticas semi-rurales, est afectada por la tarifa BTIc, que comprende 4 cargos: cargo fijo mensual, cargo por energa, cargo por potencia base y cargo por potencia de invierno.1 Ahora bien, es pertinente sealar que, el capital de la Compaa Elctrica del Litoral se divide, segn lo seala la pgina web de la empresa (www.litoral.cl), en 2.500.000 acciones, repartidas entre 222 accionistas. El mayor de los accionistas es Chilquinta Energa S.A. quien posee 1.890.175 acciones equivalentes al 75,61% del capital de la Compaa. Por lo tanto, en conformidad a lo establecido en el artculo 86 de la Ley N 18.046, sobre Sociedades Annimas, la Compaa Elctrica del Litoral sera una filial de Chilquinta Energa S.A. Respecto del contrato de compraventa celebrado entre ambas empresas, en su clusula sptima relativa al precio, elemento esencial del contrato de compraventa como se analizar a continuacin, establece que ste ser de 241.054,836.- U.F. (doscientos cuarenta y un mil cincuenta y cuatro coma ochocientos treinta y seis unidades de fomento), las que por su valor a la fecha de celebracin del contrato equivalen en pesos a $3.609.808.222.- (tres mil seiscientos nueve millones ochocientos ocho mil doscientos veintids pesos). Se seala

En: Dictamen N 12499 de 14 de noviembre de 2001, de la Contralora General de la Repblica, Divisin de la Vivienda Urbanismo y Obras Pblicas y Transportes, Subdivisin de Auditora e Inspeccin.
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3 tambin que la parte vendedora, por medio de su representante declara recibirlo en dinero en efectivo y a entera satisfaccin. Dentro de los antecedentes tenidos a la vista, se encuentran los Balances Generales correspondientes a los aos 1999 y 2000 de la Compaa Elctrica del Litoral S.A. En dichos documentos se observa que dentro de los pasivos a largo plazo se encuentra un rubro que es el de cuentas por pagar a empresas relacionadas. Su monto en el ao 1999 asciende a M$ 3.629,371.- (tres mil seiscientos veintinueve millones trescientos setenta y un mil pesos) y en el ao 2000 a M$ 3.472,587.- (tres mil cuatrocientos setenta y dos millones quinientos ochenta y siete mil pesos), monto similar al precio de la compraventa a la cual se ha hecho mencin en esta relacin.

2. EL DERECHO
2.1 EL CONTRATO DE COMPRAVENTA

El contrato de compraventa est reglamentado en el Ttulo XXIII, Libro IV, artculos 1793 y siguientes del Cdigo Civil.2 El artculo 1793 define la compraventa como aquel ... contrato en que una de las partes se obliga a dar una cosa y la otra a pagarla en dinero. Aquella se dice vender y sta comprar. El dinero que el comprador da por la cosa vendida, se llama precio. Por lo tanto, los elementos esenciales del contrato de compraventa estn dados en su definicin: la obligacin de dar una cosa, y la de pagar esa cosa con un precio en dinero. Respecto a la estructura del contrato de compraventa, sta debe ser la siguiente:

En adelante, las referencias a artculos sern los del Cdigo Civil, a menos que se seale lo contrario.
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4 2.1.1. Las Partes del Contrato: (Artculo 1795), esto es el vendedor y el comprador. En este caso en particular las partes estn perfectamente individualizadas en la comparecencia, a saber, Chilquinta Energa S.A. como vendedora y Compaa Elctrica del Litoral S.A. como compradora. En relacin con esta materia, es necesario mencionar los siguientes puntos de inters:

2.1.1.1 El consentimiento: Este dice relacin con la manifestacin de voluntad de las partes contratantes en torno a realizar una oferta, y por la otra, aceptarla. En el contrato, segn lo seala su clusula cuarta, ste se habra formado con suscripcin del Contrato de Promesa celebrado entre las mismas partes con fecha 10 de noviembre de 1998, mediante la cual Chilquinta Energa S.A. se compromete a transferir a Compaa Elctrica del Litoral S.A., la concesin y derechos en estudio por el precio, forma y condiciones que en ella se establecen. Para la validez del contrato, el consentimiento debe estar exento de vicios. Los vicios que pueden afectarlo son: el error, la fuerza, el dolo y la lesin. El error vicia el consentimiento en los casos de los artculos 1453 a 1455. La fuerza es vicio del consentimiento si es ilegtima, grave y determinante en la celebracin del contrato (artculos 1456 y 1457), y el dolo, si es obra de una de las partes y adems determinante (artculo 1458).

2.1.1.2 Capacidad: A este respecto se aplican las reglas generales del Art. 1445 y Art. 1446 y esto es repetido para el contrato especfico de la compraventa en el Art. 1795 que establece son hbiles para el contrato de venta todas las personas que la ley no declare inhbiles para celebrarlos o para celebrar todo contrato.

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5 2.1.1.3 Personera: Al ser ste un contrato suscrito entre dos personas jurdicas debieran ser stas representadas conforme a lo dispongan sus estatutos. As Chilquinta Energa S.A., actu representada por don Cristin Arnolds Reyes, quien se encuentra autorizado para ello, segn consta de la escritura pblica otorgada el da 13 de septiembre de 1999 ante la Notario interino de Valparaso, doa Marcela Tavolari Oliveros. Por su parte, la Compaa Elctrica del Litoral S.A. fue representada por los seores Patricio Cox Vial y Dinar Reyes Barbe, cuyo poder consta de la Sesin de Directorio N 400.4 de fecha 15 de marzo de 1999, reducido a escritura pblica ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldvar Mackenna. Los poderes antes sealados, no se insertaron porque eran conocidos por las partes y por el Notario que autoriz la compraventa en comento.

2.1.2. Objeto o Contenido del Contrato: En todo contrato de compraventa el objeto de la obligacin es la cosa vendida por una parte, y el precio, por la otra.

2.1.2.1 La cosa vendida: Este es un requisito esencial de la compraventa. No se concibe el contrato de compraventa sin que haya una cosa que se venda. existir. La cosa vendida debe reunir los siguientes requisitos: a) Debe ser Comerciable: Pueden ser objeto del contrato de compraventa todas las cosas, tanto corporales como incorporales, con tal que la ley no prohiba su enajenacin. (Art. 1810 relacionado con el artculo 1464). b) Debe ser determinada o determinable: La cosa debe ser determinada y la determinacin puede verificarse especfica o genricamente. (Art. 1461). Si falta la cosa vendida, la obligacin del vendedor carecera de objeto, por lo tanto, tal obligacin no podra

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6 c) Debe ser singular: No es vlida la venta de una universalidad jurdica (Art. 1811). La nica excepcin es el caso de los derechos hereditarios. d) Debe existir o esperarse que exista. e) No debe pertenecer al comprador: La compra de cosa propia no vale. (Art. 1816). En el caso del contrato de compraventa en comento, debemos sealar que la cosa vendida equivale a la concesin y derechos del servicio pblico de distribucin de energa elctrica en el rea encerrada por la poligonal que se indica en la clusula tercera de la escritura de compraventa, incluidas las servidumbres definitivas, temporales o de ocupacin.

2.1.2.2. El precio de la compraventa: El precio, en conformidad a la definicin dada en el artculo 1793, es tambin un elemento esencial en la compraventa, y corresponde a la cantidad de dinero que el comprador se obliga a pagar como contraprestacin de la obligacin del vendedor de entregar la cosa. Los requisitos del precio son los siguientes: a) Debe consistir en dinero (Art. 1793). Si el precio no se estipula en dinero, no hay compraventa, sino otro contrato diverso; el precio en dinero es de la esencia del contrato. b) Debe ser real y serio. Que el precio sea real o serio, significa que exista efectivamente una suma de dinero que se pague a cambio de la cosa. No es real el precio simulado o fingido, no es serio el precio cuando es irrisorio. La realidad o seriedad del precio debe existir tanto respecto a la voluntad de las partes, como a la cosa que se reputa equivalente. En relacin con la voluntad de las partes, el precio real y serio significa que se tenga efectivamente la intencin de pagarse por el comprador y de exigirse por el vendedor; y respecto a la cosa vendida el precio no ser real o serio, cuando exista entre ambos tal desproporcin que resulte puramente ilusorio.
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7 c) Debe ser determinado. La determinacin del precio, es el sealamiento de la precisa cantidad de dinero que el comprador debe pagar por la cosa comprada.

2.1.3. La causa en el contrato de compraventa: El artculo 1467 seala No puede haber obligacin sin una causa real y lcita; pero no es necesario expresarla. La pura liberalidad o beneficencia es causa suficiente. Se entiende por causa el motivo que induce al acto o contrato; y por causa ilcita la prohibida por ley, o contraria a las buenas costumbres o al orden pblico. As la promesa de dar algo en pago de una deuda que no existe, carece de causa; y la promesa de dar algo en recompensa de un crimen o de un hecho inmoral, tiene una causa ilcita. El concepto de causa e incluso la utilidad de este requisito ha sido objeto de una acalorada discusin tanto en la doctrina nacional como extranjera. A pesar de que nuestro legislador defini expresamente lo que debe entenderse por causa, a diferencia del Cdigo Civil francs, no hay acuerdo entre los autores para estimar cul de los conceptos recogi el Cdigo Civil. Sin perjuicio de lo sealado precedentemente, la doctrina ha consensuado que el concepto de causa contenido en el Cdigo es el de causa final, es decir, el fin directo e inmediato que la parte se propone alcanzar y en virtud del cual celebra el acto o se obliga. En consecuencia, este concepto no es sicolgico ni variable, sino por el contrario, es siempre igual para las personas que se encuentran en idnticas condiciones contractuales y es perfectamente determinado y concreto en su aplicacin. La gran mayora de los tratadistas sostienen que la doctrina recogida por el Cdigo Civil es la de la Causa Final, y las razones para sostener lo anterior son las siguientes:

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8 a) As lo demuestra la historia fidedigna del establecimiento de la ley; el Cdigo Civil francs y la doctrina imperante en la poca de su dictacin era uniforme en el sentido de que la causa es la razn o inters jurdico y no el motivo que induce a obligarse. Bello, en esta materia sigui rigurosamente el Cdigo Civil de Napolen y l consagraba la causa final. b) El inciso 1 del Art. 1467 establece que la mera liberalidad es causa suficiente, con lo cual, se quiere sealar, que se siguen los postulados de la causa final. c) El ejemplo de causa inexistente que contempla el inciso 3 del Art. 1467 demuestra que el Cdigo recogi la teora de la causa final, puesto que se refieren a un caso de causa final. La causa, conceptualmente es y ser la misma, la contraprestacin, la prestacin realizada o una mera liberalidad. Nada impide que el juez analice o desentrae, cul es el contenido de sta contraprestacin o prestacin efectuada o mera liberalidad, para los efectos de calificarla de lcita o ilcita, sin que esto importe investigar los motivos concretos, sino la prestacin en s misma.

2.1.3.1. Requisitos de la Causa: a) Realidad de la Causa: El Cdigo exige que la causa para ser vlida debe ser real, esto es que objetivamente exista causa, no importando por cierto la causa ocasional. El ejemplo del Cdigo confirma la referencia efectuada la promesa de dar algo en pago de una deuda que no existe, carece de causa. Aqu se hace una distincin meramente doctrinaria, que es bueno tener presente como disquisicin terica:

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9 i.- Cuando la causa no existe en ninguna forma, ni en el mundo objetivo ni en el subjetivo, se dice que hay ausencia o falta de causa. Ejemplos: compraventa en que no se pacta precio alguno, donacin sin nimo de liberalidad o de beneficencia, contrato de mutuo sin que se haya entregado al deudor dinero alguno. ii.- Cuando la causa slo existe en la mente de los sujetos y no corresponde a la verdad objetiva, se dice que es falsa o errnea. Ejemplo clsico: el heredero que paga un legado sin saber que ste fue revocado en un testamento posterior. La sancin a la falta de causa debe ser analizada dentro de la clsica discusin respecto de la inexistencia y nulidad absoluta. El Art. 1682 sanciona la inexistencia de causa ilcita con nulidad absoluta. b) Licitud de la Causa: Tal como hemos venido sosteniendo de conformidad al Art. 1467 la causa adems de ser real debe ser lcita y esta exigencia es la que permite a los tribunales mantener el control de moralidad de los actos jurdicos. Segn nuestro Cdigo en el Art. 1467 es causa ilcita la prohibida por la ley o contraria a las buenas costumbres o al orden pblico.

2.1.3.2. Efectos de la Causa: La ilicitud de la causa en un acto jurdico o contrato produce la nulidad absoluta de ellos. La irrealidad de la causa en un acto jurdico o contrato produce, discutidamente la nulidad absoluta (Arturo Alessandri R.) o la inexistencia (Luis Claro Solar).

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10 Se establece adems como sancin adicional en los casos de ilicitud de la causa en los actos o contratos, aquella consagrada en el Art. 1468, esto es, No podr repetirse lo que se halla dado o pagado por causa u objeto ilcito a sabiendas. En el contrato en estudio, la causa para Chilquinta Energa S.A., es el precio y para Compaa de Energa Elctrica del Litoral S.A. es la cosa, por ello, es importante que dichos elementos cumplan con los requisitos para ellos prescritos, de lo contrario el contrato sera susceptible de ser anulado mediante declaracin judicial, o considerado inexistente, dependiendo de la posicin doctrinaria adoptada.

2.1.4. Las Formalidades:

Las formalidades son los requisitos externos de que deben estar rodeados ciertos actos jurdicos, sea porque esos requisitos lo han establecido la ley o las partes. El contrato de compraventa es excepcionalmente solemne. En el caso que nos ocupa, las formalidades estn dadas por lo dispuesto en el captulo IV de la ley General de Servicios Elctricos, contenida en el DFL N 1, de 1982, en especial su artculo 46 y su reglamento establecido en el decreto N 327, de 1998, ambos del Ministerio de Minera. La autorizacin para poder efectuar la referida venta, consta en la Resolucin N 60 de fecha 26 de julio de 1999 del Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin, publicada en el Diario Oficial de fecha 22 de septiembre de 1999.

2.2 LA SIMULACIN EN EL CONTRATO DE COMPRAVENTA.

La simulacin en el Cdigo Civil chileno no est tratada en un captulo especial. Su concepto, ha sido elaborado por la Doctrina y la Jurisprudencia tomando en cuenta los principios generales del derecho y las diversa disposiciones que de modo indirecto hablan del tema. As, la Doctrina ha sealado que, la simulacin contractual se produce cuando se
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11 celebra o aparece celebrndose un contrato que no corresponde a una realidad contractual, o bien cuya realidad contractual es diferente a lo que las partes dicen que es. Las partes, crean de comn acuerdo, una situacin jurdica aparente que difiere completamente de la real. En toda simulacin, hay dos voluntades en juego: la real y la declarada. La voluntad real es aquella voluntad secreta de las partes, aquella que efectivamente tienen las partes que intervienen en la celebracin del contrato. Se habla as entonces, que la voluntad real equivale al acto disimulado por las partes al momento de contratar. Por su parte, la voluntad declarada, es aquella que aparece manifestada en el contrato, es decir aquella que equivale al acto simulado por las partes. Al respecto, nuestro ordenamiento jurdico establece que toda vez que haya conflicto, la voluntad real prima por sobre la voluntad declarada por las partes, as se desprende del artculo 1560, a propsito de la interpretacin de los contratos: Conocida claramente la intencin de las partes contratantes, debe estarse a ella ms que a lo literal de las palabras. El tema resulta especialmente complejo a la hora de poder determinar cul es la verdadera intencin de los contratantes, ya que en trminos generales sta se ve reflejada en las clusulas del contrato. Determinar entonces, la real intencin es el resultado del estudio de los antecedentes externos del contrato a los cuales se pueda tener acceso, como por ejemplo, la promesa de compraventa, los balances de las empresas y el actuar que tienen en la vida econmica. Con todo, el elemento constitutivo de la simulacin es el concierto entre las partes vinculadas por el contrato. Ral Daz Duarte en su libro Contrato Simulado, la define como una disconformidad consciente entre la voluntad y su declaracin, convenida entre las partes con el fin de engaar a terceros. concierto entre las partes.3 Y agrega luego, como requisito de la simulacin, el

Diez Duarte, Ral. Contrato Simulado. Ed. Jurdica Conosur, 1995, pginas 47 y 48.
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12 Por su parte, la Jurisprudencia ha sealado que para que la simulacin concurra requiere de: 1. Disconformidad entre la voluntad real y la declarada; 2. Esta disconformidad debe ser deliberada y consciente y 3. Debe haber concierto entre las partes.4

2.2.1 Clases de Simulacin: a) Simulacin lcita o ilcita. b) Simulacin absoluta o relativa: La simulacin relativa puede ser: i.- En cuanto a la naturaleza del acto, por ejemplo, compraventa en vez de donacin; ii.- Contenido: Objeto, fecha, modalidades, precio, y iii.- Sujetos: Interposicin de Personas, que es un tipo de simulacin relativa. a) Simulacin lcita o ilcita: Depender de la intencin de defraudar a terceros o no. No hay simulacin cuando una persona perjudica a otra por un acto que se realiza efectivamente con el inters de perjudicar a un tercero o de violar la ley, ya que se est en presencia de una realidad y no de una apariencia, por lo tanto, este acto debe perseguirse a travs de la Accin Pauliana. La simulacin lcita no persigue fines dolosos, se encubre un acto verdadero con la apariencia de otro, por cualquier otro motivo que no sea el engao de terceros, ya sea porque se quiere evitar dar a conocer en pblico tales o cuales negocios, o se quiere realizar annimamente un acto que beneficia a un tercero (quiere donar y no recibir gratitud). En todo caso, estas situaciones son excepcionales porque la mayor parte de las veces las simulaciones son fraudulentas.

RDJ, T. 58, sec 2, pgina 86.

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13 b) Simulacin absoluta y relativa: i.- Absoluta: La simulacin es absoluta cuando se celebra en apariencia un acto, cuando en realidad no se quiere celebrar ninguno. Por ejemplo, un padre extiende un cheque nominativo para ser exhibido entre los regalos de matrimonio de su hija. Cuando en realidad no se quiere celebrar ningn acto jurdico, y slo aparentemente se realiza uno. Otro ejemplo sera, la venta que un deudor hace de todos sus bienes en perjuicio de sus acreedores (apariencia de acto, aumento o disminucin no real del activo o pasivo). ii.- Relativa: Se quiere celebrar un acto jurdico, y en apariencia se efecta uno diverso, ya sea por su naturaleza jurdica, por su contenido, o por los sujetos que intervienen. En este caso, hay dos actos, uno oculto, confidencial y disimulado que es el que las partes han querido celebrar y que pretenden mantener en secreto, y que responde a la voluntad real de las partes, y por otra parte, el aparente, pblico y ostensible que es el que las partes han fingido realizar, este es el acto simulado. Por ejemplo, celebro compraventa cuando en verdad quiero hacer una donacin. El acto que aparece ante terceros no es el querido por las partes. 1) Hay simulacin relativa por el carcter o naturaleza del acto, en el caso de la compraventa donacin. (precio bajo pagado con anterioridad a esta fecha) 2) Hay simulacin relativa por el contenido del contrato. Esta simulacin puede referirse al objeto, al precio o a modalidades o pactos accesorios. Respecto a la simulacin del precio, lo que generalmente sucede es que las partes estipulan un precio pero ficticiamente disminuido o aumentado, segn sea los fines que se persiguen para engaar.

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14 Pero la simulacin del precio puede ser tambin total, es decir el vendedor puede darse por recibido del precio en la escritura de compraventa, en circunstancias que no ha sido pagado por el comprador. Es importante sealar al respecto, lo que advierte don Ricardo Parra Labarca en su libro La Simulacin5, a propsito de lo establecido en el artculo 1876 inciso 2: Si en la escritura de venta se expresa haberse pagado el precio, no se admitir prueba alguna en contrario sino la de nulidad o la de falsificacin de la escritura, y slo en virtud de esta prueba habr accin contra terceros poseedores. El autor, seala que a pesar de lo establecido en el artculo 1876 puede perfectamente probarse la simulacin de precio en una escritura pblica sin atentar al valor del instrumento pblico que seala el artculo 1700, porque la sinceridad de las declaraciones se presumen por razones de onus probandi y no porque estn garantizadas por la fe del instrumento mismo. De manera que puede ejercerse perfectamente accin de simulacin, an cuando en la escritura de venta aparezca que el vendedor ha recibido el precio, en circunstancias de que ste no se ha pagado. 3) Hay simulacin relativa por los sujetos del acto, cuando se hace una venta aparente a un sujeto para que ste a su vez venda a un tercero, a quien se le quiere en definitiva traspasar el bien. Si adems, esta operacin se hace con el propsito de burlar una prohibicin legal, habr tambin fraude a la ley. Este tipo de simulacin relativa toma el nombre de interposicin de persona. Se interpone un extrao al verdadero interesado.

2.2.2 La Accin de Simulacin.

La accin de simulacin es una accin declarativa, que tiene por objeto hacer constar de un modo autorizado la falta de realidad o la verdadera naturaleza de un contrato determinado. En el caso de que la simulacin sea absoluta, lo que se pretende es obtener que se declare la nulidad de un acto ficticio. En cambio, tratndose de simulacin relativa, lo que

Parra Labarca, Ricardo. La Simulacin: Doctrina y Jurisprudencia. Ed. Jurdicas La Ley, 1994, p.421.
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15 persigue es que se declare la nulidad del acto inexistente, por una parte, y por la otra, la realidad del negocio disimulado. La jurisprudencia ha dicho que la Accin de Simulacin tiende a establecer la voluntad real y verdica de las partes hacindola primar sobre la que falsamente expresaron.6

Si el acto secreto o disimulado adolece de algn vicio de nulidad, sea absoluta o relativa, junto con la Accin de Simulacin deber deducirse la Accin de Nulidad que corresponde al caso.

2.2.2.1. Requisitos para interponer la Accin de Simulacin. a) Ser titular de un derecho que se ve amenazado o embarazado por el contrato aparente, es decir, ser una de las partes o un tercero de buena fe. b) Probar el dao sufrido como consecuencia del acto simulado. c) Puede ejercerse como excepcin cuando una de las partes pretenda cumplir el acto aparente. Hay que tener presente, que si los terceros estn de mala fe no pueden ejercer la Accin de Simulacin, puesto que para ellos el contrato o acto tiene pleno valor, no pueden adoptar la posicin que les convenga. A la inversa de lo que ocurre con los de buena fe.

2.2.2.2. Clasificacin de la Accin de Simulacin. a) Accin de Simulacin Absoluta: Se confunde con la Accin de Nulidad Absoluta, sin embargo, la simulacin no es causal de nulidad absoluta.

RDJ. T. 31, Sec. 2, pg. 65.

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16 b) Accin de Simulacin Relativa: puede constituir un antecedente de Nulidad Absoluta o Relativa del acto oculto, ya que, se puede o no cumplir con los requisitos que la ley exige en relacin a los vicios del consentimiento.

2.2.3. Prueba de la Simulacin

La Simulacin se prueba de la misma forma que se prueban las obligaciones en general: Incumbe probar las obligaciones o su extincin al que alega aqullas o sta. Las pruebas consisten en instrumentos pblicos o privados, testigos, presunciones, confesin de parte, juramento deferido e inspeccin personal del juez. (Artculo 1698).

2.2.3.1. La prueba de la simulacin por los terceros Los terceros pueden valerse de todos los medios de prueba legal sin limitacin alguna, especialmente las presunciones, es decir, a partir de determinadas circunstancias de hecho ir deduciendo consecuencias. La razn de esta libertad de prueba radica en el hecho que los terceros no han participado en la creacin de la apariencia engaosa, por lo tanto no ha sido posible obtener una prueba escrita. Se ha sostenido que las partes tienen la limitante de la prueba de testigos de los Art. 1708 y Art. 1709, no as los terceros. Art. 1708 No se admitir prueba de testigos respecto de una obligacin que haya debido consignarse por escrito. Art. 1709 Debern constar por escrito los actos o contratos que contienen la entrega o promesa de una cosa que valga ms de dos unidades tributarias. No ser admisible la prueba de testigos en cuanto adicione o altere de modo alguno lo que se exprese en el acto o contrato, ni sobre lo que se alegue haberse dicho antes, o

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17 al tiempo o despus de su otorgamiento, aun cuando en algunas de estas adiciones o modificaciones se trate de una cosa cuyo valor no alcance a la referida suma. No se incluirn en esta suma los frutos, intereses u otros accesorios de la especie o cantidad debida.

2.2.3.2. Prescripcin de la Accin de Simulacin Algunos sealan que la accin es imprescriptible, por el hecho de que en el caso de la simulacin absoluta el acto aparente es un acto que no existe y cualquiera sea el tiempo que pase podra pedirse que se declarara que no existe. Sin embargo, otro sector de la doctrina piensa lo contrario, es decir, que estara sujeta a las reglas generales sobre prescripcin (5 aos), los plazos se contaran desde que las partes interesadas en ejercitar esta accin (terceros), tuvieron conocimiento del acto disimulado u oculto. Entre las partes, en cambio, el plazo de la accin se computara desde que una de ellas pretenda desconocer el acto oculto e investir de seriedad al simulado o pblico. En cambio, para autores como Lorenzo de la Maza, se debe hacer una distincin: i.- Cuando la Accin de Simulacin envuelve Nulidad Absoluta: 10 aos. ii.- Cuando la Accin de Simulacin envuelve Nulidad Relativa: 4 aos. iii.- Si no estamos en presencia de nulidad habr que estar a la ordinaria: 5 aos.

2.2.3.3. Accin Penal de Simulacin Por ltimo, es necesario sealar que es posible interponer en forma paralela a la accin civil y a la indemnizatoria, acciones penales que eventualmente emanen del caso, sea que se hable de defraudacin o estafa.

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18 El delito de defraudacin, est tratado en los artculos 466 del Cdigo Penal, y el delito de estafa est tratado en los artculos 467 y siguientes del Cdigo Penal. En lo relativo a la estafa contractual, el artculo que habla del tema es el artculo 471 N 2 del Cdigo Penal: Ser castigado con presidio o relegacin menores en sus grados mnimos o multa de once a veinte unidades tributarias mensuales: 2 El que otorgare en perjuicio de otro un contrato simulado. El tipo penal que exige este artculo es sencillo: Exige simplemente que se otorgue, es decir, que se establezca o que se estipule, un contrato simulado, y que con ello se cause un perjuicio a otras personas, perjuicio que por las razones aducidas ha de ser de ndole patrimonial.7 El perjuicio, es indudablemente un elemento determinante de la consumacin de la estafa. Para que proceda debe tener las siguientes caractersticas: a) El perjuicio debe ser patrimonial, esto es, susceptible de valoracin econmica. b) El perjuicio debe ser real y efectivo. Esta caracterstica determinar la consumacin de la estafa, ya que se consuma la estafa desde el momento en que se haya causado el perjuicio real y efectivo en el patrimonio de la vctima. c) El perjuicio debe ser causado por el engao. Debe haber una relacin de causalidad, de lo contrario no se configurara el delito de estafa. Por lo tanto, en ste tipo de estafa, el vnculo contractual es el medio para ocasionar la defraudacin. Sin embargo, es discutible ubicar este tipo penal dentro de las estafas contractuales, cuando el perjudicado de la estafa es un tercero ajeno al contrato simulado. El tercero sufre un perjuicio derivado de una relacin extracontractual, pero como dice Rivacova,8 la simulacin del contrato origina un estado de cosas que hace imposible la exigencia eficaz del cumplimiento de una obligacin civil, por lo que sera perfectamente posible que de ser defraudados terceros ajenos a la obligacin contractual, aleguen estafa contractual.

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De Rivacova, Manuel, El Delito de Contrato Simulado, Ed. Jurdica ConoSur Ltda., p. 47 De Rivacova, Manuel. El Delito de Contrato Simulado, Ed. Jdca. ConoSur, p. 60.
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3. CONCLUSIONES

1. Son requisitos esenciales en el contrato de compraventa la cosa y el precio, ste ltimo representado por el dinero. As como no puede haber compraventa sin cosa vendida tampoco puede haberlo si no hay precio, la cual es la principal obligacin del comprador. El precio adems debe ser real, determinado y serio. La parte que alega la simulacin del precio debe centrar su prueba argumentando que ste no es serio. 2. Es conveniente sealar que la simulacin no necesariamente es ilcita cuando ocasione un perjuicio. Para ser calificada como tal, se requiere que los contratantes hayan actuado con la intencin positiva de perjudicar a terceros, es decir, se les debe imputar dolo en su actuar, las partes deben haberse representado que con su actuar ocasionaran algn perjuicio patrimonial a un tercero ajeno al contrato. 3. Tambin es pertinente sealar que, el tercero que desee ejercer la accin de simulacin, adems de acreditar la existencia de dolo, debe naturalmente probar el dao que ha sufrido como consecuencia del acto simulado, dao que determina la necesidad de invocar tutela jurdica. El dao o perjuicio debe ser real, cierto y efectivo. 4. Para ste caso en particular, se pretende probar que hubo simulacin en la compraventa efectuada por ambas Compaas, ya individualizadas. El medio de prueba con el que cuentan, son los Balances de los aos 1999 y siguientes de la Compaa del Litoral, donde consta que el precio de la compraventa no fue pagado en efectivo. Para ello, se debe tener presente que el solicitar la exhibicin de Libros de Contabilidad en un juicio debe ser efectuado en conformidad a los artculos 31, 33, 34 y 35 del Cdigo de Comercio. 5. La simulacin relativa no es causal de nulidad del contrato. Si el acto en si es nulo, no lo es porque sea simulado, sino porque existe una razn particular para declararlo nulo, es
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20 decir respecto al vnculo disimulado habr que demostrar que no existe consentimiento, objeto, causa lcita o bien que no se cumple con las solemnidades que la ley establece. 6. Por ltimo, es necesario advertir que no obstante el poder de conviccin que tiene el instrumento pblico, en el que consta el contrato que se pretende impugnar por simulacin, es perfectamente posible demostrar la falta de sinceridad de las declaraciones en l contenidas, mediante otra prueba en contrario, especialmente la presentada por terceros, a quienes las declaraciones contenidas en l no hacen plena fe, tal como lo seala el artculo 1700 del Cdigo Civil.

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